金融、IT、コンサル、製造業、経営層の転職支援に特化した転職支援サービス【コトラ】

●法令遵守の指導
●法令等に定める書面の作成・管理
●広告・勧誘・景品等の審査
●金融庁、協会等への提出書類の作成
●リスク管理全般の管理

金融機関が持続可能なビジネスモデルを構築することにより、業務の適切性や財務の健全性を確保し、金融システムの安定に寄与していくためには、内部監査を含めたガバナンスが有効に機能していることが重要な状況下で、内部監査部門が経営目線を持ち企業価値を向上させるための実効的な内部監査態勢が確保されることが必要です。

当社では、実効性の確保に向けたクライアントの課題解決サポートするため内部監査に係るサービスを提供しています。

【主なサービス】
・内部監査コソース
・内部監査高度化
・内部統制
・業務プロセス改善

・贈収賄・汚職防止規則に則った行内関係所管部の手続の遵守
・国内外の行内関係所管部とのコミュニケーション
に関する業務

金融機関におけるリスク管理の高度化や各種規制への対応について、規制・業務の要件整理から、実際の業務プロセス、システム導入までをサポートします。また、プライシングモデル、リスク計測モデル等についての定量的分析、検証等の業務も実施しています。コンサルティングの対象となる主な領域は以下のとおりです。

●金融機関等のリスク管理
・市場、信用リスク管理
・流動性、オペレーショナル・リスク管理
・統合リスク管理、統合的リスク管理

●バーゼル規制対応
・自己資本比率規制、レバレッジ比率規制
・流動性規制（LCR/NSFR）
・リスク・データ(BCBS239)

●当局対応、コンプライアンス、ガバナンス、顧客保護
・検査マニュアル、監督指針等を踏まえた経営管理態勢・内部管理態勢
・銀行法、金融商品取引法、保険業法、資金決済法等に基づく免許・登録・許認可等申請、これらの法令に基づく経営管理・内部管理態勢
・コンプライアンス態勢、コンダクトリスク管理
・顧客本位の業務運営、フィデュシャリーデューティ

●Financial Crime（金融犯罪防止）
・AML/テロ資金供与防止態勢
・犯罪収益移転防止法、外国為替及び外国貿易法対応
・米国OFAC等の経済制裁対応

●デリバティブ取引
・取引・担保管理、証拠金規制対応

・海外拠点の法的統制構築業務
（主に海外拠点における法的手続の実施状況のチェックと情報収集）
・海外拠点の契約雛形およびルールの整備
・海外の事業責任者および顧問弁護士等、社外専門家とのやりとり
・海外拠点立ち上げおよびM&A関連業務
・会議資料の作成およびレポート
※その他、キャリアに応じて日本国内における、契約法務、戦略法務をご担当いただきます。

・リスク管理全般の補助業務
・金融庁、近畿財務局向けの資料作成補助
・法改正に伴う各種規程、書面の見直し業務
・リスク管理委員会の運営補助

国内法人営業に関するリスク管理、コンプライアンス運営に関する企画・管理

【具体的には】
●中期経営計画で新しい業務推進方針が打ち出される際に、各ビジネスのリスク低減策の洗い出しを実施
●想定されるリスクに対する管理、モニタリング、ルールメイク手法の立案
●リスクカテゴリー毎に所管している部署との対応確認、指示、協議、周知レベルの確認

メガバンクＦＧでの、
(1)グループ各社のコンプライアンス体制の構築
(2)コンプライアンスプロジェクトの推進
(3)グループ各社の監督・サポートに係る体制構築

【具体的に】
●本邦銀行法、金商法、情報管理、モニタリング、グループコンプライアンス、企画・会議体運営等の役割
●グループ会社のリエゾンとして、グループコンプライアンスの在り方を検討し、それを実現する運用等を策定頂く
●リスクアセスメント、モニタリングの管理

メガバンクでの、
(1)グローバルコンプライアンス体制の構築
(2)グローバルプロジェクトの推進
(3)地域コンプライアンス室の監督・サポート
(4)各地域（含む本店）での施策の横展開

【具体的に】
●海外地域コンプライアンスのリエゾンとしての役割
●各地域コンプライアンス室との連携やフレームワーク体制の整備
●リスクアセスメント、モニタリングの管理
●地域軸ではなく、機能別で横串を通した施策・プロジェクト推進

