証券会社での 法務部 コンプライアンス・オフィサー (ジュニア〜ミッドレベル)の求人
求人ID:128163
募集終了
転職求人情報
職種
法務部 コンプライアンス・オフィサー
ポジション
ジュニア〜ミッドレベル
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ
応相談(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
仕事内容
1)営業店関連コンプライアンス業務
・ チーム内コンプライアンス・オフィサーと協働で行う営業店コンプライアンス関連の業務全般(大株主ブロックトレード等のエクイティソリューション関連業務含む)
・ 営業店への臨店検査の実施、営業店自店検査チェック結果のレビューおよび改善指導
・ 営業店内部管理者への監督上の助言・指導
・ 口座開設対象の審査および承認
・ 顧客からの苦情への対応サポート
・ インサイダー取引調査・モニタリング
・ 法令等違反事案の調査および対応
・ 過誤取引の調査および訂正の承認、当局報告
・ 法令等改正への対応策の立案策定
・ 社内コンプライアンス関連通達類(コンプライアンス・マニュアル含む)の作成・改訂
2)AMLおよび反社会的勢力対応関連業務
・ 取引時確認・疑わしい取引届出関連業務
・ ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング
・ 不当要求防止関連業務
3)他のコンプライアンス・チームのサポート等
・ チーム内コンプライアンス・オフィサーと協働で行う営業店コンプライアンス関連の業務全般(大株主ブロックトレード等のエクイティソリューション関連業務含む)
・ 営業店への臨店検査の実施、営業店自店検査チェック結果のレビューおよび改善指導
・ 営業店内部管理者への監督上の助言・指導
・ 口座開設対象の審査および承認
・ 顧客からの苦情への対応サポート
・ インサイダー取引調査・モニタリング
・ 法令等違反事案の調査および対応
・ 過誤取引の調査および訂正の承認、当局報告
・ 法令等改正への対応策の立案策定
・ 社内コンプライアンス関連通達類(コンプライアンス・マニュアル含む)の作成・改訂
2)AMLおよび反社会的勢力対応関連業務
・ 取引時確認・疑わしい取引届出関連業務
・ ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング
・ 不当要求防止関連業務
3)他のコンプライアンス・チームのサポート等
必要スキル
【経験・スキル】
・ 金融商品取引法等、日本の証券関連法制に関する基礎的な理解があること
・ 個人顧客/リテール業務を主体とする証券会社での証券業務経験3年程度以上
・ Word & Excel等のPCスキル
・ 卓越したコミュニケーション能力
・ 社内外/相手を問わず良好な関係を築くことができる方
【資格・ライセンス】
・ 日本証券業協会内部管理責任者資格保有者(または当資格を速やかに取得可能な知識を有すること)
【英語力】
不問(あればなお可)
・ 金融商品取引法等、日本の証券関連法制に関する基礎的な理解があること
・ 個人顧客/リテール業務を主体とする証券会社での証券業務経験3年程度以上
・ Word & Excel等のPCスキル
・ 卓越したコミュニケーション能力
・ 社内外/相手を問わず良好な関係を築くことができる方
【資格・ライセンス】
・ 日本証券業協会内部管理責任者資格保有者(または当資格を速やかに取得可能な知識を有すること)
【英語力】
不問(あればなお可)
就業場所
就業形態
正社員
企業名
国内大手証券会社
企業概要
プライベートバンキングを主力とした日系証券会社ウエルスマネジメント部門。
企業PR
国内大手金融グループの証券会社におけるウェルス・マネジメント部門。
個人富裕層、及びミドルマーケット法人を対象としたプライベート・バンキング(PB)サービスの提供を行っている。
日本のベスト・プライベート・バンク (Best Private Banking Services Overall)」の受賞歴もあるPBです。
個人富裕層、及びミドルマーケット法人を対象としたプライベート・バンキング(PB)サービスの提供を行っている。
日本のベスト・プライベート・バンク (Best Private Banking Services Overall)」の受賞歴もあるPBです。
業務カテゴリ
組織カテゴリ
備考
関連キーワード
コンプライアンスの求人情報
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転職体験記
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