投信投資顧問の転職求人

301 件

●私募ファンドの不動産AM業務における各種レポーティング業務の担当者

・投資案件のデューデリジェンス
・資判断（投資委員会向け資料作成）
・資実行（契約交渉、及びクロージング業務）
・投資先企業の経営モニタリング
・エグジット戦略の策定

※ 2〜5年後に業界経験 10 年ほどになれば投資運用部 昇進候補

リーガル・コンプライアンス部の組織のうち、当社各部室の内部管理体制維持強化のための管理・指導を行う業務管理グループの一員として、当社の広告物等の審査、コンプライアンスリスク・オペレーショナルリスクに関する各種問い合わせの対応・研修の実施等に取り組んでいただきます。

当社では投信事務に関しアウトソース(BPO）を実施。BPO先への情報連携、モニタリング、業務指示に加え、
社外運用委託者、ブローカー等、証券決済に関する対応が主要業務となっています

（具体的な業務内容）
1.投資信託の基準価額算出における業務モニタリング
　・証券／為替約定
　・時価評価
　・権利処理
　・投資信託の設定／解約　等
2.社外運用委託者、ブローカー等、証券決済に関する対応
3.対外報告書の作成・チェック（投信協会、日銀、当局あて資料等）
4.新規ファンド設定／繰上償還の処理
5.帳票管理・契約管理
6.業務マニュアルの整備・メンテナンス
7.イレギュラー事象発生時における対応
8.投資顧問業務のサポート

【業務内容】
ベンチャーキャピタル事業を行う未来創生ファンドで、リストアップ先・ソーシング先へのリサーチ・投資先に入ったハンズオン実施・投資家への報告及びレポート等をお任せします。
未来創生ファンドは2015年11月の運用開始以来、的確なアドバイスと企業価値向上支援で高い評価をいただき、国内のみならず、世界中の有望企業への投資実績を数多く積み上げてまいりました。


今後も革新的な技術やビジネスモデルで世界をリードする企業への投資を通じ、未来社会の実現に貢献してまいります。

【未来創生ファンド】
未来創生（1号）ファンドはスパークスを運営者とし、トヨタ自動車株式会社、株式会社三井住友銀行を加えた3社による総額約135 億円の出資により、2015年11月より運用を開始しました。
2018 年下半期には未来創生2号ファンドの運用を開始、そして2021年12月からは未来創生3号ファンドの運用を開始しました。現在は「知能化技術」「ロボティクス」「水素社会実現に資する技術」 「電動化」「新素材」「カーボンニュートラル」を6分野を投資対象としています。

【コンサルタントからのコメント】
＜国内トップクラスの資金調達力＞
　国内VCの資金調達ランキングでJAFCO、SBIインベストメントに次ぐ3位につける最大手VCの一角です。
　直近レイズされた未来創生3号ファンドも685億円規模など、国内屈指の大型ファンドを複数運用しています
＜投資先への深い関与が可能＞
　レイター投資でもリードを取れることが特徴で、2号ファンド以降は6割以上のリード率を誇ります。
　取締役会への関与率も高く、投資先に対して多様な貢献活動を行うことが可能です
＜豊富な投資機会＞
　パートナー制を敷いていないファンドとなりますので、1年目から大型のリード投資の主担当を担うことも可能となります。
　1人あたり20社程度のスタートアップを担当し、高い割合でリード投資家としてご活躍いただけるポジションです。
　海外投資比率も50％程度と高く、グローバルにもご活躍いただけるファンドとなります。

新たに4号ファンドを設立し、現在も国内外の投資家からの追加出資を募っています。

https://ssl4.eir-parts.net/doc/8739/tdnet/2802863/00.pdf

VCを目指す方にとって、投資実行だけでなく、“ファンドがどのように資金を集め成長していくか”を実務として経験することができる、またとないタイミングとなります。

当社ではBIS業務ならびに直販業務に関し、インハウスで実務を行っています。主要業務は以下の通りです
（具体的な業務内容）
1．BIS業務
(1)BIS規制に関連するデータ管理
(2)社内関係各部との連携
(3)金融機関向けレポーティング業務
(4)業務マニュアルの整備・メンテナンス

2．直販業務
(1)投信販売会社業務（各種事務手続き、等）
(2)顧客向け資料作成（取引報告書、等）
(3)社内関係各部との連携
(4)社内資料作成
(5)業務マニュアルの整備・メンテナンス

情報システム・インフラに関する実務経験を活かし、当機構のITインフラ環境の設計・構築・運用から、情報セキュリティ体制の整備・運用まで幅広く担っていただくポジションです。

現在は専任のインフラ・情報システム担当がいないため、1人目の担当者として、オンプレミス・AWS環境や社内ネットワーク、アカウント・端末管理などの社内IT基盤を整備しながら、ISMSをはじめとしたセキュリティ体制の維持・改善をリードしていただくことを期待しています。

【具体的な業務内容】
●インフラの構築・運用（中心業務）
・オンプレミス環境（自社データセンター・オフィス同居）の設計、構築、運用
・AWS環境の設計、構築、運用、アカウント発行と権限管理
・社内ネットワークの構成見直しと再設計
・アカウント管理、権限の適正化
・EDR・MDMなどセキュリティ製品の運用・改善

●次世代医療基盤法に対応した環境づくり
・申請済みシステムの再設計サポート
・内閣府が求めるセキュリティ要件の読み解きと、環境への落とし込み
・求められる記録類の整備と運用

