投信投資顧問の転職/コンサル・経営幹部の転職支援【コトラ】

・国内証券投資信託、投資一任契約及び投資顧問契約の投資対象となるファンドのデューデリジェンスおよびこれに関する社内調整、投資判断、その他運用に係わる業務管理
・顧客からのリクエストに基づく資料作成及びレポート並びにRFPの回答等の作成
・各種プロダクトに関する情報収集・提供等

The main responsibilities are as below:
1. Coverage of a wide-range of sectors: sector analysis, recommendation of the high conviction stocks within the responsible sectors
2. Stock reports: An analyst writes stock reports/notes of the companies s/he recommends in English with
investment thesis, 3+ year-earnings estimates/models and valuation rationale.
3. Stock recommendation: An analysts presents his/her high conviction stock to the team members in Tokyo and New York.
4. Global collaboration: An investment professional participates the global equity calls, industry cluster calls to exchange the ideas.
5. Portfolio management support: Portfolio management support such as order placement, and other investment related administrative support may be required.

【仕事内容 】
ＩＴ部門のリーダー、マネージャーとして以下のＩＴ関連業務を行う。
・主としてインフラ、社内 OA の運用・管理を行う。
・Ｗｅｂコンテンツの管理、改修など、デジタルマーケティングをＩＴ（ソフト、ハード、データ）面で支援。

【主な業務内容】
●ＩＴ運用・管理
当社で管理するＩＴ資産（社内ＯＡ、業務用ＡＳＰ含む）の運用・管理を行います。いわゆるＩＴＩＬのＩＴＳＭ（インシデント管理、問題管理、構成管理、変更管理、リリース管理、サービスデスク、
サービスレベル管理、IT サービス財務管理、可用性管理、IT サービス継続性管理、キャパシティ管理な
ど）を、外部委託先を有効に活用しつつ実施する。

●Ｗｅｂコンテンツマネジメント
デジタルマーケティングの一環として、Web コンテンツや SNS、その他手法の活用を企画・立案しつつ、必要な改修・運用を行う。これにあたり、ソフト（アプリ）の評価・導入・作成やデータ分析などを行う。

●主にヘッジファンドやマルチアセット、クレジット投資に係るプロダクツ選定、モニタリングのゲートキーピング担当者
●担当分野は金利・クレジット系、エクイティ系、CTA、マルチアセットのヘッジファンド
●ファンドとの交渉やコミュニケーション、商品組成、グループ各エンティティ等の折衝・調整にも関与
●見込顧客を含め、顧客への商品説明書や四半期報告書の作成に深く関与、顧客とのコミュニケーションを行うことも

●プライベート投資部にて国内外のプライベートファンド投資（PE、インフラ、プライベートデット等）に係る投資活動全般を担当（具体的には、ソーシング、スクリーニング、デューディリジェンス、モニタリングなど）
●国内外のファンドとの面談やデューディリジェンス、モニタリングなど各局面において、的確かつ迅速な記録作成及び資料作成の能力が求められる
●調査・運用業務を主とするものの、当該分野は個別性が高いため、顧客あて説明（四半期報告や見込顧客への商品概要説明等）の機会も相応にある

人事総務部における以下担当業務を担い、社員が活躍する環境・制度の構築・運営を行います。
下記担当業務の一部を担っていただきます。
●人事制度の運営、考課
●人材育成、各種研修制度
●採用活動（新卒・中途採用・障がい者採用）
●要員、機構
●給与関連業務、福利厚
●労務管理
●人事・給与・勤怠管理システムの統括、運営
●各種規則の統括・運営
●働き方改革（時間及び場所）
●BCP、内部統制
●総務全般、レクリエーション