経営者にとって最も重要で価値の高い課題に対して、解決に導くための戦略の企画から実装までの幅広いサービスを提供しています。
デジタル化が進み従来の金融ビジネスのスキームのみに頼った経営戦略では勝ち残っていくことが難しい環境の中、金融機関は新しい領域へのチャレンジやイノベーションともいえる大きな変革の必要に迫られています。生き残りをかけた金融機関のリスク領域課題は、もはや「リスク管理部」だけの課題ではありません。Risk チームは、これまでの金融機関の個別の管理部署内に閉じられた管理から、フロントオフィスや外部協業も巻き込んだ、戦略的”攻め”の経営管理に転じるための支援を行います。
Riskチームでは、テクノロジーチームや他業界チーム、及び、先行する欧米金融機関の支援チーム（UK、US）との連携を取ることで、金融機関ならではの堅牢な”守り”を固めつつ、健全な”攻め”を行うことを支援しています。
例えば、アナリティクスを用いたリスクマネジメントや会計監査対応、データを蓄積・活用した経営分析のプラットフォーム化、規制対応やコンプライアンス業務のマネージドサービス、お客様と共同での新会社設立やテクノロジー（AI、Cloud、Analytics等）を用いたシェアードサービス化、などの提案・デリバリーを行っています。
我々は、クライアントと共に経営者の立場に立ち、複雑なビジネスケースを解決し、社会における信頼を構築させることに努めています。また、多様性の高いチームを築き、リードする機会も多くあり、非常に働き甲斐のある職場環境です。

【担当業界】
国内外の金融機関（銀行・証券会社・信託銀行・運用会社（投信・投資顧問会社）・生命保険会社・損害保険会社）に対し、業務上の複雑な問題の解決や、戦略的イニチアチブの達成に向けた支援を行います。

【担当領域／具体的なプロジェクト】
1. Strategy/Enterprise Risk Management(ERM)
- 新規もしくはエンタープライズ横断なリスク認識・測定・管理態勢の構築、アセスメント及び計画策定

2. Financial Risk
- 定量リスク（市場・信用・流動性リスク等）の管理態勢構築・運用支援（規制対応含む）

3. LIBOR Replacement
- 主要金融機関のLIBOR対応支援

4. AML / Compliance
- AML・FATF対応（KYC・TM・TF構築）支援
- コンプライアンスプログラムの企画・実行支援

5. Risk Data & Analytics
- テクノロジー・データを用いた各種リスク管理・コンプライアンス対応

6. Privacy
- データ利活用・高度化に伴うデータプライバシーの保護

●コルレス送金の事後モニタリング、送金に関する事実関係調査

●Financial Climeの観点で、システムの設計や実装に問題がないかテストをすることが主業務（システム監査業務に近いです）。

●新システム開発、システム更改プロジェクト、及びシステム障害を起因とし、Financial Climeの観点で、不具合が埋め込まれてないか、設計書の確認からテストまで行う（テストの実施は、基本的にシステムの保守管理部署に委託）。

●原則、東京拠点のシステムを対象としているが、海外拠点のシステムとも連携するケースもあり。

コンプライアンス部署にて、市場性商品の電子取引業務（例.為替電子取引業務）に関連する、過去取引データに基づく検証分析・電子取引に内包されるモデル変更時の検証分析・プログラミングコードの新規設定及び変更時における妥当性検証

●個別の為替取引の経済制裁規制抵触の有無や当行取引先に経済制裁対象者が含まれていないかを調査、確認する業務

・AML対策の企画、立案業務
・AMLの社内規程やマニュアルの整備
・AML/CFT関連法令諸規則改正への対応
・取引口座開設の審査（KYC業務）
・顧客取引情報のモニタリングに関する業務
・取引時確認、疑わしい取引の届出業務
・反社会的勢力対応業務

プライベート・バンキングの対象となる個人富裕層について
口座開設時や取引時においての審査の対応。
個人相手の為、金融機関と異なり遥かに厳しい審査がコンプライアンス的に要求される。

金融当局における定期検査対応等

グローバルベースでのアンチ・マネー・ローンダリング(AML)の態勢高度化に向けた各種プロジェクトの企画・推進や海外拠点でのAML態勢の維持・向上に向けた本部(東京)サイドでの態勢企画

