【最新】証券会社事務に転職したい人必見！仕事内容・必要スキルからキャリアパスまで徹底解説

投稿日 2023年4月15日
更新日 2026年4月15日
著者コトラ（広報チーム）
カテゴリー転職・求人情報
カテゴリー金融業界

はじめに

証券会社の事務職とは

証券会社の事務職は「証券事務」と呼ばれ、その業務内容は多岐にわたります。主な仕事内容としては、顧客からの株主受発注や問い合わせ対応、外国株式・投資信託・債券の注文といった株式関連業務、営業やトレーダーのサポート業務（伝票・書類のデータ入力、整理、資料作成、セミナー準備など）、そして金融商品の説明や販売が挙げられます。

証券事務と銀行事務などの他の金融事務との違いは、勤務する場所と業務内容にあります。証券事務は証券会社に特化した業務を行い、銀行事務は銀行の窓口業務や後方事務、金融商品の販売など、それぞれの勤務場所に特化した業務を行います。

本記事の対象読者と目的

本記事は、証券会社の事務職への転職を検討している方を対象としています。仕事内容、必要なスキル、年収、キャリアパス、未経験からの転職方法まで、証券事務を目指す上で知っておくべき情報を網羅的に解説し、読者の皆さんが最適なキャリア選択ができるよう支援することを目的としています。

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証券会社の事務職の仕事内容と職場環境

バックオフィスでの主な業務

証券会社の事務職は、主にバックオフィスで多岐にわたる業務を担います。これらの業務は、証券取引がスムーズかつ正確に行われるために不可欠です。

顧客対応
- 株主からの受発注や顧客からの問い合わせに電話で対応します。顧客の疑問や要望を正確に理解し、適切な情報を提供するコミュニケーション能力が求められます。
株式に関連した業務
- 外国株式、投資信託、債券の注文処理などを行います。資格があれば、株式の売買にも携わることが可能です。
営業やトレーダーのサポート業務
- トレーダーが作成した受注伝票や証券関係の書類のデータ入力、整理を行います。その他、資料作成やセミナーの準備といったアシスタント業務も含まれます。
金融商品の説明や販売
- 証券や通貨などの金融商品について顧客に説明し、販売することもあります。

1日の業務フローとよくある雰囲気

証券事務の1日の業務は、市場の開場時間に合わせて早朝から始まることもあります。例えば、マーケット部門の社員は午前6時半頃から出社し、市場の動向チェックや情報収集を行います。日中は顧客対応やデータ入力、資料作成といった定常業務に加え、突発的な問い合わせや依頼にも対応します。

証券業界は全体的に長時間労働が常態化している傾向がありますが、事務職においても月末や決算期には業務量が増えることがあります。また、顧客のお金を扱うため、常に正確性とスピードが求められ、ミスが許されない緊張感のある雰囲気の中で業務が行われます。

勤務形態（正社員・派遣・パート）の特徴

証券事務の勤務形態は、正社員の他、派遣社員やパートタイマーなど多様です。

正社員
- 安定した雇用と充実した福利厚生が特徴です。長期的なキャリア形成が可能であり、専門性を高めるための研修制度も充実していることが多いです。
派遣社員
- 勤務時間や期間を選べる柔軟性が魅力です。多様な証券会社での経験を積むことで、自身のスキルアップや次のキャリアへの足がかりとすることができます。時給は平均1,500円程度と、他の事務職と比較して高めの水準です。
パート
- 短時間勤務が可能で、家庭との両立がしやすい働き方です。

企業によっては、地域限定職や転勤なしのコースを設けているところもあり、自身のライフスタイルに合わせた選択が可能です。

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証券会社事務に必要な資格・スキル・経験

取得しておくと有利な資格

証券事務になるために特別な資格は必須ではありませんが、取得しておくことで転職活動を有利に進められます。

証券外務員資格

証券外務員資格は、証券販売を行う上で必須となる資格です。一種と二種に分かれており、二種では比較的リスクの低い証券を、一種では信用取引などリスクの高い証券も販売できます。金融商品を扱う業務に携わる上で、この資格は必須となるため、入社前に取得していると高い意欲を示すことができます。

証券アナリスト・AFPなど

その他、以下の資格も証券事務として働く上で強みとなります。

CFP、AFP、FP技能士
- 顧客の人生設計に関して経済的側面からアドバイスをする専門家です。FP技能士は国家資格であり、2級はAFPと同等のランクです。これらの資格があると、住宅ローンなど幅広い金融アドバイスに役立ちます。
証券アナリスト（CMA）
- 企業や市場に関する深い分析力が求められる職種で、高度な専門知識と分析スキル、責任感が求められます。リサーチ部門や投資銀行部門でのキャリアアップにつながります。

