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1）営業店関連コンプライアンス業務
・ チーム内コンプライアンス・オフィサーと協働で行う営業店コンプライアンス関連の業務全般（大株主ブロックトレード等のエクイティソリューション関連業務含む）
・ 営業店への臨店検査の実施、営業店自店検査チェック結果のレビューおよび改善指導
・ 営業店内部管理者への監督上の助言・指導
・ 口座開設対象の審査および承認
・ 顧客からの苦情への対応サポート
・ インサイダー取引調査・モニタリング
・ 法令等違反事案の調査および対応
・ 過誤取引の調査および訂正の承認、当局報告
・ 法令等改正への対応策の立案策定
・ 社内コンプライアンス関連通達類（コンプライアンス・マニュアル含む）の作成・改訂

2）AMLおよび反社会的勢力対応関連業務
・ 取引時確認・疑わしい取引届出関連業務
・ ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング
・ 不当要求防止関連業務

3）他のコンプライアンス・チームのサポート等

銀行にて法務コンプライアンス業務全般を担当していただきます。

●コンプライアンスプログラムの遂行
●コンプライアンス関連規程の作成
●コンプライアンス関連研修の企画・実施
●事故・苦情対応、相談対応
など

The Investments division of a U.S.-based Fortune 500 company seeks a Senior Compliance Manager for its operations in Tokyo.
We are the market leader in the provision of investment solutions to institutions, offering investment consulting and asset management services in Japan and throughout the world.
You should be self-motivated, detail-oriented and be a clear communicator in Japanese and English, with the ability to work closely not just with the Japan team but also with our global team of legal and compliance experts, who will also support you.
This role will report directly to the Asia Legal Counsel.

Oversee and monitor the implementation of compliance, governance and risk management controls in the Tokyo office, which consists of two licensed entities.
Advise all departments, especially the Tokyo consulting professionals, in relation to asset management and advisory regulations from a Japanese perspective.
Be the primary point of contact with the Japan FSA and KLFB, other government authorities and external legal counsel.
Institute best practices by continuously testing the Japanese compliance program and developing it to meet new financial regulations.
Supervise compliance testing and monitoring in accordance with global and local standards.
Review customer contracts, engagement letters and statements of work for adherence to law and regulation as well as to internal requirements.
Support the organization and offering of new financial products (primarily funds) and services.
Liaise with the firm’s international legal and compliance team and assist in implementing global initiatives.
Preparation, submission and maintenance of regulatory filings.

・新規事業における法令遵守体制の整備
（広告物の審査、売買やコミュニケーション等のモニタリング、SNS新商品の規制面の検討）

・提携先/協力先の法令遵守状況のモニタリング

・当局とのコニュニケーション（定例のアクション、当局からの問い合わせ対応）

シニアメンバーのサポートを受けながら、以下の業務を自律的に行っていただきます。
　・社内コンプライアンス実務の運営（顧客管理・広告審査・不公正取引監視（売買審査）・当局への届出・社内規程の更新）
　・プロジェクト対応
　・社内規程整備などの法令順守態勢および業務フローの構築、売買審査などの社内コンプライアンスプロセス構築のフォロー
　・当局対応のフォロー

We seek a Compliance Analyst to support us.
This position will focus mainly on ensuring that we have effective arrangements in the regulatory compliance sections of our Compliance Program.
The Compliance Analyst will have a substantial role in supporting the Compliance Program of the firm. This will include such as, but not limited to:

Working closely with the Compliance Officer in Tokyo to ensure that the firm policy and procedure reflects local requirements, and support reviewing or creating the policy and procedure.
Assist with any new regulatory risk assessment processes, run regulatory internal compliance monitoring program, and any follow up of internal control reviews conducted by third parties.
Review of marketing materials for all business groups to ensure compliance with local regulations.
Support to handle company secretarial matters, such as filing/notifying to FSA, ITA, JIAA. We will also expect the Analyst to assist with Administrative tasks related to legal matters to assist Asian Legal colleagues.
Deliver compliance trainings to eligible employees.
Provide advices to business, handle issues arise from business.
Support corporate governance activities in various ways.
Participating in department or firm-wide project based on initiatives.