●医療データを守る仕組みづくり
・匿名加工したデータの取り扱いルールの策定と、運用への定着
・要配慮個人情報に対するアクセス制御の設計
・DICOM（医療用画像の標準形式）データ取り扱いのセキュリティ強化

●ISMS運用・情報セキュリティ管理
・ISO 27001（ISMS）認証の維持、監査対応
・セキュリティ方針の策定、社内教育
・インシデント発生時の影響調査、エスカレーション、復旧指揮

主として、チームの一員として金融庁をはじめとする当局との窓口業務に携わり、各種照会・報告への対応、制度改正に関する情報収集および社内調整、検査・モニタリング等への対応を行う。
併せて、資産運用業協会や資産運用フォーラムなどの業界団体の活動に関わり、業界動向や制度課題に関する情報交換、意見集約および提言活動を担当する。
また、必要に応じて、所属部署におけるその他の業務にも従事する。

主に機関投資家（リテール含む）に対し、投資銀行や営業・商品開発部門等と連携しながら、
運用商品（債券、先物、ETF、QIS 戦略等）の提供および運用を行います。
本ポジションでは、ファンドマネージャーと連携し、ファンド設定、トレード関連業務、運用モニタリング、各種資料作成等
の運用サポート業務を担当します。正確かつ安定的な業務運営を支えるとともに、業務フローの整備・改善にも携わり
ます。
＜主な業務＞
・トレード計画策定、トレード発注・約定業務などのオペレーション業務
・ファンド設定・運用開始に伴う各種事務対応
・運用データの取得・更新、パフォーマンス・リスク管理資料の作成
・運用モニタリング資料の作成・更新
・社内外の関係者との連絡・調整
・業務フローの整備・改善、事務リスクの低減に向けた取り組み 等
※本人の適性・経験等を踏まえ、業務担当を決定します。

主に機関投資家（リテール含む）に対し、投資銀行や営業・商品開発部門等と連携しながら、
運用商品（債券、先物、ETF、QIS 戦略等）の提供および運用を行います。
本ポジションでは、国内外の金融機関から提案される運用戦略について、仕組みやリスク・リターン特性を理解・分析
し、商品化から設定後の運用管理までを担当します。また、投資家のニーズを踏まえたソリューションの提案にも携わり
ます。なお、当部では、ルールベースの運用を主としており、相場観に基づく運用判断を行っておりません。
＜主な業務＞
・ポートフォリオの管理、トレード計画策定、トレード発注・約定業務などのオペレーション業務
・国内外の金融機関等から提案される運用戦略の理解・分析、運用デューデリジェンス
・投資家のニーズを踏まえた商品検討、営業・商品開発部門との連携
・投資銀行等との協議、商品化に向けた条件・運用スキームの検討
・既存ファンドのモニタリングや投資家向け報告資料作成
・商品・運用戦略に関する社内外関係者への説明、案件推進 等
※本人の適性・経験等を踏まえ、業務担当を決定します。

次の業務を所管するグループにおける担当者業務（業務のアウトソース先の業務モニタリング含む）、および管理者
の補佐業務
・投信に組み入れているデリバティブ商品の価格検証
・デリバティブ商品を組み入れたファンドのオペレーションフローの企画、実行
・デリバティブ管理の効率化と改善
・社内及び社外に対して折衝を通じた関係づくり
・有価証券投資に関するバックオフィス事務処理全般に関する企画、実行
・投資信託の計理に係る業務全般（追加解約、約定処理、時価取得、基準算出発表等）

＜Purpose Statement＞
●各販売会社本部・支店への営業推進・販売支援を通して、当社投資信託の残高拡大に貢献する。

＜Key Responsibilities＞
全ての販売会社を対象に、下記業務に従事頂きます。

勉強会の実施
●販売会社のセールス担当者を対象とした勉強会を様々な規模、体系（個別、小規模、大規模、対面、オンライン）にて実施。
●プレゼンテーション形式での勉強会に加え、ロープレ研修、顧客を想定した案件相談、質疑応答の対応も実施。
●勉強会の内容は、「マーケット」、「投資啓蒙」、「商品」、「投信・資産運用の基礎知識」等を販売会社本部、支店のニーズに応じて実施。

顧客向けセミナーの実施
●投信の既存顧客、新規顧客を対象としたセミナーを様々な規模、体系（小規模、大規模、対面、オンライン）にて実施。
●セミナーの内容は、「マーケット」、「投資啓蒙」、「商品の案内」、「商品の運用状況の説明」等、販売会社本部、支店のニーズに応じて実施。

本部対応業務の実施
●関連部署との協業による新規ファンドや既存ファンドのプロモーション策の立案と実行。
●販売会社のキーパーソーンとのリレーションの構築を図ることにより、投信残高拡大に向けた営業効率の最大化に努める。
●社内への情報還元に努め、社内定例ミーティング、既存商品推進プロジェクトへ積極的に参画する。

1.IT 関連システムの企画・導入業務
・オンプレサーバーのクラウド移行、クラウドサービス（SaaS 等）の利用促進、次期認証基盤の構築
（SSO、統合認証）、IT 基盤管理の効率化等の企画・提案。導入案件のプロジェクト・マネジ
メント

2.IT 関連基盤の管理業務
・PC・サーバー・ネットワーク等に関する保守・運用、ソフトウェアライセンスの管理、ヘルプデスク等

【職務内容】
自グループ内向けの企業年金運用と一部営業業務に携わって頂きます。

●運用業務
＜運用＞
・株式、債券の運用機関選定およびマネージャーストラクチャーの構築
・代替投資商品の発掘と選定
・マクロ経済および各市場分析
・配分戦略の策定と執行
・売買計画策定と取引執行
・短期および中長期の政策配分策定
・各種提案資料、運用報告資料の作成
・既採用商品の継続的なモニタリング
・運用機関とのリレーション構築
・投信のオペレーション業務
・社内および市場データの更新・管理など

