コンプライアンスの求人一覧

AML/CFTに関するリスク管理業務運営、企画推進を担当いただきます。
・リスクアセスメントおよびリスク評価書の作成
・疑わしい取引の届出内容の分析
・不適正取引の審査（売買審査）、企画
・1線に対するモニタリング運営
・他部門及びグループ各社からのAML/CFTに関する照会対応
・各種プロジェクト推進
・各種法規制の調査。当局・業界団体等からの照会および要請への対応
・AML/CFTに関する社内研修の企画、推進

コンプライアンスチームの主な業務内容は次のとおりです。
今回募集するマネージャーの方には、本人の専門性や適性に応じて担当いただき、各業務の推進、マネジメントを期待しています。

・個人情報統括管理
・個人情報管理態勢の整備、検証
・個人情報管理に関わる教育プログラムの策定、研修

※チーム内ローテーションにより、将来的に他業務に就いていただくことがあります。

●職務の魅力
金融機関として重要な個人情報管理態勢について、課題の抽出や、改善に向けて企画立案を行って頂く仕事です。米国やグループ各社、そして会社の上層部とも関わる機会も多く、大変やりがいや達成感を感じられる職務です。

銀行事業に関わる金融犯罪対策

ご経験を活かし、当行のコンプライアンス業務をお任せいたします。
当ポジションは、当行は業容拡大及び新事業拡大に伴う業務量増加に伴う募集です。

【ご入社後の業務内容】
●コンプライアンスチームでの企画・運用業務
※将来的にはチームリーダー〜当行の経営幹部を目指していただきます。
・法令等遵守　　　
・反社対応　　
・モニタリング　　
・法務
・公的機関対応　　
・コンプライアンス研修　　
・利益相反、ＣＲＳ

ご経験を活かし、当行のＡＭＬ業務をお任せいたします。
当ポジションは、当行は業容拡大及び新事業拡大に伴う業務量増加に伴う募集です。

【ご入社後の業務内容】
●マネー・ローンダリング防止対策チームでの企画・運用業務
※将来的にはチームリーダー〜当行の経営幹部を目指していただきます。
・ＡＭＬ対応（マネー・ローンダリング防止）　
・モニタリング等

当社及び私募リート・私募ファンドの業務執行に対する法令上の観点からの監視・監督・管理

＜具体的には＞
・業務運営及び取引に関する法令等の遵守状況の検証
・契約書の作成、レビュー（秘密保持契契約書・意向表明書・各種業務委託契約書の作成は必須。状況に応じて不動産売買契約書・賃貸借契約書・アセットマネジメント契約書のレビューもあり）
・外部弁護士事務所対応
・訴訟・クレーム等の対応及び処理への補助に関する事項
・インサイダー情報の管理
・社内規程・捺印の管理
・リスク管理
・与信管理
・その他付随する業務

企業を取り巻くリスクは非常に広範にわたり、企業経営において全社的なリスクマネジメント体制の整備やコンプライアンス対応が重要な経営課題の一つとなっています。私たちは、上記の経営課題の解決に貢献できるよう下記のようなサービスを提供しています。

●グローバルでの経営管理/リスク管理/コンプライアンス態勢の設計・構築・高度化支援
●ERM(Enterprise Risk Management)の設計・構築・高度化支援
●経営に重要な影響を与えるコンプライアンスリスクの発見、予防、危機対応支援
●新しい法規制の調査やマネジメント態勢整備の支援
●不正リスクのマネジメント態勢の設計・構築・高度化

法務・コンプライアンスに関する統括部署として、当社のビジネス展開に伴い必要となる
コンプライアンス業務の推進や各種ライセンスの取得・維持に伴う当局対応と各種契約書管理をはじめとする審査対応等に関わる業務をご担当いただきます。具体的な業務は以下の通りです。

1.コンプライアンス業務
全てのお客様が安心・安全にサービスを利用できるよう、
社内における不正防止や法令遵守を励行するための業務をご担当いただきます。

【具体的な仕事の内容】
・社内の各種規程の整備（制定・改廃・整合性確認等）
・コンプライアンスプログラム、コンプライアンスマニュアルの整備・推進
・コンプライアンス研修の企画・運営
・不祥事件対応
・リスク・コンプライアンス委員会の運営

2.金融ライセンス管理業務
全てのお客様が安心・安全にサービスを利用できるよう、当社のビジネスに必要な各種ライセンスの取得やその維持業務をご担当いただきます。

【具体的な仕事の内容】
・サービス拡大に伴う新規ライセンスの取得
・既存ライセンスに関する当局対応
・自主検査による業法遵守対応
・新サービスに関わる業法確認

【活躍できる主な業務事項】
アライアンス、新サービスの法的整理、サービス規約管理、景表法、個人情報保護法、
プライバシー契約、法務相談対応一般、知財、業務検証、ライセンス取得・管理、
コンプライアンス研修、不正事案、リスク・コンプライアンス委員会事務局の運営

