コンプライアンスの転職・求人情報一覧｜経営幹部・管理系ビジネス 業界の転職なら【コトラ】

クライアントが抱えるプロセス・組織に関する課題を明確にし、変革実現に向けて包括的な支援を行います。

（主な職務）
●業務継続計画（BCP）、業務継続マネジメントシステム（BCM）の態勢構築支援

●リスクマインド定着化のための構造改革（意識改革、行動変革、組織変革）支援

●外部委託管理の高度化支援

●経営管理プロセスの高度化支援（財務会計/管理会計プロセスのコントロール高度化）

●不正業務（フォレンジック）対応の業務改善/態勢構築支援

●プロジェクトリスク評価支援

上場REIT運用会社にて以下のような業務をを担当して頂きます。

●主担当業務：
1．当社の総務全般（業務文書管理及び保存、印章の管理など）に関する事項
2．当社のシステム情報機器の運用・保全・管理に関する事項
3．当社の情報セキュリティに関する事項
4．当社の広報（問合せ、苦情・クレーム対応含む）に関する事項
5．当社の行政機関及び業界諸団体等対応に関する事項
6．チーフ・コンプライアンス・オフィサーの業務の補佐に関する事項
7．投資法人及び当社業務に関わる帳簿書類や報告書の作成及び管理に関する事項
8．前各号に付随する事項
9．投資法人の資産運用管理事務全般に関する事項
10．投資法人の情報開示全般に関する事項
11．投資法人のインベスターリレーションズに関する事項

●補佐業務　：
1．投資法人の機関（投資主総会及び役員会）の運営に関する事務に関する事項
2．投資法人の資金管理事務全般に関する事項
3．投資法人の経理の統括に関する事項
4．投資法人の資金計画、財務方針、配当政策等に係る事項
5．投資法人のファイナンス計画策定・実行に関する事項
7．当社の株主総会・取締役会の運営に関する事項
8．当社の経営会議及びインベストメント委員会の運営に関する事項
9．当社の諸規程・規則等の制定改廃に関する事項
10．当社の経営方針・予算策定等経営企画全般に関する事項
11．当社の経理・財務全般に関する事項
12．投資法人及び当社業務に関わる帳簿書類や報告書の作成及び管理に関する事項
13．前各号に付随する事項

※総合職正社員採用であるため、上記以外の業務への異動・ローテーションの可能性がございます

グローバルコンプライアンス担当
・新規立ち上げの組織グローバルコンプライアンス部(仮称)にて当グループの36か国に点在する海外現地法人のコンプライアンス体制の構築していただきます。
具体的には以下の通りです。
・グループのグローバルコンプライアンスポリシーの策定
・グローバルコンプライアンスに関する研修プログラムの策定と実行
・グループの実態に合わせてカスタマイズされたAnti-Corruption、KYC及びAML
　に関するプログラム開発
・その他グローバルコンプライアンスの強化に向けた各種施策の実行
　・法令順守のため各事業における内部管理体制の構築と整備

リーガル・コンプライアンス部長として、同部の以下の業務を推進し、当社のコンプライアンス態勢の確立のリーダーシップを取る。

（1）コンプライアンスに関する事項
・社内のコンプライアンス態勢の構築
・不祥事故対応
・コンプライアンス委員会の運営
・リーガル・チェック（募集文書の審査を含む）
・保険募集に関する管理業務の企画・立案等、

（2）利益相反取引の管理に関する事項

（3）法務・訴訟に関する事項（ビジネス開発にかかる法務審査を含む）

以下のアドバイザリー業務でご活躍頂ける方を募集致します。

●内部監査アドバイザリー
内外の拠点に対する内部監査支援、グローバル内部監査体制構築/高度化支援、内部監査品質の外部評価等の品質向上支援、データ監査手法の導入支援、内部監査支援システム等のテクノロジー導入支援 、ベストプラクティスとのベンチマークアプローチによる内部監査組織・プロセスの変革、教育研修等の内部監査人材育成等の内部監査高度化支援

●内部統制アドバイザリー
内外拠点に対する内部統制組織整備支援、経営者評価支援、内部統制の高度化支援、海外関係会社管理会計システム構築支援

●ガバナンス体制構築アドバイザリー
コーポレートガバナンスの評価、グローバルガバナンス体制構築支援、監査役会/監査委員会の支援、KPI分析を通じた生産性向上支援、ガバナンスDD（デューデリジェンス）

