金融、IT、コンサル、製造業、経営層の転職支援に特化した転職支援サービス【コトラ】

●当局・協会の窓口対応、報告書作成・提出補助
●各種法令に関する調査
●社内規定の整備
●疑わしい取引のモニタリング、AML、CFT対応
●反社会勢力への対応
●契約及び訴訟に関する事項
●広告審査
●コンプライアンス社内研修の企画と実施
●その他上記に付随する業務

●法務業務
・新規投融資ビジネス立ち上げに係る法的支援
・新規投融資案件の契約書作成
・その他金融関連法務全般

●Financial Climeの観点で、システムの設計や実装に問題がないかテストをすることが主業務（システム監査業務に近いです）。

●新システム開発、システム更改プロジェクト、及びシステム障害を起因とし、Financial Climeの観点で、不具合が埋め込まれてないか、設計書の確認からテストまで行う（テストの実施は、基本的にシステムの保守管理部署に委託）。

●原則、東京拠点のシステムを対象としているが、海外拠点のシステムとも連携するケースもあり。

コンプライアンスチームでの企画・運用業務
・AML対応
・反社対応
・モニタリング
・法務
・公的期間対応
・コンプライアンス研修
・利益相反、CRS対応

●コンプライアンス業務
●法務業務
●不祥事故関連

●Overview
This position belongs to the Legal and Compliance Department, and the role is expected to cover multiple tasks both in legal and compliance areas with the assistance of senior team members.

●Responsibilities
・Handle legal documentation (e.g., investment management agreement and fund distribution agreement) together with a senior legal officer.
・Perform regular investment guideline monitoring and post trade surveillance by collaborating with overseas compliance teams.
・Review marketing materials and sales pitch books for clients.
Conduct other miscellaneous compliance tasks such as Anti-Money-Laundering review and employees’ personal dealing check.
・Work with team members in developing and drafting internal rules, compliance policies and procedures.

【主な業務内容】
・各種法令対応／当局・協会の窓口対応、報告書作成・提出
・社内規程の整備
・疑わしい取引のモニタリング、AML CFT対応
・KYC　口座開設時のチェック
・契約書審査／広告審査
・コンプライアンス社内研修の企画と実施
・その他上記に付随する業務

●投資運用業、投資助言・代理業に関わるコンプライアンス業務全般

当社本体および当社グループ会社における個人情報保護・データプライバシーコンプライアンスの推進業務。
具体的には、
・当社および当社グループ会社における個人情報保護関係法令遵守体制の構築
・当社および当社グループ会社におけるコンプライアンス推進施策（情報発信、教育、啓発等）の立案、実行支援
・当社の事業部門、営業部門および当社グループ会社に対するアドバイスおよび指導
・インシデント発生時における当社グループのダメージミニマム化支援活動　など

【募集の背景】
当社グループは、現在「2020中期経営計画」に基づく成長の実現に向けて、米国国立標準技術研究所（NIST）のベンチマークテストで4回連続して第1位の性能評価を取得した顔認証技術をはじめとする生体認証技術とAI技術を活用したソリューション事業のグローバル展開を急速に拡大させています。
本ポジションは、これらの事業の成功のための基盤となる、当社およびグループ会社における個人情報およびこれに係るプライバシー保護に関する法令や倫理へのコンプライアンスを推進する職務です。
プロアクティブに当社の事業部門およびグループ会社と連携して、個人情報・データプライバシー保護の面から当社グループの事業拡大に貢献する熱意を持った方を募集します。

【入社後の想定キャリアパス】
当初は、当社の国内事業に係る個人情報・データプライバシー保護実務を担当いただき、その後、本人の能力および適性を考慮したうえで、国内外の当社グループの事業に係る個人情報・データプライバシー保護分野における管理職候補としてキャリアパスを進んでいただく予定です。

●営業サイドに対する牽制機能を確保し、部店の内部管理責任
者に対する指導的役割を果たす所謂 1.5 線の責任者

当社グループにおいては、リスク管理や人事、経理などのバックオフィス系の業務は、クライアントへのサービスを提供している事業会社が個々に保持せず、当社にアウトソースする形態で、それぞれの事業会社のスタッフにサービスを提供しています。当社には、リスク管理とコンプライアンスを統制する部門があり、採用させて頂きますと、この部門で活躍して頂くことになります。

