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外資系証券会社での法務・コンプライアンス/求人ID:98456

募集継続中
株式会社コトラ
職種 法務・コンプライアンス
ポジション 部長職
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収イメージ 前職経験を考慮し、同社規定と照らし合わせ決定(イメージ:〜1000万円くらい)
仕事内容 1. 財務局又は日本証券業協会からの検査や指導への対応、各種届出書類の作成
2. 法令諸規則の変更への対応、社内規則、各種契約書、約款等の作成や見直し
3. 金融商品仲介業者並びに個人契約外務員に対しての監査
4. 外務員向けの個別指導やコンプライアンス研修の実施
5. 顧客からの苦情、証券事故等の対応
6. その他コンプライアンス業務全般
7. 部内のマネジメント、予算管理
必要スキル 【必要な経験】
1. 証券会社での勤務経験(10 年以上)
2. 内部管理関連部署に従事した経験
(コンプライアンス部、検査部、監査部、法務部等に 5 年以上)
3. 金融商品取引法を熟知していること
4. マネージャー経験
5. リテール経験、支店の総務経験があると尚可

【応募資格】
● 証券外務員資格一種、内部管理責任者資格
● 金融商品知識(投資信託および仕組債等)のある方
● チームプレイヤーかつコミュニケーションスキルの高い方
● Microsoft Excel、Word、PowerPoint の使用スキル
就業場所 東京都
就業形態 正社員
企業名 外資系証券会社
企業概要 外資系証券会社
企業PR
業務カテゴリ コンプライアンス
組織カテゴリ 外資系金融機関
備考
関連キーワード 証券系 コンプライアンス recommended

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