●ミッション
運用各部が選定したオルタナティブファンドについて、お客さまの投資財産が、横領等の不正行為にて毀損することのないように、運用会社の法令遵守態勢、運用部署とリスク管理部署との牽制、ファンド会計の妥当性等につきて、運用部署から独立した立場でデュー・デリジェンスを行う。
●職務内容
運用会社のODD実施
　-ODD実施計画の策定
　-運用会社作成のDue Diligence Questionnaire, Fund Offering Memorandumや商品概要書等にて事前調査
　-ODD対象の運用会社へ事前質問表を送信
　-運用会社の一次回答に対して、疑問点や掘り下げたい項目について、フォローアップ質問を送信
　-現地実査の準備として、現地での確認事項を整理し運用会社へ通知。
　-現地実査を実施。事前に整理した確認事項に基づきChief Investment Officer, Chief Operating Officer, Chief Compliance Officer等との面談実施。
　-実査等の結果を踏まえて、ODD委員会への報告書及びプレゼンテーション
　-運用会社へのリスク低減措置検討依頼の要請レター送付
　-発見されたリスクに関する運用会社の対応状況をモニタリング
ヘッドラインリスクのモニタリング
　-運用会社のネガティブ報道を検知するため、日々、メディアチェックを実施。
　-ヘッドラインリスクを検知したら、その一報を関係者へ通知したうえで、事実確認を実施。
お客さま向けODDに関するプレゼンテーション等
　-状況に応じてお客さま向けのプレゼンテーション等を実施

運用会社における投資信託のディスクロージャー業務
・約款、有価証券届出書・報告書、目論見書、運用報告書、月次レポート等の作成
　
※法定開示業務（約款、有価証券届出書・報告書、目論見書等の作成）を想定しています。

※当初は企画部門にて担当プロダクトを持ちつつ1〜2年程度のＯＪＴを経て、債券、株式、外部委託等の運用部署に配属となるイメージです。

投資信託や年金・機関投資家等向けプロダクトの運用業務を行います。
●アナリスト業務（担当セクター・企業の調査、マクロ経済分析など）
●ファンドマネジメント業務
●外部委託ファンドの発掘、デューデリジェンス
●新戦略・新商品の企画、開発
●顧客等への報告やプレゼンテーションの実施

資産運用推進部とは：
最善の資産運用サービスを提供するという当社の理念のもと、販売会社が真に顧客本位の投信販売を行うためのコンサルティングを行い、業界最高品質の投資教育サービスを提供しています。

業務内容：
1．販売会社が顧客本位の投信販売を行うためのコンサルティング
2．販売会社の人材育成・教育のための教育・研修プログラムの立案
3．オンライン教育システムの開発・運営・改善・機能追加・コンテンツ追加
4．投資向けセミナーや販売会社向け勉強会・研修・会議、動画等でのプレゼンテーション
5．投資教育や商品内容・運用状況理解に資する内容の情報発信
6．上記1〜5のための資料作成
7．上記6.のための投資理論や金融・経済理論、知見、金融商品特性、各種データや事象の分析・整理

具体的な業務は以下の通り
・従来型の投信販売から脱却し真に顧客本位の投信販売を行うように変革したいと考える販売会社の経営層や本部に対し、顧客本位の投信販売を行えるようにするためのコンサルティングを行う
・顧客本位の投信販売を行えるようにするには、多くの場合、人材の再教育・育成が必要なため、販売の担い手向けのみならず、支店長等の管理職や本部スタッフ、役員等の経営層までも含めた教育・研修プログラムを立案する
・2016年にリリースし多くの販売会社に導入されているオンライン学習システムの開発・運営・改善・機能追加・コンテンツ追加等を行う
・投資向けセミナーや販売会社向け勉強会・研修・会議、動画等で質の高いプレゼンテーションを行う（自社商品の説明にとどまらず、質の高い基礎知識を身につけるための研修、真に顧客本位の業務運営を行うための人材育成、一流のプライベートバンカーを育成するための広範かつ高度な教育、販売会社の経営レベルや本部企画担当者向けのプレゼンテーションなど、多岐多層にわたる）
・研修資料作成および資料作成のための投資理論や金融・経済理論、知見、金融商品特性、各種データや事象の分析・整理を行う

●T-Starを操作しての年金（公的および私的）向けのレポート作成
●日々の数値に関する顧客または信託銀行からの問い合わせに関する応答
●ロンドン拠点のオペレーションとの日々のコンタクト

