コンプライアンスの転職・求人情報一覧｜経営幹部・管理系ビジネス 業界の転職なら【コトラ】

法務・コンプライアンス部で以下の業務を行っていただきます。
・商品組成に関する法務・コンプライアンス面の課題検討
・その他関連業務

リーガル・コンプライアンス部員として、同部の以下の業務を推進し、当社のコンプライアンス態勢の確立に資する。
（1）コンプライアンスに関する事項
1.社内のコンプライアンス態勢の構築
2.不祥事故対応
3.コンプライアンス委員会の運営
4.リーガル・チェック（募集文書の審査を含む）
5.保険募集に関する管理業務の企画・立案等、
（2）利益相反取引の管理に関する事項
（3）法務・訴訟に関する事項（ビジネス開発にかかる法務審査を含む）

会社として強固なコンプライアンス体制の構築を目指すと同時に、リーガルの見地とビジネス機会の拡大という見地から、どうすれば、事業成長に寄与する仕組みが作れるか、施策が打てるかをビジネスの現場とともに一緒に考えていく、クリエイティブな側面もございます。
法令順守とともにこれまでの既成概念にとらわれない、新たなビジネスチャンスを一緒に作っていこうとする姿勢・マインドがある方にぜひお越しいただきたいです。

私募ファンド、ＲＥＩＴでの法務・コンプライアンス業務全般

●不動産流動化案件ドキュメンテーション
●その他案件のドキュメンテーション
●社内規程管理
●ライセンス管理（投資運用業、投資助言代理業、総合不動産投資顧問業、取引一任代理、貸金業、宅建業）
●株主総会、取締役会、投資委員会運営
●内部監査業務
●その他、総務的な業務

新設ＲＥＩＴにてコンプライアンス業務全般を統括していただきます。

・国内投資信託業務、一任契約作成業務、プライベートエクイティ関連業務等の案件遂行に係わるコンプライアンス業務
・株主総会・取締役会及び各種委員会の管理業務、金融庁・各協会へ届出業務、社内規定の作成業務、内部監査・内部統制関連業務、AML/KYC関連業務等の内部統制に関連するコンプライアンス業務全般
・海外コンプライアンス部門とのリエゾン業務

●社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。

・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝
・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導
・上記以外のコンプライアンス業務（法令順守全般、当局対応）

ＲＥＩＴ運営会社における法務・コンプライアンス業務全般をご担当頂きます。

コンプライアンスの専任部門での、ルール遵守のための態勢づくりや社員向けの研修、法務相談対等等。
・コンプライアンス態勢の整備、研修の実施、社内周知等
・委員会の事務局業務
・法務相談（弁護士相談のサポート業務）

新サービス事業におけるコンプライアンス、リスク管理業務の統括

●AML（アンチマネーロンダリング）対応業務：
メガバンク、地銀等をはじめとした金融機関のアンチマネーロンダリングの対応に関するアドバイザリー業務。

●クライシス案件対応：
クライシスマネジメント業務の一環として、主として金融機関における社内ガバナンスの立て直し業務。

●金融機関PMI：
統合後の企業間のガバナンス体制の構築フォロー業務。

＜ポジションの特徴、魅力＞
●専門性を幅広く極めることが可能：
・部内にはAML関連のトッププレイヤー経験者が主要ポストに在籍。
・コンプライアンス・ガバナンス分野で専門性を高めていくには最適な環境。
・AML業務のみならず、クライシスマネジメント案件も含め幅広いプロジェクトを経験できるため、AMLに限定されないコンプライアンス・ガバナンス分野の専門家のキャリア形成が可能。

●海外案件が豊富：
・英語を活かしたキャリア形成を希望されている方には、外資系金融機関や、海外現地法人の案件の機会を提供できます。
・他社にはないグローバル案件を当社独自のルートで受注できる環境であるため、志向やスキルアップをふまえて、海外案件にも携わることが可能。
・グローバルな研修機会も提供されます。

※2018年2月からの新ガイドラインのサポートも含めて、恒常的なリード&サポートを幅広く担っています。

【Job description】
Reporting to the Global Director of IT Security of Information Security Office, Information Security Specialist role includes the support in the compliance, risk assessment, awareness activities. He/she will be a key participant in the corporate security program.