●リスクマネジメントアドバイザリー
エンタープライズリスクマネジメント体制構築支援、BCP立案・導入支援、リスクマネジメントシステム、リスクモニタリング/マネジメントダッシュボード等のテクノロジー導入支援

●コンプライアンス体制構築アドバイザリー
グローバルガバナンス体制構築支援、通報制度構築支援、各種法律・業法への準拠性調査、コンプライアンス研修支援

●不正リスク管理アドバイザリー
不正、係争事件の調査および分析に関するアドバイザリー業務（訴訟、個別の不祥事件・事故に対する社内・第三者調査委員会の支援等）、不正リスク対応体制導入、高度化支援

●1．概要
1.当社が本邦資産運用会社として適切に活動できるよう、マーケティング活動、投資ス
キーム、各業務プロセス等に対し、コンプライアンス的観点から助言、審査等を行う
2.部長のサポート

●2．コンプライアンス関連業務
1.法令、投資顧問業協会自主規制ルールを基に、社内規程の策定・実施・改訂、翻訳等
2.監督当局（金融庁・関東財務局等）及び投資顧問業協会への各届・報告・対応、折衝
及び当局検査、投資顧問業協会監査、監査法人の内部統制保証業務等への対応
3.マーケティング資料等の広告審査、
運用報告書等顧客向け資料のコンプライアンス・チェック
RFP 等投資家向け資料のコンプライアンス・チェック
ホームページ内容のチェック
4.社内報告（コールレポート）、取締役会議事録等のチェック
5.運用ガイドラインのチェック等
6.コンプライアンス研修の企画・実施
7.苦情等への対応 ジャーの下でサポート業務から始めていただきます

●3．リーガル関連業務
1.投資一任や助言等の会社業務に関連する規定の策定・実施・改訂とその翻訳
2.契約書の作成、及びチェック
3.法令、契約等に関する問題が発生した場合の対応

●4．リスク管理関連業務
1.リスク管理に関する体制、施策、社内規程等の整備、策定
2.リスク管理に関する施策等の運営（実施、改定、翻訳）
3.リスク管理に関するﾚﾋﾞｭｰ、改善活動

● 5．コーポレート・セクレタリー関連業務
1.取締役会等の会社機関運営
2.事業報告書、会社の重要な会議の議事録の作成
6．その他関連業務

●上記に関連するその他業務

●大手税理士法人の品質管理部門にて、主に品質管理とリスク管理業務に従事
●品質管理・リスク管理は、当税理士法人が税務プロフェッショナルとして、グループメンバーファームとして直面する様々なリスクを管理する中心部署であり、マネジャー／チーフスタッフは、責任者（パートナー）の監督のもと、中心的立場で部門の業務をリードしていく役割を担っています。
●問題解決型の業務が好きな方には、うってつけの職務です。

【品質管理（業務ウェイト 50％）】
・税理士法人における品質管理とは、メンバーファームとしての各種規制を遵守し、その範囲で適切に業務をすること、及びプロフェッショナルとしてクライアントに適切な助言を行うこと（行うことが出来るよう体制を整えること）を意味します。
・マネジャー／チーフスタッフは、規制遵守に関する指導、品質管理体制整備、品質管理見地からの現場への助言（サポート）に関し、主導的役割を果たすことが求められます。

【リスク管理（業務ウェイト 50％）】
・プロフェッショナルサービスには、様々なリスクがついて回ります。
・リスク管理とは、税理士法人において生じ得るリスクを、現場を始めとする社内に注意喚起を行い、また、適切な指導を行うことにあります。
・マネジャー／チーフスタッフは、サービス全般や個別の業務に関するリスクを分析・評価し、必要な軽減策に関する助言を行ったり、管理困難なリスクが認識された場合、業務そのものを止める、その主導的役割を果たすことが求められます。

