コンプライアンスの転職・求人情報一覧｜経営幹部・管理系ビジネス 業界の転職なら【コトラ】

●IFA（独立系ファイナンシャル・アドバイザー）のコンプライアンス・サポート業務や業務における適正性の確保を担当いただきます。

【具体的には】
・監査業務全般
・業務指導やコンプライアンス研修の実施
・監督官庁及び協会検査や指導に対する各種対応
・各種の届出書類の作成、対応
・法令諸規則の変更への対応
・社内規則、各種契約書、約款などの作成や見直し
・各種のクレーム対応
・その他コンプライアンス業務全般

●eDiscovery業務、デジタルフォレンジック業務（主に下記）

・各種ドキュメンテーション
・Case Managerまたは弁護士への各種レポーティング作業
・データ収集、データプロセス、検索作業、レビューサポート、プロダクションなどのハンズオン作業
・法人内外の関係者との調整業務
・その他eDiscovery, デジタルフォレンジックに関連する業務全般
・プロジェクト管理業務全般（スケジュール管理／要員管理／品質管理）

当社およびグループ各社のコンプライアンス態勢強化にかかる以下の業務を、シニアオフィサーのサポートを受けながら自律的に行っていただきます。
●立法・法令改正に関する当社における対応のモニタリングならびにグループ保険各社の対応の取りまとめ、調整および助言・支援
●当社およびグループ保険各社におけるコンプライアンス関連情報の収集および分析ならびに経営報告資料の作成
●米国親会社が主導するプロジェクト・取組みの推進およびグループ保険各社の推進支援
●米国親会社との各種コミュニケーション
●当社各部門の取組に関するコンプライアンス・チェック
●コンプライアンス関連トレーニングの企画、コンテンツ作成および実施
●当社コンプライアンス関連規程の整備
●コンプライアンス・ファンクションにおけるスタッフの指導および育成
●その他コンプライアンス関連業務
※将来的にグループ会社に出向いただく可能性もあります。

当社およびグループ各社のコンプライアンス態勢強化にかかる以下の業務を、マネージャーのサポートを受けながら自律的に行っていただきます。
●立法・法令改正に関する当社における対応のモニタリングならびにグループ保険各社の対応の取りまとめ、調整および助言・支援
●当社およびグループ保険各社におけるコンプライアンス関連情報の収集および分析ならびに経営報告資料の作成
●米国親会社が主導するプロジェクト・取組みの推進およびグループ保険各社の推進支援
●米国親会社との各種コミュニケーション
●当社各部門の取組に関するコンプライアンス・チェック
●当社コンプライアンス関連規程の整備
●その他コンプライアンス関連業務
※将来的にグループ会社に出向いただく可能性もあります。

IPOに向けた内部監査室の立ち上げ準備および法務・コンプライアンス部門の責任者として、管掌兼プレイヤーとしての業務をお任せします。
現在は管理部門の管掌役員が兼務している法務・コンプライアンス領域を担っていただきながら、IPOを見据えた内部監査室立ち上げの準備を担っていただきます。
（将来的には内部監査領域と法務・コンプライアンス領域を分けていく方向性ですが、ご入社当初は双方に携わっていただく予定です）

●業務詳細
＜内部監査＞　業務割合：40%程
・監査計画の立案
・往査（部門・拠点への監査の実施）に向けた業務実態の把握
・監査調書の作成、監査報告

＜コンプライアンス業務＞　業務割合：40%程
・内部統制体制の構築
・「Pマーク」遵守状況の継続的モニタリング　※2018年12月に「Pマーク」取得
・社内勉強会・研修カリキュラム企画・運営、外部企業との協業、外部サービス検討　など

＜法務業務＞　業務割合：20%程
・契約書レビュー・修正・代替文案検討
・取引開始時契約文面確認・交渉
・新規サービス開発時、法的課題の解決、利用規約・契約書新規作成
・債権回収・差押対応業務
・顧問弁護士折衝　など

