内部監査、内部統制の転職求人

254 件

●コンプライアンス遵守態勢に関する監査業務
●国内外の金融犯罪防止業務に関する監査企画、監査業務(含むグループ会社等の監査支援業務）

・決算早期化に係る助言業務
・決算の効率化（業務改善、RPA）に係る助言業務
・J-SOXに関する助言業務
・海外子会社管理に関する助言業務
・買収、統合前後のDD（ガバナンス、内部統制）およびPMIに関する助言業務（業務標準化、視える化、業務改善）
・持株会社設立に係る助言業務

※ターゲットクライアントが一般事業会社のアドバイザリー業務となります。

下記、内部監査及び内部統制（J-SOX）業務を通じて、内部監査部長をサポートするポジションです。

●各部門への内部監査（業務改善を含む）業務
●内部統制監査（J-SOX）対応業務（整備・運用テスト、調書作成）
●IT全般統制の監査
●内部監査、内部統制に関する一切の業務

・決算早期化に係る助言業務
・決算の効率化（業務改善、RPA）に係る助言業務
・J-SOXに関する助言業務
・海外子会社管理に関する助言業務
・買収、統合前後のDD（ガバナンス、内部統制）およびPMIに関する助言業務（業務標準化、視える化、業務改善）
・持株会社設立に係る助言業務
・ERPやクラウドの決算DXツール（BlackLine, SAP Concur, Workiva等）導入助言業務

・ERPの導入助言については、基本的にグループのコンサルティング会社とジョイントプロジェクトとなります。
・主に財務会計、管理会計領域における導入助言となり、基本構想策定、要件定義、設定、テスト、トレーニング、ハイパーケア等の業務に従事いただきます

●業務内容：
・決算早期化に係る助言業務
・決算の効率化（業務改善、RPA）に係る助言業務
・J-SOXに関する助言業務
・海外子会社管理に関する助言業務
・買収、統合前後のDD（ガバナンス、内部統制）およびPMIに関する助言業務（業務標準化、視える化、業務改善）
・持株会社設立に係る助言業務

内部監査業務を担当いただきます。
・銀行本部機能の監査
・銀行のシステム監査
・銀行代理業者の業務監査
・財務報告に係る内部統制の評価・検証

会社法務・コーポレートガバナンスに関わる以下のようなお仕事を、適性に合わせて担当。
◆コーポレートガバナンスに関する企業向けコンサルティング(取締役会の実効性評価、取締役会高度化、機関設計変更等にかかるガバナンス強化、任意の指名/報酬諮問委員会設置・運営、リスクガバナンス、サクセッションプラン（後継者計画）策定支援、役員向けトレーニング等）提供
◆上記コンサルティング受託に向けた提案および営業店支援
◆会社法務やコーポレートガバナンスに関する実務動向等に関する顧客向け情報発信業務(顧客向けセミナーの講師、執筆、情報発信ツールの作成、相談・照会への対応)

・アンチ・マネーローンダリング（AML）に関わる内部監査業務全般

●銀行業務に関する監査業務およびグループ会社の監査支援業務

《投資法人の下記業務を担当》
1.運用管理業務の改善提案、内部統制強化業務
（例）業務フロー見直し、外注化等による効率化施策の検討、実施。各種業務のシステム・電子化推進。
物件管理上起こりうる様々な事務リスクを排除するため、会計税務・不動産関連法務・社内規程等の幅広い知識を基に、社内外の関係者に対する注意喚起、指導を実施

2.運用不動産の管理業務　
（例）　PMをはじめとする外注先コントロール、経費支払手続き、賃貸事業損益予実確認、キャッシュフロー作成、各種契約書等捺印手続き、物件売買時諸手続き　等

●弊社の監査部のうち、以下8チームいずれかでの監査業務。
　・個人事業
　・法人事業
　・投資家事業
　・本部（コーポレート）
　・IT
　・コンプライアンス
　・グループグローバル統括
　・監査企画
●ご経験に応じて、配属チーム・担当業務は適宜すり合わせさせていただきます。

