運用会社の転職/コンサル・経営幹部の転職支援【コトラ】

＜Job Purpose＞: Manage and maintain product related information. Acting as an “on-site liaison” for investment team in boutique, communicate with clients and/or prospects for product related information.

1. Product Management: Prepare and develop product related documents, including marketing materials and client reporting materials by working with boutique and other related parties. Maintain these documents appropriately and ensure product integrity. Monitor client portfolio and work closely with boutique to make sure client portfolio is managed properly.
2.Communication: Provide and explain investment philosophy, process, performance, investment activities and other product related information to prospects and clients. Handle product related questions/requests from prospects and clients.
3. Support to team members: Provide support to other members for product related work.

●投資信託中心に商品設計、運用商品関連業務
●外部委託先とのIMA交渉業務（英語力必須）
●投資一任契約関連業務

●金融法人（地銀、第二地銀、県信連、信金等）が投資する運用商品の企画、営業、アフターフォロー
●具体的には、金法向け運用商品の販売会社（大手証券会社や大手銀行）に対する、商品提案、セールスのサポート、投資家への同行、運用報告等投資後のメンテナンス等
●また、個別金法に対する直接的な新商品提案、情報提供等

下記業務をお任せ致します

●資金決済法等の法令対応
●内部管理体制構築の補助
●内部監査の補助
●内確部統括補助責任者としての社内規定、マニュ アルの作成、等

◆毎月、内部監査を行い、当局への報告書の作成・提出が必要となっております。新しい市場であるが故、事業運営上欠かせない業務となっており非常に重要なミッションです。

◆経理アシスタントとして日次決算、出納業務をお任せ致します。
◆土日祝日含め、毎日、日次の卒業務と出納業務が発生するため、月毎の シフト勤務体制を取っております。毎月9日間の休暇、及びリフレッシュ休暇として年間9日間の休暇を取得することが可能です。

当社の社内SEとして、各種業務お任せ致します。

【具体的には】
現在はPCや各種ソフトウェアの選定などを業務委託のスタッフが担っておりますので、まずはその業務を担当頂きます。
その後ご経験やご志向によって、社内の基幹・情報システムの構築や、サービスのインフラの構築・運用など、様々な業務をお任せしていく予定です。

●仮想通貨のディーラーとして、以下の業務をお任せ致します。

カバーディーリング業務(社内の仮想通貨の供給量を一定にするための仮想通貨の仕入れ・取引業務)、市場分析、データ分析、等

●まだ不確定要素も多い市場・商品であるため、絶えず知識の収集やマーケットの分析が必要な業務です。

業務内容
当社のカスタマーサポート担当として、顧客対応業務全般を担当します。 具体的には、以下業務がメインです。
●新規口座開設の受付
●メールやLINE等での顧客対応
●申込書類の不備確認 ・電話での顧客対応

●国内外のプライベートファンド（当面は主に国内のPEファンド）の決算関連計数作成業務、モニタリング業務
●具体的には、ファンドからのキャピタルコール通知や分配通知等に係る内容確認、ファンド財務諸表の読解及び必要な計数作業等を想定
●当社調査・運用部門 - プライベート投資（PE、インフラ、プライベートデット等）のフロントチームが行う投資活動全般（ソーシング、スクリーニング、デューデリジェンス、モニタリング）に対する総務事項等のサポート

＜主として担当する業務＞
●経理関連業務全般（請求書処理、従業員経費精算、会計伝票入力、決算業務、税務申告等）
●マネジメントレポーティング、米国本社等へのレポーティング
●業務委託会社の管理
●監査法人対応

再生可能エネルギー・国内インフラ事業を初めとした実物資産系投資機会の発掘および関連金融商品の組成・販売
●事業会社等とのコンタクトを通じた投資案件ソーシング
●スポンサー、レンダー、投資家との交渉を含めた投資案件の組成、ストラクチャリング
●組成した金融商品の投資家向け説明
●組成した金融商品の運用およびモニタリング

＜主として担当する業務＞
●投資信託業務及び投資顧問業務に関する様々なシステムの企画、設計、開発、導入
●新システムの導入や既存システムの改善においては、業務分析を通じたユーザー部門への業務面からの改善提案
●社外ベンダーの決定、設計（要件定義）・開発・テスト・移行まで一連の業務

Division: Compliance (including Legal function)

1. Prepare for and deal with external and internal audits and examinations including the ones
that may be conducted by Global Internal Audit, external auditors, Self-Regulatory
Organizations (JITA and JIAA) or SESC. Manage regulatory relationship.

