コンプライアンス、不動産関連企業の転職求人

19 件

2024年に設立された不動産運用会社でのコンプライアンス業務になります。
グループ会社が保有する優良資産の流動化／キャピタルリサイクルの実現を進めるなか、コンプライアンス人材も募集しています。

【業務概要】
資産運用会社に求められる法令やコンプライアンスの遵守に係る以下の業務を担当いただきます。
※私募ファンド・私募REITの助言・運用を想定しています。

【具体的には】：主な業務
・社内コンプライアンス態勢の整備
・各部署からのコンプライアンスに関する相談対応
・コンプライアンス研修・教育の実施
・各種検査・監査対応および当局向け報告書作成等
・その他上記に付属する諸業務等

【備考】
変更の範囲：会社の定める場所

不動産ファンド運営事業の拡大に伴い、ガバナンス体制および法令遵守体制の一層の強化を図っています。
金商法・宅建業法・投資運用業関連法令に精通し、監督当局対応を含むコンプライアンス全般を主導できる人材を募集します。

【業務内容】
不動産ファンド運営に関するコンプライアンス業務全般を担当していただきます。
具体的には以下のような業務を想定しています。

・法令遵守体制の構築、運用（金融商品取引業、宅地建物取引業、投資運用業関連法令）
・関係当局、監査法人、外部弁護士等との折衝および監督対応
・社内規程の整備および遵守状況のモニタリング
・コンプライアンス研修、啓発活動の企画／実施
・内部監査対応、リスク管理業務の補佐
・その他ガバナンス、リスク、コンプライアンス領域の全般業務

監査対応経験を有し、監査時に全体対応をリードできる方を歓迎します。

新たに「信託受益権売買仲介事業」の立ち上げを計画しており、これに伴い「第二種金融商品取引業」のライセンス取得およびライセンス取得後のコンプライアンス体制の構築・運用を担っていただける コンプライアンス・オフィサー を募集いたします。

≪業務内容≫
・社内規定の制定・改定
・取締役会・株主総会の開催運営・議事録作成
・コンプライアンス・プログラムの作成、進捗状況管理、取締役会に対する報告
・当局・協会に対する各種報告（関東財務局、第二種金融商品取引業協会、）
・法定帳簿書類の作成、管理
・取引時確認及び取引時確認記録の作成、原本管理
・個人情報保護法対応
・社内コンプライアンス研修資料作成、研修の実施
・各種契約書のレビュー
・文書管理（文書管理台帳の作成、契約書・法定書面の原本管理）
・コンプライアンス関連のHPの管理・更新
・広告審査

ファンド事業の立ち上げにおける初期メンバーとして、ビジネスモデル全般の企画および戦略立案に参画していただきます。
その中で、法務コンプライアンス責任者として、不動産特定共同事業や第二種金融商品取引業などの各種不動産ファンド関連ライセンスの許認可取得に向けた業務、事業モデルの精査を各種専門家と連携して進めていただきます。
また、当社の既存業務における法務・コンプライアンス関連業務もご担当いただく予定です。

＜想定される業務例＞
・許認可取得に向けた体制整備および当局との折衝業務（専門家との連携）
・契約書作成およびドキュメンテーション業務全般（不動産取引全般、不動産特定共同事業や金融商品取引業におけるファンド組成）
・法令改正対応および法務相談対応
・社内における法務相談全般の対応
・コンプライアンス委員会等の運営事務、広告審査、監督官庁対応、社内研修の実施

●不動産投資運用に関する以下の様なコンプライアンス関連業務全般
・社内規程やマニュアル等の制定・改定、法定帳簿類の作成・整備等
・不動産売買・賃貸・資金調達を含む関連契約書チェック
・STの目論見書や私募ファンドの投資家勧誘資料等の広告審査
・コンプライアンス委員会の議長、役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施
・リスク管理の統括
・許認可・登録などの取得・維持、監督官庁等への届出、相談、その他の対応業務
・金融庁検査対応
・マネロン態勢の整備　など

