金融、IT、コンサル、製造業、経営層の転職支援に特化した転職支援サービス【コトラ】

当グループにおいて、コンプライアンススタッフとしての役割を担って頂ける方を募集します。

担当役員およびマネージャーの指示のもと、当社およびグループ各社のコンプライアンス態勢強化にかかる以下の業務を自律的に行って頂きます。
● コンプライアンス関連モニタリングにおけるグループ各社の対応の取りまとめ、調整、助言・支援
● 当社およびグループ各社におけるコンプライアンス関連情報の収集および分析ならびに経営報告資料の作成・付議、報告会議体の運営
● 米国親会社が主導するプロジェクト・取組の推進およびグループ保険各社の推進・支援
● 米国親会社との各種コミュニケーション
● その他コンプライアンス関連業務

※将来的にグループ保険会社に出向頂く可能性があります。

メガバンクグループでの下記業務
(1）銀行本体の国内AML/CFT態勢の高度化
(2）グループ・グローバルベースでのAML/CFT管理態勢の強化

【具体的には】
●AML/CFT関連施策の検討・プロジェクト推進全般（KYC、フィルタリング、取引モニタリング、経済制裁対応、反社関係遮断、金融犯罪対応等）
●関連法規制や当局対応等を通じた社内規程/手続きの制定・見直し
●AML/CFTに関する社内教育・研修企画
●関連システムの開発企画・運用
●グループ各社・海外拠点等への横断的な管理・施策推進支援

FinTech事業会社として独立存続させられる体制を整備
事業企画、経営管理、オペレーション、コンプラ、監査等、一通り行っていただく予定です。

1. 財務局又は日本証券業協会からの検査や指導への対応、各種届出書類の作成
2. 法令諸規則の変更への対応、社内規則、各種契約書、約款等の作成や見直し
3. 金融商品仲介業者並びに個人契約外務員に対しての監査
4. 外務員向けの個別指導やコンプライアンス研修の実施
5. 顧客からの苦情、証券事故等の対応
6. その他コンプライアンス業務全般
7. 部内のマネジメント、予算管理

証券サービスの開業を目指し同サービスにおけるコンプライアンスプロセスの構築および開業後のコンプライアンスチーム要員の募集です。

主な業務内容：
　・社内コンプライアンス
　・社内規程整備などの法令順守態勢の構築、売買審査などの社内コンプライアンス
　　プロセス
　・当局対応
　・プロジェクト対応

国内外の事業投資案件への法的サポート、並びに国内外リーガルチェック業務の将来像を企画する業務

＜業務詳細＞
投資協議会や経営ミーティングに付議する案件での法務面からのビジネスサポート案件が増加しており、案件への早期段階から法務サポートに入る。

＜この仕事の魅力＞
実際のビジネスに携わることができ、企業の投資判断やこれからの法務部門の最適化に携わるインハウスロイヤーとして成長できる。

シニアメンバーのサポートを受けながら、以下の業務を自律的に行っていただきます。
　・社内コンプライアンス実務の運営（顧客管理・広告審査・不公正取引監視（売買審査）・当局への届出・社内規程の更新）
　・プロジェクト対応
　・社内規程整備などの法令順守態勢および業務フローの構築、売買審査などの社内コンプライアンスプロセス構築のフォロー
　・当局対応のフォロー

グローバルコンプライアンス業務の管理職
・グローバルコンプライアンス体制の企画立案・推進
・海外M&Aや新規業務にかかるコンプライアンス検証
・海外コンプライアンスにかかるインシデント対応
・関連領域における金融規制・法令対応手続き

グローバル・アセットマネジメント事業にかかるコンプライアンス・オフィサー業務

・米国SECあて年次報告、検査・監査、その他法定手続対応
・国外AM事業にかかるコンプラ領域での顧客からのデューデリ、プレゼン対応
・その他関連領域にかかるコンプライアンス業務

