コンプライアンスの転職・求人情報一覧｜経営幹部・管理系ビジネス 業界の転職なら【コトラ】

●募集ポジションについて
フォレンジック調査士のミッションは、不正の証拠を見つけ出すこと！
顧客の依頼に基づき、企業内で起こるあらゆる不正（情報漏洩、横領、リベート、カルテル等）や労務問題、外部攻撃等に関する調査を行います。業務は、顧客へのヒアリングから始まり、デジタルデバイス等のデータ収集（保全）、調査、報告の流れで進めていきます。
業界のリーディングカンパニーとして培ってきたノウハウを駆使し、危機的状況に直面している顧客をサポートする仕事であり、解決時に顧客からいただく「ありがとう」の一言は、達成感を得ることと同時に、自分の成長を実感できる瞬間です。

●デジタルフォレンジックとは？
フォレンジック（Forensics)は、犯罪捜査において「科学鑑定」という意味で用いられる言葉です。そして、デジタルフォレンジックは、コンピュータなどの電子機器に残る記録を収集・分析し、その法的な証拠性を明らかにする手段や技術の総称です。
弊社は、近年国内で続発している企業内情報漏えいや不正会計などのインシデントに対して調査を実施し、多くの企業の危機対応をサポートしてまいりました。企業、法執行機関の調査・検証をはじめとしたフォレンジック調査サービスでは、延べ1,000件以上の対応実績となっております。

●ポジションの魅力
○不正調査は、危機的な状況下の企業を調査し、コンサルティングを通じて解決する仕事である為、論理的思考力や提案能力、折衝能力、課題解決能力が必要です。経験を通じてこのような能力を身につけていくことが可能です。
○弊社独自開発の人工知能「KIBIT」を搭載した調査ツールを使用した、調査も実施いただくので、他社ではできない調査士としての活躍ができます。
○既存のやり方にとらわれず、積極的に当社のサービス改善に取組むことで、新しいサービスを生み出すこともできるポジションです。
●具体的な業務内容
　○案件のヒアリング、調査(監査)提案
　○データ収集(保全)
　○調査・分析・報告書作成
　○顧客に対する説明（不正の事実や手法等の解明、再発防止提案等）
　○調査ツールのデモ、トレーニング、技術的なコンサルティングサポート

不動産ＡＭ会社でのコンプライアンス・法務業務全般　（Ｊ−ＲＥＩＴ、私募ファンド共）

●ライセンス管理業務及び規制当局（主に金融庁）への届出・報告等
●社内規程類の整備、社内決裁の審査
●組織法務・コンプライアンス業務補助、法定帳簿の作成
●契約書のドキュメンテーションやファンドのストラクチャリング等の法務業務補助
●REITの決算、増資、借り入れに関するコンプライアンス上の対応
●役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施
●行政、弁護士との折衝・連絡

下記業務をお任せ致します

●資金決済法等の法令対応
●内部管理体制構築の補助
●内部監査の補助
●内確部統括補助責任者としての社内規定、マニュ アルの作成、等

◆毎月、内部監査を行い、当局への報告書の作成・提出が必要となっております。新しい市場であるが故、事業運営上欠かせない業務となっており非常に重要なミッションです。

クライアントが抱えるプロセス・組織に関する課題を明確にし、変革実現に向けて包括的な支援を行います。

（主な職務）
●業務継続計画（BCP）、業務継続マネジメントシステム（BCM）の態勢構築支援

●リスクマインド定着化のための構造改革（意識改革、行動変革、組織変革）支援

●外部委託管理の高度化支援

●経営管理プロセスの高度化支援（財務会計/管理会計プロセスのコントロール高度化）

●不正業務（フォレンジック）対応の業務改善/態勢構築支援

●プロジェクトリスク評価支援

●コンプライアンス、契約チェック、稟議書管理ほか総務業務
　
・コンプライアンスルールの策定/整備/運用教育
・法的トラブル対応
・稟議書チェック、プロセスの確認（適切なフローになっているか等の確認、フロー構築）
・契約：業務観点（法的関連ではなく）から顧問弁護士が抜けている内容の把握、確認
・契約書・稟議書の管理
・社内の規定整備、株主総会事務

