コンプライアンスの転職・求人情報一覧｜経営幹部・管理系ビジネス 業界の転職なら【コトラ】

国内外の主要金融機関に対して、クライアントが抱える経営上の課題解決に必要となるガバナンス・コンプライアンスに関するあらゆるアドバイスを提供します。プロジェクト例は以下のとおりです。

●金融犯罪防止アドバイザリー
●ガバナンス体制構築アドバイザリー
●コンプライアンス対応アドバイザリー（国内・海外）

業務部にてコンプライアンス・総務関連業務を担当して頂きます。

●コンプライアンス業務、および内部監査の補佐

●総務、情報システム等のスタッフ業務全般
・総務、ファシリティ関連
・機関運営
・広報
・その他（危機管理・BCP等）

※将来的には他部門への異動の可能性もございます

●ホールセール部門でのコンプライアンス業務全般
・特にアナリスト部門担当（リサーチコンプライアンス）

金融犯罪対策ラインにおいて、AML/CFT管理態勢整備、現場指導、モニタリング、各種報告資料作成等
特に外為関連業務に係る管理態勢整備及びモニタリング

●募集関連資料審査・管理業務
　・募集関連資料の審査（文章校正・チェック等）
　・新規商品等のコンプライアンスチェック
　・各種照会対応
●募集コンプライアンスに関する企画・管理業務
　・保険募集ルール・マニュアルの策定
　・代理店向け募集コンプライアンス研修、教育、指導
　・代理店・営業部門からの個別照会対応
　・保険募集モニタリング業務
●コンプライアンス（法令等遵守）に関する施策業務

【具体的な業務】
弊社が新たな金融事業を推進する上で必要なAML/CFT/KYC体制をつくる責任者としてご経験に応じて下記を中心とした内部管理業務をご対応いただきます。

●AML/CFT/KYCに関するモニタリング業務
●反社会的勢力・不正利用の排除に関する業務
●AML/CFT/KYC関連の法令・FATF関連調査やアドバイザリー業務
●当局からの要請等への対応
●苦情・トラブル対応
●社内規程等の策定/整備
●コンプライアンス社内研修（役員向け・社員向け）の企画/実施
●社内各種委員会運営
など

【仕事内容 / Job Description 】
▼弊社のオペレーション部門において、金融新規事業における不正防止対策（AML/CFT対策含）の領域を中心に、オペレーションを企画・運営いただきます。
サービス、組織、オペレーション全体を俯瞰しながら方針を打ち立て、安定的なサービス提供と、チーム運営を牽引していただける方を募集します。

▼業務内容
●サービススキーム全体を通じたリスクの俯瞰、ヘッジ、コントロール
●チームマネジメント、KPI管理、品質管理
●上記を実現するための業務全般の設計
●事業の成長に繋がるあらゆる業務改善

取引高業界トップクラスの当社にて、法務コンプライアンス部門のリーダー候補として、各部門からコンプライアンスに関する相談を受け、当局や関係各所と調整、外部検査の対応等も主体となって行っていただきます。

●具体例
・新規/既存事業について法令諸規則を調査し、適切な事業が行えるように体制を構築していただきます
・新規事業の検討や業務の設計にも携わるため、経営に関わる幅広い業務をご担当いただききます

●ポジションの魅力
・金融業界の中でも比較的新しい業界であり、業界ルールや規制にまだ自由度があるため、決まりきっていないものを自分たちで作れる面白さがあります。
・具体的には、新サービスをリリースする際には、最大限会社のメリットが出来るよう役所と調整をしたり、折衝する中で、自身が業界のルール作りに携わることができます。

不正調査・対策における会計データ等の分析業務です。企業が直面する不正に対して、不正発覚後の調査や不正防止のためのモニタリング業務をデータ分析によって支援します。
会計データやその他企業が保有するデータに対し、統計やスコアリング等のデータ分析手法を駆使し、不正発見の端緒となるデータの異常傾向を抽出します。

