外資系証券会社でのコンプライアンス(IFAのためのコンプライアンス・サポート)の求人
求人ID:126564
募集終了
転職求人情報
職種
コンプライアンス
ポジション
部門長候補
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ
イメージ:〜800万円+賞与(経験・スキルなどを考慮し、当社規程に従って決定します)
仕事内容
●IFA(独立系ファイナンシャル・アドバイザー)のコンプライアンス・サポート業務や業務における適正性の確保を担当いただきます。
【具体的には】
・監査業務全般
・業務指導やコンプライアンス研修の実施
・監督官庁及び協会検査や指導に対する各種対応
・各種の届出書類の作成、対応
・法令諸規則の変更への対応
・社内規則、各種契約書、約款などの作成や見直し
・各種のクレーム対応
・その他コンプライアンス業務全般
【具体的には】
・監査業務全般
・業務指導やコンプライアンス研修の実施
・監督官庁及び協会検査や指導に対する各種対応
・各種の届出書類の作成、対応
・法令諸規則の変更への対応
・社内規則、各種契約書、約款などの作成や見直し
・各種のクレーム対応
・その他コンプライアンス業務全般
必要スキル
【必須】
●証券会社等で10年以上、内部管理関連部署における勤務経験がある方
例 :コンプライアンス部・検査部・監査部・法務部など
●下記の2資格を保有している方
・証券外務員資格1種資格
・内部管理責任者資格
●その他、
・金融商品知識(投資信託および仕組債など)のある方
・チームプレイヤーかつコミュニケーションスキルの高い方
・Microsoft Excel、Word、PowerPointの使用スキルのある方
●証券会社等で10年以上、内部管理関連部署における勤務経験がある方
例 :コンプライアンス部・検査部・監査部・法務部など
●下記の2資格を保有している方
・証券外務員資格1種資格
・内部管理責任者資格
●その他、
・金融商品知識(投資信託および仕組債など)のある方
・チームプレイヤーかつコミュニケーションスキルの高い方
・Microsoft Excel、Word、PowerPointの使用スキルのある方
就業場所
就業形態
正社員
企業名
外資系証券会社
企業概要
外資系証券会社
企業PR
業務カテゴリ
組織カテゴリ
備考
コンプライアンスの求人情報
外資系金融機関の求人情報
証券系の求人情報
転職体験記
- 希望退職に応じた末の再就職、ヘルスケア系上場ベンチャーへ(50代/男性/私立大学卒)
- 日系SIerから大手携帯電話通信キャリアへ(30代/男性/私立大学卒)
- 機械メーカーを定年退職後の再就職、地方銀行へ(60代/男性/国立大学院卒)
- 金融業界での経験を活かして、投資運用会社へ(60代/男性/国立大学卒)
- 損害保険会社でのコンプライアンス業務に専念すべく転職を決意(30代/女性/私立大学卒)
- グローバル企業での経験を活かしつつ新たなチャレンジ、有名チェーン店等を運営する外食企業へ(30代/男性/私立大学卒)
- 物流業界へのこだわり、大手商社設立の食品EC企業へ(40代/男性/私立大学卒)
- 2回目の転職も同じコンサルタントで、大手日系信託銀行へ(40代/男性/私立大学卒)
- 大きな可能性を感じられる企業へ転職、損害保険会社へ(40代/女性/国立大学院卒)