2. Determine company’s businesses be performed in compliance with applicable laws and
regulations by reviewing results of self-assessment (RCSA) and by independently
monitoring businesses in accordance with the compliance monitoring program submitted
to Global Compliance. Conduct compliance training for all staff with respect to the
applicable laws and regulations, group policies, etc.

3. As the chairman of BRMC (Business Risk Management Committee), contribute to
enhancement of business risk management of the company by making the most of the
committee’s functions such as identifying, evaluating, measuring, monitoring and
addressing material business risks. Report BRMC proceedings to Global Compliance.
Provide input and participate as a member of other committee meetings.

4. Meet business’s demands and requests on compliance and legal matters in a timely
manner. Work closely with Legal Officer in other country, who is overseeing company’s legal
matters, to accomplish work related to legal matters. Review policies and procedures and
create/update them as necessary. Review Product Committee’s agendas to determine
regulatory and control issues are addressed.

5. Review all sales and marketing materials before being used by the respective units for
compliance with local and internal requirements. Update Compliance Manual and
Compliance Procedure Manual. Deliver and maintain Compliance Plan and Regulatory
Matrix. Review errors and complaints.

Division: Planning Division

1. Role and Function
The overall role and function of the HR Head is to support employees on all the HR related items; Recruiting, New hire process, Performance appraisal, Compensation, Exit management, Staff benefits, Training and so on.

2. Responsibilities in details
- Recruiting: Screening / Interview arrangement, Local approval process, Global approvalprocess, Job offering.
- New hire process: Paperwork for on-boarding, On-boarding orientation.
- Performance appraisal: Goal setting, Self-assessment process, Final rating, Corporatetitle promotion.
- Compensation: Salary action, Incentive bonus, Equity award, Supplemental retirement plan.
- Payroll: Monthly payroll process, Year-end tax adjusting, Income tax and inhabitant tax calculation.
- Exit management: Termination process, Retirement allowance, Restructuring process.
- Staff benefits: Social insurance, Group life insurance, Defined benefit pension program, Medical check-up, Anniversary award.
- Training: Schedule / Coordination.
- Employee data maintenance: Personal data update, Headcount report.
- Time & attendance tracking: Recording vacation & attendance.
- Other HR administration: Regulatory reporting, Certification issuance, HR procedure manual update
- Finance related: Accrual process, Monthly closing, Balance sheet reviews, Financial audit.

3. Other duties
- Business Information Security Officer (BISO)
- PIP Law related
- Vendor Management
- Record Management
- BCP oversee
- Facility Management support

＜主として担当する業務＞
●ファンドや運用口座のモニタリング（パフォーマンス分析、ポートフォリオ分析、保有銘柄分析）
●海外運用拠点との日々のコミュニケーション（メール、電話会議、ビデオ会議）や、運用状況に関する実地調査
●社内向け運用状況の報告
●運用レポートの作成サポート
●金融機関や国内系投信会社向けに当社グループ運用子会社の運用戦略紹介

社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。

　・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝
　・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導
　・上記以外のコンプライアンス業務（法令順守全般、当局対応）

＜主として担当する業務＞
●投資信託等、運用商品のパフォーマンス計測および要因分析
●既存商品の管理および事務処理
●商品の組成、変更、償還に関わるプロジェクトの補佐

●ファンドマネージャーの下で、ボトムアップリサーチによる投資先企業発掘
●投資先企業の価値向上のため、継続的にマネジメント層とのコミュニケーション
●ポートフォリオ管理
●マーケティング活動の支援（海外投資家を含む顧客への説明）

●次世代成長企業である新エネルギー分野（水素・燃料電池など）、テクノロジーセクター（ロボット関連等）やシリコンバレーを中心とした未公開有望企業に投資するファンドの管理業務全般

