証券会社の転職/コンサル・経営幹部の転職支援【コトラ】

●Responsible for:
Supervising daily operations which should be running timely and accurately in effective manner, also promoting streamlined procedures as well as improvement in effectiveness and accuracy. This position should cover the manager’s absence for checking and approving daily tasks and expected to assist the manager in various ad-hoc requirements such as requests from the management, system and other projects, financial/ tax audits and regulatory inspections.

●Job Purpose:
The Finance team exists to ensure the smooth running of all banking and cash related our activities, accurate and timely record keeping and reporting of all finance related activities internally and externally including international parents as well as regulatory and tax bodies.

●Job Responsibilities
Regulatory & Control
・Prepare daily segregation report and cash resources　report
・Prepare daily cash books
・Treasury analysis and requesting bank transfers
・Prepare daily/monthly Capital Requirement Ratio reports
・Prepare month end journals and reconciliations
・Prepare and submit regulatory reports on a weekly, monthly, semi-annually and annual basis, reply to ad-hoc inquiries from regulators.
・Prepare audits and inspection materials.
・Any of the above requirements can be delegated in part or entirely to the
Finance Assistant for her development which shall be adequately planned, exercised, communicated with her and reported to the manager.

Purchase Ledger & Accounts Payable
・Supervise Purchase Ledger & Accounts Payable function which will be mainly processed by the Finance Assistant
・Assist the Finance Assistant when necessary, and cover the absence
・Take a lead to improve and streamline the procedures

Taxation
・Preparation for monthly journals and reconciliations including corporation taxes,
deferred tax and consumption tax.
・Preparation for tax return materials including corporation taxes, consumption tax, depreciation asset tax and annual tax reports on record of payments.
・Make sure monthly withholding taxes, interim taxes are properly paid and reported to tax authorities.

Teamwork
・Play an active and supportive role as a member of the team.
・Always communicate within the team to share knowledge and information.
・Always ready to provide back-up support and step-into assist.
・Plan and exercise the development of Finance Assistant.

●デリバティブ、証券取引に関するドキュメンテーション業務
（国内・海外取引先との契約交渉、社内調整、契約書作成および締結）

●ISDA（英文、デリバティブ）
●GMSLA、MSLA、GMRA、MRA（英文、現先・レポ・レンディング等）
●各種和文デリバティブ・証券取引相対契約　等

●デリバティブ取引等に係る規制対応
（CVA等各種リスク・計数の計測、CVA枠組みの見直し、データ管理他）

●投資銀行部門でのカバレッジバンカー業務
●上場事業法人向けに全てのプロダクツ（株式・債券の引受、M&A、流動化・証券化等）を提案するためのマーケティングおよび提案を行なう

●不特法事業に関する組成、ファンド管理、投資家募集に関する業務
※投資家募集は主に別部署の富裕層向け営業担当者が行います。
※同部署は少人数の組織です。幅広い業務をお願いします。

ホールセール部門でのコンプライアンス業務全般
・取引、スキームの適否等のアドバイス

●国内・クロスボーダーM&A取引の執行に係るアドバイザリー業務全般
●顧客に対するM&A取引の提案、顧客や相手方との交渉の支援等

●大手証券会社での引受業務に伴う開示審査、企業内容審査、株式上場に伴う審査

●具体的案件とホールセラー同行をマッチングさせる仕組み・体制作り
●営業店ニーズに合わせたホールセラー企画（同行、勉強会企画立案等）

●海外拠点に対する内部損失データ収集やRCSA（リスクコントロール・セルフアセスメント）、内部データ収集体制のインフラ構築、オペリスク新標準的手法対応、資料作成（会議体向け他）等

●トレーディング勘定の抜本的見直し、オペレーション（損益要因分析、バックテスト等）

●グローバルマーケットにおける国内外金融規制に係る対応業務全般
（規制フォロー、金融規制当局対応、自社ビジネスの国内外への影響管理等）

●バーゼル銀行監督委員会が制定した「実効的なリスクデータ集計とリスク報告に関する諸原則（BCBS239）」の遵守
●MIS/RDA対応
（リスク・規制・収支データの集計自動化・高度化、EUCツールの統制等）

当社証券における施策の企画・実行までをご担当いただきます。
具体的には、下記の業務をご担当頂きます。
●リスク管理態勢の設計企画、構築、運用
●リスクの計量化モデルの策定
●リスクの抽出、評価、対応管理
●リスクのモニタリング