【Essential duties and responsibilities include】
・Establish and maintain an information management and protection framework for an effective enterprise wide Governance Program; serve as a consultant to business-area leaders
・Manage day-to-day activities, including policies, procedures, training and communication regarding the Governance Program.
・In conjunction with Legal and Compliance identify information management and protection laws and regulations and implement actions to ensure compliance.
・Develop, implement and maintain the policies, systems, and procedures for the management of recorded information throughout its life cycle.
・Identify, track and oversee internal and external compliance and regulatory requirements (PCI, GDPR, Data Privacy, etc.) for the organization including compliance with established policies, procedures, standards, baselines and controls.
・Identify, monitor and manage risks to the organizations physical and electronic information assets. This includes the execution of periodic risk assessments, maintaining a risk register and documenting the decisions that result in the assumption of risk for a decision, initiative or activity impacting physical or electronic information assets.
・Establish the strategy and program to maintain resilience / recover critical business functions and platforms impacted by Information Security incident or natural disaster. Work closely with the IT, Business Continuity and Disaster Recovery Teams.
・Establish and manage the organization wide information security awareness programs.
・Maintain an enterprise wide, cross functional incident response plan is tailored to information security threats and scenarios / critical assets of interest. Train and test key stakeholders on periodic basis.

【Responsibilities】
●Providing Compliance advices to the institutional business including the Type1 and 2 Business.
●Responsible for checking and reviewing the Company’s important documents including sales material, RFP, SRS and Prospectus, etc. to detect compliance problems and inappropriate description according to business custom under the FIEL,ITM law and JITA and JIAA rules.
●Preparing and filing information/documents to the regulatory agencies(FSA,KLFB,JITA and JIAA)
●Enuring the firm’s activities adhere to the requirement by the regulatory agencies, as well as with the firm’s internal compliance standards.
●Reporting of the compliance activities to the compliance committee, and the company’s group compliance business line.
●Keeping updated the internal regulations and rules with laws, regulations and rules, and establishing new internal guidelines and procedures.
●Planning and conducting Compliance training to employees as well as Compliance team menbers
●Giving necessary instruction and guidance to the staff of the Company for the compliance matters.
●Other compliance activities which is instructed by Head of Copliance.

コンプライアンス・総務関連業業務を担当して頂きます。

●コンプライアンス業務、および内部監査の補佐
●総務、情報システム等のスタッフ業務全般

新サービス事業に関連したコンプライアンス業務を担って頂く方を募集します。

具体的には以下の業務となります。

●金融関連の法令・レギュレーションの調査
●金融グループにおけるコンプライアンス態勢の整備
●ファイヤーウォールの整備
●グループ内会社や業務部署間の利益相反取引の管理
●グループ内会社のコンプライアンス部門との連携
●優越的地位の濫用の発生防止
●金融グループ内取引の適切性の検証
●その他コンプライアンス推進にかかる事項

新たにコンプライアンス本部を設置し法務部、ガバナンス推進室の2部署の人員を増員します。

これまでの経験・スキル、また入社後発揮された成果により将来的にマネジメントをお任せすることも検討していきます。

＜担当業務 / 役割＞
ガバナンス推進業務（3〜4名で分担）
・ガバナンス体制の構築
・グループスタンダード規程の整備
・リスク管理
・コンプライアンス研修

私募不動産ファンド運用会社にてコンプライアンスオフィサーの下でコンプライアンス業務全般を担当して頂きます。

コンプライアンス全般に係る、以下の業務を担当。
・内部規程の整備
・実践計画の策定
・会議体の運営
・各種報告資料の作成
・各種モニタリング事項の集計

【特記事項】
以下のいずれかに該当する場合は、尚可。
・苦情や相談への対応等、顧客対応に係る実務経験を有すること。
・システムやデータの管理等、情報セキュリティ管理に係る実務経験を
有すること。
・振り込め詐欺や不正払戻し対応等、金融犯罪対策に係る実務経験
を有すること。
・クレジットカードに係る業務全般についての実務経験を有すること。

1、販売管理業務
●契約モニタリングに関するデータの収集・加工・分析
●契約モニタリング等を通じて把握した問題点やリスクに関する社内報告と代理店指導
●代理店営業担当者への販売管理に関する教育の企画・立案