以下の業務をご担当いただきます。
1．コンプライアンス・プログラムの策定及びアクションプランの進捗モニタリング及び評価（一次取りまとめ）
2．法令改正等に伴う関連チームのコンプライアンス態勢整備状況の確認
3．コンプライアンスチーム（グループ）主導による施策・プロジェクトの企画・実施
4．コンプライアンス委員会の運営（事務局）

企業が抱える贈収賄や不正の悩みを解決するサポートを、グローバルネットワークと専門性を兼ね備えたプロフェッショナル集団の一員として、一緒に実現しませんか。

【業務内容】
●海外子会社の不正対策支援：不正リスク評価支援、モニタリング/改善対応支援
●コンプライアンスリスク対応支援：グローバルコンプライアンス態勢構築、贈収賄リスク対応支援、競争法リスク対応支援
●不正調査：不正調査、第三者委員会等調査支援

＜背景＞
フィデューシャリー・デューティーの推進の流れの中で、内部管理体制のさらなる強化が必要となっています。

＜仕事内容＞
支社に常駐し、支社内の業務のモニタリング、指導・教育、管理などの業務をお任せします。
現状は支社長が他の業務と全て対応していますが、専門の部署をつくり、体制強化をはかります。

＜勤務地＞
全国の営業拠点（転勤範囲の考慮はしますが、お約束出来るものではございません。）

＜期待役割＞
同社グループにおけるコンプライアンス推進のための仕組作りと実効性のある運営

＜予定業務＞
・コンプライアンス委員会開催運営（議題検討、資料作成、議事録作成等）
・内部通報受付・報告（ヒアリング、報告）
・コンプライアンス違反対応（調査支援、違反確認、対応措置支援、改善策・再発防止策検討及び実施支援）
・コンプライアンス・アセスメントの企画、実施支援、結果取りまとめ
・コンプライアンスに関する研修企画・実施

ジュニアコンプライアンスオフィサーとして、ご経験に応じ下記のいずれかの業務を対応いただきます。
法令遵守のための内部管理業務を中心とした業務となります。

・AMLCFTに係るモニタリング業務
・売買管理・顧客管理・売買審査
・反社会的勢力の排除に係る業務
・金融関連の法令調査やコンプライアンス観点のアドバイザリー業務
・顧客資産の分別管理に係るモニタリング業務
・苦情・トラブル処理
・社内規程等の策定/整備
・コンプライアンス社内研修の企画/実施
・関係当局との関係構築や書面作成/対応
など

●当社の法務部員として下記業務に従事頂きます。
・コンプライアンスに関する制度整備
・コンプライアンス教育研修の企画立案、実施
・コンプライアンス委員会事務局の運営

●業務内容
- 反社会的勢力への対応
- 疑わしい取引、AMLCFTの対応、コンプライアンス研修
- 契約及び訴訟に関する事項
- 当局への報告書作成・提出
- 内部管理態勢のモニタリング
- 各種法令に関する調査研究、社内規程の整備、社内指導及び法令遵守等に関する事項
- その他上記に付随する業務

●業務内容
- 内部監査計画の立案
- 内部監査の実施
- 監査報告書の作成および結果報告
- 監査結果に対するフォローアップ

Division: Compliance (including Legal function)

1. Prepare for and deal with external and internal audits and examinations including the ones
that may be conducted by Global Internal Audit, external auditors, Self-Regulatory
Organizations (JITA and JIAA) or SESC. Manage regulatory relationship.

2. Determine company’s businesses be performed in compliance with applicable laws and
regulations by reviewing results of self-assessment (RCSA) and by independently
monitoring businesses in accordance with the compliance monitoring program submitted
to Global Compliance. Conduct compliance training for all staff with respect to the
applicable laws and regulations, group policies, etc.

3. As the chairman of BRMC (Business Risk Management Committee), contribute to
enhancement of business risk management of the company by making the most of the
committee’s functions such as identifying, evaluating, measuring, monitoring and
addressing material business risks. Report BRMC proceedings to Global Compliance.
Provide input and participate as a member of other committee meetings.

