コンプライアンス、日系金融機関の転職求人

お任せすること
配属予定組織では、法務業務全般を担っており、ご担当いただく業務は同業務にかかる社内受付・一次検討が中心です。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

具体的には
・新商品・新種業務にかかる法的リスクチェック
・契約書チェック
・お客さま向け制作物のチェック
・弁護士相談及び、その支援
・訴訟対応
・法令制改正対応

・英語対応（英文契約のチェック、および英文コンテンツの各種広告規制および校正チェック、英語での顧客対応にかかる助言等）
・業務推進部門からの照会に対するコンプライアンス観点での助言、各種チェック（主に市場、リスク管理、FX関連）
・コンプライアンス研修（年間計画に基づいた実施）
・FX業務にかかる取引モニタリング

法務コンプライアンス部門における企画業務
部署は法務部、コンプライアンス統括部いずれかの配属を予定しています。ご経験、ご希望に応じて配属部署を決定いたします。なお、同一部門内の部署であり、執務フロアも隣です。

・法令等遵守に関する基本的事項（コンプライアンス・プログラム、各種研修・啓蒙活動等）の企画・立案・推進
・各種法務相談対応（契約書レビューも含む）
・行内規定の統括管理
・インサイダー取引規制に係る統括・態勢整備
・外部委託管理に関する企画、立案、推進
・リーガルテック導入に向けた企画・推進
（変更の範囲：当行の指定する業務）

【銀行業務全般に関わる以下のコンプライアンス関連業務】

・各部署からのコンプライアンス関連相談（文書チェック、景表法チェック、アームズレングスルールチェック等）
・新規サービスの設計におけるコンプライアンス面から検討
・個人情報関連業務
・クレジットカード事業における外部委託先への法令遵守に関するモニタリング
・社内研修
・コンプライアンスプログラムの策定、進捗管理
・コンプライアンス関連の社内規程整備
・業務所管当局及び業界団体対応
・その他、法令等制改定情報の管理、コンプライアンス関連会議体事務局等

●入社後すぐにお任せする業務
上記のうち、各部署からのコンプライアンス関連相談（文書チェック、景表法チェック、アームズ・レングス・ルールチェック等）
※ただし、経験に応じて、業務内容を広げ、他業務にも積極的に取り組んでいただきます。

●中長期的にお任せする仕事
・各種プロジェクトにおける初期段階からのコンプライアンス面におけるサポート、推進等
・コンプライアンス業務全般の管理
・管理職としての部署のマネジメント業務

FX、CFD、競走用馬ファンド及び有価証券取引業務におけるコンプライアンス全般の幅広い業務を担当いただきながら、メンバーのマネジメントをお任せします。

【主な業務内容】
・社内コンプライアンスリスク管理・推進
・口座開設審査
・広告審査
・相続関係業務
・有価証券取引売買審査
・顧客取引管理業務
・当局対応窓口
・苦情窓口対応
・訴訟等対応
・社内規程の策定
・顧客交付書面関連業務
・マネロン・テロ資金供与対策業務
・コンプライアンス委員会事務局
・コンプライアンス研修
・その他、会社のコンプライアンス関連業務　等

・コンプライアンス関連業務全般（施策の策定、個別事案対応、分析、企画）
・情報管理（個人情報保護法、インサイダー情報管理）
・内部通報制度（公益通報者保護法）

・投資型商品販売に関するコンプライアンス業務全般（投資信託、保険、ファンドラップ、外貨預金、デリバティブ商品）
・「顧客本位の業務運営」に関する施策立案
・ルール違反、法令違反事案対応