This individual is expected to expand his/her assignments/coverages, and take initiatives in the areas the Compliance Officer delegates.

●投資信託・投資顧問業務におけるレギュラトリー関連全般
●同業務におけるコンプライアンス指導
●同業務における各種書面審査（ディスクロージャー資料、マーケティング資料、契約書等の対外文書全般）
●オルタナティブ運用（不動産、プライベートエクイティ、ヘッジファンド等）を中心とする各種ドキュメンテーションのサポート

以下の業務を管理職指導の下行っていただきます。
・生命保険販売の適切性を担保するための契約モニタリング及びレポート
・不適切事象のデータ分析および未然防止策、再発防止策の策定
・営業社員に対するコンプライアンスに関する教育業務

●運用会社における内部監査・法務コンプライアンス業務全般
・内部管理、内部監査、検査に関する業務
・AML、KYC、FATCA、CRS対応及び利益相反管理に関する業務
・広告、契約の審査に関する業務
・主務官庁等への報告・届出及び検査対応に関する業務
・諸法令等に係る調査・分析、遵守に関する業務
・諸法令等に基づく社内方針、宣言、及び当社規程等の策定、監修に関する業務
・監視、調査結果に基づく各部署への勧告、指導に関する業務
・会社全般に関する法務・コンプライアンスに関する業務

証券会社の支店総務業務サポート
本社部署〜支店における営業事務
証券コンプライアンスに関する業務

●コンプライアンス業務（顧客管理、取引管理）
●経理業務（経費処理、決算業務、予算管理）
●労務管理、社員指導

証券コンプライアンスの実務に携わるほか、コンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までをご担当いただきます。

【主な業務内容】
・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務
・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」（全執行役員で構成）の資料作成・取りまとめ及び運営
・マネロン・テロ資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営
・IFA（金融商品仲介業者）扱い顧客に係る営業考査（取引審査、勧誘実態調査、業務指導）

証券サービスの開業を目指し同サービスにおけるコンプライアンスプロセスの構築および開業後のコンプライアンスチーム要員の募集です。

主な業務内容：
　・社内コンプライアンス
　・社内規程整備などの法令順守態勢の構築、売買審査などの社内コンプライアンス
　　プロセス
　・当局対応
　・プロジェクト対応

証券サービスの開業を目指し同サービスにおける内部監査プロセスの構築および開業後の内部監査メンバーの募集です。

主な業務内容：
・内部監査(主に業務監査)業務
・業務系の監査業務(含む監査計画・監査プログラムの作成、フィールドワーク（往査）、監査結果報告書の作成)
・監査業務に係わるデータ分析（ 業務プロセスやフローの分析、主要なリスク・統制の見極め、監査テストの執行当社の監査方針に則り実施。 ）
・定期的な監査領域の見直し、リスク・アセスメントの実施
・監査で提起された課題への改善対応の検証、継続モニタリングの実施

大手金融機関（商業銀行、信託銀行、証券、保険）におけるマネー・ローンダリング、贈収賄等への対策を中心とした海外コンプライアンス・アドバイザリー業務
・クライアントがグローバルな成長戦略の中核として行う海外M&Aに関する、ターゲット会社のコンプライアンスDue Diligence業務及び買収後の同社コンプライアンス態勢高度化支援（Compliance Post Merger Integration)
・既存の海外子会社及び海外関連会社のマネー・ローンダリング、贈収賄等に関するリスクの評価とコンプライアンス・プログラムの整備を中心とする、全社的なコンプライアンス態勢高度化支援

●法務又は審査（債権管理）を主とするリスク管理業務

具体的には、
・　国内外契約審査
・　コンプライアンスリスク管理（競争法、下請法、輸出入、個人情報保護）
・　債権管理（取引先・案件審査、債権保全・回収）
・　事件・事故対応

●ポジションのやりがいやビジョン
・　課題である多様化するビジネスリスクへの対策について立案・実行が可能
・　エンジニアリング含め多様なスキームの個別案件への関与が可能
・　将来のマネジメント候補として採用