リーガル＆コンプライアンス部門のジュニアスタッフとしてAML/KYCに係る業務を軸に、不動産ファンド関連法務・コンプライアンス業務をこなして頂きます。不動産金融のトップランナーである当社で扱う様々な案件と関わることで、業界知識・経験を積んでキャリアアップが図れます。


●Assist the Head of Legal and Compliance Japan providing support for both legal and compliance matters including
・Conduct AML/KYC procedures (screening, collection of verification documents, and preparing KYC assessment form, etc.)
・With solid knowledge/understanding on the regulatory framework, provide instruction to and answer the questions from the business in regards to AML / KYC procedure.
・Takken related support (e.g. regulatory report on changes, maintenance of employee list, registration support);
・Corporate secretarial work (e.g. arrange BoD meeting, and Shareholder’s meeting)
・FIEL filing requirements (e.g. notification on changes, annual business report).

●Attend day to day administrative matters including
・Maintaining books and records
・Filing of emails, correspondence and documents
・Circulating documents for signature by relevant signatories and collating for filing purposes
・Maintaining checklists and registers as required.

●Conduct other administrative functions as necessary

銀行にて法務コンプライアンス業務全般を担当していただきます。

●コンプライアンスプログラムの遂行
●コンプライアンス関連規程の作成
●コンプライアンス関連研修の企画・実施
●事故・苦情対応、相談対応
など

チームリーダー、マネージャーと共に、以下の業務を担当していただきます。
・ガバナンスの継続的改善に向けた調査/企画、実行のサポート
・中長期経営計画の策定および進捗状況の把握/分析業務のサポート
・新規業務の企画・立案
・執行役員会事務局としての運営サポート
※また、チーム内ローテーションにより、当局対応など他の業務にも関わっていただきます。

【業務内容】
・法人金融部門におけるコンプライアンス全般事項
・フロント各部の営業活動において直面するコンプライアンス事項の一次対応実施（国内案件だけでなく、クロスボーダー案件を含む）
・エスカレーションが必要な場合は銀行内のコンプライアンス部門、弁護士等専門家と調整
・法令等改正への対応、コンプラアンス研修等コンプライアンス体制維持の企画・推進
・その他コンプライアンスに関する事項

●金融犯罪やマネー・ローンダリングに係る外部データ、内部データを収集/分析し、
銀行が実施する諸施策を企画・立案・実行

●金融犯罪やマネー・ローンダリング防止に係る関連システムの企画、
導入、管理（システムベンダーとのやり取り等）

●金融犯罪やマネー・ローンダリング防止にかかるオペレーションの
ＢＰＲ（含むＲＰＡ/ＡＩ導入）企画・立案・実行

●上記システムにおけるデータガバナンス体制・ルールの企画・立案・実行

【Responsibilities】
●Responsible for reviewing relevant documents including contracts and letters in English　and Japanese
●Responsible for drafting contracts/agreements of discretionally investment management,advisory,distribution etc. and regulatory documents related with the company’s business
●Responsible for BOD/shareholders meeting or other committee/meeting arrangements and preparing agenda and minutes of BOD/Shareholders meeting or other committee/meeting
●Responsible for legal research on applicable laws,new legal issues and regulations in English
●To prepare documentation for corporate matters including the minutes of Shareholders’ meeting miscellaneous contracts and so on
●Responsible for handling corporate registraion matters
●To retain documents reｌated to legal and corporate matters
●Any other matters instructed by the surpervisor

●募集ポジションについて
フォレンジック調査士のミッションは、不正の証拠を見つけ出すこと！
顧客の依頼に基づき、企業内で起こるあらゆる不正（情報漏洩、横領、リベート、カルテル等）や労務問題、外部攻撃等に関する調査を行います。業務は、顧客へのヒアリングから始まり、デジタルデバイス等のデータ収集（保全）、調査、報告の流れで進めていきます。
業界のリーディングカンパニーとして培ってきたノウハウを駆使し、危機的状況に直面している顧客をサポートする仕事であり、解決時に顧客からいただく「ありがとう」の一言は、達成感を得ることと同時に、自分の成長を実感できる瞬間です。

