投信投資顧問の転職/コンサル・経営幹部の転職支援【コトラ】

●Intends to hire a highly self-motivated Research Analyst to work as a key member of Japan Equities team. The major role of the Research Analyst is to identify the high conviction stocks from the all-cap universe across the sectors and wider market cap spectrum (over USD 100m by market capitalization) with some sector or thematic focuses, and communicate the stock ideas with other equity team members in Tokyo and global offices.. Characteristics of our Japan equity strategy is the bottom-up, high active share and GARP based on the Life-Cycle approach. The responsibility may include the portfolio supports, such as order placement, client reporting and marketing depending on the skills and preference.

●The research activities includes:
1. Intensive company visits
2. Writing research notes with 3 years proprietary earnings forecasts and stock ratings mainly in English
3. Participating in the investment meetings conducted locally in Japanese and globally in English
4. Pitching the high conviction stocks in the investment meetings
5. Involving other team members in the company visits and due-diligence activities

投資信託や年金・機関投資家等向けの債券運用を中心とする商品における、企画・立案、商品開発、等に係わる業務を主に行います。

●中でも当面は以下の業務を中心に、ご担当いただく予定です。
□内外の債券投資に関する分析、モデル・ツール開発（新しいモデル・ツールの開発および既存のモデル・ツールのメンテナンス等）

●ご経験等に応じて下記の業務もお任せします。
□債券を中心とした運用商品の開発
□顧客等への報告やプレゼンテーションの実施

●Equity research, primarily responsible for chemical, trading companies, basic materials. Sector responsibility is subject to candidate’s aptitude, relative strengths within our existing resources.
● Carry out equity research on own initiative
● Idea generation based on research or screening
● Make stock recommendations to Fund Managers and Global Sector Specialists, based on this research.
● Contribution to portfolio construction and risk control
● Participate in marketing and client support activities as required

【一般職】
Excel等を使用した月次報告書の作成
運用報告書の作成
各種ファンド属性データの作成　等

日系大手運用会社（投資顧問）での機関投資家営業全般
※年金、中央・地方金融機関等

大手運用会社にて、投資信託の拡販の為の、各種市場調査、業界動向分析等を行いマーケティング方針を企画、推進頂くポジションです。

債券（国内債、外債）の売買執行業務

●投資信託等、運用商品の組成、変更、償還に関わる業務
●上記に係る、社内外関係者への対応、連絡、調整
●商品設計に関する詳細な調査と意見具申、工程管理、および継続的なモニタリング
●金融資産運用業界における投資信託商品の動向調査

●投資信託販売用資料の企画・作成
●受益者・販売会社向け資料等（勉強会・セミナー資料、レポート、動画等）の企画・作成
●上記にかかるマクロ経済・市場関連データ等の収集・分析
●販売先金融機関に対する投資信託販売のサポート
●販売先金融機関や一般顧客からの電話照会対応

●販売会社（証券会社、銀行）に対する RM 活動
●証券会社、銀行の投資信託販売担当者を対象とした勉強会
●証券会社、銀行における投資家向けセミナー（運用報告会等）

●運用会社での年金営業業務
　・新規年金顧客の獲得
　・既存年金顧客に対するRM

●取り扱いプロダクツ
　・ヘッジファンド
　・保険リンク投資商品
　・キャットボンド
　・インフラファンド
　・その他オルタナティブ

●中央金法・地方金融機関・生損保・信託銀行向け営業
●オルタナティブプロダクツののセールス

●取り扱いプロダクツ
　・インフラファンド
　・ヘッジファンド
　・米国地方債ファンド
　・その他オルタナティブプロダクツ

●中央金法・地方金融機関・生損保・信託銀行向け営業
●オルタナティブプロダクツののセールス

●取り扱いプロダクツ
　・海外不動産ファンド

●経理業務全般
　-財務諸表・定期レポートの作成
　-税務申告書の作成・提出
　-自己資本規制比率の算出・報告
　-予算作成・実績との対比・分析/部門別収益管理
　-資金受払いの管理
　-リスク総額の算定及び限度枠の管理
　-監査・検査対応（会計・税務・金融庁・各協会）
　-親会社への財務データ報告等
　-資金調達に関する業務全般

●人事・総務関連業務のサポート

外部委託ファンドに関する業務
●新規ファンド選定にかかるデューデリジェンス
●既存ファンドのモニタリング
●外部委託先とのリエゾン業務

● Handle new fund developments, project managements relating to wide range of product　developments and corresponding new regulation requirements. This role covers both of new　and existing products and all sales channels.

