内部監査、内部統制の転職求人

305 件

職務内容
（職掌）
・J-SOX評価業務
・業務監査（拠点監査、テーマ監査）
・社内各部署への内部統制関連コンサルティング業務 他

（働き方）
・業務監査は半期ごとに社内各拠点を往査し、翌半期にフォローアップを実施いただく想定です。
国内約10拠点に各2日程度の出張があります。
・J-SOX評価業務は、一般的な年間スケジュールを遂行しながら、内部統制強化にハンズオンで改善提案します。

●グループ内部監査部門の手法に沿った監査作業の実施及び文書化において責務を負う。
●マクロリスク・アセスメント、継続的モニタリング、監査計画策定、監査実施において実務実行の役割を担う。
●生命保険ビジネス、および/もしくは監査、リスクおよび統制のコンセプトやテクニックに関して知識があり、タスクを実行および遂行する能力がある。
●プロジェクトメンバーとして効率的に監査業務を遂行する。

●内部監査部門の手法に沿った監査作業の実施及び文書化において責務を負う。
●マクロリスク・アセスメント、継続的モニタリング、監査計画策定だけなく、統制デザイン評価およびテストや問題点の絞り込みなどの監査実施において役割を担う。
●監査対象のビジネス・エリアもしくはファンクション、および/もしくは監査、リスクおよび統制のコンセプトやテクニックに関して知識があり、複雑なタスクおよび分析を除いた全てを実行および遂行できる。
●チームメンバーとして効率的に業務にあたるとともに、あまり複雑ではないプロジェクトのプロジェクトリーダーとして従事。

本ポジションにおける主な業務内容は下記となります。

1．PJ Techの内部統制に関する各種プロセスの実施状況の確認や課題認識に基づくプロセス改訂・新規導入時の親会社との調整や制度の実装、従業員向けコミュニケーション・トレーニングの実施など会社全体に対する内部統制業務全般に責任を持つ。
2．IT ガバナンスファンクションから、PJ Tech 取締役会への報告事項・決裁事項の資料などのとりまとめ。また、PHJ への報告事項・決裁事項の資料のとりまとめ。
3．通報窓口ならびに通報内容の調査、PJ Techの業務において懸念事項がある場合の問題の解決　（例：内部通報による申し出、コンプライアンス違反の問題解決など）を親会社や適切な関連者を交えながら進める。必要に応じて弁護士とも相談を行う。
4．コンプライアスオフィサと協力し、コンプライアンスに関する内部統制プロセス（インサイダー取引、利益相反取引などのモニタリングなど）の推進並びに運用を行う。
5．上述に関するレポーティング（レポート先は、当該Functionの長、親会社の監督部門、主要クライアントであるPrudentialグループ各社）
6．その他、マネジメントやクライアントからの内部統制に関する要請への対応

・仕事内容変更の範囲：会社の定める職務（2024年4月の職安法施行規則改正に伴う追記）

職務内容
（職掌）
- J-SOX評価業務
- 業務監査（拠点監査、テーマ監査）
- 社内各部署への内部統制関連コンサルティング業務 他
（働き方）
- 業務監査は半期ごとに社内各拠点を往査し、翌半期にフォローアップを実施いただく想定です。
- 国内約10拠点に各2日程度の出張があります。
- J-SOX評価業務は、一般的な年間スケジュールを遂行しながら、内部統制強化にハンズオンで改善提案します。

・US-SOX、J-SOX対応支援（PMO、業務プロセスの文書化、評価、改善、報告等）、内部統制の構築・改善支援、新規上場時および企業買収時における経営管理・内部管理体制の構築支援
・内部監査対応支援（PMO、業務プロセス文書化、評価、改善、報告等）、内部監査メソドロジーの高度化支援、内部監査の品質評価、国内外拠点の内部監査の実施支援、など
・グローバル企業における海外内部監査の高度化（海外の専門機関との連携）
・アナリティクスや最新テクノロジーを活用した内部監査の高度化、効率化
・ライセンス・コンプライアンス調査、法規制に関する各種調査の実施等に関するコンサルティング業務

環境エネルギー関連業務等の内部監査にかかる業務全般

＜業務詳細＞
・ガバナンス強化に向けた国内外の業務監査、経営監査
・事業部門やコーポレート部門等への監査/監査手法の高度化
・3線構造における、1線、1.5線、2線との連携強化
・親会社、兄弟会社、子会社との連携強化

＜本ポジションの魅力＞
・本社、国内外の拠点、子会社を対象に、幅広いフィールドで内部監査業務を経験できること
・当社だけでなく、環境エネルギー等を業とするグループ会社と連携を取り、幅広い内部監査業務の経験を得られること
・監査法人や事業会社監査部門出身者に加え、監査業務未経験の中途入社の方も活躍しています