調査業務・会議体運営全般（VP/Directorクラス）
・ 法令違反懸念の生じた個別事象を担当し、エビデンスの収集、対象者へのヒアリング等の事実調査を行い、法令違反該当性を判定する。
・ 法令違反と判定した事案については、金融庁・日本証券業協会等への報告（認定した事実・違反該当条項への当てはめ等を記載した報告書作成、金融庁等からの質問対応）を行う。
・ 併せて、社内処分の要否検討・委員会付議対応（委員会付議資料作成、事案説明等）を行う。
・当初は軽微な事案の担当から任せ、チームで調査の十分性等を確認しながら調査スキル・書面作成スキルを高めてもらう。2年程度をかけて徐々に担当事案の幅を広げていく予定。

【職務内容】
コンプライアンスチームの主な業務内容は次のとおりです。
今回募集するマネージャーの方には、本人の専門性や適性に応じて担当いただき、各業務の推進、マネジメントを期待してします。

1.コンプライアンス・プログラムの策定、実施、進捗確認等
2. 本社コンプライアンス推進関連
3. コンプライアンス・チェック業務
4. 反マネー・ローンダリング対応関連
5. 反社会的勢力対応関連
6. PIIへのレポーティング/PIIプロジェクト対応などPII関連
7. 内部通報制度の運用、ハラスメント防止等に関する事務局

・プライバシー法の適用についてアドバイスし、特定のビジネスオペレーションに対するコンセプトの開発
・ビジネスニーズに応じたプライバシー戦略の策定
・世界中で適用されるプライバシー法の発展に従い、社内プライバシーコンプライアンスプログラム、ポリシー、手続の実行と継続的改善を推進する
・世界中、特に欧州におけるプライバシーの進展を監視する
・データプライバシー問題に関するデューデリジェンスレビューを含むM&A案件の支援
・その他必要な業務

・データリスク評価プロセスを管理し、特定の組織やシステムへの調査を実施する。具体的には、既存のデータフロー、一般データのガバナンスプロセスおよびコントロール、またシステム／アーキテクチャ設計やシステムセキュリティなど特定の技術的な側面を分析することで、潜在的なデータリスクや問題に対処するための提案を行う。

・データリスク評価を活用して、現行のプロセスや成果物を開発し、洗練させる。
・GDPR、CCPA、APPIなどの標準や規制について調査し、それらに関する見解を提供する。
・特定のセキュリティ要件や実装、またビジネスプロセス、アプリケーション、およびシステムへの影響に関し、必要に応じてアドバイスを提供する。

・特定されたデータセキュリティリスクについて、適切な当事者に周知し、リスクとその考えられる軽減方法について明確に理解してもらう。
・リスク評価および調査レポートを日本語と英語の間で翻訳する。
・必要に応じ、その他のデータガバナンスプロセス、業務、およびプロジェクト内のビジネスアナリストをサポートし、管理する。これには資料の日本語と英語の間での翻訳が含まれる。

法務、コーポレートガバナンス、ERM等、GRCの観点を軸にしつつも、職域にとらわれない柔軟な姿勢で、当社の全社的な経営施策を構築いただきます。

例えば、以下のような業務に従事いただきます
・経営層との中長期戦略の検討、策定
・事業・組織再編等のグループ全体の設計に係るプロジェクトの企画、実行
・新規ビジネス領域の検討と推進補助
・その他グループワイドな課題に関する検討、実行

投資法人ならびに資産運用会社の各種法務コンプライアンス・ガバナンス業務及び
総務業務全般の実務及び運営を担当します。
コンプライアンス関連業務については、
コンプライアンスオフィサーとの密なコミュニケーションにより
円滑な運営を担います。

1.監督官庁及び業界団体の渉外対応
・融庁・国交省及び不動産証券化協会等への各種届出、報告、及び社内周知
・資産運用会社のライセンス対応（新規取得、検証等）

2.ガバナンス対応
・投資法人の投資主総会、役員会、コンプライアンス委員会、
投資委員会、資産運用会社の取締役、投資委員会等、重要な意思決定機関の運営
・ESG委員会等、社内横断的かつ重要な会議体の運営

3.コンプライアンス対応
・コンプライアンスプログラム及び検査対応等、
コンプライアンスオフィサーとの連携による各種実務業務の運営
・CIO/CFO（業務リスク管理責任者）との連携によるビジネスリスクの管理
・当社との連携やグローバルコンプライアンス業務への対応

前払式支払手段・資金移動業における、コンプライアンス業務の企画・立案、実行までをご担当いただきます。

・コンプライアンス委員会の企画運営、事務局業務
・コンプライアンスプログラムの策定・実行
・コンプライアンス教育研修の企画・実施
・各種法令遵守体制構築
・監督官庁への届出業務・対応窓口・検査対応
・AML-CFTプログラムの企画・運用
・各種コンプライアス体制構築プロジェクト

渉外法務部はリスク管理・コンプライアンス推進／渉外／法務の3グループに分かれますが、主にリスク管理／コンプライアンス推進グループの業務をご担当いただきます。

リスク管理・コンプライアンス推進グループでは、様々なリスク（信用リスク、財務リスク、システムリスク、オペレーションリスク等）を管理し、経営層への報告を行うと共に改善の支援を実施、また、当社が法令等を適切に遵守するための、コンプライアンス推進を企画し実行しています。

［キャリア］
- 近年最も注目されているビジネスの一つであるキャッシュレス決済をはじめとしたフィンテック事業の最先端で知識、経験を得ることができ、フィンテック分野のリスク管理・コンプライアンスのプロフェッショナルとしてのキャリアパスを描けます。
- グループ各社との交流も頻繁にあり、当社内のビジネスやリスク管理分野に限定されず、幅広い選択肢から将来のキャリアを模索することが可能です。