具体的な職務：
　・調査準備（調査用情報の収集と加工）
　・調査（調査方針立案、インタビューやフィードバック含む調査実施）
　・原因分析や改善

このポジションに期待すること：
正確で公正、かつ迅速な対応による、適正なPwCのSpeak Upカルチャーの醸成とスタッフやステークホルダーの満足度向上

＊Manager職位では、調査事案のリードとメンバーへの作業指示、及びメンバーの育成を行う役割も期待しています。

（1）本社関連もしくは営業店におけるコンプライアンス業務（ご経験による）
・コンプライアンス態勢、マニュアル、社内ルールの策定実行（コミッティ運営を含む）
・国内外金融規制についての対応・社内周知
・コンプライアンス・プログラムの遂行管理
・コンプライアンス研修企画実行
・経営戦略、新商品開発、営業に関する法令解釈・判断
・新商品の検証
・営業企画、商品開発、オペレーション等各種照会対応
・法令等違反事案・証券事故に係る調査・対応
・当局対応本社対象部（営業店含む）への臨店検査の実施、本社自主点検チェック（営業店自店検査チェック含む）結果のレビューおよび改善指導

・海外拠点の法的統制構築業務
（主に海外拠点における法的手続の実施状況のチェックと情報収集）
・海外拠点の契約雛形およびルールの整備
・海外の事業責任者および顧問弁護士等、社外専門家とのやりとり
・海外拠点立ち上げおよびM&A関連業務
・会議資料の作成およびレポート
※その他、キャリアに応じて日本国内における、契約法務、戦略法務をご担当いただきます。

本部各部室、海外拠点に対する金融犯罪関連監査業務
（コンプライアンス、マネーローンダリング）

本ポジションは、0→1で新しい業務を開拓していく当行の注力分野です。
当行のリテール基盤を活用し、多数のアドバイス案件に触れたい方や本分野で新しいことに挑戦したい方はぜひ積極的に応募ください。

(1) 当行リテール顧客を対象とする各種税務相談（相続や事業承継含む）
(2) 当行行員（FP）の税務に関する人材育成
(3) 当行リテールビジネスに対する事業戦略アドバイス

一定期間のトレーニングを経た後、能力に応じて以下の業務を担当していただきます。

1.現場責任者として営業拠点監査を実施
2.実施した営業拠点監査の報告書等のレビュー
3.営業拠点監査で発見された課題に対する原因分析と本社担当部門への提言
4.営業拠点監査における年度監査手法の見直しやリスク評価の実施
5.監査ツールの開発およびアップデート

※宿泊が伴う出張を、月に4-5回想定しています。

●法務・コンプライアンス企画
　法令改正対応、コンプライアンスに関する情報の収集・企画立案
●売買管理
　不公正取引（インサイダー取引、相場操縦等）の疑いがある売買の調査・精査
　当該業務に必要な法人関係情報管理・内部者登録等の管理業務

当グループにおいて、コンプライアンス組織のマネージャー（オペレーションG）としての役割を担う方を募集します。

担当業務のスタッフを管理しながら、主に以下の(1)(2)および(3)の業務を担当して頂きます。
（1）グループコンプライアンス委員会事務局業務　
　グループの日本オペレーションのコンプライアンス管理態勢強化のため、グループ会社3社と連携し、持株会社としてリードしながらグループに影響のあるコンプライアンスに関する重要な課題を洗い出し、効果的な対策に向けた議論が行われるよう、グループコンプライアンス委員会事務局の中心的な役割を果たして頂きます。

（2）以下のうちの複数のエリアにおいて中心的な役割を果たして頂きます。
　コンプライアンス・チェック、ABC（贈収賄）対応、インサイダー取引管理、懲戒委員会事務局業務、コンプライアンス違反事案対応、利益相反管理、AML/CFT、反社会的勢力対応態勢整備、個人情報管理、内部通報制度の整備、倫理関連業務、コンプライアンスモニタリング、コンプライアンス研修、コンプライアンス関連規程整備、等

