運用会社の転職/コンサル・経営幹部の転職支援【コトラ】

1. 投資案件プロジェクトマネジメント（案件分析、投資ストラクチャリング、並びに投資エグゼキューション）
2 案件ソーシング

- In order to contribute to growth of the customized fund service broadly, the primary responsibilities are to foster and strengthen existing client relationships and develop new business.

*** 詳細はお問い合わせください ***

・ Responsible for providing quality onsite and remote IT support for business customers.
・ Coordinate closely with service vendors for incidents escalation and tracking
・ Work closely with regional/global stakeholders to facilitate smooth deployment of regional and global solutions.
・ Liaise with external vendors for systems maintenance in both production /DR sites
・ Support end-user installations relating to IT system rollouts and equipment relocations
・ Infrastructure support that includes cable patching, management and equipment monitoring.
・Business Applications rollout and support.
・ Back up operations tasks
・ Assisting in procurement and payment processes
・ Responsible for desktop and related inventory control on both software and hardware.
・ Participating and supporting clients during BCP / DR rehearsal

●日本株運用業務（ロングショート戦略）
　・アナリスト業務・FM業務を単独で担当

●運用商品を投資信託として組成するための企画・調整等の業務全般を行う。
●国内籍投信のみならずUCITSなどの外国籍ファンドも扱う場合がある。

海外不動産ファンドの組成・運 業務全般
・投資モデリング
・運用モニタリング
・投資家対応　等

・ Introduce company’s products and solutions mainly to Japanese financial institutions with a goal of achieving revenue and AUM growth targets both at the team and individual levels by winning new clients and mandates
・ Develop strong and long-term relationship with the target clients to build and strengthen company’s brand in Japan as a trusted advisor for the clients
・ Target clients include, but are not limited to, Japanese insurers, banks (both mega- and regional) and financial intermediaries for HNW/retail individuals
・ Provide high-quality client service for existing clients, working together with Product Specialists and other relevant internal resources
・ Develop both short- and long-term strategies for cultivating and growing non-pension business, working together with Japan Leader

再生可能エネルギー投資、インフラ・不動産投資運用業務
●市場動向の分析
●投資案件の情報収集、初期検討
●事業性評価、キャッシュフロー分析
●社内外の会議/委員会の準備、議事録の作成
●融資金融機関とのやり取り、ローン実行に至るまでの業務全般
●プロジェクト関係者とのやり取り
●稼動済み物件の管理・運営
●国内外の投資家対応

再生可能エネルギー投資、インフラ・不動産投資運用業務
●市場動向の分析
●投資案件の情報収集、初期検討
●事業性評価、キャッシュフロー分析
●社内外の会議/委員会の準備、議事録の作成
●融資金融機関とのやり取り、ローン実行に至るまでの業務全般
●プロジェクト関係者とのやり取り
●稼動済み物件の管理・運営
●国内外の投資家対応

●ホールセラーとして銀行、証券会社等の本部対応から、営業店での営業推進、研修および販売資料作成などの多岐に渡る業務を行って頂きます。

●既存顧客への運用報告およびソリューション提案営業
●新規顧客へのソリューション提案営業

米国を中心に、欧州、アジア各国等、海外顧客の拡大・事業強化に伴い、社内の関連部署（含むCCO）、および外部の専門家（コンサル・弁護士事務所）と連携・調整しながら、海外でのビジネス拡大に対応した適切なコンプライアンス体制の構築とその遂行に関する実務担当者／管理者の役割を担っていただきます。

●海外当局・顧客（コンプラ部門）対応、法律事務所等との折衝、法令遵守体制整備、社内法律相談・指導、契約審査等　※英語での社内関係者・顧客等との打ち合わせ・交渉があります。
●国内におけるコンプライアンス業務一般　等

＜職務内容＞
不動産投資運用部において、主に以下の業務を担当
●アセットマネジメント業務（ファンド保有の信託不動産に関するリーシング方針の策定、修繕工事の方針策定、委託先（PM会社等）の業務遂行状況の管理・実施指図、契約（PM/信託/賃貸借契約等）の管理、信託口座の予算・実績管理等）のサポート
●適性があれば、将来的に個別物件のアセットマネジメント業務の主担当