グローバル化、海外シフト、M&Aの活発化、市場環境の変化、イノベーション、規制変更、労働人口減少、内部不正、サイバー犯罪、ミスや障害、自然災害 等。今、企業が対応すべきリスクは多様化し、日々変動しています。
そのような状況の中、事業アイデアの誕生からグローバル企業に成長するまでの企業の様々なステージに応じ、企業のニーズを一から把握し、パートナーとして会社と一緒にビジネスを成長させることが期待されています。

上記のような時代の流れを受けて新しく立ち上がった部門にて、クライアント開拓からデリバリーまでをリードしたいという強いビジネスマインドをお持ちの方を募集しています。特に、海外現地ファームやグループC内の他のサービスチームとのコラボレーションプロジェクトも多数あるため、リーダーシップを発揮するとともに、各チームメンバーをコーチング・育成し、プロジェクトを強くリードすることが期待されます。

当ポジションでは、リスク管理や監査を専門領域としつつ、企業のニーズに合わせた形で様々なサービス提供をする機会があります。そのような機会や研修等を通じてプロフェッショナルとしての確かなキャリアを築くことができます。

具体的に提供しているアドバイザリー・サービスは以下の通りです。

●海外進出に係る事業運営上の課題や現地法規制等の調査・整理
●グローバルリスク管理態勢の構築・高度化支援
●グローバルでの経営管理/リスク管理/コンプライアンス態勢の構築、高度化支援
●経営管理指標、リスク管理指標、投資管理指標の設定、見直し支援
●内部監査/内部統制評価支援
●ERM(Enterprise Risk Management)の導入・構築・高度化支援
●不正リスクマネジメント態勢の構築・高度化

当社および金融子会社で主にAML管理業務を担っていただきます。
日本のFinTechを代表するようなサービスを提供するためには、AML/CFT/KYC面での強固な体制づくりが不可欠です。そこで、責任者としてその態勢を創り上げていく人材を募集します。
コンプライアンスを重視した態勢を構築しつつ、クリエイティブな発想でサービスをサポートしていきます。これまでのAML/CFT/KYCのご経験を活かし事業の成長に貢献していきたい方のご応募をお待ちしています。

【具体的な業務】
新たな金融事業を推進する上で必要なAML/CFT/KYC体制をつくる責任者としてご経験に応じて下記を中心とした内部管理業務をご対応いただきます。

・AML/CFT/KYCに係るモニタリング業務
・反社会的勢力・不正利用の排除に係る業務
・AML/CFT/KYC関連の法令・FATF関連調査やアドバイザリー業務
・当局からの要請等への対応
・苦情・トラブル処理
・社内規程等の策定/整備
・コンプライアンス社内研修（役員向け・社員向け）の企画/実施
など

法務・コンプライアンス業務の担当者として、口座開設の最終確認やSNS機能における投稿内容のチェックを始め、
各種契約書や社内規定策定等に関する業務、広告審査/売買審査等の業務をお任せいたします。

ドイツ本社ではグローバル共通のITコンプライアンス基準を設定し、GRC（ガバナンス、リスクマネジメント、コンプライアンス）体制を年々強化しています。
日本においてもグローバルの基準を満たす、新たな体制の構築や現状の改善が必要となっています。
グローバルの基準を満たしながらも、日本の事業や業務の特性に合ったGRC体制を構築していただける方を求めています。
具体的には以下の業務を担当いただきます。

　・IT基準(IT Standard)の導入/改善と運用状況のモニタリングおよびレポート
　・グローバル基準達成のためのアクションプラン策定と関係者との調整
　・現状調査、課題抽出と改善計画の策定、推進
　・IT基準の社員への周知
　・新入社員および既存社員へのトレーニングの企画と実施
　・各施策の効果検証と改善

当社及びグループ金融子会社にてリスク管理、コンプライアンスを担っていただきます。
当社のような新しい会社で、日本のFinTechを代表するようなサービスを提供するためには、AML/CFT/KYC面での強固な体制づくりが不可欠です。そこで、責任者としてそのような体制を創り上げていく人材を募集します。
コンプライアンスを重視した体制を構築しつつ、クリエイティブな発想でサービスをサポートしていきます。これまでのAML/CFT/KYCのご経験を活かし事業の成長に貢献していきたい方のご応募をお待ちしています。