不動産関連業務等の内部監査にかかる業務全般

・ガバナンス強化に向けた国内外の業務監査、経営監査。海外への往査出張可能性あり
・事業部門やコーポレート部門等への監査/監査手法の高度化
・3線構造における、1線、1.5線、2線との連携強化
・親会社である大手金融グループ、総合商社、兄弟会社、子会社との連携強化

＜本ポジションの魅力＞
・シンガポール等の海外拠点、子会社を対象に、幅広いフィールドで内部監査業務を経験できること
・当社だけでなく、不動産アセットマネジメント等を業とするグループ各社と連携を取り、幅広い内部監査業務の経験を得られること
・監査法人や事業会社監査部門出身者に加え、監査業務未経験の中途入社の方も活躍しています

経営監査室の業務に関わる、主に以下の業務



1) グループ全体、及び各事業領域、部門別のリスクアセスメントに関わる業務

2) 監査計画（年度及び中長期の監査実施計画、資源計画等）の立案に関わる業務

3) 個別監査に関わる業務（国内外の各部門、子会社に関する個別監査計画立案、監査の実施、監査報告、改善状況のフォローアップなど）

4) 経営監査室の業務運営に関わる業務（より効果的で効率的な監査の為の戦略企画、グローバルな監査体制の企画運営、監査品質向上施策の立案、監査規程・手続の立案、監査手法や監査技術の企画開発、内部通報制度等の制度設計と運用、社内セカンドライン等社内関係各部との連携と調整等）

グループの内部監査部門に所属し、グループおよび銀行本社部門の業務運営の適切性および資産の健全性に関して内部監査を実施し、管理態勢の適切性・有効性を検証いただきます。

【詳細】
これまでのご経験をもとに、以下のような業務に携わっていただきます。
　・テーマ監査（法令等遵守態勢、オペレーショナルリスク管理態勢､市場リスク
　 管理態勢 等）
　・資産監査（資産査定管理態勢、信用リスク管理態勢 等）
　・システム監査（サイバーセキュリティ管理態勢、システム開発管理態勢 等）
　・Ｊ-ＳＯＸ監査

グループの内部監査部門に所属し、先輩行員の指導・フォローを受けつつ、グループおよび銀行本社部門の内部監査の一部実務を担当いただきます。

ゆくゆくは、内部監査担当者として一人で監査実務を担当いただきます。

当社や持株会社での内部監査業務。

・個別内部監査実施に係る業務（監査プログラムの作成、監査実施、監査報告書の作成等）。
・監査に係る企画業務（リスクアセスメントの実施、監査計画の立案等）。
・J-SOX評価。

・代理店への訪問検査を実施し、体制整備状況、募集管理実態を確認し、必要に応じて指導教育を行う。
・検査の実効性を高めるために問題意識を持ち、業務での改善提案を行う。

【当該業務の魅力】
・代理店検査を通じて、法令等の内容を含めて適切な募集における重要項目についての知識を習得できます。
・当部内の他業務（拠点検査、募集事故調査、募集資料審査等）を理解することにより、幅広いコンプライアンス知識が習得できます。
・代理店制度を通じた生保ビジネスや代理店業務運営についての知識を深めることができます。

【将来のキャリア展望】
・コンプライアンス部門のスペシャリスト/管理職
・習得した知識・経験を活かした本社関連部署での活躍

・決算早期化に係る助言業務
・決算の効率化（業務改善、RPA）に係る助言業務
・J-SOXに関する助言業務
・海外子会社管理に関する助言業務
・買収、統合前後のDD（ガバナンス、内部統制）およびPMIに関する助言業務（業務標準化、視える化、業務改善）
・持株会社設立に係る助言業務

サーマル平塚工場のRBA監査対応と、RBA監査に向けての仕組み構築。
RBA内部監査員として構築した仕組みの維持更新。
BCPの平塚工場、横浜事業所の取りまとめ・更新・演習対応。
情報セキュリティ監査対応。
関連会社のRBA, BCP対応の指導。目標の設定等。
特にRBAに関しては対応済の他事業部門に勉強に行き、習得頂く予定。
※同部門では同じ業務を行う方がいない為専任として業務をこなしていただきたい。

・営業拠点（支社・代理店拠点）および募集代理店における内部管理業務の適切な遂行の徹底、ならびに内部管理業務の高度化を目指した分析、検証・評価、指導、支援。
＜具体的な職務内容例＞
・営業拠点および募集代理店への訪問臨店の実施（営業拠点長、営業職員、募集代理店の業務管理責任者等へのヒアリング）
・営業拠点および委託先代理店の統制環境の評価と改善に向けた指導、支援の実施
・オフサイトでの営業拠点の内部管理態勢のモニタリングおよび営業拠点への確認、指導の実施
・本社他部署、コンプライアンスオフィサーと連携した、営業拠点や募集代理店の課題解決に向けた取組の実施
※将来的に会社の定める業務（出向含む）へ変更されることがあります。