国内外の各種契約の起案、レビュー、契約交渉支援
各種プロジェクトにおける法的支援
外部の法律事務所と連携したリーガルチェック、デューディジリエンス及び課題解決策の企画・実行支援
許認可事業(金商業、銀行代理業、宅建業)に係る官公庁対応
各種法的問い合わせへの対応
コンプライアンス勉強会の担当

投資運用業におけるコンプライアンス業務全般
新規ライセンス登録時の行政対応等

金融商品取引業のコンプライアンスオフィサーをキャリアパスにされたい方を募集しております。
変化を楽しみながら、スピード感をもって成長したい方にぴったりの環境です。
※以下業務を2〜3年程度かけて覚えていただき、独り立ちしていただくことを想定しています

【業務概要】
不動産アセットマネジメントに関するコンプライアンス業務の他、
弊社事業全般のリスクマネジメント及びコンプライアンス業務等を行っていただきます。
・法令遵守指導に関する業務
　（金融商品取引法、不動産特定共同事業法、宅地建物取引業法、貸金業法他）
・不動産の開発、売買、賃貸、管理、その他の事業に係るリスク管理業務
・関係当局への報告/届出等の業務
・規程等の整備業務
・その他付随する業務

・各種契約書のドラフト/レビュー
・許認可の管理（各所届出/登記など）
・コンプライアンス研修の企画・実施

コンプライアンス態勢の整備・運営
以下のコンプライアンス関連業務のうち、ご経験に応じた業務を行っていただきます。
・コンプライアンス遵守状況の検証・提案、変更等
・コンプライアンス違反案件の内容確認・調査と対応指導
・コンプライアンス・プログラムの策定・遂行
・社内規程等の体系の検証・提案
・役職員へのコンプライアンス教育
・各種統括業務（リスク管理・自己点検・信用調査等）
・情報システム及び情報セキュリティ管理
・法人関係情報の管理
・広告等審査
・監督官庁対応
・AML/CFT推進
・FATCA対応
・コンプライアンス委員会の運営
・従業員等からの問合せ、告発等への対応

AI・ITソリューションなど最先端技術を駆使した業務の高度化・DX推進
『10年後の当たり前』、『リアルビジネスを内包した実務有用性の高いテクノロジー』というキーワードを基に、グループ内のAIコンサルタントやデータサイエンティスト、エンジニアと内容を確認しながら、コンプライアンス業務の高度化・DX推進を行っていただきます。

新投資法人及び準備室で働く役職員の法律および規制への全体的なコンプライアンスを確保し、新投資法人に関するコンプライアンス責任者のアシスタントとして、当社を担当する既存のコンプライアンス・オフィサー及び業務管理部との強力なチームワークにより、具体的には以下の職務を担当いただきます。
まずは補助業務をメインとしますが、知識・経験によってお願いする業務も広げていくことが可能です。

(1) 法令等遵守に関する基本方針の策定及び実施
(2) コンプライアンス・マニュアル及びコンプライアンス・プログラムの策定及び見直し
(3) コンプライアンス委員会の運営事務（議事録作成を含む）
(4) コンプライアンス委員会に対して行う法令等の遵守状況に関する報告業務
(5) 法令等遵守に関しての勧告及び報告の要求
(6) コンプライアンス研修など、法令・市場ルール・社内規程等及び法令等遵守体制に関する社内への啓蒙活動
(7) 内部者取引及びそれに関する情報の適切な管理
(8) 事故・クレーム等に対する対応及び処理に関する業務
(9) 広告等の表示の審査に関する事項
(10)関係法令・規制の改正情報の収集及び社内関係者への共有

職務内容
・ 物件の売買契約、賃貸借契約及び守秘義務契約等のレビュー
・ フロント部門その他の他部署からの法律相談の対応
・ 金融商品取引法等、関係法令の遵守と不正の早期発見の為の体制構築と運用
・ 関係当局、投信協会等への報告・届出、当局からの要請・検査などへの対応
・ 不正の早期発見の為の様々な仕組み（内部通報制度等）の整備と運用
・ リスク管理委員会の運営補助、リスク管理資料の更新
・ 資産運用検討委員会における資料の確認・意見書の作成
・ コンプライアンス委員会の運営補助
・ コンプライアンス施策の整備と運用
・ 広告審査、法人関係情報の管理等コンプライアンスに関する事務処理
・ コンプライアンス室所管の社内規程、議事録その他の社内書類等の作成・管理
・ 親会社監査、内部監査対応
・ 法定開示・適時開示・IR等の支援