【具体的な業務】
当社が新たな金融事業を推進する上で必要なAML/CFT/KYC体制をつくる責任者としてご経験に応じて下記を中心とした内部管理業務をご対応いただきます。

・AML/CFT/KYCに係るモニタリング業務
・反社会的勢力・不正利用の排除に係る業務
・AML/CFT/KYC関連の法令・FATF関連調査やアドバイザリー業務
・当局からの要請等への対応
・苦情・トラブル処理
・社内規程等の策定/整備
・コンプライアンス社内研修（役員向け・社員向け）の企画/実施
など

◆コンプライアンス部にて、下記業務をご担当いただきます。

【業務詳細】
・社内規定の整備、改定など管理業務
・事務企画、営業店の事務指導
・各種金融商品等の商品資料作成及び契約書作成、記載内容確認、修正・対応
・営業部門及び管理部門にて締結予定の各種契約書確認、社内規定に基づいた修正・対応
・コンプライアンス関連業務
・社員向け教育実施

【職務の魅力】
・東証 1 部上場企業での安定した環境
・日本型オペレーティングリース（JOL）のアレンジ業務で業界トップクラスの実績を誇る企業で様々な金融商品の文書作成や管理業務等に携わることができる
・ビジネスサイド、経営陣双方と近距離で業務ができる
・独立系のため、経営の意思決定が早く、無駄が少ない
・部内は個々の専門性重視しつつ、チームワークも重視。自由に意見を言える雰囲気

●eDiscovery業務、デジタルフォレンジック業務（主に下記）

・各種ドキュメンテーション
・Case Managerまたは弁護士への各種レポーティング作業
・データ収集、データプロセス、検索作業、レビューサポート、プロダクションなどのハンズオン作業
・法人内外の関係者との調整業務
・その他eDiscovery, デジタルフォレンジックに関連する業務全般
・プロジェクト管理業務全般（スケジュール管理／要員管理／品質管理）

当社およびグループ各社のコンプライアンス態勢強化にかかる以下の業務を、シニアオフィサーのサポートを受けながら自律的に行っていただきます。
●立法・法令改正に関する当社における対応のモニタリングならびにグループ保険各社の対応の取りまとめ、調整および助言・支援
●当社およびグループ保険各社におけるコンプライアンス関連情報の収集および分析ならびに経営報告資料の作成
●米国親会社が主導するプロジェクト・取組みの推進およびグループ保険各社の推進支援
●米国親会社との各種コミュニケーション
●当社各部門の取組に関するコンプライアンス・チェック
●コンプライアンス関連トレーニングの企画、コンテンツ作成および実施
●当社コンプライアンス関連規程の整備
●コンプライアンス・ファンクションにおけるスタッフの指導および育成
●その他コンプライアンス関連業務
※将来的にグループ会社に出向いただく可能性もあります。

当社およびグループ各社のコンプライアンス態勢強化にかかる以下の業務を、マネージャーのサポートを受けながら自律的に行っていただきます。
●立法・法令改正に関する当社における対応のモニタリングならびにグループ保険各社の対応の取りまとめ、調整および助言・支援
●当社およびグループ保険各社におけるコンプライアンス関連情報の収集および分析ならびに経営報告資料の作成
●米国親会社が主導するプロジェクト・取組みの推進およびグループ保険各社の推進支援
●米国親会社との各種コミュニケーション
●当社各部門の取組に関するコンプライアンス・チェック
●当社コンプライアンス関連規程の整備
●その他コンプライアンス関連業務
※将来的にグループ会社に出向いただく可能性もあります。

IPOに向けた内部監査室の立ち上げ準備および法務・コンプライアンス部門の責任者として、管掌兼プレイヤーとしての業務をお任せします。
現在は管理部門の管掌役員が兼務している法務・コンプライアンス領域を担っていただきながら、IPOを見据えた内部監査室立ち上げの準備を担っていただきます。
（将来的には内部監査領域と法務・コンプライアンス領域を分けていく方向性ですが、ご入社当初は双方に携わっていただく予定です）