●金融法人等に対する運用商品に関する提案、及び運用状況の説明
●金融法人等営業に係るその他関連業務

●海外のインフラ投資への投資を行うチームの一員として、主として以下の業務を担当
　-投資先候補ファンドのマネジャーとの面談、デューディリジェンス（含：投資先実査、海外出張あり）
　-ファンド投資実行に係る社内外手続実施
　-投資済みファンドの管理
　-顧客への運用報告書作成
　-新規顧客開拓

●Role Description:

The main role of the Client Services Department is to provide effective and useful information for 2types of clients.
For Institutional Clients: Create and maintain RFP for Professional Clients
For Retail Clients: Create sales materials for Non-professional Clients and distributors (Banks, Securities)
Our team consists of 4 staff members who produce ‘ Ad-hoc reports’, ‘Sales Brochures’, ‘Materials for Seminars/ Client Study Sessions’ and ‘RFP’.
The opportunities offering our products are increasing.
We hope hiring a new staff member as a producer of sales materials including RFP.
Role Responsibilities and Tasks :

Creating ‘Ad-hoc reports’, ‘Sales Brochures’, ‘Materials for Seminars/ Client Study Sessions’ and so on for retail clients and distributors.
Producing ‘RFP’ for professional clients.

We are looking for someone who has accuracy, knowledge of financial market and economy, skills of producing materials (Excel, Power Point, Word, Bloomberg), research skill, the spirit of inquiry, experience in asset management business(if it possible).

●投信計理業務全般
●基準価額算出業務
●決算・償還・収益分配金関連業務
●各種報告事務等
●業務の効率化推進、新規業務企画サポート
●投信計理システム：NRI　T-Star

- In order to contribute to growth of the customized fund service broadly, the primary responsibilities are to foster and strengthen existing client relationships and develop new business.

*** 詳細はお問い合わせください ***

・日系、又は非日系事業会社（含むソブリン、金融機関、アセットマネジメント等）の担当者として、リレーションシップの構築及び維持等

・格付業務他、当社他サービスラインの提案、契約交渉、格付期中対応等、RM業務全般を担当

・担当先によっては、海外出張機会あり

・ファンドの定性、定量分析とコンサルテーション
・運用機関（ファンド）評価、アワード運営
・新規ビジネス企画、運営

●運用商品を投資信託として組成するための企画・調整等の業務全般を行う。
●国内籍投信のみならずUCITSなどの外国籍ファンドも扱う場合がある。

●Responsibilities:
1. 機関投資家、年金、投資信託の販売会社（銀行・証券）、年金コンサルタント会社などからの会社情報や運用戦略に関する質問状の対応（日本語、英語）。
2. 新規および既存顧客からの問い合わせにつき、関係者（各運用部、クライアント・レポーティング部、シニア・メンバー等）と協働しながら対応。
3. データ・マネジメント（Performance, AUM, Staff 等）使用ツール：PMAPS、Bloomberg、社内開発ツール

・ Introduce company’s products and solutions mainly to Japanese financial institutions with a goal of achieving revenue and AUM growth targets both at the team and individual levels by winning new clients and mandates
・ Develop strong and long-term relationship with the target clients to build and strengthen company’s brand in Japan as a trusted advisor for the clients
・ Target clients include, but are not limited to, Japanese insurers, banks (both mega- and regional) and financial intermediaries for HNW/retail individuals
・ Provide high-quality client service for existing clients, working together with Product Specialists and other relevant internal resources
・ Develop both short- and long-term strategies for cultivating and growing non-pension business, working together with Japan Leader

当社がアセットマネジメントを受託する私募リート、私募ファンド向けの不動産投資案件の情報を外部から取得し、組み入れる業務。

【詳細】
●不動産私募リート、私募ファンド向けの物件情報収集業務（案件取得に付随するマーケティング、社内外の関係者へのプレゼン業務を含む）
●不動産私募リート、私募ファンド向けの物件取得業務（ドキュメンテーション、クロージング）
●私募ファンドの組成業務支援（投資家説明、レンダー対応等）
●その他上記に付随する業務及び不動産アセットマネジメント業務全般