●金融機関（銀行業、保険業、金商業など）の内部監査機能に係るアドバイザリー業務
　−内部監査態勢の「外部評価」（国際基準およびベストプラクティス対比）
　−内部監査態勢およびプロセスの高度化：リスクアセスメントプロセスの構築、監査ぷグログラム作成、品質評価態勢の構築、人材ポートフォリオ管理態勢構築、アジャイル監査導入支援
　−内部監査業務のデジタライゼーション支援

●金融機関（銀行業、保険業、金商業など）における企業文化（カルチャー）に係るアドバイザリ―業務
　−カルチャー評価の支援：カルチャーフレームワークの構築、アンケート調査の実施、ワークショップの実施、カルチャーの評価および改善提言の実施
　−カルチャー監査支援：カルチャーをテーマとして内部監査の実施支援

グローバル監査全般

グループ信託銀行における監査業務全般
○監査運営や監査高度化に係る企画や監査計画立案
○監査部門としてのリスク評価及び監査計画の立案・実施（不動産、年金、信託プロダクト、カストディ、証券代行、遺言などの信託業務関連のほか、これに関するガバナンス・経営戦略、オペレーショナル・事務リスク、コンプライアンス・コンダクト・AMLリスク、IT・システム等）

【職務内容の特徴】
内部監査グループは、国際的な金融規制改革やコーポレートガバナンス改革等、内部統制システムの重要性・高度化の要請が年々高まっている中で、営業推進機能やリスク管理・コンプライアンス機能から独立した立場で、内部統制システムの有効性を検証・評価する部署です。内部監査の高度化を一緒に担っていただける方を募集します。

●主として登録金融機関業務、金融商品取引業務を担当するビジネス監査人として、業務監査全般を担当します。
●年度計画に基づく個別監査プロジェクトのスタッフとして監査チームに参加する他、日常的なモニタリング活動を通じてグループ全体のリスク評価を実施します。
●旧来の検査・考査とは異なる「内部監査」という視点からリスクを把握し、検証・評価を行うことにより、業務の改善を促進する業務です。

当社事業（FX、CFD、株式及び競走用馬ファンド事業）に係る業務全般を対象として、リスクベースでの監査を実施します。経営を取り巻く環境が急激に変化している中、新たなリスクへの対応も取り入れ、実効性ある監査活動を行っていきます。

・内部監査一連の手続（内部監査計画策定、個別監査計画・事前調査、監査実施、監査調書及び報告書作成、改善提案、報告、フォローアップ）
・監査役、監査法人との三様監査
・コンプライアンス、リスク管理部門等との連携業務
・日常的なオフサイトモニタリング活動を通じてのリスク評価の実施
・内部監査の高度化における改善活動の推進

内部監査業務

会計不正調査
・国内及び海外における会計不正調査　　　　　　
・不正リスク診断

【業務内容】
・本部及びグループ各社を対象とする監査業務。
・リスクアセスメント及び監査計画の立案。
・経営陣や本部各部に対し、経営戦略や業務改善に向けた助言を提供。

【魅力】
・1名あたり年間3-4本の監査を担当。
・カウンターパートは、本部各部室の他、海外拠点、グループ会社。
・監査として、経営に近い状況で、全体観を俯瞰してみることができる。
　
＜当社ならではのダイナミズム＞
◎規模感：
　・事業規模の大きさは国内随一である。
　・グループ各社と協働しながら、グループベースでの監査を担える。
◎当社の立ち位置：
　・業界を牽引するトップバンクとして常に関心を持たれており、監査/内部統制が強く求められる環境である。

＜グローバル＞
・欧州、米州、アジア等、世界各国に拠点を持ち、各拠点と協働しながら、グローバルベースでの監査を担える。
・今後、海外拠点への異動も含めて、海外赴任の可能性あり。海外研修などの実績もあり。