●ミッション
運用各部が選定したオルタナティブファンドについて、お客さまの投資財産が、横領等の不正行為にて毀損することのないように、運用会社の法令遵守態勢、運用部署とリスク管理部署との牽制、ファンド会計の妥当性等につきて、運用部署から独立した立場でデュー・デリジェンスを行う。
●職務内容
運用会社のODD実施
　-ODD実施計画の策定
　-運用会社作成のDue Diligence Questionnaire, Fund Offering Memorandumや商品概要書等にて事前調査
　-ODD対象の運用会社へ事前質問表を送信
　-運用会社の一次回答に対して、疑問点や掘り下げたい項目について、フォローアップ質問を送信
　-現地実査の準備として、現地での確認事項を整理し運用会社へ通知。
　-現地実査を実施。事前に整理した確認事項に基づきChief Investment Officer, Chief Operating Officer, Chief Compliance Officer等との面談実施。
　-実査等の結果を踏まえて、ODD委員会への報告書及びプレゼンテーション
　-運用会社へのリスク低減措置検討依頼の要請レター送付
　-発見されたリスクに関する運用会社の対応状況をモニタリング
ヘッドラインリスクのモニタリング
　-運用会社のネガティブ報道を検知するため、日々、メディアチェックを実施。
　-ヘッドラインリスクを検知したら、その一報を関係者へ通知したうえで、事実確認を実施。
お客さま向けODDに関するプレゼンテーション等
　-状況に応じてお客さま向けのプレゼンテーション等を実施

顧客預かり資産のトレーディング業務
●外国債券、為替、先物等のトレーディング業務、事務管理　
または
●国内株式、先物のトレーディング業務、事務管理

●投資候補銘柄について、個別企業の財務状況、業界他社との競合、ならびに世界的なマクロ経済環境を踏まえ、定性判断のビューを提供・部内のクオンツとの密接な連携
●ファンドの資金繰り、ポジションリスク管理、投資銘柄および候補銘柄のモニタリング
●法定の運用報告書および月次レポートにおける運用状況報告の執筆等
●ビジネス拡大に資する、新たな運用手法、商品の開発のサポート

●インフラファンドの商品企画・開発
●投資候補案件の発掘、デューデリジェンス、投資可否の一次判断
●投資先との交渉、ドキュメンテーション、投資実行、モニタリング
●インフラファンドの運営・管理
●国内外投資家対応

●オルタナティブプロダクツ（主にヘッジファンド）に関するプロダクトスペシャリスト業務
●ポートフォリオマネージャー業務
●レポーティング業務（四半期報告・月次報告等の作成）
●プロダクツは主にヘッジファンド、その他にクレジットファンド・PE/PD・インフラファンド等

●The primary responsibility is to plan and execute marketing initiatives for the firm’s retail business. Working with Team member and other relevant Team, the role are supports the firm’s integrated marketing strategies for retail business through various tools.

-Closely work with Head of the team, team member Retail Sales and other related team to develop and implement integrated marketing strategies to support the sales activities of the firm’s prpducts and meet business opportunities
-Plan snd implement prpduction of marketing tools including sales materials, advertisement and website. with attractive investment stories.
-Participate in vendor management,such as printing companies and website companies, for periodical updates of sales materials and website etc.

●販売会社・運用会社向け新商品提案・既存商品対応等
●顧客ニーズをつかみ、取引先とのリレーションを構築
●勉強会/セミナー講師として地方出張も実施

●社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。

・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝
・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導
・上記以外のコンプライアンス業務（法令順守全般、当局対応）

社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。

　・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝
　・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導
　・上記以外のコンプライアンス業務（法令順守全般、当局対応）

Key Role & Responsibilities:
- Existing investment trust product & pension fund management
- Strong transaction execution capability
- Product development and new fund launch project
- Fund review at IMC
- Client visit and product presentation
- Macro economy and financial market reviews

