年間監査計画に従い、テーマ監査及び部門別監査の監査主任/監査担当者として、監査計画策定、監査プログラム作成、往査、レビュー、改善提案、フォローアップ等の一連の監査手続き、及びオフサイトモニタリング等を実施していただきます。（主にアンチマネーロンダリング監査等のコンプライアンス分野、オペレーショナル・リスク分野を担当していただく予定です。）

日系運用会社にて、社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。

●投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝
●販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導
●上記以外のコンプライアンス業務（法令順守全般、当局対応）

【主な仕事内容】
・関係省庁や関係協会との折衝
・法令遵守のための社内規定整備等
・内部監査
・クレーム、訴訟対応(弁護士対応含む)
・関連機関による監査対応

※コンプライアンス業務に関係した、一切の実務を一人でこなしていただきます。

【Legal】
・ Assist with routine fund and corporate legal matters in Japan including preparation and negotiation of confidentiality agreements, letters of intent, consultancy agreements, advisory agreements and property management agreements.
・ Work together with the acquisitions and asset management teams on acquisitions and dispositions (from due diligence to contract negotiation and completion) to ensure that all legal risks are identified and considered. Procure external legal advice where required and monitor quality and costs.

【Regulatory compliance (Significant part of role)】
・ Monitor the Japanese regulatory environment and licensing requirements, report to the General Counsel of Japan on regulatory issues/concerns equiring the firm’s attention, and provide practical support on the proper application and interpretation of regulatory principles, rules and guidance.
・ Review and implement our policies, procedures and guidelines to reflect changes in the regulatory requirement or environment, and monitor compliance with those policies, procedures and guidelines.
・ Plan and implement annual Compliance Program and Internal Audit.
・ Provide support in relation to risk management frameworks and implement appropriate risk mitigation measures.
・ Manage client onboarding procedures and AML/KYC procedures, including liaising with various business teams in Tokyo as well as Legal & Compliance team in the Singapore office from time to time.
・ Attend to regulatory filings and respond to questionnaires/inquiries from the regulator or the self-regulatory body.
・ Attend to Takken related matters (e.g. regulatory report on changes, maintenance of employee list, registration support).
・Provide compliance/ethics training to employees.
・ Review marketing materials from a compliance perspective.
・ Assist with governance work (e.g. board meetings, shareholder meetings etc.).

Overview:

Communication and Trade Surveillance (CTS) is responsible for identifying potentially unusual transactions and inappropriate business activities. CTS therefore monitors trade data and electronic communication and also handles enquiries from regulators. Surveillance is a key function to monitor and correct employee’s conduct.

The surveillance quants role is responsible for taking the initiative in implementing the advanced self-service analytical capabilities and automating manual processes that in turn will reduce operational risk and improve review quality with proper IT planning and prioritization.

The role will entail the design and implementation of risk-based surveillance models to establish an analytics function to identify suspicious trading patterns.

It is also expected for the position to proactively communicate with Technology and various counterpart inside and outside of Compliance to define, prioritize, and lead various initiatives. There are a lot of opportunities to co-work with offshore colleagues and supervisors.

Key Responsibilities:

Designing and developing complex trade surveillance models
Enhancing existing surveillance tools to improve the efficiency and effectiveness of monitoring controls
Performing big data analysis applying statistical techniques to identify potential market manipulation, insider trading, etc.
Tracking progress of projects
Leading Compliance monitoring process re-engineering initiatives
Liaising with IT and Compliance colleagues
Proper and timely escalation and reporting without hesitation

●国内外の各種契約書の確認・作成
●新規事業・業務提携等の法的支援
●広告・社内規定のリーガルチェック
●コンプライアンス関連業務
●その他金融関連法務

●Overview
New position has been the key staff in AM Compliance team, responsible for any aspects of Business Line Compliance (BLC) and Investment Guideline Monitoring (IGM) as well as providing full support to head of AM Business Line Compliance, for covering AM business lines in operating legal entities .
Overseeing the Retail, Institutional and Alternative AM Businesses in Japan to mitigate compliance risks.
AM Business Line Compliance Officer is expected to carry out the following principal responsibilities:
Role Description:



Business Line Compliance role includes new product approvals, day-to-day advise to the business, various documentation review, monitoring firewalls, handling of matters relating to the Code of Ethics, review of policies and procedures, managing conflicts of interest, regulatory developments, conducting compliance training and compliance risk assessment and creating Management Information Report on a regular basis, and other BLC related tasks from time to time.