1．フィナンシャルクライム（金融犯罪）対策アドバイザリー
金融機関（銀行、信託、保険、証券、資産運用、投資顧問、リース、カード、貸金業他）、金融持株会社、資金移動業者、その他金融ビジネスの参加者/関係者（一般事業会社を含む）に対し、高い専門知識と豊富な支援経験を活かして金融犯罪対策支援の助言を行っています。

2．グローバルコンプライアンス態勢構築アドバイザリー
グローバル・ベースでのコンプライアンス態勢を構築するために、1.コンプライアンス・リスク評価、2.コンプライアンスに関するPDCAサイクルの設計、3.グループ整合的なコンプライアンス規程体系の整備に関するグループ整合的な枠組みの構築等の総合的なご支援を行っています。

3．コンプライアンス・デューデリジェンス（CDD）及び買収後のコンプライアンス態勢高度化アドバイザリー
大手金融機関のM&Aにおいて、コンプライアンス・プログラム、アンチ・マネー・ローンダリング、贈収賄等を中心としたCDDと買収後の対象会社のコンプライアンス態勢高度化をご支援しています。

●ポジションの特徴、魅力
・候補者の方のご関心・ご興味をお伺いし、上記1〜3のいずれかのポジションで面接を実施いたします。
各分野ごとに経験豊富な専門家がいますので、現在未経験の分野であっても、選択された分野の専門家となるまで十分なサポートをいたします。なお、キャリア形成のため、複数の分野をご経験いただくこともございます。

・当部では、ご本人のキャリア形成のため、弊法人全職員を対象とした資格試験補助制度に加え当部の業務に関連した部門独自の資格試験補助制度（合格祝金支給や年会費負担）を設けております。

・海外出張や海外グループ会社とコラボした海外案件も多いため、英語を活かしたい方、グローバル志向が強い方にはご活躍いただける機会の提供が可能です。

1．金融規制対応アドバイザリー
店頭デリバティブ規制をはじめとする市場規制、バーゼル規制等への対応や業務の高度化支援（システム高度化やデジタライゼーション対応等）を行っております。また、その他今後のビジネス展開を検討する上でも重要な要素となり得る金融規制への対応や、それらを契機としたビジネスモデルの転換等、幅広い変化への対応を総合的にご支援しています。

2．金利指標改革対応アドバイザリー
金利指標改革対応アドバイザリーでは、2021年末に見込まれているロンドン銀行間金利（LIBOR）の公表停止に向けた対応の支援業務を行っています。

3．フィナンシャルクライム（金融犯罪）対策アドバイザリー
金融機関（銀行、信託、保険、証券、資産運用、投資顧問、リース、カード、貸金業他）、金融持株会社、資金移動業者、その他金融ビジネスの参加者/関係者（一般事業会社を含む）に対し、高い専門知識と豊富な支援経験を活かして金融犯罪対策支援の助言を行っています。

4．グローバルコンプライアンス態勢構築アドバイザリー
グローバル・ベースでのコンプライアンス態勢を構築するために、1.コンプライアンス・リスク評価、2.コンプライアンスに関するPDCAサイクルの設計、3.グループ整合的なコンプライアンス規程体系の整備に関するグループ整合的な枠組みの構築等の総合的なご支援を行っています。

5．コンプライアンス・デューデリジェンス（CDD）及び買収後のコンプライアンス態勢高度化アドバイザリー
大手金融機関のM&Aにおいて、コンプライアンス・プログラム、アンチ・マネー・ローンダリング、贈収賄等を中心としたCDDと買収後の対象会社のコンプライアンス態勢高度化をご支援しています。

●ポジションの特徴、魅力

・候補者の方のご関心・ご興味をお伺いし、上記1〜5のいずれかのポジションで面接を実施いたします。
各分野ごとに経験豊富な専門家がいますので、現在未経験の分野であっても、選択された分野の専門家となるまで十分なサポートをいたします。なお、キャリア形成のため、複数の分野をご経験いただくこともございます。

・当部では、ご本人のキャリア形成のため、弊法人全職員を対象とした資格試験補助制度に加え当部の業務に関連した部門独自の資格試験補助制度（合格祝金支給や年会費負担）を設けております。

