コンプライアンスの求人一覧

コンプライアンス室ビジネスコンプライアンスグループでは、私たちの業務に関わりの深い法令やポリシーの遵守及びコンプライアンス意識の向上を図ることを目的として、コンプライアンスに関する規程等の整備、研修を行い、私たちのガイドラインやコンプライアンスに関するホットトピックを周知する活動を実施しています。

主に以下のトピックについて、コンプライアンスに関する活動を推進しています。
・行動規範、コンプライアンスハンドブック、第三者行動規範の展開・周知
・贈収賄の防止、贈答・接待に関する各種ガイドラインや手続の制定
・インサイダー取引の防止
・反社会的勢力への対応
・マネー・ローンダリングの防止
・公正競争阻害行為の防止

また上記項目を担保するために、以下の事項を実施しています。
・研修（年次、入社時、New Partner/Manager、Global必須）
・社内規程の整備・展開
・社内外レビューへの対応（金融庁・CPAAOB・JICPA・Global・内部監査等）
・各種メッセージやアラートの配信

金融犯罪、アンチマネーロンダリング対策に関するデータを活用した高度化・効率化に関する業務
機械学習を用いたモデル開発等を通じた不正検知の高度化、リスク低減策の構築による業務効率化をご担当いただきます。

◆業務の特徴◆
金融犯罪、アンチマネーロンダリング対策におけるAI等の新技術活用の必要性は急速な高まりを見せている環境下にあり、ビッグデータ解析が可能な分析環境の整備も進んでいる状況です。
案件への関与を通じて、金融犯罪、アンチマネーロンダリング等の不正検知にかかる業務知見の習得も可能です。

下記法務コンプライアンス業務および関連業務のサポートをお任せします。
◆コンプライアンス業務
・各業法、業界団体届け出
・コンプライアンス委員会運営
・コンプライアンス研修（資料・会場準備等）
・社内規定・業務 法書・マニュアル等の作成管理
・法廷帳簿その他コンプライアンス関連書類の作成・管理
◆法務業務
・契約書等の作成、レビュー
・個別事案の審査、相談対応等
・ライセンス登記、メンテナンス
◆各種委員会（投資委員会等）、事務局対応
・監督官庁・加 団体への

●企業法務
・契約書の作成、確認/審査、締結サポート
・規程類の整備、コンプライアンス法務
・社内の法務チェック、法令改定対応、法務相談対応
・知財の管理
・顧問弁護士との連携、訴訟補助
・株式事務、株主総会の運営、ガバナンスの整備

現在多くのサービスが登場しているキャッシュレス業界は、日本のキャッシュレス比率を将来的に80％まで向上させるべく国策として推進している確実な成長業界です。当社事業も急速に拡大しており、大手金融機関、通信事業者、小売・流通事業者様など多数のナショナルクライアントへご支援するとともに、新規事業/新サービス開発にも力を入れております。

今回は、複数の事業の拡大に伴い、経営企画部にて会社全体の管理体制の強化および経営管理業務全般をお任せいたします。
30代経営企画部マネジャーと一緒に、業務フローの構築・改善も積極的に実施いただき、会社を支える盤石な経営企画チームを推進してください。

【具体的には】
- コンプライアンス体制構築・運用
- コーポレートガバナンス
- IPO準備
- 資金調達
- 株主対応
- 株主総会、取締役会、経営会議、監査役会などの運営
- 中期経営計画並びに単年度事業計画の策定
- 投資先管理
- 戦略的投資案件の遂行全般

・リテールビジネス(資産運用、決済・キャッシュレス、貸金、AML/CFT等)におけるコンプライアンス企画
・当行リテールビジネスに内在するリスクの予兆把握及び社会環境・情勢等の最新情報を捉えた リテールビジネスで発生しうるリスクの予兆把握
・当該リスク軽減策の企画・立案・実行

国際部門のアンチマネーロンダリング(AML/CFT)推進
●海外拠点のAML/CFT態勢強化の支援・指導
●国内コルレス先方口の管理
●米国制裁対応　他

取引先である外国金融機関に対するKYC業務
●AML/CFTに関する当行態勢強化に向けた施策の企画立案・実施
●コルレス銀行の情報収集・リスク分析、KYCデューデリジェスの実施
●コルレス銀行による当行KYCに対する情報提供
●KYC業務プロセスの課題分析・改善