提案などの営業活動
●販売会社の支店など販売現場に対する各種セミナー・勉強会などを通じた販売促進
●営業活動および販売促進に関するデータ分析・処理、資料作成、販売員および顧客からの電話問い合わせ対応などの支援
●その他関連業務

・投信計理（全般の管理、再鑑）
・新商品のオペレーションフロー構築
・スタッフの指導/育成
・部門運営（部長の補佐）

●日本株式の企業調査（ﾘｻｰﾁ）業務

運用ﾌｧﾝﾄﾞのﾊﾟﾌｫｰﾏﾝｽ向上のために、株式運用部所属のﾌｧﾝﾄﾞﾏﾈｼﾞｬｰに対し個別株の投資推奨を行う。投資対象企業への直接取材、産業・業界の分析、収益予測・投資ﾘｽｸの評価等にもとづき株価（企業価値）評価を行い、投資推奨銘柄のﾚﾎﾟｰﾄを作成する。

●ホールセラーとして銀行、証券会社等の本部対応から、営業店での営業推進、研修および販売資料作成などの多岐に渡る業務を行って頂きます。

日本株ファンドの海外投資家向けマーケティングおよび営業推進を担当していただきます。

●海外の販売会社との連携、コミュニケーション、営業推進、交渉
●海外投資家向け運用報告資料の作成
●海外投資家向けプレゼンテーション資料作成
●海外投資家及び見込み投資家との折衝、交渉
●海外投資家向けプレゼンテーション実施、運用報告実施

★外部委託ファンド（外部の運用機関へ運用の再委託を行っているファンド）に関する業務になります。
【主要対象商品：先進国やエマージング等の株式、債券、ヘッジファンドを中心にそれらへの派生商品も含めた外部委託商品】

●新規ファンドの発掘やデュー・ディリジェンスの実施、既存ファンドのモニタリング（含む海外出張）
●上記業務に関連して、外部委託先等関係者との交渉（英文メールでのやり取り、オンサイトや電話会議でのコミュニケーションなど）
●顧客（年金基金、機関投資家、販売会社等）への運用報告資料の作成と運用状況の説明、見込み顧客またはコンサルタントへの新商品、新戦略のプレゼンテーションの実施
●投資信託の設定・解約等の業務。

投資信託の営業推進全般
●販売会社（銀行、証券等）に当社設定投信を提案し、採用を得ること。
●販売会社への商品販売支援。具体的には、販促アイデアの提供、商品勉強会実施、
顧客向けセミナーの講師、等。
●お客様（販売会社、個人等）からの電話問合せへの対応、等

●既存顧客への運用報告およびソリューション提案営業
●新規顧客へのソリューション提案営業

米国を中心に、欧州、アジア各国等、海外顧客の拡大・事業強化に伴い、社内の関連部署（含むCCO）、および外部の専門家（コンサル・弁護士事務所）と連携・調整しながら、海外でのビジネス拡大に対応した適切なコンプライアンス体制の構築とその遂行に関する実務担当者／管理者の役割を担っていただきます。

●海外当局・顧客（コンプラ部門）対応、法律事務所等との折衝、法令遵守体制整備、社内法律相談・指導、契約審査等　※英語での社内関係者・顧客等との打ち合わせ・交渉があります。
●国内におけるコンプライアンス業務一般　等

新商品導入にともなうファンドマネージャー業務をお願いします。
※詳細はお問い合わせください。

●投信販売会社向け新規開拓営業
（ジュニアであれば既存顧客対応中心）
●サブアドバイザリーの提案営業

・主に機関投資家およびリテール向けFoHF戦略商品のプロダクトマネージャー業務
・顧客向けプレゼンテーション、運用報告向け資料作成、並びにRFPの回答等の作成等を主担当
・海外投資チームとの連携および情報収集
・当社が設定する国内証券投資信託、投資一任契約および投資顧問契約の投資対象となるファンドのデューデリジェンスおよびこれに関する社内調整、投資判断、その他運用にかかわる業務管理