投資銀行部門（カバレッジ、キャピタルマーケッツ、M&A等）の内部管理業務を行っていただきます。

＜主な業務＞
1.投資銀行業務に係るコンプライアンス態勢整備（規程等の制定・改正を行うとともに、制定済み規程等の定着化・適切な運営を推進）

2.投資銀行業務に関するフロント部署からの個別案件照会対応（個別案件照会に対し、コンプライアンスの観点から回答・指導を実施）

3.投資銀行業務に係るモニタリング（訪問日誌・コミュニケーション等のモニタリングを実施し、適切な業務運営をサポート）

4.投資銀行業務に関する研修の実施（法人関係情報管理等研修を実施し、適切な業務運営をサポート）

業務ウエートとしては1.：2.：3.：4.＝1：2：5：2　となります。

高度化する金融犯罪への対応や、マネロンガイドライン対応の有効性の向上に向けた対応など、体制強化のための募集です。

AML（マネーロンダリング）/CFT（テロ資金供与対策）/AFC（金融犯罪対策）の2線としての内部管理、企画業務
・当社のリスクアセスントおよびリスク評価書の策定
└NRA（犯罪収益移転危険度調査書）など各種外部情報の分析
└疑わしい取引届け出の分析等
・関連業務及びシステムの有効性検証と改善策検討
└1線に対するモニタリング
└モニタリングシステム等のルール見直し等
・社内におけるAML/CFT関連事項の照会対応
・グループ会社、当局などからのAML/CFT関連事項に関する照会対応

AML/CFT/AFCの主管部署として、計画策定、態勢整備・高度化、ルール策定、業務フロー構築・改善（PDCA）、システム活用等を担っていただきます。
当局対応、金融犯罪対策、データ分析など、幅広い専門性を保有しているメンバーで構成された少数精鋭の部門で、幅広い知識・経験を高めていく環境が整っています。
AML/CFT/AFCの高度化を推進をミッションとし、将来の責任者候補として担当役員・部長と共にご活躍いただくポジションです。

・当社、グループ会社および農協・漁協系統金融機関のマネロン・テロ資金供与防止対策の企画全般（業務・事務フロー、手続・マニュアルの改正やシステム要件定義を含む）を担当いただきます。
・入社後は、既往プロジェクトのメンバーとして参加し、マネロン・テロ資金供与防止対策の企画・実務（管理の高度化にかかる企画、システムの追加機能検討・要件定義、業務・事務フローの検討、手続・マニュアルの改正、営業店等からの照会対応等）を担っていただきます。

1.当社のマネロン管理システム、農協・漁協系統金融機関が利用する系統マネロン管理システムの追加開発等の要件定義、業務・事務フローの検討、外部開発ベンダーとの協議・調整、開発内容に応じた既存事務手続・マニュアル等の改正等検討
2.上記システムを活用した継続的顧客管理の実施状況の分析を含めた有効性検証作業
3.当社の営業拠点、グループ会社および農協・漁協系統金融機関からの各種照会対応
4.所管行政庁（金融庁、農水省）のガイドライン・監督指針等の改正動向等の把握やそれを踏まえた追加施策の要否の検討・実施

●キャリアパス
入社時は法務・コンプライアンス部に配属（処遇は、年次・経験に応じて相談）。その後は、関連部署を中心にローテーションしながらキャリア形成。

・「マネロンガイドライン」記載事項への対応（内部規程の策定、ギャップ進捗管理、内部資料作成など）
・マネロン部門システムの構築企画（パッケージシステム導入時における要件定義、試験実施など）
・モニタリングシステム、フィルタリングシステム、スコアリングシステムの運用
・外為法遵守管理、海外業務管理、第1線管理

(1)不正懸念口座（警察等の要請で凍結した口座など）の発生状況の分析・対応検討
(2)不正懸念口座を検知するモニタリング手法の検討・開発
(3)検知した不正懸念口座への対応（営業店への指示､顧問弁護士との協議など）
(4)グループ会社との不正手口の共有､情報交換

【配属予定の部/グループ】
AML金融犯罪対策部
・高リスク取引､金融犯罪､反社関係遮断等
・反社スクリーニング､被害補償等

【想定されるキャリアパス】
・本店での金融犯罪対応の統括としてのキャリアパス
・不正懸念口座の検知・対応についてのスペシャリストとしてのキャリアパス

(1)外為法・米国OFAC規制など、経済制裁規制対応の高度化企画
(2)取引フィルタリングシステム（海外送金のSWIFT電文等と制裁対象者等リストとの照合システム）における照合業務
(3)取引フィルタリングシステム等における制裁対象リストの管理
(4)取引フィルタリングシステム等の保守・管理