●営業業務
・既存顧客へのフォローやサポート
・運用状況報告

【入社後の流れ】
上記運用業務に従事していただき、慣れてから営業業務も少し従事して頂くこともあります。

ブランド・リテール事業部における投資担当として、投資戦略の立案から案件実行、ハンズオンでのPMI・企業価値向上まで一気通貫で担います。新規投資を継続的に実行し、投資先の成長を通じて事業ポートフォリオを拡大していくことがミッションです。今回、業容拡大に伴い増員します。
投資領域は「アパレル・フットウェア・雑貨分野」と「ビューティー・パーソナルケア分野」となります。

【具体的な業務】
1. 投資戦略の立案・案件創出
● 投資戦略・投資基準の策定
● 資本提携・投資候補先の探索、オリジネーション、スクリーニング
● 初期的な企業価値評価・投資仮説の構築
2. 投資案件の実行
● デューデリジェンス全体の設計・統括（ビジネス、財務・税務、法務、人事、IT）
● バリュエーションおよび事業計画の検証
● ストラクチャリング（取得スキーム、税務、資金調達）の設計
● 契約条件の設計・交渉・ドキュメンテーション
● 当局対応（競争法・外資規制等）、社内稟議、クロージングまでのリード
3. PMI・企業価値向上
● 投資時に策定した戦略ブループリントの実行推進
● 管理会計・業績報告体制の整備
● ガバナンス・内部統制・リスク管理体制の構築
● 取締役会運営や経営陣の処遇・インセンティブ設計
● 組織設計・後継者計画・人材政策の推進
● シナジー施策の実行・効果検証、グループ会社との連携推進
● 定期モニタリングおよび出口戦略の検討

投資実行後は、必要に応じて投資先へ人材を派遣し、経営・事業運営に深く関与しながら企業価値向上を推進します。

【ポジション・部門の魅力】
投資案件の実務経験を積みながら、投資戦略の立案からPMI・企業価値向上まで一気通貫で担う事業部となります。少数精鋭のチームとなり、ご自身の経験とキャリア志向性により、投資前、投資後の領域にフォーカスし専門性を高めることが可能です。将来的には、同社本社における投資・事業戦略領域のマネジメントポジションに加え、投資先・出向先での戦略企画、新規事業開発、経営企画など事業経営に近い要職を担うことを想定しています。

投資信託の商品管理業務全般を担当いただきます。新商品の商品関連資料作成や社内外の関係者との調整、既存商品の維持・管理、商品内容変更や制度改正への対応など、商品に関する幅広い管理業務を担っていただきます。

主な業務内容:
1. 投資信託の約款、有価証券届出書・有価証券報告書・目論見書その他の法定開示書類等の作成及び監督官庁届出に関する業務
2. 新商品の商品性・スキーム等の確認・調整に関する業務
3. 既存商品の商品内容変更や法令・諸規則・制度改正等に伴う約款変更、償還等に関する業務
4. 販売会社及び受託銀行等の選定、契約締結、管理その他関連する業務
5. 月次レポート等の運用レポート作成および発行に関する業務
6. 投資信託に係る広告・宣伝等のマーケティング支援業務
7. 同社ホームページの運営・管理に関する業務
8. 外部コンサルタント等への提出資料作成・提出に関する業務
9. 投資信託財産及び投資助言・投資一任契約に基づく受託資産に関する監督官庁等への報告書等の作成・送付に関する業務
10. 受託している業務のうち各種開示書面の作成・報告に付随、関連する業務

資産運用会社における投信計理・投資顧問経理の事務企画、バックオフィス業務、および人員・案件等のマネジメント業務を担います。
（まずは、投信・顧問どちらかを担当、実務・新規案件への対応・既存業務の効率化等の事務企画的業務、チームメンバー・案件等マネジメントを担っていただきます）

●業務内容
＜投信・顧問共通＞
・新規案件組成、制度改正・税制改正対応等に向けた事務企画
　（新商品取扱いの社内外関係者との協議・システム化対応など）
・全般的事務の執行対応（バックオフィス業務）
　（担当者間連携・システムによる投資信託の基準価額算出公表・約定事務・法定帳簿管理・部所管ディスクロージャー作成など）
・外部関係先との照合実務・実務調整
　（信託銀行・販売会社・システム会社・海外アドミニストレーターなど）

●業務内容の変更の範囲
上記業務内容は、入社時の業務内容です。本件募集は「総合職」採用であり、入社後、会社の業務状況や社員の適性に応じて、別の職種に配属される可能性があります。

【業務概要】
責任投資に対する社会的要請の高まりを受け、投資先企業とのエンゲージメント機能強化のため新たなメンバーを募集します。経営層を含む企業関係者との対話を通じて、企業価値向上や持続可能な成長を後押しする重要なポジションです。財務・非財務分析、資本市場に関する知見に加え、高いコミュニケーション能力を活かして活躍いただける方を求めています。

【具体的な業務内容】
中長期的な視点のもと、投資先企業の企業価値向上および持続的な資本市場の発展に貢献することを目的に、責任投資業務全般を担っていただきます。

1. 中長期的視点から企業価値向上に向けた、投資先企業の対するエンゲージメントの実施
2. 協働エンゲージメントを始めとした対外的な責任投資活動への参加
3. 議決権行使の基準作成並びに適切な実施
4. 責任投資業務に係る顧客報告関連業務