新規で立ち上げる不動産 AM 会社のコンプライアンス・オフィサーとして次の業務を担当いただきます。

・ 金融商品取引法を始めとする各法令諸規則の制度対応等
（金融商品取引業者としての社内体制整備）
・ 監督官庁との一次窓口対応
・ 監督官庁への定期報告等の作成・提出
・ 監督官庁からの検査への一次対応（検査マニュアルに基づく準備・統括）
・ 社内におけるコンプライアンスや法律関連の相談対応
・ 契約書等の文書作成、レビュー、アドバイス
・ 紛争・訴訟対応、弁護士等との社外折衝業務
・ コンプライアンスの推進、法務研修・トレーニング業務等
・ 投資案件、法定書類等の審査
・ 株主総会、取締役会等の機関法務業務の支援業務
・ 内部監査との連携・情報共有
・ M&A 等の企業戦略に対する法務面からの支援

コンプライアンス・オフィサーとしての実務は 2022 年 8 月ころからスタートする予定で、それまでの期間は、AM 会社立上げに伴う諸業務に携わっていただきます。

【職務内容】
Function Lead の指示・監督のもと、Prudential の標準的なプロセス、ならびに日本での要請事項に従って、主として以下の業務を行う。

1．PSJLのガバナンスに関する各種プロセスの実施状況の確認や、課題認識に基づくプロセス改訂・新規導入時の調整や実装、部門内外の従業員向けコミュニケーション・トレーニングの実施 （情報セキュリティとIT リスク管理に関するプロセスを除く）
また、PSJLのコンプライアンスオフィサーとして、会社全体に対するコンプライアンスに関する統制に責任を持つ。

2．ベンダーガバナンス業務のリードならびにＢＡＵ業務の実施（再委託先を含む委託先管理実務等）
　　（例：新規ベンダーへのRFI/RFP、デューデリジェンス、契約条件の確認などを含む評価・選定、既存ベンダーの定期的な再評価ならびにモニタリング、重要取引との定例会議の実施、取引の停止手続きなど）

3．上述に関するレポーティング（レポート先は、当該Functionの長、USの監督部門、主要クライアントであるPrudentialグループ各社）

4．PSJLのベンダーガバナンスの課題をはじめとして、会社のガバナンスに関する懸念事項がある場合の問題の解決　（例：委託先における情報漏洩事案や、契約不履行時の問題解決などを、適切な関連者を交えながら進める。必要に応じて弁護士とも相談を行う）

5．その他、マネジメントやクライアントからのガバナンスに関する要請への対応

事業のグローバル化やAIやRPA等の技術革新により、企業が対応すべき法務・コンプライアンスリスクは複雑化の一途をたどっています。
そうしたリスクへの対応に課題を有するクライアントに、法務・コンプライアンス領域はもちろん、関連する経営管理領域も幅広くカバーし、全体最適を目指したソリューション提供を行っていきます。

＜プロジェクト事例＞
・グローバル法務・コンプライアンス体制構築支援
・贈収賄リスク評価及び対応体制構築・改善支援
・各種コンプライアンス違反への対応体制確立支援
・品質偽装対応等、品質コンプライアンス体制確立 援
・デジタル技術を活用した法規制対応体制確立支援
・グループ法務機能・法務部門の高度化支援
・輸出管理等、トレードコンプライアンス態勢構築支援
・AIを活用したビジネスのリスクマネジメント支援
・知的財産・営業秘密管理の高度化支援

＜役割及び責任＞
【Consultant / Senior Consultant】
・プロジェクトで定められたスコープ、成果物に基づいたタスクの確実な遂行
・適切なタイミングで上位者とコミュニケーションを図りながら、法務・コンプライアンス領域における専門性や経験等を活かした創意工夫に基づくアウトプット
・自身の専門性・経験を踏まえた、クライアントの課題に合わせた各種提案
・下位メンバーに対する指導・助言

【Manager以上】
・プロジェクトの組成、遂行、クロージングまでの一連のマネジメント
・作業タスク・スケジュールを自ら起案し、クライアント期待値やチームとしてのパフォーマンス等を見極め、成果物の品質確保
・ConsultantおよびSenior Consultantへの作業指示・品質レビュー
・新規案件受注に向けた提案活動（提案書構想・作成、見積もり、プレゼン）
・法務・コンプライアンス領域における専門性や経験等を活かした下位メンバーの指導・育成、チームの成長への貢献

インベストメント・マネジメント部門では、株式・債券に代表される伝統的資産からプライベート・エクイティ等のオルタナティブ資産にいたるまで、幅広いアセット・クラスに対して、当社グループ内に蓄積された投資運用ビジネスのノウハウや専門性を融合し付加価値を向上させることで、お客様の多様なニーズに対するサービスとソリューション、幅広い投資機会を提供しています。

インベストメント・マネジメント企画部は、インベストメント・マネジメント部門全体の戦略策定・推進の中枢機能を担う部署となります。部門傘下のエンティティ各社と連携しながら、新規事業の創出機能や事業展開を進めるエンジン機能を担います。また、オーガニック戦略だけでなく、M&Aや事業提携等のインオーガニックな成長戦略を策定・推進することもミッションの一部となります。さらに、部門全体のオペレーティング機能の最適化を図るために、部門全体を俯瞰し、事業ポートフォリオの最適化やミドル・バックオフィスの最適化・効率化を推進します。