内部監査部部長
（1）内部監査計画の策定、各部門（投資顧問部、管理部、コンプライアンス
部）への内部監査実施と改善勧告の作成と代表取締役及び取締役会へ
の報告

・監査部で、主として当社の展開する無担保カードローン業務及び信用保証業務について、ビジネス監査人として、業務監査全般を担当します。
・年度計画に基づく個別監査プロジェクトのスタッフとして監査チームに参加する他、日常的なモニタリング活動を通じてグループ全体の視点から当社固有のリスク評価を実施します。
・旧来の検査・考査とは異なる「内部監査」という視点からリスクを把握し、検証・評価を行うことにより、業務の改善を促進する業務です。
・J-Soxの評価も担当する他、IT監査にも参加することがあります。

・国内営業拠点の検査業務（主に融資領域）
・検査人として拠点に臨店のうえ、業務運営全般にわたる管理、運営の遂行状況を検証・評価し、業務改善のための指導・提案を実施

業務内容
●監査業務
　・財務諸表監査（日本基準及びIFRSに基づく）
　・内部統制監査
　・その他監査業務
●パブリック業務

●IPO (株式公開)業務：金融商品取引法に準ずる監査

●その他関連証明業務

各監査のリーダーを筆頭に1〜3名程度でテーマ監査をメインに行います。
システムや資産運用、財務会計等の経験を考慮の上、担当する監査を決定する予定です。
また、単独で簡易な検証のレビューを行う事もございます。

●内部監査の実施に係る一連の業務
（個別監査計画の策定、検証の実施、監査報告書作成、報告・伝達、フォローアップ）
●内部監査に関する企画業務
（リスクアセスメントの実施、監査計画の策定、監査品質の改善）
●その他、品質評価やJ-SOX評価等

＜テーマ監査一例＞
●システム監査
●資産運用、数理、財務等の監査
●保険金支払、保険引受等の業務監査　等

＜業務の特徴/魅力ポイント＞
使命感を持ちながら、組織の健全性維持・業務改善に寄与していることを実感できるのが内部監査業務の魅力です。また、監査業務を通じで様々な部署と関わりを持ち、各業務プロセスを理解することになるため、会社全体を俯瞰的に見渡す視野が拡がります。さらに、ミスを指摘するだけでなく、改善策を議論し、助言・提言をまとめていくことになりますので、コミュニケーション能力や調整力が身につきます。

（変更の範囲）会社の定める業務

ご経験および適性を加味して3つのチームのいずれかとなります。

(1)内部監査業務
・ガバナンス態勢、事業戦略、グループ会社（国内・海外）等に係る監査
(2)ITシステム監査業務
・ITやシステムに関連する監査業務
(3)監査企画業務
・内部監査の高度化に向けたモニタリング・リスクアセスメント態勢の企画・運営
・国際基準に準拠した内部評価等を用いた監査水準向上に向けた企画・運営
・監査DX化の推進・導入

監査等委員、会計監査と連携しつつ、内部監査を行っていただきます。

●職務概要
・当社の海外グループ会社（主に保険元受会社、アセットマネジメント会社）に対するモニタリング・リスクアセスメント運営、監査の企画・実行、ならびに日本生命グループ全体の監査態勢高度化に向けた企画・指導等

●職務詳細
・海外グループ会社全体のリスク状況を俯瞰し、先回りで課題を抽出・可視化するモニタリング・リスクアセスメント運営の中核を担当。グループガバナンス強化に直接貢献できるポジションです。生成AIやデータ分析の手法を活用したアセスメントの高度化に向けた検討を進めています。
・モニタリングの一環として、海外グループ会社および社内のグループ会社管理部門と連携し、監査状況の確認・共有、監査ニーズの把握、論点整理、改善に向けた合意形成までを担います。専門性と語学力を活かし、グローバルなハブとして価値を発揮する役割です。
・必要に応じて親会社の立場から監査戦略を企画し、実行まで一貫して担っていただきます。現地事情や事業特性を踏まえたリスクベース監査を通じて、経営に資する示唆・改善提案を行う役割です。
・IIAのグローバル内部監査基準等を踏まえたグループ会社の監査品質評価、プロセス・手法高度化等を通じ、グループ監査態勢全体のレベル向上をリードいただきます。監査を「実施する」だけでなく「仕組みを構築する」立場での経験を積むことができ、グループレベルの変革に関われる点が特長です。

●組織概要
・監査部全体で約100名。担当業務としては東京勤務で、配属される監査チームは4〜5名体制。当初はチーム員として配属予定。

●キャリアパス
・海外グループ会社領域に数年従事した後は、国内グループ会社や他領域の監査実務等への従事も含めて、ローテーションを想定。

●特徴・魅力
・当社は、国内生命保険本業を中心としつつ、海外展開を進めており、様々な国・地域の事情も踏まえながら、最適な監査の企画・実行が求められています。海外グループ会社管理・監査に関する知識・経験・ノウハウを活かし、内部監査の高度化に即戦力として前向きに取り組める方のご応募をお待ちしております。
・当社監査部が担っている職務領域は広く、当面は、経験のある領域の監査を中心とした職務となりますが、その後は、監査専門人材として他領域での活躍やグループ会社での活躍等幅広いキャリアを描くことも可能です。