●デジタルフォレンジックとは？
フォレンジック（Forensics)は、犯罪捜査において「科学鑑定」という意味で用いられる言葉です。そして、デジタルフォレンジックは、コンピュータなどの電子機器に残る記録を収集・分析し、その法的な証拠性を明らかにする手段や技術の総称です。
弊社は、近年国内で続発している企業内情報漏えいや不正会計などのインシデントに対して調査を実施し、多くの企業の危機対応をサポートしてまいりました。企業、法執行機関の調査・検証をはじめとしたフォレンジック調査サービスでは、延べ1,000件以上の対応実績となっております。

●ポジションの魅力
○不正調査は、危機的な状況下の企業を調査し、コンサルティングを通じて解決する仕事である為、論理的思考力や提案能力、折衝能力、課題解決能力が必要です。経験を通じてこのような能力を身につけていくことが可能です。
○弊社独自開発の人工知能「KIBIT」を搭載した調査ツールを使用した、調査も実施いただくので、他社ではできない調査士としての活躍ができます。
○既存のやり方にとらわれず、積極的に当社のサービス改善に取組むことで、新しいサービスを生み出すこともできるポジションです。
●具体的な業務内容
　○案件のヒアリング、調査(監査)提案
　○データ収集(保全)
　○調査・分析・報告書作成
　○顧客に対する説明（不正の事実や手法等の解明、再発防止提案等）
　○調査ツールのデモ、トレーニング、技術的なコンサルティングサポート

不動産ＡＭ会社でのコンプライアンス・法務業務全般　（Ｊ−ＲＥＩＴ、私募ファンド共）

●ライセンス管理業務及び規制当局（主に金融庁）への届出・報告等
●社内規程類の整備、社内決裁の審査
●組織法務・コンプライアンス業務補助、法定帳簿の作成
●契約書のドキュメンテーションやファンドのストラクチャリング等の法務業務補助
●REITの決算、増資、借り入れに関するコンプライアンス上の対応
●役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施
●行政、弁護士との折衝・連絡

下記業務をお任せ致します

●資金決済法等の法令対応
●内部管理体制構築の補助
●内部監査の補助
●内確部統括補助責任者としての社内規定、マニュ アルの作成、等

◆毎月、内部監査を行い、当局への報告書の作成・提出が必要となっております。新しい市場であるが故、事業運営上欠かせない業務となっており非常に重要なミッションです。

クライアントが抱えるプロセス・組織に関する課題を明確にし、変革実現に向けて包括的な支援を行います。

（主な職務）
●業務継続計画（BCP）、業務継続マネジメントシステム（BCM）の態勢構築支援

●リスクマインド定着化のための構造改革（意識改革、行動変革、組織変革）支援

●外部委託管理の高度化支援

●経営管理プロセスの高度化支援（財務会計/管理会計プロセスのコントロール高度化）

●不正業務（フォレンジック）対応の業務改善/態勢構築支援

●プロジェクトリスク評価支援

●コンプライアンス、契約チェック、稟議書管理ほか総務業務
　
・コンプライアンスルールの策定/整備/運用教育
・法的トラブル対応
・稟議書チェック、プロセスの確認（適切なフローになっているか等の確認、フロー構築）
・契約：業務観点（法的関連ではなく）から顧問弁護士が抜けている内容の把握、確認
・契約書・稟議書の管理
・社内の規定整備、株主総会事務

以下の業務をご担当いただきます。
1．コンプライアンス・プログラムの策定及びアクションプランの進捗モニタリング及び評価（一次取りまとめ）
2．法令改正等に伴う関連チームのコンプライアンス態勢整備状況の確認
3．コンプライアンスチーム（グループ）主導による施策・プロジェクトの企画・実施
4．コンプライアンス委員会の運営（事務局）