●仕事の面白さ・やりがい
・法務・コンプライアンス部門の立ち上げフェーズにチャレンジしていただけます。
・「新しい働く価値観」を世の中に創っていく、とても社会的意義深い、他の会社では決してできないやりがいのある仕事に挑戦いただけます。
・少子高齢化、労働人口減少、働き方の多様化、健康寿命の伸び等、社会的な課題に真っ向から向き合う会社において、法務・コンプライアンス面から会社を強化していただきます。
・成長中の当社において、次の企業フェーズを見据えた組織づくりを経験していただくことができます。

企業が抱える贈収賄や不正の悩みを解決するサポートを、グローバルネットワークと専門性を兼ね備えた当社プロフェッショナル集団の一員として、一緒に実現しませんか。

●業務内容
eDiscovery業務、デジタルフォレンジック業務（主に下記）

・各種ドキュメンテーション作業
・Case Managerまたは弁護士への各種レポーティング作業
・データ収集、データプロセス、検索作業、レビューサポート、プロダクションなどのハンズオン作業
・法人内外の関係者との調整業務
・その他eDiscovery, デジタルフォレンジックに関連する作業全般

私募不動産ファンド運用会社にてコンプライアンスオフィサーの下でコンプライアンス業務全般を担当して頂きます。

私募不動産ファンド運用会社にてコンプライアンスオフィサーの下でコンプライアンス業務全般を担当して頂きます。

●以下の業務領域におけるAML/KYCに関するコンプライアンス業務
　・機関投資家向け営業、トレーディング等ホールセール部門での法令遵守の確保・指導
　・ホールセール部門での内部管理態勢・規程等の整備
　・海外子会社に対するガバナンス強化

【当社の紹介】
自社のミッションのもと、キャッシュレスを実現するモバイルにおける金融プラットフォームを提供しています。スマホ決済サービスの提供を開始。
その後、全国のコンビニ、ファストフード、タクシー、百貨店をはじめ、多岐 にわたる業種・業態の加盟店へ、弊社決済サービズの導入が拡大しています。

【業務内容】
●資金移動業関連含むコンプライアンス業務
●AMLに係るモニタリング業務
●反社会的勢力の排除に係る業務
●金融関連の法令調査やコンプライアンス観点のアドバイザリー業務

【仕事の内容】
●第二種金融商品取引業者として金融商品取引法及び関係法令諸規則の遵守のための指導・助言
●内部管理体制の構築・管理及び内部管理部門における実務（不特法含む）

こんなことやります
当社の組織の根幹を支えるリスク＆コンプライアンス業務をお任せできる仲間を募集しています。 私たちと一緒に、次世代の金融インフラをつくりませんか？

【業務内容】
●サービス企画、設計をする際にコンプライアンス観点でのルールチェックを企画と同時並行で行います。一見不可能なサービスも、こういう形式であればできるという提案を金融商品取引法のプロの観点で導き出します。
●サービスグロースを実施しているエンジニアから出てくるWeb画面や、広告の広告審査を行います。
●サービスを作っていく上で法解釈に迷った場合は、顧問弁護士と綿密に相談し、場合によっては当局への確認も行います。

法令違反に関する各種業務を担当いただきます。
・各種委員会運営
・個別案件対応
・データ分析
・プログラム推進
・報告書作成

生命保険業務に係る法務コンプライアンス業務全般
・契約書、社内規程のリーガルチェック
・保険契約および保険募集にかかる法務コンプライアンス相談対応
・苦情、不祥事故にかかる調査業務
・その他、保険契約を取り巻く法令等にかかる業務

コンプライアンス体制強化にあたり、その中核となるコンプライアンス（AML/CFT対策・KYC）体制の構築をお任せします。

具体的には
コンプライアンス業務全般
- 業務モニタリング
- コンプライアンスに係る社内規定整備
- 社内研修の企画・実施
- 当局との関係構築・レポーティング
- 社内各部門からの問い合わせ対応
- 苦情・トラブル対応
- コンプライアンス関連の会議体運営

コンプライアンス体制強化にあたり、その中核となるコンプライアンス（AML/CFT対策・KYC）体制の構築をお任せします。

具体的には
コンプライアンス業務全般
- 業務モニタリング
- コンプライアンスに係る社内規定整備
- 社内研修の企画・実施
- 当局との関係構築・レポーティング
- 社内各部門からの問い合わせ対応
- 苦情・トラブル対応
- コンプライアンス関連の会議体運営