現在、内部監査室は1名体制でJ-SOX評価と内部監査業務を行っております。
IT領域を含めて、全般的に業務に携わっていただく予定です。

内部統制（Ｊ−ＳＯＸ法）に関する業務
◆ リスクアセスメント
◆ 全社統制、全社/個別決算統制、業務処理統制（ITAC含む）、IT全般統制、ロールフォワード評価
◆課題の抽出および改善提案

内部監査
◆年間監査計画の策定
◆監査の実施（インタビュー・ドキュメントレビュー・データ分析等）
◆監査報告書の作成、経営者報告
◆フォローアップ監査の実施

その他、内部監査およびガバナンス強化に関する業務

●グローバル内部統制の設計と構築
・海外子会社の内部統制フレームワークの設計・導入・運用支援
・グループ全体の内部統制ポリシー・規程類の策定
・新規買収子会社のPMI（買収後統合）における内部統制構築

●海外子会社の管理体制強化
・海外子会社のバックオフィス機能（経理・法務等）の仕組み構築
・現地スタッフへの指導・育成（リモート/出張）
・本社・子会社間の効率的な報告体制の構築

●コンプライアンス体制の確立
・内部監査体制の整備
・監査法人対応（英語での対応含む）
・リスク評価と内部統制報告書の作成支援

●経営層への報告・提言
・海外子会社の内部統制状況の可視化と定期報告
・経営会議等での改善提案
・海外拠点とのハブ役として両者の橋渡し

【ポジションの魅力】
●裁量と影響力
　内部統制の仕組みをゼロから構築する、まさに""0→1""の挑戦ができます。
●グローバル経験
　海外子会社との協働を通じて、国際的な視野とスキルが身につきます。
●成長機会
　急成長企業で、経営層と直接やり取りしながら自身のキャリアを伸ばすことができます。
●専門性の発揮
　内部統制のプロフェッショナルとして、専門知識を活かすことができます。
●事業貢献
　「守り」の体制構築を通じて、会社の持続的成長と価値向上に直接貢献できます。

●当社監査部における企画業務（国内外の監査体制構築、部内研修体制立案等企画業務全般）

社長/CEO にとっての「コーポレートガバナンスのかかりつけ医」として、上場企業の持続的な成長・企業価値向上に向けて、取締役会だけでなく指名・報酬までを含めた、コーポレート・ガバナンスのあるべき姿の設計・実装・運用を並走支援します。

具体的には、
コーポレートガバナンス全般
コーポレートガバナンスのグランドデザイン、具体的には社長 CEO が描く将来像の実現のためのコーポレートガバナンスのグランドデザインを策定し、それに基づき取締役会の役割責任、社内/外取締役の役割責任、取締役会構成、取締役会アジェンダ設定、取締役会評価など取締役会の実質化と持続的な実効性の向上、指名・報酬委員会の位置づけの明確化、諮問プロセスの設計など各委員会の実質化と持続的な実効性の向上、および機関設計の変更支援などコーポレートガバナンス体制の構築および監督機能の向上に貢献します。

グランドデザイン策定、グランドデザインに基づく取締役会の役割責任の言語化、社内/外取締役の役割責任の言語化、取締役会構成、取締役会アジェンダ設定 グランドデザインに基づく指名委員会、報酬委員会、サステナビリティ委員会、人材開発委員会の位置づけの明確化、ポリシーの設定、答申内容の具体化、答申に基づくプロセス設計など
機関設計変更支援
取締役会評価による取締役会および各委員会の持続的な実効性向上支援

2.取締役会運営
社長 CEO が描く未来の実現に向けてグランドデザインに基づき、取締役会議長の役割責任および構成員である社内/外取締役の役割責任の言語化、取締役会アジェンダの設定、取締役会審議の視点の提起・運用方法の構築、業務執行に対する報告事項の視点の提起・運用方法の構築、また中長期に企業価値を向上させるために必要な中長期戦略の審議、モニタリングの視点など中長期戦略ガバナンスの支援、サステナビリティガバナンス視点、人的（知的）資本ガバナンス視点、ポートフォーリオガバナンス視点の明確化など取締役会の監督機能の実効性を向上し、持続的な成長、中長期的な企業価値向上に資する取締役会運営に貢献します。

アジェンダ設定
議長、社内/外取締役および取締役会の役割責任の言語化
中長期戦略モニタリングの視点の提起・運用方法の構築
取締役会によるサステナビリティ課題、人的（知的）資本経営などの審議やモニタリング視点の提起・運用方法の構築
取締役会評価による取締役会の持続的な実効性向上支援

