リスクマネジメント・コンプライアンス関連事務　業務補助

・慣れてくるにつれて、各業務領域・プロジェクト単位のリーダーをつとめるなど、お任せする職務の幅が広がります。
・専門知識を深化させることも可能です。
・長期的なキャリア形成に展望が持てるポジションです。
・適性により業務に配置します。

【担当業務領域】
●グローバルポリシーの実行、推進
　・アンチブライバシー・アンチマネーロンダリング・情報セキュリティなどに関する重要なグローバルポリシーの実行・推進を担当。
　・関連するポリシー・マニュアルの策定や研修を含むリスクマネジメント業務全般。　

＊実際に動いているビジネスプロジェクトに参加する場合、発生するリスク抽出・分析から、解決策の提案までをご担当いただきます。
＊全体的に広い裁量をもって職務に取り組んでいただけます。

【最も多く発生する業務】
資料・報告書などの文書ドラフト作成・レビュー（定型・非定型文書双方）　

【その他頻繁に発生する業務】
海外含む他のネットワークメンバーファームとのリエゾン・業務に関連する事実関係調査・特定の業務に関するリスクモニタリング

＊日本語・英語双方の業務が日常的に発生します。

コンプライアンスに関する業務全般
・コンプライアンスに関する各種施策の企画立案・実施
・他部署からのコンプライアンス（各種法令等の規制への対応含む）に関する申請・相談への対応
・コンプライアンスに関する各種個別案件への対応　等

●投資運用業、投資助言・代理業に関わるコンプライアンス業務全般

以下は、業務内容の一例です。

●グローバルコンプライアンス態勢整備構築支援
企業のグローバル化やM&A等による海外会社の子会社化、および各国現地規制の強化に伴うグローバルワイドでの処分規定の適用により、グローバルに展開する企業では日本法令の遵守のみならず外国法令等に抵触しないためのグループ共通のコンプライアンス態勢の構築が喫緊に求められています。我々はクライアント企業のビジネスを調査（海外現地訪問による調査を含む）により分析・勘案し、コンプライアンス態勢支援に関するあるべき姿の提示、現状とのGAP分析、改善案の提示等の包括的なサービスを提供しています。

● M&A、経営統合支援
M&Aや経営統合を実施する際の、統合事務局や検討ワーキンググループメンバーとして参画し、プロジェクトマネジメントや特定領域における課題解決支援を行います。近年、国内保険会社による海外向けの大型買収が増えていますが、保険アドバイザリーグループはこれらの案件に何らかの形で支援・関与しています。

以下は、業務内容の一例です。

●M&A、経営統合支援
M&Aや経営統合を実施する際の、統合事務局や検討ワーキンググループメンバーとして参画し、プロジェクトマネジメントや特定領域における課題解決支援を行います。近年、国内保険会社による海外向けの大型買収が増えていますが、保険アドバイザリーグループはこれらの案件に何らかの形で支援・関与しています。

●IFRS導入に伴う態勢整備支援
2022年以降のIFRS第17号（保険契約に関する国際会計基準）導入に向け、保険会社には様々な領域で態勢整備が求められています。我々は会計基準に関するアドバイスのみならず、導入に伴う内部統制の構築支援や、システムの構築に伴うロードマップの策定、要件定義の作成支援など、包括的にサービスを提供しています。これらを有機的に束ねるプロジェクト管理が重要ポジションとなっています。

●グローバルコンプライアンス態勢整備構築支援
企業のグローバル化やM&A等による海外会社の子会社化、および各国現地規制の強化に伴うグローバルワイドでの処分規定の適用により、グローバルに展開する企業では日本法令の遵守のみならず外国法令等に抵触しないためのグループ共通のコンプライアンス態勢の構築が喫緊に求められています。我々はクライアント企業のビジネスを調査（海外現地訪問による調査を含む）により分析・勘案し、コンプライアンス態勢支援に関するあるべき姿の提示、現状とのGAP分析、改善案の提示等の包括的なサービスを提供しています。

【業務内容】
法務・コンプライアンス業務を担当していただきます。

【具体的な業務内容】
・社内規程・マニュアルの制定・改定等の整備、管理
・法定帳簿作成等
・ライセンス管理（宅建業、取引一任代理、貸金業、投資運用業、投資助言代理業、総合不動産投資顧問業）
・契約法務を含むコンプライアンス上の相談・対応・指導、社内決裁審査
・株主総会、取締役会、各種委員会運営
・自主点検・内部監査に関する事項
・不動産流動化案件ドキュメンテーション
・ファンド組成に関する、法的助言
・役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施
・リスク管理に関する業務
・業務全般の法令順守確認等