これらの資格は、金融に関する専門知識の裏付けとなり、年収交渉においても有利に働くことがあります。

具体的に求められるスキル・人物像

証券事務職には、資格だけでなく、以下のような具体的なスキルや人物像が求められます。

コミュニケーション力／正確性

証券事務は顧客と接する機会が多く、高いコミュニケーション能力が不可欠です。顧客の話に耳を傾け、何を求めているかを理解し、的確な受け答えができることが重要です。また、経験を積むにつれて、金融商品について顧客に提案する機会もあり、プレゼンテーション力も必要となることがあります。

顧客のお金を扱う業務であるため、正確でミスのない作業が求められます。伝票処理などの事務作業を正確かつ迅速に行う能力は必須であり、万が一ミスがあった場合には部署全体で原因を追究するなど、常に緊張感を持って業務に取り組む必要があります。

基本的なPCスキルや金融知識

オフィス系ソフト（WordやExcel）を使いこなすことは必須です。特にデータ入力や集計でExcelを使うことが多いため、研修などで慣れておくことが望ましいです。タッチタイピングもマスターしておくと業務効率が向上します。

また、金融業界に対する抵抗がなく、職業として証券に携わっていきたいという強い気持ちが重要です。金融に関する専門用語も多く、常に最新の情報を学び続ける姿勢が求められます。

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年収・待遇・労働条件のリアル

職種・企業規模別の年収相場

証券会社の年収は、職種、企業規模、そして個人の成果によって大きく異なります。業界全体の平均年収は約500万円から600万円ですが、転職エージェントの実績データでは1,027.5万円という調査結果もあります。

企業規模別
- 大手証券会社（野村證券、大和証券など）
  - 平均年収は700万〜900万円前後と高水準で、成果次第では20代でも1,000万円を超えるケースがあります。特に野村ホールディングスの平均年収は1,384万円、大和証券グループ本社は1,626万円（2024年）と非常に高額です。
- 外資系証券会社（ゴールドマン・サックス、モルガン・スタンレーなど）
  - 成果主義が徹底されており、平均年収はさらに高くなる傾向にあります。OpenWorkのデータでは、ドイツ証券が平均2,475万円と報告されており、TOP3の企業の平均年収は1,795万円以上です。若手でも年収1,000万円を超えるケースも少なくありません。
- 中堅・ネット証券会社（SBI証券、楽天証券など）
  - 平均年収は500万〜800万円程度で、大手対面証券と比べるとやや水準は低いものの、一般企業と比較すれば高い水準を維持しています。福利厚生や教育制度は企業によってばらつきがありますが、働き方改革が進んでおり、ワークライフバランスを重視する方には魅力的な選択肢です。
職種別
- リテール営業（個人向け営業）
  - 若手（20代後半）で400万〜600万円、中堅（30代）で700万〜900万円が目安です。成績上位者はインセンティブ込みで1,000万円超も可能です。
- 法人営業・ホールセール
  - 若手で600万〜800万円、中堅・管理職で900万〜1,500万円超が目安です。成果を出すと2,000万円以上のケースもあります。
- トレーダー・ディーラー
  - 800万〜2,000万円以上が目安で、外資系では成果報酬の比率が高く、1億円プレイヤーも存在します。
- リサーチ・アナリスト
  - 600万〜1,200万円が目安です。外資系アナリストの年収は800万円から1,500万円と幅広く、企業によってはさらなる高収入も可能です。
- 投資銀行部門
  - 特に高度な専門性が求められ、年収水準も最も高い傾向にあります。野村證券の投資銀行部門では推定2,000万円程度とされます。

証券会社の年収は、基本給だけでなく賞与やインセンティブが大きな割合を占めます。特に営業職では個人の営業成績に応じてインセンティブが支給され、成果次第で年収が大きく変動します。