【配属予定の部/グループ】
AML金融犯罪対策部
・経済制裁規制対応

【想定されるキャリアパス】
・本店での経済制裁規制対応の統括や、海外拠点での同業務のスペシャリストとしてのキャリアパス
・照合業務や制裁対象者等リスト管理のスペシャリストとしてのキャリアパス

以下のいずれかの業務に従事（希望・経験・保有スキルに沿う形で調整可）。
●市場営業部門のコンプライアンス・内部管理態勢の管理業務全般
●市場営業部門における市場コンダクトリスク管理業務（モニタリング）及びその推進施策の企画・実施
●市場営業部門各部が取引を行う相手方（国内外金融機関中心）に対するKYC業務（新規取引開始時の取引時確認記録の作成・整備や継続的顧客管理の実施等）及びAML/CFT管理態勢強化に資する施策の企画・推進

リースファンド事業（日本型オペレーティングリース）、国内不動産ファンド事業、海外不動産ファンド事業等、金融商品取引法・信託業法等の金融関連法に基づき幅広い金融サービスを提供する当社グループにおける法令遵守体制の中心となるコンプライアンス部において、下記業務をご担当頂きます。

【業務内容】
下記の業務を他の部員と協働・分担いただきます。役職につきましては、経験、スキルを元に決定いたします。
・コンプライアンス体制の整備・強化
・コンプライアンス・プログラムの策定、遂行状況の管理等
・事務リスク管理、外部委託先管理、利益相反管理、接待贈答管理
・顧客属性チェック統括、AML/CFT統括、インサイダー取引防止、個人情報保護統括
・苦情受付・管理
・コンプライアンス研修実施
・監督当局対応

●銀行リテール業務におけるAML/CFT全般に関する企画・立案及び管理
●取引モニタリングに関する企画・立案・実行
●各種会議体への対応、リスク評価に関するレポーティング
●営業拠点のAML/CFTに関する社内研修・教育
●グループ会社との情報連携

（想定されるキャリアパス）
・大手金融機関にてAML/CFT領域での専門性を高めることに加えて、様々な業務案件に携わることで、リスクマネジメントやコンプライアンス知識を活かし、別の本部セクション（リスク管理、コンプライアンスセクション等）やグループ会社等へキャリアの幅を広げることができます。

●国際部門の国内営業店から回付されてくる、新規顧客もしくは既存顧客のKYCレビュー結果の審査。対象顧客は在日非日系企業もしくは海外非日系銀行。

●具体的には、運営要領で定められたチェック事項に沿って、フロント部署で必要な検証がなされているか、主要リスクの妥当性検証がなされているかを確認。
また、部内に於ける国際部門（国内）のKYC関連業務の企画立案、取り纏め担当やAML/CFT全般対応等も展望。


（想定されるキャリアパス）
当部でのキャリアに加えて、フロント部、もしくは本店セクションであるAML関連部、また、海外拠点のAML/KYC関連部署での勤務も展望

1.セキュリティ・コーディネーショングループ
当社のアンチ・マネーロンダリングの主管部署として企画運営の業務を担当します。
・社内全体のAML/CFTに関するPDCAの管理
・外部環境や当社固有のリスクを踏まえたAML/CFTリスク評価書の作成
・金融庁マネロン・テロ資金供与対策ガイドライン等に基づく社内管理体制整備
・各種金融犯罪の情報収集・調査分析・対策実施など

2.クライム・コントロールグループ
当社口座の不正利用、金融犯罪の対策に関する業務を担当します。
・当社口座の不正利用対策関連業務全般
　（モニタリング・フィルタリング・各種判断・不正対策立案/実施など）
・警察や弁護士、被害者や取引疑義確認などの対応
・フィッシング対策/対応
・同業他社との情報共有、情報収集、調査分析など

＜使用ツール＞主に社内OA（Microsoft office等）ですが、勘定系端末等の専用端末の操作も行います。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　＜残業時間＞　月平均15〜20時間前後
＜在宅勤務＞　セキュリティ・コーディネーションGは20％程度
　　　　　　　クライムコントロールGは原則在宅できません

