コンプライアンス事業会社金融IT ベンチャー 30代証券会社

有名メガベンチャー資本の急成長フィンテック企業でのコンプライアンス担当の求人

求人ID:1218140

募集終了

転職求人情報

職種

コンプライアンス担当

ポジション

担当者

年収イメージ

300万円〜450万円　経験・能力を考慮の上、当社規定により決定します

仕事内容

金融事業としての「健全性・守り」を責任をもって行っていただけるコンプライアンス室の担当者を募集しております。

[業務詳細]
・監督当局(金融庁/関東財務局)や日本証券業協会への承認及び認可の申請
・証券事務/顧客管理/禁止行為等、関係諸法令等に関する指示・指導
・不公正取引の監査・チェック業務、株式売買審査
・従業員の有価証券売買への対応
・顧客または役職員等に係る紛争や事故への対応
・法令、日本証券業協会自主規制ルールを基に社内規程策定/実施/改訂
・「コンプライアンス委員会」の資料作成や運営
・その他コンプライアンスに係る業務

必要スキル

[必須（MUST）]
・証券会社での勤務経験
・証券外務員一種資格

[歓迎（WANT）]
・証券会社にてコンプライアンス業務に従事した経験
・内部管理責任者資格保有者

就業場所

東京都

就業形態

正社員

企業名

フィンテックを用いた証券会社

企業概要

スマホによる証券投資サービスを拡大中です

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少額で株を購入できます。慣れてきたら様子を見ながら投資金額を増やしたりと、カンタンに誰でも株式投資を始められるサービスを展開し、大手金融期間とテクノロジー企業の合弁会社です。

業務カテゴリ

コンプライアンス

組織カテゴリ

事業会社

備考

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