Conducting transaction monitoring on regular basis such as daily, weekly, monthly etc as well as ad-hoc basis to detect breaches or potential breaches of laws and regulations.
Reviewing new fund set-up using related systems for accuracy with Investment Guidelines or Trust Deeds
Participating in key important projects such as new system platform and providing compliance value-added support to the projects, closely working with Investment Management team and other relevant department.

銀行にて法務コンプライアンス業務全般を担当していただきます。

●コンプライアンスプログラムの遂行
●コンプライアンス関連規程の作成
●コンプライアンス関連研修の企画・実施
●事故・苦情対応、相談対応
など

・AML対策の企画、立案業務
・AMLの社内規程やマニュアルの整備
・AML/CFT関連法令諸規則改正への対応
・取引口座開設の審査（KYC業務）
・顧客取引情報のモニタリングに関する業務
・取引時確認、疑わしい取引の届出業務
・反社会的勢力対応業務

本ポジションは、国内外の当社グループ会社における各国の個人情報保護関係法令の遵守を推進する職務であり、グローバルな視点でプロアクティブに事業部門および国内外のグループ会社と連携して、個人情報保護の面からグループの事業拡大に貢献する熱意を持った方を募集します。

【具体的には】
＜国内外の当社グループ会社における各国の個人情報保護推進業務＞
・当社および国内外のグループ会社における社内ルールならびに遵守マニュアルの起案、作成
・当社および国内外のグループ会社における個人情報保護関係法令遵守体制の構築
・当社および国内外のグループ会におけるコンプライアンス推進施策（情報発信、教育、啓発等）の立案、実行支援
・当社の事業部門、営業部門および国内外のグループ会社に対するアドバイス
・プライバシーインシデント発生時における当社グループのダメージミニマム化支援活動　など

【入社後の想定キャリアパス】
当初数年間は、顧客情報セキュリティ室のメンバーとしての職務に専念いただき、その後は本人の希望および適性を考慮したうえで、個人情報保護分野におけるプロフェッショナルまたは様々な法務・コンプラインス業務のジェネラリストとしてのキャリアパスを進んでいただくことを考えています。

社会ソリューションビジネスの遂行に際しては、贈収賄や競争法違反をはじめとした様々なコンプライアンスリスクが存在します。当社グループの円滑な事業拡大のためには、こうしたリスクの顕在化防止とコンプライアンス（法令遵守、誠実な行動）に徹した行動は不可欠です。グローバル事業の拡大に伴い、以下の役割を担う人材の強化を行います。

・当社および国内外のグループ会社におけるコンプライアンス推進施策（教育、啓発等）の立案、実行支援
・不正防止に向けた体制構築・維持改善
・競争法遵守、贈収賄防止に関する営業部門等へのアドバイス

【入社後のキャリアパス想定】
グローバルに事業を展開するICT企業で、海外ビジネスに関わる法務・コンプライアンス業務の経験を積むことができます。また、法務・コンプライアンス職として、能力や適性に応じて、契約書の作成支援や取締役会事務局等、様々な法務・コンプライアンス業務に関わる幅広いキャリアを形成していく、もしくはリーダーとしてマネジメントに携わっていくことが可能です。

エクイティ部門における内部管理業務を担当し、部門全体のコンプライアンスの体制整備の指導・強化を推進いただきます。
（ホールセール・コンプライアンス室の兼務の可能性もあります）

Establish an area of expertise and excellence in our services and associated data control/ Permissioning systems, while offering positive and proactive consultancy to our internal and external Clients on all compliance issues relating to usage rights.