※ここでいうリスクとは、主に業務リスク（業務の失敗）、規制違反リスク、情報漏えいリスク等を指します。

●保険会社へのリスク管理、コンプライアンス管理、内部監査、内部統制、業務プロセス改善等のアドバイザリー業務
●具体的には、これらの管理体制の構築や高度化の支援、外部アドバイザーとしての体制評価、内部監査やリスク評価・管理の業務支援等

銀行にて法務コンプライアンス業務全般を担当していただきます。

●コンプライアンスプログラムの遂行
●コンプライアンス関連規程の作成
●コンプライアンス関連研修の企画・実施
●事故・苦情対応、相談対応
など

上場リート資産運用会社のコンプライアンス・オフィサーを補佐する業務ですが、特に金商法、投信法を踏まえたリスク管理及び内部監査関連の業務は主体的に行って頂きます。
【主な業務内容】
1.コンプライアンス業務の補佐
・コンプライアンス委員会の事務局業務の支援
・コンプライアンス関連の研修業務の補佐、実施
・上記を含むコンプライアンス関連業務全般の補佐
2.リスク管理全般
・四半期ごとの全社リスク状況の確認及び確認結果の取りまとめ
・リスク項目の洗い出し・再検討、及びリスク状況の把握方法の改善
3.内部監査の実施
・年2回実施する内部監査(含む年1回の自主点検)の企画、実施、事後フォロー等全般
4.非常勤監査役の補佐
・社内委員会等の議事内容や内部監査の結果等の監査役との共有、指示事項への対応
・監査役の監査業務の補佐

以下セクションをローテーションでご経験いただき、管理部門の中核を担っていただく予定です。
●コンプライアンス
●リスク管理
●経営企画
●内部監査
他

●適切な保険金支払の推進
●不正調査
他

法務・コンプライアンス業務全般

投信会社でのコンプラ業務
・オフィサーの指示の下、コンプライアンス業務全般をご担当頂きます

・主に口座開設時の本人確認事務

米国、欧州、アジア各国等海外顧客の拡大・事業強化に伴い、社内の関連部署（含むCCO）と連携・調整しながら、当社が国内および海外において適切なコンプライアンス体制の構築とその遂行が果たせるよう、実務担当者／管理者の役割を担っていただきたいと考えております。

●海外における投資運用業の展開に関し当局対応、顧客（のコンプラ部門）対応、法律事務所等との折衝、法令遵守態勢整備、社内の法律相談・指導、契約審査等
（英語による社外の関係者・取引先との打ち合わせ・交渉が想定されます。）
●国内におけるコンプライアンス業務一般（販売用資料などの広告審査、契約書審査、法令順守全般、当局対応、法律相談、その他）

1.コンプライアンス・プログラムその他コンプライアンス関連事項の立案・管理等
2.グローバル含むグループレポーティング（趣旨を押さえ合理的な流れで、正確な内容・適切な表現で、期限遵守で行う）。
3.データ・プライバシー保護体制の構築・レビュー・運営等に関する業務（個人情報保護法・ＧＤＰＲ）
4.会社の業務・ビジネスインパクトを把握し、ＰＤＣＡサイクルを通じて問題の解決に貢献する
5.上記1.〜4.のため（英語による）資料作成・レポーティング作成・カンファレンス対応
6.上記1.〜5.に関する他部署との折衝・連携等

マネロン・経済制裁企画・管理（国内本部勤務）
●マネロン対策に関わるグループ会社管理業務（マネロン対策に関わるグループ会社管理・企画・運営に携わるポスト）
●マネロン上、不審取引のパターンを統計分析し、組織の検知能力・リスク管理能力の向上に繋げていくポスト
●マネロン関連の各国規制・処分情報を分析し、組織全体の規制順守に活かしていくポスト
●マネロン対策に関わる手続を整備すると共に、営業店指導を行うポスト