企業が抱える贈収賄や不正の悩みを解決するサポートを、グローバルネットワークと専門性を兼ね備えたプロフェッショナル集団の一員として、一緒に実現しませんか。

【業務内容】
●海外子会社の不正対策支援：不正リスク評価支援、モニタリング/改善対応支援
●コンプライアンスリスク対応支援：グローバルコンプライアンス態勢構築、贈収賄リスク対応支援、競争法リスク対応支援
●不正調査：不正調査、第三者委員会等調査支援

＜背景＞
フィデューシャリー・デューティーの推進の流れの中で、内部管理体制のさらなる強化が必要となっています。

＜仕事内容＞
支社に常駐し、支社内の業務のモニタリング、指導・教育、管理などの業務をお任せします。
現状は支社長が他の業務と全て対応していますが、専門の部署をつくり、体制強化をはかります。

＜勤務地＞
全国の営業拠点（転勤範囲の考慮はしますが、お約束出来るものではございません。）

＜期待役割＞
同社グループにおけるコンプライアンス推進のための仕組作りと実効性のある運営

＜予定業務＞
・コンプライアンス委員会開催運営（議題検討、資料作成、議事録作成等）
・内部通報受付・報告（ヒアリング、報告）
・コンプライアンス違反対応（調査支援、違反確認、対応措置支援、改善策・再発防止策検討及び実施支援）
・コンプライアンス・アセスメントの企画、実施支援、結果取りまとめ
・コンプライアンスに関する研修企画・実施

ジュニアコンプライアンスオフィサーとして、ご経験に応じ下記のいずれかの業務を対応いただきます。
法令遵守のための内部管理業務を中心とした業務となります。

・AMLCFTに係るモニタリング業務
・売買管理・顧客管理・売買審査
・反社会的勢力の排除に係る業務
・金融関連の法令調査やコンプライアンス観点のアドバイザリー業務
・顧客資産の分別管理に係るモニタリング業務
・苦情・トラブル処理
・社内規程等の策定/整備
・コンプライアンス社内研修の企画/実施
・関係当局との関係構築や書面作成/対応
など

●当社の法務部員として下記業務に従事頂きます。
・コンプライアンスに関する制度整備
・コンプライアンス教育研修の企画立案、実施
・コンプライアンス委員会事務局の運営

●業務内容
- 反社会的勢力への対応
- 疑わしい取引、AMLCFTの対応、コンプライアンス研修
- 契約及び訴訟に関する事項
- 当局への報告書作成・提出
- 内部管理態勢のモニタリング
- 各種法令に関する調査研究、社内規程の整備、社内指導及び法令遵守等に関する事項
- その他上記に付随する業務

●業務内容
- 内部監査計画の立案
- 内部監査の実施
- 監査報告書の作成および結果報告
- 監査結果に対するフォローアップ

社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。

　・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝
　・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導
　・上記以外のコンプライアンス業務（法令順守全般、当局対応）

ご経験に応じて下記の業務のいずれかを対応いただきます。
法令遵守のための内部管理業務を中心とした業務となります。

・AML、CFTに係るモニタリング業務
・売買管理・顧客管理・売買審査
・反社会的勢力の排除に係る業務
・金融関連の法令調査やコンプライアンス観点のアドバイザリー業務
・顧客資産の分別管理に係るモニタリング業務
・苦情・トラブル処理
・社内規程等の策定/整備
・コンプライアンス社内研修の企画/実施
・関係当局との関係構築や書面作成/対応
など

【業務内容】
当社グループ会社のローン事業に関連したコンプライアンス業務を担って頂く方を募集します。

具体的には以下の業務となります。
　・貸金業の法令・レギュレーションの調査 及び サービスへの法的助言
　・契約書の審査及び新規事業等に対する法的な助言
　・社内規定等の整備
　・リスク管理態勢の設計企画、構築、運用
　・業務委託会社との業務調整
　・コンプライアンス研修の企画・実施
　・その他コンプライアンス推進とサービス環境を安心・安全に保つために必要な業務全般

