東証プライム上場ファイナンシャルサービス会社でのコンプライアンス担当部長(出向）の求人

当社は、当社グループにおいて、有価証券の投資運用業務と引受業務の役割を担う証券会社です。当グループの商品開発にも関与しており、今後、新たな商品の運用・販売を計画しております。こちらの会社で、コンプライアンス業務をご担当いただきます。

【業務詳細】
第一種金融商品取引業者(みなし有価証券の引受・販売)/投資運用業(みなし有価証券の投資一任契約)としてのコンプライアンスを担当。

・コンプライアンスに関する情報の収集、発信および管理等
・コンプライアンス態勢の整備および推進策の策定　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
・コンプライアンス・プログラムの策定、遂行状況の確認、管理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
・コンプライアンス・プログラムに基づく諸施策の企画、立案および実施　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
・コンプライアンスに関する教育・研修の企画、立案および実施　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
・コンプライアンスに関する事項についての監督官庁への報告等　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
・苦情・トラブルの発生・処理状況の把握および未然防止策の検討・指示・助言

【仕事の魅力】
東証プライム上場企業のグループ会社において、お客さまからのニーズの高い商品に関するコンプライアンス担当としてご活躍いただけます。

【必須要件】
◆証券会社におけるホールセール系コンプライアンス業務経験
◆日証協　内部管理責任者資格保有者

【歓迎要件】　
◆宅地建物取引士資格保有者

【求める人物像】
◆協調性があり、コミュニケーション能力が高い方
◆実務の対応も積極的に行える方
◆高い意識で仕事に取り組むことができる方（待ちの姿勢ではなく、改善提案ができること）
◆新規業務への対応力、柔軟性のある方