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コンプライアンス、専門金融会社の転職求人

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コンプライアンスの特徴

法令遵守にかかる内部体制整備、社内教育等を行います。
並び順:
全15件 1-15件目を表示中

コンプライアンス、専門金融会社の転職求人一覧

独立系ファイナンシャルアドバイザー会社での内部管理責任者

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
600万円〜1000万円 前職給与、経験等を考慮
ポジション
内部管理責任者
仕事内容
証券業務に関するコンプライアンス責任者業務をお任せします。

●業務例
・金融商品仲介業者および投資助言業者としてのコンプライアンス体制の構築および遵守実行、改善等
・財務局や提携先証券会社との法令諸規制遵守にかかる折衝
・管理部門(二線)および内部監査部門(三線)の管理監督と実行
・事故やミスの未然防止策の策定と実行
・コンプライアンスチームのマネジメント
・営業活動が適切に行われているかの確認等コンプライアンス関連業務
・取引データの管理

ポートフォリオ運用提案を中心に行う独立系金融仲介業者における内部管理責任者

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
600万円〜
ポジション
責任者
仕事内容
金融商品仲介業務の内部管理統括責任者を担当いただきます。
【業務詳細】
●内部管理業務(コンプライアンス):営業活動(投資勧誘、顧客管理等)の監視、点検に関する業務
●法令諸規則遵守の確認や内部管理体制の構築・モニタリング
●各種保険関係、取引先との書類、郵送対応
●営業員増加に伴い、コンプライアン体制の強化に付随する業務 など

上場FP企業での法務コンプライアンススタッフ

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
同社規定により決定(イメージ 〜600万円くらい)
ポジション
担当者
仕事内容
【主な業務内容】
・各種報告書の作成、帳票管理
・所属外務員への研修、指導 
・苦情対応、取引のモニタリング 
・内部管理に関する規定等の更新、内部監査の実施
・監査役員対応、各種契約書のリーガルチェック
・弁護士等士業相談の窓口業務

業務比率としては証券コンプラ業務8割、リーガル業務2割

新興国向け金融サービス提供会社でのLegal & Compliance

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
〜500万円
ポジション
Legal & Compliance
仕事内容
<Purpose of the Position>
He/She is in charge of all the general admin matters including office management and secretarial work.
His/Her primary target is to ensure smooth back-office operation and enable a comfortable office and working environment to allow colleagues to focus on their core business

<Key Duties and Responsibilities>
1. Secretarial/Assistant area:
● Schedule management support
● Invoice/Expense management support
● Courier management
● Signature arrange and saving BoD and Committee recordings
● Event Planning including arranging trips and company offsite, visa application support
● Responding to various inquiries. Quickly connect to the right person if necessary
● Support Office Manager to prepare the office environment
● Other ad hoc support if necessary

2. Documentation area
● Assistance in the preparation of documents required by group companies and investors
(Notarization, Due Diligence, etc.)
● Preparation of documents requested by investors (For seal certificate / 印鑑証明書, copy of register / 登記簿謄本, etc.)
● Oversee KYC process on vendors prior to signing contracts

幅広い事業展開を行うカード会社でのコンプライアンス担当者(ファイナンス企画部)

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
600万円〜800万円
ポジション
担当者〜
仕事内容
第二種金融商品取引業の登録完了し、不動産信託受益権売買事業を新たに開始します。
つきましては、新事業を一緒に作り上げてくれるメンバーを募集します。

【具体的な業務イメージ】
<コンプライアンス担当者>
・金融商品取引業務における法令等順守指導実務者としての業務
(各種運用整備・マニュアル作成・社内研修/教育・広告審査等)
・その他、ファイナンス事業部各部門の内部統制を含むリスク管理業務

【主なミッション・やりがい】
クレジットカード事業、ファイナンス事業、グローバル事業を主要3事業とする当社が、新たに挑戦する事業に事業開始から関われます。当社には本事業の経験者が不在のため、実務担当者として引っ張ってくれることを期待しています。

【部門、ポジションの魅力】
これから本格稼働する事業なので、実務担当者として、ある程度の裁量をもって一から事業に携われます。
また、不動産信託受益権売買業務以外の当社ファイナンス事業にもコンプライアンス担当者として関わっていただきますので、新たな分野の経験も積めます。

外資系大手生命保険でのCompliance, Assistant Manager / Manager(出向)

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
応相談(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
Assistant Manager / Manager
仕事内容
●責任
・コンプライアンス・マネジメントと協力し、会社の活動が法律および規制要件に準拠していることを確認する。
・ガイドラインのモニタリング、個人取引、贈答・接待のモニタリング、AML、マーケティング資料のレビューなど
 (ただしこれらに限定されない)、主要なコントロールの日常管理の監督を行う。
・規制当局への届出および報告
・社内方針および手続きの見直し
・コンプライアンス研修の実施
・コンプライアンス関連業務のサポート

