外資系運用会社におけるジュニア・コンプライアンス・オフィサーの求人
求人ID:107331
募集終了
転職求人情報
職種
リーガル・コンプライアンス
ポジション
ジュニア・コンプライアンス・オフィサー
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ
前職・経験を考慮のうえ決定します(イメージ:700万円〜900万円)
仕事内容
●1.概要
1.当社が本邦資産運用会社として適切に活動できるよう、マーケティング活動、投資ス
キーム、各業務プロセス等に対し、コンプライアンス的観点から助言、審査等を行う
2.部長のサポート
●2.コンプライアンス関連業務
1.法令、投資顧問業協会自主規制ルールを基に、社内規程の策定・実施・改訂、翻訳等
2.監督当局(金融庁・関東財務局等)及び投資顧問業協会への各届・報告・対応、折衝
及び当局検査、投資顧問業協会監査、監査法人の内部統制保証業務等への対応
3.マーケティング資料等の広告審査、
運用報告書等顧客向け資料のコンプライアンス・チェック
RFP 等投資家向け資料のコンプライアンス・チェック
ホームページ内容のチェック
4.社内報告(コールレポート)、取締役会議事録等のチェック
5.運用ガイドラインのチェック等
6.コンプライアンス研修の企画・実施
7.苦情等への対応 ジャーの下でサポート業務から始めていただきます
●3.リーガル関連業務
1.投資一任や助言等の会社業務に関連する規定の策定・実施・改訂とその翻訳
2.契約書の作成、及びチェック
3.法令、契約等に関する問題が発生した場合の対応
●4.リスク管理関連業務
1.リスク管理に関する体制、施策、社内規程等の整備、策定
2.リスク管理に関する施策等の運営(実施、改定、翻訳)
3.リスク管理に関するレビュー、改善活動
● 5.コーポレート・セクレタリー関連業務
1.取締役会等の会社機関運営
2.事業報告書、会社の重要な会議の議事録の作成
●6.その他関連業務
1.当社が本邦資産運用会社として適切に活動できるよう、マーケティング活動、投資ス
キーム、各業務プロセス等に対し、コンプライアンス的観点から助言、審査等を行う
2.部長のサポート
●2.コンプライアンス関連業務
1.法令、投資顧問業協会自主規制ルールを基に、社内規程の策定・実施・改訂、翻訳等
2.監督当局(金融庁・関東財務局等)及び投資顧問業協会への各届・報告・対応、折衝
及び当局検査、投資顧問業協会監査、監査法人の内部統制保証業務等への対応
3.マーケティング資料等の広告審査、
運用報告書等顧客向け資料のコンプライアンス・チェック
RFP 等投資家向け資料のコンプライアンス・チェック
ホームページ内容のチェック
4.社内報告(コールレポート)、取締役会議事録等のチェック
5.運用ガイドラインのチェック等
6.コンプライアンス研修の企画・実施
7.苦情等への対応 ジャーの下でサポート業務から始めていただきます
●3.リーガル関連業務
1.投資一任や助言等の会社業務に関連する規定の策定・実施・改訂とその翻訳
2.契約書の作成、及びチェック
3.法令、契約等に関する問題が発生した場合の対応
●4.リスク管理関連業務
1.リスク管理に関する体制、施策、社内規程等の整備、策定
2.リスク管理に関する施策等の運営(実施、改定、翻訳)
3.リスク管理に関するレビュー、改善活動
● 5.コーポレート・セクレタリー関連業務
1.取締役会等の会社機関運営
2.事業報告書、会社の重要な会議の議事録の作成
●6.その他関連業務
必要スキル
●四大卒以上
●経験
資産運用会社におけるリーガル/コンプライアンス業務の経験 2年
資産運用会社における上記業務以外の経験が複数、数年あれば、尚良し
●能力
リーガル及びコンプライアンスマインドに基づいた能動的思考力
相手に納得してもらえるよう説明できる高度なコミュニケーション能力
俯瞰してものを見て、バランスも取れる人
プロジェクト遂行能力、リーダーシップがあれば、尚良し
●知識・技能等
本邦金融関連の基本法(金融商品取引法・会社法等)の基礎的理解
高度な日本語能力
ビジネスレベルの英語(読み、書き、会議での交渉)能力が高いほど良し
ビジネスレベルの IT スキル(メール、Word, Excel, PPT、システム等)
●経験
資産運用会社におけるリーガル/コンプライアンス業務の経験 2年
資産運用会社における上記業務以外の経験が複数、数年あれば、尚良し
●能力
リーガル及びコンプライアンスマインドに基づいた能動的思考力
相手に納得してもらえるよう説明できる高度なコミュニケーション能力
俯瞰してものを見て、バランスも取れる人
プロジェクト遂行能力、リーダーシップがあれば、尚良し
●知識・技能等
本邦金融関連の基本法(金融商品取引法・会社法等)の基礎的理解
高度な日本語能力
ビジネスレベルの英語(読み、書き、会議での交渉)能力が高いほど良し
ビジネスレベルの IT スキル(メール、Word, Excel, PPT、システム等)
就業場所
就業形態
正社員
企業名
外資系投資顧問会社
企業概要
外資系投資顧問会社
企業PR
組織カテゴリ
備考
コンプライアンスの求人情報
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運用会社の求人情報
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- 大きな可能性を感じられる企業へ転職、損害保険会社へ(40代/女性/国立大学院卒)