【風土・雰囲気】
・キャリア入行者や海外赴任経験者も在籍しているため、組織として非常に多様性があり、キャリア入行者が「こういった方針でやりたい」、という意見を柔軟に受け入れる雰囲気あり。
・過去数年間にキャリア入行者が多数加わり、新しいことに挑戦する活気に満ちている。
・行内の他部署から希望して異動してきた人も過去数年で複数名在籍。

・財務報告・SOXのプロフェッショナルとして、SOX監査（グローバル・国内）を実施
・リスクアセスメント及び監査計画の立案
・経営陣や本部各部に対し、経営戦略や業務改善に向けた助言を提供

＜グローバル＞
・海外拠点の財務報告・SOXに係るリスクアセスメント及び監査業務
・欧州・米州・アジア等、世界各国の海外拠点監査人に指示・結果の取り纏めを実施
業務にあたっては、オンライン会議やEmail等により各海外拠点監査人と密にコミュニケーションを実施

＜国内＞
・当行、グループ各社の財務報告・SOXに係るリスクアセスメント及び監査業務
・銀行のみではなく、信託銀行・証券等、グループ各社と協働し、グループ一体で監査を実施

【魅力】
・1名あたり年間3〜4本の監査を担当。カウンターパートは、本部各部室の他、海外拠点、グループ会社
・監査として、経営基準で、全体観を俯瞰してみることができる
・チームに公認会計士資格保有者も多く在籍しており、高い専門性と深い知見に基づいた議論ができる
・担当職務に応じ、海外出張・海外研修あり

【風土・雰囲気】
・キャリア入行者が半数以上のチームであり、メンバーの経歴も様々。キャリア入行者も早期に馴染みやすい雰囲気あり
・最先端の機能を備えた新しいオフィスでフリーアドレス採用によるオープンな環境での業務が可能
・男女共に仕事と育児・介護を両立できる職場環境をめざし、関連支援制度（育児短時間勤務や介護休業）利用など職場全体のサポート体制も手厚い風土

・本部及びグループ各社を対象とする、金融犯罪対策関連監査業務（マネーローンダリング、経済制裁、贈収賄汚職）並びに金融犯罪対策関連システムに関わる監査業務。
・リスクアセスメント及び監査計画の立案。
・グローバル金融犯罪のプロフェッショナルとして、金融犯罪・AML関連監査を実施（HQはNY）。
・経営陣や本部各部に対し、経営戦略や業務改善に向けた助言を提供。

【魅力】
・1名あたり年間2〜3本の監査を担当。
・主なカウンターパートは、本部各部室。
・業務だけでなく、ITについても監査に参加する事も可能。
・監査として、経営に近い状況で、全体観を俯瞰してみることができる。
　
＜当社ならではのダイナミズム＞
◎規模感：
・事業規模の大きさは国内随一である。
・グループ各社と協働しながら、グループベースでの監査を担える。
◎当社の立ち位置：
・業界を牽引するトップバンクとして常に関心を持たれており、監査/内部統制が強く求められる環境である。

＜グローバル＞
・NYCにグローバルヘッド（GH）を置き、GHと協働しつつ一地域として監査を実施。
・海外研修などの実績もあり。

【風土・雰囲気】
・キャリア入行者や海外赴任経験者も在籍しているため、組織として非常に多様性があり、キャリア入行者が「こういった方針でやりたい」、という意見を柔軟に受け入れる雰囲気あり。
・過去数年間にキャリア入行者が多数加わり、新しいことに挑戦する活気に満ちている。
・行内の他部署から希望して異動してきた人も過去数年で複数名在籍。

内部監査に関する以下の業務。
　1．「大学ファンド」の資金運用や運用リスク管理業務に対する内部監査の実施（リスクアセスメント、モニタリング含む）
　2．その他特に必要と認める監査の実施

当社および国内・海外グループ会社の内部監査業務・内部統制評価業務を担当いただきます。
・グループ会社の腐敗・不正防止の観点からの監査
・本社を含むグループ全体の個別テーマ毎の観点からの監査
・内部監査実施後の関係部署への改善提案やそのフォローアップ・伴走
・J-Soxに基づく全社的統制評価

