外資系投信会社/Compliance Officerの求人
求人ID:98180
募集終了
転職求人情報
職種
Compliance Officer
ポジション
応相談
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ
応相談 (イメージ、〜900万円)
仕事内容
投資運用業におけるコンプライアンス業務
・法令・加入協会規則等の社内周知・徹底、社内規程の制定・改廃
・関係当局・加入協会への届出・報告・連絡
・社内各部署の業務・会議体のモニタリング
・役職員の法令等遵守に関するモニタリング
・運用執行・投資制限のモニタリング
・法定書類・開示資料・広告等の法令等遵守チェック
・各種契約書類のチェック・管理
・コーポレート・セクレタリー業務
・リスク自主点検制度運営等リスク管理
・その他、倫理法令遵守の啓蒙、グループ本部報告
・法令・加入協会規則等の社内周知・徹底、社内規程の制定・改廃
・関係当局・加入協会への届出・報告・連絡
・社内各部署の業務・会議体のモニタリング
・役職員の法令等遵守に関するモニタリング
・運用執行・投資制限のモニタリング
・法定書類・開示資料・広告等の法令等遵守チェック
・各種契約書類のチェック・管理
・コーポレート・セクレタリー業務
・リスク自主点検制度運営等リスク管理
・その他、倫理法令遵守の啓蒙、グループ本部報告
必要スキル
【経験】
≪Must≫
・投資信託委託業におけるコンプライアンス業務
・投資顧問業(一任・助言)におけるコンプライアンス業務
≪Nice to have≫
・投資運用業または証券業における証券決済・ITなどのバックオフィス業務経験
・投資運用業または証券業における証券売買・レポーティングなどのフロント〜ミドルオフィス業務経験
・小規模〜中規模のチームにおける部下指導経験
【スキル】
≪Must≫
・金融商品取引法など投資運用業に係る法令に関する専門知識
・国内外の証券決済業務・証券投資業務・投資信託計理に関する専門知識
・リスク管理・情報セキュリティ・内部統制に関する一般知識
・金融業における企業倫理に関する知識およびモラル
・英語力 : Fluent (ビジネスでの使用経験要)
≪Nice to have≫
・投資顧問業の制度(当局報告等)・計理(運用報告書等)に関する専門知識
・株式会社運営に係る会社法要請事項・会社財務に関する一般知識
・証券アナリスト、証券外務員、内部監査等の資格
【望ましいパーソナリティ】
・順応性の高い方
・プロフェッショナル意識の高い方
・チームプレイヤーで、関連部署と連絡、調整できる方
・業務の効率化を意識し、高いパフォーマンスを追求(努力)できる方
≪Must≫
・投資信託委託業におけるコンプライアンス業務
・投資顧問業(一任・助言)におけるコンプライアンス業務
≪Nice to have≫
・投資運用業または証券業における証券決済・ITなどのバックオフィス業務経験
・投資運用業または証券業における証券売買・レポーティングなどのフロント〜ミドルオフィス業務経験
・小規模〜中規模のチームにおける部下指導経験
【スキル】
≪Must≫
・金融商品取引法など投資運用業に係る法令に関する専門知識
・国内外の証券決済業務・証券投資業務・投資信託計理に関する専門知識
・リスク管理・情報セキュリティ・内部統制に関する一般知識
・金融業における企業倫理に関する知識およびモラル
・英語力 : Fluent (ビジネスでの使用経験要)
≪Nice to have≫
・投資顧問業の制度(当局報告等)・計理(運用報告書等)に関する専門知識
・株式会社運営に係る会社法要請事項・会社財務に関する一般知識
・証券アナリスト、証券外務員、内部監査等の資格
【望ましいパーソナリティ】
・順応性の高い方
・プロフェッショナル意識の高い方
・チームプレイヤーで、関連部署と連絡、調整できる方
・業務の効率化を意識し、高いパフォーマンスを追求(努力)できる方
就業場所
就業形態
正社員
企業名
外資系アセットマネジメント会社
企業概要
外資系アセットマネジメント会社
企業PR
業務カテゴリ
組織カテゴリ
備考
コンプライアンスの求人情報
外資系金融機関の求人情報
投信投資顧問の求人情報
転職体験記
- 希望退職に応じた末の再就職、ヘルスケア系上場ベンチャーへ(50代/男性/私立大学卒)
- 日系SIerから大手携帯電話通信キャリアへ(30代/男性/私立大学卒)
- 機械メーカーを定年退職後の再就職、地方銀行へ(60代/男性/国立大学院卒)
- 金融業界での経験を活かして、投資運用会社へ(60代/男性/国立大学卒)
- 損害保険会社でのコンプライアンス業務に専念すべく転職を決意(30代/女性/私立大学卒)
- グローバル企業での経験を活かしつつ新たなチャレンジ、有名チェーン店等を運営する外食企業へ(30代/男性/私立大学卒)
- 物流業界へのこだわり、大手商社設立の食品EC企業へ(40代/男性/私立大学卒)
- 2回目の転職も同じコンサルタントで、大手日系信託銀行へ(40代/男性/私立大学卒)
- 大きな可能性を感じられる企業へ転職、損害保険会社へ(40代/女性/国立大学院卒)