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証券会社でのコンプライアンス・オフィサーの求人

求人ID:99579

募集終了

転職求人情報

職種

コンプライアンス・オフィサー

ポジション

コンプライアンス・オフィサー

年収イメージ

前職を考慮の上決定します（イメージ：ベース〜1200万円＋賞与）

仕事内容

（1）営業店関連コンプライアンス業務
シニア・コンプライアンス・オフィサーと協働で行う営業店コンプライアンス関連の業務全般
営業店への臨店検査の実施、営業店自店検査チェック結果のレビューおよび改善指導
営業店マネージャーへの監督上の助言・指導
口座開設対象の審査および承認
仕組商品の取引に係る顧客適合性精査および承認
顧客からの苦情への対応サポート
法令等違反事案の調査および対応
過誤取引の調査および訂正の承認、当局報告
法令等改正への対応策の立案策定
社内コンプライアンス関連通達類（コンプライアンス・マニュアル含む）の作成・改訂
各種コンプライアンス関連トレーニングの企画・実施

(2）AMLおよび反社会的勢力対応関連業務
取引時確認・疑わしい取引届出関連業務
不当要求防止関連業務

（3）従業員口座および従業員取引管理関連業務

（4）他のコンプライアンス・オフィサーのコンプライアンス関連業務のサポート等（適宜）

必要スキル

【必須となる経験・スキル】
日本の証券関連法制等について十分な理解があること
日本語（必須）、英語（できればなお可）
Word & Excel等のPCスキル
証券会社において5年〜8年程度（内、内部管理業務5年程度）の経験、内部管理責任者資格保有者
卓越したコミュニケーション能力・プレゼンテーション能力のある方、社内外・相手を問わず良好な関係を築くことができる方

就業場所

東京都

就業形態

正社員

企業名

国内大手証券会社

企業概要

プライベートバンキングを主力とした日系証券会社ウエルスマネジメント部門。

企業PR

国内大手金融グループの証券会社におけるウェルス・マネジメント部門。
個人富裕層、及びミドルマーケット法人を対象としたプライベート・バンキング（PB）サービスの提供を行っている。
日本のベスト・プライベート・バンク (Best Private Banking Services Overall)」の受賞歴もあるPBです。

業務カテゴリ

コンプライアンス内部監査、内部統制

組織カテゴリ

日系金融機関

備考

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