2、代理店管理業務
●代理店点検の企画・運営
●販売管理に関する代理店本部への情報提供やヒアリング

＜期待役割＞
同社グループにおけるコンプライアンス推進のための仕組作りと実効性のある運営

＜予定業務＞
・コンプライアンス委員会開催運営（議題検討、資料作成、議事録作成等）
・内部通報受付・報告（ヒアリング、報告）
・コンプライアンス違反対応（調査支援、違反確認、対応措置支援、改善策・再発防止策検討及び実施支援）
・コンプライアンス・アセスメントの企画、実施支援、結果取りまとめ
・コンプライアンスに関する研修企画・実施

●販売用資料・目論見書・運用報告書等の文書審査業務
●コンプライアンス研修の実施　
●社内規則等の整備　
●社内におけるコンプライアンスや法律関連の相談対応等

新規仮想通貨事業の立ち上げメンバーとして、取引におけるリスク管理、法令順守体制の構築、各種社内審査業務等、内部管理業務全般のマネジメントをご担当いただきます。

○内部管理体制の構築
○以下の業務を遂行するチーム体制構築・管理
　- 仮想通貨市場・商品リスクのモニタリング・評価
　- 仮想通貨取引のポジション管理に対する評価
　- 仮想通貨取引における審査業務（顧客広告, 口座審査, 取引審査等）
　- 関連法令改正対応およびコンプライアンス関連情報の収集・企画
　- 監督官庁や各関連協会等への届出、報告、問い合わせ対応
　- 顧客紛争・苦情処理対応
　- その他各種審査業務

当社業務の健全かつ適切な運営に支障をきたす行為（またはそのおそれのある行為）に関し、事案の真相を解明するための調査業務を担当いただきます。

社内コンプライアンス体制の企画・整備・運用を行っていただきます。

〇コンプライアンス体制の整備、運用
（基準整備、フロー作成など）
〇新規仮想通貨関連事業立ち上げのため、金融庁への各種申請およびコンプライアンス資料作成
〇構築した社内コンプライアンス体制の教育、運用、管理
〇会社が業務を逸脱した行為を行わないための監視
〇さらなる企画および新規業務立ち上げの際に、コンプライアンス視点からのアドバイスを行う

なお、コンプライアンス体制の構築、整備、運用に関して、担当弁護士、会計士と連携して業務にあたっていただきます。

以下の業務を管理職指導の下行っていただきます。
・生命保険販売の適切性を担保するための契約モニタリング及びレポート
・不適切事象のデータ分析および未然防止策、再発防止策の策定
・営業社員に対するコンプライアンスに関する教育業務

以下の業務を管理職指導の下行っていただきます。
・本社作成部門/営業社員が作成した販売資料(商品パンフ・募集資料)の審査
・販売資料作成ガイドラインの見直し企画・改定実施
・販売資料作成/支社管理職レビューに関する研修企画/実施

●営業社員のコンプライアンスに係る統制環境の整備
●支社の自主点検に関するルールの策定・改定・教育

コンプライアンス部門で金融犯罪対策を中心に担当していただきます。

【運営管理】
・金融犯罪対策に係る各種業務の運営管理及びエスカレーション対応
・金融犯罪対策に係る社内外との連携体制の構築

＜ご参考:金融犯罪対策に係る業務の内容＞
・調査業務:
フィルタリング、取引モニタリング、顧客ヒアリング、取引時確認、
各種記録作成等
・法定業務:
疑わしい取引の届出、預保公告、被害回復分配金支払手続、
不正払戻し補償手続、外部照会対応等

コンプライアンスオフィサー（投資助言・代理・第二種）
・コンプライアンス体制の整備、職場環境の確保
・顧客情報の管理等
・ファンド運用業務に係るコンプライアンス等
・コーポレートガバナンス等
・他、付随業務

●グループ会社である不動産アセットマネジメント会社に出向し、不動産ファンド運営にともなうリーガルおよびコンプライアンス業務を主とし、本部のグループ全体の同業務も兼務頂きます。

・金融商品取引法を始めとする各法令諸規則の制度対応等
（金融商品取引業者としての社内体制整備）
・監督官庁対応(届出関係等)
・社内におけるコンプライアンスや法律関連の相談対応
・契約書等の文書作成、レビュー、アドバイス
・紛争・訴訟対応、弁護士等との社外折衝業務
・全社コンプライアンスの推進、法務研修・トレーニング業務等
・投資案件、法定書類等の審査
・株主総会、取締役会等の機関法務業務の支援業務
・内部監査との連携・情報共有
・その他関連業務