【ポジションの魅力】
資産運用専門の会社として設立されました。資産運用の歴史は前身からの通算で長きにわたります。国内有数の運用会社です。

投資家層に対し、区分マンション・収益不動産、買い替え、資産形成を提案するポジションです。投資家契約数の目標達成を、専門人材の獲得と既存メンバーの育成の両輪で牽引します。

【主な役割】
* 投資家層への区分マンション・収益不動産・資産形成提案
* 利回り・キャッシュフロー・ローン・出口戦略を踏まえた投資提案
* 投資家契約数の目標達成支援
* 投資用領域の提案ナレッジの整備・共有

投信計理業務全般（追加解約、約定処理、基準価額算出など）
投資顧問・年金の計理業務全般
ファンド決算、監査対応業務
各種レポーティング業務
その他上記に付随する業務

Interface with external partners and institutional team members to efficiently manage and deploy the firm’s business development resources and orchestrate the institutional sales process within your assigned territory
Ensure accurate, regularly updated information regarding prospect personnel, decision-making processes, and search activity is recorded in the company proprietary systems
Cold call to establish contacts and arrange prospect meetings
Conduct formal presentations to articulately convey our investment philosophy and strategies to prospects and, as appropriate, their investment consultants
Prepare materials, strategize with senior management, and participate in execution of presentations to win business
Explain and obtain initial new account documents needed from new clients
Explain relevant the company policies to clients and prospective clients
Maintain and update databases clearly and accurately on communication activity with prospective clients and clients

Regularly contact institutional prospective clients to uncover business opportunities
Assess prospective client’s interest, conduct introductory meetings with prospective clients via telephone, explain our structure and strategies, gather and document core information from prospective clients
Set appointments; meet minimum calling and appointment setting goals; work with Portfolio Specialists to help maintain and improve consultant relationships
Help create and maintain the Institutional Group mailing list for the periodic distribution of marketing materials
Fulfill sales support requests
Oversee assigned operational tasks to completion
Identify, create and develop documentation for group
Support the growth of the business through various projects
Follow group and firm procedures
Identify potential process improvements and recommend solutions
Identify elevations and routes appropriately
Responsible for properly handling confidential documents

・単体経理業務全般
・決算関連業務（月次/年次）
・報酬計算
・固定資産管理
・管理会計（予算策定・予実管理等）
・税務業務
・会計監査対応
・入出金管理
・その他、経理・財務に関連する業務

1. コンプライアンス関連業務
・新規サービス・プロダクト等に関する法的観点からの確認
・コンプライアンス研修の企画・実施
・コンプライアンス委員会の運営事務局
・社員投資口座および役社員の有価証券取引の管理
・法人関係情報等の管理
・社外発信文書・広告等のコンプライアンスチェック
・コンプライアンス・プログラムの策定、運用および実績検証

2.内部監査関連業務
・部内検査結果の確認、改善指導および再発防止策のフォローアップ
・部内検査結果の取りまとめおよび経営会議等への報告
・グループ内部監査部門との連携・監査対応

3. 規程・契約管理業務
・社内規程・ガイドライン等の新設、改定および廃止に関する対応
・投資顧問契約、投資一任契約その他契約書の審査
・契約締結に係る顧客調査、反社会的勢力チェックおよび法的リスク確認

4. 運用管理・モニタリング業務
・投資一任契約に係る投資ガイドラインの遵守状況のモニタリング
・ガイドライン違反発生時の関係部署への確認および対応
・投資助言業務に係る助言記録・顧客管理台帳等の確認
・顧客向け運用報告書その他法定書面の作成・交付・保存状況の確認

5. 当局・協会等への届出・報告業務
・金融商品取引法に基づく登録・変更届出
・資産運用業協会等への各種報告・届出
・当局、協会、グループ関連部署、弁護士等との照会・折衝対応

6. 事故・苦情・情報管理関連業務
・業務上の事故、法令違反、顧客苦情等の受付・事実確認
・経緯書や再発防止策の確認
・オペレーショナル・リスク事象やニアミスの報告・管理
・その他、コンプライアンスおよび内部管理に関連する業務

※担当業務は、経験・適性に応じて決定します。

インフラファンド業界に焦点を当てたキャリアイベントを開催いたします。当日は、三井住友トラストグループにおいて国内インフラ領域を専門とする投資助言会社、ジャパン・エクステンシブ・インフラストラクチャー株式会社（JEXI）にご登壇いただき、同社のインフラファンドビジネスの実像と採用ニーズについて直接お話しいただく予定です。
脱炭素（GX）やデジタル化（DX）への対応、老朽化したインフラの更新、データセンターをはじめとするデジタルインフラの整備など、国内インフラ領域では今後きわめて大きな資金需要の発生が見込まれている中、JEXIは、投資家とインフラ事業・企業の結節点として重要な役割を果たします。2023年に組成された1号ファンドは総額330億円で募集を完了し、2025年10月には国内総合型として国内最大規模となる2号ファンドを設立しています。
当日は、ファンドの投資戦略と案件組成の進め方、組織体制、そして今後の採用ニーズと求める人材像についてお話しいただきます。
後半は、登壇者と参加者の間、参加者同士の交流の時間を設けております。お飲み物と軽食をご用意し、出入りを含めて自由な形での交流を予定しております。今後のご自身のキャリアにとって有益な機会としていただければと考えております。