●投信商品に係る約款・目論見書等の作成業務
●有価証券報告書・届出書等の作成業務
●EDINET届出業務

●すべてのセールスおよびマーケティング資料について、作成部署が準拠すべき諸規制・内部ルールの遵守に関しての、対外公表前の事前レビュー。コンプライアンス・マニュアルとコンプライアンス・プロシージャ・マニュアルの更新。グローバル内部監査、外部監査人、自主規制機関（JITA、JIAA）、またはSESCが実施可能なものを含む外部監査と内部監査等の諸検査の準備。
●コンプライアンス・ガイドラインのモニタリング。このモニタリングは、規制当局、投資顧問顧客及び信託約款等により特定されたガイドラインに従って、業務プロセスが確実に遂行されていることをチェックし、コントロールする。
●インベストメント・ガイドラインのモニタリング。すべてのポートフォリオに関して、関連各部署と共に、日次で投資ガイドラインの違反と乖離を監視。違反は、エスカレーションポリシーに従って報告。
●規制ガイドラインのモニタリング。このガイドラインには、金融商品取引の最良執行、フェアアロケーション、クロストレーディング、デリバティブ取引等を含む、すべてのポートフォリオ、市場関連取引、およびいくつかの手続きとプラクティスに適用される。
●自己点検（RCSA）の結果をレビューし、グローバル・コンプライアンスに提出されたコンプライアンス・モニタリング・プログラムに従って独立して監視することにより、会社の事業が諸規制に適切に準拠して運営されていることをサポート。
●コンプライアンス部長と共に、業務に関連する諸法令、諸規制、グループポリシーなどに関して、全社員を対象にコンプライアンストレーニングを実施。
●BRMC（ビジネスリスク管理委員会）に関する資料を準備し、重大なビジネスリスクの特定、評価、測定、監視、対処等の諸機能を最大限に活用して、会社のビジネスリスク管理の向上に貢献する。 BRMC関するグローバル・コンプライアンスへの報告書を準備。

●基準価格算出関連業務（国内投信、外国投信）
●ファンド約定（購入、解約、分配金処理）等の直販事務
●定期報告書を含む各種レポート作成業務

●国内投資信託の運用のモニタリング・リスク管理
●法定開示書面・マーケティング資料等のチェック
●監督官庁・自主規制機関等への届出・相談等の対応業務
●社内規程・マニュアル等の整備等
●契約書チェックを含む法務・コンプライアンス上の相談・対応
●役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施
●その他コンプライアンス業務全般

下記ファンドに係る有価証券等（株、債券、為替、先物、投信等）の処理、計上に関するバックオフィス業務
・国内の特金、年金特金等
・海外の年金等
・他社設定の投資信託（内外籍）

●有価証券等の約定データ処理業務等
　・有価証券等の売買データをシステムに入力する業務
　・有価証券等の決済に関する指図を信託銀行に送付する業務
●有価証券等の残高データ管理業務等
　・保有銘柄の属性情報、時価情報をシステムに登録する業務（自動計上された情報のチェックが主、手入力も有り）
　・保有銘柄の配当金、利金をシステムに登録する業務（自動計上された情報のチェックが主、手入力も有り）
　・投資元本金額等（現金）の入金、出金の処理
　・ファンド情報（顧客属性）のシステムへの登録
　・外国証券への投資に係る信託銀行へ各種口座開設手続き
●法定運用報告書の作成、交付、保存に関する業務
　・法律で定められた顧客宛ての運用報告書を作成し、交付、保存する業務
●信託銀行提供データとの照合業務等
　・有価証券等を実際に管理している信託銀行のデータと当社データを照合する業務（日次、月次の単位で行う）

海外プライベート不動産ファンド投資にかかるゲートキーパー業務を担当いただきます。

【具体的には…】
●ファンドリサ―チ
　⇒海外不動産ファンド運用会社との面談・訪問によるリサーチ
●ファンドの分析・評価・デューデリジェンス（DD)
　⇒運用会社の現地訪問、物件実査、DDレポートの作成
●投資後のモニタリング・運用状況の報告
　⇒定期・随時の情報収集と顧客投資家への報告、問題がある場合はそれへの対応
●マーケティング・サポート
　⇒営業同伴、顧客投資家への商品説明

●内外債券においてクレジットを主とするアナリスト及びファンドマネージャー業務、及び付随する運用業務全般　(キャッシュフロー管理、運用報告資料作成など)
●ファンダメンタルズやクレジット市場などの調査全般

運用プロセスにＥＳＧ要因をインテグレーションする役割を担い、主に下記の業務を担当していただきます。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
●企業のＥＳＧ（環境・社会・ガバナンス）要因の分析・評価　　　
●企業との対話（スチュワードシップ活動）　　　　
●議決権行使ガイドラインの策定・改訂　　　　　　
●議決権行使（個別議案精査・集計・分析・報告）

●以下のファンドに係る有価証券等の処理・計上に係るバックオフィス業務（以下、ファンド管理業務）の管理者
・国内の特金、年金特金等
・海外の年金等
・他社設定の投資信託（内外籍）

●ファンド管理チーム全体のマネジメント
・派遣社員を含め20名弱が所属するチームの運営・企画・人事管理等

●以下のファンド管理業務における再鑑
・有価証券等の約定データ処理業務等（システム入力、信託銀行宛指図　等）
・有価証券等の残高データ管理業務等（ファンド属性・銘柄属性・時価情報等登録、口座開設手続き　等）
・法定運用報告書の作成、交付、保存に関する業務
・信託銀行提供データとの照合業務等

