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外資系証券会社でのコンプライアンス(IFAのためのコンプライアンス・サポート)の求人

求人ID:126564

募集終了

転職求人情報

職種

コンプライアンス

ポジション

部門長候補

おすすめ年齢

20代
30代
40代
50代以上

年収イメージ

イメージ:〜800万円+賞与(経験・スキルなどを考慮し、当社規程に従って決定します)

仕事内容

●IFA(独立系ファイナンシャル・アドバイザー)のコンプライアンス・サポート業務や業務における適正性の確保を担当いただきます。

【具体的には】
・監査業務全般
・業務指導やコンプライアンス研修の実施
・監督官庁及び協会検査や指導に対する各種対応
・各種の届出書類の作成、対応
・法令諸規則の変更への対応
・社内規則、各種契約書、約款などの作成や見直し
・各種のクレーム対応
・その他コンプライアンス業務全般

必要スキル

【必須】
●証券会社等で10年以上、内部管理関連部署における勤務経験がある方
例 :コンプライアンス部・検査部・監査部・法務部など

●下記の2資格を保有している方
・証券外務員資格1種資格
・内部管理責任者資格

●その他、
・金融商品知識(投資信託および仕組債など)のある方
・チームプレイヤーかつコミュニケーションスキルの高い方
・Microsoft Excel、Word、PowerPointの使用スキルのある方

就業場所

就業形態

正社員

企業名

外資系証券会社

企業概要

外資系証券会社

企業PR

業務カテゴリ

組織カテゴリ

備考

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