東証プライム上場企業でのコンプライアンス担当

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
510万円〜1,080万円程度(経験等により当社規定により決定)
ポジション
担当者
仕事内容
リースファンド事業(日本型オペレーティングリース)、国内不動産ファンド事業、海外不動産ファンド事業等、金融商品取引法・信託業法等の金融関連法に基づき幅広い金融サービスを提供する当社グループにおける法令遵守体制の中心となるコンプライアンス部において、下記業務をご担当頂きます。

【業務内容】
下記の業務を他の部員と協働・分担いただきます。役職につきましては、経験、スキルを元に決定いたします。
・コンプライアンス体制の整備・強化
・コンプライアンス・プログラムの策定、遂行状況の管理等
・事務リスク管理、外部委託先管理、利益相反管理、接待贈答管理
・顧客属性チェック統括、AML/CFT統括、インサイダー取引防止、個人情報保護統括
・苦情受付・管理
・コンプライアンス研修実施
・監督当局対応

大手通信会社のグループ決済会社での内部統制/リスク・コンプライアンス担当(マネジャー)

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
850万円〜1,100万円 ※経験、スキルを考慮の上、当社規定により優遇します
ポジション
マネジャー
仕事内容
当社事業における業容拡大とともに業務プロセスに潜むリスク発掘や対策、法令対応、反社会的勢力排除体制のさらなる強化、システム障害や事務事故への対応強化など、会社全体のリスク管理体制の強化を担っていただきます。

近年、急速な広がり、変化を見せるキャッシュレス業界において、コンプライアンス体制強化が重要視されており、体制強化の面から会社の成長へ貢献できるポジションです。

以下の業務のうち、ご経歴とご自身のやる気に応じてお仕事をお任せします。
・コンプライアンス推進業務、リスクマネージメントに関わる業務全般
・マネーロンダリングおよび不正利用等の金融犯罪に対する対策、反社会的勢力対策等に関連する業務
・情報セキュリティ体制構築(ポリシー策定、社内情報セキュリティ委員会運営、親会社との連携等)
・監督官庁への各種届出、監督官庁による監査・検査対応
・個人情報保護法への対応、Pマーク(又はISMS)認証の更新・運用に係る業務
・重大障害発生や大災害発生時のBCP体制の構築

経験豊富な部長のもと、主体的に業務を担っていただきつつ、チームメンバーの育成へも携わっていただきます。

まずは、当社の現状をキャッチアップいただくとともに、ご経験に応じて、メインの担当業務を決定いたします。
部長・メンバーとともに、業務を分担しながら、徐々に担当業務の幅を広げていただきます。

大手通信会社のグループ決済会社でのリスク・コンプライアンス担当

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
450万円〜680万円 ※経験・能力を考慮の上、当社規定により決定します
ポジション
担当者〜
仕事内容
当社事業における業容拡大とともに業務プロセスに潜むリスク発掘や対策、法令対応、反社会的勢力排除体制のさらなる強化、システム障害や事務事故への対応強化など、会社全体のリスク管理体制の強化を担っていただきます。

入社直後は以下の業務のうち、ご経歴とご自身のやる気に応じてお仕事をお任せします。
・コンプライアンス推進業務、リスクマネージメントに関わる業務全般
・マネーロンダリングおよび不正利用等の金融犯罪に対する対策、反社会的勢力対策等に関連する業務
・情報セキュリティ体制構築(ポリシー策定、社内情報セキュリティ委員会運営、親会社との連携等)
・監督官庁への各種届出、監督官庁による監査・検査対応
・個人情報保護法への対応、Pマーク(又はISMS)認証の更新・運用に係る業務
・重大障害発生や大災害発生時のBCP体制の構築・運用

これまでの経験を活かしつつ、さらにリスク管理・コンプライアンス分野での知見・経験を積み、キャリアアップをされたい方も歓迎いたします!

外資系大手生命保険のInternal Audit,Risk & Governance Audit Team, リスク&ガバナンス監査チーム長

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
応相談(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
チーム長
仕事内容
監査計画立案(監査領域:リスク管理、コンプライアンス、資産運用およびガバナンス関連組織)
監査エンゲージメントにかかる品質およびスケジュール管理
監査調書および監査報告書のレビュー
コーチングおよび教育
被監査部門との関係強化およびセカンドライン部門との協業推進
オペレーショナルリスク管理部会、リスク管理委員会およびCEOへの報告
アジアおよびUS監査部門との協業推進
監督当局への報告書作成

大手通信会社のグループ決済・金融事業を統括する金融持株会社でのリスク管理<管理職または管理職候補>

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
900万円〜1,100万円
ポジション
管理職または管理職候補
仕事内容
クレカ事業を主要業務とする子会社への出向を前提とした採用となります。

コンプライアンス統括部の主要業務は以下の通りです。
【コンプライアンス統括部】
<コンプライアンスG>
1.当局対応:年次報告、不祥・障害等報告、疑わしい取引、届出事項異動届、アンケート、(数年後は経済安保法関連の届出)
2.リスク管理:事務/情報資産(システム概念を含む)/法的/人的/有形資産/風評/信用/市場・流動性の各リスクの管理。現状システム(顧客システム、社内システム)にかかる知見が不足しており、今後の課題
3.リスクマネジメント委員会(事務局):上記2.リスク発現時の対応等などを報告、協議
4.個人情報保護:グループガイドライン、金融分野/信用ガイドライン、FISC準拠
5.外部委託先管理:管理体制構築、年次点検実施指示
6.AML/CFT:マネロンガイドラインへの準拠運用体制の構築
7.新規サービスに関する評価:現状仕組み確立されておらず、今後の課題