Work with local/national units and management to identify clients for review.
Plan and conduct compliance reviews ensuring the relevant client operations, systems, information workflow and related business objectives are understood.
Compile reports on results of compliance reviews and audits, highlighting compliance exposures and associated remedies.
Support Clients and our teams through the process of Audit Remediation by advising on and monitoring the correct licenses are put in place
Review and analyze new business terms and conditions affecting compliance issues.
Establish an area of expertise in usage rights in designated areas.
Clearly being able to apply those rights to Individual, Enterprise and Redistribution usage within different scenarios.
Work with Proposition and Legal as required to gain additional contract wording to help close Compliance gaps in our agreements and Order Forms.
Become an expert in a sub proposition product set to support the wider team in their Audits by proving insight and advice on how they fit into our Licensing Regime
Work with Proposition to drive for Product enhancements to support the Compliance team in their role
Travel up to 10%

●Job Summary
We’re hiring an experienced Data Architect to work closely with our clients to help and architect data lake and warehouse solutions based on the data storage and retrieval needs in each department at the client side during the pre-sales stage. The Data Architect will be responsible for addressing client’s needs regarding the storage and consumption of our data together with other data elements within the lake.
The successful candidate will also support the client by providing best practice around data analytics and visualization in order to meet changing data needs.
This position is a dynamic client-facing role in which you will collaborate and interact with prospective clients and internal teams to generate new business and also design advanced and innovative solutions.

●Responsibilities
・Support the sales specialist to coordinate with clients, data users, and key stakeholders and develop and achieve various long term objectives for data architecture
・Identify, design, and offer client’s internal and external data sources for potential integration into platform, including displacement from current data to our data
・Provide consultation and design short/long term resolutions to achieve all goals and prepare data roadmap for client’s stakeholders
・Work closely with client’s stakeholder and determine procedure to identify and collect all required data, validate process and recommend improvements to financial data provided by the financial data providers, and other local/global data providers
・Support to build a foundation for cloud-based data storage and machine learning capabilities
・Design and provide support to all data management methodologies according to required standards
・Design and administer a mapping of all data sources and movement and analyze it to ensure appropriate quality of all data
・Analyze information flow and recommend to the client appropriate technology to provide support to all business processes
・Architect, design, and build AWS, Azure and Open source framework for ingestion, transformation, improvement, cleaning, and manipulation of data in the business, operational and analytics databases, and troubleshoots any existent issues
・Prepare demo prototypes, presentations and answer RFP’s showcasing the unique selling points of the solution.
・Work with implementation/professional services team to ensure that pre-sales to post-sales knowledge and engagement transfer is done seamlessly and customer is onboarded smoothly.
・Work with various teams to ensure that the solution that is proposed to the customer is technically, commercially and legally feasible.

アセットマネジメント会社のコンプライアンス責任者として下記業務を担当頂きます。

・金融商品取引法を始めとする各法令諸規則の制度対応等
（金融商品取引業者としての社内体制整備）
・監督官庁対応(届出関係等)
・社内におけるコンプライアンスや法律関連の相談対応
・契約書等の文書作成、レビュー、アドバイス
・紛争・訴訟対応、弁護士等との社外折衝業務
・全社コンプライアンスの推進、法務研修・トレーニング業務等
・投資案件、法定書類等の審査
・内部監査との連携・情報共有

1. 財務局又は日本証券業協会からの検査や指導への対応、各種届出書類の作成
2. 法令諸規則の変更への対応、社内規則、各種契約書、約款等の作成や見直し
3. 金融商品仲介業者並びに個人契約外務員に対しての監査
4. 外務員向けの個別指導やコンプライアンス研修の実施
5. 顧客からの苦情、証券事故等の対応
6. その他コンプライアンス業務全般