【Responsibilities】
・アドミニストレーション・グループでは、コンプライアンス関連部署・法務部等と連携して、部門傘下各社のコンプライアンス面やリーガル面でのアドバイス、サポートを担います。
・部門傘下各社に対して、コンプライアンス・リーガル面のアドバイス、状況調査、実務レベルでの他部署連携等を担います。
・インベストメント・マネジメント企画部の推進・支援する新規ビジネス等の検討にあたり、関連各社、各部と連携してリーガル・コンプライアンス面から必要なアドバイスを行います。

・契約書、その他重要文書の作成及びレビュー
・各部署からの法律相談への対応
・事業に関係する法令、制度、政策、認証等のリサーチと必要に応じた対策の実施
・ガバナンス体制の構築やコンプライアンスの遵守のための規程、施策の整備、運用
・IPOに向けた法務関連の準備、対応
・M&A、組織再編、資本政策等に関わる法務
・反社チェック
・株主総会、取締役会の事務局運営、議事録作成
・紛争、係争が生じた際の対応
・外部顧問弁護士との連携や折衝
・登記（司法書士と連携）
・特許、商標などのリサーチ、出願、管理（弁理士と連携）
・内部統制、内部監査

以下2つの領域で応募：
1.Data Governance and Transformation (DOM)
金融機関のデータガバナンスやデータ利活用態勢の構築・評価に係るアドバイザリー。営業、オペレーション、リスク管理、コンプライアンス、経営管理等の領域で利用する多様なデータを対象に、以下のアドバイザリーを提供。

●データ利活用・ガバナンスに係る戦略やオペレーティングモデルの設計
●データ利活用・ガバナンスに係る組織設計と方針・規程類の策定
●経営資源となるデータの選定や横断的定義・要件等の設定
●データガバナンス関連ソリューションの導入（データ辞書、データカタログ、等）
●データガバナンス活動の構築（データ品質モニタリング、商品・システム・業務等の変更時のデータ影響評価、データ統制の有効性評価）
●データ利活用・ガバナンスに係るプロジェクトのPMO

2.Overseas Subsidiary Management (DOM)
国内金融機関の海外拠点または外資系金融機関の本邦拠点に係る、以下のアドバイザリー。

●海外進出（本邦参入）前の現地法規制調査
●進出・参入後のリスク管理、コンプライアンス、内部統制等の態勢構築（グローバルな方針・枠組みに基づく組織設計や方針・規程類の策定等）
●リスク管理、コンプライアンス、内部統制領域における海外拠点管理の高度化（リスク評価、自己点検の枠組み構築、リスクマップ作成、レポーティングライン整備、等）

◆お客様からの苦情・相談に関する事項（苦情対応の進捗状況等苦情に関する情報の一元管理）

・苦情対応の進捗状況レポート作成サポート（週次）　
・C-Cubeシステムへの苦情詳細登録
・苦情分析資料作成（月次・四半期）　4.代理店との苦情情報連携業務（四半期）
・苦情把握漏れ防止に係る社内への苦情報告依頼業務
・お客さまの声に基づく改善検討会議の運営（業務改善策および再発防止策の立案・策定）
・コンプライアンス委員会資料の作成
・ISO10002/苦情対応マネジメントシステムに関する業務
・その他苦情関連および顧客対応関連社則等の改廃　等

航空機のオペレーティングリースの案件組成及び出資持分の募集勧誘を行う当社において、法務コンプライアンス業務を幅広く担当します。
・金商法上の義務の遵守状況の確認やコンプライアンス体制の整備
・マネー・ローンダリング対応
・関連部署に対するコンプライアンス、コーポレートガバナンス関連の報告業務
・金融庁等、監督当局との対応
・案件のスキームや顧客勧誘における検討事項について、社内外の関係者、弁護士と協議
・コンプライアンスに関する社内研修の実施や社内マニュアルの整備
・その他法務相談や顧客トラブル等への対応
・株主総会・取締役会等、社内会議の運営、社規社則の運用
・契約書・社内帳票の確認

信託会社のコーポレート部門/信託財産管理部門で以下のような業務をご担当頂きます。

・個人向け信託・相続業務での内部管理（法令・関連業規制に基づくコンプライアンス体制の整備・監督）
・信託の受託審査、契約管理・帳票点検業務、関連社内規程・マニュアル等の制定・維持
・監督当局への報告書等の作成・提出
・信託会社の会社機関運営
・代理店・委託先管理
・紛争対応、訴訟・調停等の管理　など

今回はマネージャー(部長配下の係長クラス)としての募集となりますが、立上げ期で少人数な組織のため、プレイングマネジャーとして各種書面・報告物等の作成過程から携わって頂きます。
※数年後には部長も見据えてご経験頂きます。