●Communicate and discuss with subsidiaries and other　branches for the new product
opportunities.

●Contribute and promote the subsidiary’s products (various asset classes) and prepare/translate　the materials if necessary.

● Product research and marketing and positioning of our products.

●ファンドマネージャー業務
　・日本株ロングショート戦略
　　絶対リターンを追求する日本株ロング・ショート戦略
　・オポチュニティーズ戦略
　　株式、債券、為替を投資対象に分散投資、絶対リターンを追求するマルチ・ストラテジー戦略
　・バリューアップ戦略（国内中小型株）
　　投資先企業へのバリューアップ提案を行うことで株主価値向上を促進、長期絶対リターンを追求する日本株投資戦略

業務目的
機関投資家顧客宛てレポーティングを中心に運用報告関連事務の安定的な運営を行うこと。
レポーティングは以下のものを含む。投資顧問契約先への四半期運用報告資料、法定報告資料、投資顧問の AUM 管理、アウトソース先のモニタリング、問い合わせ対応、トラブルシューティング、運用コメントの校正/翻訳、海外レポーティング拠点のサポート、一部の投資顧問のバックオフィス業務、国内投資信託の月報作成サポート。
業務内容
● 契約先への定期レポーティング資料の更新から配信までを正確にタイムリーに実行する
● アウトソース先や受託からのレポーティング/口座管理に関する問い合わせに正確に対応する
● 顧客宛てレポーティングのスペシャリストとして、新規案件の計画や実務をサポートする
● チームとして業務を行い、業務結果を要約したログを同僚や上司と共有する
● 過去の業務内容の分析や傾向の把握などにより日常業務の効率化、スピードアップをはかる
● アウトソース先や内部関係者による事務ミス等に対応する
● アウトソース先へのリクエストの送付や依頼した事項のフォローを行う
● 業務に使う情報をいつでも参照できるよう、整理と書類ファイリングを行う
● 社内教育・社外教育の機会を利用し、職務に必要な知識を更新する

【Overview of role】
Working as a relationship manager within Institutional Sales, the candidate will be involved in all aspects of
relationship management and client servicing for our company’ institutional client base. This includes both public
and corporate pension funds, as well as financial institutions such as banks and insurance companies.

【Responsibilities】
●Coordinate the on-boarding of new client mandates working with other teams (including Legal, Compliance, Operations, Investment Teams, etc.)
●Build positive and productive relationships with existing clients.
●Provide a high quality client servicing to existing relationships in an accurate and timely manner.
●Analyse and resolve relationship and servicing issues appropriately.
●Develop process improvements to enhance servicing efficiency and effectiveness.
●Ensure client information within CRM databases is up-to-date
●Keep abreast of industry developments (i.e. regulations, competition, etc.) that may have an effect on our client base

The Product Management Analyst will work closely as part of a product coverage team, led by a Director Product Management Japan, to contribute to the broad efforts of the Equity Product Management group that also include multi-asset approaches. The primary focus of the role is to provide analytical leverage to the team as well as be a point of contact for a variety of internal constituents regarding inquiries about the investment teams and products under coverage.
Responsibilities include performing analyses related to portfolio positioning, attribution and risk, market trends, competitive positioning, and pricing. Additional responsibilities may include creation and maintenance of marketing and client materials, review of RFPs, responses to client questions, automation of workflow, and collaboration on development of client solutions and new investment approaches.