●投資信託の法定開示資料や契約書類の法令・規制面に係るチェック
●その他ディスクロ資料・契約書類等の作成・届出・コンプライアンスチェック
●運用ガイドラインのモニタリング業務
●対金融庁、協会等の窓口業務

●外部委託先候補のデューデリジェンス、選定
●外部委託運用商品を顧客や販売会社へ提案業務
●外部委託先との契約締結等、運用開始前の準備
●運用開始後の外部委託先管理業務
●チームマネジメント

投資信託や年金・機関投資家等向けの運用商品における内外の、金利またはクレジット戦略の企画・立案、商品開発等に係わる業務を行います。
●内外の債券投資に関する分析、戦略立案、モデル・ツールの開発（新しいモデル・ツールの開発及び既存のモデル・ツールのメンテナンス等）
●債券を中心とした運用商品の開発
●顧客等への報告やプレゼンテーションの実施

●年金のお客様向けの内外株式を投資対象とするクオンツアクティブ運用に係る業務
　・定量評価モデルの開発及びメンテナンス
　・MSCI-BARRAモデルを用いた最適化ポートフォリオの構築
　・売買注文
　・運用計画書などの社内文書作成
　・お客様向け運用報告文書の作成、プレゼンテーションの実施
●内外株式を投資対象とする投資信託の運用に係る業務
　・既存商品のポートフォリオ維持・管理
　・運用計画書などの社内文書作成
　・資金流出、ベンチマーク変更等に伴う売買注文
　・お客様向けマンスリーレポート等の作成
　・新たな運用手法や商品の開発
●内外株式見通しの策定に係る業務
　・内外株式市場見通しの策定に係るデータ収集および社内会議資料の作成

●社長秘書業務

●投資先・手法決定時
　契約ドキュメンテーション、最適な税務・会計ストラクチャーの採用
●投資開始後
　・信託勘定管理
　・キャピタルコール・配当受領管理、キャッシュフロー予測
　・リスク分析管理（定量・定性モニタリング）
　・資産価値分析（NAVモニタリング）
　・法人内定期報告（月次、四半期、年次）
　・対外ディスクロージャー対応（年次）
●ナレッジの蓄積・集約

●インフラストラクチャー投資業務

●販売会社（銀行、証券等）へのプロダクト提案
●営業推進活動（販社社員向け勉強会実施等）
●営業資料作成（ファンドのパフォーマンス説明資料、その他関連資料等）

＜FoHF運用業務＞
HFマネジャーリサーチ、マネジャー選択、ポートフォリオ構築、リスク分析、市場分析、新規顧客向けマーケティング等

●財務・経理業務全般
・金融商品の収入（報酬入金）管理
・経費精算等の経費処理及び支払業務全般
・財務・経理業務全般の統括（マネージャーの場合）

総務・人事業務の全般

●金融法人等に対する運用商品に関する提案、及び運用状況の説明
●金融法人等営業に係るその他関連業務

●外国籍ファンドのファンド管理、取締役会等、機関運営業務
●チームマネジメント

株式に関わる専門知識を活用し、運用戦略の理解・把握を行い、営業戸とともに顧客対応を行う。

・運用戦略のプレゼン資料作成及び顧客向けプレゼンテーション
・運用コメントの作成
・四半期方向等、運用状況にレポーティング
・株式市場の分析等

●投信販社向けセールスのサポート、顧客向け資料作成等
●本国からのレポート等を日本語に翻訳し資料やピッチ作成

オルタナティブプロダクツをメインとするプロダクト・マネージャー業務
●運用商品（ファンド）の取り扱いに関するマネジメント、パフォーマンスのモニタリング
●報告・提案資料作成等の営業支援
●外部運用機関とのリレーション構築

下記業務をお任せ致します

●資金決済法等の法令対応
●内部管理体制構築の補助
●内部監査の補助
●内確部統括補助責任者としての社内規定、マニュ アルの作成、等

◆毎月、内部監査を行い、当局への報告書の作成・提出が必要となっております。新しい市場であるが故、事業運営上欠かせない業務となっており非常に重要なミッションです。

業務内容
当社のカスタマーサポート担当として、顧客対応業務全般を担当します。 具体的には、以下業務がメインです。
●新規口座開設の受付
●メールやLINE等での顧客対応
●申込書類の不備確認 ・電話での顧客対応