FinTech企業でのコンプライアンス・オフィサーの求人
求人ID:1230059
募集終了
転職求人情報
職種
コンプライアンス・オフィサー
ポジション
コンプライアンス・オフィサー
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ
経験・能力を考慮の上、当社規定により決定します(600万円から1000万円程度)
仕事内容
【業務内容】
・コンプライアンス・ヘッドに業務報告を行う
・コンプライアンスまた内部統制の観点からの経営・ビジネスに対するサポート及び助言
・コンプライアンス・プログラムの計画、執行及び管理
・コンプライアンス・モニタリング(定期的また継続的な法定書面、帳簿、運用ガイドライン、当局届出・報告書の提出状況等)
・コンプライアンス・チェック(AML/CFT関連チェック、広告審査、投資信託関連書面、営業用資料等のレビュー)
・社内コンプライアンス研修及び啓蒙活動等の計画、資料作成及び実施
・社内規程管理(制定・改定案の作成を担う関連部署との調整、コンプライアンス関連規程の管理)
・金融監督当局等に対する届出、報告、連絡等
・その他(職掌に応じ管理事務全般、各種文書保管、システム・ログ管理、コンプライアンスへの社内申請・事務過誤報告の受付等)
・コンプライアンス・ヘッドに業務報告を行う
・コンプライアンスまた内部統制の観点からの経営・ビジネスに対するサポート及び助言
・コンプライアンス・プログラムの計画、執行及び管理
・コンプライアンス・モニタリング(定期的また継続的な法定書面、帳簿、運用ガイドライン、当局届出・報告書の提出状況等)
・コンプライアンス・チェック(AML/CFT関連チェック、広告審査、投資信託関連書面、営業用資料等のレビュー)
・社内コンプライアンス研修及び啓蒙活動等の計画、資料作成及び実施
・社内規程管理(制定・改定案の作成を担う関連部署との調整、コンプライアンス関連規程の管理)
・金融監督当局等に対する届出、報告、連絡等
・その他(職掌に応じ管理事務全般、各種文書保管、システム・ログ管理、コンプライアンスへの社内申請・事務過誤報告の受付等)
必要スキル
【応募資格】
大前提として、弊社のビジネスに対して興味と関心を持っていること
【必須スキル・経験】
・金融機関(運用会社、証券、銀行、生保)で3年以上の業務経験
・コンプライアンス、リスク管理、または内部監査業務経験、若しくは金融商品取引業、投資運用業(投資信託、投資一任)、ETF等有価証券取引に係る金融商品取引法等に対する実務に基づく知見を有すること(コンサルティング経験者等の場合はコンサル実務においての知識)
・基本的なPCスキル(ワード、エクセル、パワーポイント等)
・複数同時に行われる事務処理能力に優れていること
・社内他部署また社外組織との調整能力に優れていること
・強い責任感がありチームプレーヤーであること
・会社組織における倫理規範、行動規範を熟知し実践していること
【有れば望ましいスキル・経験】
・金融監督当局、日本証券業協会、信託協会、投資顧問業協会等に対する届出、報告、連絡等の経験
・日本証券業協会の外務員資格、また内部管理責任者資格
・日本証券アナリスト協会検定会員資格
・AML/CFT関連資格(ACAMS等)
・Fintechビジネス、ETFビジネス、投資運用業、投資助言・代理業での経験
・ビジネスレベルの英文の読み書き
大前提として、弊社のビジネスに対して興味と関心を持っていること
【必須スキル・経験】
・金融機関(運用会社、証券、銀行、生保)で3年以上の業務経験
・コンプライアンス、リスク管理、または内部監査業務経験、若しくは金融商品取引業、投資運用業(投資信託、投資一任)、ETF等有価証券取引に係る金融商品取引法等に対する実務に基づく知見を有すること(コンサルティング経験者等の場合はコンサル実務においての知識)
・基本的なPCスキル(ワード、エクセル、パワーポイント等)
・複数同時に行われる事務処理能力に優れていること
・社内他部署また社外組織との調整能力に優れていること
・強い責任感がありチームプレーヤーであること
・会社組織における倫理規範、行動規範を熟知し実践していること
【有れば望ましいスキル・経験】
・金融監督当局、日本証券業協会、信託協会、投資顧問業協会等に対する届出、報告、連絡等の経験
・日本証券業協会の外務員資格、また内部管理責任者資格
・日本証券アナリスト協会検定会員資格
・AML/CFT関連資格(ACAMS等)
・Fintechビジネス、ETFビジネス、投資運用業、投資助言・代理業での経験
・ビジネスレベルの英文の読み書き
就業場所
就業形態
正社員
企業名
FinTech企業
企業概要
FinTech企業
企業PR
個人顧客向けロボアドバイザーによる資産一任運用サービスを提供する企業です。
組織カテゴリ
備考
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転職体験記
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- 機械メーカーを定年退職後の再就職、地方銀行へ(60代/男性/国立大学院卒)
- 金融業界での経験を活かして、投資運用会社へ(60代/男性/国立大学卒)
- 損害保険会社でのコンプライアンス業務に専念すべく転職を決意(30代/女性/私立大学卒)
- グローバル企業での経験を活かしつつ新たなチャレンジ、有名チェーン店等を運営する外食企業へ(30代/男性/私立大学卒)
- 物流業界へのこだわり、大手商社設立の食品EC企業へ(40代/男性/私立大学卒)
- 2回目の転職も同じコンサルタントで、大手日系信託銀行へ(40代/男性/私立大学卒)
- 大きな可能性を感じられる企業へ転職、損害保険会社へ(40代/女性/国立大学院卒)