●FATCA(外国口座税務コンプラアインス法)及びCRS(他国間の税に関する自動情報交換制度)に係る法令遵守態勢の整備

当社金融部門のコンプライアンスを中心に担当していただきます。

【全体統括】
当局報告、経営報告、全社連携、リスク評価、法令・制度調査、教育・研修、「コンプライアンスマニュアル」および「コンプライアンスプログラム」策定など

【業務運営関連】
犯収法、救済法、預金者保護法、預金照会等に係る各種コンプライアンス業務の企画・分析・改善等

【顧客対応関連】
景表法、個人情報保護法、顧客向け文書管理、顧客対応に係る各種コンプライアンス業務の企画・分析・改善等

コンプライアンス部門でお客様相談業務を中心に担当していただきます。

【顧客対応】
●預金サービスに係る苦情・クレームへの対応
●クレジットカード関連サービスに係る苦情・クレームへの対応
●上記全般の管理

【Responsibilities】
●Providing Compliance advices to the retail business for new fund launches.
●Review of the firm’s documents(including legal documents) to be delivered to clients, distributors and authorities under the FIEL,ITM law and JITA and JIAA rules.
●Preparing and filing information/documents to the regulatory agencies.
●Reporting of the compliance activities to the compliance comitee, and the group’s compliance business line.
●Other related works

【Responsibilities】
● Investment/Trading compliance: daily checking and monitoring of trading data for cross trade, short term trading, market abuse and best execution as well as guaranteed price transactions.
★Answering to queries from fund managers and traders, providing/rejecting approval for specific transactions when needed, keeping abreast of regulatory environment and best practices in this field.
● Review of the firm’s documents (including legal documents) to be delivered to clients, distributors and authorities under the FIEL, ITM law. and JITA and JIAA rules.
★Specific focus on providing recommendations and advices to the Retail business for new fund launches.
● Preparing and filing information/documents to the regulatory agencies (FSA, KLFB, JITA and JIAA)
●Ensuring the firm’s activities adhere to the requirements by the regulatory agencies, as well as with the firm’s internal compliance standards (including personal trading and gift and entertainment)
●Reporting of the compliance activities to the compliance committee, and our group Compliance business line.
●Keeping updated the internal regulations and rules with laws, regulations and rules, and establishing new internal guidelines and procedures.
●Working with other department regarding overseas regulations such as FATCA, EMIR, OFAC.
●Giving necessary instruction and guidance to the staff of the Company for the compliance matters.

●日米上場事業会社での法務・コンプライアンス業務
●グループ横断的にリーガルリスクのコントロールを行う事を目的とした部署にて、以下業務を担当
　・グループ各事業に係る適用法令の影響度の適時・的確な把握、及び法令対応
　・法令順守のため各事業における内部管理体制の構築と整備

管理部門の中核人材の募集です。
以下エリアをご経験いただいた後、将来的には内部監査もご担当いただく予定です。
●コンプライアンス
●リスク管理
●経営企画
他

職務内容
・各種金融関連の法令に関わる業務
・金融当局その他との連絡、確認、届出
・その他法務、コンプライアンス関連業務全般

具体的な仕事内容
・法令諸規則の改正に対する社内対応（規程等の策定・改訂）
・当局・自主規制機関からの調査依頼への対応
・公的機関（税務・警察署等）からの顧客調査依頼への対応
・コンプライアンス疑義案件の統計・分析及び対応策策定
・社内研修の企画・実施
・社内への法令等遵守に関する通知作成及び発信
・事故対応（システム障害、取引事故等）
・反社会的勢力排除に関する対応
・苦情事案の管理・対応指示、対応状況のフォロー
・外部検査対応（当局、自主規制機関）
・規制・制度変更等のモニタリング
・内部検査対応

組織の根幹を支えるリスク＆コンプライアンス業務をお任せできる仲間を募集しています。

【業務詳細】
・サービス企画、設計をする際にコンプライアンス観点でのルールチェックを、企画と同時並行で行います。一見不可能なサービスもこういう形式であればできるという形を金融商品取引法のプロの観点で導き出します。
・サービスグロースを実施しているエンジニアかた出て来るWeb画面や、セミナー広告の広告審査を行います。
・サービスを作っていく上で法解釈に迷った場合は、顧問弁護士と綿密に相談、場合によっては当局への確認も行います。
・サービスを一緒に広げていって頂くIFAの方々の業務状況のウォッチを行います。

●経営企画、人事総務、コンプライアンス、内部監査部門等アセットマネジメント会社におけるコーポレート部門への配属を予定
●適性・経験を勘案して、部門内ローテーションの可能性もあります

大手銀行での予防、臨床、戦略法務全般
（例）・新種商品・業務に関する法的指導等
　　　・各部の法的問題に対する助言・対応指示、紛争対応等
　　　・取引契約やスキームの遵法性・妥当性の検証、指導等