3.コーポレートセクレタリー支援
企業が持続的な成長を実現するためには、将来財務の向上を見据えた戦略の構築、およびそれらに係るコミュニケーションが必要です。パーパスの策定、マテリアリティの特定、それらに基づく長期ビジョン、非財務を含む中期経営計画策定のための指針作り等支援を通じて、クライアントの企業価値向上をサポートします。また、サステナビリティ経営に係るガバナンス体制の構築、および効果的なコミュニケーションの実現を後押しすることにより、クライアントのサステナビリティガバナンスの強化に貢献します

〈PJT 例〉
【某システムインテグレーター】
コーポレートガバナンス高度化におけるグランドデザイン（執行と監督の在り方における大方針）の策定・合意形成・実装支援
【某 BtoC プラットフォーマー】
指名委員会等設置会社への機関設計変更、および指名委員会・報酬委員会の詳細設計を含めたコーポレートガバナンスの統合的支援
【某広告代理店】
指名委員会等設置会社移行支援と並行した取締役会の実効性評価の高度化支援

当社では内部統制、内部監査業務に関するコンサルティングサービスを提供しています。
近年の国内上場企業、国内外金融機関で拡大する内部統制、内部監査業務のアウトソーシング、コソーシングへの要請を受け、チームの更なる拡大・強化に向けてチームメンバーを募集いたします。
またIT領域では企業の内部監査部門等からの委託を受けて、内部統制のIT統制や、システム・情報セキュリティを対象とした内部監査に関するコンサルティングサービスを提供しています。
近年の国内上場企業、国内外金融機関で拡大する内部統制、内部監査業務のアウトソーシング、コソーシングへの要請を受け、チームの更なる拡大・強化に向けてチームメンバーを募集いたします。

今回の募集では、上記のクライアント企業のIT環境や情報セキュリティ体制を支えるプロフェッショナルを目指す方を求めています。
未経験の方でも安心してスタートできる教育体制を整えていますので、当社のメソドロジーやナレッジを活用して専門スキルを磨きながらキャリアを築いていきたい方をお待ちしております

(1) 内部監査・内部統制アシスタント
●内部統制支援
国内上場企業や国内外の金融機関を対象に、J-SOX対応、US-SOX対応に関するアウトソーシング・コソーシングに関与いただきます。
- 内部統制（J-SOX、US-SOX）における整備状況および運用状況の評価を対象に、社内のプロジェクトマネージャーの指示・指導の下、以下のような作業を担当していただきます。
- 整備状況評価：社内の各業務に対応する規程・マニュアル等のルールの実在性などを対象とした検証手続きの実施
- 運用状況評価：上記ルールに基づいた業務遂行状況を対象とした検証手続きの実施
- 上記の検証結果の文書化（監査支援システムへの入力）等

●内部監査支援
- 本社部門や拠点、子会社などの国内外の組織に対する組織単位の監査、業務プロセス監査、店舗監査などのスタンダードな監査のアウトソーシング・コソーシングに関与いただきます。
- 内部監査部門が実施する個別監査を対象に、社内のプロジェクトマネージャーの指示・指導の下、以下のような作業を担当していただきます。
- 被監査部門に対するインタビューの議事録作成
- 監査プログラムに定められた作業手順に基づく検証手続きの実施
- 被監査部門のシステムで生成されるデータ・レポート等の検証手続きの実施
- 上記の検証結果の文書化（監査支援システムへの入力）　等

(2) 内部監査・内部統制アシスタント（IT領域）
●内部統制支援（IT統制に関する領域）
- 国内上場企業や国内外の金融機関を対象に、J-SOX、US-SOXに関する経営者評価のアウトソーシング・コソーシングに関与いただきます。
- J-SOX、US-SOXのIT統制評価（IT全般統制、業務処理統制など）を対象に、社内のプロジェクトマネージャーの指示・指導の下、以下のような作業を担当していただきます。
- 評価手続の実施：担当者へのヒアリングや仕様書の査閲、ロジックの確認、画面確認・データ検証等を通した、内部統制の有効性評価に関する手続きの実施
- 評価調書の作成：検証結果を評価調書として作成　等

●内部監査支援
- 本社部門や拠点、子会社などの国内外の組織が使用するシステム単位の監査、システムに関するリスク管理態勢の監査、システムの開発・保守・運用等に関与する外部委託先への監査などの内部監査のアウトソーシング・コソーシングに関与いただきます。
- 内部監査部門が実施する個別監査（システム領域の監査）を対象に、社内のプロジェクトマネージャーの指示・指導の下、以下のような作業を担当していただきます。
- システム管理者や担当者へのヒアリングを通じたプロセスや統制の運用状況の確認
- システム仕様書、設定マニュアル、変更履歴などの文書を査閲し、設計や実装の適切性を評価
- ロジック（例：パスワードポリシー、アクセス制御ルール）の確認およびサンプルデータを用いた有効性テスト
- アクセス権限の設定状況や操作ログを分析し、不正アクセスや権限の過剰付与の有無を検証
- 画面操作やシステム出力結果を直接確認し、統制の実効性を評価　等