●業務詳細
＜内部監査＞　業務割合：40%程
・監査計画の立案
・往査（部門・拠点への監査の実施）に向けた業務実態の把握
・監査調書の作成、監査報告

＜コンプライアンス業務＞　業務割合：40%程
・内部統制体制の構築
・「Pマーク」遵守状況の継続的モニタリング　※2018年12月に「Pマーク」取得
・社内勉強会・研修カリキュラム企画・運営、外部企業との協業、外部サービス検討　など

＜法務業務＞　業務割合：20%程
・契約書レビュー・修正・代替文案検討
・取引開始時契約文面確認・交渉
・新規サービス開発時、法的課題の解決、利用規約・契約書新規作成
・債権回収・差押対応業務
・顧問弁護士折衝　など

●仕事の面白さ・やりがい
・法務・コンプライアンス部門の立ち上げフェーズにチャレンジしていただけます。
・「新しい働く価値観」を世の中に創っていく、とても社会的意義深い、他の会社では決してできないやりがいのある仕事に挑戦いただけます。
・少子高齢化、労働人口減少、働き方の多様化、健康寿命の伸び等、社会的な課題に真っ向から向き合う会社において、法務・コンプライアンス面から会社を強化していただきます。
・成長中の当社において、次の企業フェーズを見据えた組織づくりを経験していただくことができます。

企業が抱える贈収賄や不正の悩みを解決するサポートを、グローバルネットワークと専門性を兼ね備えた当社プロフェッショナル集団の一員として、一緒に実現しませんか。

●業務内容
eDiscovery業務、デジタルフォレンジック業務（主に下記）

・各種ドキュメンテーション作業
・Case Managerまたは弁護士への各種レポーティング作業
・データ収集、データプロセス、検索作業、レビューサポート、プロダクションなどのハンズオン作業
・法人内外の関係者との調整業務
・その他eDiscovery, デジタルフォレンジックに関連する作業全般

私募不動産ファンド運用会社にてコンプライアンスオフィサーの下でコンプライアンス業務全般を担当して頂きます。

私募不動産ファンド運用会社にてコンプライアンスオフィサーの下でコンプライアンス業務全般を担当して頂きます。

【仕事の内容】
●第二種金融商品取引業者として金融商品取引法及び関係法令諸規則の遵守のための指導・助言
●内部管理体制の構築・管理及び内部管理部門における実務（不特法含む）

こんなことやります
当社の組織の根幹を支えるリスク＆コンプライアンス業務をお任せできる仲間を募集しています。 私たちと一緒に、次世代の金融インフラをつくりませんか？

【業務内容】
●サービス企画、設計をする際にコンプライアンス観点でのルールチェックを企画と同時並行で行います。一見不可能なサービスも、こういう形式であればできるという提案を金融商品取引法のプロの観点で導き出します。
●サービスグロースを実施しているエンジニアから出てくるWeb画面や、広告の広告審査を行います。
●サービスを作っていく上で法解釈に迷った場合は、顧問弁護士と綿密に相談し、場合によっては当局への確認も行います。

法令違反に関する各種業務を担当いただきます。
・各種委員会運営
・個別案件対応
・データ分析
・プログラム推進
・報告書作成

生命保険業務に係る法務コンプライアンス業務全般
・契約書、社内規程のリーガルチェック
・保険契約および保険募集にかかる法務コンプライアンス相談対応
・苦情、不祥事故にかかる調査業務
・その他、保険契約を取り巻く法令等にかかる業務

コンプライアンス体制強化にあたり、その中核となるコンプライアンス（AML/CFT対策・KYC）体制の構築をお任せします。

具体的には
コンプライアンス業務全般
- 業務モニタリング
- コンプライアンスに係る社内規定整備
- 社内研修の企画・実施
- 当局との関係構築・レポーティング
- 社内各部門からの問い合わせ対応
- 苦情・トラブル対応
- コンプライアンス関連の会議体運営