再生可能エネルギー投資、インフラ・不動産投資運用業務
●市場動向の分析
●投資案件の情報収集、初期検討
●事業性評価、キャッシュフロー分析
●社内外の会議/委員会の準備、議事録の作成
●融資金融機関とのやり取り、ローン実行に至るまでの業務全般
●プロジェクト関係者とのやり取り
●稼動済み物件の管理・運営
●国内外の投資家対応

●運用報告書作成業務等
残高（簿価・時価）や損益（評価・実現）、収益率、構成比等投資資産ごとの運用内容および運用成績とともに、
市場見通しや運用方針等をまとめた運用報告書の作成。運用報告書作成に必要なデータベース管理など。

【仕事内容】
運用会社のシステム(ミドル、バック、営業、ポータル、ホームページ 等)に関して、ユーザー要件の理解、調整、
適切な構成の提案、および、ベンダーコントロールを含むプロジェクトマネージメント。
対象は国内BITチームが担当するシステムを想定。

【仕事内容】
基盤プロジェクトのプロジェクトマネージャー。インフラチームのチームリーダーを期待。
運用会社に限定せず、広くインフラ関連プロジェクトの経験があること。
インフラプロジェクトとは、データセンター、サーバー、ネットワーク 等の分野の導入・移行プロジェクトの経験および
AWS、Microsoft Azure等のパブリッククラウドの導入・構築・移行プロジェクトの経験があることが望ましい。
NAM海外拠点を含めたプロジェクトマネージメントが必要になることもあるため英語での対応が可能な方が望ましい。

【仕事内容】
英語でITプロジェクトの推進ができること。
運用会社のシステム(運用、トレーディング、ミドル、バック、営業 等)に関して、海外拠点を含むユーザーからの
　要件の取り纏め、および、ベンダーコントロールを含むプロジェクトマネージメントが出来ること。
グローバルオーダーマネージメントシステム、グローバルベースのミドル/バックシステムまたはグローバルCRMの担当を想定。

＜主として担当する業務＞
●欧米、新興国のマクロ経済及び金融市場に関するリサーチ業務（レポート作成、データ整備、シニア補佐）
●顧客向け資料のクオリティ管理（内容及びデータのチェック）

アセットマネジメント会社における年金営業業務
●新規年金顧客の獲得
●既存年金顧客に対するRM

法務・コンプライアンス部で以下の業務を行っていただきます。
・商品組成に関する法務・コンプライアンス面の課題検討
・その他関連業務

・投信販売用資料等作成業務
・投信営業関連事務業務
・その他関連業務

●社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。

・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝
・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導
・上記以外のコンプライアンス業務（法令順守全般、当局対応）

●ホールセラーとして銀行、証券会社等の本部対応から、営業店での営業推進、研修および販売資料作成などの多岐に渡る業務を行って頂きます。

●Focusing on the handling overall ITM operations such as
- Conducting BAU operation ( trade instructions/ settlements, pricing information etc.) to calculate daily NAV price by working with various stakeholders
- Reporting ( fund financial reports, Investment management reports, statutory reports, BIS reports etc.) including fund audit related tasks
- Event control ( new fund launch, fund closure, manager change in multi-manager structured funds etc.)
- Support Product Development via operational structure in and implementation
- FATCA / QI Compliance operational supports
- Vendor management

●Support Business As Usual process for operationally running DIA Separate account such as
- oversight of cash management, settlement, reconciliation, monitoring of outsourcing provider’s operations
- Event control ( transition management, manager change in multimanager structured DIA separate ccounts)

● Support Investment Support team in Fund Operations Japan accordingly as backup purpose
- Cash monitoring
- Rebalance calculation
- Data provision to investment team for overlay type investment
- Preparing the sub/red tickets for fund trading

●投資顧問運用の月次報告書・四半期報告書等のディスクロジャー資料のデータ整備、提出資料の作成

●配属部門：REIT運用部門を中心に配属
※グループの資産運用会社2社を対象とした募集であり、私募ファンド運用会社への配属（出向）も有り。また、将来的には人事ローテーションによる会社・部門異動も有り。