1.資産運用会社（投資運用業、助言・代理業者等）に対するコンプライアンスサポート・内部管理態勢構築支援サービス、内部監査サービス、模擬検査サービス

・資産運用会社（投資運用業、助言・代理業者等）に対してコンプライアンス内部管理態勢構築支援サービス、内部監査サービス、模擬検査サービスを実施。
それぞれのサービス対象分野としてフィデュ―シャリーデューティ、マネーロンダリング防止（AML）等新規制やホットトピックな分野も含む。
・資産運用業界に関連する国内外規制動向調査・マーケティング資料作成

＊主要顧客
・国内系/外資系資産運用会社
・信託銀行


2．金融機関・事業会社等に対する、投資スキームの検討、運用会社の設立支援、ファンド設立支援等、
資産運用領域に関するアドバイザリー・サービス

・金融機関、事業会社に対する事業投資に関するアドバイザリー業務
・投資スキームの検討、運用会社の設立（規程整備等、管理態勢の構築も含む）支援、ファンド設立支援

＊主要顧客
・国内金融機関（政府系金融機関、メガバンク、地銀、信託銀行）
・国内大手事業会社

●GRC（ガバナンス・リスク管理・コンプライアンス）および経営支援（パーパス経営、人的資本経営など）に関するコンサルティング全般

・グループリスク管理体制の構築・運用支援
・内部統制体制構築・運用支援
・コンプライアンス体制構築・運用支援
・マテリアリティ特定支援
・気候変動リスク分析支援
・パーパス策定支援
・人的資本経営支援
・リスクコンサルティング分野における新規事業・サービス開発

◆ 当社グループの一員として、数多くのお客さま紹介があります。
◆ 出張の有無は担当する案件によって変わりますが、宿泊を伴う場合もあります。

当行各部室店・海外拠点に対する業務監査

当社各部室店・海外拠点に対するAML監査

当社各部室店・市場（マーケット）運用 に対する業務監査

・当社グループでは、”データ”を競争力の源泉となる企業資産の一つとしてとらえ、有用なデータの収集や品質の管理、また、データを分析・活用しビジネス展開する取り組みを進めています。
・データマネジメント部は、このようなデータの「分析・利活用」や「ガバナンス」を強化・推進することを主なミッションとするデータの専門部署です。
・今回は、データマネジメント部の一員として、データ品質の維持・改善や各種報告/サービス精度を改善させる「データガバナンス」の体制や運用企画、実務運営を行うメンバーを募集致します。

【主な業務内容】
●データガバナンスの体制・運用企画
　・当社グループ(グループ各社、海外拠点等)ベースでの枠組みの構築、体制・規程の整備
　・データガバナンスの最新動向の調査・研究
●データガバナンスの実務運営
　・ グループ各社・関係各部で行うデータガバナンス運営状況のモニタリング
　・データリネージュ、データカタログの整備、個々のデータ品質の定期点検等
　・国内外の外部機関や関係部署等との折衝

【職場環境】
働き方改革に積極的に取り組んでいます
・在宅勤務やサテライトオフィス、フリーアドレスの導入等、働く場所は柔軟に選択可能です
・TPOに合わせて自身で服装が選べるドレスコードフリー制度を取り入れています

●社内各部門に対する監査業務等
　・内部監査計画の立案
　・内部監査の実施および改善状況のフォローアップ
　・内部監査等に係る経営報告
　・部門モニタリング
●制度的監査業務（資産自己査定監査　他）

私たちはホールディングス会社の内部監査部門としてグループ全体のJSOX監査及び任意監査(業務監査等)を主業務としています。
JSOX監査では、グループ各社の販売プロセスや購買プロセスのリスクを把握し、十分な統制を実施できているかを毎期評価する業務プロセス統制や、業務を支援する社内ITシステムを評価するIT統制などを通して財務報告におけるリスク管理に努めています。
任意監査では、グループ各社の主要な経営管理者との対話を通して、事業目標を達成するうえでのリスクや課題の抽出を行い経営者への報告を行う業務監査の他、経営者からの依頼に基づき特定テーマに沿った監査を実施します。