今回募集するマネージャーの方には、特に反社/マネーローンダリング対策におけるマネジメントを期待します。

・米国本社へのコンプライアンス関連報告の作成
・各種コンプライアンス・チェック業務
・反社/マネー・ローンダリング対策に関する諸対応
・懲戒委員会事務局業務・倫理委員会事務局業務
・法令改正対応等、コンプライアンス態勢の整備・運用　など

事業のグローバル化やAIやRPA等の技術革新により、企業が対応すべき法務・コンプライアンスリスクは複雑化の一途をたどっています。
そうしたリスクへの対応に課題を有するクライアントに、法務・コンプライアンス領域はもちろん、関連する経営管理領域も幅広くカバーし、全体最適を目指したソリューション提供を行っていきます。

＜プロジェクト事例＞
・グローバル法務・コンプライアンス体制構築支援
・贈収賄リスク評価及び対応体制構築・改善支援
・各種コンプライアンス違反への対応体制確立支援
・品質偽装対応等、品質コンプライアンス体制確立 援
・デジタル技術を活用した法規制対応体制確立支援
・グループ法務機能・法務部門の高度化支援

将来的にコンプライアンスオフィサーとしてご活躍頂くことを目指して、コンプライアンスオフィサーの下でコンプライアンス業務全般を担当して頂きます。

【具体的には】
●業務における適正性の審査・確保
●監督官庁への各種届出・報告等
●コンプライアンス研修の企画・実施
●その他、付随する各種業務

米国を中心に、欧州、アジア各国等、海外顧客の拡大・事業強化に伴い、社内の関連部署（含むCCO）、および外部の専門家（コンサル・弁護士事務所）と連携・調整しながら、海外でのビジネス拡大に対応した適切なコンプライアンス体制の構築とその遂行に関する実務担当者／管理者の役割を担っていただきます。

●海外当局・顧客（コンプラ部門）対応、法律事務所等との折衝、法令遵守体制整備、社内法律相談・指導、契約審査等　※英語での社内関係者・顧客等との打ち合わせ・交渉があります。
●国内におけるコンプライアンス業務一般　等

●コンプライアンス業務全般
●AML業務

主にメールによるカスタマーサポート業務全般

仮想通貨事業やブロックチェーン関連事業を展開するグループ会社において
新規仮想通貨事業の立ち上げメンバーとして、取引におけるリスク管理、法令順守体制の構築、各種社内審査業務等、内部管理業務全般をご担当いただきます。

具体的には・・
・内部管理体制の構築
・以下の業務を遂行するチーム体制構築・管理
　- 仮想通貨市場・商品リスクのモニタリング・評価
　- 仮想通貨取引のポジション管理に対する評価
　- 仮想通貨取引における審査業務（顧客広告, 口座審査, 取引審査等）
　- 関連法令改正対応およびコンプライアンス関連情報の収集・企画
　- 監督官庁や各関連協会等への届出、報告、問い合わせ対応
　- 顧客紛争・苦情処理対応
　- その他各種審査業務

様々な専門家が最新の情報と豊富な実務経験に基づき、大手金融機関、一般事業法人に対して以下のサービスを提供しています。

●ガバナンスに関するアドバイザリーサービス
会社法改正、コーポレートガバナンス・コード運用開始など、日本企業のコーポレートガバナンスは大きな変革期にあります。そうした環境変化を踏まえ、クライアントにおけるガバナンス態勢の見直しや高度化について支援を行っています。

●リスク・コンプライアンス管理に関するアドバイザリーサービス
国内市場の飽和、市場のグローバル化の進展にともない、大手金融機関、一般事業法人ともに、近年、急速なグローバル化を進めています。クライアントにおけるグループ経営／グローバル経営の強化に呼応し、特に、グローバル・リスク管理態勢／コンプライアンス態勢の構築や高度化、ERM (Enterprise Risk Management)、オペレーショナルリスク管理等に関する支援を行っています。

●内部監査、不正・不祥事対応に関するアドバイザリーサービス
国内外を問わず、著名な大企業による不祥事は後を絶ちません。大きな不祥事を起こしてしまった企業は、社会や市場からの厳しい目に晒され、最悪の場合企業の存続さえ危ぶまれる状況に陥ってしまいます。そうした状況の未然防止、或いは起きてしまった事案の再発防止の徹底へ向けて、内部監査態勢の構築や内部監査の実施、不正・不祥事対応の立案・実行等について支援を行っています。