全国の支社に常駐し、支社における業務のモニタリング、指導・教育、管理などに従事いただきます。

具体的なモニタリング項目例
・新契約のチェック、契約管理(無効、解約、失効など)の確認
・内部管理実施報告書への記録状況
・内部監査対応
・不適切事象の再発防止策の機能・定着状況
・活動予定結果表の適正運用（集合日出席の正確性等）
・採用に関する記録の適切性
・各事象に関連するライフプランナーへのヒアリング
・育成テキスト・教材の活用状況
・新人フォローアップ研修の実施状況
・支社独自営業施策の内容・取組み状況
・健全な支社環境（コミュニケーション、ファシリティ等）など

・法律相談 ＆ 契約審査 　（和・英）
・M＆A、個別PJの法務支援
・訴訟・紛争に係る法務支援
・商事法務支援
・コンプライアンス委員会運営と個別案件対応
・コンプライアンス強化プログラム運営の円滑支援
・全社的リスク管理継続支援
・研修（コンプライアンス＆法務研修）

【担当予定の業務内容】
・IT事業に係る各種契約（基本契約、業務委託契約、ライセンス契約、共同研究開発契約、 IoT/AI事業関連契約など）のドラフト・レビュー・交渉およびインド本社との調整
・訴訟・紛争に係る法務支援
・M&Aに係る業務

【本ポジションの魅力】
多国籍人財に囲まれ、IoT/AI等のデジタル領域を含め今後も益々成長するIT事業において貴重な業務経験を積むことができます。

事業活動がますますグローバル化し、業務、取引形態も多様化している中で、当社はコンプライアンスを重視した経営を基本原則としております。事業拡大、新たな付加価値の提供をめざす中で、コンプライアンスや内部管理の側面から、当社の成長を一緒に支えていただける方を求めています。

＜具体的な仕事内容＞
●コンプライアンス部長候補又は管理本部長候補として下記の業務を担当して頂きます。

・内部管理に関する規程等の立案と更新
・監督官庁・協会等に対する各種届出・報告
・証券事務、顧客管理、法令諸規則遵守に関する管理・指導
・顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応

＜当ポジションの魅力＞
・会社経営に近い立場でコンプライアンスの側面から当社の発展を支えます。
・経営戦略の策定に積極的に関与することができます。
・業務の多様化・グロバール化に対応したコンプライアンスを構築していくことができます。

●業務内容
全社にかかるコンプライアンスの企画、推進全般

●仕事の魅力
1.企業理念の4つの柱の1つである“コンプライアンス”の全社統括を担う責任の重い部署であり、経営視点で物事を捉える力を養えます。
2.当社のコンプライアンス態勢を構築・整備する役割を担っており、日米の関係法令等を中心に、業界レベルの知識・スキルを身につけることが出来ます。
3.再発防止策の策定にあたって、社員や代理店との接点から、曖昧であった事実関係を明らかにし、問題の本質を的確に判断する必要があるため、情報収集力および問題解決力が身に付きます。

●仕事内容（社員業務紹介）
Aさん：コンプライアンス態勢強化に向けた企画業務を行っています。具体的には、教育・啓発等の企画業務を担当しています。企画案の策定にあたり、関連部の役員や部長と直接コミュニケーションを図ることもあり、論理的な説明力や、資料作成にあたって文書作成力も身に付きます。

Bさん：国内法令等や米国の規制の動向をふまえ、新たな法令等の施行や法改正に関するルールの策定・改定を行っています。常に、最新状況に　対する目を光らせながら適宜・適切に対応するため、広い視野と社内の複数部署とのコミュニケーション能力が不可欠です。

Cさん：社内・代理店事故の再発防止案の策定を行っています。事故の当事者からお話しを伺う機会が多く、タフな一面もありますが、傾聴力が強化されます。情報を集約し、発生原因の本質を究明して実効性のある再発防止に繋げることを通じて、会社に貢献できる業務です。

●Client Due Diligence:
・Performance of required Know Your Client (KYC) / Know Your Intermediary (KYI) analysis on new client adoption
・Management and performance on periodic review, event driven review, clients remediation and name list screening for existing clients.
・Responsibility for FATCA/CRS validation
・Support in drafting KYC policy/ Key Operating Procedure for APAC regions
・Coordinate and manage various APAC regional projects
・Collaborate with KYC teams in other region for new client adoption or periodic reviews