●イベント実施日時
2026年11月13日19：00〜20：30（時間内での出入りは自由）
18：45開場

●応募期限
2026年11月10日12：00迄

●開催場所
株式会社コトラ本社（東京都港区麻布台1-3-1　麻布台ヒルズ森ＪＰタワー11F）

●内容
19:00〜19:05：オープニング（本イベントの趣旨説明、登壇者紹介）
19:05〜19:35：JEXIのインフラファンドビジネスと採用ニーズ（事業概要、投資戦略と案件事例、組織体制、求める人材像、選考プロセスなど）
19:35〜20:30：交流会（登壇者・参加者同士のカジュアルな対話。軽食・ドリンクをご用意します）

●登壇者
ジャパン・エクステンシブ・インフラストラクチャー株式会社
代表取締役CEO　穴繁 康

●定員
50名程度

●その他
(1) 本イベントへの参加にあたってはお申込みが必要となります。途中での入退室が問題ありませんので、開始時刻でのお越しが難しい場合でも参加可能です。
(2) 本イベントへのご参加にあたっては、コトラがお預かりしている情報の範囲で、氏名・在籍企業・年齢・学歴等の基本的な情報を企業様と共有いたしますので、ご承知置きください。
　また、可能な範囲で履歴書・職務経歴書をご準備いただければ幸いです。
(3) 会場の都合上、参加者多数の場合は、抽選により参加者を限定させていただく可能性がございます。
　その場合は別途、ご連絡差し上げます。
(4) 会場の詳細なご案内につきましては、応募締め切り後、別途、参加者様のメールアドレス宛てにご案内させて頂きます。
(5) 当日の緊急連絡先：03-6277-7050

・外国籍投資信託の新商品開発
・海外運用会社との商品設計・条件交渉、ストラクチャー検討
・国内規制・税務・オペレーション論点の整理
・商品組成に関わる社内関係者（運用/事務/コンプライアンス等）との連携・調整
・外部運用会社、海外法律事務所、税務アドバイザー、管理会社、受託会社、事務管理会社との折衝・調整

その他、外国籍投資信託を活用したファンドオブファンズ、運用再委託ファンド、投資一任案件を含む、商品・運用スキームの設計および新商品開発・導入プロジェクト推進を担当いただく場合があります。

公的年金に対する受託営業・投資顧問口座管理業務。企業年金基金等の年金顧客に対して伝統4資産からヘッジファンド、低流動資産までの幅広い商品ラインナップから顧客ポートフォリオに適したソリューションの提案を行い、また、顧客口座の担当者として管理（運用報告・資金管理等）を行う。
※DB（企業年金）担当となる可能性あり

公的・私的年金グループの担当者（アカウントマネージャー）の支援に資する業務。
顧客宛ドキュメント・報告資料の作成、議事録の作成、社内・部内の顧客管理ツールや契約書の運営・管理
※金融法人ソリューション部企画グループとの兼務の可能性あり

当社の法務グループは、金商法・投信法を中心とした法律相談に対する助言・ビジネスサポート、契約書類の作成・審査、訴訟関連業務、知的財産権その他の各種法的検討課題に対する助言など、幅広い法務業務を取り扱っています。

なかでも、アセット・マネジメント・ビジネスに関して、プライベート領域を含むオルタナティブ投資や、デジタル活用を含めた新規ビジネスの開発・創出、新形態での投資信託の発行、グローバルでのガバナンス体制の構築、紛争管理、個人情報対応のように、新規性が高く、高度な案件が増えており、これらの多様な分野について多様な経験を積むことができます。

また、知的財産権、訴訟関連業務、個人情報対応といったコーポレート分野の相談・案件も増えており、これらの分野についても様々な経験を積むことができます。

このような状況を背景として、当社における法務グループの役割の重要性が高まっており、これに応えていくべく、新規の採用を実施します。

レポート先は法務グループのグループリーダーとなります。

本ポジションは、プライベート・デット投資チーム（国内のローン債権への投資を実行するチーム）を支援し、投資オペレーショ
ン・ファンド運営に関する各種バックオフィス業務・資金管理及びファンド自身の借入（ファンドファイナンス）に関連する実務等
を担います。主な業務は、投資プロセスにおける各種システム入力、各種データの整合性・品質管理、外部業務委託先や金
融機関との連携、約定管理・決済プロセスの実行、ローン契約条項に応じた収益収受・投資元本返済等のモニタリング、帳簿
残高の照合等に加え、ファンドファイナンスの借入実務及び期中管理、各種業務プロセスの改善や体制整備の策定・実行を
含みます。

投資チームが手掛ける投資案件（主にローンの実行）において、案件管理・実行に必要な各種システム入力及び管理フ
ァイルの更新を担当する。具体的には、投資プロセス管理及びローン条件入力管理システム、実行済案件の期中残
高・収益収受スケジュール管理システム及び外部会計事務所との連携用ファイルの更新等を取扱う
上記システム及びファイルで管理されるデータの正確性を確認し、社内の関連部署（投資チームやファンド会計チーム）
や外部会計事務所との情報連携を行う
ローンの実行実務を担い、社内の関連部署・外部業務委託先・金融機関（シンジケートローンにおけるエージェント等）と
連携の上で、ローン実行の為の資金準備、資金決済、担保保証の取得、等の一連の業務を行う
投資チームと連携し、ローン実行後における契約条項遵守に関するモニタリング、借入人や金融機関との書類授受、利
息収受、元本回収等を適切に管理する
ファンド会計チームと連携し、ファンドの資金状況（口座残高、投資家からの投資約束金額残高、ファンドファイナンス借
入残高、投資案件からの投資回収見込み等）をモニタリングし、社内関連部署や外部会計事務所と連携の上で、キャピ
タルコールやファンドファイナンスを用いた資金確保、投資案件からの収益・元本収受後の投資家向け分配やファンドフ
ァイナンス返済、等の調整を行う
ファンドファイナンスの借入実務・期中管理を担う
社内システムと投資案件の間で整合しない事象が生じた際、その問題の特定と社内関連部署への報告を迅速に行う