国内法人営業に関するリスク管理、コンプライアンス運営に関する企画・管理

【具体的には】
●中期経営計画で新しい業務推進方針が打ち出される際に、各ビジネスのリスク低減策の洗い出しを実施
●想定されるリスクに対する管理、モニタリング、ルールメイク手法の立案
●リスクカテゴリー毎に所管している部署との対応確認、指示、協議、周知レベルの確認

フォレンジック・テクノロジーサービスは、企業の法務、知財、コンプライアンス、経営企画部門等や弁護士が日常的にかかえる問題の解決支援を行い、有事には不正調査や法的調査をデータの識別・保全・分析・開示プロセスを用いて迅速かつ効果的に支援します。

・デジタルフォレンジック
・データ収集/解析
・データ復元およびデータ変換
・e-Discovery(電子的開示)
・プロジェクトマネジメント
※サイバーセキュリティの業務は含まれません

メガバンクＦＧでの、
(1)グループ各社のコンプライアンス体制の構築
(2)コンプライアンスプロジェクトの推進
(3)グループ各社の監督・サポートに係る体制構築

【具体的に】
●本邦銀行法、金商法、情報管理、モニタリング、グループコンプライアンス、企画・会議体運営等の役割
●グループ会社のリエゾンとして、グループコンプライアンスの在り方を検討し、それを実現する運用等を策定頂く
●リスクアセスメント、モニタリングの管理

メガバンクでの、
(1)グローバルコンプライアンス体制の構築
(2)グローバルプロジェクトの推進
(3)地域コンプライアンス室の監督・サポート
(4)各地域（含む本店）での施策の横展開

【具体的に】
●海外地域コンプライアンスのリエゾンとしての役割
●各地域コンプライアンス室との連携やフレームワーク体制の整備
●リスクアセスメント、モニタリングの管理
●地域軸ではなく、機能別で横串を通した施策・プロジェクト推進

メガバンクグループでの下記業務
(1）銀行本体の国内AML/CFT態勢の高度化
(2）グループ・グローバルベースでのAML/CFT管理態勢の強化

【具体的には】
●AML/CFT関連施策の検討・プロジェクト推進全般（KYC、フィルタリング、取引モニタリング、経済制裁対応、反社関係遮断、金融犯罪対応等）
●関連法規制や当局対応等を通じた社内規程/手続きの制定・見直し
●AML/CFTに関する社内教育・研修企画
●関連システムの開発企画・運用
●グループ各社・海外拠点等への横断的な管理・施策推進支援
●海外部署とのコミュニケーション

【キャリアパス】
AML/CFT態勢高度化の企画業務を推進するプレイヤーとしてのキャリアを想定。
将来的にはプロジェクトマネージャーとして、当行の重要施策を推進する中心的役割を担って頂くことも可能。

【魅力】
・メガバンクの一角として国内トップクラスの環境で、AML/CFT態勢高度化に取り組むことが出来る。
・グループ内他社や海外拠点等との連携を通じて、幅広く見識を深めながら、当分野における第一人者として自己成長を実現することが可能。

●当社に関わる金商法のフォロー、社内規程の整備　
●金融庁、投資顧問業会社への各種届出、連絡等　
●社内コンプライアンス会議などでコンプライアンスに係る社員教育
●取締役会、株主総会資料の作成
●総務部長として業務（経理担当と月次の確認や総務に係る業務の決裁含む）

リーガル・コンプライアンス部の部長候補として、以下の業務をご担当・ご統括頂きます。
まずはマネージャーとして従事いただき、入社から数カ月後に業務習得状況等を鑑みて部長への昇格を検討します。

・金融に関わる法令の調査
・リーガル・コンプライアンス観点からのアドバイザリー業務
・広告等、外部への掲載物のチェック
・顧客資産の分別管理に係るモニタリング業務
・リーガル、コンプライアンスに関わる苦情・トラブル処理
・リーガル、コンプライアンスに関わる社内研修の企画/実施
・関係当局との関係構築や各種報告書作成/対応業務
・社内規程等の策定/整備