公認会計士法のうち独立性に関する法令、日本公認会計士協会が発行する「独立性に関する指針」、SEC Regulation S-XのうちIndependenceに関する理解を前提として、国内外の当グループ会社とのコミュニケーション、資料作成、リサーチの実施。また、上述の規則、法令を遵守するための内部統制組織の構築及び運用。

法務・コンプライアンスに関する業務全般。

【具体的な業務】
1.販売資料審査業務
●保険商品の内容を説明する資料（パンフレット等）やその他顧客向け資料等の審査
●販売資料の登録・管理・報告

2.契約モニタリング業務
●保険契約の販売状況等に関するデータの収集・加工・分析
●契約モニタリング結果に基づく社内連携や代理店対応

3.その他販売管理に関する業務

【役割】
マネージャーのもと、主体性を持って業務を担当していただきます。

●コンプライアンス業務（顧客管理、取引管理）
●経理業務（経費処理、決算業務、予算管理）
●労務管理、社員指導

法務・コンプライアンス部で以下の業務を行っていただきます。
・商品組成に関する法務・コンプライアンス面の課題検討
・その他関連業務

リーガル・コンプライアンス部員として、同部の以下の業務を推進し、当社のコンプライアンス態勢の確立に資する。
（1）コンプライアンスに関する事項
1.社内のコンプライアンス態勢の構築
2.不祥事故対応
3.コンプライアンス委員会の運営
4.リーガル・チェック（募集文書の審査を含む）
5.保険募集に関する管理業務の企画・立案等、
（2）利益相反取引の管理に関する事項
（3）法務・訴訟に関する事項（ビジネス開発にかかる法務審査を含む）

会社として強固なコンプライアンス体制の構築を目指すと同時に、リーガルの見地とビジネス機会の拡大という見地から、どうすれば、事業成長に寄与する仕組みが作れるか、施策が打てるかをビジネスの現場とともに一緒に考えていく、クリエイティブな側面もございます。
法令順守とともにこれまでの既成概念にとらわれない、新たなビジネスチャンスを一緒に作っていこうとする姿勢・マインドがある方にぜひお越しいただきたいです。

私募ファンド、ＲＥＩＴでの法務・コンプライアンス業務全般

●不動産流動化案件ドキュメンテーション
●その他案件のドキュメンテーション
●社内規程管理
●ライセンス管理（投資運用業、投資助言代理業、総合不動産投資顧問業、取引一任代理、貸金業、宅建業）
●株主総会、取締役会、投資委員会運営
●内部監査業務
●その他、総務的な業務

・国内投資信託業務、一任契約作成業務、プライベートエクイティ関連業務等の案件遂行に係わるコンプライアンス業務
・株主総会・取締役会及び各種委員会の管理業務、金融庁・各協会へ届出業務、社内規定の作成業務、内部監査・内部統制関連業務、AML/KYC関連業務等の内部統制に関連するコンプライアンス業務全般
・海外コンプライアンス部門とのリエゾン業務

●社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。

・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝
・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導
・上記以外のコンプライアンス業務（法令順守全般、当局対応）

ＲＥＩＴ運営会社における法務・コンプライアンス業務全般をご担当頂きます。

コンプライアンスの専任部門での、ルール遵守のための態勢づくりや社員向けの研修、法務相談対等等。
・コンプライアンス態勢の整備、研修の実施、社内周知等
・委員会の事務局業務
・法務相談（弁護士相談のサポート業務）

新サービス事業におけるコンプライアンス、リスク管理業務の統括

●AML（アンチマネーロンダリング）対応業務：
メガバンク、地銀等をはじめとした金融機関のアンチマネーロンダリングの対応に関するアドバイザリー業務。

●クライシス案件対応：
クライシスマネジメント業務の一環として、主として金融機関における社内ガバナンスの立て直し業務。

●金融機関PMI：
統合後の企業間のガバナンス体制の構築フォロー業務。

＜ポジションの特徴、魅力＞
●専門性を幅広く極めることが可能：
・部内にはAML関連のトッププレイヤー経験者が主要ポストに在籍。
・コンプライアンス・ガバナンス分野で専門性を高めていくには最適な環境。
・AML業務のみならず、クライシスマネジメント案件も含め幅広いプロジェクトを経験できるため、AMLに限定されないコンプライアンス・ガバナンス分野の専門家のキャリア形成が可能。