＜概要＞
●スマホ銀行におけるAML／CFT対応、金融犯罪対策業務の企画・運用を担う人財を募集しています。
●設立されたばかりの組織のため、組織の拡大とともに成長できるチャンスがあります。
●最新の開発手法やビジネスモデルを採用する中で、銀行としてのガバナンスを確実かつスピード感を落とさずに実行していくための新たな枠組みを一緒に考え、実行していける方を歓迎します。

＜業務内容＞
スマホ銀行の経営を支える以下業務の企画・運用
●AML／CFT対応業務
●金融犯罪対策業務

業務内容、案件例
(1)市場取引におけるコンプライアンス態勢整備（当行の態勢整備、グループ証券会社や海外のコンプライアンススタッフとの連携等）
(2)市場コンダクトリスクに関する態勢整備（相場操縦等の市場取引における不正の防止）
(3)内外規制への対応（ボルカールールなど）
(4)コンプライアンス研修の企画・運営
(5)当局対応
(6)コンプライアンス規程の整備・管理、及び関連するモニタリング・テスティングの実施
上記いずれも、グループ・グローバルに対応を行います。

・苦情状況のデータ管理、それを基にした分析、資料作成

公共 的使命および社会的責任を果たすため、コンプライアンスに関する全社的な統括、法令・規範に関する社内への啓発・指導その他をおこなう。

1．コンプライアンス業務課
◆反社チェック業務
・生命保険の契約関係者、その他の取引先等の反社疑義、犯罪情報等を検知した場合、社内データベース、新聞記事、ネット情報等から、対象者の犯罪歴、反社とのつながりの有無を確認（事実解明）
◆教育資料作成
・本社および営業現場の反社会的勢力排除の推進に資する教育コンテンツを検討・作成
◆その他
・反社会的勢力排除に関する営業現場等からの照会対応

2．コンプライアンス統括課
◆コンプライアンスの全社的な統括、倫理観等の醸成およびコンプライアンス違反に対する改善指導・命令
◆コンプライアンス・マニュアル、コンプライアンス・プログラムの作成・変更およびガイドライン作成の指導・助言
◆法令等に関する情報の社内周知等
◆社内通報制度の運用
◆本社制度社員のコンプライアンス全般（人事・労務管理・給与等は除く）に係る社員相談窓口業務の運用

●投資信託の法定開示資料や契約書類の法令・規制面に係るチェック
●その他ディスクロ資料・契約書類等の作成・届出・コンプライアンスチェック
●運用ガイドラインのモニタリング業務
●対金融庁、協会等の窓口業務

政府が資産所得倍増プランを掲げ、資産運用への注目が高まる中、証券会社に対する期待も高まっています。その中で、コンプライアンスは金融機関が強固な内部管態勢を構築するための中核的な役割を果たします。
今回募集しているコンプライアンス統括部は、グループ全体の内部管理態勢の構築、情報セキュリティ、AML/CFT、取引審査など様々な専門業務を所管しており、その中で企画課は主に以下のような業務を担当します。
1）コンプライアンスに関する企画業務（方針策定やルールの制定など）
2）コンプライアンスに関する会議体の事務局業務
3）コンプライアンスに関する社内研修の運営業務
4）グループ内子会社のコンプライアンスに関するサポート業務

本社管理部門にて、営業活動のモニタリングや社内管理態勢の強化に向けた証券コンプライアンスの実務、営業店指導等をご担当いただきます。

【具体的には】
・投資信託・ファンドラップ・株式・債券などの提案・販売が法令や社内規則等に則して適切に行われているか、営業活動のモニタリング（不公正取引の監視、株式売買審査、当局への届出等）
・適切な業務運営に向け、コンプライアンス意識の醸成や営業店指導（社内周知や業務指導、研修等）
・社内管理態勢の強化に向けた施策の立案、実行（重要経営機関のひとつであるコンプライアンス委員会の資料作成・とりまとめ・運営等）
・その他証券コンプライアンス実務全般
といった業務を行っていただきます。