入社後は、まずは当社グループの事業内容や組織体制、被監査業務内容について知ることから始め、ご経験とご志向に合わせて監査業務のOJTを通して業務内容を習得していただきます。業務の習熟に合わせて内部監査メンバー間で担当業務のローテーションを行い、将来的には一連の内部監査業務の全体をご経験いただく見込みです。

具体的には、以下のような内部監査業務を経験にあわせてご担当いただきます。　
・内部監査：内部統制監査（J-SOXベース）、業務監査
・内部監査プロセス及び各種内部監査ツールの改善
・年間内部監査計画に基づく内部監査の実施
・内部監査結果の分析及び報告諸資料の作成
・改善指摘事項等に関する改善進捗状況のモニタリング
・外部監査人（監査法人）との連携及び監査対応

【このポジションの魅力】
・グループ全体の監査に携わり、多くの被監査部門、業務プロセスなど様々な経験ができます
・成長に合わせて業務ローテーションを行います。将来的には内部監査業務の一連を経験することができます
・経営者や経営管理者との対話を通し視座の高い議論の経験ができます

●監査業務に関連したデータ分析ならびにデータ分析・利活用にかかる企画立案
●機械学習等の先端技術を活用したリスクアセスメントにかかる企画立案

具体的には、
銀行内の様々なシステムからのデータ取得・集計・分析の枠組を構築したり、それぞれの工程の業務に実際に従事。監査は原則ありとあらゆるデータにアクセスできることから非常に幅広い経験を積むことが可能である上、本分野における科学的アプローチは未だ黎明期にあることから、各人のアイディアを活かす余地が大きい。
加えて、分析結果は経営陣に対する各種提言・報告に直結。
機械学習等の先端技術についてもその活用は緒に就いたばかりであり、銀行内外のデータを用いたリスクアセスメントを高度化するにあたり、今後より一層活用範囲を拡大していく予定。

このポジションは、Vice President of Internal Auditにレポートを行い、その主な目的は、財務報告に係る内部統制（J-SOX）の設計および実行（実施）を支援し、全社レベルでのJ-SOXに関するプロセスおよびコントロールの改善に貢献することにあります。

当社のJ-SOXのフレームワークを維持・改善するために、Vice President of Internal Auditから割り当てられた領域あるいは現地法人単位のJ-SOXに関する全ての活動について、プロセスオーナーあるいはコントロールオーナーと直接的に共働し、推進してゆく責任を有します。具体的には、自身に割り当てられた経営者評価のスケジュールを管理し、期限までに必要な報告を完了することはもちろん、ウォークスルー、評価、文書管理、改善対応、外部監査対応など、J-SOXに係る日々の活動を実行してゆく責任があります。

●Key Responsibilities
・J-SOXに必要な文書化を実施し、あるいは、プロセスオーナー、コントロールオーナーに対して文書化のサポートを提供する。
・J-SOXのフレームワーク、関連文書の維持・管理・改善を行う。
・プロセスオーナーおよびコントロールオーナーと共に、J-SOXのスコープに入っている業務プロセスのウォークスルーを行い、RCMを維持・管理する。
・割り当てられた領域あるいは現地法人におけるJ-SOXの経営者評価を実施し、その記録を維持・管理する。
・プロセスオーナーおよびコントロールオーナーに対し、J-SOXに係るプロセスあるいはコントロールの改善について、コンサルテーションを行う。
・ITGCの維持・管理の為、IT部門と共働する。
・年に3回ほど、アメリカ・ドイツに出張あり（1〜2週間滞在）