総務・コンプライアンス業務
●総務業務としては取締役会等の事務局、許認可・法定書類の管理、業界団体対応、社内研修、危機管理などが中心となります。
●コンプライアンス・法務に関する素養のある方には案件に係るコンプライアンス・チェック、 契約書レビュー、社内 Q&A 対応等も担当（入社当初は補佐）して頂きます。
●少人数でスタッフ業務全般を所管していますので総務・コンプライアンスのほか、法務・リスク管理・内部監査等の幅広い業務に携わっていただくことになります。

以下2つの領域で応募：
●金融機関の海外展開や展開後の海外拠点の管理に係るアドバイザリー。具体的には、展開前の現地法規制調査、展開時ないし展開後のリスク・内部統制・コンプライアンス態勢構築支援等の業務を提供。
Advisory to financial institutions relating to overseas business expansion and management of overseas business after the expansion. Projects include regulatory research before market entry, development and assessment of the risk management, internal control and compliance framework of the established business.

●金融機関のデータマネジメント態勢構築・評価に係るアドバイザリー。具体的には、リスク管理、コンプライアンス、経営管理等の領域で利用する様々なデータを対象に、データガバナンス、データマネジメントに係る各種プロセス、データ辞書等のツールについて、構築支援や評価業務を提供。
Advisory relating to the development and assessment of the data management framework of financial institutions. Projects include the development and assessment of data governance, data management processes, tools including data dictionary, for data used in risk management, compliance or business management.

●金融機関に対するコンプライアンス関連アドバイザリー業務。
　Regulatory Compliance Advisories for financial institutions.
　主要顧客は大手銀行、地銀、証券、外資系金融機関等です。

【具体的な業務】
下記を含む金融機関に対するレギュラトリーコンプライアンス関連アドバイザリー業務（関連プロジェクト・マネジメント、システム導入・検証含む）
Regulatory compliance Advisories for financial institutions as listed below. (Including related project management, system implementation/validation)
・マネー・ローンダリング、テロ資金供与、反社会勢力、租税回避などの金融犯罪対応
　Combating Financial Crimes such as Money Laundering, Terrorist Financing , Anti Social Forces, Tax Evasion and etc.
・顧客保護、苦情管理態勢などのコンダクトリスク
　Conduct risk management including Customer protections and Complaints handling
・サイバー・セキュリティに関するガバナンス態勢
　Cyber Security Governance

チームリーダーを補佐しながら以下の業務について中心的な役割を果たしていただきます。

(1) コンプライアンス違反疑義対応
(2) コンプライアンス・プログラムの策定、実施、進捗管理
(3) コンプライアンス・チェック業務
(4) マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与対策にかかる業務
(5) コンプライアンス・モニタリング業務(データ作成・分析・評価)
(6) 内部通報制度の整備と運営、施策の設計と実施
(7) 懲罰委員会事務局業務、コンプライアンス委員会事務局業務
(8) 米国本社（PII）へのレポーティング／米国本社（PII）プロジェクト対応

以下の業務をご担当いただきます。

●改善対応策検証担当
　部門長の元、以下の業務を担当いただきます。

・営業部門によるコンプライアンスに関する自主自律的なモニタリング活動および改善対応状況に関する
検証の立案・遂行
・上記の結果に基づく、営業部門への改善提言・支援（関連部門との調整を含む）

＜このポジションの魅力＞
・課題の洗い出しから改善策を検討し提案することに加え、実施にあたっての営業部門に対するサポートといった一連のプロセスを、スタッフと共にご自身の裁量で進められる自由度の高いポジションです。
（業務遂行においては、適宜、部門長への相談する事ができ、必要な
サポートを受ける事ができます。）
・部門外の方とのコミュニケーションの機会が多く（会話力、対人折衝力、調整力）を高められます。