・金融犯罪対策業務の運営管理
・金融犯罪対策に関する社内外との連携体制の構築
・派遣社員の方による事務作業の再鑑　など

＜金融犯罪対策業務の内容＞
・調査業務：
　顧客フィルタリング、取引モニタリング、インバン不正調査、
　顧客対応、
調査記録作成など

・法定業務：
　疑わしい取引の届出に係る業務全般、振り込め詐欺救済法に係る
業務全般、不正払戻し補償手続き、外部照会対応など

ファンド業務を中心とする当社の事業が金融商品取引法その他の法令及び金融庁の監督
指針等の規制に違反していないかをチェックし、違反があれば是正する業務。

投資法人ならびに資産運用会社の各種法務コンプライアンス・ガバナンスに関する実務業務を担当します。
案件に応じて、コンプライアンスオフィサーの円滑な職務のために補佐を行います。

●監督官庁および東証への届け出および各種コミュニケーション
・金融庁・国交省への届け出、開示書類の準備・提出

●各種会議体の事務局補佐
・投資法人の投資主総会、役員会、コンプライアンス委員会
・資産運用会社の取締役会、投資委員会他

●各種規程の管理

●業界団体等の渉外
・不動産証券化協会、投信協会

グループの税理士法人他に係る、リスク管理、品質管理業務（70%）
・上記法人が顧客に提供する業務（税理士業務）のリスク管理に関する相談対応
・上記法人が顧客に提供する業務の品質管理（サービス水準の維持、内部ルールへの適合状況の管理）に関する相談対応
・新種業務の開発（システム・ツール導入含む）に関する品質管理見地からの相談対応

（以下、割合20％）
・受注承認業務（所定の書類やエビデンスに基づいて、法人としての業務提供の可否を判断する業務）
・業務管理（品質管理、受注手続き）体制に関する指導、整備（運用改善、効率化）

（以下、割合10％）
・その他上記に関連する付随業務

海外拠点（証券子会社）、ホールセール業務についてのコンプライアンス・オフィサー業務
・法令遵守の確保・指導
・ホールセール部門での内部管理態勢・規程等の整備

上記に加え、ホールセール業務に関するコンプライアンス業務全般

以下の業務領域におけるリサーチ部門のアドバイザリーを担当するコンプライアンス部員として分担して頂ける方（ホールセールコンプライアンス部の1スタッフとして）

●リサーチ部門での法令遵守の確保・指導
●リサーチ部門での内部管理態勢・規程等の整備
●アナリストの電子メール、チャット、通話記録(録音ボイス)等のモニタリング
●金融商品取引法等、業務に関連する法規制についての相談対応

・リテールビジネス(資産運用、決済・キャッシュレス、貸金、AML/CFT等)におけるコンプライアンス企画
・当行リテールビジネスに内在するリスクの予兆把握及び社会環境・情勢等の最新情報を捉えた リテールビジネスで発生しうるリスクの予兆把握
・当該リスク軽減策の企画・立案・実行

・ グローバルAML（マネー・ローンダリング防止）業務の企画立案、運営要員

・契約審議対応、コンプライアンス教育対応、トラブル対応、出資対応等

【入社後の役割】
・契約審議、コンプライアンス関連教育担当を始めとしてその後法務関連業務全般へ展開

銀行の支店での下記業務

●内部管理責任者（含む保険）
●銀行窓口業務全般の検証印
●コンプライアンス全般に係るチェック、スタッフの指導育成
●苦情等の顧客対応
●上記を通じての店舗運営全般（除く営業推進）
●土・日曜はご予約によるコンサルティング営業を実施

