外資系運用会社でのコンプライアンス・リード・スペシャリストの求人

コンプライアンス・リード・スペシャリストは、コンプライアンス部門の担当者、および割り当てられた事業部門と連携し、関連する規制やクライアントのコンプライアンス要件に対応します。コンプライアンスの専門家や主要な事業部門の関係者に対し、規制およびクライアントの要件に関するトレーニングを実施し、割り当てられた事業部門のスタッフへ指導や方向性を示すことで、マネジメントを支援します。この役割には、他のコンプライアンス関連の取り組みやプロジェクトへの参加も含まれる場合があります。

●主な職務内容
割り当てられたビジネスパートナーとの関係を管理し、定例会議への出席、質問への回答、コンプライアンス要件の伝達、定められた審査の納期および基準の達成を行います。
規制問題の調査を支援し、コンプライアンスを維持した業務およびプロセスを達成・維持するために、適切な助言とガイダンスを社内関係者に提供します。
日本の規制当局（金融庁（FSA）/関東財務局（KLFB））および自主規制機関と連携し、適用される法令や規則の遵守を確実にします。これには、規制当局への問い合わせ対応、届出、報告、検査などが含まれますが、これらに限定されません。
販売・マーケティング資料、文書、対外的なコミュニケーションを審査し、適用される法令や規則を遵守していることを確認します。
新しいガイドラインや手続きの立案および起草を推奨します。
事業部門からの支援要請に積極的に対応し、問題を調査し、助言とガイダンスを提供します。適切な解決策が合意されるよう、交渉力を活かして取り組みます。
コンプライアンス関連資料に影響を与える規制規則、ガイドライン、および解釈の変更を常に把握し、社内に伝達します。
グローバルな規制の更新情報および解釈に関する公表について最新の知識を保ちます。シニアマネージャーと協力し、法務部門と連携して、担当分野に関連する新しい規則や規制の影響を評価し、進展状況を関係者に周知し、必要に応じて行動方針を提言します。
担当分野に関連する人事およびチームの若手メンバーに対し、コンプライアンス関連のトレーニングを提供します。
必要に応じて、その他のプロジェクトやコンプライアンス関連の取り組みに参加し、より広範なコンプライアンスチーム内の関連する同僚と協力して業務にあたります。
割り当てられた地域で、必要とされるその他のグローバルな取り組みや機能をサポートします。

●求める経験・スキル
学士号、または同等の経験年数
5〜6年以上の投資運用会社でのコンプライアンス経験。裁量的な投資運用業務と投資信託運用業務の両方での経験が望ましく、金融商品取引法、投資信託及び投資法人に関する法律、および自主規制機関の規則について全体的な理解があること。
優れた対人能力、組織力、コミュニケーション能力、顧客サービス能力、チームワーク能力、分析能力、問題解決能力を有すること。効果的に文書を作成し、調査結果、分析、結論を説得力のある方法で提示できること。
マルチタスクの経験があり、業務上の必要性に応じて優先順位をつけられること。
強力な対人関係を構築・育成し、組織全体で効果的な部門横断的なチームを維持してきた実績。
細部にわたる強い注意力が不可欠。
適切なビジネス判断力と、問題解決に対して常にプロフェッショナルな姿勢を保ちながら課題に対応する能力。
日本語に堪能であり、英語での優れた読み書きおよび口頭でのコミュニケーションスキル。