（3）米国親会社と連携しながらグループ保険会社をリードし、グローバルプログラムの導入・推進、プルデンシャルグループとの共同プロジェクトへの参加をして頂きます。

※将来的にグループ保険会社に出向する可能性があります

・営業現場（支社）で自主的に実施している監査業務の管理・企画・運営サポート
・支社コンプライアンス目標の策定サポート・管理・運営
・保険販売に関連するコンプライアンス研修の企画・実施
・その他支社のコンプライアンス態勢の推進に関連する業務

●不正対応支援
不正リスク評価支援、モニタリング/改善対応支援

●コンプライアンスリスク対応支援
グローバルコンプライアンス態勢構築、贈収賄リスク対応支援、競争法リスク対応支援

●不正調査
不正調査、第三者委員会等調査支援

金融機関におけるリスク管理の高度化や各種規制への対応について、規制・業務の要件整理から、実際の業務プロセス、システム導入までをサポートします。また、プライシングモデル、リスク計測モデル等についての定量的分析、検証等の業務も実施しています。コンサルティングの対象となる主な領域は以下のとおりです。

●金融機関等のリスク管理
・市場、信用リスク管理
・流動性、オペレーショナル・リスク管理
・統合リスク管理、統合的リスク管理

●バーゼル規制対応
・自己資本比率規制、レバレッジ比率規制
・流動性規制（LCR/NSFR）
・リスク・データ(BCBS239)

●当局対応、コンプライアンス、ガバナンス、顧客保護
・検査マニュアル、監督指針等を踏まえた経営管理態勢・内部管理態勢
・銀行法、金融商品取引法、保険業法、資金決済法等に基づく免許・登録・許認可等申請、これらの法令に基づく経営管理・内部管理態勢
・コンプライアンス態勢、コンダクトリスク管理
・顧客本位の業務運営、フィデュシャリーデューティ

●Financial Crime（金融犯罪防止）
・AML/テロ資金供与防止態勢
・犯罪収益移転防止法、外国為替及び外国貿易法対応
・米国OFAC等の経済制裁対応

●デリバティブ取引
・取引・担保管理、証拠金規制対応

コンプライアンス担当者として、下記の業務を担当いただきます。
・金融関連の法令調査・コンプライアンス観点でのアドバイス業務
・関係各社との関係構築や書面作成・対応
・社内規定等の策定・整備
・各種モニタリング
・AMLチェック
・コンプライアンス社内研修の企画と実施
・金融庁との関係構築および報告等への対応
など

不正調査・対策における会計データや各種業務データ等の分析業務です。
企業が直面する不正に対して、不正発覚後の調査や不正防止のためのモニタリング業務をデータ分析によって支援します。
会計データやその他企業が保有するデータに対し、統計やスコアリング等のデータ分析手法を駆使し、不正発見の端緒となるデータの異常傾向を抽出します。

不正調査・対策における会計データや各種業務データ等の分析業務です。
企業が直面する不正に対して、不正発覚後の調査や不正防止のためのモニタリング業務をデータ分析によって支援します。
会計データやその他企業が保有するデータに対し、統計やスコアリング等のデータ分析手法を駆使し、不正発見の端緒となるデータの異常傾向を抽出します。

●不正調査
不正調査、第三者委員会等調査支援

●不正対応支援
不正リスク評価支援、モニタリング/改善対応支援

金融機関が持続可能なビジネスモデルを構築することにより、業務の適切性や財務の健全性を確保し、金融システムの安定に寄与していくためには、内部監査を含めたガバナンスが有効に機能していることが重要な状況下で、内部監査部門が経営目線を持ち企業価値を向上させるための実効的な内部監査態勢が確保されることが必要です。

当社では、実効性の確保に向けたクライアントの課題解決サポートするため内部監査に係るサービスを提供しています。

【主なサービス】
・内部監査コソース
・内部監査高度化
・内部統制
・業務プロセス改善

競合、変化の激しい日本のキャッシュレス業界において、より安心安全なサービスを目指し、当社決済サービスに関わるコンプライアンス業務全般に幅広く従事いただける方を募集致します。