コンプライアンス部門のNo2またはNo3として各種業務にあたって頂きます。

●法令遵守の指導
●法令等に定める書面の作成・管理
●広告・勧誘・景品等の審査
●金融庁、協会等への提出書類の作成
●リスク管理全般の管理

●eDiscovery／デジタルフォレンジック業務（主に下記）

・作業内容や作業結果を報告するためのドキュメント作成作業
・Case Managerまたは外部弁護士とのコミュニケーション（作業内容の確認や相談、障害や不具合のエスカレーション、進捗状況の報告など）
・データ収集、データプロセス、検索作業、レビューサポート、プロダクションなどのハンズオン作業
・法人内外の関係者との調整業務
・その他eDiscovery／デジタルフォレンジックに関連する業務全般
・eDiscovery／デジタルフォレンジック案件のプロジェクト管理業務全般（スケジュール管理／品質管理など）

1． 外国送金仕向け・被仕向けの審査
仕向け送金の事前登録審査
被仕向け送金の審査

2．口座開設フィルタリング
社内システムによる各種ブラックリストとの照合
重複している口座開設申込の調査・対応

3．口座スクリーニング
公知情報による新規口座、既存口座のスクリーニング
専用端末による制裁対象者等のスクリーニング
外部から提供を受けたブラックリスト更新情報による既存口座のスクリーニング

4．取引モニタリング
専用システムやEUCによる口座取引状況のモニタリング
専用システムによる外国送金の制裁対象者、規制対象ワード等のスクリーニング

5．口座凍結対応
警察署、弁護士等から通知された犯罪口座の凍結対応および自社判断による口座凍結、並びに強制解約の事務処理など

6．顧客対応
金融犯罪やマネー・ローンダリングの未然防止に係る調査のための顧客へのヒアリング（メール送信または架電）

●コンプライアンス企画・運営業務全般
・法令遵守、内部管理体制構築
・AML管理体制構築
・当局対応

チームリーダーを補佐しながら以下の業務について中心的な役割を果たしていただきます。

(1) コンプライアンス違反疑義対応
(2) コンプライアンス・プログラムの策定、実施、進捗管理
(3)　コンプライアンス・チェック業務
(4)　マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与対策にかかる業務
(5)　コンプライアンス・モニタリング業務(データ作成・分析・評価)
(6) 懲罰委員会事務局業務、コンプライアンス委員会事務局業務
(7) 米国本社へのレポーティング／米国本社プロジェクト対応

●海外子会社のコンプライアンス・リスク・ガバナンス管理体制の構築及び定着化

1.海外子会社のリスク管理・コンプライアンス体制の構築
　（海外子会社のリスクアセスメント、インシデント管理、個別的リスク管理等）
2.海外子会社のガバナンス体制の構築
　（ASEAN全域での各種法令順守支援）
3.海外子会社管理レベルの向上
　（現地ローカル社員に対する教育研修の企画・立案・実行）

【仕事の特徴】
将来的には海外出張もあり、一定の裁量権を持ち、主体的に働いていく事が出来ます。

・保険募集管理に関する事項
・代理店のモニタリングに関する事項
・不祥事件、不祥疑義事件に関する事項
・苦情に関する事項（お客様相談業務）

・グループの海外拠点における各国の法令を遵守した労務管理、ルールガイドラインの設定・運用
・労務規定の構築に向けた海外の会計事務所との折衝
・グループ会社に対するコンプライアンス活動の指導、支援、監督

【募集背景】
9か国20拠点に展開をしている海外事業部。
当社海外グループの労務管理業務をお任せします。
各国の法令を遵守したコンプライアンスの体制強化をミッション。
急成長中の海外拠点の守る重要ポジションとしてご活躍頂きます。

【職務内容】
●規制や税制の改正等に関する社内業務の対応推進、管理
●社内コンプライアンス研修等、体制整備の推進
●社内規程類の策定、管理
●「お客さまのため」にのみ資産運用業務に従事する運用会社として、事業価値向上のための企業運営の企画、推進