・ コンプライアンス態勢の構築・運営および統括
・関係法令・自主規制規則等への対応、社内規程の整備・運用
・投資運用業・第二種金融商品取引業に係る業務のモニタリングおよび各種審査
・利益相反管理、インサイダー取引防止等のコンプライアンス管理および役職員への研修・指導
・金融庁・財務局等の関係当局への対応および経営陣への報告

・ 契約書その他法務関連部署の作成・審査・管理
・金融商品取引法その他関係法令に関する法的助言・対応
・ 各種取引に関するリーガルチェック、法的リスクの分析・管理
・紛争・訴訟対応その他法務業務全般の統括

・ファンドマネージャー等からの売買指図に基づく有価証券の売買執行
・証券会社等との取引・折衝・執行条件の確認
・約定内容の確認・売買データの管理・関係部署との連携

●職務内容
当社の法務業務を全般に従事していただきます。
あわせて、コンプライアンス業務の一部も担当していただきます。
※従事すべき業務の変更の範囲：当社業務全般

●具体的な業務内容
・各種業法・規制の調査および内外対応
・当局対応
・反社会的勢力の排除に関する業務
・マネーロンダリング等の不正犯罪対策
・広告審査
・契約審査
・社内規程・マニュアルの整備・管理
・従業員向けコンプライアンス研修の企画・運営
・コンプライアンス関連の相談窓口
・その他上記に関連する業務

業務概要: オルタナティブ投資分野の国内・海外投資商品に関するミドル・バックオフィス業務を担当します。
具体的な業務:
・ファンド計数管理（データ入力/チェック、パフォーマンス計算、会計・税務、専用システム管理）
・顧客向けレポーティング業務（顧客対応含む）
・国内外のファンド設定・運営管理（法制・会計・税務対応を含む）
対象商品は、プライベートエクイティファンド、インフラファンド、ヘッジファンド、不動産ファンド等です。適性や希望を考慮し担当を割り振りますが、最終的には複数の商品を担当します。

部の紹介、概要：
当社は、グローバルネットワークを活用し、機関投資家から個人投資家まで様々なお客さまの多様化するニーズに対応しながら資産運用に関わるコンサルティングを業務としている会社です。
当部は、グループにおける資産運用コンサルティング業務の中心的機関として、8兆円規模の運用ポートフォリオの構築に従事するほか、関連するリサーチレポートの作成・発行を行います。レポートの内容はモデルポートフォリオの投資判断だけではなく、海外の投資家動向や新たな投資手法に関するリサーチ内容などを取り上げ、資産運用に関する幅広い情報発信を行います。
　
尚、機関投資家向けの助言や一任運用は別部が行っており、データ分析やリサーチを共有するなど、両部一体で協働しています。

担当業務、責務：
社内に分散する市場データや社内データを統合し、資産運用および運用モニタリングの高度化、ならびに生成AIを含むデジタル技術の活用を支えるデータ基盤・情報アーキテクチャの設計・実装を、データエンジニアとして担っていただきます。
具体的には、最適化モデルを活用したポートフォリオ構築・モニタリングを支える時系列データベースの整備、バックテスト分析環境の構築、生成AIを含むデジタル技術の活用に向けた情報アーキテクチャの設計・整備などに携わっていただきます。また、IT部門と連携し、社内横断的なデータ基盤の構築を推進していただきます。
将来的には、データ基盤・情報アーキテクチャの構築・運用にとどまらず、生成AIをはじめとするデジタル技術の活用を通じて、資産運用コンサルタントやポートフォリオマネージャーとして活躍いただくことも可能です。

Do you have a track record of successfully managing client relationships Are you able to create collaborative solutions in challenging and complex situations

We’re looking for a client relationship manager to:
develop new business with institutional clients.
cross-sell new products to existing clients
provide high quality information services to satisfy sophisticated investors demand

運用資産ポートフォリオの検討・構築、運用会社の選定・モニタリング、投資ストラクチャー検討、投資一任契約やファンド投資に係る契約の締結・管理、証拠金・担保管理、キャッシュ・マネジメントを担当します。
ISDA Master Agreement、CSA、Triparty Agreement等の各種契約実務、カストディ口座の開設及び管理、運用基盤管理・強化（IT/データ活用、各種ベンダー・サービスの導入/管理）も行います。
（変更の範囲）企画立案・折衝調整・コンサルティング・事務・管理等の業務全般。

企業グループの成長に向けて、再保険会社の立場から運用・キャピタルソリューションを提供することがミッションです。少数精鋭のチームで裁量が大きいため、積極的な提案・推進が期待されます。

業務概要:
同部署はアナリストチーム、議決権行使チームの2つのチームから構成されています。アナリストチームは個別企業をボトムアップでリサーチするセクターアナリストと、非財務・ESGをリサーチするESGアナリストが在籍し、財務・非財務の知見を融合した企業リサーチと、企業との対話（エンゲージメント）を通じた企業価値向上に取組んでいます。議決権行使チームは、企業とのエンゲージメントを踏まえた議決権行使を行っています。
リサーチ・エンゲージメント部は国内有数規模のアナリスト等の専門家を擁していますが、バイサイド・セルサイドアナリスト経験者、M&A等の企業評価の実務経験者を新たにメンバーに招き、更なるリサーチ力の強化を図るものです。