●具体的な仕事の内容
前払式支払手段・資金移動業における、コンプライアンス業務の企画・立案、実行までをご担当いただきます。
・コンプライアンス委員会の企画運営、事務局業務
・コンプライアンスプログラムの策定・実行
・コンプライアンス教育研修の企画・実施
・各種法令遵守体制構築
・監督官庁への届出業務・対応窓口・検査対応
・AML-CFTプログラムの企画・運用
・各種コンプライアス体制構築プロジェクト

●契約関連
・売買契約、秘密保持契約、業務委託契約等の契約書審査・作成・交渉
　※英文契約書含む（全体の10％）

●商事関連
・株主総会、取締役会の運営
・発行や分割等、株式に関わる法的諸業務
・定款の変更

ほか、法律相談対応や特許、商標権の管理も行っています。
最初は契約審査に関わっていただき、将来的には内部監査や、株主総会等の業務も携わっていただきます。

不動産ＡＭ会社でのコンプライアンス・法務業務全般　（Ｊ−ＲＥＩＴ、私募ファンド共）

●ライセンス管理業務及び規制当局（主に金融庁）への届出・報告等
●社内規程類の整備、社内決裁の審査
●組織法務・コンプライアンス業務補助、法定帳簿の作成
●契約書のドキュメンテーションやファンドのストラクチャリング等の法務業務補助
●REITの決算、増資、借り入れに関するコンプライアンス上の対応
●役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施
●行政、弁護士との折衝・連絡

企業が抱える贈収賄や不正の悩みを解決するサポートを、グローバルネットワークと専門性を兼ね備えた当社プロフェッショナル集団の一員として、一緒に実現しませんか。

【業務内容】
・サイバーフォレンジック業務（インシデントレスポンス及びデジタルフォレンジック）
・サイバーセキュリティインシデントやIT不正行為等のモニタリングに係る業務
・CSIRT/SOC運用・対応支援業務
・CSIRTや法執行機関向け研修業務（主にデジタルフォレンジック、サイバーセキュリティ）
・eDiscoveryや不正調査に関連したIT支援業務

●eDiscovery／デジタルフォレンジック業務（主に下記）

・作業内容や作業結果を報告するためのドキュメント作成作業
・Case Managerまたは外部弁護士とのコミュニケーション（作業内容の確認や相談、障害や不具合のエスカレーション、進捗状況の報告など）
・データ収集、データプロセス、検索作業、レビューサポート、プロダクションなどのハンズオン作業
・法人内外の関係者との調整業務
・その他eDiscovery／デジタルフォレンジックに関連する業務全般
・eDiscovery／デジタルフォレンジック案件のプロジェクト管理業務全般（スケジュール管理／品質管理など）

【職務内容】
当社のコンプライアンス業務を担っていただきます。

担当業務の主は以下のとおりです。
・クレジットカード事業、金融新規事業における法令面での課題整理、及び実行に向けた検討
・法令改正における商品制度への影響調査、課題整理、及び対応
・AML対応
・コンプライアンス啓蒙活動
・個人情報管理を中心とした情報セキュリティ管理とスキーム策定
・社内規程・マニュアル等の策定

【ポジションの魅力】
・ご自身のアイデアや意見を反映させながら会社の規程やルールの構築、また商品制度の構築へ直接関与し、事業に貢献することができます。　
・クレジットカードに限らず、ローン事業、後払い決済事業など「信用供与力」を軸に様々な事業を展開しております。今後新規事業をローンチする際、 新事業のコンプライアンス業務にも携わる可能性があります。

・各種業法・規制の調査および対応
・当局対応
・反社会的勢力の排除に関する業務
・マネーロンダリング等の不正犯罪対策
・広告審査
・契約書の作成、レビュー
・社内規程の整備
・従業員向けコンプライアンス研修の企画・運営
・コンプライアンス関連の相談窓口PR(広報)戦略の立案

【業務内容】
匿名組合型、信託型のファンドを取り扱う第二種金融商品取引業者における以下の内部管理業務
・発行者等の審査業務
・営業者（匿名組合営業者等）に対する監査運営業務
・顧客取引管理業務
・分別管理業務
・リスク管理業務
・AML/CFT業務
・顧客交付書面作成業務
・分配金・償還金等支払い業務の管理・監督業務