募集関連文書・広告等にかかる法令やガイドラインに対する理解のもと、当社の募集関連文書・広告等の適切性を審査する。

【職務権限】
1.文書審査チームは、募集関連文書・広告等制作において、制作部門の制作物が法令やガイドライン、およびお客さまに対する分かりやすさの観点等から問題がないかを審査し、問題がある場合はその是正を促す役割を有している。
2.本ポジションは、チームのその役割の中で、制作物の実際の審査を担っていただくもの。また、法令やガイドライン等を正確に理解するとともに、同業他社の事例等にも目を配りつつ、あるべき審査内容・手法を不断に検討し改善を図っていただくことも期待している。
3.募集関連文書は、お客さまが保険加入を判断する際の重要な資料であるため、その審査は当社のコンプライアンス上、重要な業務のひとつとなっており、審査には正確かつ慎重な姿勢が求められる。また、審査期間が定められているため、年間数千件に上る審査業務を迅速に遂行していただくことも求められている。
4.また、募集関連文書はパンフレット等を始めとした書面だけでなく、TVコマーシャルやホームページ等Web上でも展開しているため視野の広さも求められる。
5.審査業務以外にも、業務効率化推進やレポート作成、各種プロジェクトへの参画等の機会もあるため、前向きに自ら積極的に動ける方を必要としている。

【このポジションの魅力】
お客さまに保険商品の情報を提供するツールである募集関連文書の重要性は一段と高まっている。
法令等に即しながら正確かつ分かりやすい募集関連文書を提供することは、お客さま保護の最も重要な要素の一つとなっている。
募集関連文書の審査を通じて、この重要な役割を担うことができる。
また、業務を通じて、保険商品や法令等の知識を習得することができ、保険会社、金融機関で勤めていくうえで重要な能力を身に付けることができる。

1.保険業法等関連法令および当社募集ルールに基づく生保募集代理店（募集人）および営業店（支社、エージェシーオフィス等）に対する検査
2.監査、検査技法を活用したヒアリング・点検実施および結果分析・入力・報告
3.生保募集代理店および営業店が抱える潜在的なリスクを察知し報告
4.検査結果に基づく改善提案
5.検査態勢の継続的強化に関する提案

【このポジションの魅力】
生命保険募集に関する監査、検査、点検等の経験を活かすことが出来る。
現場のコンプライアンス状況を把握できる。
コンプライアンスの現場と本社のギャップの理解度があがる。
検査要員だけでなくアドバイザリーとしてのスキルを身につけることができる。
データ分析の手法を身につけることができる。

●金融機関のコンプライアンス関連部署に所属し、マネーローンダリング防止、経済制裁対応、贈収賄防止等の観点（Financial Clime観点）でシステムの設計や実装に問題がないかテストすることが主たる業務。

●システム新規構築（含む更改）、システム改良プロジェクト及びシステム障害を起因とするプログラムの修正が行われるが、Financial Clime観点で、システム上の不具合が埋め込まれてないか、設計書の確認からプログラム実装のテストまで行う。
●テストの実施をシステムの保守管理部署に委託する場合は、当該委託部署とテスト　要件を説明して、実施計画を合意。
●原則は、東京にあるシステム本部の開発部署が開発メンテナンスしているシステムを中心にテストを予定しているが、海外拠点システムをメンテナンスする拠点のシステム課（部）や米国本部とのコミュニケーションは不可避。

収納・保全課長として7名の課員を率いていただきます。収納・保全課の所管業務は下記の通りです。
・保険料の収納
・契約の保全および異動の事務
・第二回以降保険料収納および保全に係わる事務手続の制定、改廃
・契約保全取扱規程の制定、改廃
・契約異動、解約等に関する調査、分析および統計資料の作成

コミュニケーションの顔となっていただける社内外広報経験の豊富な方、危機管理広報の経験のある、社内調整やコミュニケーション能力に長けた方を求めます。

【業務内容】
当社における社外広報業務をご担当いただきます。
・社内外の広報業務リード
・海外部門との調整・折衝
・広告や協賛イベントの調整

＜Responsibilities＞
●　一次審査業務：日々作成される売買審査レポートをチェックし、法令諸規則に照らして問題の有無をチェックする。問題を認め、より詳細な調査が必要と判断した場合は、上席に報告する。(AS/AN)
●　当局照会対応業務：当局や取引所等から受けた照会の内容を精査し、資料提出や回答を行う。法令諸規則に照らして問題の有無をチェックし、問題を認め、より詳細な調査が必要と判断した場合は、上席に報告する。(AN/AS)
●　詳細審査業務：一次審査および当局照会対応担当者から報告を受けた事案の取引情報、顧客情報、審査履歴、営業部門やその他関連部門と連携し、詳細に調査する。問題の有無を最終的に判定し、問題があると結論付けた場合は上層部への報告、該当部門への説明、疑わしい取引の届け出を行う。（VP）
●　各種プロジェクトのサブリーダーの立場で規制対応、業務効率化、システム開発等を関係者と行う。（VP）
●　海外コンプライアンス部門と進めるグローバルプロジェクトの電話・テレビ会議参加、調査、資料作成またはそのサポート。(AN/AS)
●　他、当局や取引所などの外部機関や支店との電話応対や、社内外の会議に出席し書記などを担うことがある。