金融機関におけるリスク管理の高度化や各種規制への対応について、規制・業務の要件整理から、実際の業務プロセス、システム導入までをサポートします。また、プライシングモデル、リスク計測モデル等についての定量的分析、検証等の業務も実施しています。コンサルティングの対象となる主な領域は以下のとおりです。

●金融機関等のリスク管理
・市場、信用リスク管理
・流動性、オペレーショナル・リスク管理
・統合リスク管理、統合的リスク管理

●バーゼル規制対応
・自己資本比率規制、レバレッジ比率規制
・流動性規制（LCR/NSFR）
・リスク・データ(BCBS239)

●当局対応、コンプライアンス、ガバナンス、顧客保護
・検査マニュアル、監督指針等を踏まえた経営管理態勢・内部管理態勢
・銀行法、金融商品取引法、保険業法、資金決済法等に基づく免許・登録・許認可等申請、これらの法令に基づく経営管理・内部管理態勢
・コンプライアンス態勢、コンダクトリスク管理
・顧客本位の業務運営、フィデュシャリーデューティ

●Financial Crime（金融犯罪防止）
・AML/テロ資金供与防止態勢
・犯罪収益移転防止法、外国為替及び外国貿易法対応
・米国OFAC等の経済制裁対応

●デリバティブ取引
・取引・担保管理、証拠金規制対応

金融機関が持続可能なビジネスモデルを構築することにより、業務の適切性や財務の健全性を確保し、金融システムの安定に寄与していくためには、内部監査を含めたガバナンスが有効に機能していることが重要な状況下で、内部監査部門が経営目線を持ち企業価値を向上させるための実効的な内部監査態勢が確保されることが必要です。

当社では、実効性の確保に向けたクライアントの課題解決サポートするため内部監査に係るサービスを提供しています。

【主なサービス】
・内部監査コソース
・内部監査高度化
・内部統制
・業務プロセス改善

・人事・労務問題について法的な知見を持ち、その個別問題の解決にあたる。
・カバー範囲は広く、社員や雇用に関する法的問題であり、外部ユニオンを含む組合関連、休職者対応、ローパフォーマー対応、解雇を含む懲罰、インクルージョン＆ダイバーシティ及び各種ハラスメントへの予防や対応など。
・全従業員、派遣社員や業務委託者、採用候補者、退職者など広範囲からのHRコンプライアンス問題等の提起方法をモデル化し、速やかにかつ安心して問題提起ができる環境を整える。ホットラインに関わる人事関係者には適宜教育を行い、グループ全体で画一的な正しい労務対応が図れるよう導く。
・社内で担うべき業務と外部弁護士等へ委託するべき業務を効果的に切り分け、サービスの質を担保しながらも費用対効果を向上させる。
・重要な雇用やコンプライアンスリスクについて経営者、HRやビジネスのリーダーへ教育を行う。

【ポジションのアピールポイント】
HRコンプライアンスのチームは、日常の職場の労務管理上で表面化した問題に対して、当該問題を解決に導く施策を提言し実行していくとともに、それと並行して、全社の意識調査や組織診断の結果から、特定の組織が抱えやすい労務的な課題を分析したり、それらに対して改善に向けた提言、実行、命題の実現を担っていきます。まさに、従業員ひとり一人の働きやすさを高める環境づくりによって、組織のパフォーマンスを上げていくためになくてはならない重要なfunctionと言えるものです。
働く環境や働き方に関する考え方も大きく変化していく中で、求められるマネジメントも、絶えず変化しなければなりません。当社グループ全体での経営に資するマネジメントのあり方を、絶えずそのような変化に合わせて提言し続けるすることは、簡単な命題ではありません。是非ともこれまでのご経験を活かして、そういった社内のマネジメント変革に貢献していただける、その気概をお持ちの方のご応募をお待ちしています。