財務報告に係る内部統制（J-SOX）の企画・運営を支援し、全社レベルのJ-SOX運用に貢献・改善することを主な目的とした、内部監査担当副社長への定期的な報告業務を行うポジションです。
J-SOXの枠組みを維持・改善するため、内部監査担当副社長から与えられた職務範囲に従い、現地法人のプロセスオーナーまたはコントロールオーナーと直接連携し、プロセス強化を実施する。
具体的には、評価のスケジュール管理、決められた期限内での報告書作成、ウォークスルー、評価、文書管理、改善提案、外部監査対応など、J-SOX対応に関するさまざまな日常業務が含まれます。

【Key Responsibilities】
- J-SOXに必要なドキュメントの作成・提供、およびプロセスオーナー、コントロールオーナーへのドキュメントサポート。
- J-SOXフレームワークおよび関連ドキュメントの維持・管理・改善。
- プロセスオーナー、コントロールオーナーとともに、J-SOXの対象となる業務プロセスを洗い出し、RCMの管理、整備を行う。
- 担当業務に応じたJ-SOX管理評価の実施・管理、およびシステム記録データの整備。
- J-SOXに関連するプロセスおよび強化措置について、プロセスオーナーおよびコントロールオーナーと協議する。
- ITGCの維持・管理のため、IT部門と連携する。

※ 海外出張（欧米が中心）が年数回 x 1〜2週間発生します

当社の監査部にて、内部監査（3線）業務にご従事いただきます。当社は金融持株会社という組織形態であることから、当社における監査に加え、グループ会社への監査にもご従事いただきますので、ご活躍の機会が多い環境です。
＜業務詳細＞
●ホールディングス監査業務（当社のガバナンス・マネジメント態勢を対象とした監査業務）
　ーチーム（2〜4名）に属し、年間3〜6本程度の監査をリード・ご担当
　ー監査対象領域：統合的リスク管理、信用リスク管理・自己資本管理、グループコンプライアンス、ITガバナンス、AML/CFTグループ管理、等
●グループ会社監査業務（auフィナンシャルグループ各社の各管理態勢を対象とした監査業務）
　ーチーム（2〜4名）に属し、年間3〜6本程度の監査をリード・ご担当
　ー監査対象領域は、業務リスク管理、コンプライアンス、ITリスク管理、情報セキュリティ管理、AML/CFT管理、自主規制・ガイドラインの適合、お客さま本位の業務運営、等
●監査企画業務
　ーリスクアセスメントの実施、監査計画の立案等を行っていただきます。また、業務効率化の検討・実装、データやAIを活用した監査手法の開発等の取り組みも行っていただきます。
※上記は一例です。ご本人の適性、ご経験、ご希望を考慮して業務をアサイン致します。
　　また、将来的にグループ会社の監査部門へ出向の可能性もあります。

【業務詳細】
ガバナンスの強化、社内改革の推進役として、下記お任せいたします。
外部の目、文化を積極的に受け入れ、社内改革を進めていくフェーズにあります。
豊富な知識・経験に基づいた監査部業務の見直し、営業店への臨店の実施、営業店の管理職に対する対等な意見具申を行っていただきます。

・業務監査・内部監査業務および（将来的には）指揮系統業務
・監査マニュアルの企画・整備等

●本社監査チームのメンバーとして以下業務に従事していただきます。

・監査対象部署とのインタビュー
・監査報告書の作成
・その他監査業務全般

グループ及びグループ会社における監査業務全般
○監査運営や監査高度化に係る企画や監査計画立案
○グローバル監査運営に係る企画立案・海外拠点リエゾン業務
○監査部門としてのリスク評価及び監査計画の立案・実施（ガバナンス・経営戦略、市場・流動性リスク、データガバナンス・オペレーショナル・事務リスク、財務会計、コンプライアンス・コンダクト・AMLリスク、IT・システム、信用リスク等）

●Job Purpose
You will conduct and lead financial, operational, and compliance audits across all areas of our business. Audit areas may include finance, HR, operations, retail, payments, business continuity, asset management, and legal, among others.
You will plan and execute audit, prepare written findings, and facilitate business responses and action items.
You will provide consultative support to business partners to identify opportunities for control improvements with the objective of mitigating risk and improving compliance, financial and operational performance.
Additionally, you will participate in ad-hoc assignments and investigations as needs arise.