本社・支社に関する各種コンプライアンス関連業務に携わっていただきます。
コンプライアンスチームの主な業務内容は次のとおりです。

・米国本社へのコンプライアンス関連報告の作成
・各種コンプライアンス・チェック業務
・反社/マネー・ローンダリング対策に関する諸対応
・懲戒委員会事務局業務・倫理委員会事務局業務
・法令改正対応等、コンプライアンス態勢の整備・運用　など

＜背景＞
フィデューシャリー・デューティーの推進の流れの中で、内部管理体制のさらなる強化が必要となっています。

＜仕事内容＞
支社に常駐し、支社内の業務のモニタリング、指導・教育、管理などの業務をお任せします。
現状は支社長が他の業務と全て対応していますが、専門の部署をつくり、体制強化をはかります。

＜勤務地＞
全国の営業拠点（転勤範囲の考慮はしますが、お約束出来るものではございません。）

●コンプライアンス業務全般

・社内のコンプライアンス態勢の構築、推進
・不祥事故対応
・コンプライアンス委員会の運営に関する業務
・リーガル・チェック（募集文書の審査を含む）
・保険募集に関する管理業務の企画・立案等

【業務内容】
・店舗許認可コンプライアンス管理　
・各店舗への落とし込み
・問題発生時の対応、問題解決策立案
・行政との折衝(法令順守）
・新店時の必要事項把握
・提案(医薬品取扱無店舗に導入する場合や、撤退など)
・登録販売者試験スケジュール対応、外部研修・実務経験積み上げ・定期人事・掲示物確認

【具体的な業務】
1、代理店・本社社員等のコンプライアンス違反疑義案件調査業務
・社内インフラを利用した事前調査
・調査（書面調査、面談調査等）
・調査報告書作成
・調査関連データ管理
・代理店折衝
・社内関係チームとの連携
2、マニュアル整備、他

【役割】
チームリーダーを補佐しながら、上記業務について中心的な役割を果たしていただきます。

以下の業務をご担当いただきます。
●コンプライアンス態勢の整備、コンプライアンス・プログラムの企画推進
●法令改正等に伴う各種規程整備等の法令等遵守態勢の整備
●コンプライアンス委員会事務局運営、その他コンプライアンスに関連する各種施策の企画・実施

チームリーダーおよびマネージャーのサポートを受けながら、本社・支社に関する各種コンプライアンス関連業務に携わっていただきます。
コンプライアンスチームの主な業務内容は次のとおりです。
・米国本社へのコンプライアンス関連報告の作成
・各種コンプライアンス・チェック業務
・反社/マネー・ローンダリング対策に関する諸対応
・懲戒委員会事務局業務・倫理委員会事務局業務
・法令改正対応等、コンプライアンス態勢の整備・運用
など

登録代理店（民間企業、銀行、ペットショップ、動物病院）での募集管理態勢の改善・指導、他

●投資信託・投資顧問業務におけるレギュラトリー関連全般
●同業務におけるコンプライアンス指導
●同業務における各種書面審査（ディスクロージャー資料、マーケティング資料、契約書等の対外文書全般）
●オルタナティブ運用（不動産、プライベートエクイティ、ヘッジファンド等）を中心とする各種ドキュメンテーションのサポート

投信業務における、コンプライアンスに係る業務をご担当頂きます。

●投信業務
　・広告、法定書面、開示書類等の審査
●コンプラインアス研修
●売買審査

金融機関のアンチ・マネー・ロンダリング、反贈収賄対応、金融・サイバー犯罪等の対策等を含む
コンプライアンス体制構築、レギュレーション対応等のコンサルティング業務

金融機関のコンプライアンス体制、レギュレーション対応等を支える IT・システム、
Reg-Tech 分野に関するコンサルティング業務

●本店リテールコンプライアンス部門に所属して頂き2年程度勤務の後、本店営業部門または支店での内部管理責任者、支店へのコンプライアンス指導など関連業務に就いて頂く予定です。