主に以下の業務を担っていただきます。
但しその詳細は応募者の知識・経験を考慮し、また採用過程における評価に基づき決定します。

・コンプライアンス・プログラムの計画、執行及び管理
・コンプライアンス・モニタリング（定期的また継続的な法定書面、帳簿、運用ガイドライン、当局届出・報告書の提出状況等）
・コンプライアンス・チェック（AML/CFT関連チェック、広告審査、契約書、営業用資料等のレビュー）
・社内コンプライアンス研修及び啓蒙活動等の計画、資料作成及び実施
・社内規程管理（制定・改定案の作成を担う関連部署との調整、コンプライアンス関連規程の管理）
・関東財務局等、第二種金融商品取引業協会及び日本投資顧問業協会に対する届出、報告、連絡等
・内部統制の観点からの経営・ビジネスに対するサポート及び助言
・その他（職掌に応じ管理事務全般、各種文書保管、システム・ログ管理、コンプライアンスへの社内申請・事務過誤報告の受付等）

海外現法のコンプライアンス担当者と連携し、下記の業務を通じて、当社のグローバルコンプライアンス運営に貢献します。

　(1) コンプライアンスに関する当社及び当社グループの枠組み構築・維持
　(2) 社内や親会社、海外現法との関係者との円滑なコミュニケーション

具体的には以下の業務、またはそのサポートをして頂くことを想定しています。
　(a) グループ全体にかかる各種プロジェクトの推進（法令対応に係る社内及びグループ会社間の連携・調整、社内ルール草案作成や承認権限者/会議体への説明資料作成）
　(b) 担当する海外現法のコンプライアンス態勢の年次モニタリング及び評価、報告書作成
　(c) 担当する海外現法からのコンプライアンス事項問合せに関して社内リエゾン、コンプライアンス違反懸念事象の調査・報告
　(d) 担当する海外現法におけるコンプライアンス運営に係る定期的情報収集と文書や情報の体系的管理
　(e) 当社グループの海外当局報告（定型業務）

法務・コンプライアンスの募集となります。

IPO準備を本格的に推進していくためにこちらのポジションを新設することとなりました。
チャレンジングなミッションにやりがいを感じ、縦横無尽に活躍していただけることを期待しています。

【具体的な仕事内容】
・事業遂行に当たって必要な規約、契約書、覚書その他文書の作成、レビュー、修正業務
・契約交渉における事業部門に対するサポート、契約管理業務
・新規事業または法令改正等に伴う法的論点の整理、明確化
・関係省庁等との折衝
・知的財産権の出願、登録その他の手続き
・情報セキュリティ体制・プライバシーガバナンスの確立、運用
・その他コンプライアンス体制の確立、リスク管理の社内規程等の整備

【業務詳細】
以下の業務を中心に担当頂きます。
・金融商品取引業者としての当局報告関連業務
・ミドル・バック業務・コンプライアンス業務の統括管理

私募不動産ファンド／私募REIT運用会社における法務・コンプライアンス関連業務を担当いただきます。

●詳細
・金商業者（投資運用）としての法務業務企画
・各種社内規程、規則等の管理、立案
・監督官庁及び所属協会関連業務
・利益相反管理を始めとするコンプライアンス関連業務
・コンプライアンス委員会の運営

●この仕事の魅力
当社グループの信用力を背景にポートフォリオを拡大中。私募REITの運用と私募不動産ファンド（主にセパレートアカウント）の受託を行っており、不動産アセットマネジメントにおけるフルラインのライセンス維持をして頂きます。

・グローバルベースでのKYCシステム等システム立ち上げプロジェクトの推進(含む社内での意思決定に関わる調整、ベンダーとの交渉)
・海外拠点でのAML態勢の維持・向上に向けた本部(東京)サイドでの態勢企画、海外拠点管理、モニタリング業務

法務、知財、GRC（コーポレートガバナンスやリスク管理等）の領域からグループの組織力強化に貢献いただきます。

例えば、以下のような業務に従事いただきます：
・社内教育活動等、グループ全体の組織力強化に資する活動の企画と運営
・ポータルサイトを通じたナレッジシェア等、コンプライアンス統括部の組織力強化に資する活動の企画・運営や管理業務の遂行
・リスク・コンプライアンス委員会等の重要会議の開催に係る調整・取りまとめ（スケジュール管理等）