【資格、使用言語、環境、ツール等】
・資格：証券外務員1種

【組織のミッション】
・コンプライアンス態勢の強化
・お客さま本位の業務運営の推進とサービス・商品の品質向上
・金融機能の強化
・営業活動モニタリングの強化

【キャリアパス】
業績だけではなく、プロセスも重視した評価制度を用いています。年に1〜2回、評価とご希望に応じて今後のキャリアを議論する場を設けており、基本的には3〜5年程度でジョブローテーションを実施しますが、本人の希望や適性に応じて長くなる場合もあります。

【このポジションの魅力】
●仕事の魅力
・資産運用のご提案を通じて、千葉県を中心とした地域のお客さまの豊かなライフスタイルの実現に貢献することができます。
・これまでのご経験やスキル、アイデアを、施策や業務プロセスの企画立案から実行まで幅広く活かせます。

●製品・サービスの魅力
・投資信託 ・ファンドラップ・ 株式・債券など中長期の国際分散投資を中心とした豊富な商品ラインアップを有しています。

●職場環境の魅力
・140年の歴史があり、地域のお客さまの高い認知度を誇る大手地方銀行グループの証券会社です。
・「お客さまや千葉県の発展に貢献したい」という熱い想いを持った社員が一丸となり働いています。

海外送金・輸出入取引にかかるマネー・ローンダリング/経済制裁規制の遵守に関する業務全般
〇貿易金融（輸出・輸入取引）についてのマネー・ローンダリング/経済制裁規制遵守にかかる業務企画・システム開発
〇海外送金についてのマネー・ローンダリング/経済制裁規制遵守にかかる業務企画・システム開発
〇外為業務に係る業務企画

※本職務の特徴※
〇マネー・ローンダリングやテロ資金供与対策に関する国際的な要求水準の高まり、金融機関に対してその対応や各種規制を遵守する社内態勢の強化が重要性を増しています。金融犯罪対策部では、銀行システムがマネー・ローンダリングに利用されないような仕組みを構築することにより、個人・法人のお客様を守り、産業の健全な成長に貢献すべく、最先端の技術を駆使して業務を行っています。
〇担当業務の遂行を通じ、マネー・ローンダリング/経済制裁対策に係る最先端の最先端情報と高い専門性の習得ができます。また、システム開発を通じて、業務効率化、プロジェクトマネジメントのスキルの習得が可能です。

＜職務内容＞
金融犯罪対策担当として以下を業務にあたっていただきます。
●金融犯罪対策（口座不正利用防止、不正送金防止、口座開設審査、預金者保護救済法対応等）に係る対応を推進
●当行が提供している商品・サービスの金融犯罪対策のリスクの評価検証を関係部署と連携して行い、金融犯罪対策を企画立案し実践すること
●口座利用制限を行った場合の顧客対応を行う（電話対応）
●グループ本社機能として、グループ会社における金融犯罪対策の支援

【部店概要】
マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（AML/CFT）業務並びに金融犯罪対策業務を担っている専担部署です。銀行グループのマネロン・金融犯罪対応の本部として法令対応・規程整備、業務手順の作成など態勢整備を行うとともに、当室自身でマネロン・金融犯罪専用のシステムを使って不審な取引の検知とその内容の調査、確認、対応等を行っています。またAML/CFT・金融犯罪対策に関連して、反社対応もカバーしております。
また銀行グループ会社（クレジット、ノンバンク、リースなど）のAML/CFT・金融犯罪業務の整備も推進する本部部署として、グループ会社の支援も行っております。

AML/CFT・金融犯罪対策業務の実務に精通しつつ、業務全般を俯瞰し、推進していけるような即戦力の管理者が必要であり今回募集するものとなります。

インターネット銀行における法務・コンプライアンス業務全般を担当いただきます。

・コンプライアンス（法令等遵守、顧客保護）にかかる態勢整備
・各部門への指導、相談対応、新ビジネス立上げ時のリスク評価や法令等遵守態勢整備の支援
・内部管理態勢の充実・向上（1線に対する牽制・支援や研修を含む）
・各種社内規程、規則等の管理・立案
・監督官庁等及び弁護士等の外部照会対応業務
・コンプライアンスに関する各種個別案件への対応
・コンプライアンスプログラムの立案・実施
・各種届出、報告書等の作成
・広告等の審査

