コンプライアンス業務/外資系大手証券会社の求人
求人ID:106606
募集終了
転職求人情報
職種
Compliance -Japan Control Room / Research
ポジション
AVP - VP
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ
1500万円〜2000万円(ベース給イメージ)
仕事内容
Watch List / Restricted List Management including PSI / MNPI designation and surveillance
Conflict Clearance
Research review
Research compliance
Industry and regulatory liaison,etc
・コントロール・ルームでの法人関係情報管理・売買規制等の業務、並びに取引審査業務等
・リサーチコンプライアンス業務(リサーチレポートに係るコンプライアンス面での照会対応等)
Conflict Clearance
Research review
Research compliance
Industry and regulatory liaison,etc
・コントロール・ルームでの法人関係情報管理・売買規制等の業務、並びに取引審査業務等
・リサーチコンプライアンス業務(リサーチレポートに係るコンプライアンス面での照会対応等)
必要スキル
・BA or BS 学士必須(修士課程修了尚可)
・3〜5年の金融関連機関でのコンプライアンス業務経験者(コントロールルーム、リサーチ経験者尚可)
・内部管理責任者資格保有者
・日本、英語堪能な方
・コンプライアンス業務に精通し、FIEA、JSDA等日本の証券業法の実務知識を有する方
・コミュニケーション能力の高い方
・チームプレーのできる方
・論理的思考能力、判断力のある方
・コンプライアンス方針、手続き、マニュアルを維持・創造できる方
・3〜5年の金融関連機関でのコンプライアンス業務経験者(コントロールルーム、リサーチ経験者尚可)
・内部管理責任者資格保有者
・日本、英語堪能な方
・コンプライアンス業務に精通し、FIEA、JSDA等日本の証券業法の実務知識を有する方
・コミュニケーション能力の高い方
・チームプレーのできる方
・論理的思考能力、判断力のある方
・コンプライアンス方針、手続き、マニュアルを維持・創造できる方
就業場所
就業形態
正社員
企業名
大手欧州系証券会社
企業概要
欧州系大手金融グループの証券会社。
企業PR
業務カテゴリ
組織カテゴリ
備考
関連キーワード
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転職体験記
- 希望退職に応じた末の再就職、ヘルスケア系上場ベンチャーへ(50代/男性/私立大学卒)
- 日系SIerから大手携帯電話通信キャリアへ(30代/男性/私立大学卒)
- 機械メーカーを定年退職後の再就職、地方銀行へ(60代/男性/国立大学院卒)
- 金融業界での経験を活かして、投資運用会社へ(60代/男性/国立大学卒)
- 損害保険会社でのコンプライアンス業務に専念すべく転職を決意(30代/女性/私立大学卒)
- グローバル企業での経験を活かしつつ新たなチャレンジ、有名チェーン店等を運営する外食企業へ(30代/男性/私立大学卒)
- 物流業界へのこだわり、大手商社設立の食品EC企業へ(40代/男性/私立大学卒)
- 2回目の転職も同じコンサルタントで、大手日系信託銀行へ(40代/男性/私立大学卒)
- 大きな可能性を感じられる企業へ転職、損害保険会社へ(40代/女性/国立大学院卒)