金融商品取引法等の各種規制に対応するためのコンプライアンス体制の整備と運営、全社案件プロジェクトなど、幅広い業務をスキルや適性をみながらお任せします。

【主な業務内容】
・各種法令対応／当局・協会の窓口対応、報告書作成・提出
・社内規程の整備
・疑わしい取引のモニタリング、AML CFT対応
・株主総会、取締役会の事務局業務
・契約書審査／広告審査
・コンプライアンス社内研修の企画と実施
・その他上記に付随する業務

【ポジションの魅力】
・裁量の大きい環境です。年齢や経験を問わず、手をあげれば任せてもらえる雰囲気があります。
・やりたい事に合わせて必要に応じて仕組みや組織を変えることもできます。

ライセンス管理業務、及び規制当局（各監督官庁）への届出・報告上必要となる認可・登録業務において、コンプライアンス関連業務に加え申請書類の作成、整備、関係各省庁との折衝、規程類の作成等全般を担当

金融商品取引法　第2種（不動産）の免許取得
・不動産を裏付けアセットとする信託受益権の媒介業務
・集団投資スキームにおけるGK-TKに見られるような信託受益権（不動産）方式の不動産ファンド募集、運営
・不動産特定共同事業法の免許取得

・私募REIT、私募ファンド両部門のコンプライアンス業務全般
・業務運営及び取引に関する法令等の遵守状況の検証
・コンプライアンスに関する教育・研修の実施
・リスク管理
・内部監査
・苦情等の対処
・その他付随する業務

＜ポジション、ミッション＞
・コンプライアンス部長としてコンプライアンスの周知徹底、強化に携わっていただきます。
・当社と当社運用REIT、私募ファンドの成長に伴いさらなるコンプライアンス体制強化に寄与していただくことを期待します。
・自ら手を動かして作業いただきます。

Ensure Tokyo Branch (“Branch”) and Securities (Japan) Co. Ltd. (“Securities”)
activities are made in line with regulatory guideline and internal policies and procedures
in compliance with local & HO laws and regulations.
Provide adequate legal and regulatory advice, in order to enable the Branch and
Securities to minimize the exposure to legal and regulatory risks.
Develop and strengthen the compliance culture and thereby protect the reputation of
Group.

私募不動産ファンド運用会社にてコンプライアンスオフィサーの下でコンプライアンス業務全般を担当して頂きます。

金融機関が持続可能なビジネスモデルを構築することにより、業務の適切性や財務の健全性を確保し、金融システムの安定に寄与していくためには、内部監査を含めたガバナンスが有効に機能していることが重要な状況下で、内部監査部門が経営目線を持ち企業価値を向上させるための実効的な内部監査態勢が確保されることが必要です。

当社では、実効性の確保に向けたクライアントの課題解決サポートするため内部監査に係るサービスを提供しています。

【主なサービス】
・内部監査コソース
・内部監査高度化
・内部統制
・業務プロセス改善

・贈収賄・汚職防止規則に則った行内関係所管部の手続の遵守
・国内外の行内関係所管部とのコミュニケーション
に関する業務

金融機関におけるリスク管理の高度化や各種規制への対応について、規制・業務の要件整理から、実際の業務プロセス、システム導入までをサポートします。また、プライシングモデル、リスク計測モデル等についての定量的分析、検証等の業務も実施しています。コンサルティングの対象となる主な領域は以下のとおりです。

●金融機関等のリスク管理
・市場、信用リスク管理
・流動性、オペレーショナル・リスク管理
・統合リスク管理、統合的リスク管理

●バーゼル規制対応
・自己資本比率規制、レバレッジ比率規制
・流動性規制（LCR/NSFR）
・リスク・データ(BCBS239)

●当局対応、コンプライアンス、ガバナンス、顧客保護
・検査マニュアル、監督指針等を踏まえた経営管理態勢・内部管理態勢
・銀行法、金融商品取引法、保険業法、資金決済法等に基づく免許・登録・許認可等申請、これらの法令に基づく経営管理・内部管理態勢
・コンプライアンス態勢、コンダクトリスク管理
・顧客本位の業務運営、フィデュシャリーデューティ