●個別の為替取引の経済制裁規制抵触の有無や当行取引先に経済制裁対象者が含まれていないかを調査、確認する業務

当社のAML/Complianceオフィサーとして、当社のアンチマネーローンダリングに関わる業務や、コンプライアンスに関わる業務を主に担当していただきます（インハウス弁護のサポートを受ける事もできます）。その他、スタートアップ企業につき、取締役会や株主総会の運営業務、人事の統括、総務業務なども幅広くご対応いただきます。
・自社のAML/CFTリスクの洗い出し
・自社のAML/CFTプロセスにおけるPDCA体制の構築と実行
・自社のリスク管理プロセスにおけるPDCA体制の構築と実行（各種リスクの洗い出し、評価、軽減対策、見直し）
・自社の法令遵守（コンプライアンス）、内部管理体制の構築と実行
・契約書のドラフト作成、レビュー
・対外交渉（弁護士事務所を含む）
・監督官庁（金融庁、警察庁など）への対応
・取締役会、株主総会の運営
・総務業務、庶務業務、人事業務

【ミッション】
コンプライアンスリスクのコントロールと違反の撲滅を通じて、会社の事業目標の達成に貢献する

【主な業務】
●内部通報、コンプライアンス関連の相談への対応（調査・再発防止）
●コンプライアンス研修の企画・実施
●コンプライアンス関連の規程等の整備
●反社会的勢力の排除に関する業務
●子会社のコンプライアンス体制構築支援
●贈収賄防止管理

グローバルベースでのAMLシステム等立ち上げプロジェクトの策定・推進・企画・管理業務

このポジションは、Vice President of Internal Auditにレポートを行い、その主な目的は、財務報告に係る内部統制（J-SOX）の設計および実行（実施）を支援し、全社レベルでのJ-SOXに関するプロセスおよびコントロールの改善に貢献することにあります。

このポジションは、当社のJ-SOXのフレームワークを維持・改善するために、Vice President of Internal Auditから割り当てられた領域あるいは現地法人単位のJ-SOXに関する全ての活動について、プロセスオーナーあるいはコントロールオーナーと直接的に共働し、推進してゆく責任を有します。具体的には、自身に割り当てられた経営者評価のスケジュールを管理し、期限までに必要な報告を完了することはもちろん、ウォークスルー、評価、文書管理、改善対応、外部監査対応など、J-SOXに係る日々の活動を実行してゆく責任があります。

【Key Responsibilities】
・J-SOXに必要な文書化を実施し、あるいは、プロセスオーナー、コントロールオーナーに対して文書化のサポートを提供する。
・J-SOXのフレームワーク、関連文書の維持・管理・改善を行う。
・プロセスオーナーおよびコントロールオーナーと共に、J-SOXのスコープに入っている業務プロセスのウォークスルーを行い、RCMを維持・管理する。
・割り当てられた領域あるいは現地法人におけるJ-SOXの経営者評価を実施し、その記録を維持・管理する。
・プロセスオーナーおよびコントロールオーナーに対し、J-SOXに係るプロセスあるいはコントロールの改善について、コンサルテーションを行う。
・ITGCの維持・管理の為、IT部門と共働する。
・年に3回ほどアメリカ出張あり

・契約書やその他資料に関するコンプライアンス・チェック
・コンプライアンス指導
・当局対応業務（法令、申請、届出、報告等）
・社内規則等の整備
・法律相談に係る対応

Global及びAPACエリアのリスクマネージメントチーム及びJapanのリージョンリーダーシップと連携を取りつつ、様々なリスクマネージメントファンクションを担っています。リスク管理行いつつクライアントサービスチームのイネーブラーとなるべく業務を行っています

グローバルやリージョンで求められるリスクマネージメント業務に、他ファンクション（例えば法務、品質管理、財務、IT、BMCなど）やクライアントサービスチームの方と協力しながら、従事いただきます。