プロダクト管理部は、当社が設定する国内証券投資信託及び投資一任契約に係る投資運用、当社が設定する国内証券投資信託に係る自己募集又は国内外の第二種金融商品取引業に規定される投資運用商品に係る私募の取扱いに係る商品の説明および投資顧問契約に係る業務に基づく助言並びにこれらに関し、以下の業務を行う。
1.当社が設定する国内証券投資信託投資一任契約及び投資顧問契約に係る投資判断、その他運用に係る業務管理
2.顧客からのリクエストに基づく資料及びレポート並びにRFPの回答等の作成。
3.各種プロダクトに関する情報収集・提供等

Responsibilities:
1.運用商品のピッチブック等、各種資料を関係者（各運用部、クライアント・レポーティング部、シニアメンバー等）と協働しながら作成
2.機関投資家、各種年金、投資信託の販売会社（銀行・証券）、年金コンサルタント会社などからの運用商品に関する問い合わせや質問等に対する資料作成。
使用ツール：Bloomberg等。

・各種ファンド／一任口座の設定に係るプロジェクト管理 （具体的なタスクは以下のとおり）
→【ドキュメント関連】ドキュメントレビュー、社内リーガル部署との調整・交渉、社内営業・プロダクト・オペレーション部署との調整・交渉、サービスプロバイダーとの調整・交渉（例えば、営業部署経由で顧客から依頼を受けた特定の文言等につき、リーガル部署等とファンドのドキュメントに掲載可能かどうかを調整）
→【オペレーションセットアップ関連】社内関連部署（国内外のオペレーション部署等）との連携・調整、社内営業・プロダクト部署との調整・交渉、サービスプロバイダーとの調整・交渉（（例えば、現地オペレーション部署や顧客等から依頼を受けた特定のオペレーションフローにつき、ある程度フィージビリティに係る土地勘を持った上で、関係会社及びチームと交渉・調整）

投資助言・代理業、投資運用業に係るコンプライアンス業務全般

●経営陣、役職員に対する必要なコンプライアンスや銀行グループポリシーに関する研修業務
●新商品導入に関与し、コンプライアンスの観点からのチェックと助言を行う業務
●法令遵守を確認するための業務執行状況のモニタリングの実施
●コンプラアンス・プログラムの立案・執行
●販売用資料等の広告審査
●契約書類（投資信託約款、投資一任契約等を含む）、法定開示書類（有価証券届出書等）のReview
●社内規程類の整備
●当局、加入協会への届出・報告書提出業務
●社内委員会の運営・議事録作成
●当局等とのリエゾン並びに検査対応

●オルタナティブプロダクツ（主にヘッジファンド）に関するプロダクトスペシャリスト業務
●ポートフォリオマネージャー業務
●レポーティング業務（四半期報告・月次報告等の作成）
●プロダクツは主にヘッジファンド、その他にクレジットファンド・PE/PD・インフラファンド等

●社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。

・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝
・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導
・上記以外のコンプライアンス業務（法令順守全般、当局対応）

社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。

　・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝
　・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導
　・上記以外のコンプライアンス業務（法令順守全般、当局対応）

●国内投資信託の運用のモニタリング・リスク管理
●法定開示書面・マーケティング資料等のチェック
●監督官庁・自主規制機関等への届出・相談等の対応業務
●社内規程・マニュアル等の整備等
●契約書チェックを含む法務・コンプライアンス上の相談・対応
●役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施
●その他コンプライアンス業務全般

●特金契約の管理及び業務効率化・システム化の企画
【オルタナティブ投資及び伝統的資産の運用管理及び事務企画】
・信託銀行への約定申込み
（プライベートエクイティファンド、ヘッジファンド、インフラファンド、不動産等の外国籍投信の約定申込等も含む）とバックシステム(XNET)への約定のアップロードもしくは入力
・ファンドパフォーマンス計測　
・信託銀行のデータとの残高及び取引の照合
・新規口座設定時や各種変更時の申込み
・顧客との契約書作成
・投資顧問料算出・請求
・議決権行使指図

●オフショアファンドのローンチ企画・管理
・新規ファンド設定時のワークフローの企画立案・交渉
・売買に関するSWIFTの発信
・カストディーとの残高及び取引の照合
・約定やFee等の各種照会
・投資顧問料検証