【不動産ファンドにおけるコンプライアンス・リスク管理全般】
●許認可・登録等にかかる監督官庁・規制当局(主に金融庁)への届出・相談その他の対応業務
●社内規程・マニュアル等の制定・改定等の整備、法定帳簿の作成等
●契約法務を含むコンプライアンス上の相談・対応・指導、社内決裁の内容審査
●法令諸規則及び社内諸規程の遵守状況の検証、監督指導及び報告
●コンプライアンス・マニュアル等の策定及び見直し、コンプライアンス研修の企画・実施
●その他広告審査、リスク管理等

同社は、物流不動産セクターに特化して物件の開発や投資助言・資産運用を行う金融機関系列の企業です。
本ポジションでは、コンプライアンス・監査関連業務を担当いただきます。
現在のコンプライアンス・オフィサーの補助業務も担当いただきながら、次期オフィサーを希望される方も歓迎致します。

【具体的には】
・金融商品取引業に係るコンプライアンス関連業務
※コンプライアンス・オフィサーの業務補佐からスタートいただきます。
・監査業務補佐
・その他、適性やご希望に応じて社内研修や法務関連業務も担当いただけます。

【コンプライアンス・法務業務全般】
・規制当局（主に金融庁）への届出・報告等
・社内規程類の整備、社内決裁の審査
・組織法務・コンプライアンス業務、法定帳簿の作成
・契約書のドキュメンテーションやファンドのストラクチャリング等にかかる法務
業務
・SPC、ファンドの決算、増資、借り入れ等に関するコンプライアンス上の対応
・役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施
・行政、弁護士等との折衝・連絡

＜ポイント＞
当社は創業8期の不動産ベンチャーで、アセットマネジメント会社の立ち上げを進めております。
ご自身の経験や知識を活かして立ち上げフェーズに貢献したい方にはぜひ奮ってご応募ください！

当社における金商法関連のコンプライアンス・リスク管理体制の構築および運用統括をお任せします

不動産関連特定投資運用業に関連するコンプライアンス業務全般
・法令・規制(金融商品取引法、 不動産特定共同事業法など) への対応・助言
・社内コンプライアンスルール・マニュアルの策定・改定・運用

コンプライアンスチェック業務(広告審査、契約書、マーケティング資料レビュー等)
・金商法に基づく外部監査対応、 当局対応 (報告・問い合わせ・検査対応等)、社内管理体制の点検
・投資委員会等におけるリスク観点でのレビューおよび助言
・リスク管理に関する体制整備および継続的な改善提案
・金融商品取引法他規程に基づく投資家審査・広告審査・会議体審査業務
・金融商品取引法・自主規制規則等コンプライアンスを前提とした社内教育(研修、マニュアル作成等) 仕事内容
・金融商品取引法・個人情報保護法等を含む最新法規制の確認及び実務対応
運用コンプライアンス、 ビジネスコンプライアンス両方あり。
※関連会社への出向の可能性あり

新規事業の立ち上げにあたり下記業務のいずれかを担当いただく方を募集いたします。

●コンプライアンス担当者
●内部監査担当者

コンプライアンス・法務業務全般
＜具体業務＞
・契約書のドキュメンテーションやファンドのストラクチャリング等の法務対応
・REITの決算、増資、借り入れに関する法務、コンプライアンス上の対応
・行政、弁護士との折衝・連携
・役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施
・ライセンス管理業務及び規制当局（主に金融庁）への対応全般（届出・報告・検査対応等）
・社内規程類の整備及び主管部門のサポート、社内決裁の事前審査
・組織法務・コンプライアンス業務補助、法定帳簿の作成