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証券会社でのコンプライアンス・オフィサー/求人ID:99579

募集終了
株式会社コトラ
職種 コンプライアンス・オフィサー
ポジション コンプライアンス・オフィサー
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ 前職を考慮の上決定します(イメージ:ベース~1200万円+賞与)
仕事内容 (1)営業店関連コンプライアンス業務
シニア・コンプライアンス・オフィサーと協働で行う営業店コンプライアンス関連の業務全般
営業店への臨店検査の実施、営業店自店検査チェック結果のレビューおよび改善指導
営業店マネージャーへの監督上の助言・指導
口座開設対象の審査および承認
仕組商品の取引に係る顧客適合性精査および承認
顧客からの苦情への対応サポート
法令等違反事案の調査および対応
過誤取引の調査および訂正の承認、当局報告
法令等改正への対応策の立案策定
社内コンプライアンス関連通達類(コンプライアンス・マニュアル含む)の作成・改訂
各種コンプライアンス関連トレーニングの企画・実施

(2)AMLおよび反社会的勢力対応関連業務
取引時確認・疑わしい取引届出関連業務
不当要求防止関連業務

(3)従業員口座および従業員取引管理関連業務

(4)他のコンプライアンス・オフィサーのコンプライアンス関連業務のサポート等(適宜)
必要スキル 【必須となる経験・スキル】
日本の証券関連法制等について十分な理解があること
日本語(必須)、英語(できればなお可)
Word & Excel等のPCスキル
証券会社において5年〜8年程度(内、内部管理業務5年程度)の経験、内部管理責任者資格保有者
卓越したコミュニケーション能力・プレゼンテーション能力のある方、社内外・相手を問わず良好な関係を築くことができる方
就業場所 東京都
就業形態 正社員
企業名 証券会社
企業概要 プライベートバンキングを主力とした日系証券会社。
企業PR
業務カテゴリ コンプライアンス 内部監査、内部統制
組織カテゴリ 日系金融機関
備考
関連キーワード 金融業界経験者 証券会社 証券系

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