対象リスクについては下記を想定しております。
・業務継続管理に係る計画の策定及び各部との連絡調整
・市場リスク及び取引先リスク管理体制の構築及び管理
・自己資本規制比率及び有価証券等の価格変動管理
・資金流動性リスク管理体制の構築および管理

●証券化（不動産および金銭債権）のアレンジメント
●リテール向けの不動産小口化商品（ファンド）の組成
●その他SPC等のストラクチャーが絡む商品の組成（クロスボーダーを含む）等

当証券の SEO パフォーマンス向上のため、プロフェッショナルなコンテンツ・スペシャリストとしてターゲット層に対して質の高いコンテンツを作成する。具体的には 当証券の情報がサーチエンジン検索結果上位に表示されるために弊社サービスに関連性の高く鮮度の高いコンテンツを継続的に作成していく。

● プロダクト＆サービス、ブランド等 当証券の専門性・優位性を訴求するコンテンツを作成する。例：記事、ウェブサイトページ、ソーシャルメディア、動画スクリプト、インフォグラフィクなど
● 既存のコンテンツの更新・最適化
● 会社全体の SEO 戦略を正しく理解し、新規顧客を引き付ける説得力のあるコンテンツを作成する
● 各マーケティング・チャネルにおけるコンテンツの質向上に関してリーダーシップを取る
● ターゲット層やメディアの種類に応じてトーンやスタイルを柔軟に調整する
● SEO の最新動向やベストプラクティスを常に取り入れ実務に反映していく
● マーケティング担当者やデザイナーなどステークホルダーと密に連携し 当社ブランドに相応しいコンテンツを遅滞なく作成する
● 正しい文法と事実に基づいて正確に、ブランドガイドラインを守り、コンプライアンス上問題のないコンテンツ作成を行う

●大手投資銀行でのカバレッジ業務
●大手企業を中心とした法人顧客に対するM&Aや株式・債券による資金調達等の提案・執行

・ 法令違反懸念の生じた個別事象を担当し、エビデンスの収集、対象者へのヒアリング等の事実調査を行い、法令違反該当性を判定する。
・ 法令違反に該当すると判定した事案については、金融庁・日本証券業協会等への報告（認定した事実・違反該当条項への当てはめ等を記載した報告書作成、金融庁担当官への事案説明等）を行う。
・ 併せて、社内処分の要否検討・委員会付議対応（委員会付議資料作成、事案説明等）を行う。
・当初は軽微な事案の担当から任せ、チームで調査の十分性等を確認しながら調査スキル・書面作成スキルを高めてもらう。2年程度をかけて徐々に担当事案の幅を広げていく予定。

●市場リスクの計測、モニタリング、管理。
市場リスク管理チームのメンバーとして、同チーム担う以下の役割の遂行にいおいて、割り当てられたトレーディングデスクや商品等に応じた職務を担っていただきます。
・日々のトレーディングビジネスの状況を市場リスクの視点からモニタリングし、そのリスク量が、関連するリスク規定やリミットに従って運営されるよう確認すること。
・上記モニタリングが有効に機能するよう、ビジネス部門との適時適切なコミュニケーションを行うこと。
・市場リスクに関連するリミットや規定が、ビジネスプランや外部環境と整合的であるよう、ビジネス部門と共同で、適時のレビューを行うこと。
・海外拠点のリスクチームに対し、情報交換や助言発信等のコミュニケーションを通じて、市場リスク管理のグループ全体での運営をはかること。
・リスク管理業務における発見事項は、規定されたリスクガバナンスに則したエスカレーション、および経営情報の発信を通じて、経営層への適時適切なコミュニケーションを図ること。
・市場リスクの計量手法について、規制動向やビジネス特性、外部環境の変化に応じた継続的な見直しを図ること。
また、必要に応じて、市場リスク管理に関連したITプロジェクトへの参画をすることもあります。

●機関投資家（主に金融法人）向け私募投信の商品企画/開発業務
●機関投資家向け私募投信の営業支援業務（地方出張あり）
●既存取扱い私募投信の投資家向けレポーティング業務
●私募投信のマーケティング戦略の立案および執行業務
●商品開発のための投資戦略のリサーチおよびデュー・デリジェンス業務（海外出張の機会あり）

日本国内（一部海外）における金融事業関連の業務監査に従事いただきます。
　
・グループ内金融事業に関する業務監査
・事業部門、監査法人との調整、経営層へのレポーティングおよび資料作成、監督官庁への説明など。