●海外案件が豊富：
・英語を活かしたキャリア形成を希望されている方には、外資系金融機関や、海外現地法人の案件の機会を提供できます。
・他社にはないグローバル案件を当社独自のルートで受注できる環境であるため、志向やスキルアップをふまえて、海外案件にも携わることが可能。
・グローバルな研修機会も提供されます。

※2018年2月からの新ガイドラインのサポートも含めて、恒常的なリード&サポートを幅広く担っています。

【Job description】
Reporting to the Global Director of IT Security of Information Security Office, Information Security Specialist role includes the support in the compliance, risk assessment, awareness activities. He/she will be a key participant in the corporate security program.

【Essential duties and responsibilities include】
・Establish and maintain an information management and protection framework for an effective enterprise wide Governance Program; serve as a consultant to business-area leaders
・Manage day-to-day activities, including policies, procedures, training and communication regarding the Governance Program.
・In conjunction with Legal and Compliance identify information management and protection laws and regulations and implement actions to ensure compliance.
・Develop, implement and maintain the policies, systems, and procedures for the management of recorded information throughout its life cycle.
・Identify, track and oversee internal and external compliance and regulatory requirements (PCI, GDPR, Data Privacy, etc.) for the organization including compliance with established policies, procedures, standards, baselines and controls.
・Identify, monitor and manage risks to the organizations physical and electronic information assets. This includes the execution of periodic risk assessments, maintaining a risk register and documenting the decisions that result in the assumption of risk for a decision, initiative or activity impacting physical or electronic information assets.
・Establish the strategy and program to maintain resilience / recover critical business functions and platforms impacted by Information Security incident or natural disaster. Work closely with the IT, Business Continuity and Disaster Recovery Teams.
・Establish and manage the organization wide information security awareness programs.
・Maintain an enterprise wide, cross functional incident response plan is tailored to information security threats and scenarios / critical assets of interest. Train and test key stakeholders on periodic basis.

【Responsibilities】
●Providing Compliance advices to the institutional business including the Type1 and 2 Business.
●Responsible for checking and reviewing the Company’s important documents including sales material, RFP, SRS and Prospectus, etc. to detect compliance problems and inappropriate description according to business custom under the FIEL,ITM law and JITA and JIAA rules.
●Preparing and filing information/documents to the regulatory agencies(FSA,KLFB,JITA and JIAA)
●Enuring the firm’s activities adhere to the requirement by the regulatory agencies, as well as with the firm’s internal compliance standards.
●Reporting of the compliance activities to the compliance committee, and the company’s group compliance business line.
●Keeping updated the internal regulations and rules with laws, regulations and rules, and establishing new internal guidelines and procedures.
●Planning and conducting Compliance training to employees as well as Compliance team menbers
●Giving necessary instruction and guidance to the staff of the Company for the compliance matters.
●Other compliance activities which is instructed by Head of Copliance.

昨今の金融機関では、海外進出拡大に伴うグローバルでのグループ経営管理範囲の拡大の必要性が高まっているとともに、国内他既存市場の飽和化による競争の激化、グローバル金融規制の強化などの内部・外部環境の変化に対応するために、これまで以上のTransformationが迫られています。そして、その環境は日々変化するため、これらへの対応は一時のものではなく、継続的な変革として取り組むことが求められています。