働きやすさ、福利厚生、残業の実態

証券業界は高年収のイメージがある一方で、激務やノルマのプレッシャーも伴います。

残業時間・休日出勤
- 業界全体として長時間労働が常態化している傾向があり、特に営業職では早朝から深夜まで働くことも珍しくありません。投資銀行部門では海外との時差により深夜に会議が入ることも多く、マーケット部門は朝が早い傾向です。休日出勤も発生しやすく、プライベートの時間が制限されることもあります。
- しかし、近年では働き方改革が進み、労働時間の管理が厳格化されている企業も増えています。
ノルマのプレッシャー
- 証券会社は実力主義の世界であり、営業職では月次・四半期・年次で厳しいノルマが設定されます。ノルマ未達成が続くと上司からのプレッシャーが強まり、精神的な負担が大きくなることがあります。このプレッシャーは高年収と表裏一体の関係にあります。
福利厚生
- 大手証券会社は給与水準だけでなく、福利厚生も比較的充実しています。健康保険組合による医療費補助、退職金制度、独身寮や社宅制度、住宅手当などが整備されています。近年では、育児休業制度や介護支援制度、在宅勤務の導入など、働き方改革に沿った福利厚生も広がっています。外資系では、福利厚生よりも給与やボーナスで還元されるケースが多いです。

ワークライフバランス事例

証券業界でワークライフバランスを重視する動きも出てきています。例えば、チーム制の営業を導入して個人の負担を軽減したり、インセンティブ評価だけでなく行動・プロセス評価を重視したりする会社も増加しています。育児と両立できるよう時短勤務や在宅制度を導入する企業も拡大しており、働きやすい環境を目指す動きが進んでいます。

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未経験から証券会社事務へ転職するには

求人の探し方と選び方

未経験から証券会社の事務職へ転職する場合、求人の探し方と選び方が重要になります。

転職エージェントの活用
- 多くの証券会社、特に大手企業や非公開求人は転職エージェントを通じて募集される傾向にあります。金融業界に特化した転職エージェントに登録することで、未経験者向けの求人情報や、あなたのスキル・経験に合った企業を見つけやすくなります。エージェントはキャリアアドバイザーがつき、履歴書・職務経歴書の添削や面接対策、年収交渉のサポートもしてくれます。
求人内容の確認
- 未経験者歓迎の求人を探しましょう。「基本的なPCスキルや金融知識」の項目で述べたように、特別な資格が必須でない場合でも、金融業界に対する興味や学ぶ意欲は求められます。求人によっては、入社後に証券外務員資格の取得をサポートする制度がある場合もあります。
企業規模や文化
- 証券会社の規模（大手・中小・ネット証券など）や社風も確認しましょう。大手は研修制度が充実していることが多く、中堅やネット証券は地域密着型や新しい働き方を推進している場合があります。自分の希望する働き方やキャリアパスと合致するかを検討することが大切です。

未経験者が有利になるポイント

未経験者が証券事務への転職を有利に進めるためには、以下のポイントをアピールしましょう。

学ぶ姿勢と意欲
- 金融知識は入社後に習得可能ですが、入社前から証券外務員資格の勉強を始めるなど、金融業界への強い関心と学ぶ意欲を示すことが重要です。
基本的なPCスキル
- WordやExcelなどのオフィス系ソフトの操作スキルは必須です。データ入力や集計作業が多いため、高いPCスキルは即戦力として評価されます。
コミュニケーション能力
- 顧客対応や社内連携が多いため、相手の話を傾聴し、分かりやすく説明するコミュニケーション能力は非常に重要です。前職での接客経験やチームでの協業経験などを具体的にアピールしましょう。
正確性と責任感
- 顧客のお金を扱うため、ミスのない正確な作業と責任感は必須です。日々の業務において、細かい作業を正確にこなしてきた経験があれば、積極的にアピールしましょう。

履歴書・面接でアピールすべき点

履歴書や面接では、未経験であることを補う「ポテンシャル」と「熱意」を具体的に示すことが大切です。

志望動機
- 「なぜ証券業界なのか」「なぜこの会社なのか」を明確に伝えましょう。単に高年収だからという理由ではなく、経済の動きに貢献したい、金融のプロフェッショナルとして成長したいといったポジティブな理由を具体的に語ることが重要です。
自己PR
- これまでの経験で培ったスキル（コミュニケーション能力、PCスキル、正確性、問題解決能力など）を、証券事務の仕事にどう活かせるかを具体例を交えて説明しましょう。特に、数字や成果で語れるエピソードがあると説得力が増します。
入社後のキャリアビジョン
- 入社後にどのように成長し、企業に貢献したいのかという具体的なビジョンを伝えることで、長期的な視点での貢献意欲と向上心をアピールできます。