●本ポジションの魅力
これから始まる新規サービス・オンライン業務に合わせて、全社的に業務体制を強化していきます。法務を中心に、契約書の点検や会社の社内規程等の新設・改定を行って頂きますが、対お客様向けのミドル・バック業務での事務管理や業務構築、また対当局向け折衝・報告も行って頂きます。
信託会社ですが、対象資産を有価証券とするため、業務に当たって信託法・信託業法のみならず、金融商品取引法の理解が必要となります。コンプライアンス管理だけでなく、業務企画まで関与して頂くため、かなり広範な業務内容となりますが、その中で個人向け信託業務・金融取引に関連する法規制についての幅広い知識と業務経験を得られます。また、ネットを使った業務が前提のため、オンラインビジネスの必要スキルを身につけることができます。

●キャリアパス
当信託会社はまだスタートアップ段階で、業務やキャリアパスが固定されている訳ではありません。業務に関連する法務を先導し、その分野の専門家へと進まれるも良し、又は会社全般のコンプライアンスを管理・監督し、当信託会社を担う幹部になって頂くことも期待しています。また、これから事業を拡大することから、ご自身が携われた商品や企画が発展的に、会社の主要業務の一つとなる可能性があります。

【部署ミッション】
・コンプライアンス態勢および募集管理態勢の強化

【具体的な仕事内容】
・保険関係の支払、保全、引受における法的判断の提供
・各部門からの法務関連相談応対
・各種契約書の確認、精査
・約款、事業方法書の確認、精査
・訴訟、金融ADR対応

大手証券会社でのコンプライアンス体制の整備・維持

不祥事対応等 の有事における企業活動の重要な局面における事実解明・調査を支援するとともに、不正の予防・再発防止等、平時におけるコンプライアンスに係る取り組みも支援しています。

我々は日米の公認会計士、弁護士、不正検査士、財務分析官、フォレンジックテクノロジーの専門家、監督当局および規制当局の出身者、企業の経理財務・法務コンプライアンス出身者を含む10か国以上の国籍からなる50人以上の多様な専門家を擁し、全世界のPwCフォレンジックチーム、PwC内の各業種・分野の専門家、弁護士などの外部専門家と密に連携して、昨今の企業を取り巻く複雑かつ多国間に跨る事案の対応を数多く支援してきています。

グローバルな舞台で会計、法務、ビジネス、テクノロジーが混然一体となったフォレンジックの分野は今後の企業活動の展望に鑑みても無限の可能性を秘めており、PwCネットワーク内の世界最高水準の専門家と協働する中で、様々な専門知識、国際感覚、人間性を高めることができます。

【職務内容】
A)会計不正、品質不正、贈収賄、競争法等あらゆる不正・不祥事についての調査
B)贈収賄及び競争法に関するサービス提供
1.コンプライアンスプログラム構築支援
2.研修の提供
3.規定類の整備
4.反贈収賄デューデリジェンス
5.リスク評価及びギャップ分析
6.コンプライアンスプログラム外部評価

C)契約遵守に関する調査（ライセンス調査、サプライヤー調査、ディストリビューター調査等、私企業間の契約について、相手方が契約遵守している事を確認するための調査）
D)企業危機対応支援
E)係争・訴訟支援

主に以下の業務を実施しており、下記の領域に関するポジションで貢献いただける方を募集いたします。

●ガバナンス　
・株主総会運営（事業報告、招集通知作成）、
・コーポレートガバナンス（ガバナンスコード反映）、
・グループ内横断ルール管理（ルールの制定改定運営、周知徹底等）、
・グループ会社管理（会社法遵守支援等）

●リスク管理・コンプライアンス　
・統合的リスク管理（リスクアセスメント、インシデント管理、グループ内責任者とのコミュニケーション促進等）、
・個別的リスク管理（企業倫理、景表法、災害準備等のグループ横断テーマの推進、情報セキュリティ等個別分野・各カンパニーの重要テーマ推進状況把握等）

具体的には、
・よりわかりやすい表現のルールの設計、
・より効果的効率的な業務プロセス改善への関与、
・ルール、リスクに関するトレーニングプログラムの設計と運営、
・各種予防策の実行状況に関するモニタリングの設計と運営、
・こうした業務のスピードと効果を向上させるＩＴ環境づくり、
・より効果的効率的な統合的なリスク管理の設計、等を、

チームメンバーや連携する部署と一緒に、調査、企画立案、合意形成、仮説検証、本格実施、結果検証といったプロセスで、実行いただきます。

証券コンプライアンスの実務に携わるほか、コンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までをご担当いただきます。

【主な業務内容】
・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務
・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」（全執行役員で構成）の資料作成・取りまとめ及び運営
・マネロン・テロ資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営
・IFA（金融商品仲介業者）扱い顧客に係る営業考査（取引審査、勧誘実態調査、業務指導）

●内部管理責任者として、不動産AM ・販売におけるコンプライアンス・リスク管理業務（広告等審査、AML/CFT対応、利益相反管理等の業務）を担当
●主務官庁等への報告・届出、 主点検及び当局検査・内部監査対応に関する業務
●デジタル・トランスフォーメーション等を活 したコンプライアンス・リスク管理業務の効率化の企画業務
●その他 ミドルバック業務