以下の業務についてご担当頂きます。
●内部監査部門の手法に沿った監査作業の実施及び文書化において責務を負う。
●マクロリスク・アセスメント、継続的モニタリング、監査計画策定だけなく、統制デザイン評価およびテストや問題点の絞り込みなどの監査実施において役割を担う。
●監査対象のビジネス・エリアもしくはファンクション、および/もしくは監査、リスクおよび統制のコンセプトやテクニックに関して知識があり、もっと複雑なタスクおよび分析を除いた全てを実行および遂行できる。

● グループ内部監査部門の手法に沿った監査作業の実施及び文書化において責務を負う。
● マクロリスク・アセスメント、継続的モニタリング、監査計画策定、監査実施において中心的役割を担う。
● 生命保険ビジネス、および/もしくは監査、リスクおよび統制のコンセプトやテクニックに関して知識があり、タスクを実行および遂行する能力がある。
● プロジェクトリードとして効率的に監査業務を遂行するとともに、監査メンバーの育成を行う。

・以下のような場面を通じて、グローバルな内部監査のメソドロジーや実務の維持、更新、改善を支援します。
　 メソドロジー文書、ガイダンスノート、テンプレート、実務ガイドのドラフト作成や更新
　 対象を絞ったメソドロジー・トレーニングの開発・実施を支援
　 メソドロジーに関する事項について、監査人への日常的なサポートや助言を提供
・グローバルQA計画に基づき、特定のトピックに関するQAレビューを実施
・QAレビューの発見事項に関する報告、事後モニタリング、および改善の検証
・業界標準や規制当局の期待に対して、メソドロジーや監査実務の状況に関するベンチマーク・レビューを支援
・監査委員会や各種社内会議におけるIAの報告資料のQA関連部分の作成に関与
・IA内の指標や主要な業績評価指標を継続的に開発することに貢献

Role Description：
・Assisting with the maintenance, updates and improvements of the Global Internal Audit methodology and practices through:
　 Drafting and updating methodology documents, guidance notes, templates and practice guides.
　 Assisting in the development and roll-out of targeted methodology training.
　 Providing day to day support and guidance to auditors on methodology-related matters.
・Executing a global Quality Assurance Plan, including planned and ad hoc reviews on selected topics
・Reporting, monitoring and validating Quality Assurance findings.
・Assisting on the benchmarking reviews of methodology and practices against relevant industry standards and regulatory pronouncements on Internal Audit.
・Involvement in activities related to the preparation of Internal Audit presentations for Audit Committees, Management Committees and stakeholder meetings.
・Contributing to the ongoing development of Internal Audit metrics and key performance indicators.

事業の急成長に伴い組織も拡大する中、IPOを目指す上で内部監査体制の構築が重要なフェーズとなっています。
内部監査及び内部統制を通じて会社の管理体制を強化し、企業価値向上に寄与することがミッションです。

内部統制基盤をさらに構築・強化させ、事業成長に導くための役割を担っています。
経営課題に基づいた企業リスクや業務プロセスにおける評価を行い、顕在化した問題をコントロールするための仕組みを事業部門と共に考え、経営陣と密に連携をとりながら、全社横断の視点で支援します。
内部監査室は小規模な組織であり、個人の裁量は大きく自由度も高く、子育て世代の方にも働きやすく、柔軟にご対応いただけるリモートワークハイブリットのフレックスタイム制です。

＜担当業務＞
内部監査担当として、内部監査およびJ-sox体制構築および評価に関する一連の業務を担っていただきます。

具体的には：
本ポジションでは、数年内の上場に向け各事業部と連携しながら内部監査・内部統制・リスク管理に関する評価、業務効率化・内部管理体制構築やルール作りの支援を継続的に行います。

※長期的な視点での業務変更の範囲：内部監査室（Internal Audit Office）内


< 仕事の魅力 >
・内部監査の道でキャリア構築をお考えの若手層へのサポートと即実践へスキル展開が可能な環境
・IPO後、企業体制に重要な内部監査室の構築に直接携わることができる
・内部監査室として経営層に直接提案が可能である
・ガバナンス、コンプライアンス体制構築を重要なフェーズで強化することに関われること

当行及びグループ各社を対象とする市場業務のフロント、リスク管理、及びコンプライアンスに関する監査業務を担当いただきます。

【魅力】
・1名あたり年間3〜4本の監査を担当。カウンターパートは、本部各部室の他、海外拠点、グループ会社。
・監査として、経営基準で、全体観を俯瞰してみることができる。
・部内には公認会計士資格保有者も多く在籍しており、高い専門性と深い知見に基づいた議論ができる。
・担当職務に応じ、海外出張・海外研修あり。