●Financial Crime（金融犯罪防止）
・AML/テロ資金供与防止態勢
・犯罪収益移転防止法、外国為替及び外国貿易法対応
・米国OFAC等の経済制裁対応

●デリバティブ取引
・取引・担保管理、証拠金規制対応

・海外拠点の法的統制構築業務
（主に海外拠点における法的手続の実施状況のチェックと情報収集）
・海外拠点の契約雛形およびルールの整備
・海外の事業責任者および顧問弁護士等、社外専門家とのやりとり
・海外拠点立ち上げおよびM&A関連業務
・会議資料の作成およびレポート
※その他、キャリアに応じて日本国内における、契約法務、戦略法務をご担当いただきます。

国内法人営業に関するリスク管理、コンプライアンス運営に関する企画・管理

【具体的には】
●中期経営計画で新しい業務推進方針が打ち出される際に、各ビジネスのリスク低減策の洗い出しを実施
●想定されるリスクに対する管理、モニタリング、ルールメイク手法の立案
●リスクカテゴリー毎に所管している部署との対応確認、指示、協議、周知レベルの確認

メガバンクＦＧでの、
(1)グループ各社のコンプライアンス体制の構築
(2)コンプライアンスプロジェクトの推進
(3)グループ各社の監督・サポートに係る体制構築

【具体的に】
●本邦銀行法、金商法、情報管理、モニタリング、グループコンプライアンス、企画・会議体運営等の役割
●グループ会社のリエゾンとして、グループコンプライアンスの在り方を検討し、それを実現する運用等を策定頂く
●リスクアセスメント、モニタリングの管理

メガバンクでの、
(1)グローバルコンプライアンス体制の構築
(2)グローバルプロジェクトの推進
(3)地域コンプライアンス室の監督・サポート
(4)各地域（含む本店）での施策の横展開

【具体的に】
●海外地域コンプライアンスのリエゾンとしての役割
●各地域コンプライアンス室との連携やフレームワーク体制の整備
●リスクアセスメント、モニタリングの管理
●地域軸ではなく、機能別で横串を通した施策・プロジェクト推進

経営者にとって最も重要で価値の高い課題に対して、解決に導くための戦略の企画から実装までの幅広いサービスを提供しています。
デジタル化が進み従来の金融ビジネスのスキームのみに頼った経営戦略では勝ち残っていくことが難しい環境の中、金融機関は新しい領域へのチャレンジやイノベーションともいえる大きな変革の必要に迫られています。生き残りをかけた金融機関のリスク領域課題は、もはや「リスク管理部」だけの課題ではありません。Risk チームは、これまでの金融機関の個別の管理部署内に閉じられた管理から、フロントオフィスや外部協業も巻き込んだ、戦略的”攻め”の経営管理に転じるための支援を行います。
Riskチームでは、テクノロジーチームや他業界チーム、及び、先行する欧米金融機関の支援チーム（UK、US）との連携を取ることで、金融機関ならではの堅牢な”守り”を固めつつ、健全な”攻め”を行うことを支援しています。
例えば、アナリティクスを用いたリスクマネジメントや会計監査対応、データを蓄積・活用した経営分析のプラットフォーム化、規制対応やコンプライアンス業務のマネージドサービス、お客様と共同での新会社設立やテクノロジー（AI、Cloud、Analytics等）を用いたシェアードサービス化、などの提案・デリバリーを行っています。
我々は、クライアントと共に経営者の立場に立ち、複雑なビジネスケースを解決し、社会における信頼を構築させることに努めています。また、多様性の高いチームを築き、リードする機会も多くあり、非常に働き甲斐のある職場環境です。

【担当業界】
国内外の金融機関（銀行・証券会社・信託銀行・運用会社（投信・投資顧問会社）・生命保険会社・損害保険会社）に対し、業務上の複雑な問題の解決や、戦略的イニチアチブの達成に向けた支援を行います。

【担当領域／具体的なプロジェクト】
1. Strategy/Enterprise Risk Management(ERM)
- 新規もしくはエンタープライズ横断なリスク認識・測定・管理態勢の構築、アセスメント及び計画策定