●Job Responsibility
- Conducting audits independently or by leading internal audit team identified in the Annual Audit Plan as approved and specially assigned by the Vice President of Internal Audit
- Planning individual audits, defining audit objectives and preparing audit plans.
- Completing on-site business audits, evaluating the effectiveness and/or efficiency of audit objectives and writing up reports detailing audit findings with appropriate remediation plans.
- Collecting, reviewing and analyzing financial accounts and other data.
- Proactively evaluating risks and internal controls against changing trends and market/economic conditions.
- Sharing with audited business units the results of the audit and agreeing appropriate corrective actions to remedy any non-conformances and the date by which the actions should be carried out.
- Reviewing compliance, ensuring the organization is adhering to rules, codes or practice, business ethics, internal policies, and external guidelines and principles.
- Identifying ways in which the organization can deliver better value for money and service.

◆IPO監査業務　準金融商品取引法監査
◆IPO支援業務全般

クライアントが株式上場するまでのサポートをし、上場会社に求められる内部統制の構築・運用や会計処理等についてのアバイスを提供しています。

IPO業務は、未来の社会を創造する革新的なスタートアップを支える業務で、経営者との距離の近さが魅力。将来CFOや起業を目指している方も歓迎します。
当グループならではの「チームで仕事をする」「ダイバーシティを重視する」文化があり、リモートワーク率も高くチームワークで取り組むのでワークライフバランスも良好です。

IPO支援業務の例
・短期調査
・経営管理体制や業務プロセスの整備支援
・株式上場のための会計制度の構築、導入支援
・株式公開に係る会計、税制、関係法令及び諸規則に係るコンサルティング業務　など

監査法人出身のCFOの下、上場準備を進める担当者の募集です。
設立2期目にして証券会社、監査法人とともにIPO準備を進めている急成長企業のため、監査法人やコンサルティング会社では得られない幅広い経験やスキルを磨けるポジションとなっています。

●具体的には
・IPO準備
・証券会社対応
・監査法人対応
・IR業務
・内部統制運用
・役員への定期報告資料の作成
・経理業務全般及び決算業務（月次・年次・税務申告等）

千代田区にある本社での【内部監査担当】 チームの一員として内部監査業務全般をお任せいたします。 【具体的な仕事内容】 ・内部監査（業務監査中心）全般 ルールがあるのか、そのルールに則った業務が行われているのか、資料の確認、社員への聞き取り調査等の確認作業となります。 全国に店舗がありますので、出張が発生する可能性があります。 能力に応じ、監査法人対応や、各部門責任者対応もお任せします。

国内および海外子会社含む当社グループ全体を対象とした、 内部監査の実施及び内部統制の評価・構築支援（J-SOX対応） ●J-SOX評価及び監査の実施 ●上記評価結果で問題が確認できた場合は、担当部門へ指摘 ●担当部門に対して、より効率的な改善案の提示 ●担当部門における改善の状況確認・サポート

・監査チームの主査補を担います。監査チームは、主査の下、1チーム5〜6名の体制で、年度間に7件の監査を実施 　します。 ・監査は、国際的に確立した監査プロセスに従い、予備調査、往査、報告書まとめ、講評会実施を含め2.5か月程度を 　要し、最後の1か月程度は次の監査と重複（監査が完了する前に次の監査の予備調査を開始）して行います。 ・監査は、監査先の資産およびリスクの状況、コンプライアンスの状況、業務運営を網羅的にかつリスクに応じて 　点検し、指摘事項があれば、監査先自身による改善を促します。 ・監査では、主査が指示した監査分野を担当し、往査前には、提出資料の読込み、関係者へのインタビュー、往査後 　には報告書のまとめ作業を限られた時間内で遂行する必要があり、チーム内でのコミュニケーションを十分に 　取り、監査先の納得が得られる十分な説明が出来る力が求められます。 ・当社の海外法人や事業会社の監査を実施する場合もあり、また当社グループの海外拠点の内部監査組織との連携も 　必要ですので、英語によるコミュニケーション、内部監査実施が求められます。