・海外出張や海外支社とコラボした海外案件も多いため、英語を活かしたい方、グローバル志向が強い方にはご活躍いただける機会の提供が可能です。

【仕事の内容】
●第二種金融商品取引業者として金融商品取引法及び関係法令諸規則の遵守のための指導・助言
●内部管理体制の構築・管理及び内部管理部門における実務（不特法含む）

●AML（アンチマネーロンダリング）対応業務：
メガバンク、地銀等をはじめとした金融機関のアンチマネーロンダリングの対応に関するアドバイザリー業務。

●クライシス案件対応：
クライシスマネジメント業務の一環として、主として金融機関における社内ガバナンスの立て直し業務。

●金融機関PMI：
統合後の企業間のガバナンス体制の構築フォロー業務。

＜ポジションの特徴、魅力＞
●専門性を幅広く極めることが可能：
・部内にはAML関連のトッププレイヤー経験者が主要ポストに在籍。
・コンプライアンス・ガバナンス分野で専門性を高めていくには最適な環境。
・AML業務のみならず、クライシスマネジメント案件も含め幅広いプロジェクトを経験できるため、AMLに限定されないコンプライアンス・ガバナンス分野の専門家のキャリア形成が可能。

●海外案件が豊富：
・英語を活かしたキャリア形成を希望されている方には、外資系金融機関や、海外現地法人の案件の機会を提供できます。
・他社にはないグローバル案件を当社独自のルートで受注できる環境であるため、志向やスキルアップをふまえて、海外案件にも携わることが可能。
・グローバルな研修機会も提供されます。

※2018年2月からの新ガイドラインのサポートも含めて、恒常的なリード&サポートを幅広く担っています。

リスクマネジメント・コンプライアンス関連業務

●担当業務領域
グローバルポリシーの実行、推進
- アンチブライバシー・アンチマネーロンダリング・情報セキュリティなどに関する重要なグローバルポリシーの実行・推進を担当。
- 関連するポリシー・マニュアルの策定や研修を含むリスクマネジメント業務全般。　

＊実際に動いているビジネスプロジェクトに参加する場合、発生するリスク抽出・分析から、解決策の提案までをご担当いただきます。
＊全体的に広い裁量をもって職務に取り組んでいただけます。

●業務詳細（一例）
・年次グローバル報告書作成及びそのための現場インタビュー/とりまとめ
・各種プロジェクト推進（リスク抽出/分析/解決策提案等）
例：グループ内への新システム導入プロジェクトにおけるルール策定、新規定の導入など
・海外含む他のネットワークメンバーファームとのリエゾン
・業務に関する事実関係調査
・特定業務に関するモニタリング
・新しい規定導入時の研修企画
・ビジネスサイドからの相談対応（社内向けコンサルテーション）

※具体的な業務は、ご経験やスキルを鑑みてご相談しながら決定いたします。

文書管理等ドキュメントソリューションを中心としたリスクマネジメントコンサルです。

e-文書法や電子帳簿保存法の改定、益々加速するテレワーク化などの背景から、各種ドキュメント管理に対する企業ニーズが急増しています。
一方で、ドキュメント管理には一般的に知られていない多数のリスクが潜在し、リスク対策を踏まえた専門的知見によるソリューション提供が求められています。

上記のような背景を踏まえ、クライアントニーズに直結するソリューション提供をご担当いただきます。

●第二種金融商品取引業及び投資運用業免許の取得
●コンプライアンス業務全般

リスクマネジメント・コンプライアンス関連事務
・慣れてくるにつれて、各業務領域・プロジェクト単位のリーダーをつとめるなど、お任せする職務の幅が広がります。
・専門知識を深化させることも可能です。
・長期的なキャリア形成に展望が持てるポジションです。
・適性により業務に配置します。

【担当業務領域】
グローバルポリシーの実行、推進
- アンチブライバリー・アンチマネーロンダリング・情報セキュリティなどに関する重要なグローバルポリシーの実行・推進を担当。
- 関連するポリシー・マニュアルの策定や研修を含むリスクマネジメント業務全般。　

＊実際に動いているビジネスプロジェクトに参加する場合、発生するリスク抽出・分析から、解決策の提案までをご担当いただきます。
＊全体的に広い裁量をもって職務に取り組んでいただけます。