キャリアパスと将来の選択肢

証券会社で身につくスキルと成長

証券会社での事務職経験は、多岐にわたる専門スキルと成長機会をもたらします。

金融知識と市場分析力
- 株式、債券、投資信託、デリバティブなどの金融商品に関する知識が深まります。また、経済・企業分析のスキルも日常業務を通じて自然と磨かれ、ビジネスの根幹をなす「お金の流れ」を理解する力が養われます。
営業力とコミュニケーション能力
- 顧客の潜在的な課題を特定し、信頼関係を築きながら合意形成へと導く高度なコミュニケーション能力が身につきます。傾聴力、提案力、交渉力はあらゆるビジネスシーンで応用可能です。
目標達成力とストレス耐性
- 厳しいノルマや市場の変動に対応する中で、目標達成への強い意欲と計画性、そしてプレッシャーに打ち勝つ精神的なタフさが培われます。
顧客管理とリレーション構築力
- 顧客の資産状況や目標、リスク許容度を把握し、最適な商品を提案する中で、高度な顧客管理能力とリレーション構築力が向上します。
コンプライアンス意識
- 金融商品取引法などの厳格な法規制のもとで業務を行うため、高いコンプライアンス意識とリスク感度が養われます。

これらのスキルは、証券業界内でのキャリアアップだけでなく、他業界への転職においても高く評価される強力な武器となります。

証券会社事務から広がる転職・キャリアパス

証券会社事務で培ったスキルと経験は、幅広い業界や職種へのキャリアパスを開きます。

銀行・信託・保険業界など

アセットマネジメント業界・IFA（独立系ファイナンシャルアドバイザー）
- 証券会社でのリテール営業や機関投資家営業、株式調査などの経験は、アセットマネジメント会社での機関投資家営業やプロダクトマーケティング部門、またはIFAとしての資産コンサルティング業務に親和性が高く、即戦力として活躍できます。IFAはノルマに縛られず、顧客本位の提案ができるため、ワークライフバランスを重視する人にも人気です。
銀行・信託銀行
- 証券会社の業務と親和性が高く、法人営業や資産運用アドバイスの分野で経験が活かせます。安定性やワークライフバランスを重視する場合、地方銀行なども選択肢となります。
生命保険会社・損害保険会社
- 証券会社での営業経験は、保険商品の販売・保全業務で高く評価されます。特に個人向け営業で培った提案力や顧客との信頼構築力は活かせます。フルコミッション型の保険会社であれば高収入も期待できます。

コンサル・スタートアップ・他金融業界

M&Aアドバイザー
- 企業の合併・買収に関して戦略立案から契約までを担うM&Aアドバイザーは、証券会社で培った財務分析力や企業評価能力が直接活かせる職種です。高年収を狙えるキャリアとして人気が高まっています。
PEファンド・VC（ベンチャーキャピタル）
- 未公開株式への投資やスタートアップ支援を行うPEファンドやVCも、証券会社で培った市場分析力、企業評価能力、財務知識が活かせます。
コンサルティングファーム
- 金融系のコンサルティングファームであれば、クライアントに対して金融関係のコンサルティングサービスを行うため、これまでの知見やプレゼン力、リサーチ業務の経験が役立ちます。戦略コンサルタントやリスクコンサルタントなども選択肢に入ります。
事業会社の財務・経営企画
- 企業の資金調達やM&A検討、新規事業の企画など、経営陣に近い立場で戦略立案に携わります。証券会社で法人RM経験で培った財務分析力や資本政策立案業務の知見が活かせます。
Web業界・ソフトウェア業界
- 証券会社で培った営業力やプレゼンテーション能力は、IT企業の法人営業やカスタマーサクセス職で高く評価されます。特にFinTech企業では、金融知識を持つ人材が重宝されます。

これらのキャリアパスは、証券会社での経験を「終着点」ではなく「次のキャリアの土台を築く場所」として活用することで、さらに多様な選択肢が広がっていくことを示しています。