昨今のグローバル化やクラウド、RPAやAI等の先端テクノロジー利用に伴い、金融業界のガバナンスやビジネスリスクは変革期にあるため、クライアントの課題を見極め、課題解決に向けてのITガバナンス態勢やフレームワークの構築、それらの評価手法の整備、リスクのモニタリング態勢の構築等を支援します。
また、企業の業務活動に先端テクノロジーが利用される中、金融機関に対する規制強化も複雑化しているため、規制対応へのテクノロジー活用も避けては通れません。
Regtech ( Regulation × Technology)ソリューションの提供を行うことで、ガバナンス・リスク・コンプライアンスの適切な対応をご支援します。

＜プロジェクト事例＞
　・財務諸表リスクに関連するIT統制の整備・評価支援
　・データ品質モニタリング態勢・手法の構築支援
　・AMLリスク検証支援
　・データガバナンス構築支援
　・RPAが導入された業務に対するビジネスリスク、ITリスクの検討支援

今回募集するマネージャーの方には、特に反社/マネーローンダリング対策におけるマネジメントを期待します。

・米国本社へのコンプライアンス関連報告の作成
・各種コンプライアンス・チェック業務
・反社/マネー・ローンダリング対策に関する諸対応
・懲戒委員会事務局業務・倫理委員会事務局業務
・法令改正対応等、コンプライアンス態勢の整備・運用　など

コンプライアンス担当として、ご経験に応じ下記のいずれかの業務を対応いただきます。
法令遵守のための内部管理業務を中心とした業務となります。

・広告審査業務
・コンプライアンス観点のアドバイザリー業務
・関係当局への書面作成 / 対応
・社内規程等の策定 / 整備
・コンプライアンス社内研修の企画 / 実施
・金融関連の法令調査
など

事業のグローバル化やAIやRPA等の技術革新により、企業が対応すべき法務・コンプライアンスリスクは複雑化の一途をたどっています。
そうしたリスクへの対応に課題を有するクライアントに、法務・コンプライアンス領域はもちろん、関連する経営管理領域も幅広くカバーし、全体最適を目指したソリューション提供を行っていきます。

＜プロジェクト事例＞
・グローバル法務・コンプライアンス体制構築支援
・贈収賄リスク評価及び対応体制構築・改善支援
・各種コンプライアンス違反への対応体制確立支援
・品質偽装対応等、品質コンプライアンス体制確立 援
・デジタル技術を活用した法規制対応体制確立支援
・グループ法務機能・法務部門の高度化支援

【業務概要】
コンプライアンス部長に業務報告する。
コンプライアンス部の以下の業務を、コンプライアンス部長及び他のコンプライアンス・オフィサーと分担して行う。なお、担当業務は、経験・知識に応じて決定する。
全体的な経験・知識が十分でない場合には、以下の業務を行うコンプライアンス部長や他のコンプライアンス・オフィサーのサポート及びコンプライアンス事務・モニタリング実務の担当とする。

【具体的な業務内容】
・コンプライアンスの観点からの経営・ビジネスに対する助言及びサポート
・コンプライアンス・プログラムの運営・管理
・当局等届出・報告
・当局等とのコンタクト
・コンプライアンス研修の実施
・コンプライアンス・チェック（ドキュメントチェック）
　　- 広告・景品審査
　　- 投資信託関連書面のチェック
　　- 営業用資料（WEB掲載分含む）のチェック
・コンプライアンス・モニタリング
　　- 法定書面の整備状況のチェック
　　- 当局等登録役職員管理状況
　　- 役職員等株式取引承認に係るチェック
　　- 事務過誤等の改善策の実施状況のチェック
　　- コンプライアンス確認書等の徴求状況のチェック
　　- 運用ガイドラインのモニタリング
　　- 反社会的勢力チェック
・社内規程（コンプライアンス関連規程）の管理・整備
・事務過誤等の取り扱い
・法務：契約書等のレビュー及び外部弁護士との連絡
・内部監査