【最も多く発生する業務】
資料・報告書などの文書ドラフト作成・レビュー（定型・非定型文書双方）　

【その他頻繁に発生する業務】
海外含む他のネットワークメンバーファームとのリエゾン・業務に関連する事実関係調査・特定の業務に関するリスクモニタリング

＊日本語・英語双方の業務が日常的に発生します。

●国内外の各種契約書の確認・作成
●新規事業・業務提携等の法的支援
●広告・社内規定のリーガルチェック
●コンプライアンス関連業務
●その他金融関連法務

ー証券会社の取引を把握し、マネー・ローンダリング、テロリスト資金供与リスクのある取引を特定すること。
ー特定された取引の危険度を調査し、疑わしい取引の届出を行うこと。また、調査手法を確立すること。
ー当社におけるマネー・ローンダリング、テロリスト資金供与リスクのある取引を分析し、効率的に疑わしい取引を抽出するモニタリング・シナリオを構築すること。

不動産ＡＭ会社でのコンプライアンス・法務業務全般　（Ｊ−ＲＥＩＴ、私募ファンド共）

●ライセンス管理業務及び規制当局（主に金融庁）への届出・報告等
●社内規程類の整備、社内決裁の審査
●組織法務・コンプライアンス業務補助、法定帳簿の作成
●契約書のドキュメンテーションやファンドのストラクチャリング等の法務業務補助
●REITの決算、増資、借り入れに関するコンプライアンス上の対応
●役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施
●行政、弁護士との折衝・連絡

以下の1．2．を中心に経験に応じて、3〜7のいずれかをご担当いただきます。

1． 外国送金仕向け・被仕向けの審査
仕向け送金の事前登録審査
被仕向け送金の審査

2．AML/CFTモニタリング
顧客管理（CDD・EDD）及び継続的顧客管理
AML/CFTに関する事後モニタリング
顧客格付けの構築・運用（スコアリングモデル運用を含む）

3．口座開設フィルタリング
社内システムによる各種ブラックリストとの照合
重複している口座開設申込の調査・対応

4．口座スクリーニング
公知情報による新規口座、既存口座のスクリーニング
専用端末による制裁対象者等のスクリーニング
外部から提供を受けたブラックリスト更新情報による既存口座のスクリーニング

5．取引モニタリング
専用システムやEUCによる口座取引状況のモニタリング
専用システムによる外国送金の制裁対象者、規制対象ワード等のスクリーニング

6．口座凍結対応
警察署、弁護士等から通知された犯罪口座の凍結対応および自社判断による口座凍結、並びに強制解約の事務処理など

7．顧客対応
金融犯罪やマネー・ローンダリングの未然防止に係る調査のための顧客へのヒアリング（メール送信または架電）

・マネー・ローンダリング対策にかかる実務上（リスク評価、取引モニタリングなど）の企画・指導・助言

・海外現地法人等のマネー・ローンダリング対策にかかる態勢整備全般
・海外現地法人等のマネー・ローンダリング対策にかかる実務上（リスク評価、取引モニタリングなど）の指導・助言

KEY RESPONSIBILITIES
LEGAL:
Prepare, review, and amend various agreements in industry accepted standard templates such as investment trust
deeds, investment management agreements, investment advisory agreements, and distribution agreements.
Draft, review, and amend in liaison with APAC Legal or external legal counsel if necessary various agreements such
as service level agreements, investment delegation agreements, and other legal documentation related to asset
management business.
Liaise and coordinate with internal departments and external parties to finalize the above agreements.
Maintain proper record of the above legal documentation.
Provide legal interpretation / opinion relevant to the different business lines (to the various areas such as Sales,
Investments, Compliance, HR, Senior Management)
Assist in provision or coordination of company secretarial services, including, but not limited to, preparing for and
taking minutes of BOD meetings and Shareholders’ resolutions.
liaise with external legal counsel for matters requiring legal justification or interpretation
Ensure translations (English/Japanese) in a legal context, when required.
Ensure legal and regulatory watch.