【当フィナンシャルグループならではのダイナミズム】
●立ち位置：
・業界を牽引するトップバンクとして常に関心を持たれており、監査/内部統制が強く求められる環境である。
●規模感：
・事業規模の大きさは国内随一。グループ各社と協働しながら、グループベースでの監査を担える。
●グローバル：
・世界各国に拠点を持ち、親会社として各拠点と協働しながら、グローバルベースでの監査を担える。

【風土・雰囲気】
・監査部全体では14％がキャリア採用であり、キャリア入行者も早期に馴染みやすい雰囲気あり。
・最先端の機能を備えた新しいオフィスでフリーアドレス採用によるオープンな環境での業務が可能。
・多様な働き方ができる職場環境をめざし、関連支援制度（育児短時間勤務や介護休業、在宅勤務制度、フレキシブル勤務等）利用など職場全体のサポート体制も手厚い風土。

●内部監査計画に基づく、業務監査全般。特命監査およびテーマ監査。J-SOX対応。

【主な業務内容】
・当社グループ（子会社含む）の内部統制の構築・維持の中心的な推進役
・内部統制の評価実施・改善案の策定
・内部統制報告書作成の支援

特にIT業務処理統制（IT Application Control：ITAC）評価の経験があると尚よし

●業務内容
建築請負業における経営視点の業務監査
大枠で営業職、企画職、技術職の中で技術職の監査をメインで対応いただきます。

・工事予算の承認フローの監査
・工事台帳の適切性の監査
・原価、工程管理に関する監査
・注文書、請書、稟議書の査閲
・その他、経営層が求める業務監査

※当社地方支店への出張が発生致します。

「経営に資する監査」をミッションに、事業ポートフォリオ（当社およびグループ会社）に係る管理態勢をカバーする内部監査業務全般を幅広く遂行頂きます。

●業務監査（監査プログラム策定、監査実施、改善提案実施、監査報告作成、取締役会・監査役会への報告、改善状況フォローアップ、継続的モニタリング）
-リスクベースによる部署別監査 ＊、テーマ別監査について、原則としてすべての監査に室長と共に参画。
-通年でのオフサイトモニタリング実施、オンサイト監査、リスクアセスメントへの反映
●企画業務（リスクアセスメント実施、年度監査計画 策定 、業務高度化への取組み等）
-企画業務全般について室長と協同して取組む

・部門各部に対する施策のリスク検証（法令等遵守、顧客保護等の観点）、リスク管理運営に関するアドバイス
・営業店・本部でのリスク事象発生時の対応・調査・管理・分析・指導業務

資産管理専門信託銀行における内部監査業務。経営課題解決に向け、リスクを分析・特定し、コントロール態勢を含めた評価、改善提案を実施していくことで会社の付加価値を高めていく業務です。

【業務内容】
　・部署単位、リスク単位でのモニタリングや内部監査の実施
　・監査品質の維持・向上に向けた企画・推進、監査結果の経営宛報告とりまとめなど

●通常業務監査
通常の業務監査について広く担当していただくと共に、業務経験・知見を活かし専門性を要する監査を担当いただきます。
また、バーゼル?（FIRB）対応に関連して、当局承認に係る各種監査、承認取得後の定期・不定期の監査を担当いただきます。
現在監査部門に所属されていない方、監査未経験で監査業務に関心がある方も歓迎いたします。

●管理職業務
部下のマネジメント、社内外の関係者（当社の経営層や当局等）との調整/コミュニケーションもゆくゆくはお任せしていきたいと考えています。

【このポジションの魅力】
・企業を取り巻くリスクの複雑化するなかで、企業の健全な発展のため、内部監査はより高度な役割が求められつつあり、将来性、成長性のある業務です。
・ベテラン社員中心（銀行勤務経験者、監査法人勤務経験者）で構成され、CIA、CISA 等監査関連の資格保有者が複数名在籍しているため、監査業務未経験者に対する支援が可能です。
・リスクベースアプローチを元に各年度で監査計画を立て、各監査毎にチームを作り監査業務を行います。監査によっては監査法人の支援を活用しながら、監査実施主体として監査業務を行うこともあります。監査業務を通じて会社全体（内部統制、ガバナンス）を俯瞰し、より良い企業経営や事業の発展に貢献することが可能です。加えて、国際的な基準（IIA基準）に則った監査業務のため、監査関連の専門知識を習得することが可能です。
・各種資格取得補助制度があります（CIA、CISA、AML/CFTオーディター他）。

国内営業拠点（法人営業部、エリア､支店等）に対する拠点監査業務全般

(1)拠点監査：通常監査・機動監査・休日監査
(2）テーマ単位の拠点検証：リスクベースで着目すべきテーマを選定の上、複数の拠点を横断的に検証　
(3）常時モニタリング：行内外の情報からリスク事象を収集し、アセスメントを実施した上で、各種監査活動に活用