●職務内容：アセットマネジメント、ファンドマネジメント、アクイジション、デイスポジション、ファイナンス、デューデリジェンス、アンダーライティング、アカウンティング、ＩＲ、ＲＥＩＴ機関運営、ファンド組成、経営管理、コンプライアンス

1.REIT（上場・非上場）資産運用業務
◆アクイジション、デイスポジション
・ＲＥＩＴ組入れ用収益不動産の取得業務（ソーシング、投資判断、取得）、売却業務
　※アセットタイプは各ＲＥＩＴの特性により異なる（レジデンス・オフィス・リテール・物流・ホテル等）
・投資対象不動産の調査、分析業務（ デューデリジェンス、アンダーライティング）

◆アセットマネジメント
・組入れ資産の運営管理等に関する方針・計画の策定、実施
・組入れ資産ごとの資産価値向上策策定、実施（リーシング、投資修繕計画策定）
・プロパティマネジメント（ＰＭ）会社選定・指示・監督等による資産運用
　※テナント管理や建物管理については外部プロパティマネジメント会社に委託

◆ファンドマネジメント
・REIT運営統括、不動産・投資市場分析
・REITの財務全般（資金調達、会計）
・投資家向けＩR活動

2.私募ファンド資産運用業務　※私募ファンド運用会社への配属（出向）の場合
◆ファンド組成
・投資家ニーズ収集、ファンドコンセプト設定
・投資家募集資料作成、ドキュメンテーション
・投資家募集

◆アクイジション、デイスポジション
・ファンド組入れ用収益不動産の取得業務（ソーシング、投資判断、取得）、売却業務
　※アセットタイプはファンドの特性により異なる（レジデンス・オフィス・リテール等）
・投資対象不動産の調査、分析業務（ デューデリジェンス、アンダーライティング）

◆アセットマネジメント
・組入れ資産の運営管理等に関する方針・計画の策定、実施
・組入れ資産ごとの資産価値向上策策定、実施（リーシング、投資修繕計画策定）
・プロパティマネジメント（ＰＭ）会社選定・指示・監督等による資産運用
　※テナント管理や建物管理については外部プロパティマネジメント会社に委託

◆ファンドマネジメント
・不動産ファンド運営統括。不動産・投資市場分析
・ファンド財務全般（ファンド組成、資金調達、会計）
・投資家向けＩＲ活動

●保有不動産の価値最大化に向けた戦略の立案・実行を、工事の面からお任せします。REIT組込物件などの修繕・商品化工事がメインで、PM会社提案の計画の内容精査をしながら工事全体をコントロール頂きます。

※グループの資産運用会社2社を対象とした募集であり、私募ファンド運用会社への配属（出向）も有り。また、将来的には人事ローテーションによる会社・部門異動も有り。関する諸業務

●配属部門：REIT運用部門を中心に配属
※グループの資産運用会社2社を対象とした募集であり、私募ファンド運用会社への配属（出向）も有り。また、将来的には人事ローテーションによる会社・部門異動も有り。

●職務内容：アクイジション、デューデリジェンス、デイスポジション、バリュエーション

次の業務を所管するグループにおける担当者業務および管理者の補佐業務

●有価証券投資に関するバックオフィス事務処理全般に関する企画、実行
●投資信託の計理に係る業務全般（追加解約、約定処理、時価取得、基準算出発表等）
●投資信託の決算、監査、手数料支払、各種報告書作成、議決権処理、ファンドの新規設定／償還等に係る業務
●投資信託の直販に係る業務全般
●庶務業務

投資信託や年金・機関投資家等向け内外株式プロダクトの運用業務を行います。
●アナリスト業務（担当セクター・企業の調査、マクロ経済分析など）
●ファンドマネジメント業務
●新戦略・新商品の企画、開発
●顧客等への報告やプレゼンテーションの実施

The Client Portfolio Manager (CPM) represents respective Portfolio Manager, and describes investment insights internally and externally.

● Describe and present the rationales and the competitive propositions of our investment products, representing respective PMs internally and externally to contribute to new cash flows and retentions.
● Report the performance of the our products with investment insights for clients.
● Comment on capital markets, manager activities, and portfolio managements in timely manner.
● Communicate to respective Portfolio Manager, Research Analyst, Strategist, and others to produce outputs.
● Support the development of fund structure, sales strategy, sales materials, and client service materials.
● Be assigned one or more of following asset classes; Equities, Fixed Incomes, Alternatives, and Multi-Assets.

