銀行系運用会社での 法務・コンプライアンス業務/求人ID:122144

2018/11/08
株式会社コトラ
職種 法務・コンプライアンス業務
ポジション マネージャークラス
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ イメージ 賞与込 1000万円〜1300万円
仕事内容 投資助言・代理業、投資運用業に係るコンプライアンス業務全般

●経営陣、役職員に対する必要なコンプライアンスや銀行グループポリシーに関する研修業務
●新商品導入に関与し、コンプライアンスの観点からのチェックと助言を行う業務
●法令遵守を確認するための業務執行状況のモニタリングの実施
●コンプラアンス・プログラムの立案・執行
●販売用資料等の広告審査
●契約書類(投資信託約款、投資一任契約等を含む)、法定開示書類(有価証券届出書等)のReview
●社内規程類の整備
●当局、加入協会への届出・報告書提出業務
●社内委員会の運営・議事録作成
●当局等とのリエゾン並びに検査対応
必要スキル <必須要件>
●四年制大学卒以上
●投信委託業務を含む投資運用業を行う会社において、10年以上のコンプライアンス業務のご経験
●英語力(英文契約の取り扱いに問題のないレベルの英語力は必要)
●EXCEL/Word/PPT

<尚可要件>
・内部監査業務
・英文を含む契約書類のReviewのご経験
・弁護士資格は必須ではないが、投資運用業の関連法令を中心とした法的知識


<その他>
・関係者との意見調整が業務を行う上での重要な要素であるため、柔軟性が高く、コミュニケーション能力の高い方
・論理的思考ができる方
・複数の業務をこなす必要があるため、段取り良く仕事をこなせる方
・業界の法令改正等に対応するため、その関連情報の収集能力がある方
就業場所 東京都
就業形態 正社員
企業名 投信投資顧問会社
企業概要 大手銀行グループの投信投資顧問会社
個人向け投信、法人向け私募投信、年金のフルラインアップ営業。個別株・個別債券の運用は行わず、アウトソーシング/ラッピングおよびアセットアロケーションに特化する「マネージャーズ・マネージャー」型運用機関。
企業PR
業務カテゴリ コンプライアンス 法務
組織カテゴリ 外資系金融機関
備考
関連キーワード 投信投資顧問 銀行系 recommended

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