● AMLプロジェクトのマネジメント（PMO）
● グループベースでの管理態勢の強化
● 全社的なマネロンリスクの特定・評価・低減措置の導入 （ITシステムの導入を含む）
● 口座開設手続き・審査方法の見直し、データの精度の向上に向けたプラン構築と実行
● 疑わしい取引その他のモニタリングの充実と、モニタリングの結果を踏まえた未然防止体制強化の取組み （ITシステムの導入を含む）
● 営業店・関連部署からの各種相談案件への対応
● 役職員向け研修の企画・実行

新規事業立ち上げに際し、法務・コンプライアンス面からのリスク管理に関する業務をお任せします。リーガルチェック、法務相談、法務関連情報の管理、訴訟等法務リスクに係る事案への適切な対応、社内研修まで幅広く携わっていただきます。

●コンプライアンス態勢の維持強化のための企画、推進、管理
●法務に関する業務（リーガルチェック（契約書、対外文書）等）
●監督官庁（金融庁等）の対応及び届出業務
●商標、知的所有権及び特許の取得に関する業務

【職務内容】
当社のコンプライアンス業務を担っていただきます。

担当業務の主は以下のとおりです。
・クレジットカード事業、金融新規事業における法令面での課題整理、及び実行に向けた検討
・法令改正における商品制度への影響調査、課題整理、及び対応
・AML対応
・契約書の作成・校正
・コンプライアンス啓蒙活動
・個人情報管理を中心とした情報セキュリティ管理とスキーム策定
・社内規程・マニュアル等の策定

金融機関に対するコンプライアンス関連アドバイザリー業務
主要顧客は大手銀行、地銀、証券、外資系金融機関等です。

【具体的な業務】
金融機関に対するレギュラトリ―コンプライアンス関連アドバイザリー業務
●サイバー犯罪、マネー・ローンダリング、反社会的勢力等の金融犯罪対応
●不正管理態勢
●顧客保護、苦情管理態勢
●利益相反管理態勢

・コルレス金融機関取引における疑わしい取引検知。必要に応じ、追加調査、金融機関に対するヒアリング実施し、取引継続の可否判断を行う。
・上記のプロセスを通じ、判断基準やプロセスを文書化して、他部に説明、共有する。

●金融機関のコンプライアンス関連部署に所属し、マネーローンダリング防止、経済制裁対応、贈収賄防止等の観点（Financial Clime観点）でシステムの設計や実装に問題がないかテストすることが主たる業務。

●システム新規構築（含む更改）、システム改良プロジェクト及びシステム障害を起因とするプログラムの修正が行われるが、Financial Clime観点で、システム上の不具合が埋め込まれてないか、設計書の確認からプログラム実装のテストまで行う。

●テストの実施をシステムの保守管理部署に委託する場合は、当該委託部署とテスト　要件を説明して、実施計画を合意。原則は、東京にあるシステム本部の開発部署が開発メンテナンスしているシステムを中心にテストを予定しているが、海外拠点システムをメンテナンスする拠点のシステム課（部）や米国本部とのコミュニケーションは不可避。

・保険募集管理に関する事項
・代理店モニタリングに関する事項
・不祥事件、不祥疑義事件に関する事項
・苦情に関する事項

●マネーロンダリング及び金融犯罪等防止・反社取引排除対策
●コンプライアンス方針の企画立案・体制整備・各種既定の策定・改定
●コンプライアンス・マニュアル等の策定・改定
●広告審査、内部者取引審査その他運用状況のモニタリング
●法務相談・契約書等チェック・訴訟等対応サポート
●リスク・コンプライアンスに関する社員研修等のプログラムの策定・実施
●金融庁、加入協会対応
●内部監査の計画、実施、結果報告、フォローアップ
●リスク管理方針の企画立案・体制整備・各種規程の策定・改定
●リスクアセスメント及びその結果に基づく対応策の立案
●リスク施策に関するモニタリング
●IT・情報セキュリティ対応