コンプライアンス専門金融会社専門コンサルティング

独立系ファイナンシャルアドバイザー会社での証券業務に関する内部管理責任者/コンプライアンスの求人

求人ID:1267159

募集終了

転職求人情報

職種

コンプライアンス

ポジション

内部管理責任者

年収イメージ

〜700万円　※経験・能力を考慮の上、当社規定により決定します

仕事内容

●日本一の金融機関を目指すIFAの当社。本社内にて全国営業拠点の内部管理責任者として、証券業務に関する内部管理業務をお任せします。
●営業活動が適切に行われているかの確認、取引データの管理、コンプライアンス関連業務をお任せします。

【具体的には】
●お客様とのお取引開始に関わる確認および事務処理
●取引に係る受取事務とこれに関連する業務
●お客様の預託有価証券等の出納・保管に関する業務など

【当ポジションへの期待】
「本気で金融業界を変えていく」という理念のもと、新拠点設立等旧スピードで展開している当社で必至のポジションです。
縁の下から当社の成長を支えて頂くことを期待しております。

必要スキル

【必須】
●証券会社におけるコンプライアンス業務経験をお持ちの方（3年以上）
　リテールコンプライアンス経験
　当局対応経験者（歓迎）

●資格
証券外務員内部管理責任者　

●学歴
大学卒以上

就業場所

東京都

就業形態

正社員

企業名

独立系ファイナンシャルアドバイザー会社

企業概要

中立の立場で顧客の資産コンサルティングを行う金融アドバイザー会社。
主催するセミナーを起点に来社頂いたお客様に対して、資産運用に関する問題解決を行ってゆく。
顧客は60代〜70代の個人投資家で、すでに取引している証券会社や銀行に不満を持っている方が中心です。

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業務カテゴリ

コンプライアンス

組織カテゴリ

専門金融会社

備考

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