※必要に応じて、その他コンプライアンス部の幅広い業務にあたっていただきます

事業のグローバル化やAIやRPA等の技術革新により、企業が対応すべき法務・コンプライアンスリスクは複雑化の一途をたどっています。
そうしたリスクへの対応に課題を有するクライアントに、法務・コンプライアンス領域はもちろん、関連する経営管理領域も幅広くカバーし、全体最適を目指したソリューション提供を行っていきます。

＜プロジェクト事例＞
・グローバル法務・コンプライアンス体制構築支援
・贈収賄リスク評価及び対応体制構築・改善支援
・各種コンプライアンス違反への対応体制確立支援
・品質偽装対応等、品質コンプライアンス体制確立 援
・デジタル技術を活用した法規制対応体制確立支援
・グループ法務機能・法務部門の高度化支援

＜役割及び責任＞
【Consultant / Senior Consultant】
・プロジェクトで定められたスコープ、成果物に基づいたタスクの確実な遂行
・適切なタイミングで上位者とコミュニケーションを図りながら、法務・コンプライアンス領域における専門性や経験等を活かした創意工夫に基づくアウトプット
・自身の専門性・経験を踏まえた、クライアントの課題に合わせた各種提案
・下位メンバーに対する指導・助言

【Manager以上】
・プロジェクトの組成、遂行、クロージングまでの一連のマネジメント
・作業タスク・スケジュールを自ら起案し、クライアント期待値やチームとしてのパフォーマンス等を見極め、成果物の品質確保
・ConsultantおよびSenior Consultantへの作業指示・品質レビュー
・新規案件受注に向けた提案活動（提案書構想・作成、見積もり、プレゼン）
・法務・コンプライアンス領域における専門性や経験等を活かした下位メンバーの指導・育成、チームの成長への貢献

●国内外の各種契約書の確認・作成
●新規事業・業務提携等の法的支援
●広告・社内規定のリーガルチェック
●コンプライアンス関連業務
●その他金融関連法務

国内法人営業に関するリスク管理、コンプライアンス運営に関する企画・管理

【具体的には】
●中期経営計画で新しい業務推進方針が打ち出される際に、各ビジネスのリスク低減策の洗い出しを実施
●想定されるリスクに対する管理、モニタリング、ルールメイク手法の立案
●リスクカテゴリー毎に所管している部署との対応確認、指示、協議、周知レベルの確認

メガバンクＦＧでの、
(1)グループ各社のコンプライアンス体制の構築
(2)コンプライアンスプロジェクトの推進
(3)グループ各社の監督・サポートに係る体制構築

【具体的に】
●本邦銀行法、金商法、情報管理、モニタリング、グループコンプライアンス、企画・会議体運営等の役割
●グループ会社のリエゾンとして、グループコンプライアンスの在り方を検討し、それを実現する運用等を策定頂く
●リスクアセスメント、モニタリングの管理

メガバンクでの、
(1)グローバルコンプライアンス体制の構築
(2)グローバルプロジェクトの推進
(3)地域コンプライアンス室の監督・サポート
(4)各地域（含む本店）での施策の横展開

【具体的に】
●海外地域コンプライアンスのリエゾンとしての役割
●各地域コンプライアンス室との連携やフレームワーク体制の整備
●リスクアセスメント、モニタリングの管理
●地域軸ではなく、機能別で横串を通した施策・プロジェクト推進

私募不動産ファンド運用会社にてコンプライアンスオフィサーの下でコンプライアンス業務全般を担当して頂きます。

・グローバルAML（マネー・ローンダリング防止）業務の企画立案、推進

・リテールビジネス(資産運用、決済・キャッシュレス、貸金、AML/CFT等)におけるコンプライアンス企画
・当行リテールビジネスに内在するリスクの予兆把握及び社会環境・情勢等の最新情報を捉えた リテールビジネスで発生しうるリスクの予兆把握
・当該リスク軽減策の企画・立案・実行