デビットカードのモニタリング業務として以下の業務を担当いただきます。

1 専用システムを利用した不正利用の監視業務（ルール構築を含む）
2 顧客への架電によるカード利用の確認
3 不正利用被害に係る顧客への架電ヒアリング、書類徴求、補償事務
4 加盟店調査、チャージバックの事務処理

日系運用会社にて、社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。

●投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝
●販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導
●上記以外のコンプライアンス業務（法令順守全般、当局対応）

【Legal】
・ Assist with routine fund and corporate legal matters in Japan including preparation and negotiation of confidentiality agreements, letters of intent, consultancy agreements, advisory agreements and property management agreements.
・ Work together with the acquisitions and asset management teams on acquisitions and dispositions (from due diligence to contract negotiation and completion) to ensure that all legal risks are identified and considered. Procure external legal advice where required and monitor quality and costs.

【Regulatory compliance (Significant part of role)】
・ Monitor the Japanese regulatory environment and licensing requirements, report to the General Counsel of Japan on regulatory issues/concerns equiring the firm’s attention, and provide practical support on the proper application and interpretation of regulatory principles, rules and guidance.
・ Review and implement our policies, procedures and guidelines to reflect changes in the regulatory requirement or environment, and monitor compliance with those policies, procedures and guidelines.
・ Plan and implement annual Compliance Program and Internal Audit.
・ Provide support in relation to risk management frameworks and implement appropriate risk mitigation measures.
・ Manage client onboarding procedures and AML/KYC procedures, including liaising with various business teams in Tokyo as well as Legal & Compliance team in the Singapore office from time to time.
・ Attend to regulatory filings and respond to questionnaires/inquiries from the regulator or the self-regulatory body.
・ Attend to Takken related matters (e.g. regulatory report on changes, maintenance of employee list, registration support).
・Provide compliance/ethics training to employees.
・ Review marketing materials from a compliance perspective.
・ Assist with governance work (e.g. board meetings, shareholder meetings etc.).

Overview:

Communication and Trade Surveillance (CTS) is responsible for identifying potentially unusual transactions and inappropriate business activities. CTS therefore monitors trade data and electronic communication and also handles enquiries from regulators. Surveillance is a key function to monitor and correct employee’s conduct.

The surveillance quants role is responsible for taking the initiative in implementing the advanced self-service analytical capabilities and automating manual processes that in turn will reduce operational risk and improve review quality with proper IT planning and prioritization.

The role will entail the design and implementation of risk-based surveillance models to establish an analytics function to identify suspicious trading patterns.

It is also expected for the position to proactively communicate with Technology and various counterpart inside and outside of Compliance to define, prioritize, and lead various initiatives. There are a lot of opportunities to co-work with offshore colleagues and supervisors.

Key Responsibilities:

Designing and developing complex trade surveillance models
Enhancing existing surveillance tools to improve the efficiency and effectiveness of monitoring controls
Performing big data analysis applying statistical techniques to identify potential market manipulation, insider trading, etc.
Tracking progress of projects
Leading Compliance monitoring process re-engineering initiatives
Liaising with IT and Compliance colleagues
Proper and timely escalation and reporting without hesitation

●国内外の各種契約書の確認・作成
●新規事業・業務提携等の法的支援
●広告・社内規定のリーガルチェック
●コンプライアンス関連業務
●その他金融関連法務

●Overview
New position has been the key staff in AM Compliance team, responsible for any aspects of Business Line Compliance (BLC) and Investment Guideline Monitoring (IGM) as well as providing full support to head of AM Business Line Compliance, for covering AM business lines in operating legal entities .
Overseeing the Retail, Institutional and Alternative AM Businesses in Japan to mitigate compliance risks.
AM Business Line Compliance Officer is expected to carry out the following principal responsibilities:
Role Description:



Business Line Compliance role includes new product approvals, day-to-day advise to the business, various documentation review, monitoring firewalls, handling of matters relating to the Code of Ethics, review of policies and procedures, managing conflicts of interest, regulatory developments, conducting compliance training and compliance risk assessment and creating Management Information Report on a regular basis, and other BLC related tasks from time to time.