※銀行総合職としての採用となります。

主に以下の業務を実施しており、今回は特に「リスク管理・コンプライアンス」の領域に関するポジションで貢献いただける方を募集いたします。

●ガバナンス　
・コーポレートガバナンス（ガバナンスコード反映、株主総会運営等）、
・グループ内横断ルール管理（ルールの制定改定運営、周知徹底等）、
・グループ会社管理（会社法遵守支援等）、

●リスク管理・コンプライアンス　
・統合的リスク管理（リスクアセスメント、インシデント管理、グループ内責任者とのコミュニケーション促進等）、
・個別的リスク管理（企業倫理、景表法、災害準備等のグループ横断テーマの推進、情報セキュリティ等個別分野・各カンパニーの重要テーマ推進状況把握等）

具体的には、
・よりわかりやすい表現のルールの設計、
・より効果的効率的な業務プロセス改善への関与、
・ルール、リスクに関するトレーニングプログラムの設計と運営、
・各種予防策の実行状況に関するモニタリングの設計と運営、
・こうした業務のスピードと効果を向上させるＩＴ環境づくり、
・より効果的効率的な統合的なリスク管理の設計、等を、

チームメンバーや連携する部署と一緒に、調査、企画立案、合意形成、仮説検証、本格実施、結果検証といったプロセスで、実行いただきます。

●日常業務における法令解釈等に係る相談対応
●社内規則・規定の作成、管理
●コンプライアンス研修（社内研修）の企画・実施
●営業部門に対する法令・社内規則の遵守状況のモニタリング
●コンプライアンスに係る情報週と社内共有の実施等
●法令等違反に対する改善指導

●本社および営業店のコンプライアンスに係る企画、統括
●コンプライアンスに係るモニタリング全般
●グループ全体に関わるコンプライアンス業務

売買管理部における、コントロール・ルームでの法人関係情報管理・売買規制等の業務、並びに取引審査業務

上記の業務を通じて、インサイダー取引や相場操縦行為などの不公正取引の防止に寄与する。

●組織、職務について：
リーガルコンプライアンス部において、IFA（金融商品仲介業者）へ委託している業務に係る営業考査（取引審査、勧誘実態調査、業務指導）を担当いただきます。

●具体的な業務内容：
ＩIFA（金融商品仲介業者）に委託している業務において営業考査を実施いたします。
営業考査業務は、取引審査（不当勧誘／乗換勧誘／回転売買／高齢者取引）を行い不備・不足等、確認事項があれば顧客への勧誘実態等含め、IFA（金融商品仲介業者）に対し確認を行います。
確認の結果、不備等が発覚した場合には、業務指導のうえ是正対応／継続的教育等を実施します。
原則、IFA（金融商品仲介業者）に対する考査はオフサイトで実施いたしますが、必要に応じオンサイト（臨店検査）も実施いたします。

マネロン上、不審取引のパターンを統計分析し、組織の検知能力・リスク管理能力の向上に繋げていきます。
具体的には主として海外のＡＭＬモニタリングシステム・ＡＭＬフィルタリングシステム・KYCシステムの強化拡充を検討・実践していくポストになります。

●海外地域室のコンプライアンス業務全般の管理
●海外コンプライアンス業務体制の強化

海外拠点のＡＭＬ態勢高度化を支援する。海外拠点のＡＭＬオフィサーに対する教育指導を通じ、各拠点のＡＭＬ態勢を順次強化していくポストです。

下記いずれかをご担当いただきます。
（1）銀行のグローバルベースでのＡＭＬリスク管理態勢強化に資する施策検討・実践のサポート
（2）銀行含むフィナンシャルグループのグローバルベースでのＡＭＬリスク管理態勢強化に資する施策検討・実践のサポート

