証券会社でのコンプライアンスオフィサー(レギュラトリー)の求人
求人ID:96199
募集終了
転職求人情報
職種
コンプライアンスオフィサー
ポジション
コンプライアンスオフィサー
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ
年収イメージ:〜1200万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
仕事内容
● レギュラトリー関係
・ジェネラルカウンセルおよびヘッド・オブ・コンプライアンスと協働し、レギュラトリー、コンプライアンスに関する案件を処理する。
・レギュレーションの改正等に関する情報を入手し、適時にアップデートし社内に周知する。また適時に社内規定の改正等を行う。
・レギュラトリー関係についての他部署からの問い合わせに対応する。
●レギュラトリー・リレーション
・当局への報告・届出等の提出を適正に行うとともに、当局からの問い合わせ等に対応する。 (FSA, SESC, JSDA, etc.)
・当局の担当者とのコミュニケーションを図り、良好な関係を維持する。
・当局の検査等に対応する。
・ジェネラルカウンセルおよびヘッド・オブ・コンプライアンスと協働し、レギュラトリー、コンプライアンスに関する案件を処理する。
・レギュレーションの改正等に関する情報を入手し、適時にアップデートし社内に周知する。また適時に社内規定の改正等を行う。
・レギュラトリー関係についての他部署からの問い合わせに対応する。
●レギュラトリー・リレーション
・当局への報告・届出等の提出を適正に行うとともに、当局からの問い合わせ等に対応する。 (FSA, SESC, JSDA, etc.)
・当局の担当者とのコミュニケーションを図り、良好な関係を維持する。
・当局の検査等に対応する。
必要スキル
【必須となる経験・スキル】
・証券会社(特に個人営業)での法務またはコンプライアンス部門における8年以上の経験
・十分なコンプライアンス知識
・金融商品取引法、JSDA規則を含む、日本の証券取引規制に関する十分な理解と知識
・あらゆる立場、レベルでの良好な関係を築き維持することができるコミュニケーション/対人関係スキル(関係当局などの対外的な折衝スキル含む)
・プレゼンテーションスキル
・組織の一員として学び働く意欲を有していること
・PCスキル:Word、Excel中級以上
【歓迎したい経験・スキル】
・レギュラトリー/当局対応の実務経験
・金融商品に関する知識
・英語(ビジネスレベル)
・証券会社(特に個人営業)での法務またはコンプライアンス部門における8年以上の経験
・十分なコンプライアンス知識
・金融商品取引法、JSDA規則を含む、日本の証券取引規制に関する十分な理解と知識
・あらゆる立場、レベルでの良好な関係を築き維持することができるコミュニケーション/対人関係スキル(関係当局などの対外的な折衝スキル含む)
・プレゼンテーションスキル
・組織の一員として学び働く意欲を有していること
・PCスキル:Word、Excel中級以上
【歓迎したい経験・スキル】
・レギュラトリー/当局対応の実務経験
・金融商品に関する知識
・英語(ビジネスレベル)
就業場所
就業形態
正社員
企業名
国内大手証券会社
企業概要
プライベートバンキングを主力とした日系証券会社ウエルスマネジメント部門。
企業PR
国内大手金融グループの証券会社におけるウェルス・マネジメント部門。
個人富裕層、及びミドルマーケット法人を対象としたプライベート・バンキング(PB)サービスの提供を行っている。
日本のベスト・プライベート・バンク (Best Private Banking Services Overall)」の受賞歴もあるPBです。
個人富裕層、及びミドルマーケット法人を対象としたプライベート・バンキング(PB)サービスの提供を行っている。
日本のベスト・プライベート・バンク (Best Private Banking Services Overall)」の受賞歴もあるPBです。
業務カテゴリ
組織カテゴリ
備考
関連キーワード
コンプライアンスの求人情報
外資系金融機関の求人情報
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転職体験記
- 希望退職に応じた末の再就職、ヘルスケア系上場ベンチャーへ(50代/男性/私立大学卒)
- 日系SIerから大手携帯電話通信キャリアへ(30代/男性/私立大学卒)
- 機械メーカーを定年退職後の再就職、地方銀行へ(60代/男性/国立大学院卒)
- 金融業界での経験を活かして、投資運用会社へ(60代/男性/国立大学卒)
- 損害保険会社でのコンプライアンス業務に専念すべく転職を決意(30代/女性/私立大学卒)
- グローバル企業での経験を活かしつつ新たなチャレンジ、有名チェーン店等を運営する外食企業へ(30代/男性/私立大学卒)
- 物流業界へのこだわり、大手商社設立の食品EC企業へ(40代/男性/私立大学卒)
- 2回目の転職も同じコンサルタントで、大手日系信託銀行へ(40代/男性/私立大学卒)
- 大きな可能性を感じられる企業へ転職、損害保険会社へ(40代/女性/国立大学院卒)