コンプライアンス、外資系金融機関の転職求人

・不祥事故調査及び個人情報漏えい事故調査に関する業務等
・不祥事故調査及び個人情報漏えい事故に係る監督官庁への報告・届出、処分案の起案、その他事故処理に関する業務等
・その他コンプライアンスに関する業務

●職務詳細：
・マルチチャネル（営業職員、代理店、金融機関）における個別事案の事故調査方針の立案・主導・実施
・事故関係者（募集者、管理者、保険関係者等）への直接調査（対面による現地調査）及び間接調査（所属長等への確認指示）の実施
・担当事案及び発生事案における事故発生原因の分析
・財務局及び金融庁への届出書の作成及び報告
・事故審査会等への付議・運営及び処分（案）の作成等
・事故事案おいて必要に応じて警察及び弁護士と連携を図り、業界他社との共同調査を実施
・その他コンプライアンスに関する業務（一部英語による報告書作成）

コンプライアンス・リスクの観点で保険募集に関わるモニタリングを実施し、不適切な募集を検知・是正をはかる為の各種施策をリードしていただきます。
具体的には以下の業務をご担当頂きます。

・アジアリージョン・国内のマネジメントと連携し、営業コンプライアンス・リスク管理の高度化に向けての企画推進
・グローバル・リージョン共通の施策に関するカナダ本社やアジアリージョンとのリエゾン業務
・上記施策の実現化に向けた、社内関係各部との連携
・リージョナルヘッドに対する各種報告業務

職務概要
コンプライアンスに関する推進計画等の企画、立案、実施等を行うとともに、役職員および代理店の不適切行為・不祥事件に対応する役職員および代理店等の不適切行為・不祥事件を調査し、再発防止を図るための業務に従事いただきます。

主な業務内容
1. 不適切行為事案・不祥事件対応
2. 金融犯罪防止、反社・制裁対応
3. 個人情報保護対応
4. 法令対応・社内規則整備および管理
5. コンプライアンスプログラムおよび目標の策定、進捗管理
6. コンプライアンスミーティングの実施支援および進捗管理
7. コンプライアンス委員会事務局の運営
8. Compliance Assurance Review の計画および実施
9. コンプライアンスに関する社員教育研修
10. FSA / FNLIA等の監督官庁、業界団体からの要請対応
11. Global Compliance との連携

入社後の教育
初め2日間は人事部で行う入社オリエンテーションにご参加いただき、当社員として必要な知識を身に着けていただきます。
その後は部門にてOJTとして実務を通して業務に慣れていただきます。

・営業サイドに対する牽制機能を確保
・部店の内部管理責任者に対する指導的役割を果たす所謂 1.5 線の責任者
・適材の確保には、最近の労働市場の傾向からして、相応のリードタイムを要すること
・日証金における担保管理
・保振端末による株式等受渡・確認
・証券会社間の移管に伴う折衝及び処理
・東証ターゲット（情報機器）によるコーポレートアクション情報などの受信・報告書の提出
・マイナンバーの管理
・分別管理の報告書作成（毎月）
・証券会社のバックオフィス業務
・帳票の抽出、管理業務
・顧客の入出金、振替入力
・証券会社間の移管に伴う折衝及び処理
・顧客管理、非居住者口座管理業務
・顧客口座開設関連業務

ご経験を活かし、同行のコンプライアンス業務をお任せいたします。
当ポジションは、当行は業容拡大及び新事業拡大に伴う業務量増加に伴う募集です。

【ご入社後の業務内容】
●コンプライアンスチームでの企画・運用業務
　※将来的にはチームリーダー〜当行の経営幹部を目指していただきます。
　　・法令等遵守　　　・反社対応　　・モニタリング　　・法務
　　・公的機関対応　　・コンプライアンス研修　　・利益相反、ＣＲＳ等

ＡＭＬ業務をお任せいたします。
当ポジションは、当行は業容拡大及び新事業拡大に伴う業務量増加に伴う募集です。

【ご入社後の業務内容】
●マネー・ローンダリング防止対策チームでの企画・運用業務
　※将来的にはチームリーダー〜当行の経営幹部を目指していただきます。
　　・ＡＭＬ対応（マネー・ローンダリング防止）　・モニタリング等

ROLE DESCRIPTION AND PURPOSE
Responsible for advising on and controlling Compliance activities within Our Group Asset Management, in
accordance with local regulatory requirements, Our Group Asset Management and Group Compliance standards. As “Naibu Kanri Sekininsya” / “Internal
Administrator”, exercise an oversight Sales units conducts to ensure a full compliance with the laws and regulations governing Type 1 Type
I Financial Instruments Business.
Expected to develop and maintain a robust Compliance culture and organisation at management and operational levels of the business.
Ensures that policies and procedures issued by Group and AM Global Compliance functions are implemented locally so that
Compliance associated operational risks are correctly identified and addressed, in particular through relevant controls and compliance
monitoring plans.
Managing the Compliance support staff.

1）Monitor amendments to Laws and Regulations related to our Japan Branch’s Products, Services and Business. Prepare Japan Branch to meet the regulatory, changes based on the information gotten through monitoring.

2）Contact with FSA, BOJ and MOF for reporting. It is important to have a good relationship through past experience of reporting, onsite inspections and offsite monitorings.
3）Analyze suspicious transactions brought by Transactions Monitoring Team (Semon) for the decision of monitoring and reporting.
4）Prepare periodic reports to head office (Internal Controls Division and AML/CFT) in English.
5）Prepare regulatory training Power Point and Internal Norms updates.
6）Review customer application forms to Japan Branch’s products and servces.
7）Analyze loan contracts (interbank, revolving credit facilities,syndicate loan, etc.)
8）Prepare compliance training material and be an instructor in internal compliance training.

●法務・コンプライアンス企画
　法令改正対応、コンプライアンスに関する情報の収集・企画立案
●売買管理
　不公正取引（インサイダー取引、相場操縦等）の疑いがある売買の調査・精査
　当該業務に必要な法人関係情報管理・内部者登録等の管理業務

金融機関の金融犯罪対策（アンチ・マネー・ローンダリング、反贈収賄対応等）や不正予防・調査、サードパーティリスク管理、等の業務を含むコンプライアンス体制構築・高度化、レギュレーション対応のコンサルティング業務。

特に、国際的な要請を背景に、金融機関等には金融犯罪対策の高度化が求められており、当社はクライアントたる金融機関等に対して、リスク管理態勢の制度設計・運用の高度化、モニタリング、顕在事象への対応等の様々な支援を行っています。

金融機関等はその公益性の高さから先進的なリスク管理を行うところ、金融犯罪対策は1企業の枠を超えて、官民や業界内での連携が行われる領域であり、更には当社のようなグローバルファームならではの国際的な連携もある環境に身を置く事で様々な成長の機会を得られます。