●海外外部委託先との業務の事務企画・交渉・管理
・新規口座設定時のワークフロー及びシステムの企画立案及び交渉
・イレギュラー発生時の売買に関する各種問合せ
・各種Fee等の連絡

チームリーダーの指示のもと、上記の業務に関する作業を実施していただきます。
実際には、能力・経験に応じ、順次経験を積んでいただきます。

下記ファンドに係る有価証券等（株、債券、為替、先物、投信等）の処理、計上に関するバックオフィス業務
・国内の特金、年金特金等
・海外の年金等
・他社設定の投資信託（内外籍）

●有価証券等の約定データ処理業務等
　・有価証券等の売買データをシステムに入力する業務
　・有価証券等の決済に関する指図を信託銀行に送付する業務
●有価証券等の残高データ管理業務等
　・保有銘柄の属性情報、時価情報をシステムに登録する業務（自動計上された情報のチェックが主、手入力も有り）
　・保有銘柄の配当金、利金をシステムに登録する業務（自動計上された情報のチェックが主、手入力も有り）
　・投資元本金額等（現金）の入金、出金の処理
　・ファンド情報（顧客属性）のシステムへの登録
　・外国証券への投資に係る信託銀行へ各種口座開設手続き
●法定運用報告書の作成、交付、保存に関する業務
　・法律で定められた顧客宛ての運用報告書を作成し、交付、保存する業務
●信託銀行提供データとの照合業務等
　・有価証券等を実際に管理している信託銀行のデータと当社データを照合する業務（日次、月次の単位で行う）

●以下のファンドに係る有価証券等の処理・計上に係るバックオフィス業務（以下、ファンド管理業務）の管理者
・国内の特金、年金特金等
・海外の年金等
・他社設定の投資信託（内外籍）

●ファンド管理チーム全体のマネジメント
・派遣社員を含め20名弱が所属するチームの運営・企画・人事管理等

●以下のファンド管理業務における再鑑
・有価証券等の約定データ処理業務等（システム入力、信託銀行宛指図　等）
・有価証券等の残高データ管理業務等（ファンド属性・銘柄属性・時価情報等登録、口座開設手続き　等）
・法定運用報告書の作成、交付、保存に関する業務
・信託銀行提供データとの照合業務等

●投資信託の法定開示資料や契約書類の法令・規制面に係るチェック
●その他ディスクロ資料・契約書類等の作成・届出・コンプライアンスチェック
●運用ガイドラインのモニタリング業務
●対金融庁、協会等の窓口業務

●外部委託先候補のデューデリジェンス、選定
●外部委託運用商品を顧客や販売会社へ提案業務
●外部委託先との契約締結等、運用開始前の準備
●運用開始後の外部委託先管理業務
●チームマネジメント

●年金のお客様向けの内外株式を投資対象とするクオンツアクティブ運用に係る業務
　・定量評価モデルの開発及びメンテナンス
　・MSCI-BARRAモデルを用いた最適化ポートフォリオの構築
　・売買注文
　・運用計画書などの社内文書作成
　・お客様向け運用報告文書の作成、プレゼンテーションの実施
●内外株式を投資対象とする投資信託の運用に係る業務
　・既存商品のポートフォリオ維持・管理
　・運用計画書などの社内文書作成
　・資金流出、ベンチマーク変更等に伴う売買注文
　・お客様向けマンスリーレポート等の作成
　・新たな運用手法や商品の開発
●内外株式見通しの策定に係る業務
　・内外株式市場見通しの策定に係るデータ収集および社内会議資料の作成

・金融機関等向けマンデートのクライアントサービス業務
・現地関係各部署（主に各オペレーションチーム等）とのコミュニケーション全般業務
（一部計数管理や新規案件のフロー構築にかかる議論等も含む）
・投資家、顧客、外国籍ファンドのアドミ・カストディアンなどからの照会対応業務

●販売会社（銀行、証券等）へのプロダクト提案
●営業推進活動（販社社員向け勉強会実施等）
●営業資料作成（ファンドのパフォーマンス説明資料、その他関連資料等）

●金融法人等に対する運用商品に関する提案、及び運用状況の説明
●金融法人等営業に係るその他関連業務