<法務G>
8.法務相談:年間1千件の契約書審査、契約書ドラフティング、ビジネススキームの評価などを実施
9.対外告知物の審査:年間8百件の告知物について法令等(協会自主ルール、景表法を含む)への抵触無しを確認
10.法令動向調査:貸金業法、割賦販売法、民法、会社法、商法、景表法、個人情報保護法、消費者契約法、特商法などの改正動向、社内発信

<コンプライアンスG、法務G共通>
11.従業員研修:事務ミス防止、情報管理、貸金、割販、景表法など

大手通信会社のグループ決済・金融事業を統括する金融持株会社でのコンプライアンス分野(特にAML/CFT)<非管理職>

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
600万円〜900万円
ポジション
非管理職
仕事内容
クレカ事業を主要業務とする子会社への出向を前提とした採用となります。

コンプライアンス統括部の主要業務は以下の通りです。
【コンプライアンス統括部】
<コンプライアンスG>
1.当局対応:年次報告、不祥・障害等報告、疑わしい取引、届出事項異動届、アンケート、(数年後は経済安保法関連の届出)
2.リスク管理:事務/情報資産(システム概念を含む)/法的/人的/有形資産/風評/信用/市場・流動性の各リスクの管理。現状システム(顧客システム、社内システム)にかかる知見が不足しており、今後の課題
3.リスクマネジメント委員会(事務局):上記2.リスク発現時の対応等などを報告、協議
4.個人情報保護:グループガイドライン、金融分野/信用ガイドライン、FISC準拠
5.外部委託先管理:管理体制構築、年次点検実施指示
6.AML/CFT:マネロンガイドラインへの準拠運用体制の構築
7.新規サービスに関する評価:現状仕組み確立されておらず、今後の課題

<法務G>
8.法務相談:年間1千件の契約書審査、契約書ドラフティング、ビジネススキームの評価などを実施
9.対外告知物の審査:年間8百件の告知物について法令等(協会自主ルール、景表法を含む)への抵触無しを確認
10.法令動向調査:貸金業法、割賦販売法、民法、会社法、商法、景表法、個人情報保護法、消費者契約法、特商法などの改正動向、社内発信

<コンプライアンスG、法務G共通>
11.従業員研修:事務ミス防止、情報管理、貸金、割販、景表法など

暗号資産交換業企業でのコンプライアンス部 幹部候補(部長)

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収804万円〜1300万円:経験・スキルにより規程により決定
ポジション
幹部候補(部長)
仕事内容
暗号資産交換業は常に変化しています。スピード感を持ち柔軟に対応できる実行力のある人を求めます。 暗号資産交換業における社内の内部統括管理の要としてコンプライアンス業務、当局・業界団体対応、新規暗号資産審査業務、社内リスク管理を担当していただきます。

【主な業務】
・当局、業界団体との折衝窓口
・当局検査対応
・社内規程の整備や更新
・全社リスク管理に関する業務(業務リスク、システムリスクのリスクアセスメント取り纏め)
・広告審査に関する業務
・トラベルルールに沿った暗号資産の入出庫にかかるリスク管理業務
・個人情報保護に関する管理業務
・新規暗号資産の審査に関する業務
・マネージメント業務

暗号資産交換業企業での金融犯罪対策担当(経験者募集)

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収420万円〜600万円:経験・スキルにより規程により決定
ポジション
担当者〜
仕事内容
金融犯罪対策室長を補佐し、以下の業務の運営を担当頂きます。

【主な業務】
・疑わしい取引の届出及び分析とリスク低減措置
・警察税務署からの照会対応
・取引モニタリング、フィルタリングの実施・検証・高度化
・トラベルルールによる暗号資産送受金の審査業務
・業務に関連する規程・マニュアル整備
・当局検査対応

大手リース会社での社内弁護士(クロスボーダー取引等)

おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
〜1,500万円程度  ※経験・能力を考慮の上、当社規定により決定します
ポジション
担当者
仕事内容
・クロスボーダー取引(M&A、プロジェクトファイナンス、アセットファイナンス等)の法務対応
・新規事業・新規サービスの立ち上げ・開発に関する法務リスクの評価・所管部の支援
・国内外のトラブル案件への法的支援・管理
・海外拠点、グループ会社の法務コンプライアンス態勢構築支援

【職務詳細】
・本社が実施するプロジェクト案件におけるストラクチャー検討、規制面の調査、契約書の交渉、レビュー、修正等
・子会社を含む営業からの各種法務相談の対応
・本社法務機能の拡充に向けた新規企画の立案・実施

【この仕事の魅力】
・営業部と一体となってビジネスを作り上げていく醍醐味を味わえること
・能力と希望次第で法務部門の運営にも関与できること
全15件 1-15件目を表示中

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