4. Meet business’s demands and requests on compliance and legal matters in a timely
manner. Work closely with Legal Officer in other country, who is overseeing company’s legal
matters, to accomplish work related to legal matters. Review policies and procedures and
create/update them as necessary. Review Product Committee’s agendas to determine
regulatory and control issues are addressed.

5. Review all sales and marketing materials before being used by the respective units for
compliance with local and internal requirements. Update Compliance Manual and
Compliance Procedure Manual. Deliver and maintain Compliance Plan and Regulatory
Matrix. Review errors and complaints.

社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。

　・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝
　・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導
　・上記以外のコンプライアンス業務（法令順守全般、当局対応）

ご経験に応じて下記の業務のいずれかを対応いただきます。
法令遵守のための内部管理業務を中心とした業務となります。

・AMLCFTに係るモニタリング業務
・売買管理・顧客管理・売買審査
・反社会的勢力の排除に係る業務
・金融関連の法令調査やコンプライアンス観点のアドバイザリー業務
・顧客資産の分別管理に係るモニタリング業務
・苦情・トラブル処理
・社内規程等の策定/整備
・コンプライアンス社内研修の企画/実施
・関係当局との関係構築や書面作成/対応
など

●会社法務（会社法・投信法・金商法）に対応した社内規程・法定備置書類の作成・管理
●監督官庁への報告書作成・法定事項の届出対応
●投資法人役員会・取締役会等の招集手続・議事録作成等
●ESG推進に関わる施策の立案・管理等
●コンプライアンス関連業務

管理本部の中で、法務コンプライアンス部にコンプライアンス担当者として所属いただきます。

【職務内容】
・コンブライアンス全般（規則、マニュアルの策定など）
・社内規定及び制度の整備、関連委員会の運営
・法務、コンプライアンスに関わる社内推進、研修等の企画、立案及び実施
・行政当局対応（金融庁、財務局、国土交通省等）
・契約書等の法務書面の作成・審査、ドラフトレビュー
・各種法令対応（法令一般についての社内相談啓発、法令等抵触可能性事実の調査）
・リスクマネジメント全般（金商法、宅建業法、会社法、賃金業法、その他関連諸法令の整理、法務リスク分析と法的リスク回避のための法務 スキームの立案等）
・会社法上の取締役会、株主総会の事務局
・会社法、コーポレートガバナンスに関わる業務上知的財産権（商標、特許等）に関する管理
※職務内容が多岐に渡りますが、ご経験に合った職務を割り振ります。

【業務内容】
当社グループ会社のローン事業に関連したコンプライアンス業務を担って頂く方を募集します。

具体的には以下の業務となります。
　・貸金業の法令・レギュレーションの調査 及び サービスへの法的助言
　・契約書の審査及び新規事業等に対する法的な助言
　・社内規定等の整備
　・リスク管理態勢の設計企画、構築、運用
　・業務委託会社との業務調整
　・コンプライアンス研修の企画・実施
　・その他コンプライアンス推進とサービス環境を安心・安全に保つために必要な業務全般

公認会計士法のうち独立性に関する法令、日本公認会計士協会が発行する「独立性に関する指針」、SEC Regulation S-XのうちIndependenceに関する理解を前提として、国内外の当グループ会社とのコミュニケーション、資料作成、リサーチの実施。また、上述の規則、法令を遵守するための内部統制組織の構築及び運用。

法務・コンプライアンスに関する業務全般。

【具体的な業務】
1.販売資料審査業務
●保険商品の内容を説明する資料（パンフレット等）やその他顧客向け資料等の審査
●販売資料の登録・管理・報告

2.契約モニタリング業務
●保険契約の販売状況等に関するデータの収集・加工・分析
●契約モニタリング結果に基づく社内連携や代理店対応

3.その他販売管理に関する業務

【役割】
マネージャーのもと、主体性を持って業務を担当していただきます。

●コンプライアンス業務（顧客管理、取引管理）
●経理業務（経費処理、決算業務、予算管理）
●労務管理、社員指導

法務・コンプライアンス部で以下の業務を行っていただきます。
・商品組成に関する法務・コンプライアンス面の課題検討
・その他関連業務

リーガル・コンプライアンス部員として、同部の以下の業務を推進し、当社のコンプライアンス態勢の確立に資する。
（1）コンプライアンスに関する事項
1.社内のコンプライアンス態勢の構築
2.不祥事故対応
3.コンプライアンス委員会の運営
4.リーガル・チェック（募集文書の審査を含む）
5.保険募集に関する管理業務の企画・立案等、
（2）利益相反取引の管理に関する事項
（3）法務・訴訟に関する事項（ビジネス開発にかかる法務審査を含む）