フォレンジック・テクノロジーサービスは、企業の法務、知財、コンプライアンス、経営企画部門等や弁護士が日常的にかかえる問題の解決支援を行い、有事には不正調査や法的調査をデータの識別・保全・分析・開示プロセスを用いて迅速かつ効果的に支援します。

・デジタルフォレンジック 、e-Discovery(電子的開示) におけるプロジェクトマネジメント
・クライアントとのリレーションシップマネジメント
・新サービスの企画/立案、実行
・チームマネジメント
※サイバーセキュリティの業務は含まれません

【主な業務内容】
・各種法令対応／当局・協会の窓口対応、報告書作成・提出
・社内規程の整備
・疑わしい取引のモニタリング、AML CFT対応
・KYC　口座開設時のチェック
・契約書審査／広告審査
・コンプライアンス社内研修の企画と実施
・その他上記に付随する業務

●コンプライアンス・リスク管理・内部統制業務
・コンプライアンス推進
・リスク管理、事故・苦情・不祥事等トラブル対応
・内部統制対応

※本社系：法務総務業務を幅広く担っていただきます。
※数年後はリーダーとして法務総務グループを牽引いただくことを期待しております。

●コンプライアンス・リスク管理・内部統制業務
・コンプライアンス推進
・リスク管理、事故・苦情・不祥事等トラブル対応
・内部統制対応

※本社系：法務総務業務を幅広く担っていただきます。
※入社後は法務総務グループのリーダーとしてご活躍いただきます。

不動産ＡＭ会社でのコンプライアンス業務及び法務業務全般
●金商法下での、集団投資スキームの遵法性維持の為のスキームチェック等
●制度対応
●不動産投資に関する契約書法務

今後幅広い領域で成長が見込まれる当社で、その成長を推進する法務体制の強化を行っていただきます。

法務部の責任者候補として、日々発生する多様な契約案件のマネージメントから新規事業を法律面からバックアップしていくことまで、法務全般をお任せいたします。

【具体的には】
・各種契約書作成（NDA、業務提携契約etc。和文：英文9：1）
・契約交渉支援（営業担当者等へのアドバイス）
・サービス利用規約作成
・新規事業の法的リスク評価、実現方法の創出
・社内法務研修の企画、実施
・商標・特許に関する戦略検討、調査・出願
・若手法務メンバーのサポート

社会構造の複雑化、デジタル化から次々に発生する新たな課題を、各部署と協力しながら解決していくのが私たちコンプライアンス部のミッションです。企業の成長を下支えする存在としての貢献が求められています。ここで得られる幅広い業務知識と視野の広さ、組織内の調整能力などは、あなたのキャリアにおいて強力な武器になるでしょう。あなたもONETEAMで会社のコンプライアンス向上に取り組んでみませんか。

●職務の目的
会社をコンプラリスクから守り、コンプラ文化を醸成する。


【FSA対応の補助】
・FSAとの会議資料などの準備

【コンプライアンス問題の調査の補助】
・コンプライアンス問題が出てきたときの会議設定、議事録作成など

【コンプライアンスアクションプランのPDCAの確認】
・コンプライアンスアクションプランの作成、各部署のサポート、進捗資料の取り集め、確認、PPT作成など

【情報資産保護・管理関連業務】
・情報資産管理台帳の棚卸
・情報資産関係の相談対応等

【募集文書チェック】
・募集文書のチェック、相談受付、完成物のチェック

【代理店監査関連・接待・贈答に関する業務】
・代理店監査対応
・接待贈答申告の啓蒙通知、グループ対応

【法務・コンプライアンス本部の一員として本部の補助】
・RCC資料の作成補助など

企業が抱える贈収賄や不正の悩みを解決するサポートを、グローバルネットワークと専門性を兼ね備えた当社プロフェッショナル集団の一員として、一緒に実現しませんか。

【業務内容】
・サイバーフォレンジック業務（インシデントレスポンス及びデジタルフォレンジック）
・サイバーセキュリティインシデントやIT不正行為等のモニタリングに係る業務
・CSIRT/SOC運用・対応支援業務
・CSIRTや法執行機関向け研修業務（主にデジタルフォレンジック、サイバーセキュリティ）
・eDiscoveryや不正調査に関連したIT支援業務