1. Fund Accounting (pension and institutional client account) (50%)
- Daily fund accounting activities including data input, pricing, and reconciliation.
- Monitoring of trade settlement and cash projection
- Preparation of monthly and quarterly fund accounting report
- Due date management for the above operation items
- Accounting system maintenance

2. Liaise with Trust Banks and Other Offices (20%)
- Corporate action, Dublin fund related instruction, FX instruction
- Communication for preparation of various documents/forms
- Troubleshooting for day-to day operations
- Onboarding operations

3. Support Team for Investment Trust Fund Accounting (20%)
- Monitor and oversee the outsourcing agent to calculate daily NAV
- Handle overall administrative work such as sending instructions, maintenance of master table of securities, check of price variance, etc.
- Communication with internal managers, clients and related parties such as administrator, custodian, etc.
- Onboarding operations

4. Client Service Related Work (10%)
- Calculation/Billing of advisory fee accruals.
- Calculation/review of Firm AUM (monthly)
- Calculation of Data Reporting to Japan Securities Investment Advisers Association (Quarterly)

●主担当とともに下記のような仕事を補佐する
1. IT投資の案件管理（会議体の事務局を含む）資料作成など事務作業
2. システム基盤(オンプレミスおよびクラウド)を委託している会社との協同による運用・保守管理
3. その他クラウドサービスの調査・検証・導入支援など
クラウドサービスや新しいサービス形態を活用したエンタープライズ・アーキテクチャに興味がある方

★外部委託ファンド（外部の運用機関へ運用の再委託を行っているファンド）に関する業務になります。
【主要対象商品：先進国やエマージング等の株式、債券、ヘッジファンドを中心にそれらへの派生商品も含めた外部委託商品】
●ファンドの管理事務（取引実務＜外国投信の売買、為替取引、資金繰り＞、各種管理・分析資料の作成）
●顧客（年金基金、機関投資家、販売会社等）への運用報告資料の作成と運用状況の説明、見込み顧客または販売会社への新商品、新戦略のプレゼンテーションの実施
●コンサルタントからのアンケートの作成と説明
●新規ファンドのデュー・ディリジェンスの実施（含む海外出張）
●既存ファンドのモニタリング
●外部委託先等関係者との交渉（英語による会話、英文メールの読み書き、外人との電話会議の実施など）

・Support/lead resolution of client inquiries and requests on a practical level
・Handle the every output of reporting to meet client requirements
・Take ownership to complete required RFP/RFI from prospects,consultants and clients, and organize its prpcess based on close communication with other team including overseas offices
・Update internal databases in a timely manner by retrieving related data/info from relevant team
・Collect, store and update key info/data as to various products including performance data,original pitch books,standard DDQs, Factsheet,prospectus etc. by retrieving it from overseas if necessary.
・Collect, store and update key info/data as to business of Group/Japan Office including group/company profile,AUM,people,organization chart ect. by retrieving it from overseas offices if necessary, and prepare slides and charts for RFPs etc

海外の不動産ファンドもしくは海外のインフラへの投資を行うチームの一員として、主として以下の業務を担当

1.投資先候補ファンドのマネジャーとの面談、物件実査（海外出張あり）
2.ファンド投資実行に係る社内外手続実施
3.投資済みファンドの管理
4.顧客への運用報告書作成
5.新規顧客開拓のサポート

内外債券，外国株式，外国為替及び関連派生商品等のトレーディング

資産運用のベースとなるグローバル・マクロ経済シナリオの策定（米国・欧州・日本・中国）及び関連情報の提供（含むグローバル政治・金融市場）、顧客対応

投信会社でのコンプラ業務
・オフィサーの指示の下、コンプライアンス業務全般をご担当頂きます

・主に口座開設時の本人確認事務

・運用会社での投信計理全般
・会社の一般経理補助

米国、欧州、アジア各国等海外顧客の拡大・事業強化に伴い、社内の関連部署（含むCCO）と連携・調整しながら、当社が国内および海外において適切なコンプライアンス体制の構築とその遂行が果たせるよう、実務担当者／管理者の役割を担っていただきたいと考えております。