会社として強固なコンプライアンス体制の構築を目指すと同時に、リーガルの見地とビジネス機会の拡大という見地から、どうすれば、事業成長に寄与する仕組みが作れるか、施策が打てるかをビジネスの現場とともに一緒に考えていく、クリエイティブな側面もございます。
法令順守とともにこれまでの既成概念にとらわれない、新たなビジネスチャンスを一緒に作っていこうとする姿勢・マインドがある方にぜひお越しいただきたいです。

私募ファンド、ＲＥＩＴでの法務・コンプライアンス業務全般

●不動産流動化案件ドキュメンテーション
●その他案件のドキュメンテーション
●社内規程管理
●ライセンス管理（投資運用業、投資助言代理業、総合不動産投資顧問業、取引一任代理、貸金業、宅建業）
●株主総会、取締役会、投資委員会運営
●内部監査業務
●その他、総務的な業務

・国内投資信託業務、一任契約作成業務、プライベートエクイティ関連業務等の案件遂行に係わるコンプライアンス業務
・株主総会・取締役会及び各種委員会の管理業務、金融庁・各協会へ届出業務、社内規定の作成業務、内部監査・内部統制関連業務、AML/KYC関連業務等の内部統制に関連するコンプライアンス業務全般
・海外コンプライアンス部門とのリエゾン業務

●社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。

・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝
・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導
・上記以外のコンプライアンス業務（法令順守全般、当局対応）

ＲＥＩＴ運営会社における法務・コンプライアンス業務全般をご担当頂きます。

コンプライアンスの専任部門での、ルール遵守のための態勢づくりや社員向けの研修、法務相談対等等。
・コンプライアンス態勢の整備、研修の実施、社内周知等
・委員会の事務局業務
・法務相談（弁護士相談のサポート業務）

新サービス事業におけるコンプライアンス、リスク管理業務の統括

●AML（アンチマネーロンダリング）対応業務：
メガバンク、地銀等をはじめとした金融機関のアンチマネーロンダリングの対応に関するアドバイザリー業務。

●クライシス案件対応：
クライシスマネジメント業務の一環として、主として金融機関における社内ガバナンスの立て直し業務。

●金融機関PMI：
統合後の企業間のガバナンス体制の構築フォロー業務。

＜ポジションの特徴、魅力＞
●専門性を幅広く極めることが可能：
・部内にはAML関連のトッププレイヤー経験者が主要ポストに在籍。
・コンプライアンス・ガバナンス分野で専門性を高めていくには最適な環境。
・AML業務のみならず、クライシスマネジメント案件も含め幅広いプロジェクトを経験できるため、AMLに限定されないコンプライアンス・ガバナンス分野の専門家のキャリア形成が可能。

●海外案件が豊富：
・英語を活かしたキャリア形成を希望されている方には、外資系金融機関や、海外現地法人の案件の機会を提供できます。
・他社にはないグローバル案件を当社独自のルートで受注できる環境であるため、志向やスキルアップをふまえて、海外案件にも携わることが可能。
・グローバルな研修機会も提供されます。

※2018年2月からの新ガイドラインのサポートも含めて、恒常的なリード&サポートを幅広く担っています。

【Job description】
Reporting to the Global Director of IT Security of Information Security Office, Information Security Specialist role includes the support in the compliance, risk assessment, awareness activities. He/she will be a key participant in the corporate security program.

