外資系資産運用会社でのSenior Compliance Officerの求人
求人ID:94997
募集終了
転職求人情報
職種
Senior Compliance Officer
ポジション
Senior Compliance Officer
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ
応相談(イメージ:1500万円程度)
仕事内容
・To correspond with the FSA and other regulatory bodies. To prepare and submit regulatory reports to clients and relevant authorities;
・To establish and maintain the Company’s compliance programs including compliance manuals, etc. integrating new laws and regulations;
・To ensure and monitor fund management, trading and operational activities in compliance with regulations, restrictions, policies and guidelines;
・To ensure and monitor marketing materials and reports sent out to clients or prospective clients in compliance with regulations and restrictions;
・To review and pre-clear personal securities trading and holdings, and monitor insider trading and AML;
・To deal with complaints and individual privacy information control;
・To review contractual documents;
・To provide compliance training and update staff with law and regulation changes; and
・To support other projects from a compliance perspective.
・Supervise and coordinate work of junior staff
・To establish and maintain the Company’s compliance programs including compliance manuals, etc. integrating new laws and regulations;
・To ensure and monitor fund management, trading and operational activities in compliance with regulations, restrictions, policies and guidelines;
・To ensure and monitor marketing materials and reports sent out to clients or prospective clients in compliance with regulations and restrictions;
・To review and pre-clear personal securities trading and holdings, and monitor insider trading and AML;
・To deal with complaints and individual privacy information control;
・To review contractual documents;
・To provide compliance training and update staff with law and regulation changes; and
・To support other projects from a compliance perspective.
・Supervise and coordinate work of junior staff
必要スキル
<must>
・Proficiency in English
・PC Skills
・Experience of compliance in asset management business
・Proficiency in English
・PC Skills
・Experience of compliance in asset management business
就業場所
就業形態
正社員
企業名
外資系資産運用会社
企業概要
外資系資産運用会社
企業PR
業務カテゴリ
組織カテゴリ
備考
コンプライアンスの求人情報
外資系金融機関の求人情報
外資系の求人情報
転職体験記
- 希望退職に応じた末の再就職、ヘルスケア系上場ベンチャーへ(50代/男性/私立大学卒)
- 日系SIerから大手携帯電話通信キャリアへ(30代/男性/私立大学卒)
- 機械メーカーを定年退職後の再就職、地方銀行へ(60代/男性/国立大学院卒)
- 金融業界での経験を活かして、投資運用会社へ(60代/男性/国立大学卒)
- 損害保険会社でのコンプライアンス業務に専念すべく転職を決意(30代/女性/私立大学卒)
- グローバル企業での経験を活かしつつ新たなチャレンジ、有名チェーン店等を運営する外食企業へ(30代/男性/私立大学卒)
- 物流業界へのこだわり、大手商社設立の食品EC企業へ(40代/男性/私立大学卒)
- 2回目の転職も同じコンサルタントで、大手日系信託銀行へ(40代/男性/私立大学卒)
- 大きな可能性を感じられる企業へ転職、損害保険会社へ(40代/女性/国立大学院卒)