信用リスクにかかる以下の企画管理業務のうちの一部をご担当いただきます。

・信用リスクに係る管理の企画・推進
・信用リスクの管理・モニタリング業務
・信用リスク関連の新商品/ビジネス対応
・各種金融規制対応（対応方針策定、関係者調整等）
・各種報告資料作成業務
・金融当局対応業務
・信用リスク管理に係る業績計画管理、社内外検査対応等
・本社及び海外現地法人の信用リスク関連データの管理・データインフラ維持
・部内企画管理業務

【職務内容】
PC/タブレット/スマホなどのクライアントデバイス・ソフトウェアとその管理基盤を対象とした、技術調査、システム導入企画・推進、設計、構築、本番サポート（2ndライン）などを行う。

大きくは以下の3つ。
　・チーム横断的な仕様策定や作業調整と実施計画（アプリチーム、当社海外拠点を含む）
　・PC/タブレット等のデバイス関連の企画・構築（調査検証、要件定義、サービス設計、運用設計、セキュリティ設計、利用ガイド策定など）
　・当社クライアント機能拡張やグループ展開の企画と構築・展開計画と実行

【職務内容】
当社ならびに当社グループ全体でのパブリッククラウド活用、オンプレミスクラウド自動化等の施策について、企画・推進・実行する。

・チーム横断的な仕様策定や作業調整と実施計画（アプリチーム、当社海外拠点を含む）
・プライベート/パブリッククラウド活用の企画・構築（調査検証、要件定義、サービス設計、運用設計、利用ガイド策定など）
・当社クラウドサービス基盤の機能拡張やグループ展開の企画と構築・展開計画と実行

●証券会社における経理オペレーション業務
●自己資本規制比率の計算
●証券分別金信託の管理

●証券会社のミドルオフィスシステムの管理
●証券会社のバックオフィスシステムの管理

コンプライアンス業務全般
●法人関係情報管理
●売買規制管理
●広告審査
●当局検査・監査対応
●社内規定の制定・改定

オペレーション業務全般
●顧客口座管理業務
●有価証券の保管、管理ならびに決済に関する業務
●約定処理のモニタリング、清算、受け渡し業務
●有価証券の属性管理
●報告書作成
●投資信託に関わる事務
●顧客資産分別管理に関する業務　など

・「金融機関」、「一般産業」、「インフラ、ユーティリティおよび再生可能エネルギー」、「資源」、「不動産」、「通信、メディア、エンターテインメントおよびテクノロジー」という6つの産業グループに特化したアドバイザリーおよび資本調達サービス業務。
・DCM、ECM、M&A、プリンシパル投資、プライベートキャピタル、プロジェクトファイナンスに関連する業務

●投資銀行部門での不動産投資銀行業務（私募系全般）
　・不動産私募ファンド、私募REIT組成時のエグゼキューション
　・ファンド資産組換え時の評価、等

●市場リスクモニタリング業務（リスク量の算出および分析）
●各種リミットのモニタリング
●市場リスク計測モデルの開発および高度化

●外部監査人、内部監査人によるSOX評価を第2線として支援
　−第1線の被評価活動の支援
　−評価プロセス、コントロールの定義プロセスの適性化、高度化検討
　−評価において発見された例外事項のフォローアップ

●ITにおける開発業務、運用業務の各種統制に対しての第2線としてのアシュアランス、コンサルティング業務
●IT関連の社内規程の整備業務

＜ミドルクラス＞
●市場リスクおよび流動性リスクのモニタリング業務（リスク量の算出および分析）
●海外子会社のモニタリング
●リスク計測モデルの開発および高度化

＜シニアクラス＞
●市場リスク管理担当者の統括
●海外子会社のモニタリング
●市場リスクに関連する制度への対応

●上場企業（新興市場中心）に対する資本政策、資金調達、IRサポート等、IBサービスの提案・提供
（コンサルティング提案、IR提案、M&A提案等）

●主に日本国債を対象とした金利ストラテジスト

●ホールセール部門でのコンプライアンス業務全般
・特にアナリスト部門担当（リサーチコンプライアンス）

【業務内容】
日本国内（一部海外）における当社金融事業関連のシステム監査に従事いただきます。

【具体的には…】
・グループ内金融事業に関するシステム監査
・事業部門、監査法人との調整、経営層へのレポーティングおよび資料作成、監督官庁への説明など

●大手ネット証券でのエクイティ・シンジケーション業務

●日本株式の約定処理モニタリング、精算・受け渡し業務
・銘柄管理
・レンディングに係る清算関連
・プロジェクト対応
・報告書作成

・顧客資産の分別管理にかかる照合・報告業務
・その他証券業務部内サポート業務

●日系大手証券投資銀行部門での投資銀行業務
　・M&Aアドバイザリー
　・エクイティキャピタルマーケット
　・デットキャピタルマーケット
　・カバレッジ
　・ストラクチャードファイナンス
　・不動産投資銀行