海外現法のコンプライアンス担当者と連携し、下記の業務を通じて、当社のグローバルコンプライアンス運営に貢献します。

　(1) コンプライアンスに関する当社及び当社グループの枠組み構築・維持
　(2) 社内や親会社、海外現法との関係者との円滑なコミュニケーション

具体的には以下の業務、またはそのサポートをして頂くことを想定しています。
　(a) グループ全体にかかる各種プロジェクトの推進（法令対応に係る社内及びグループ会社間の連携・調整、社内ルール草案作成や承認権限者/会議体への説明資料作成）
　(b) 担当する海外現法のコンプライアンス態勢の年次モニタリング及び評価、報告書作成
　(c) 担当する海外現法からのコンプライアンス事項問合せに関して社内リエゾン、コンプライアンス違反懸念事象の調査・報告
　(d) 担当する海外現法におけるコンプライアンス運営に係る定期的情報収集と文書や情報の体系的管理
　(e) 当社グループの海外当局報告（定型業務）

当社プロダクト開発部において、2024年以降にファンドラップ事業の新規立ち上げを予定しています。

・投資運用業務における運用体制のモニタリング業務
・法令諸規制・ガイドラインへの対応整備
・協会、当局への報告対応

経験などに応じて、下記業務をご担当いただきます。

・法令や規制に基づくコンプライアンスプログラムの策定・実施・監視
・証券事故調査、斡旋、訴訟対応
・内部規程の作成・改定・遵守の確認
・リスク評価や監査の実施
・コンプライアンス研修などの社内教育や啓発活動の実施
・不正行為の予防・対応
・情報セキュリティ、情報管理、ファイアーウォール規制対応
・海外子会社対応、グローバル規制対応など。

●ホールセール・ビジネス(プライマリー業務及びセカンダリー業務を含む。以下同じ)全般の個別案件サポート（法規制遵守、利益相反対応、等）およびコンプライアンス態勢整備支援・運営（利益相反対応についてはみずほFG各社と連携）
●マーケッツコンプライアンス領域ではエクイティ/フィクストインカム問わず募集
●対象のビジネスにはクロスボーダー領域も含む

●AML／法人関係情報／売買管理等コンプライアンス系システムの開発、生命維持及びメンテナンス業務
●現在進行中のAML対応/法人関係情報システムプロジェクトへの参加
●案件組成のための準備作業全般と、案件開始後はプロジェクトマネージャとして案件全体のコントロールを行う。
●ユーザからの案件依頼に基づき業務要件の取りまとめを行い、設計・開発業務を協力会社に依頼し、受け入れテスト、UATサポート、リリース、リリース後の運用管理までの業務を行う。

コントロール―ムにおける業務（インサイダー情報等の登録・消滅、情報保有者の管理、リサーチレポートチェック）

投資銀行業務やマーケット業務を行う部署を対象とした業務遂行状況のモニタリング及びコンプライアンス態勢構築の支援

トレードサベーランス（取引モニタリング、指導等）

マネー・ロンダリング対策、テロ資金対策にかかる企画、PDCAの実施。特に海外拠点のサポート、管理に係る業務のリーダー。

マネー・ローンダリング等防止態勢を強化するための施策の立案や、その実行・検証等を担当していただきます。

具体的には、適性に応じて、以下の業務をご担当いただきます。
・マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（AML/CFT）に係る企画・管理・推進
・反社会的勢力の排除に係る企画・管理・推進
・取引モニタリング及び疑わしい取引の届出
・定期レビュー等、継続的顧客管理業務

●訴訟・ADR等対応業務、調査業務

・ 訴訟・ADR等の係争案件を担当し、エビデンスの収集、関係者へのヒアリング等の事実調査を行い、弁護士等とも連携しつつ、会社としての対応の方向性を決定する。
・ 訴訟の場合は弁護士作成の書面をレビューし、ADRの場合は自身で書面を作成する。
・ 外部法律事務所・裁判所・FINMAC等との連絡・調整を行う。
・ 訴訟・あっせん等の期日に参加し、記録を作成する。
・ 和解書面作成、和解金支払い手続き等を行う。
・ その他調査業務