具体的な業務:
主な業務は投資先企業（上場・非上場）の事業ポートフォリオ・財務データ（BS・PL・CF）の分析および将来予想、リスク評価を含む企業価値評価および投資判断、投資戦略の開発などに従事予定です。
チームメンバーと協力して、企業評価を踏まえた投資判断・投資推奨を行います。
業務割合としては、セクターアナリスト業務（企業取材、業績予想、レポート、FMとのディスカッション、企業とのエンゲージメント等）をメインとして、チーム運営（運用コンサル・顧客対応等）に貢献します。

ポジション・部門の魅力:
企業（上場・非上場）の事業ポートフォリオ・財務データを分析し、各種バリエーション手法を使用して企業価値を評価し、チームメンバーと協力して投資判断・推奨を行うことが期待されます。

資産運用ビジネス・データマネジメント／AI・金融システム企画担当者。資産運用ビジネスに関する業務知識を基盤として、データマネジメント、AI活用および金融システムの企画・設計を推進するポジション。運用現場とIT・データ領域をつなぎ、業務効率化、意思決定高度化、運用基盤の強化を担う。外部委託運用を含む資産運用ビジネスのデジタル変革をリードする。

【仕事内容】
当社のリーガル・コンプライアンス部において、投資信託や顧問口座など、たくさんのお客さまの資産を運用する商品について、ルールが守られているかを確認し、安心して運用できる環境を支える仕事です。
アセットマネジメント会社では、お客さまからお預かりした資産を、法律や投資信託の約款、契約内容、運用方針などに基づいて運用しています。リーガル・コンプライアンス部は、運用担当者がこれらのルールを適切に守っているかをチェックし、お客さまの大切な資産を守る重要な役割を担っています。
具体的には、ファンドや顧問口座ごとに定められた投資ガイドラインをシステムに登録し、登録内容に誤りや漏れがないかを確認します。また、日々の運用データを確認し、投資比率や取引内容などが定められたルールの範囲内に収まっているかをモニタリングします。
システムだけでは判断が難しいケースについては、関係部署と連携しながら、適切な確認方法を考え、個別にチェックを行います。決められた作業を行うだけでなく、より正確で効率的なチェック方法を考え、運用プロセスの改善につなげていくことも大切な仕事です。
金融や投資に関する知識を身につけながら、運用部門や商品企画部門などさまざまな部署と関わり、会社全体の信頼を支えることができます。お客さまの資産運用と金融市場の健全性を守る、責任とやりがいのある仕事です。

（雇入れ直後）
【内外株式運用関連業務】
・国内の個別銘柄の企業分析、投資推奨
・内外アクティブファンドの選定、モニタリング
・市場見通しの作成（四半期単位で国内外市場の主要指数のレンジ・末値）
・ポートフォリオ管理（ポートフォリオ状況の確認、要因分析等）
・顧客依頼事項対応（グループ会社）等

（変更の範囲）
当社が営む事業に係る各種業務、およびそれらから派生する業務となりま
す。（但し、将来において当社においては所属または職務等の変更、および
国内外問わずグループ会社、その他の会社における業務を行うことがござい
ます。）

機関投資家の運用ニーズは年々多様化・高度化しており、単なる運用商品の提案にとどまらず、顧客のポートフォリオ全体を分析した上で最適なソリューションを提供することが求められています。その実現には、高度な運用知識に加え、機関投資家営業や運用提案の実務経験が不可欠です。同社では、こうした顧客ニーズへの対応力を一層強化するとともに、将来を見据えた組織基盤の充実を図るため、外部から専門性の高い人材を募集しています。新たな知見や手法を取り入れることで営業提案力のさらなる向上を目指すとともに、若手メンバーの育成や組織活性化にも貢献いただくことを期待しています。

【具体的な業務内容】
・金融法人を中心とした機関投資家向けに、設定する私募投信の営業〜推進を行っていただきます。
・地方銀行、信用金庫、信用組合、JA県信連など、日本全国の適格機関投資家への営業・推進活動（一人当たり担当数は40社前後となります）
・顧客のポートフォリオを分析した提案、顧客の課題解決に資する提案など、これまで培われたご経験を発揮いただきます。
・既存：新規＝1：4程度で現状活動をしています。
・日本全国への提案活動となり、エリアに切って担当をお任せし、出張も発生します。出張の組み方や時間管理は裁量をもって行っていただくケースが多いです。
・既存の顧客に対するアフターフォロー業務
・購入いただいた商品に関する運用状況報告
・投資環境や顧客の財務状況等に照らしたポートフォリオ入替提案など
・取扱いファンドの販売用資料や運用状況報告資料等、販売用資料の作成業務 等

【同社について】
資産運用専門の会社として設立されました。銀行から資産運用部門を集約したこともあり、資産運用の歴史は前身からの通算で長きにわたります。現在、運用資産残高を擁する国内有数の運用会社です。

投資信託を中心とした新規運用ビジネスおよび商品の企画・開発を強化しています。市場や顧客ニーズの変化を捉えた新たな商品・サービスの創出を加速させるため、商品企画体制の強化を目的として増員募集を行います。企画立案から商品化まで幅広く携わり、同社の成長を支える中核人材としての活躍を期待しています。

