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外資系運用会社でのコンプライアンスマネージャーの求人

求人ID:121067

募集終了

転職求人情報

職種

コンプライアンス業務

ポジション

コンプライアンスマネージャー

おすすめ年齢

20代
30代
40代
50代以上

年収イメージ

年収イメージ:1000万円〜1600万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)

仕事内容

●すべてのセールスおよびマーケティング資料について、作成部署が準拠すべき諸規制・内部ルールの遵守に関しての、対外公表前の事前レビュー。コンプライアンス・マニュアルとコンプライアンス・プロシージャ・マニュアルの更新。グローバル内部監査、外部監査人、自主規制機関(JITA、JIAA)、またはSESCが実施可能なものを含む外部監査と内部監査等の諸検査の準備。
●コンプライアンス・ガイドラインのモニタリング。このモニタリングは、規制当局、投資顧問顧客及び信託約款等により特定されたガイドラインに従って、業務プロセスが確実に遂行されていることをチェックし、コントロールする。
●インベストメント・ガイドラインのモニタリング。すべてのポートフォリオに関して、関連各部署と共に、日次で投資ガイドラインの違反と乖離を監視。違反は、エスカレーションポリシーに従って報告。
●規制ガイドラインのモニタリング。このガイドラインには、金融商品取引の最良執行、フェアアロケーション、クロストレーディング、デリバティブ取引等を含む、すべてのポートフォリオ、市場関連取引、およびいくつかの手続きとプラクティスに適用される。
●自己点検(RCSA)の結果をレビューし、グローバル・コンプライアンスに提出されたコンプライアンス・モニタリング・プログラムに従って独立して監視することにより、会社の事業が諸規制に適切に準拠して運営されていることをサポート。
●コンプライアンス部長と共に、業務に関連する諸法令、諸規制、グループポリシーなどに関して、全社員を対象にコンプライアンストレーニングを実施。
●BRMC(ビジネスリスク管理委員会)に関する資料を準備し、重大なビジネスリスクの特定、評価、測定、監視、対処等の諸機能を最大限に活用して、会社のビジネスリスク管理の向上に貢献する。 BRMC関するグローバル・コンプライアンスへの報告書を準備。

必要スキル

●3年以上の金融資産運用会社でのコンプライアンス業務経験。
●日本の関連規則と規制の詳細な知識。
●ビジネスレベルの英語力、ネイティブレベルの英語力があれば尚可。
●主要金融機関/グローバル金融サービス会社での実務経験。
●法学部卒尚可
●4年制大学卒業以上

就業場所

就業形態

正社員

企業名

外資資産運用会社

企業概要

グループ全体で約100兆円の資産を運用する世界有数の資産運用会社です。

企業PR

業務カテゴリ

組織カテゴリ

備考

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