FUND LEGAL
To be a main contributor who liaises and plays a gate keeping role for all necessary communications with the
Company’s outsourcing vendor in timely manner, including:
Preparation, filing and control of securities registration statements and reports on securities registration
Preparation of regulatory investment reports on investment trusts
Preparation of prospectuses of investment trusts
Preparation of documents in case of maturity of investment trusts
Safekeeping of legal documents related to ITMs
COMPLIANCE:
To assist the Head of Compliance to ensure the business activities of the company are compliant with Japanese
regulations and the Group Compliance policies and procedures.
To coordinate and complete compliance monitoring activities;
Review and approval of locally issued marketing materials.
Review of and provision of compliance advice in respect of new product proposals.
Preparation of local and regional compliance reporting requirements.
Compliance breaches review.
Coordinate regulatory filings and submissions.
Provision of compliance advice on matters to the business within agreed competence.
Assistance on other ad hoc compliance tasks, as required.
As the position ensuring the 2nd level of control as defined in the Financial Security Generic Control Plan

KEY RESPONSIBILITIES
To be a main contributor who liaises and plays a gate keeping role for all necessary communications with the
company’s outsourcing vendor in timely manner, including:
Preparation, filing and control of securities registration statements and reports on securities registration
Preparation of regulatory investment reports on investment trusts
Preparation of prospectuses of investment trusts
Preparation of documents in case of maturity of investment trusts
To prepare, regulatory filing, and control investment trust deeds.
To prepare and control distribution agreements.
To conduct tasks involved in safekeeping of legal documents related to ITMs.

●投資運用業、投資助言・代理業に関わるコンプライアンス業務全般

・法令等遵守態勢及び内部管理体制の構築
　- 社内規程の整備
　- コンプライアンス研修の企画・実施
　- 不正・法令違反等の未然防止及び早期発見のための仕組の整備と運用

・金融商品取引業（投資助言業・第二種金融商品取引業）及び宅地建物取引業を中心とした法規制対応及び社内関係部署への周知・アドバイス
・当局への届出・相談、検査対応

当社本体および当社グループ会社における個人情報保護・データプライバシーコンプライアンスの推進業務。
具体的には、
・当社および当社グループ会社における個人情報保護関係法令遵守体制の構築
・当社および当社グループ会社におけるコンプライアンス推進施策（情報発信、教育、啓発等）の立案、実行支援
・当社の事業部門、営業部門および当社グループ会社に対するアドバイスおよび指導
・インシデント発生時における当社グループのダメージミニマム化支援活動　など

【募集の背景】
当社グループは、現在「2020中期経営計画」に基づく成長の実現に向けて、米国国立標準技術研究所（NIST）のベンチマークテストで4回連続して第1位の性能評価を取得した顔認証技術をはじめとする生体認証技術とAI技術を活用したソリューション事業のグローバル展開を急速に拡大させています。
本ポジションは、これらの事業の成功のための基盤となる、当社およびグループ会社における個人情報およびこれに係るプライバシー保護に関する法令や倫理へのコンプライアンスを推進する職務です。
プロアクティブに当社の事業部門およびグループ会社と連携して、個人情報・データプライバシー保護の面から当社グループの事業拡大に貢献する熱意を持った方を募集します。

【入社後の想定キャリアパス】
当初は、当社の国内事業に係る個人情報・データプライバシー保護実務を担当いただき、その後、本人の能力および適性を考慮したうえで、国内外の当社グループの事業に係る個人情報・データプライバシー保護分野における管理職候補としてキャリアパスを進んでいただく予定です。

・法律相談 ＆ 契約審査 　（和・英）
・M＆A、個別PJの法務支援
・訴訟・紛争に係る法務支援
・商事法務支援
・コンプライアンス委員会運営と個別案件対応
・コンプライアンス強化プログラム運営の円滑支援
・全社的リスク管理継続支援
・研修（コンプライアンス＆法務研修）

国際部門のアンチマネーロンダリング(AML/CFT)推進
●海外拠点のAML/CFT態勢強化の支援・指導
●国内コルレス先方口の管理
●米国制裁対応　他

取引先である外国金融機関に対するKYC業務
●AML/CFTに関する当行態勢強化に向けた施策の企画立案・実施
●コルレス銀行の情報収集・リスク分析、KYCデューデリジェスの実施
●コルレス銀行による当行KYCに対する情報提供
●KYC業務プロセスの課題分析・改善

