コンプライアンス事業会社成長中

FinTech企業でのコンプライアンスオフィサー／ジュニア・コンプライアンスオフィサーの求人

求人ID:124333

募集終了

転職求人情報

職種

コンプライアンスオフィサー／ジュニア・コンプライアンスオフィサー

ポジション

担当者

年収イメージ

経験・能力を考慮の上、当社規定により決定します（イメージ〜1000万円）

仕事内容

【業務概要】
コンプライアンス部長に業務報告する。
コンプライアンス部の以下の業務を、コンプライアンス部長及び他のコンプライアンス・オフィサーと分担して行う。なお、担当業務は、経験・知識に応じて決定する。
全体的な経験・知識が十分でない場合には、以下の業務を行うコンプライアンス部長や他のコンプライアンス・オフィサーのサポート及びコンプライアンス事務・モニタリング実務の担当とする。

【具体的な業務内容】
・コンプライアンスの観点からの経営・ビジネスに対する助言及びサポート
・コンプライアンス・プログラムの運営・管理
・当局等届出・報告
・当局等とのコンタクト
・コンプライアンス研修の実施
・コンプライアンス・チェック（ドキュメントチェック）
　　- 広告・景品審査
　　- 投資信託関連書面のチェック
　　- 営業用資料（WEB掲載分含む）のチェック
・コンプライアンス・モニタリング
　　- 法定書面の整備状況のチェック
　　- 当局等登録役職員管理状況
　　- 役職員等株式取引承認に係るチェック
　　- 事務過誤等の改善策の実施状況のチェック
　　- コンプライアンス確認書等の徴求状況のチェック
　　- 運用ガイドラインのモニタリング
　　- 反社会的勢力チェック
・社内規程（コンプライアンス関連規程）の管理・整備
・事務過誤等の取り扱い
・法務：契約書等のレビュー及び外部弁護士との連絡
・内部監査

必要スキル

【必要なスキルや経験】
・金融機関（証券会社もしくはアセットマネジメント）での3年以上の業務経験
・投資信託、ETF等の有価証券及びこれに係る金融商品取引法等の法令に係る知識
・英文の読み書きが可能なスキル
・事務管理能力が優れており、自ら手を動かして業務を遂行できる能力
・責任感や協調性があり、周囲との調整能力が優れていること
・分からないこと等は自ら納得するまで調べ、勉強することができること

【歓迎するスキルや経験】
・コンプライアンス部、法務部、内部監査、リスク管理の経験
・Fintechビジネス、ETFビジネス、投資運用ビジネスの経験
・証券業協会の外務員資格を有すること、できれば内部管理責任者資格（ない場合には、入社後直ちに取得要）
・法科大学院等での修学経験

就業場所

東京都

就業形態

正社員

企業名

FinTech企業

企業概要

FinTech企業

企業PR

個人顧客向けロボアドバイザーによる資産一任運用サービスを提供する企業です。

業務カテゴリ

コンプライアンス

組織カテゴリ

事業会社

備考

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