コンプライアンス外資系金融機関証券系コンプライアンス

外資系証券会社での法務・コンプライアンスの求人

求人ID:98456

募集終了

転職求人情報

職種

法務・コンプライアンス

ポジション

部長職

年収イメージ

前職経験を考慮し、同社規定と照らし合わせ決定（イメージ：〜1000万円くらい）

仕事内容

1. 財務局又は日本証券業協会からの検査や指導への対応、各種届出書類の作成
2. 法令諸規則の変更への対応、社内規則、各種契約書、約款等の作成や見直し
3. 金融商品仲介業者並びに個人契約外務員に対しての監査
4. 外務員向けの個別指導やコンプライアンス研修の実施
5. 顧客からの苦情、証券事故等の対応
6. その他コンプライアンス業務全般
7. 部内のマネジメント、予算管理

必要スキル

【必要な経験】
1. 証券会社での勤務経験（10 年以上）
2. 内部管理関連部署に従事した経験
（コンプライアンス部、検査部、監査部、法務部等に 5 年以上）
3. 金融商品取引法を熟知していること
4. マネージャー経験
5. リテール経験、支店の総務経験があると尚可

【応募資格】
● 証券外務員資格一種、内部管理責任者資格
● 金融商品知識（投資信託および仕組債等）のある方
● チームプレイヤーかつコミュニケーションスキルの高い方
● Microsoft Excel、Word、PowerPoint の使用スキル

就業場所

東京都

就業形態

正社員

企業名

外資系証券会社

企業概要

外資系証券会社

企業PR

業務カテゴリ

コンプライアンス

組織カテゴリ

外資系金融機関

備考

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