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証券会社でのコンプライアンスオフィサー(レギュラトリー)/求人ID:96199

募集終了
株式会社コトラ
職種 コンプライアンスオフィサー
ポジション コンプライアンスオフィサー
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ 応相談
仕事内容 ● レギュラトリー関係
・ジェネラルカウンセルおよびヘッド・オブ・コンプライアンスと協働し、レギュラトリー、コンプライアンスに関する案件を処理する。
・レギュレーションの改正等に関する情報を入手し、適時にアップデートし社内に周知する。また適時に社内規定の改正等を行う。
・レギュラトリー関係についての他部署からの問い合わせに対応する。

●レギュラトリー・リレーション
・当局への報告・届出等の提出を適正に行うとともに、当局からの問い合わせ等に対応する。 (FSA, SESC, JSDA, etc.)
・当局の担当者とのコミュニケーションを図り、良好な関係を維持する。
・当局の検査等に対応する。
必要スキル 【必須となる経験・スキル】 
・証券会社(特に個人営業)での法務またはコンプライアンス部門における8年以上の経験
・十分なコンプライアンス知識
・金融商品取引法、JSDA規則を含む、日本の証券取引規制に関する十分な理解と知識
・あらゆる立場、レベルでの良好な関係を築き維持することができるコミュニケーション/対人関係スキル(関係当局などの対外的な折衝スキル含む)
・プレゼンテーションスキル
・組織の一員として学び働く意欲を有していること
・PCスキル:Word、Excel中級以上

【歓迎したい経験・スキル】     
・レギュラトリー/当局対応の実務経験
・金融商品に関する知識
・英語(ビジネスレベル)
就業場所 東京都
就業形態 正社員
企業名 証券会社
企業概要 プライベートバンキングを主力とした日系証券会社。
企業PR
業務カテゴリ コンプライアンス
組織カテゴリ 外資系金融機関
備考
関連キーワード 証券会社

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