1. 投資案件プロジェクトマネジメント（案件分析、投資ストラクチャリング、並びに投資エグゼキューション）
2 案件ソーシング

- In order to contribute to growth of the customized fund service broadly, the primary responsibilities are to foster and strengthen existing client relationships and develop new business.

*** 詳細はお問い合わせください ***

【Responsibilities】
●Providing Compliance advices to the institutional business including the Type1 and 2 Business.
●Responsible for checking and reviewing the Company’s important documents including sales material, RFP, SRS and Prospectus, etc. to detect compliance problems and inappropriate description according to business custom under the FIEL,ITM law and JITA and JIAA rules.
●Preparing and filing information/documents to the regulatory agencies(FSA,KLFB,JITA and JIAA)
●Enuring the firm’s activities adhere to the requirement by the regulatory agencies, as well as with the firm’s internal compliance standards.
●Reporting of the compliance activities to the compliance committee, and the company’s group compliance business line.
●Keeping updated the internal regulations and rules with laws, regulations and rules, and establishing new internal guidelines and procedures.
●Planning and conducting Compliance training to employees as well as Compliance team menbers
●Giving necessary instruction and guidance to the staff of the Company for the compliance matters.
●Other compliance activities which is instructed by Head of Copliance.

アセットマネジメント会社における年金営業業務
●新規年金顧客の獲得
●既存年金顧客に対するRM

●To assist sales managers in all aspects of client services, including their responses to request/inquiries from both prospective and existing clients;
●To provide support for sales activities, including marketing material preparation, market information search, etc.;
●To participate in sales activities with sales managers;
●To provide other routine supports as required by sales managers

＜業務目的＞
国内投資信託の基準価額計算を中心に資産運用関連事務の安定的な運営を行うこと。
業務は以下のものを含む。国内投資信託の日次計理業務や約定処理業務、アウトソース先のモニタリング（設定解約、時価確認、基準価額配信）、ファンドの新規設定/償還、カストディ口座開設、監査関連、定例報告、問い合わせ対応、トラブルシューティング。

＜業務内容＞
●国内投資信託の日次業務やアウトソース先の管理監督を正確にタイムリーに実行する
●アウトソース先や受託からの投信計理/例外事項/口座管理に関する問い合わせに正確に対応する
●国内投信計理のスペシャリストとして、新規設定の計画や実務をサポートする
●チームとして業務を行い、業務結果を要約したログを同僚や上司と共有する
●過去の業務内容の分析や傾向の把握などにより日常業務の効率化、スピードアップをはかる
●アウトソース先や内部関係者による事務ミス等に対応する
●アウトソース先へのリクエストの送付や依頼した事項のフォローを行う
●業務に使う情報をいつでも参照できるよう、整理と書類ファイリングを行う
●社内教育・社外教育の機会を利用し、職務に必要な知識を更新する

●日本株式、およびグローバル株式の計量的運用戦略の開発および運用
●ファクター投資をはじめ各種クオンツ運用について、既存戦略の運用および運用者としてのマーケティング支援（顧客コンサルティング）
●また、新規投資戦略をリサーチと連携して開発し、運用として具現化する役割

●運用部門における為替オーバーレイ業務全般

●販売用資料・目論見書・運用報告書等の文書審査業務
●コンプライアンス研修の実施　
●社内規則等の整備　
●社内におけるコンプライアンスや法律関連の相談対応等

運用業務全般
●主に外部委託ファンドに関する業務
　-新規ファンド選定にかかるデューデリジェンス
　-既存ファンドのモニタリング
　-外部委託先とのリエゾン業務
●インハウス運用業務（今後拡大する可能性あり）

●外国株式ポートフォリオ運用、調査サポート業務。
●年金、投信向け資金管理、および顧客、販社向け運用レポート作成。

オルタナティブ戦略のプロダクト・マネジャー業務
●年金顧客を中心とした戦略提案
●戦略のモニタリング、及び既存顧客に対する報告業務
●一部、新規戦略のデューディリジェンス業務も担当する可能性有り