内部統制監査・内部監査業務全般の業務をお任せします。【具体的には】 ＜内部統制（J-SOX）＞ □内部統制評価（J-SOX ）の計画立案 □内部統制文書化...業務プロセス記述書や RCM の作成サポート、レビュー □全社統制、決算全般統制、業務プロセス、IT 全般統制の評価 □監査法人との協議、内部統制報告書の作成 ＜内部監査＞ □内部監査に関する業務 □内部監査計画策定 □内部監査の実施、報告書の作成、改善提案 など ★その他、監査における事務業務など幅広い業務をご対応いただきます。 経理や経営企画の経験を活かしたい、スキルアップしたい方大歓迎！ ＜出張の頻度・範囲＞ 年間6〜8回程度 国内2日間程度、海外5日間程度（2年に1回程度） \入社後の業務イメージ／ 入社後 2 日間は社内の共通研修を受講いただきます。その後 OJT で先輩から業務をお教えします。 まずは J-SOX 評価業務を中心にご担当いただきます。その他監査業務も徐々にご担当いただく予定です。 ※ご本人の経験やスキル、適性を考慮してお任せします。

IT領域の高い専門性を背景に下記業務を統括・遂行する 【ITに係る内部監査】 ・情報システムの構成、運用、管理、セキュリティ対策の確認及び評価 ・組織のIT戦略、ITポリシー、及びIT統制の確認及び評価 ・データの品質、信頼性、セキュリティ、及びプライバシー保護の確認及び評価 ・ITインフラストラクチャ（ネットワーク、サーバー、クラウド等）やセキュリティ対策の確認及び評価 ・システム開発プロセスにおける品質管理、テスト手法、及び成果物の品質に関する確認及び評価 【内部統制監査 J-SOX】 J-SOX（金融商品取引法に基づく内部統制報告制度） ・IT全般統制（ITGC）の整備・運用状況の評価 ・業務処理統制（アプリケーション統制）におけるITの活用状況の確認 ・J-SOX対応に必要な文書化、評価、改善活動の支援 ・内部統制の有効性に関する評価結果の報告書作成

情報セキュリティ方針・基準・ルールの整備・周知徹底 セキュリティ管理状況の評価と改善支援 情報セキュリティ教育・訓練の立案、実施 グループ共通セキュリティ施策の検討・展開・運用 インシデント対応

＜コンプライアンスの推進＞ コンプライアンス態勢の構築・推進（個人情報保護／プライバシー含む） グローバルポリシー等の作成と教育、周知徹底の推進 内部通報、不正調査対応　など ＜リスク管理＞ 重要リスクの特定と評価 リスク管理に係る施策の立案、運用計画の策定と実施 国内・海外子会社におけるリスクマネジメント活動の推進や改善の支援 リスク評価結果に基づくモニタリング施策の検討と実施、及び、モニタリングの精度向上 リスク事案発生時の体制整備・高度化および個別事案への対応　など

・欧米プライバシー担当者と連携し、プライバシー・個人情報のアクセスと利用に関するグローバル共通の規程・手順書類の策定、 　日本・アジア地域での導入運用、維持、監視（保護対象保健情報（PHI）、企業機密専有情報を含む） ・日本・アジア地域において、プライバシー・個人情報保護に係る法規制遵守を促進する ・プライバシー・個人情報保護に係るグローバル規程類、ならびに各国で定められたプライバシー・個人情報保護要件の 　運用を確実にする ・プライバシーバイデザイン戦略を促進する ・個人情報監査の実施、プライバシー・個人情報保護管理における各種助言 ・第三者（サードパーティ）との個人データ使用に関する合意書案の作成、交渉、実行において法務チームと連携する ・必要に応じてビジネス部門に対して、プライバシーの影響についてのガイダンスを提供する ・プライバシー・個人情報に係る法規制、およびベストプラクティスの動向を把握する