【具体的な業務内容】
・投資信託を中心とした新規運用ビジネス／商品の企画・立案・具現化
・既存運用ビジネス／商品の向上に係る企画・立案・具現化
・それらに関連する各種業務

【ポジション・部門の魅力】
資産運用専門の会社として設立されました。資産運用の歴史は前身からの通算で長きにわたります。国内有数の運用会社です。

・Fundamental credit analysis: Write fully ESG integrated Credit Reports on mainly Japanese corporate bond issuers, based on Internal Rating model and qualitative/quantitative analysis. Some reports need to be written in English.
・Industry analysis: Semi-macro research and industry analysis which help the analysis on individual credit
・Structure analysis: Analysis on covenants, subordination, etc.
・Spread valuation: Relative value analysis based on fundamental credit analysis and financial market information such as credit spread. Timely investment recommendations to Portfolio Managers are required.
・Contact with external resources: Participate bond issuers’ IR meetings and maintain contact with external resources such as rating agencies and sell-side equity/credit analysts
・Active stewardship activities, such as having ESG engagement
・Produce daily/weekly/monthly reports for internal meetings with Bloomberg and Nikkei Quick; Produce other explanatory materials as needed for external meetings. Some materials need to be in English

投資信託ファンドにかかるバックオフィス業務全般を担当

●職務内容：
・投信計理グループのチームマネジメントのサポート　 ・投資信託ファンドのバックオフィス業務
・プロジェクトおよびその他のグローバルイニシアチブへの参加
　投信計理および報告書
　事務受任先のオーバーサイト
　約定処理（サブマネジャーとの連携）
・ファンド監査 ・新規顧客オンボーディング ・外部カウンターパーティとの折衝、コミュニケーション
・既存プロセスの見直し・改善 ・チーム内の資料、トレーニングプラン作成などのマネジメントタスク

人事総務部のメンバーとして、人事事務全般および一部総務業務を担当いただきます。

<人事業務>
・勤怠管理、給与・賞与計算に関する実務対応
・社会保険手続き、入退社手続き、人事異動手続き
・採用活動のサポート業務
・年末調整、住民税対応、労働保険関連業務
・出向者人件費管理
・衛生委員会の運営
・定期健康診断およびストレスチェックにかかる対応
・就業規則改定や法改正に伴う対応
・人事データ管理および資料作成
・グループ会社宛各種報告資料の作成

<総務・庶務業務>
・社員からの問い合わせ対応
・電話・郵便対応
・書類管理、ファイリング
・その他サポート業務

●魅力点
・少数精鋭のため、労務を中心に人事業務全般へ幅広く携わることができます
・給与計算や社会保険手続きの経験を活かしながら、人事としての専門性を高められる環境です
・将来的には人事企画業務にも携わることができ、人事領域のキャリアの幅を広げられます
・人事総務部長や先輩社員のサポートを受けながら業務を習得できるため、次のステップを目指したい方にも適した環境です
・グループの安定した経営基盤のもと、長期的なキャリア形成を実現できます
・フレックスタイム制度を利用でき、業務習熟後は残業時間の抑制も可能です

▼具体的な業務内容
・現場部署からの法令等に関する照会対応
・運用財産のモニタリング
・KYC(口座開設確認）・AML/CFT規則に関する対応
・コンプライアンス関連の社内規則の制定・改定
・契約書レビューおよび交渉・締結支援
・投資信託業務に係る国内外規制の調査および対応支援
・金融庁や投資信託協会との折衝業務

【具体的な業務内容】
日本株アクティブファンドのファンドセールスとして、公募投資信託や私募ファンドの募集・販売を担当していただきます。これまで培ってきた営業経験や顧客ネットワークを活かしながら、新規顧客の開拓や既存顧客との関係構築をお任せします。

・公募投資信託（日本株アクティブ運用）の募集・販売・提案
・未上場株投資ファンド（組合型）やオルタナティブファンドの提案・募集
・新規ファンド組成を見据えた顧客ニーズの社内フィードバック
・営業組織を牽引する主体的な活動

【入社後のイメージ】
▼入社直後：ファンドの深い理解とアプローチ
・自社ファンドの投資哲学や運用戦略のキャッチアップ
・これまでのご経験を活かした独自のアプローチや、富裕層・法人等への提案開始

▼中長期：顧客基盤の拡大と組織への還元
・質の高い新規開拓を通じた、公募投資信託および私募ファンドの継続的な残高拡大
・顧客からのフィードバックを通じた、運用チーム・経営層への商品企画の提言

【将来的にお任せしたい業務】
・営業部門のプレイングマネージャーとしての組織牽引
・若手メンバーの育成および営業戦略の立案・推進

●当社で働く魅力
お客様本位の提案に集中できる営業スタイル
会社都合のノルマや回転売買を追う営業ではなく、自社で運用・組成したファンドを通じて、お客様に本当に価値のある提案ができます。目先の販売ではなく、長期的な信頼関係を築く営業をしたい方に合う環境です。

転勤なし。成果が報酬に反映される評価制度
証券会社特有の全国転勤はなく、腰を据えてお客様と向き合えます。また、預かり資産残高などの成果はインセンティブとして還元されるため、自身の実績が評価や収入につながる環境です。

経営に近い立場で、サービスづくりにも携われる
少数精鋭の組織だからこそ、お客様の声や営業現場で得た気づきを経営や運用チームへ直接共有できます。新しいファンドの企画やサービス改善につながる機会も多く、営業の枠を超えて事業づくりに関われます。