プリンシプルベースのコンプライアンスの実現に向けて、コンプライアンス統括グループの統括部署の一員として、コンプライアンスに係る幅広い企画業務を推進いただきます。

　- コンプライアンス統括グループの業務計画、コンプライアンス・プログラムの策定・管理
　- コンプライアンスに関する各種会議体の事務局業務
　- ファイアーウォール規制関連業務への対応（ルールメイクや個別相談への対応など）
　- コンプライアンスに関する研修の企画・推進
　- コンプライアンスに関する各種課題解決に向けた取組みの推進

＊業務習得後、週2〜3日程度の在宅勤務可
＊Web面談可能

【該当部署】
・株式売買等の取引の監視・審査に関する業務や法人関係情報の管理に関する業務
・商品部門、法人部門、海外拠点におけるコンプライアンスに関する企画、態勢整備、監督を主に行う業務
・当社および当社の子会社のコンプライアンス態勢の整備、維持及び法令順守状況の監督の総括に関する業務　等

●主に銀行の法人業務、市場業務に係るコンプライアンス業務全般をご担当いただきます。
（新規ビジネス・取引に係るコンプライアンスの観点からの検証、コンプライアンス違反事案の調査、法令改正対応、コンプライアンスに係る教育・研修等）

銀行グループのコンプライアンスリスク管理に係る統括部署での下記業務。

●主に当行のグループ会社である信販会社、消費者金融会社に係るコンプライアンス業務全般
（コンプライアンス態勢整備、新規ビジネス・取引に係るコンプライアンスの観点からの検証、コンプライアンス違反事案の調査、法令改正対応、コンプライアンスに係る教育・研修等）

※当行での採用となりますが、入行後、信販会社あるいは消費者金融会社を兼務しながらこれらの会社のコンプライアンス業務を担っていただく想定です

・海外新規機関投資家の各種オンボーディング業務（KYC・稟議作成・ISDA/CSA等の契約締結・規制法令確認・決済関連等）
・オンボーディング業務に関するシステム高度化検討・推進
・オンボーディング業務に関する各種ポリシー・手続制定
・海外セールス、顧客、関係部との各種交渉・協議
・海外機関投資家為替ビジネス推進の企画立案、推進
※取り扱いプロダクトはFX（SPOT、FWD、NDF、FX Option）

当行全体の市場コンプライアンス態勢強化、維持・向上に取り組んでいます。
外国為替や金利等の市場取引を行う上では公正・誠実さが求められ、また市場規制の遵守が求められます。これらの達成に向けて、お客様や当行のビジネス、当局基準の変化に応じた市場コンプライアンス態勢を我々と共に進化させる事が出来る方を求めています。

【業務内容】
・市場取引やコミュニケーションに係るモニタリング業務
・市場規制に関するコンプライアンス観点での監督業務

【主な関係者】
ビジネス部門、企画部署、海外部署、システム部署、関連会社、金融当局

【成長機会】
日本最大のメガバンクにおいて、グローバルな市場取引やビジネスにおけるモニタリングと市場規制監督を通じて、市場コンプライアンスの幅広い経験とスキルを身に付けることができます。それらを通じて金融市場全般の理解が深まると共に、様々な場面での関係部署との協働でチームワークも養えます。またDXやAIの活用スキルの習得も期待できます。

【想定キャリアパス】
市場コンプライアンスのモニタリング若しくは市場規制において、基本業務から始めて頂き、専担者として取り組んで頂きます。また、将来の業務遂行力によっては、様々な市場コンプライアンスの分野に取り組んで頂き、マーケットバリューの高い同分野のプロフェッショナルとしての活躍も展望できます。

当行全体の市場コンプライアンス態勢強化、維持・向上に取り組んでいます。
外国為替や金利等の市場取引を行う上では公正・誠実さが求められ、また市場規制の遵守が求められます。これらの達成に向けて、お客様や当行のビジネス、当局基準の変化に応じた市場コンプライアンス態勢を我々と共に進化させる事が出来る方を求めています。