●海外における投資運用業の展開に関し当局対応、顧客（のコンプラ部門）対応、法律事務所等との折衝、法令遵守態勢整備、社内の法律相談・指導、契約審査等
（英語による社外の関係者・取引先との打ち合わせ・交渉が想定されます。）
●国内におけるコンプライアンス業務一般（販売用資料などの広告審査、契約書審査、法令順守全般、当局対応、法律相談、その他）

資産運用会社のトレーディング業務として以下を行います。
●日本株を中心とした有価証券の売買執行
●最良執行の実践
●執行コスト低減策の研究・企画・実行・分析（含む相場動向予測）
●その他ミドルオフィス業務

＜業務目的＞
国内投資信託の基準価額計算を中心に資産運用関連事務の安定的な運営を行うこと。
業務は以下のものを含む。国内投資信託の日次計理業務やアウトソース先のモニタリング（設定解約、時価確認、基準価額配信）、監査関連、定例報告、計理の問い合わせ対応、トラブルシューティング、約定処理業務のサポート、新規設定/償還。

＜業務内容＞
●国内投資信託の日次業務やアウトソース先の管理監督を正確にタイムリーに実行する
●アウトソース先や受託からの投信計理/例外事項/口座管理に関する問い合わせに正確に対応する
●国内投信計理のスペシャリストとして、新規設定の計画や実務をサポートする
●チームとして業務を行い、業務結果を要約したログを同僚や上司と共有する
●過去の業務内容の分析や傾向の把握などにより日常業務の効率化、スピードアップをはかる
●アウトソース先や内部関係者による事務ミス等に対応する
●アウトソース先へのリクエストの送付や依頼した事項のフォローを行う
●業務に使う情報をいつでも参照できるよう、整理と書類ファイリングを行う
●社内教育・社外教育の機会を利用し、職務に必要な知識を更新する

【Responsibilities】
● Investment/Trading compliance: daily checking and monitoring of trading data for cross trade, short term trading, market abuse and best execution as well as guaranteed price transactions.
★Answering to queries from fund managers and traders, providing/rejecting approval for specific transactions when needed, keeping abreast of regulatory environment and best practices in this field.
● Review of the firm’s documents (including legal documents) to be delivered to clients, distributors and authorities under the FIEL, ITM law. and JITA and JIAA rules.
★Specific focus on providing recommendations and advices to the Retail business for new fund launches.
● Preparing and filing information/documents to the regulatory agencies (FSA, KLFB, JITA and JIAA)
●Ensuring the firm’s activities adhere to the requirements by the regulatory agencies, as well as with the firm’s internal compliance standards (including personal trading and gift and entertainment)
●Reporting of the compliance activities to the compliance committee, and our group Compliance business line.
●Keeping updated the internal regulations and rules with laws, regulations and rules, and establishing new internal guidelines and procedures.
●Working with other department regarding overseas regulations such as FATCA, EMIR, OFAC.
●Giving necessary instruction and guidance to the staff of the Company for the compliance matters.

投資信託にかかる下記の業務

●プロモーション（販売促進）支援業務等
販売用資料作成など営業サポート業務

●ドキュメンテーション業務
法定書類の届出、作成（目論見書、運用報告書）
月報、臨時レポート等各種資料の作成

将来のセールス候補として下記の業務を担っていただきます
●地銀・年金等機関投資家向けマーケティング業務
●顧客向け資料作成等セールスサポート業務
※適性を見て他部署に配属となる可能性もございます

●運用調査本部でのエクイティアナリスト業務（日本株あるいはアジア株）
●マーケティング活動の支援（海外投資家を含む顧客への説明）

●ファンドマネージャーの指示による株式トレーディング（執行）業務

大手投信投資顧問会社にて、運用モデル、ポートフォリオ解析等の開発の為のビッグデータ解析等をご担当頂きます
●大量データを活用したモデルの研究、開発と仕組化
●ファンドマネージャー、アナリストとの対話をもとに、運用モデルのアイデアを提供
●運用業界では未知なデータ/技術動向の把握
●データ/技術ベンダーとの連携、交渉、研究基盤の開発、仕組化
●パフォーマンスデータの分析、解釈、要約
●社内活動の対外アピール

