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ブティック系証券会社での管理部門 コンプライアンス担当部長 (候補)の求人

求人ID:1286394

募集継続中

転職求人情報

職種

コンプライアンス担当部長 (候補)

ポジション

部長 (候補)

おすすめ年齢

20代
30代

年収イメージ

800万円~1000万円程度 ※ご経験により弊社規定により決定定/管理監督者の場合:時間外手当対象外

仕事内容

【業務詳細】
第一種金融商品取引業者(みなし有価証券の引受・販売)/投資運用業(みなし有価証券の投資一任契約)としてのコンプライアンスを担当。
・コンプライアンスに関する情報の収集、発信および管理等
・コンプライアンス態勢の整備および推進策の策定
・コンプライアンス・プログラムの策定、遂行状況の確認、管理
・コンプライアンス・プログラムに基づく諸施策の企画、立案および実施
・コンプライアンスに関する教育・研修の企画、立案および実施
・コンプライアンスに関する事項についての監督官庁への報告等
・苦情・トラブルの発生・処理状況の把握および未然防止策の検討・指示・助言

必要スキル

【必須(MUST)】
・証券会社におけるホールセール系コンプライアンス業務経験
・日証協 内部管理責任者資格保有者

【歓迎】
・宅地建物取引士資格保有者

【求める人物像】
・協調性があり、コミュニケーション能力が高い方
・実務の対応も積極的に行える方
・高い意識で仕事に取り組むことができる方(待ちの姿勢ではなく、改善提案ができること)
・新規業務への対応力、柔軟性のある方

就業場所

就業形態

正社員

企業名

プライム市場上場の金融グループ企業を母体とする証券会社

企業概要

プライム市場上場の金融グループ企業を母体とする証券会社。大手の証券会社とは異なり、株式・債券等の有価商品の取扱いはなく、グループと連携したみなし有価証券(不動産や航空機等リース等の証券化)の引受を主体とするブティック型証券会社となります。

企業PR

組織カテゴリ

備考

正社員若しくは嘱託社員
※試用期間有:3 ヶ月

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