下記の業務を通じて幅広いリスク対応及びリスクマネージメントプロセスの導入を行っていただきます

●規程類のコンプライアンス
・ グローバルポリシーを理解しJapanにて導入
・特定のリスクに関するリスクマネージメントプロセスの導入
・既存のプロセスのレビュー、テスティング、モニタリング、改善計画の策定と実行
・リスクマネジメント関連の規程類に関する職員からの問い合わせへの返答

●ホットライン及びインシデント対応
・行動規範や法規制の違反の可能性のある案件の調査補助
・規定類の違反の可能性のある案件の調査補助

●買収やアライアン
　外部ビジネスの買収やアライアンスに関連するリスク項目の特定及びレビュー

●研修関連
　グローバル及びその他必要とされるRM関連の研修の導入

上述の業務に限らず、リスクに対する感度を上げ、常に変化するリスクに順応し、優先順位もフレキシブルに対応することが必要となります。

The Compliance officer, based in Tokyo Office, will report locally to the CEO and functionally to the Head of Global Compliance.
He / She will be responsible for the following matters:

- Responsible for all compliance matters for Ardian Japan
- Manage a broad spectrum of compliance activities including compliance advisory,
AML/KYC, compliance review and testing, compliance training etc.
- Develop, implement and update relevant compliance policies and procedures
- Provide guidance to ensure that business activities are in line with the necessary regulation
- Review agreements to ensure that they are compliant with the existing regulatory framework
- Liaise with auditors and regulators on compliance related matters including audits, inspections, surveys, regulatory reporting and filings
- Other responsibilities include: corporate secretarial matters, cross-border fund registration / marketing matters, other matters as required

コンプライアンス（法務）

コンプライアンス（グローバル企画）

銀行向けコンプライアンス領域を対象としたソリューションを導入する際の業務系（IT含む）コンサルティングを行う。

主なソリューションは以下です。
・Anti-Money Laundering (AML)
・Know Your Customer (KYC)
・Client Risk Rating

クライアント企業にとっての価値創出と成果達成に向け、プロジェクト内容、役職に準じた支援をして頂きます。

●コルレス送金の事後モニタリング、送金に関する事実関係調査

リテールコンプライアンス全般にかかる対応
・法令違反、証券事故等の対応
・苦情、トラブル等の処理
・リテール業務全般にかかる内部管理企画・管理

コンプライアンス部または管理統括部の業務を行っていただきます。
各部の業務内容は以下のとおりです。

●コンプライアンス部
・ コンプライアンスに関する事項
・ 内部統制の監視及び有効性評価に関する事項
・ 当社の内部監査の計画策定・実行に関する事項
・ 管理統括部

●管理統括部
・ 組織、総務、法務、IT整備、役員秘書業務に関する事項
・ 株主総会、その他会議体に関する事項
・ 重要文書の保管、監督諸官庁との渉外、関係諸団体との対応等
・ 社内諸規程・規則等に関する事項
・ 内部統制の方針策定、整備、運用等に関する事項
・ リスクマネジメント推進に係る事項
・ 受託投資法人に関する事項

証券サービスの開業を目指し同サービスにおける内部監査プロセスの構築および開業後の内部監査メンバーの募集です。

主な業務内容：
・内部監査(主に業務監査)業務
・業務系の監査業務(含む監査計画・監査プログラムの作成、フィールドワーク（往査）、監査結果報告書の作成)
・監査業務に係わるデータ分析（ 業務プロセスやフローの分析、主要なリスク・統制の見極め、監査テストの執行当社の監査方針に則り実施。 ）
・定期的な監査領域の見直し、リスク・アセスメントの実施
・監査で提起された課題への改善対応の検証、継続モニタリングの実施

●業務内容
贈収賄防止管理・競争法管理業務、内部通報対応、その他コンプライアンス全般（グループ会社対応を含む）

●想定される職務内容、キャリアプラン
・入社当初は東京本社にて、上記業務内容を担当。
・業務知識と共にマネジメント能力を高め、本人の能力に応じて管理職に登用する。
・本人の希望や適性を踏まえ、海外現地法人及び国内外事業会社にて上記業務に従事することもある。