2. Financial Risk
- 定量リスク（市場・信用・流動性リスク等）の管理態勢構築・運用支援（規制対応含む）

3. LIBOR Replacement
- 主要金融機関のLIBOR対応支援

4. AML / Compliance
- AML・FATF対応（KYC・TM・TF構築）支援
- コンプライアンスプログラムの企画・実行支援

5. Risk Data & Analytics
- テクノロジー・データを用いた各種リスク管理・コンプライアンス対応

6. Privacy
- データ利活用・高度化に伴うデータプライバシーの保護

●コルレス送金の事後モニタリング、送金に関する事実関係調査

●Financial Climeの観点で、システムの設計や実装に問題がないかテストをすることが主業務（システム監査業務に近いです）。

●新システム開発、システム更改プロジェクト、及びシステム障害を起因とし、Financial Climeの観点で、不具合が埋め込まれてないか、設計書の確認からテストまで行う（テストの実施は、基本的にシステムの保守管理部署に委託）。

●原則、東京拠点のシステムを対象としているが、海外拠点のシステムとも連携するケースもあり。

コンプライアンス部署にて、市場性商品の電子取引業務（例.為替電子取引業務）に関連する、過去取引データに基づく検証分析・電子取引に内包されるモデル変更時の検証分析・プログラミングコードの新規設定及び変更時における妥当性検証

●個別の為替取引の経済制裁規制抵触の有無や当行取引先に経済制裁対象者が含まれていないかを調査、確認する業務

・AML対策の企画、立案業務
・AMLの社内規程やマニュアルの整備
・AML/CFT関連法令諸規則改正への対応
・取引口座開設の審査（KYC業務）
・顧客取引情報のモニタリングに関する業務
・取引時確認、疑わしい取引の届出業務
・反社会的勢力対応業務

グローバルベースでのアンチ・マネー・ローンダリング(AML)の態勢高度化に向けた各種プロジェクトの企画・推進や海外拠点でのAML態勢の維持・向上に向けた本部(東京)サイドでの態勢企画

1．フィナンシャルクライム（金融犯罪）対策アドバイザリー
金融機関（銀行、信託、保険、証券、資産運用、投資顧問、リース、カード、貸金業他）、金融持株会社、資金移動業者、その他金融ビジネスの参加者/関係者（一般事業会社を含む）に対し、高い専門知識と豊富な支援経験を活かして金融犯罪対策支援の助言を行っています。

2．グローバルコンプライアンス態勢構築アドバイザリー
グローバル・ベースでのコンプライアンス態勢を構築するために、1.コンプライアンス・リスク評価、2.コンプライアンスに関するPDCAサイクルの設計、3.グループ整合的なコンプライアンス規程体系の整備に関するグループ整合的な枠組みの構築等の総合的なご支援を行っています。

3．コンプライアンス・デューデリジェンス（CDD）及び買収後のコンプライアンス態勢高度化アドバイザリー
大手金融機関のM&Aにおいて、コンプライアンス・プログラム、アンチ・マネー・ローンダリング、贈収賄等を中心としたCDDと買収後の対象会社のコンプライアンス態勢高度化をご支援しています。

●ポジションの特徴、魅力
・候補者の方のご関心・ご興味をお伺いし、上記1〜3のいずれかのポジションで面接を実施いたします。
各分野ごとに経験豊富な専門家がいますので、現在未経験の分野であっても、選択された分野の専門家となるまで十分なサポートをいたします。なお、キャリア形成のため、複数の分野をご経験いただくこともございます。

・当部では、ご本人のキャリア形成のため、弊法人全職員を対象とした資格試験補助制度に加え当部の業務に関連した部門独自の資格試験補助制度（合格祝金支給や年会費負担）を設けております。

・海外出張や海外グループ会社とコラボした海外案件も多いため、英語を活かしたい方、グローバル志向が強い方にはご活躍いただける機会の提供が可能です。

1．金融規制対応アドバイザリー
店頭デリバティブ規制をはじめとする市場規制、バーゼル規制等への対応や業務の高度化支援（システム高度化やデジタライゼーション対応等）を行っております。また、その他今後のビジネス展開を検討する上でも重要な要素となり得る金融規制への対応や、それらを契機としたビジネスモデルの転換等、幅広い変化への対応を総合的にご支援しています。