将来的にコンプライアンスオフィサーとしてご活躍頂くことを目指して、コンプライアンスオフィサーの下でコンプライアンス業務全般を担当して頂きます。

【具体的には】
●業務における適正性の審査・確保
●監督官庁への各種届出・報告等
●コンプライアンス研修の企画・実施
●その他、付随する各種業務

米国を中心に、欧州、アジア各国等、海外顧客の拡大・事業強化に伴い、社内の関連部署（含むCCO）、および外部の専門家（コンサル・弁護士事務所）と連携・調整しながら、海外でのビジネス拡大に対応した適切なコンプライアンス体制の構築とその遂行に関する実務担当者／管理者の役割を担っていただきます。

●海外当局・顧客（コンプラ部門）対応、法律事務所等との折衝、法令遵守体制整備、社内法律相談・指導、契約審査等　※英語での社内関係者・顧客等との打ち合わせ・交渉があります。
●国内におけるコンプライアンス業務一般　等

●コンプライアンス業務全般
●AML業務

主にメールによるカスタマーサポート業務全般

仮想通貨事業やブロックチェーン関連事業を展開するグループ会社において
新規仮想通貨事業の立ち上げメンバーとして、取引におけるリスク管理、法令順守体制の構築、各種社内審査業務等、内部管理業務全般をご担当いただきます。

具体的には・・
・内部管理体制の構築
・以下の業務を遂行するチーム体制構築・管理
　- 仮想通貨市場・商品リスクのモニタリング・評価
　- 仮想通貨取引のポジション管理に対する評価
　- 仮想通貨取引における審査業務（顧客広告, 口座審査, 取引審査等）
　- 関連法令改正対応およびコンプライアンス関連情報の収集・企画
　- 監督官庁や各関連協会等への届出、報告、問い合わせ対応
　- 顧客紛争・苦情処理対応
　- その他各種審査業務

様々な専門家が最新の情報と豊富な実務経験に基づき、大手金融機関、一般事業法人に対して以下のサービスを提供しています。

●ガバナンスに関するアドバイザリーサービス
会社法改正、コーポレートガバナンス・コード運用開始など、日本企業のコーポレートガバナンスは大きな変革期にあります。そうした環境変化を踏まえ、クライアントにおけるガバナンス態勢の見直しや高度化について支援を行っています。

●リスク・コンプライアンス管理に関するアドバイザリーサービス
国内市場の飽和、市場のグローバル化の進展にともない、大手金融機関、一般事業法人ともに、近年、急速なグローバル化を進めています。クライアントにおけるグループ経営／グローバル経営の強化に呼応し、特に、グローバル・リスク管理態勢／コンプライアンス態勢の構築や高度化、ERM (Enterprise Risk Management)、オペレーショナルリスク管理等に関する支援を行っています。

●内部監査、不正・不祥事対応に関するアドバイザリーサービス
国内外を問わず、著名な大企業による不祥事は後を絶ちません。大きな不祥事を起こしてしまった企業は、社会や市場からの厳しい目に晒され、最悪の場合企業の存続さえ危ぶまれる状況に陥ってしまいます。そうした状況の未然防止、或いは起きてしまった事案の再発防止の徹底へ向けて、内部監査態勢の構築や内部監査の実施、不正・不祥事対応の立案・実行等について支援を行っています。

● AMLプロジェクトのマネジメント（PMO）
● グループベースでの管理態勢の強化
● 全社的なマネロンリスクの特定・評価・低減措置の導入 （ITシステムの導入を含む）
● 口座開設手続き・審査方法の見直し、データの精度の向上に向けたプラン構築と実行
● 疑わしい取引その他のモニタリングの充実と、モニタリングの結果を踏まえた未然防止体制強化の取組み （ITシステムの導入を含む）
● 営業店・関連部署からの各種相談案件への対応
● 役職員向け研修の企画・実行

新規事業立ち上げに際し、法務・コンプライアンス面からのリスク管理に関する業務をお任せします。リーガルチェック、法務相談、法務関連情報の管理、訴訟等法務リスクに係る事案への適切な対応、社内研修まで幅広く携わっていただきます。