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証券会社事務職によくあるQ&A・転職成功事例

よくある質問と回答

証券会社の事務職への転職に関して、よくある質問とその回答をまとめました。

Q: 未経験でも証券会社の事務職に転職できますか？
- A: 可能です。特に営業職は人手不足の傾向があり、未経験者でもポテンシャル採用の可能性があります。事務職においても、基本的なPCスキルや学ぶ姿勢があればチャンスは十分にあります。20代のうちに転職活動を開始すると、未経験者でも採用される可能性が高まります。
Q: 証券外務員資格は年収に影響しますか？
- A: 証券外務員資格自体で年収が直接上がるわけではありませんが、金融商品を扱えるようになるため、営業成績を上げやすくなり、結果として年収アップにつながります。金融業界内での転職では必須に近い資格です。
Q: 女性でも証券会社の事務職で高年収を得られますか？
- A: 実力主義の評価制度を採用している企業では、性別に関係なく成果を出せば高年収を実現できます。近年は働き方改革が進み、育児休暇制度や時短勤務制度が充実している大手証券会社も増えており、女性が長期的にキャリアを築ける環境が整いつつあります。
Q: 証券会社の事務職は激務ですか？
- A: 事務職といえども、顧客のお金を扱うため正確性とスピードが求められ、月末や決算期には残業が増えることもあります。ただし、企業や部署、勤務形態（正社員・派遣・パート）によって状況は異なります。労働環境について事前に情報収集することが重要です。
Q: 証券会社の事務職から他の業界に転職すると年収は下がりますか？
- A: 大手証券会社などの高年収水準にいた場合、転職先によっては年収が下がる可能性もあります。特に未経験の業界や職種では、一時的に年収が減少することもあります。しかし、キャリアアップやワークライフバランスの改善を目的とした転職であれば、長期的に見て満足度の高いキャリアを築けるでしょう。年収水準を維持したい場合は、外資系金融機関やM&A仲介など、専門性の高い職種が選択肢となります。

実際の転職成功ストーリー

実際に証券会社事務職への転職を成功させた事例をいくつかご紹介します。

Aさん（男性／40代後半）：広告・マーケティング業界から金融業界（証券・投資）のUI/UXデザイナーへ
- 広告代理店でクリエイティブ領域のプロとして活躍後、事業体に深く関わる環境を求めて転職。JACのコンサルタントがAさんの「目的を可視化する力」やマネジメント経験を棚卸しし、金融業界のDX推進部門におけるUI/UXデザイナー職を提案。年収1,000万円から1,300万円へのアップを実現しました。
Jさん（女性／30代後半）：教育・出版業界の管理部門スタッフから証券・投資業界の経理管理職へ
- 総合商社グループ会社で経理・財務実務を中心に幅広い業務を経験。より専門性を活かせる環境を求めて転職を決意。JACのコンサルタントがJさんの経理分野における専門性やプロジェクト推進力を評価し、東証プライム上場のネット証券の財務部管理職ポジションを紹介。年収1,000万円から1,300万円への大幅向上を達成しました。
Bさん（20代男性）：証券リテール営業からコンサルファームのPMOポジションへ
- 大手証券会社のリテール営業でトップクラスの成績を残しながらも、年功序列や営業の方向性に疑問を感じ、コンサル業界への転職を決意。エージェントのサポートを受け、社会人2年目ながらコンサルファームに内定し、営業で培った対人スキルと論理的思考を磨きながら活躍しています。

これらの事例から、未経験者であっても自身の強みや経験を活かし、専門的なサポートを受けることで、希望するキャリアを実現できる可能性が示されています。

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まとめ

証券会社事務職への転職を成功させるポイント

証券会社事務職への転職を成功させるには、以下のポイントが重要です。

業界理解と自己分析
- 証券業界の特性（成果主義、専門性、市場の変動）を深く理解し、その中で自分が何をしたいのか、どのような貢献ができるのかを明確にすることが不可欠です。自身の強みや弱み、キャリアの目標をしっかりと自己分析しましょう。
必要なスキル・資格の習得
- 証券外務員資格など、業務に直結する資格は積極的に取得しましょう。基本的なPCスキルやコミュニケーション能力、正確性も必須です。これまでの経験からこれらのスキルをどのように培ってきたかを具体的にアピールできるように準備しましょう。
情報収集と戦略的な活動
- 転職エージェントを活用し、非公開求人を含む豊富な情報の中から、自身の希望に合った企業を見極めましょう。企業規模や社風、福利厚生、残業の実態なども含め、総合的な視点で検討することが大切です。
ポジティブな志望動機と自己PR
- 面接や履歴書では、証券業界で働くことへの熱意と、これまでの経験を活かしてどのように貢献したいかを具体的に伝えましょう。ネガティブな転職理由ではなく、前向きなキャリアアップを目指す姿勢を示すことが重要です。
ワークライフバランスの考慮
- 高年収の裏には激務やノルマのプレッシャーがあることも理解し、自身のライフスタイルと長期的なキャリアプランに合った働き方ができる企業を選ぶことが大切です。