2．金利指標改革対応アドバイザリー
金利指標改革対応アドバイザリーでは、2021年末に見込まれているロンドン銀行間金利（LIBOR）の公表停止に向けた対応の支援業務を行っています。

3．フィナンシャルクライム（金融犯罪）対策アドバイザリー
金融機関（銀行、信託、保険、証券、資産運用、投資顧問、リース、カード、貸金業他）、金融持株会社、資金移動業者、その他金融ビジネスの参加者/関係者（一般事業会社を含む）に対し、高い専門知識と豊富な支援経験を活かして金融犯罪対策支援の助言を行っています。

4．グローバルコンプライアンス態勢構築アドバイザリー
グローバル・ベースでのコンプライアンス態勢を構築するために、1.コンプライアンス・リスク評価、2.コンプライアンスに関するPDCAサイクルの設計、3.グループ整合的なコンプライアンス規程体系の整備に関するグループ整合的な枠組みの構築等の総合的なご支援を行っています。

5．コンプライアンス・デューデリジェンス（CDD）及び買収後のコンプライアンス態勢高度化アドバイザリー
大手金融機関のM&Aにおいて、コンプライアンス・プログラム、アンチ・マネー・ローンダリング、贈収賄等を中心としたCDDと買収後の対象会社のコンプライアンス態勢高度化をご支援しています。

●ポジションの特徴、魅力

・候補者の方のご関心・ご興味をお伺いし、上記1〜5のいずれかのポジションで面接を実施いたします。
各分野ごとに経験豊富な専門家がいますので、現在未経験の分野であっても、選択された分野の専門家となるまで十分なサポートをいたします。なお、キャリア形成のため、複数の分野をご経験いただくこともございます。

・当部では、ご本人のキャリア形成のため、弊法人全職員を対象とした資格試験補助制度に加え当部の業務に関連した部門独自の資格試験補助制度（合格祝金支給や年会費負担）を設けております。

・海外出張や海外支社とコラボした海外案件も多いため、英語を活かしたい方、グローバル志向が強い方にはご活躍いただける機会の提供が可能です。

●AML（アンチマネーロンダリング）対応業務：
メガバンク、地銀等をはじめとした金融機関のアンチマネーロンダリングの対応に関するアドバイザリー業務。

●クライシス案件対応：
クライシスマネジメント業務の一環として、主として金融機関における社内ガバナンスの立て直し業務。

●金融機関PMI：
統合後の企業間のガバナンス体制の構築フォロー業務。

＜ポジションの特徴、魅力＞
●専門性を幅広く極めることが可能：
・部内にはAML関連のトッププレイヤー経験者が主要ポストに在籍。
・コンプライアンス・ガバナンス分野で専門性を高めていくには最適な環境。
・AML業務のみならず、クライシスマネジメント案件も含め幅広いプロジェクトを経験できるため、AMLに限定されないコンプライアンス・ガバナンス分野の専門家のキャリア形成が可能。

●海外案件が豊富：
・英語を活かしたキャリア形成を希望されている方には、外資系金融機関や、海外現地法人の案件の機会を提供できます。
・他社にはないグローバル案件を当社独自のルートで受注できる環境であるため、志向やスキルアップをふまえて、海外案件にも携わることが可能。
・グローバルな研修機会も提供されます。

※2018年2月からの新ガイドラインのサポートも含めて、恒常的なリード&サポートを幅広く担っています。

リスクマネジメント・コンプライアンス関連業務

●担当業務領域
グローバルポリシーの実行、推進
- アンチブライバシー・アンチマネーロンダリング・情報セキュリティなどに関する重要なグローバルポリシーの実行・推進を担当。
- 関連するポリシー・マニュアルの策定や研修を含むリスクマネジメント業務全般。　