（1）コンプライアンスにかかる企画立案・管理
（2）コンプライアンスにかかる情報収集・分析
（3） 法務アドバイス全般
（4） ウェルスマネジメント・ビジネスの支援と2線管理
（5） 証券事故等を含む社内調査・当局対応等
（6）紛争等に関する事項

商法、投信法などを中 に、当社で運 する上場リート・私募リート・私募ファンドに関して、または不動産売買・不動産管理に関する案件に対応頂きます。英 契約書の割合は僅少です。
具体的には以下の通りです。

契約書レビュー、法的調査、関連書類の作成、助 、相談や質問への対応
法令改正対応、紛争訴訟対応、当局対応、弁護 等の専 家との連携
内部管理態勢の維持・整備（内部情報管理や広告等審査、規程類の制定・改廃など）
リスク管理・コンプライアンスプログラムの構築・運 ・改善
コンプライアンス教育の 案・実施・推進
コンプライアンス委員会の運営


＜将来的に想定される業務＞
アクイジション：投資対象物件のソーシング／デューディリジェンス
エクセキューション：不動産ファンドの組成／投資家セールス／ローンアレンジメント／物件の取得
ファンドマネジメント：不動産ファンドの戦略 案／運 ／パフォーマンス管理／レポーティング
アセットマネジメント：投資対象不動産の運 ／パフォーマンス管理／バリューアップ／ディスポジション
コーポレート部 ：経営企画／経理会計／ 事総務／広報IR／コンプライアンス／リスク管理／内部監査

コンプライアンス担当者として、下記の業務を担当いただきます。
・金融関連の法令調査・コンプライアンス観点でのアドバイス業務
・関係各社との関係構築や書面作成・対応
・社内規定等の策定・整備
・各種モニタリング
・AMLチェック
・コンプライアンス社内研修の企画と実施
・金融庁との関係構築および報告等への対応
など

●金融機関に対するコンプライアンス関連アドバイザリー業務。
　Regulatory Compliance Advisories for financial institutions.
　主要顧客は大手銀行、地銀、証券、外資系金融機関等です。

【具体的な業務】
下記を含む金融機関に対するレギュラトリーコンプライアンス関連アドバイザリー業務（関連プロジェクト・マネジメント、システム導入・検証含む）
Regulatory compliance Advisories for financial institutions as listed below. (Including related project management, system implementation/validation)
・マネー・ローンダリング、テロ資金供与、反社会勢力、租税回避などの金融犯罪対応
　Combating Financial Crimes such as Money Laundering, Terrorist Financing , Anti Social Forces, Tax Evasion and etc.
・顧客保護、苦情管理態勢などのコンダクトリスク
　Conduct risk management including Customer protections and Complaints handling
・サイバー・セキュリティに関するガバナンス態勢
　Cyber Security Governance

社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。

●投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝

●海外当局・顧客（コンプラ部門）対応、法律事務所等との折衝、法令遵守体制整備、社内法律相談・指導、契約審査等　※英語での社内関係者・顧客等との打ち合わせ・交渉があります。

●販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導

●上記以外のコンプライアンス業務（法令順守全般、当局対応）

不正調査・対策における会計データや各種業務データ等の分析業務です。
企業が直面する不正に対して、不正発覚後の調査や不正防止のためのモニタリング業務をデータ分析によって支援します。
会計データやその他企業が保有するデータに対し、統計やスコアリング等のデータ分析手法を駆使し、不正発見の端緒となるデータの異常傾向を抽出します。

●Job/Group Overview:
当部門は、(1)法人関係情報の管理・伝達の承認、(2)法人関係情報に係るモニタリング、(3)情報の開示に関連した売買規制、(4)コンフリクト・チェック（当社グループの拠点間及びグループ会社間の利益相反のチェック）、(5)インベストメント・バンキング業務に係る相談対応、(6)ファイナンス審査業務、(7)リサーチ業務に関する審査・助言、(8)社員投資の審査等（いわゆるコントロール・ルーム業務）を担っている。レポート先は配属課の課長となります。

●Responsibilities:
上記のコントロール・ルーム業務はそれぞれ、いずれも複数名のメンバーで構成されるチームで担当する。課員は複数のチームに所属し、インサイダー取引などの不公正取引の防止や、法人関係情報管理をはじめとする当社の内部管理態勢の強化に貢献する。