●募集の背景、応募者へのメッセージ
様々なビジネスをグローバルに展開しており、それに伴い、生じうるコンプライアンス・リスクも多岐にわたります。日々発生しうる様々なコンプライアンス・リスクに対応するべく、既存の手法だけでなく、新たな着眼点からの解決にも取り組んでいただける人材を募集しております。

◆投資信託・投資顧問業務におけるレギュラトリー関連全般
◆同業務におけるコンプライアンス指導（研修運営等）
◆同業務における各種書面審査（ディスクロージャー資料、マーケティング資料、契約書等の対外文書全般）
◆オルタナティブ運用（不動産、プライベートエクイティ、ヘッジファンド等）を中心とする各種ドキュメンテーションのサポート

法務又は審査（債権管理）を主とするリスク管理業務

具体的には、
・　国内外契約審査（水・環境ドメインの案件が中心で、国内がメインとなります。）
・　コンプライアンスリスク管理（競争法、下請法、輸出入、個人情報保護）
・　債権管理（取引先・案件審査、債権保全・回収）
・　事件・事故対応

●ポジションのやりがいやビジョン
・　課題である多様化するビジネスリスクへの対策について立案・実行が可能
・　エンジニアリング含め多様なスキームの個別案件への関与が可能
・　将来のマネジメント候補として採用

リスクマネジメント・コンプライアンス関連事務
・慣れてくるにつれて、各業務領域・プロジェクト単位のリーダーをつとめるなど、お任せする職務の幅が広がります。
・専門知識を深化させることも可能です。
・長期的なキャリア形成に展望が持てるポジションです。
・適性により業務に配置します。

【担当業務領域】
グローバルポリシーの実行、推進
- アンチブライバリー・アンチマネーロンダリング・情報セキュリティなどに関する重要なグローバルポリシーの実行・推進を担当。
- 関連するポリシー・マニュアルの策定や研修を含むリスクマネジメント業務全般。　

＊実際に動いているビジネスプロジェクトに参加する場合、発生するリスク抽出・分析から、解決策の提案までをご担当いただきます。
＊全体的に広い裁量をもって職務に取り組んでいただけます。

【最も多く発生する業務】
資料・報告書などの文書ドラフト作成・レビュー（定型・非定型文書双方）　

【その他頻繁に発生する業務】
海外含む他のネットワークメンバーファームとのリエゾン・業務に関連する事実関係調査・特定の業務に関するリスクモニタリング

＊日本語・英語双方の業務が日常的に発生します。

・金融商品仲介業者又は銀行共同店舗のコンプライアンス担当
→金融商品仲介業者または地方銀行との共同店舗に常駐し、コンプライアンス業務（外務員管理、取引審査等）をご担当いただきます。

[職種1]
AML/CFTに係る企画業務
−規制や業務の状況に即してAML/CFTの態勢を見直すPDCAの推進役

[職種2]
疑わしい取引のモニタリングや届出、顧客管理等のAML/CFTに係るオペレーション実務

不正調査・対策における会計データや各種業務データ等の分析業務です。
企業が直面する不正に対して、不正発覚後の調査や不正防止のためのモニタリング業務をデータ分析によって支援します。
会計データやその他企業が保有するデータに対し、統計やスコアリング等のデータ分析手法を駆使し、不正発見の端緒となるデータの異常傾向を抽出します。

●社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。

・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝
・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導
・上記以外のコンプライアンス業務（法令順守全般、当局対応）

●コンプライアンス委員会の企画運営、事務局業務
●コンプライアンスプログラムの企画運営
●各種法令遵守体制構築
●許認可管理体制構築
●贈収賄防止プログラムの企画運用
●AML-CFTプログラムの企画運用
●コンプライアンス教育研修の企画実施
●企業倫理憲章
●各種コンプライアス体制構築プロジェクト
等