・リテールビジネス(資産運用、決済・キャッシュレス、貸金、AML/CFT等)におけるコンプライアンス企画
・当行リテールビジネスに内在するリスクの予兆把握及び社会環境・情勢等の最新情報を捉えた リテールビジネスで発生しうるリスクの予兆把握
・当該リスク軽減策の企画・立案・実行

不正調査・対策における会計データや各種業務データ等の分析業務です。
企業が直面する不正に対して、不正発覚後の調査や不正防止のためのモニタリング業務をデータ分析によって支援します。
会計データやその他企業が保有するデータに対し、統計やスコアリング等のデータ分析手法を駆使し、不正発見の端緒となるデータの異常傾向を抽出します。

●不正調査
不正調査、第三者委員会等調査支援

●不正対応支援
不正リスク評価支援、モニタリング/改善対応支援

●不正対応支援
不正リスク評価支援、モニタリング/改善対応支援

●コンプライアンスリスク対応支援
グローバルコンプライアンス態勢構築、贈収賄リスク対応支援、競争法リスク対応支援

●不正調査
不正調査、第三者委員会等調査支援

企業が抱える贈収賄や不正の悩みを解決するサポートを、グローバルネットワークと専門性を兼ね備えた当社プロフェッショナル集団の一員として、一緒に実現しませんか。

【業務内容】
・サイバーフォレンジック業務（インシデントレスポンス及びデジタルフォレンジック）
・サイバーセキュリティインシデントやIT不正行為等のモニタリングに係る業務
・CSIRT/SOC運用・対応支援業務
・CSIRTや法執行機関向け研修業務（主にデジタルフォレンジック、サイバーセキュリティ）
・eDiscoveryや不正調査に関連したIT支援業務

不正調査・対策における会計データや各種業務データ等の分析業務です。
企業が直面する不正に対して、不正発覚後の調査や不正防止のためのモニタリング業務をデータ分析によって支援します。
会計データやその他企業が保有するデータに対し、統計やスコアリング等のデータ分析手法を駆使し、不正発見の端緒となるデータの異常傾向を抽出します。

●eDiscovery／デジタルフォレンジック業務（主に下記）

・作業内容や作業結果を報告するためのドキュメント作成作業
・Case Managerまたは外部弁護士とのコミュニケーション（作業内容の確認や相談、障害や不具合のエスカレーション、進捗状況の報告など）
・データ収集、データプロセス、検索作業、レビューサポート、プロダクションなどのハンズオン作業
・法人内外の関係者との調整業務
・その他eDiscovery／デジタルフォレンジックに関連する業務全般
・eDiscovery／デジタルフォレンジック案件のプロジェクト管理業務全般（スケジュール管理／品質管理など）

コンプライアンス統括部では主に下記の業務に取り組んでいます。

1.コンプライアンスに係る業務、各種リーガル対応
2.反社・マネロン・金融犯罪対策、不正口座利用防止に係る業務

今回のポジションでは、今までのご経験を踏まえながら主に下記に業務を担ってい担っていただきます。　
・法令遵守、内部管理体制の整備・運
・各種法令・制度改正への対応　
・各種契約書類の審査・作成・管理
・その他銀行における各種コンプライアンス業務

同社は、上場REITの運用を行う上場不動産デベロッパー系列のアセットマネジメント会社になります。
本ポジションでは、コンプライアンス部門にて以下の業務を担当いただきます
→経験に応じて担当いただく業務範囲とポジションは検討いたします。

※対象アセットは商業施設や同施設の底地が中心になります。

【具体的には】
・業務の適性性の確保に向けた各種研修や取組み
・各種ライセンス（投資運用業、第2種金融商品取引業等）の維持に必要な社内体制の構築
・法令遵守態勢及び内部管理体制の構築
（社内規程の整備／ コンプライアンス研修の企画・実施など）
・法規制に係るアップデート等の各種対応及び社内関係部署への周知・アドバイス
・当局への定期報告関連業務、変更届出や相談等
・検査対応

本部各部室、海外拠点に対する金融犯罪関連監査業務
（コンプライアンス、マネーローンダリング）

●金融業界の各種システムコンサルティング（AML（アンチマネーロンダリング）、ブロックチェーンを活用したビジネスモデル検討等）
●電力システム改革支援業務
●ICTマネジメントサービスの事業企画・コンサルティング業務