当社の内部統制全般をリードするリスク・コンプライアンス部の一員として、主に以下の業務を担う。但しその詳細は応募者の知識・経験を考慮し、また採用過程における評価に基づき決定する。

●職務内容
チーフ・リスク・コンプライアンス・オフィサーに業務報告を行う

・コンプライアンスまた内部統制の観点からの社内業務に対するサポート
・コンプライアンス・プログラムの計画、執行及び管理サポート
・コンプライアンス・モニタリング（定期的また継続的な法定書面、帳簿、運用ガイドライン、当局届出・報告書の提出状況等）
・コンプライアンス・チェック（AML/CFT関連チェック、広告審査、投資信託関連書面、営業用資料等のレビュー）
・社内コンプライアンス研修及び啓蒙活動等の計画、資料作成及び実施サポート
・社内規程管理（制定・改定案の作成を担う関連部署との調整、コンプライアンス関連規程の管理）
・金融監督当局等に対する届出、報告、連絡等のサポート
・その他（職掌に応じ部内管理事務全般、各種文書保管、システム・ログ管理、コンプライアンスへの社内申請・事務過誤報告の受付、処理等）

【職務内容】
当社のコンプライアンス業務を担っていただきます。

担当業務の主は以下のとおりです。
・クレジットカード事業、金融新規事業における法令面での課題整理、及び実行に向けた検討
・法令改正における商品制度への影響調査、課題整理、及び対応
・AML対応
・コンプライアンス啓蒙活動
・個人情報管理を中心とした情報セキュリティ管理とスキーム策定
・社内規程・マニュアル等の策定

【ポジションの魅力】
・ご自身のアイデアや意見を反映させながら会社の規程やルールの構築、また商品制度の構築へ直接関与し、事業に貢献することができます。　
・クレジットカードに限らず、ローン事業、後払い決済事業など「信用供与力」を軸に様々な事業を展開しております。今後新規事業をローンチする際、 新事業のコンプライアンス業務にも携わる可能性があります。

・経済制裁に関する個別案件の対応方針策定、米州本部との調整。
・関連当局対応。
・経済制裁全般を取扱うグループの運営、企画機能統括。
・制裁対象者リスト管理。

・モデル性能評価（モデル説明力の分析）、スコアリングモデル及びポートフォリオの最適化。
＜KYCモデル＞顧客リスク評価分布・SAR届出実績等の現状調査・分析、多変数パラメータの調整検討・決定、業務影響確認、実装
＜TMSモデル＞シナリオ稼働状況確認、シナリオ閾値の見直し検討・決定、業務影響確認、実装

・モデル高度化対応（メソドロジー更改、AI活用検討等）。

●コンプライアンス部
売買審査の実行、対応の実行及び監督当局への報告・届出
法令順守状況の管理等
●リスク管理業務
リスクマネージメントの推進
●経営管理業務
人事総務、経営に関する業務
●財務経理部
財務計画の作成
有価証券関連業における会計処理等

◆AML/CFT対応
通貨取引の不正モニタリング
公的機関等からの照会対応

◆各種法務審査
新規口座開設、契約、商品、広告の審査

◆法令改正対応　
事業運営に関わる法令(資金決済法、金融商品取引法、所属協会規則等)に関する改正情報等の収集、社内通知
※社内規則や業務マニュアル等、新しい法令に合わせて具体的な変更が必要な場合は、新しい規則やマニュアルの分析・審査も行います

●国内外の各種契約書の確認・作成
●新規事業・業務提携等の法的支援
●広告・社内規定のリーガルチェック
●コンプライアンス関連業務
●その他金融関連法務

・金融当局向け許認可申請対応
・口座開設時や取引時においての審査の対応
・営業担当者の取引モニタリング、指導
・金融当局における定期検査対応等
・金融商品販売に関する社内規定、マニュアル整備

コンプライアンス部署にて、法令に基づき、以下の取引情報を管理するとともに、管理態勢を整備（海外対応含む）。
・利益相反管理
・インサイダー情報管理
・非公開顧客情報管理