●コンプライアンス態勢の維持強化のための企画、推進、管理
●法務に関する業務（リーガルチェック（契約書、対外文書）等）
●監督官庁（金融庁等）の対応及び届出業務
●商標、知的所有権及び特許の取得に関する業務

【職務内容】
当社のコンプライアンス業務を担っていただきます。

担当業務の主は以下のとおりです。
・クレジットカード事業、金融新規事業における法令面での課題整理、及び実行に向けた検討
・法令改正における商品制度への影響調査、課題整理、及び対応
・AML対応
・契約書の作成・校正
・コンプライアンス啓蒙活動
・個人情報管理を中心とした情報セキュリティ管理とスキーム策定
・社内規程・マニュアル等の策定

金融機関に対するコンプライアンス関連アドバイザリー業務
主要顧客は大手銀行、地銀、証券、外資系金融機関等です。

【具体的な業務】
金融機関に対するレギュラトリ―コンプライアンス関連アドバイザリー業務
●サイバー犯罪、マネー・ローンダリング、反社会的勢力等の金融犯罪対応
●不正管理態勢
●顧客保護、苦情管理態勢
●利益相反管理態勢

・コルレス金融機関取引における疑わしい取引検知。必要に応じ、追加調査、金融機関に対するヒアリング実施し、取引継続の可否判断を行う。
・上記のプロセスを通じ、判断基準やプロセスを文書化して、他部に説明、共有する。

●金融機関のコンプライアンス関連部署に所属し、マネーローンダリング防止、経済制裁対応、贈収賄防止等の観点（Financial Clime観点）でシステムの設計や実装に問題がないかテストすることが主たる業務。

●システム新規構築（含む更改）、システム改良プロジェクト及びシステム障害を起因とするプログラムの修正が行われるが、Financial Clime観点で、システム上の不具合が埋め込まれてないか、設計書の確認からプログラム実装のテストまで行う。

●テストの実施をシステムの保守管理部署に委託する場合は、当該委託部署とテスト　要件を説明して、実施計画を合意。原則は、東京にあるシステム本部の開発部署が開発メンテナンスしているシステムを中心にテストを予定しているが、海外拠点システムをメンテナンスする拠点のシステム課（部）や米国本部とのコミュニケーションは不可避。

・保険募集管理に関する事項
・代理店モニタリングに関する事項
・不祥事件、不祥疑義事件に関する事項
・苦情に関する事項

●マネーロンダリング及び金融犯罪等防止・反社取引排除対策
●コンプライアンス方針の企画立案・体制整備・各種既定の策定・改定
●コンプライアンス・マニュアル等の策定・改定
●広告審査、内部者取引審査その他運用状況のモニタリング
●法務相談・契約書等チェック・訴訟等対応サポート
●リスク・コンプライアンスに関する社員研修等のプログラムの策定・実施
●金融庁、加入協会対応
●内部監査の計画、実施、結果報告、フォローアップ
●リスク管理方針の企画立案・体制整備・各種規程の策定・改定
●リスクアセスメント及びその結果に基づく対応策の立案
●リスク施策に関するモニタリング
●IT・情報セキュリティ対応

本部各部室、海外拠点に対するAML監査業務

本部各部室、海外拠点に対するコンプライアンス監査業務

投資助言・代理業、投資運用業に係るコンプライアンス業務全般

●経営陣、役職員に対する必要なコンプライアンスや銀行グループポリシーに関する研修業務
●新商品導入に関与し、コンプライアンスの観点からのチェックと助言を行う業務
●法令遵守を確認するための業務執行状況のモニタリングの実施
●コンプラアンス・プログラムの立案・執行
●販売用資料等の広告審査
●契約書類（投資信託約款、投資一任契約等を含む）、法定開示書類（有価証券届出書等）のReview
●社内規程類の整備
●当局、加入協会への届出・報告書提出業務
●社内委員会の運営・議事録作成
●当局等とのリエゾン並びに検査対応

私募不動産ファンド運用会社にてコンプライアンスオフィサーの下でコンプライアンス業務全般を担当して頂きます。

新サービス事業におけるコンプライアンス、リスク管理業務の統括

【要約】
売買審査・売買管理のための内部管理業務を中心にお任せ致します。

【具体的には】
・社内規程等の策定/整備
・社内研修の実施
・モニタリングシナリオおよび閾値の策定
・当局対応
・コンプライアンス対応
・閾値の見直し
etc.