【業務内容】
・コンプライアンス・ヘッドに業務報告を行う
・コンプライアンスまた内部統制の観点からの経営・ビジネスに対するサポート及び助言
・コンプライアンス・プログラムの計画、執行及び管理
・コンプライアンス・モニタリング（定期的また継続的な法定書面、帳簿、運用ガイドライン、当局届出・報告書の提出状況等）
・コンプライアンス・チェック（AML/CFT関連チェック、広告審査、投資信託関連書面、営業用資料等のレビュー）
・社内コンプライアンス研修及び啓蒙活動等の計画、資料作成及び実施
・社内規程管理（制定・改定案の作成を担う関連部署との調整、コンプライアンス関連規程の管理）
・金融監督当局等に対する届出、報告、連絡等
・その他（職掌に応じ管理事務全般、各種文書保管、システム・ログ管理、コンプライアンスへの社内申請・事務過誤報告の受付等）

1．フィナンシャルクライム（金融犯罪）対策アドバイザリー
金融機関（銀行、信託、保険、証券、資産運用、投資顧問、リース、カード、貸金業他）、金融持株会社、資金移動業者、その他金融ビジネスの参加者/関係者（一般事業会社を含む）に対し、高い専門知識と豊富な支援経験を活かして金融犯罪対策支援の助言を行っています。

2．グローバルコンプライアンス態勢構築アドバイザリー
グローバル・ベースでのコンプライアンス態勢を構築するために、1.コンプライアンス・リスク評価、2.コンプライアンスに関するPDCAサイクルの設計、3.グループ整合的なコンプライアンス規程体系の整備に関するグループ整合的な枠組みの構築等の総合的なご支援を行っています。

3．コンプライアンス・デューデリジェンス（CDD）及び買収後のコンプライアンス態勢高度化アドバイザリー
大手金融機関のM&Aにおいて、コンプライアンス・プログラム、アンチ・マネー・ローンダリング、贈収賄等を中心としたCDDと買収後の対象会社のコンプライアンス態勢高度化をご支援しています。

●ポジションの特徴、魅力
・候補者の方のご関心・ご興味をお伺いし、上記1〜3のいずれかのポジションで面接を実施いたします。
各分野ごとに経験豊富な専門家がいますので、現在未経験の分野であっても、選択された分野の専門家となるまで十分なサポートをいたします。なお、キャリア形成のため、複数の分野をご経験いただくこともございます。

・当部では、ご本人のキャリア形成のため、弊法人全職員を対象とした資格試験補助制度に加え当部の業務に関連した部門独自の資格試験補助制度（合格祝金支給や年会費負担）を設けております。

・海外出張や海外グループ会社とコラボした海外案件も多いため、英語を活かしたい方、グローバル志向が強い方にはご活躍いただける機会の提供が可能です。

1．金融規制対応アドバイザリー
店頭デリバティブ規制をはじめとする市場規制、バーゼル規制等への対応や業務の高度化支援（システム高度化やデジタライゼーション対応等）を行っております。また、その他今後のビジネス展開を検討する上でも重要な要素となり得る金融規制への対応や、それらを契機としたビジネスモデルの転換等、幅広い変化への対応を総合的にご支援しています。

2．金利指標改革対応アドバイザリー
金利指標改革対応アドバイザリーでは、2021年末に見込まれているロンドン銀行間金利（LIBOR）の公表停止に向けた対応の支援業務を行っています。

3．フィナンシャルクライム（金融犯罪）対策アドバイザリー
金融機関（銀行、信託、保険、証券、資産運用、投資顧問、リース、カード、貸金業他）、金融持株会社、資金移動業者、その他金融ビジネスの参加者/関係者（一般事業会社を含む）に対し、高い専門知識と豊富な支援経験を活かして金融犯罪対策支援の助言を行っています。

4．グローバルコンプライアンス態勢構築アドバイザリー
グローバル・ベースでのコンプライアンス態勢を構築するために、1.コンプライアンス・リスク評価、2.コンプライアンスに関するPDCAサイクルの設計、3.グループ整合的なコンプライアンス規程体系の整備に関するグループ整合的な枠組みの構築等の総合的なご支援を行っています。

5．コンプライアンス・デューデリジェンス（CDD）及び買収後のコンプライアンス態勢高度化アドバイザリー
大手金融機関のM&Aにおいて、コンプライアンス・プログラム、アンチ・マネー・ローンダリング、贈収賄等を中心としたCDDと買収後の対象会社のコンプライアンス態勢高度化をご支援しています。

●ポジションの特徴、魅力

・候補者の方のご関心・ご興味をお伺いし、上記1〜5のいずれかのポジションで面接を実施いたします。
各分野ごとに経験豊富な専門家がいますので、現在未経験の分野であっても、選択された分野の専門家となるまで十分なサポートをいたします。なお、キャリア形成のため、複数の分野をご経験いただくこともございます。

・当部では、ご本人のキャリア形成のため、弊法人全職員を対象とした資格試験補助制度に加え当部の業務に関連した部門独自の資格試験補助制度（合格祝金支給や年会費負担）を設けております。

・海外出張や海外支社とコラボした海外案件も多いため、英語を活かしたい方、グローバル志向が強い方にはご活躍いただける機会の提供が可能です。

経済制裁規制の遵守に関する業務全般を担当いただきます。
・グローバルベースの経済制裁に関する規制動向の把握
・経済制裁に関する規制遵守に向けた行内方針の策定、行内体制の改善と高度化の実施
・経済制裁対象国や経済制裁対象者が関与する個別取引・個別案件に対する対応
・上記に伴う関係部および営業部店との調整・折衝