内部監査業務の企画、制度対応、遵守体制構築と実行

・J-SOX対応
・新スキーム（証券業務等）における金商法の観点での監査
・当局関連対応
等

当法人は、経営者がリスクを的確に捉え、意思決定のスピードの向上を実現するための経営基盤（ガバナンス・リスク管理・コンプライアンス）の強化に最新のテクノロジーを適用するデータアナリティクスサービスを提供しています。
本サービス展開にあたり、法人内での啓蒙活動およびプロジェクトを推進して頂くプロジェクトリーダーの方を募集致します。

【本ポジションにおける業務内容】
●監査およびアドバイザリー業務へのデータアナリティクス適用における関係者へのヒアリング、啓蒙活動
●データアシュアランスの業務拡大
●プロジェクト管理
●法人内問い合わせ対応

【本ポジションの魅力】
●Assurance部門横断の新規プロジェクトのため、これから一緒に作り上げていくことができます。
●最先端のサービスの展開に中心人物として携わることができます。

【業務内容】
●金融機関および事業会社でのコンプライアンス関連業務
●内部監査関連業務
●省庁関連ビジネスプロジェクトマネジメントオフィス業務　など。

【担当業務】
　海外にある資産運用会社、金融関連企業等に向けたアドバイザリー業務のサポートをお願いいたします。
　　○免許取得
　　○コンプライアンス態勢構築支援
　　○契約関連業務のサポート　など

●職務内容
クライアントは日本最大規模の金融機関。会計知識を活かし、規制上の数値の検証などで活躍していただきます。

●その他
当監査法人の金融ビジネス部門では、金融機関向けに「ガバナンス・リスク・コンプライアンス」の領域におけるリーディングファーム/部門として、金融機関向けにアドバイザリーサービスを提供しています。
監査部門と異なり会計士の在籍者が少ない部門ですので、それだけに会計知識をお持ちの方への期待値は高く、また活躍していただける場も多種多様です。
当該案件はUSCPA全科目合格の方も対象になりますので、奮ってご応募ください。

【セキュリティ管理業務】
当グループにおけるセキュリティ規程等の見直しや新規策定、遵守状況確認および国内/グローバル内部監査への各種対応。当面の具体的業務例は以下の通り：

1.セキュリティ規程等の見直し・新規策定
●新規セキュリティ施策導入などに伴う、セキュリティ規程・ルール・手順の見直しおよび新規策定
●新グローバルスタンダードへの準拠対応

2.セキュリティ遵守状況のチェック
●規程類遵守状況の確認方法立案
●規程類遵守状況の確認と報告

3.内部監査対応
●国内/グローバルによるITセキュリティ内部監査に向けた準備
●監査当日のヒアリング対応
●指摘事項に対する是正計画作成/作成指示
●是正計画実行/監督

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【Security Management】
New development or revision of IT security policies applied to Deoitte Tohmatsu group. Compliance check and internal auditing (domestic, global) such as :-

1.New development, revision of IT security policues
●New development, revision due to new security measures implementation
●Compliance with new global security standards

2.Compliance check
●Design and plan for the monitoring method on the compliance
●Compliance check and reporting

3.Auditing
●Preparation for IT security Internal Audit (domestic, global)
●Answer to the questions by auditors on the day
●Remediation plan making against indicators
●Monitoring the progress of remediation plans

主に、市場規制（米国ドッド・フランク法、欧州MiFID II、G20店頭デリバティブ規制、等）およびマネーロンダリング規制等への対応プロジェクトにおける、以下の業務。
●PMO（プロジェクト計画やスケジュールの策定、進捗管理・課題管理、クライアントのフロントオフィス・ミドルオフィスとの各種調整、各種会議体資料作成・運営、等）
●規制の影響分析（ビジネス、ガバナンス、業務プロセス、システム、等）
●高度化すべきガバナンス・業務プロセス・システムの設計および導入（規程・手続類や業務要件定義の策定を含む）
●グローバル拠点への展開

●適切な保険金支払の推進
●不正調査
他

・法律、ならびに各種業法（宅地建物取引業法、建設業法など）と照らして、適切な
　企業活動が行われているかの確認業務。
・各部門、および関連会社の担当者との月次チェック、マニュアル整備、現場確認
・WEB研修による各従業員へのコンプライアンス重視の風土醸成
・個人情報の取扱い方の指導
・情報漏えい防止策の策定