●マネー・ローンダリングその他の金融犯罪対応業務

●コンプライアンス関連業務 全般

市場部門での制度対応、コンプライアンスチェック等

銀行にて法務コンプライアンス業務全般を担当していただきます。

●コンプライアンスプログラムの遂行
●コンプライアンス関連規程の作成
●コンプライアンス関連研修の企画・実施
●事故・苦情対応、相談対応
など

チームリーダーおよびマネージャーのサポートを受けながら、本社・支社に関する各種コンプライアンス関連業務に携わっていただきます。
コンプライアンスチームの主な業務内容は次のとおりです。
・米国本社へのコンプライアンス関連報告の作成
・各種コンプライアンス・チェック業務
・反社/マネー・ローンダリング対策に関する諸対応
・懲戒委員会事務局業務・倫理委員会事務局業務
・法令改正対応等、コンプライアンス態勢の整備・運用
など

資本市場本部・投資銀行本部など法人ビジネスにおけるフロント組織において内部管理業務全般

同社の法務部に在籍をし上長のもとで、法務・コンプライアンス体制の整備にあたって頂きます。

具体的には、
・各種ライセンス管理
・監督庁対応
・社内向けコンプライアンス研修の企画・実施　など

●担当業務:

・リーガルチェック機能として、受注・発注契約文書の適合性確認、契約文書作成(素案・捺印・製本)

・関連業法の把握と各事業の担当者(営業担当、各部門MGR等)への理解促進活動、各種契約法務相談に対する対応アドバイスなど

※月間約400件ほどの契約が新規・継続等含めて発生します。

※当社の事業特性上、業務委託関連の契約相談・締結が多くあります

●組織体制:

・新たに組織編制されたグループとなります。スタート時は6名の想定。

・2016年3月までは同社親会社本社のある新宿オフィスが勤務地となる予定です。

●身につくスキル・経験値:

・事業会社の法務担当として、特に準委任・請負に関する知識

・各事業と様々な連携・調整・指導などが発生するため、3,000名規模の事業会社法務として組織を巻き込み対応する常務推進力

コンプライアンス、顧客保護、情報管理に係る企画・推進
●グローバル業務展開のコンプライアンス面からのサポート（本部勤務）
●銀行・信託・証券・資産運用分野における業務展開のコンプライアンス面からのサポート（法令等対応支援、利益相反、情報管理、インサイダー取引規制等）
●フィデューシャリー・デューティーの実践に向けた取組み
●組織内不正（市場不正、情報漏えい等）の未然防止、発見、対応
●その他、業務経験等に応じて、コンプライアンス部門が行うさまざまな業務に従事
※マネロン対策業務については別途求人

＜Position Summary＞

●To develop revenues and the company brand in Japan by promoting the company, identifying new clients and generating opportunities through marketing & business development initiatives.
●To achieve client satisfaction in all aspects of the client relationship and a high level of professional service in every element of the business.
●To ensure the efficient management of complex assignments throughout the Asia-Pacific region including the writing and submitting of proposals and reports, and completion of all services related to the assignment (in house research and analysis, field work, reporting, billing and collections);
●Proactive identification of new sources of information, research tools and approaches, as well as managing of these resources to achieve high quality and cost effectiveness;
●Supervision of Tokyo senior consultants & consultants
●Development and maintenance of effective relationships between the different offices and business practices, including operational support as required.

・法務・コンプライアンス業務全般

●不正、係争事件の調査および分析に関するアドバイザリー業務（訴訟、個別の不祥事件・事故に対する社内調査委員会の支援等）

【職務の魅力】
・我が国トップクラスの企業に対して、最先端のアドバイザリーサービスを提供することができます。

＜AML（アンチマネーロンダリング）・金融犯罪対策関連コンサルティング業務について＞
マネー・ローンダリング防止対策（AML）、テロ資金供与対策(CFT)、金融犯罪対策、反社会的勢力対応等のFinancial Crime分野での高い専門性を活かして、主に金融機関向けにコンサルティング・アドバイザリー業務を提供します。

＜主なプロジェクト＞
国内外のグローバル金融機関を含む様々な規模・業態の金融機関に対して、AML/CFTを初めとするコンプライアンス態勢整備に関するプロジェクト支援を中心にサービスを提供しています。具体的には、当該分野におけるポリシー・プロシージャーの整備、リスク評価手法の開発・導入、取引モニタリングシステムの導入支援など、業務からシステムに至るまで、様々なサービスを提供していますが、M&A案件に関する同分野のDue DiligenceやPMIに携わる機会も増えてきました。