【本職務の特徴】
・マネー・ローンダリングやテロ資金供与対策に関する国際的な要求水準の高まり、その対応や各種規制を遵守する行内態勢の強化が重要性を増している状況下、業界内の最先端で業務を行っています。
・担当業務の遂行を通じ、業界内の最先端情報と高い専門性が習得ができます。

・アンチ・マネーローンダリング（AML）に関わる内部監査業務全般

●募集関連資料審査・管理業務
　・募集関連資料の審査（文章校正・チェック等）
　・新規商品等のコンプライアンスチェック
　・各種照会対応
●募集コンプライアンスに関する企画・管理業務
　・保険募集ルール・マニュアルの策定
　・代理店向け募集コンプライアンス研修、教育、指導
　・代理店・営業部門からの個別照会対応
　・保険募集モニタリング業務
●コンプライアンス（法令等遵守）に関する施策業務

＜概要＞
●オンライン銀行におけるコンプライアンス・リスク管理体制の構築から実際の運用までを担う人財を募集しています。
●設立されたばかりの組織のため、組織の拡大とともに成長できるチャンスがあります。
●最新の開発手法やビジネスモデルを採用する中で、銀行としてのガバナンスを確実かつスピード感を落とさずに実行していくための新たな枠組みを一緒に考え、実行していける方を歓迎します。

＜業務内容＞
オンライン銀行の経営を支える以下業務
●コンプライアンス業務
●リスク管理業務
●AML/CFT・金融犯罪対策業務

●業務内容
当社におけるサイバーセキュリティ技術対策全体の管理と運営
・規程・ルール整備とその準拠管理（国内法令やグローバルスタンダード）
・クライアントからのセキュリティアンケート対応業務
・システム導入審査業務
・CyberSecurity Risk Managementチームマネジメント

●アピールポイント
サイバーセキュリティの経験がなくても意欲があればご応募ください。積極的にサポートします

●想定されるキャリアパス
Cybersecurityグループリーダー、CISO

同社は、ブティック型投資銀行として以下のサービスを提供しています。
・不動産投資戦略の
・オルタナティブ投資戦略
・ヘッジファンド投資戦略

本件では、不動産ファンド事業でのコンプライアンスオフィサーを担当いただきます。

【具体的には】
・社内規程・マニュアルの制定改廃
・コンプライアンス態勢の整備運用
・金融商品取引法、投信法その他関係法令・監督指針等の情報収集
・役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施、報告
・監督官庁等への届出・報告事務
・その他、コンプライアンス態勢構築にかかる各種業務

1. コンプライアンス推進に関する業務
2. コンプライアンスに関する社内規程、ルール、手順の整備
3. 契約書・規程類・募集文書等の審査・管理
4. 不祥事件および不祥疑義事件への対応
5. 反社会的勢力の排除、マネーロンダリング・テロ資金供与等の対応
6. 個人情報保護関連業務への対応
7. その他、上記に付随する関連業務

入社後は、契約書の点検や各部からの相談などのコンプライアンスや法務関連の業務を、現在の担当者と担当しながら、業務に慣れていただきたいと思います。金融機関や事業会社において、コンプライアンスや法務業務に携わった経験があれば、保険会社の経験の有無は問いません。

＜ポジションの魅力＞
・コンプライアンス部は、現在8名でコンプライアンス、募集管理から金融庁への対応、までと幅広い業務を担当しています。
　コンプライアンスを法令等遵守のみと捉えず、「コンプライアンスの実践を通じて社会の要請に応え、営業部門、オペレーション部門、その他部門と連携して、会社の成長戦略に寄与したい」という気概のある方を歓迎します。
・メンバー一人ひとりが担当業務のスペシャリストであるとともに、広範囲な業務に意見具申し合うゼネラリストである側面も持っています。
　当部のメンバーも、さまざまな部門を経験しており、決して「コンプライアンス一筋」ではありません。困ったときや悩んだときなどは即時にミーティング等で話し合い、課題を解決しながら業務を行っています。
・入社後は当部メンバーが全員で支援いたしますので、ともに研鑽して参りましょう！

【業務内容】
内部管理業務全般
・売買審査業務
・口座開設審査業務
・営業考査業務
・情報管理業務
・その他内部管理業務
など

採用当初は上記業務のサブとして業務を学びつつ、メインメンバーの支援をしていただきます。その後各業務をリードしていくロールをお任せしていきます。

オンライン証券における、リーガル・コンプライアンスを担当いただきます。新規サービスのリーガルチェックや、会社のコンプライアンス体制高度化のための業務をお任せします。

●具体的には
・新規サービスのリーガルチェック（金商法、金融庁監督指針、日証協諸規則、会社法、個人情報保護法等）
・金融庁等の当局対応業務、各種業登録
・M＆A関連業務
・契約書レビュー、社内規程の整備、ビジネスサイドからの質問対応
・AML/CFT関連業務
・信託関連業務

●ポジションの魅力
・オンライン証券であるため、金融＋ITという専門性の高い2分野の業務が経験できます。
・他社との業務提携、新サービスの増加、多様なグループ会社の存在により、幅広い業務を扱えます。
・親会社（HD）の業務に携わる機会（ガバナンス関連業務、株主総会対応等）もあります。
・会社の規模が大きすぎないため、社員同士の顔が見える距離であるとともに、業務が細分化されすぎていないため、全体を見通して働けます。
・穏やかな社員が多く、社風が良いです。