【できること／魅力】
仮想通貨業界でコンプライアンスに携わることができます。

当社のFinTech関連全般のコンプライアンス業務を担って頂く方を募集します。
具体的には以下の業務となります。

・金融関連の法令・レギュレーションの調査及びサービスへの助言
・金融グループにおけるコンプライアンス態勢（ＡＭＬ／ＣＦＴを含む）の整備
・関係当局への提出書面の作成
・社内規程等の整備
・コンプライアンス研修の企画・実施
・その他コンプライアンス推進にかかる事項

●社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。

・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝
・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導
・上記以外のコンプライアンス業務（法令順守全般、当局対応）

社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。

　・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝
　・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導
　・上記以外のコンプライアンス業務（法令順守全般、当局対応）

コンプライアンス業務全般

●保有する各種ライセンス管理
（宅建業、取引一任代理、貸金業、投資運用業、投資助言代理業、総合不動産投資顧問業）
●株主総会、取締役会、コンプライアンス委員会、投資委員会運営
●不動産流動化案件ドキュメンテーション
●その他案件のドキュメンテーション
●社内規程管理
●内部監査、内部統制
●各種監督官庁の検査対応
●ライセンスを活用した新規ビジネスの企画・実現
●その他、稟議チェック等

【業務内容】
・新規事業における法令遵守体制の整備
（広告物の審査、売買やコミュニケーション等のモニタリング、LINE（SNS)新商品の規制面の検討）
・提携先/協力先の法令遵守状況のモニタリング
・当局とのコニュニケーション（定例のアクション、当局からの問い合わせ対応）

ホールセール部門でのコンプライアンス業務全般
・取引、スキームの適否等のアドバイス

●国内投資信託の運用のモニタリング・リスク管理
●法定開示書面・マーケティング資料等のチェック
●監督官庁・自主規制機関等への届出・相談等の対応業務
●社内規程・マニュアル等の整備等
●契約書チェックを含む法務・コンプライアンス上の相談・対応
●役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施
●その他コンプライアンス業務全般

【業務概要】
リスク管理及びコンプライアンスを重視した体制を構築しつつ、クリエイティブな発想でサービスをサポートしていきます。

【具体的な業務内容】
・リスク管理方針の企画・立案
・リスク管理に係る体制・規程の構築
・リスクアセスメント及びその結果に基づく対応策の立案
・リスク施策に関するモニタリング
・オペレーションリスク、セキュリティリスクその他のリスクへの対応
・リスク管理に関する会議体の運営
・社内コンプライアンス体制の構築、運営
・社内規程、マニュアル整備・改定
・コンプライアンス関連の相談・報告窓口
・従業員向けコンプライアンス研修の企画・実施
・各種法規制対応（古物営業法、景表法、特商法、消費者契約法など）
・反社会的勢力・不正利用・マネーロンダリングの排除に係る業務
・当局からの要請・検査等への対応・レポーティング
・関係会社のコンプライアンス・リスク管理、戦略立案

【業務概要】
リスク管理及びコンプライアンスを重視した体制を構築しつつ、クリエイティブな発想でサービスをサポートしていきます。

【具体的な業務内容】
・リスク管理方針の企画・立案
・リスク管理に係る体制・規程の構築
・リスクアセスメント及びその結果に基づく対応策の立案
・リスク施策に関するモニタリング
・オペレーションリスク、セキュリティリスクその他のリスクへの対応
・リスク管理に関する会議体の運営
・社内コンプライアンス体制の構築、運営
・社内規程、マニュアル整備・改定
・コンプライアンス関連の相談・報告窓口
・従業員向けコンプライアンス研修の企画・実施
・各種法規制対応（古物営業法、景表法、特商法、消費者契約法など）
・反社会的勢力・不正利用・マネーロンダリングの排除に係る業務
・当局からの要請・検査等への対応・レポーティング
・関係会社のコンプライアンス・リスク管理、戦略立案