当社におけるリスクコンサルティングサービスは金融機関におけるディフェンスとしてのリスク管理ではなく、リスク管理を経営そのものととらえます。
リスクを先んじて把握・見直しを行うことで、際立った戦略・ケイパビリティ・パフォーマンスを生み出すためのRisk Advantageを得るためのサービスを提案・実行いたします。
　
◆プロジェクト事例
国内外の大手金融機関（銀行・証券会社・信託銀行・運用会社（投信・投資顧問会社）・生命保険会社・損害保険会社）に対して、以下のようなサービスを提供しています。
（抜粋）
1．MIS / Finance Resource Control
□次世代MIS（BCBS239対応後のデータマネジメント範囲拡張）
□リスク・ファイナンスのアラインメント
□リスク・アペタイト・フレームワークの構築
□経営資源配分、事業ポートフォリオ・マネジメント、キャピタル／コストアロケーション
□ALM、バランスシート・マネジメント
□KPI/KRI構築
□IFRS9/CECL

2．Governance Process Improvement
□CDO (Chief Data Officer)機能の構築
□グローバル＆ローカル　ガバナンス態勢構築
□ターゲットオペレーティング・モデル（TOM）構築
□データ・ガバナンス
□マスタデータ・レファレンスデータ・マネジメント
□　　インターナルオーディット
□　　モデル・リスクマネジメント

3.Prudential(Capital/Liquidity)
□FRTB対応
□CVA(xVAs含む)対応（内部管理・規制[FRTB-CVA]）
□信用リスク対応（内部管理・規制[IRB、標準的手法の見直し等]）
□カウンターパーティ・クレジット・リスク規制対応（SA-CCR/IMM）
□オペレーショナル・リスク規制対応（標準的手法の見直し等）
□NSFR/LCR改善
□IRRBB対応
□BCB239（D-SIBS）対応
□ストレス・テスト：モデル開発・バリデーション

4.Compliance/Financial Crime/Conduct Risk
□AML対応
□データ・アナリティクスを用いたコンプライアンス
□コンダクト・リスク対応
□オペレーショナル・リスク対応

同社のFinTech関連全般の法務・コンプライアンス業務を担って頂く方を募集します。

具体的には以下の業務となります。
・金融関連の法令・レギュレーションの調査及びサービスへの法的助言
・契約書の審査及び新規事業等に対する法的な助言
・金融グループにおけるコンプライアンス態勢（ＡＭＬ／ＣＦＴを含む）の整備
・関係当局への提出書面の作成
・社内規定等の整備
・コンプライアンス研修の企画・実施
・グループ内会社や業務部署間の利益相反取引の管理
・その他コンプライアンス推進にかかる事項

新たにコンプライアンス本部を設置し法務部、ガバナンス推進室の2部署の人員を増員します。

これまでの経験・スキル、また入社後発揮された成果により将来的にマネジメントをお任せすることも検討していきます。

＜担当業務 / 役割＞
ガバナンス推進業務（3〜4名で分担）
・ガバナンス体制の構築
・グループスタンダード規程の整備
・リスク管理
・コンプライアンス研修

1、販売管理業務
●契約モニタリングに関するデータの収集・加工・分析
●契約モニタリング等を通じて把握した問題点やリスクに関する社内報告と代理店指導
●代理店営業担当者への販売管理に関する教育の企画・立案

2、代理店管理業務
●代理店点検の企画・運営
●販売管理に関する代理店本部への情報提供やヒアリング

新規仮想通貨事業の立ち上げメンバーとして、取引におけるリスク管理、法令順守体制の構築、各種社内審査業務等、内部管理業務全般のマネジメントをご担当いただきます。

○内部管理体制の構築
○以下の業務を遂行するチーム体制構築・管理
　- 仮想通貨市場・商品リスクのモニタリング・評価
　- 仮想通貨取引のポジション管理に対する評価
　- 仮想通貨取引における審査業務（顧客広告, 口座審査, 取引審査等）
　- 関連法令改正対応およびコンプライアンス関連情報の収集・企画
　- 監督官庁や各関連協会等への届出、報告、問い合わせ対応
　- 顧客紛争・苦情処理対応
　- その他各種審査業務