●キャリアパス
・金融機関であり、リーガル・コンプライアンスの視点は非常に重要になるため、将来的には経営に近い立場でアドバイスを行うことが考えられます。
・多様なグループ会社があるため、希望の分野に応じた業務に関わるチャンスがあります。

グループ全体のコンプライアンス企画・推進
・グループ全体のポリシー作り、優先度の高い課題への対応
・コンプライアンスプログラムの企画・運営（年間計画・強化領域の決定）
・個別テーマの明文化・体制作り（例：贈収賄防止）
・コンプライアンス委員会運営

●ﾎﾟｼﾞｼｮﾝの魅力
当社は日本とアジアにおけるエネルギー変革のリーディング・カンパニーとなることをミッションとして今後も事業拡大を進めていきます。
役職員一人一人が共通の倫理観を持ち、プロフェッショナルとして発電所開発・運営に関わるよう、社内制度だけでなく企業文化そのものを作り上げるチャレンジの機会を得られます。経営・現場の双方とコミュニケーションを取りながら、グローバル展開する上場企業としての更なる成長を自分自身の手で作り上げていくことの出来るポジションです。

・保険・融資・投資に関する制度設計
・各種事業のコンプライス順守状況の把握と指導

●業務の魅力
当社の顧客基盤を活用した各種金融のサービスの拡大のダイナミズムの中で、金融事業者としての責任を果たしつつ、安定的に事業を運営し続けるための基盤を構築できる

新サービスの企画に関わる法律面の検討・スキーム構築、コンテンツ権利元からのライセンス、コンテンツ制作に関わる各種業務の委託、スポンサーシップ、広告宣伝・マーケティング等の事業活動に関する、各種契約の審査、規約の整備、法律相談、コンプライアンスの推進、ほか。
サービスの種類も多岐に渡り、幅広い法律問題に関わることができます。事業展開のスピードも速く、自主性、機動力や調整能力が求められます。

●金融機関に対するレギュラトリーコンプライアンス関連アドバイザリーおよび関連するFinTech/RegTechアドバイザリー業務

●具体的なレギュラトリーコンプライアンスのテーマ例
・マネー・ローンダリング、テロ資金供与、反社会勢力、租税回避、贈収賄などの金融犯罪対応
・顧客保護、苦情管理態勢などのコンダクトリスク管理
・当局報告徴求、決済プロセスなどの業界横断的な課題対応
・FinTech/RegTechソリューションを生かした新規ビジネスのレギュラトリー・コンプライアンスの観点での企画、設計、開発、運用、検証支援

●FinTech/RegTech関連のテーマ例
・上記レギュラトリーコンプライアンス対応の各種システム選定、導入、要件定義、検証支援
・FinTech/RegTech関連イニシアティブの企画・推進、プロジェクトマネジメント
・AI、機械学習、RPA、ブロックチェーン、秘密計算、CBDC、eKYCなどの関連テクノロジー、プロダクトの調査、評価、選定、導入、要件定義、開発、検証支援
・不正検知、リスク評価等のモデル開発、データ解析、データモデル設計・開発、データマネジメント

●主要顧客
規制当局、業界団体、大手金融機関、地域金融機関、資金移動業者、ITソリューションベンダー、FinTech/RegTechソリューションプロバイダー、共同システムセンター

当社グループにおいては、リスク管理や人事、経理などのバックオフィス系の業務は、クライアントへのサービスを提供している事業会社が個々に保持せず、当社にアウトソースする形態で、それぞれの事業会社のスタッフにサービスを提供しています。当社には、リスク管理とコンプライアンスを統制する部門があり、採用させて頂きますと、この部門で活躍して頂くことになります。

具体的な職務：
　・調査準備（調査用情報の収集と加工）
　・調査（調査方針立案、インタビューやフィードバック含む調査実施）
　・原因分析や改善

このポジションに期待すること：
正確で公正、かつ迅速な対応による、適正なPwCのSpeak Upカルチャーの醸成とスタッフやステークホルダーの満足度向上

＊Manager職位では、調査事案のリードとメンバーへの作業指示、及びメンバーの育成を行う役割も期待しています。

コンプライアンス室ビジネスコンプライアンスグループでは、私たちの業務に関わりの深い法令やポリシーの遵守及びコンプライアンス意識の向上を図ることを目的として、コンプライアンスに関する規程等の整備、研修を行い、私たちのガイドラインやコンプライアンスに関するホットトピックを周知する活動を実施しています。

主に以下のトピックについて、コンプライアンスに関する活動を推進しています。
・行動規範、コンプライアンスハンドブック、第三者行動規範の展開・周知
・贈収賄の防止、贈答・接待に関する各種ガイドラインや手続の制定
・インサイダー取引の防止
・反社会的勢力への対応
・マネー・ローンダリングの防止
・公正競争阻害行為の防止

また上記項目を担保するために、以下の事項を実施しています。
・研修（年次、入社時、New Partner/Manager、Global必須）
・社内規程の整備・展開
・社内外レビューへの対応（金融庁・CPAAOB・JICPA・Global・内部監査等）
・各種メッセージやアラートの配信