【Essential duties and responsibilities include】
・Establish and maintain an information management and protection framework for an effective enterprise wide Governance Program; serve as a consultant to business-area leaders
・Manage day-to-day activities, including policies, procedures, training and communication regarding the Governance Program.
・In conjunction with Legal and Compliance identify information management and protection laws and regulations and implement actions to ensure compliance.
・Develop, implement and maintain the policies, systems, and procedures for the management of recorded information throughout its life cycle.
・Identify, track and oversee internal and external compliance and regulatory requirements (PCI, GDPR, Data Privacy, etc.) for the organization including compliance with established policies, procedures, standards, baselines and controls.
・Identify, monitor and manage risks to the organizations physical and electronic information assets. This includes the execution of periodic risk assessments, maintaining a risk register and documenting the decisions that result in the assumption of risk for a decision, initiative or activity impacting physical or electronic information assets.
・Establish the strategy and program to maintain resilience / recover critical business functions and platforms impacted by Information Security incident or natural disaster. Work closely with the IT, Business Continuity and Disaster Recovery Teams.
・Establish and manage the organization wide information security awareness programs.
・Maintain an enterprise wide, cross functional incident response plan is tailored to information security threats and scenarios / critical assets of interest. Train and test key stakeholders on periodic basis.

【Responsibilities】
●Providing Compliance advices to the institutional business including the Type1 and 2 Business.
●Responsible for checking and reviewing the Company’s important documents including sales material, RFP, SRS and Prospectus, etc. to detect compliance problems and inappropriate description according to business custom under the FIEL,ITM law and JITA and JIAA rules.
●Preparing and filing information/documents to the regulatory agencies(FSA,KLFB,JITA and JIAA)
●Enuring the firm’s activities adhere to the requirement by the regulatory agencies, as well as with the firm’s internal compliance standards.
●Reporting of the compliance activities to the compliance committee, and the company’s group compliance business line.
●Keeping updated the internal regulations and rules with laws, regulations and rules, and establishing new internal guidelines and procedures.
●Planning and conducting Compliance training to employees as well as Compliance team menbers
●Giving necessary instruction and guidance to the staff of the Company for the compliance matters.
●Other compliance activities which is instructed by Head of Copliance.

新サービス事業に関連したコンプライアンス業務を担って頂く方を募集します。

具体的には以下の業務となります。

●金融関連の法令・レギュレーションの調査
●金融グループにおけるコンプライアンス態勢の整備
●ファイヤーウォールの整備
●グループ内会社や業務部署間の利益相反取引の管理
●グループ内会社のコンプライアンス部門との連携
●優越的地位の濫用の発生防止
●金融グループ内取引の適切性の検証
●その他コンプライアンス推進にかかる事項

新たにコンプライアンス本部を設置し法務部、ガバナンス推進室の2部署の人員を増員します。

これまでの経験・スキル、また入社後発揮された成果により将来的にマネジメントをお任せすることも検討していきます。

＜担当業務 / 役割＞
ガバナンス推進業務（3〜4名で分担）
・ガバナンス体制の構築
・グループスタンダード規程の整備
・リスク管理
・コンプライアンス研修

1、販売管理業務
●契約モニタリングに関するデータの収集・加工・分析
●契約モニタリング等を通じて把握した問題点やリスクに関する社内報告と代理店指導
●代理店営業担当者への販売管理に関する教育の企画・立案

2、代理店管理業務
●代理店点検の企画・運営
●販売管理に関する代理店本部への情報提供やヒアリング

●販売用資料・目論見書・運用報告書等の文書審査業務
●コンプライアンス研修の実施　
●社内規則等の整備　
●社内におけるコンプライアンスや法律関連の相談対応等

新規仮想通貨事業の立ち上げメンバーとして、取引におけるリスク管理、法令順守体制の構築、各種社内審査業務等、内部管理業務全般のマネジメントをご担当いただきます。

○内部管理体制の構築
○以下の業務を遂行するチーム体制構築・管理
　- 仮想通貨市場・商品リスクのモニタリング・評価
　- 仮想通貨取引のポジション管理に対する評価
　- 仮想通貨取引における審査業務（顧客広告, 口座審査, 取引審査等）
　- 関連法令改正対応およびコンプライアンス関連情報の収集・企画
　- 監督官庁や各関連協会等への届出、報告、問い合わせ対応
　- 顧客紛争・苦情処理対応
　- その他各種審査業務