【業務内容】
・市場取引やコミュニケーションに係るモニタリング業務
・市場規制に関するコンプライアンス観点での監督業務

【主な関係者】
ビジネス部門、企画部署、海外部署、システム部署、関連会社、金融当局

【成長機会】
日本最大のメガバンクにおいて、グローバルな市場取引やビジネスにおけるモニタリングと市場規制監督を通じて、市場コンプライアンスの幅広い経験とスキルを身に付けることができます。それらを通じて金融市場全般の理解が深まると共に、様々な場面での関係部署との協働でチームワークも養えます。またDXやAIの活用スキルの習得も期待できます。

【想定キャリアパス】
市場コンプライアンスのモニタリング若しくは市場規制において、基本業務から始めて頂き、専担者として取り組んで頂きます。また、将来の業務遂行力によっては、様々な市場コンプライアンスの分野に取り組んで頂き、マーケットバリューの高い同分野のプロフェッショナルとしての活躍も展望できます。

【金融犯罪対策（管理職）】
・金融犯罪対策の運営
金融犯罪対策の業務運営全般（顧客フィルタリング、取引モニタリング、インターネットバンキング不正対応、顧客対応、調査記録作成、疑わしい取引の届出関係、振り込め詐欺救済法関係、不正払戻し補償手続き、外部照会対応など）に取り組んでいただきます。

【金融犯罪対策（AML/CFT）】
・金融犯罪対策の運営
金融犯罪対策部署における業務運営全般（顧客フィルタリング、取引モニタリング、インターネットバンキング不正対応、顧客対応、調査記録作成、疑わしい取引の届出関係、振り込め詐欺救済法関係、不正払戻し補償手続き、外部照会対応など）をリードしていただきます。
・金融犯罪対策の高度化の企画・推進
当行は、事業拡大に伴い、また当局等の規制対応を含め、金融犯罪対策の高度化に継続的に取り組んでいます。既存の銀行業務に加え、クレジットカード業務、ローン業務、決済関連業務など幅広い分野での金融犯罪対策、AML/CFTの態勢強化に組んでいただきます。

(1)情報管理・業法リスクエリアにおけるグループ・グローバルでのコンプライアンス体制の高度化
(2)グループ各社のコンプライアンス体制の高度化
(3)グループ・グローバルベースでのコンプライアンスリスク管理体制の高度化

【具体的に】
(1)グループ・グローバルベースの個人・法人情報保護体制（守秘義務、個人情報保護法、プライバシー、システム）、業法（本邦/米国銀行法、金商法等）管理体制の整備・高度化
(2)持株会社の立場で、グループ各社のコンプライアンス体制の整備・高度化の支援やそれを実現するための枠組みの企画立案
(3)システムを活用したグループ・グローバルベースのコンプライアンス・リスクアセスメント、
法規制動向管理体制の整備・高度化（GRCツール、法規制情報収集ツール等）

SRC（System Risk ＆ Control）チームは、当社全体のテクノロジーリスク管理を担当します。
IT部内、海外拠点のIT担当、社内各部署の関係者、およびグループの関係者と活発にコミュニケーションをとり合意を得ながら進めていきます。
SRCチームでは、グループCIOの統制組織であるCCO（Chief Control Office）や、当社のITRC（IT Risk & Control）部門と連携し、
統制環境の標準化、最適化に向けたグループ全体のプロジェクトに参画しており、様々な施策、変革に取り組んでいます。主な業務は以下の通りです。
1. ガバナンス・コンプライアンス
　　ITリスク管理ガバナンス管理　・ ポリシーフレームワーク管理　・ システム一覧・CMDB管理　・ 法令諸規則・ガイドライン準拠
2. リスクアセスメント
　　システムリスクアセスメント　・ システム外部委託先評価　・ クラウド導入リスク評価
3. リスクモニタリング・レポーティング
　　システムリスク管理委員会報告・事務局　・ RCSA・リスクアクセプタンス管理　・ システム障害管理