ログイン
証券会社でのミッドレベル リーガル・コンプライアンス オフィサーの求人
求人ID:147044
募集終了
転職求人情報
職種
ミッドレベル リーガル・コンプライアンス オフィサー
ポジション
コンプライアンスオフィサー
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ
年収イメージ：〜1400万円（経験・能力を考慮の上当社規定により決定）
仕事内容
（1）本社関連を主とする法務・コンプライアンス業務（営業店関連含む）
・コンプライアンス態勢、マニュアル、社内ルールの策定実行（コミッティ運営を含む）
・国内外金融規制についての対応・社内周知
・コンプライアンス・プログラムの遂行管理
・コンプライアンス研修企画実行
・経営戦略、新商品開発、営業に関する法令解釈・判断
・新商品の検証
・営業企画、商品開発、オペレーション等各種照会対応
・契約書、顧客向け資料等のレビュー・審査及び助言
・法令等違反事案・証券事故に係る調査・対応
・当局対応本社対象部（営業店含む）への臨店検査の実施、本社自主点検チェック（営業店自店検査チェック含む）結果のレビューおよび改善指導
（2）AMLおよび反社会的勢力対応関連業務
・マネー・ロンダリング及びびテロ資金供与対策に係る企画、立案、業務管理
・マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係るモニタリング
・マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係る諸官庁等への報告ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング
・不当要求防止関連業務
（3）部内他のチームのサポート等（適宜）
・コンプライアンス態勢、マニュアル、社内ルールの策定実行（コミッティ運営を含む）
・国内外金融規制についての対応・社内周知
・コンプライアンス・プログラムの遂行管理
・コンプライアンス研修企画実行
・経営戦略、新商品開発、営業に関する法令解釈・判断
・新商品の検証
・営業企画、商品開発、オペレーション等各種照会対応
・契約書、顧客向け資料等のレビュー・審査及び助言
・法令等違反事案・証券事故に係る調査・対応
・当局対応本社対象部（営業店含む）への臨店検査の実施、本社自主点検チェック（営業店自店検査チェック含む）結果のレビューおよび改善指導
（2）AMLおよび反社会的勢力対応関連業務
・マネー・ロンダリング及びびテロ資金供与対策に係る企画、立案、業務管理
・マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係るモニタリング
・マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係る諸官庁等への報告ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング
・不当要求防止関連業務
（3）部内他のチームのサポート等（適宜）
必要スキル
【必須】
金融商品取引法等、日本の証券関連法制に関する理解があること
証券会社等金融機関での法務・コンプライアンス業務又は法律事務所での金融関連法務業務経験3年程度以上 （弁護士、カウンセル、リーガルオフィサー、コンプライアンスオフィサー、パラリーガル等）。
Word & Excel等のPCスキル
卓越したコミュニケーション能力
社内外／相手を問わず良好な関係を築くことができる方
求める人物像
コミュニケーション能力、適応力の高い方
何事にも意欲的に取り組んで頂ける方
柔軟性のある方
資格
日本証券業協会内部管理責任者資格保有者（または当資格を速やかに取得可能な知識を有すること）
金融商品取引法等、日本の証券関連法制に関する理解があること
証券会社等金融機関での法務・コンプライアンス業務又は法律事務所での金融関連法務業務経験3年程度以上 （弁護士、カウンセル、リーガルオフィサー、コンプライアンスオフィサー、パラリーガル等）。
Word & Excel等のPCスキル
卓越したコミュニケーション能力
社内外／相手を問わず良好な関係を築くことができる方
求める人物像
コミュニケーション能力、適応力の高い方
何事にも意欲的に取り組んで頂ける方
柔軟性のある方
資格
日本証券業協会内部管理責任者資格保有者（または当資格を速やかに取得可能な知識を有すること）
就業場所
就業形態
正社員
企業名
国内大手証券会社
企業概要
プライベートバンキングを主力とした日系証券会社ウエルスマネジメント部門。
企業PR
国内大手金融グループの証券会社におけるウェルス・マネジメント部門。
個人富裕層、及びミドルマーケット法人を対象としたプライベート・バンキング（PB）サービスの提供を行っている。
日本のベスト・プライベート・バンク (Best Private Banking Services Overall)」の受賞歴もあるPBです。
個人富裕層、及びミドルマーケット法人を対象としたプライベート・バンキング（PB）サービスの提供を行っている。
日本のベスト・プライベート・バンク (Best Private Banking Services Overall)」の受賞歴もあるPBです。
業務カテゴリ
組織カテゴリ
備考
関連キーワード
コンプライアンスの求人情報
日系金融機関の求人情報
証券会社の求人情報
転職体験記
- 希望退職に応じた末の再就職、ヘルスケア系上場ベンチャーへ（50代/男性/私立大学卒）
- 日系SIerから大手携帯電話通信キャリアへ（30代/男性/私立大学卒）
- 機械メーカーを定年退職後の再就職、地方銀行へ（60代/男性/国立大学院卒）
- 金融業界での経験を活かして、投資運用会社へ（60代/男性/国立大学卒）
- 損害保険会社でのコンプライアンス業務に専念すべく転職を決意（30代/女性/私立大学卒）
- グローバル企業での経験を活かしつつ新たなチャレンジ、有名チェーン店等を運営する外食企業へ（30代/男性/私立大学卒）
- 物流業界へのこだわり、大手商社設立の食品EC企業へ（40代/男性/私立大学卒）
- 2回目の転職も同じコンサルタントで、大手日系信託銀行へ（40代/男性/私立大学卒）
- 大きな可能性を感じられる企業へ転職、損害保険会社へ（40代/女性/国立大学院卒）