（想定されるキャリアパス）
・監査人として担当領域での専門性を高めることに加えて、部内で取扱うテーマ単位の拠点検証等を担当することで、キャリアの幅を広げることが出来ます。
・他領域の監査実施グループを始めとする部門内異動も希望に応じ柔軟に対応しています。

インターナル・オーディット業務の概観:
当社のインターナル・オーディット（内部監査：IA）は、社内の各部署から信頼されるビジネス・アドバイザーとして、また内部統制における第3ラインとして、リスク・ベースの監査メソドロジーと金融業界最先端の監査手法を用い、グローバルな内部監査体制の下、統制環境のアシュアランス（有効か否かの判断）をグローバルに提供しています。
当社の IAには世界主要拠点に200名を超えるスタッフがおり、そのうち本社である東京には約60名が在籍、本社ではより多岐で複雑なビジネス部門やコーポレート機能への監査に取り組む事ができます。

●具体的職務内容:
・ホールディングス及び証券会社における日本国内またはグローバルなコーポレート・ファンクションにおける監査において、業務計画・フィールドワーク（往査）・報告までの全般的な業務遂行。具体的には、フローチャートの作成、業務プロセスやフローの分析、主要なリスク・統制の見極め、監査テストの執行、英語での監査調書の作成などを当社の監査メソドロジーに則り実施。
・主な監査対象領域は、会計、財務領域のファンクションとなる。
・監査で提起された課題への改善対応の検証、継続モニタリングの実施。

●日系企業の海外子会社、外資系企業、外資系企業の日本子会社に向けた下記サービスを提供
・海外子会社向け内部監査のアウトソーシング、コソーシング
・グローバル内部監査体制構築/強化支援
・海外拠点往査による課題抽出

内部監査部にて以下の業務に従事していただきます。
●本社監査の実践、モニタリングの実践
●部や課横断の業務改善プロジェクト等への参画
●上長のサポートおよびジュニアレベルスタッフの育成
●新しい監査手法やテクノロジー等の活用を含めた内部監査・モニタリングの高度化に向けたマネジメント

※週3日程度のテレワーク可。フレックス利用者も多く、柔軟な働き方が可能です。
※部内に企画品質管理業務やデータ分析業務を行う課もあり、部内異動でこれらの業務を担当することもできます。また、グループ各社の監査部との交流もあり、銀行や損保等の知見も活かすことが可能です。

※将来的に会社の定める業務（出向含む）へ変更されることがあります。

・個別監査において監査チーム（2 3名；監査によってメンバーは入替）の監査実施責任者もしくは監査担当者として、年間3 4本程度の監査に従事して頂きます。
　監査計画の立案・実施、監査結果報告（報告書作成・会議での報告等）、指摘事項に対する改善状況のフォローアップ等
（※I）T監査、海外子会社の監査を実施していただく可能性があります
・全社リスクアセスメント及びそれに基づくオフサイトモニタリングの実施、年度監査計画策定にも、関与頂きます。
（※）上記以外に内部統制に関わる業務や監査役業務のサポートを行っていただく可能性があります

仕事の魅力
内部監査に対しては、近年、金融庁のプログレスレポートやコーポレートガバナンスコードにおいて、実効性ある内部監査を通じてガバナンスを強化し企業価値を向上させるため、内部監査の高度化が求められている状況です。
加えて、IIAにおいても、2025年1月から新基準が適用されることとなっています。
一方、近年、当社は業容が拡大していることに加え、上記環境変化に対応すべく、いわゆる事務不備監査からリスクベース監査、経営監査へと監査の高度化に取組んでいる状況にあります。そこで、今後、内部監査の更なる高度化に向け、ともに取組んで頂ける方を募集します。

当社の内部監査部において主に以下の業務を行う。
・HDの各部 、および個別のグループ会社を対象とする内部監査。
・グループ会社の内部監査部門が実施する内部監査への同行・派遣。
・内部監査部門が進める各種プロジェクトにおける企画・分析業務等。

・経営戦略の遂行状況に対する高度な経営監査などの監査チームリーダーを担う、または監査チームを監督し、高度な監査をリードして遂行する。
・会社戦略を的確に反映したリスクアセスメントと年間監査計画策定へのイニシアティブ発揮により、監査態勢の高度化を主導する。
・当社の監査全般の高度化に向けて中核的な役割を担い、品質評価と改善活動のリーダーとして、人材育成を含む継続的な監査プロセスの高度化を主導する。

●業務監査、テーマ監査
・リスクベースによる業務監査の実施
・着眼点を絞った、部門横断的なテーマ監査の実施
●財務報告に係る内部統制に係る監査
・内部統制評価に係る実施態勢及び実施状況の有効性の検証
●システムリスク監査
・システムリスク管理態勢の検証、他
●内部監査企画
・監査計画の策定、リスクアセスメント、規程改廃、グループ連携、情報発信、対外折衝、他

●監査部は経営との距離も近く、提言により会社に付加価値を与え、改善することが出来るなど、非常にやりがいのある仕事と言えます