国際部門のアンチマネーロンダリング(AML/CFT)推進
●海外拠点のAML/CFT態勢強化の支援・指導
●国内コルレス先方口の管理
●米国制裁対応　他

取引先である外国金融機関に対するKYC業務
●AML/CFTに関する当行態勢強化に向けた施策の企画立案・実施
●コルレス銀行の情報収集・リスク分析、KYCデューデリジェスの実施
●コルレス銀行による当行KYCに対する情報提供
●KYC業務プロセスの課題分析・改善

ビジネスボリュームの増加に伴い、募集をいたします。
金融犯罪防止に努め、善良な市民の財産を守るという使命を帯びた、やりがいのある業務です。

【主な業務内容】
金融犯罪対策業務（マネー・ローンダリングなどの口座不正利用の防止）

●なりすまし・架空名義など、不正な口座開設申込のチェック
●不自然・不審な入出金のチェック
●上記に伴う顧客への聴取（電話、メール）、問い合わせや異議申し立てへの対応

世界有数のオンラインゲーム企業の法務部メンバーとして、グローバルエンターテイメント事業の成長を加速させるべく、契約、コンプライアンス、紛争処理、商事法務等の法務に関する幅広い業務を行うスペシャリストを採用いたします。ご入社後には契約法務業務だけでなく、商事法務業務にも携わることができる環境です。

具体的には、以下の業務を中心に携わっていただきます。
・契約書の起案、審査
・コンプライアンス体制の構築、運用、管理
・知的財産権（商標権、著作権など）の登録、管理等の業務
・株主総会、取締役会、監査等委員会の運営業務
・海外子会社からの情報収集等の業務
・株式関連業務

現在多くのサービスが登場しているキャッシュレス業界は、日本のキャッシュレス比率を将来的に80％まで向上させるべく国策として推進している確実な成長業界です。当社事業も急速に拡大しており、大手金融機関、通信事業者、小売・流通事業者様など多数のナショナルクライアントへご支援するとともに、新規事業/新サービス開発にも力を入れております。

事業拡大に伴い、コンプライアンスの体制強化を図っています。
今回は初の専任となる法務担当として、急速に変化する国内外の金融関連規制の動向も踏まえ、複雑高度化する決済ビジネスをスピード感もって世の中に提供できるよう、各種規制法対応や当局対応、事業推進に対する法的助言、リスクを未然に防ぐための法的アドバイスなどを幅広くご担当いただきたいと思います。

【具体的には】
- 金融関係の各種規制法対応（資金決済法など）
- 許認可申請
- 当局対応
- M&A時のデューデリジェンス及び適法性の確認や、登録等の円滑な承継のための手続き

当社及び私募リート・私募ファンドの業務執行に対する法令上の観点からの監視・監督・管理

＜具体的には＞
・業務運営及び取引に関する法令等の遵守状況の検証
・法令上必要とされる諸届出及び各種報告書等の作成及び管理
・契約書類の作成、レビュー
・外部弁護士事務所対応
・リスク管理
・クレーム等の対応及び処理への補助に関する事項
・その他付随する業務

フォレンジック・テクノロジーサービスは、企業の法務、知財、コンプライアンス、経営企画部門等や弁護士が日常的にかかえる問題の解決支援を行い、有事には不正調査や法的調査をデータの識別・保全・分析・開示プロセスを用いて迅速かつ効果的に支援します。

・デジタルフォレンジック 、e-Discovery(電子的開示) におけるプロジェクトマネジメント
・クライアントとのリレーションシップマネジメント
・新サービスの企画/立案、実行
・チームマネジメント
※サイバーセキュリティの業務は含まれません

フォレンジック・テクノロジーサービスは、企業の法務、知財、コンプライアンス、経営企画部門等や弁護士が日常的にかかえる問題の解決支援を行い、有事には不正調査や法的調査をデータの識別・保全・分析・開示プロセスを用いて迅速かつ効果的に支援します。

・デジタルフォレンジック
・データ収集/解析
・データ復元およびデータ変換
・e-Discovery(電子的開示)
・プロジェクトマネジメント
※サイバーセキュリティの業務は含まれません