●金融法人（地銀、信金、信組等）の資金運用ニーズをキャッチし、プロダクト部門と協働して私募ファンド等の提案、組成を行って頂きます

金融商品開発部ファンドチームに所属し、主に以下の業務を中心に行っていただきます。

・投資信託の商品企画およびマーケティング全般
・投資信託のパフォーマンス分析
・運用会社とのコミュニケーション
・資料作成、支店向け勉強会、セミナー講師

●投資信託中心に商品設計、運用商品関連業務
●外部委託先とのIMA交渉業務（英語力必須）
●投資一任契約関連業務

投資信託の営業推進
●リテール営業グループへのサポート業務
●具体的には、マーケットレポート、商品の運用レポート等の資料作成業務
●ハウスビュー、金融制度レポート等、投資啓蒙に関する資料作成業務
●お客様（販売会社、個人投資家等）からの電話問合せへの対応、等

大手投信投資顧問会社にて、
●投資家や販売会社、外部運用会社、社内の関係部門（営業やバックオフィス等）とコミュニケーションをとりながら、新商品の企画、立案や提案書作成、公募投信、私募投信、投資一任プロダクトに関するプロジェクトに推進を担当。
●対象投資家は、リテール、金融法人、年金基金、海外投資家と幅広いです。

（投信プロダクトのウェイトが高いです）

Our firm intends to hire a highly motivated, and performance-oriented sales professional to work as a key member of an institutional sales team. Institutional Sales will be responsible for obtaining new business mandates across a spectrum of investment strategies from institutional clients

＜PRINCIPAL RESPONSIBILITIES＞
●Responsible for selling investment management services to Japanese institutional investors with a particular focus on financial institutions.
●Develop understanding of client portfolios, needs, and decision-making processes; and strategize and execute sales plan.
●Drive new business development.
●Maintain and enhance relationships with existing clients.
●Develop knowledge of the range of the firm’s products offering for the clients.
●Identify prospective clients, prepare presentations and follow up on client contacts, and close the sale of investment services.
●Identify cross-sell opportunities.

●トレーディングオペレーション（トレーディングの処理、データ処理、ブローカーとの調整、レポーティングなど）

●ジュニアアナリスト業務全般
・投資対象となる企業の財務分析や市場分析
・企業への訪問取材
・分析レポート執筆
・シニアアナリストへのサポート等
※将来的にはファンドマネージャーを目指していただきます。

●投信販売用資料、研修資料・啓蒙資料等の作成経験
●新規設定後のアップデート資料等作成

●Mainly responsible for generating production of product sales promotional materials including sales brochures, seminar presentations, market reports, etc. within defined parameters.
●Collects information and initiate data mining to support marketing collateral production.
●Works with various internal departments to obtain data, information, and compliance review.
●Manages relationship with outside vendors in the creation of quality designed materials.
●Develop educational and sales promotional ideas using digital programs.
●Ensures marketing materials fully reinforce global standards, company image and brand.

●顧客を対象としたフォーラム、セミナー等を通じての販売会社支援
●販売会社（銀行等）の営業拠点での販売員を対象とした研修の企画、提案および実施
●販売会社へのファンドに関する情報提供、問い合せ対応
●販売員教育、育成業務
●その他情報提供 等

※日本全国への出張があります

●新規ファンドのデュー・ディリジェンス・選定
●海外提携先との連携（RM）担当
●運用投資信託・私募ファンド（当社設定および海外提携先）の運用状況モニタリング
●運用レポート（週次、月次、運用報告書、スポットレポート）の作成
●投資家向け運用報告資料の作成および運用状況の説明


＜取扱い投信・ファンドタイプ＞
●債券・CB
●グローバル株式
●スマートβ型ETF
●日本株式
●米国株式
●マルチアセット （クオンツ運用）

●投資テーマや投資先企業に関する個別調査（企業の個性等を調査しレポートにまとめる、等）

＜取扱い投信・ファンドタイプ＞
●債券・CB
●グローバル株式
●スマートβ型ETF
●日本株式
●米国株式
●マルチアセット （クオンツ運用）