以下の業務を管理職指導の下行っていただきます。
・生命保険販売の適切性を担保するための契約モニタリング及びレポート
・不適切事象のデータ分析および未然防止策、再発防止策の策定
・営業社員に対するコンプライアンスに関する教育業務

以下の業務を管理職指導の下行っていただきます。
・本社作成部門/営業社員が作成した販売資料(商品パンフ・募集資料)の審査
・販売資料作成ガイドラインの見直し企画・改定実施
・販売資料作成/支社管理職レビューに関する研修企画/実施

●営業社員のコンプライアンスに係る統制環境の整備
●支社の自主点検に関するルールの策定・改定・教育

●グループ会社である不動産アセットマネジメント会社に出向し、不動産ファンド運営にともなうリーガルおよびコンプライアンス業務を主とし、本部のグループ全体の同業務も兼務頂きます。

・金融商品取引法を始めとする各法令諸規則の制度対応等
（金融商品取引業者としての社内体制整備）
・監督官庁対応(届出関係等)
・社内におけるコンプライアンスや法律関連の相談対応
・契約書等の文書作成、レビュー、アドバイス
・紛争・訴訟対応、弁護士等との社外折衝業務
・全社コンプライアンスの推進、法務研修・トレーニング業務等
・投資案件、法定書類等の審査
・株主総会、取締役会等の機関法務業務の支援業務
・内部監査との連携・情報共有
・その他関連業務

本社・支社に関する各種コンプライアンス関連業務に携わっていただきます。
コンプライアンスチームの主な業務内容は次のとおりです。

・米国本社へのコンプライアンス関連報告の作成
・各種コンプライアンス・チェック業務
・反社/マネー・ローンダリング対策に関する諸対応
・懲戒委員会事務局業務・倫理委員会事務局業務
・法令改正対応等、コンプライアンス態勢の整備・運用　など

●コンプライアンス業務全般

・社内のコンプライアンス態勢の構築、推進
・不祥事故対応
・コンプライアンス委員会の運営に関する業務
・リーガル・チェック（募集文書の審査を含む）
・保険募集に関する管理業務の企画・立案等

【業務内容】
・店舗許認可コンプライアンス管理　
・各店舗への落とし込み
・問題発生時の対応、問題解決策立案
・行政との折衝(法令順守）
・新店時の必要事項把握
・提案(医薬品取扱無店舗に導入する場合や、撤退など)
・登録販売者試験スケジュール対応、外部研修・実務経験積み上げ・定期人事・掲示物確認

【具体的な業務】
1、代理店・本社社員等のコンプライアンス違反疑義案件調査業務
・社内インフラを利用した事前調査
・調査（書面調査、面談調査等）
・調査報告書作成
・調査関連データ管理
・代理店折衝
・社内関係チームとの連携
2、マニュアル整備、他

【役割】
チームリーダーを補佐しながら、上記業務について中心的な役割を果たしていただきます。

以下の業務をご担当いただきます。
●コンプライアンス態勢の整備、コンプライアンス・プログラムの企画推進
●法令改正等に伴う各種規程整備等の法令等遵守態勢の整備
●コンプライアンス委員会事務局運営、その他コンプライアンスに関連する各種施策の企画・実施

チームリーダーおよびマネージャーのサポートを受けながら、本社・支社に関する各種コンプライアンス関連業務に携わっていただきます。
コンプライアンスチームの主な業務内容は次のとおりです。
・米国本社へのコンプライアンス関連報告の作成
・各種コンプライアンス・チェック業務
・反社/マネー・ローンダリング対策に関する諸対応
・懲戒委員会事務局業務・倫理委員会事務局業務
・法令改正対応等、コンプライアンス態勢の整備・運用
など

登録代理店（民間企業、銀行、ペットショップ、動物病院）での募集管理態勢の改善・指導、他

●投資信託・投資顧問業務におけるレギュラトリー関連全般
●同業務におけるコンプライアンス指導
●同業務における各種書面審査（ディスクロージャー資料、マーケティング資料、契約書等の対外文書全般）
●オルタナティブ運用（不動産、プライベートエクイティ、ヘッジファンド等）を中心とする各種ドキュメンテーションのサポート