＊実際に動いているビジネスプロジェクトに参加する場合、発生するリスク抽出・分析から、解決策の提案までをご担当いただきます。
＊全体的に広い裁量をもって職務に取り組んでいただけます。

●業務詳細（一例）
・年次グローバル報告書作成及びそのための現場インタビュー/とりまとめ
・各種プロジェクト推進（リスク抽出/分析/解決策提案等）
例：グループ内への新システム導入プロジェクトにおけるルール策定、新規定の導入など
・海外含む他のネットワークメンバーファームとのリエゾン
・業務に関する事実関係調査
・特定業務に関するモニタリング
・新しい規定導入時の研修企画
・ビジネスサイドからの相談対応（社内向けコンサルテーション）

※具体的な業務は、ご経験やスキルを鑑みてご相談しながら決定いたします。

文書管理等ドキュメントソリューションを中心としたリスクマネジメントコンサルです。

e-文書法や電子帳簿保存法の改定、益々加速するテレワーク化などの背景から、各種ドキュメント管理に対する企業ニーズが急増しています。
一方で、ドキュメント管理には一般的に知られていない多数のリスクが潜在し、リスク対策を踏まえた専門的知見によるソリューション提供が求められています。

上記のような背景を踏まえ、クライアントニーズに直結するソリューション提供をご担当いただきます。

●国内外の各種契約書の確認・作成
●新規事業・業務提携等の法的支援
●広告・社内規定のリーガルチェック
●コンプライアンス関連業務
●その他金融関連法務

ー証券会社の取引を把握し、マネー・ローンダリング、テロリスト資金供与リスクのある取引を特定すること。
ー特定された取引の危険度を調査し、疑わしい取引の届出を行うこと。また、調査手法を確立すること。
ー当社におけるマネー・ローンダリング、テロリスト資金供与リスクのある取引を分析し、効率的に疑わしい取引を抽出するモニタリング・シナリオを構築すること。

不動産ＡＭ会社でのコンプライアンス・法務業務全般　（Ｊ−ＲＥＩＴ、私募ファンド共）

●ライセンス管理業務及び規制当局（主に金融庁）への届出・報告等
●社内規程類の整備、社内決裁の審査
●組織法務・コンプライアンス業務補助、法定帳簿の作成
●契約書のドキュメンテーションやファンドのストラクチャリング等の法務業務補助
●REITの決算、増資、借り入れに関するコンプライアンス上の対応
●役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施
●行政、弁護士との折衝・連絡

以下の1．2．を中心に経験に応じて、3〜7のいずれかをご担当いただきます。

1． 外国送金仕向け・被仕向けの審査
仕向け送金の事前登録審査
被仕向け送金の審査

2．AML/CFTモニタリング
顧客管理（CDD・EDD）及び継続的顧客管理
AML/CFTに関する事後モニタリング
顧客格付けの構築・運用（スコアリングモデル運用を含む）

3．口座開設フィルタリング
社内システムによる各種ブラックリストとの照合
重複している口座開設申込の調査・対応

4．口座スクリーニング
公知情報による新規口座、既存口座のスクリーニング
専用端末による制裁対象者等のスクリーニング
外部から提供を受けたブラックリスト更新情報による既存口座のスクリーニング

5．取引モニタリング
専用システムやEUCによる口座取引状況のモニタリング
専用システムによる外国送金の制裁対象者、規制対象ワード等のスクリーニング

6．口座凍結対応
警察署、弁護士等から通知された犯罪口座の凍結対応および自社判断による口座凍結、並びに強制解約の事務処理など

7．顧客対応
金融犯罪やマネー・ローンダリングの未然防止に係る調査のための顧客へのヒアリング（メール送信または架電）

・マネー・ローンダリング対策にかかる実務上（リスク評価、取引モニタリングなど）の企画・指導・助言

・海外現地法人等のマネー・ローンダリング対策にかかる態勢整備全般
・海外現地法人等のマネー・ローンダリング対策にかかる実務上（リスク評価、取引モニタリングなど）の指導・助言

●投資運用業、投資助言・代理業に関わるコンプライアンス業務全般