コンプライアンス、外資系金融機関の転職求人

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As a Risk manager your focus will be on communicating the risk processes and policies as well as developing risk models for our financial organization. You will ensure that risk management practices are maintained and continuously improved. Identifies and analyzes the areas of potential risks and threatening the success of our organization and provides measures to mitigate these factors.
The responsibilities of the Risk Management Department are as follows.
Credit risk management (Evaluation of car dealers and outsourcing partner)
Residual Value risk management (Analyzing and predicting used car market price)


●Responsibilities
Implementing, maintaining and updating our risk management process
Analyzing the financial impact when risks occur
Performance of risk assessments and risk evaluation
Providing strategic advice with regard to implementation of risk management methodologies
Reporting on risk to the relevant stakeholders ensuring
Prioritize risk management in order to stay on top of the various critical risks the company face daily.
Educating employees on risk awareness
Evaluation of existing policies and procedures

仕事内容
ガバナンスアソシエイト：係長クラス

（ベンダーガバナンスおよび法令順守）

Function Lead 並びに所管マネージャからの指示・監督のもと、の標準的なガバナンスプロセス、

ならびに日本での要請事項に従って、主として以下の業務を行う。

1．ベンダーガバナンスに関する定例業務

（再委託先を含む委託先管理実務等）

やUSカウンターパートとのコミュニケーションの実施

（例：新規取引先ベンダーへのデューデリジェンス、

契約条件の確認などを含むリスク評価、

既存ベンダーの定期的なリスク再評価ならびにモニタリング、

重要取引との定例会議の実施、

取引の停止手続きなど）

2．ガバナンス関連社内トレーニングの事務局となり、

コンテンツの整備や参加者の確定・

履修状況のトラックなどの運営業務を行う。

3．各種ガバナンス事情調査事項。

例えばハラスメント懸念の申し出を受領したときなどの

当該者へのヒアリングやマネジメントへのレポートを

コンプライアンスオフィサ・倫理オフィサの

指示・協力のもと実施

4．その他、マネジメントやクライアントからの

ガバナンスに関する要請への対応

・仕事内容変更の範囲：会社の定める職務

（2024年4月の職安法施行規則改正に伴う追記）

Positionの魅力 得られる経験等
グローバルレベルで洗練されたガバナンスプロセスを

身に着けることができる。

英語を使った仕事を希望する人にとっては、

ネイティブスピーカーとのコミュニケーションが日常的にあり、

仕事を通じて言語のみならず文化的な側面も

職務を通じて経験することができる。

主に保険契約のモニタリングと支社コンプライアンス推進のための会議体の事務局を担っていただきます。
※営業活動は一切行いません
※有給取得80%/リモート可

【職務内容】
従事すべき業務の変更の範囲：会社の定める業務
●具体的な業務
メンバーのサポートを受けながら以下の業務を実施します。
1．ライフプランナーの生命保険販売活動に関するモニタリング
2．当社の販売クオリティ（品質）に関するデータ分析（主にデータ抽出など）
3．新たに開始予定の支社コンプライアンス推進のための会議体の事務局

●魅力
・当社の営業戦略の根幹はライフプランナー制度ですが、そのライフプランナー制度を販売コンプライアンスの側面から支えるための重要な職務です。
・他部門との接点も多く、ご自身の成長にも繋がる非常にやりがいのある仕事です。
・個人としてだけではなく、チームとしての達成感も味合うことができる非常に魅力ある職務です。
・チームの雰囲気は皆が前向きに業務に取り組み、お互いに助け合ったりサポートし合える雰囲気です。
●チーム（ユニット）の機能、ミッション
販売管理チームは、現在2つの機能、モニタリングと支社コンプライアンスがあります。モニタリングについては、ライフプランナーがお預かりした契約に不適正な契約がないかといったことを確認する業務です。お客様を守り、そして正しく保険販売をしているライフプランナーを守る重要なミッションを担っています。

会社全体のコンプライアンス態勢の整備、強化を中心となって行うチームです。
専門性を磨くことが出来るとともに、社内の多くの部署やグループ会社の業務に幅広く関わることが出来ます。
チームリーダーの補佐および他のマネージャー・スタッフと協働しながら、マネージャーとして自主自律的に遂行いただきます。
※コンプライアンスに関する以下の業務のうち、適性・希望を踏まえ、いずれかの領域をご担当いただきます。
※入社後は持株会社およびグループ保険会社に兼務出向し、関連グループ全体のコンプライアンス業務にも携わっていただきます。

