信託銀行でのコンプライアンス(AML)の求人
求人ID:104899
募集終了
転職求人情報
職種
コンプライアンス(AML)
ポジション
担当者
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ
イメージ:800万円〜1000万円+業績賞与
仕事内容
主にコンプライアンス部門内のマネーロンダリング防止・顧客確認(AML/KYC)を担当する部署で、ビジネス部門の顧客確認やサポートを担当するお仕事です。
加えて、顧客保護態勢や顧客サポート態勢等に関するコンプライアンス業務にも広範囲にかかわっていただきます。
【業務内容】
-コンプライアンス(特にAML/KYC)に関する企画・モニタリング業務
-犯罪収益移転防止法の再改正への対応
-AML/KYCや反社会的勢力、経済制裁に関する問い合わせへの対応や問題の見直し
-顧客確認(KYC)ならびにその他新システム構築プロジェクトへの参加
-社内規程の整備、コンプライアンス研修の企画・実施
An exclusive opportunity to be part of the AML/KYC division within Compliance department, overseeing functions involving AML/KYC and supporting of the business departments. Further, you will have an opportunity to take part in Regulatory Compliance such as Customer Protection and Customer Support.
【Roles/Responsibilities】
- Planning and Monitoring regarding Compliance, especially AML/KYC
- Ensure the appropriate internal rules and measures in place to comply with Re-Revised Act on Prevention of Transfer of Criminal Proceeds
- Review and advise on any enquiries or issues regarding AML/KYC/Anti-Social Force(ASF)/Economic Sanctions
- Participate in the projects regarding new system architecture for AML/KYC
- Maintain and develop internal rules and plan and conduct compliance training
加えて、顧客保護態勢や顧客サポート態勢等に関するコンプライアンス業務にも広範囲にかかわっていただきます。
【業務内容】
-コンプライアンス(特にAML/KYC)に関する企画・モニタリング業務
-犯罪収益移転防止法の再改正への対応
-AML/KYCや反社会的勢力、経済制裁に関する問い合わせへの対応や問題の見直し
-顧客確認(KYC)ならびにその他新システム構築プロジェクトへの参加
-社内規程の整備、コンプライアンス研修の企画・実施
An exclusive opportunity to be part of the AML/KYC division within Compliance department, overseeing functions involving AML/KYC and supporting of the business departments. Further, you will have an opportunity to take part in Regulatory Compliance such as Customer Protection and Customer Support.
【Roles/Responsibilities】
- Planning and Monitoring regarding Compliance, especially AML/KYC
- Ensure the appropriate internal rules and measures in place to comply with Re-Revised Act on Prevention of Transfer of Criminal Proceeds
- Review and advise on any enquiries or issues regarding AML/KYC/Anti-Social Force(ASF)/Economic Sanctions
- Participate in the projects regarding new system architecture for AML/KYC
- Maintain and develop internal rules and plan and conduct compliance training
必要スキル
★必須
- AML/KYC、反社、経済制裁に関する業務の経験、もしくはKYC/顧客オンボーディング業務経験
- 国内および米国のKYC/AML規制・経済制裁/OFAC規制に関する知識
- 金融機関(銀行/証券会社)におけるコンプライアンス業務の基礎知識と経験
☆あれば尚可
- ビジネスレベルの英語力
【Qualification requirements】
- Experience in either AML/KYC/ASF/Sanction Compliance, or KYC Client on-boarding
- Good knowledge regarding both domestic and/or US KYC/AML regulations and OFAC Sanctions
- Solid knowledge and experience regarding Compliance in financial institutions such as banks and securities firms
- Business level Japanese and English
- AML/KYC、反社、経済制裁に関する業務の経験、もしくはKYC/顧客オンボーディング業務経験
- 国内および米国のKYC/AML規制・経済制裁/OFAC規制に関する知識
- 金融機関(銀行/証券会社)におけるコンプライアンス業務の基礎知識と経験
☆あれば尚可
- ビジネスレベルの英語力
【Qualification requirements】
- Experience in either AML/KYC/ASF/Sanction Compliance, or KYC Client on-boarding
- Good knowledge regarding both domestic and/or US KYC/AML regulations and OFAC Sanctions
- Solid knowledge and experience regarding Compliance in financial institutions such as banks and securities firms
- Business level Japanese and English
就業場所
就業形態
正社員
企業名
信託銀行
企業概要
大手金融グループの富裕層ビジネスの重要な戦略の一角を担う信託銀行。
PB業務を中心に、預金・融資・外国為替をはじめとする銀行業務から、信託を活用したポートフォリオ運用・管理などテーラーメイドの投資ソリューション、さらに信託業務や不動産仲介業務まで、様々なサービスをご提供する。
PB業務を中心に、預金・融資・外国為替をはじめとする銀行業務から、信託を活用したポートフォリオ運用・管理などテーラーメイドの投資ソリューション、さらに信託業務や不動産仲介業務まで、様々なサービスをご提供する。
企業PR
業務カテゴリ
組織カテゴリ
備考
コンプライアンスの求人情報
日系金融機関の求人情報
銀行の求人情報
転職体験記
- 希望退職に応じた末の再就職、ヘルスケア系上場ベンチャーへ(50代/男性/私立大学卒)
- 日系SIerから大手携帯電話通信キャリアへ(30代/男性/私立大学卒)
- 機械メーカーを定年退職後の再就職、地方銀行へ(60代/男性/国立大学院卒)
- 金融業界での経験を活かして、投資運用会社へ(60代/男性/国立大学卒)
- 損害保険会社でのコンプライアンス業務に専念すべく転職を決意(30代/女性/私立大学卒)
- グローバル企業での経験を活かしつつ新たなチャレンジ、有名チェーン店等を運営する外食企業へ(30代/男性/私立大学卒)
- 物流業界へのこだわり、大手商社設立の食品EC企業へ(40代/男性/私立大学卒)
- 2回目の転職も同じコンサルタントで、大手日系信託銀行へ(40代/男性/私立大学卒)
- 大きな可能性を感じられる企業へ転職、損害保険会社へ(40代/女性/国立大学院卒)