●ご経験/ご希望に応じてポジションを決定

●投資銀行部門でのエクイティキャピタルマーケット業務（マーケティング、オリジネーション、エグゼキューション）
●顧客担当カバレッジ等との連携により、対象顧客に対して株式発行による資金調達等の各種提案を実施

●対象プロダクト： PO、IPO、CB、新株予約権等
●対象先： 上場企業中心、IPOを目指す非上場企業も担当

国内外の未上場企業のIPO審査, 上場会社のファイナンス審査業務

・　具体的には、発行体の経営成績、財政状態、内部統制、開示等に関する審査
　（発行体の概要や有価証券の商品性によって具体的な審査内容・審査プロセスは異なります。）
・　発行体、社内関連部署、社外関係者（弁護士、監査法人等）と真摯かつ健全なコミュニケーションをとりながら業務を遂行

●国内・海外（アジア全域）でのプライベート・エクイティ投資に関わる業務全般

●投資案件のオリジネーション業務
●投資案件の調査・分析・評価業務
●投資案件のエグゼキューション業務
●投資先企業の経営サポート業務、等

●金融機関・事業法人向け営業またはプロダクツ組成業務
　・M&A案件
　・ファイナンス案件
　・不動産案件
　・外債アレンジ案件
　・証券化商品仲介
　・ローンポートフォリオ仲介
　・エクイティファイナンス関連アドバイザリー

●FX取引（外国為替証拠金取引）サービスへの新規顧客の獲得、既存顧客の稼働率アップなど、ビジネス推進業務全般をご担当いただきます。
　・具体的には、商品企画から、自社サイトにおけるコンテンツの企画（広告導入、分析等）まで、FX取引に関する業務を、関係各部署と調整のうえ進めていただきます。

●FX関連商品・サービスのマーケティング、企画立案、調査・分析業務
●当社システムの導入企業への取次ぎ、折衝、リレーション構築
●部署全体のワークフロー改善と、再構築（マネジメント含む）

●国内外での債権投資（不良債権及び社債を含む各種債権への投資）に関わる業務全般

●バルクセール取引（金銭債権買取業務）
●ストラクチャードファイナンス
・M&Aや企業再生に関連した新規ローンの提供
・M&A関連のブリッジローン、メザニンファイナンス等

●投資案件のオリジネーション業務
●投資案件の調査・分析・評価業務
●投資案件のエグゼキューション業務、等

●遺言コンサルティング等の相続コンサルティング業務全般
●グループ会社と共同してお客様に最適な遺言、相続コンサルティングを提案していきます。

●投資銀行部門（カバレッジ）内における下記業務

●上場企業を対象とした事業調査業務
●未上場企業に対する株式公開のための提案書作成業務、等

●対象業界
（1）AIを含むメディア・通信・テクノロジー業界
（2）ヘルスケア業界

内部監査制度に係わる企画業務全般


●監査計画の策定・推進
●委員会資料の策定
等

当社のインターナル・オーディット(IA)は、信頼される社内のビジネス・アドバイザーとして、また、内部統制における第3線のデフェンス・ラインとして、リスクベースの監査メソドロジーと金融業界でも最先端の監査手法を用いて、統制環境のアシュアランス（有効か否かの判断）を提供しています。IAは業界トップの基準に沿って統制を評価し、統制環境の向上を被監査部署に働きかけています。IAでは、優秀な人材の採用や、メンバーの育成を通して、実力を備えた質の高いメンバーを擁し、将来のリーダーを輩出するチームとなることを目指しています。また、IAは、監査手法の高度化による貢献を通して、業界の主導的な地位を築いていくことを目標としています。

● Lead regional/global business audits as a lead auditor in all phases of audit life cycle, i.e. in planning, field work and reporting phases, as a part of pool resource. This includes executing audit work or supervising/managing staff auditors’ audit work in preparing flowcharts, analyzing process flows, identifying key risks and controls, executing audit testing, and writing workpapers in English under Nomura IA methodology.
● Update audit universe and perform risk assessments.
● Perform issue verification and continuous monitoring.
● Manage relationships with key partners in business and support functions.
● Maintain awareness of regulatory and industry wide developments, and proactively share the knowledge within the department.
● Contribute to IA’s initiatives to promote digitalization and improve audit efficiencies.