●具体的な業務
・コンプライアンスリスク管理
・コンプライアンス研修、教育
・コンプライアンス委員会運営
・各種コンディションレポート
・内部通報制度運営、通報対応
・企業倫理に係る研修、教育、モニタリング

コンプライアンスチームには上記業務の他に、下記領域の業務もございます。
・業務管理領域：コンプライアンスチェック（案件相談）、募集資料審査/管理、利益相反管理/腐敗行為防止
・個人情報管理領域：個人情報の取扱いに関する周知・教育、個人情報漏えい判断、個人情報漏えいの届出
・金融犯罪領域：反社会的勢力対応、マネー・ローンダリング等対策の態勢整備 など

●魅力
・専門性が求められる業務が多いことから、ご自身のスキルアップにつながります。
・社内・グループ会社の様々なプロジェクトなどへの関りを求められるチームであることから、様々なチームおよび経営陣とも直接関わることが出来ます。
・前向きで真摯に業務に取り組むメンバーが多く、雰囲気の良い職場です。

●チームの機能、ミッション
全社員がコンプライアンスを意識しなくとも自然と顧客本位で業務が行える会社を目指し、チーム一丸となって取り組んでいます。

マネージャーとしてファンクション・リーダーを補佐しながら、他のマネージャーやスタッフとも協働し、主に以下の業務を担当する。
（グループ内各社に対する水平レビュー、ベストプラクティス反映、運営高度化支援、米国本社との連携等を含む）

- 金融犯罪対策、マネー・ローンダリング等対策
- コンプライアンスに係る各種モニタリング・リスク評価・研修等の実施
- グローバルコンプライアンスプログラム対応の推進
- コンプライアンスに係る諸規程の整備 他

CCOとして、コンプライアンス業務全般を担当いただきます。

・本国のコンプライアンス統括部署への各種報告
・AML/CFT体制整備
・金融庁/規制当局との関係構築・維持
・社員向けのコンプライアンス研修プログラムの策定・実施

1．当社のコンプライアンスに関する各種プロセスの実施状況の確認や課題認識に基づくプロセス改訂・新規導入時の調整や実装、部門内外の従業員向けコミュニケーション・トレーニングの実施。当社のコンプライアンスオフィサーとして、会社全体に対するコンプライアンスに関する統制に責任を持つ。
2．ベンダーガバナンス業務のリードならびに以下の業務の実施（再委託先を含む委託先管理実務等）新規ベンダーへ登記確認や反社会的勢力の排除確認、ファイナンシャルデューデリジェンス、契約内容を元としたリスクレベルの確認などを含む評価、既存ベンダーの定期的な再評価ならびにモニタリング、重要取引との定例会議の実施、取引の停止手続きなど。相手先ベンダーや契約先はとしてIT企業が中心、リスクレベルに応じた定期的再評価
3．上述に関するレポーティング（レポート先は、当該Functionの長、USの監督部門、主要クライアントであるグループ各社）
4．当社のコンプライアンスやベンダーガバナンスの課題をはじめとして、会社のガバナンスに関する懸念事項がある場合の問題の解決　（例：委託先における情報漏洩事案や、契約不履行時の問題解決などを適切な関連者を交えながら進める。必要に応じて弁護士とも相談を行う）
5．その他、マネジメントやクライアントからのガバナンスに関する要請への対応

・仕事内容変更の範囲：会社の定める職務（2024年4月の職安法施行規則改正に伴う追記）

複数のセールスチャネル（営業職員／代理店／金融機関）に対して、担当する部が管掌する以下の業務遂行のために管下社員をマネジメントいただきます。

・関連法規制・ガイドライン等に基づく募集管理態勢の整備
・アジアグループガイドラインに基づく募集管理態勢の整備およびアジアを統括する香港オフィスへのレポーティング
・営業拠点におけるセールスコンプライアンス・リスク管理に関する文化醸成のためのトレーニングの提供
・保険募集人（営業職員／代理店／金融機関）の募集活動に関して、不適切な募集の検知・是正のためのモニタリング（データに基づく）の実施
・契約後の顧客に対する確認コールの実施
・募集文書・研修資料等のセールスコンプライアンスの観点による審査業務

●内部管理責任者として営業員の指導等
●日証金における担保管理
●保振端末による株式等受渡・確認
●証券会社間の移管に伴う折衝及び処理
●東証ターゲット（情報機器）によるコーポレートアクション情報などの受信・報告書の提出
●マイナンバーの管理
●分別管理の報告書作成
●帳票の抽出、管理業務
●顧客の入出金、振替入力
●顧客管理、非居住者口座管理業務
●顧客口座開設関連業務