Conducting transaction monitoring on regular basis such as daily, weekly, monthly etc as well as ad-hoc basis to detect breaches or potential breaches of laws and regulations.
Reviewing new fund set-up using related systems for accuracy with Investment Guidelines or Trust Deeds
Participating in key important projects such as new system platform and providing compliance value-added support to the projects, closely working with Investment Management team and other relevant department.

銀行にて法務コンプライアンス業務全般を担当していただきます。

●コンプライアンスプログラムの遂行
●コンプライアンス関連規程の作成
●コンプライアンス関連研修の企画・実施
●事故・苦情対応、相談対応
など

・AML対策の企画、立案業務
・AMLの社内規程やマニュアルの整備
・AML/CFT関連法令諸規則改正への対応
・取引口座開設の審査（KYC業務）
・顧客取引情報のモニタリングに関する業務
・取引時確認、疑わしい取引の届出業務
・反社会的勢力対応業務

本ポジションは、国内外の当社グループ会社における各国の個人情報保護関係法令の遵守を推進する職務であり、グローバルな視点でプロアクティブに事業部門および国内外のグループ会社と連携して、個人情報保護の面からグループの事業拡大に貢献する熱意を持った方を募集します。

【具体的には】
＜国内外の当社グループ会社における各国の個人情報保護推進業務＞
・当社および国内外のグループ会社における社内ルールならびに遵守マニュアルの起案、作成
・当社および国内外のグループ会社における個人情報保護関係法令遵守体制の構築
・当社および国内外のグループ会におけるコンプライアンス推進施策（情報発信、教育、啓発等）の立案、実行支援
・当社の事業部門、営業部門および国内外のグループ会社に対するアドバイス
・プライバシーインシデント発生時における当社グループのダメージミニマム化支援活動　など

【入社後の想定キャリアパス】
当初数年間は、顧客情報セキュリティ室のメンバーとしての職務に専念いただき、その後は本人の希望および適性を考慮したうえで、個人情報保護分野におけるプロフェッショナルまたは様々な法務・コンプラインス業務のジェネラリストとしてのキャリアパスを進んでいただくことを考えています。

社会ソリューションビジネスの遂行に際しては、贈収賄や競争法違反をはじめとした様々なコンプライアンスリスクが存在します。当社グループの円滑な事業拡大のためには、こうしたリスクの顕在化防止とコンプライアンス（法令遵守、誠実な行動）に徹した行動は不可欠です。グローバル事業の拡大に伴い、以下の役割を担う人材の強化を行います。

・当社および国内外のグループ会社におけるコンプライアンス推進施策（教育、啓発等）の立案、実行支援
・不正防止に向けた体制構築・維持改善
・競争法遵守、贈収賄防止に関する営業部門等へのアドバイス

【入社後のキャリアパス想定】
グローバルに事業を展開するICT企業で、海外ビジネスに関わる法務・コンプライアンス業務の経験を積むことができます。また、法務・コンプライアンス職として、能力や適性に応じて、契約書の作成支援や取締役会事務局等、様々な法務・コンプライアンス業務に関わる幅広いキャリアを形成していく、もしくはリーダーとしてマネジメントに携わっていくことが可能です。

エクイティ部門における内部管理業務を担当し、部門全体のコンプライアンスの体制整備の指導・強化を推進いただきます。
（ホールセール・コンプライアンス室の兼務の可能性もあります）

Establish an area of expertise and excellence in our services and associated data control/ Permissioning systems, while offering positive and proactive consultancy to our internal and external Clients on all compliance issues relating to usage rights.

Work with local/national units and management to identify clients for review.
Plan and conduct compliance reviews ensuring the relevant client operations, systems, information workflow and related business objectives are understood.
Compile reports on results of compliance reviews and audits, highlighting compliance exposures and associated remedies.
Support Clients and our teams through the process of Audit Remediation by advising on and monitoring the correct licenses are put in place
Review and analyze new business terms and conditions affecting compliance issues.
Establish an area of expertise in usage rights in designated areas.
Clearly being able to apply those rights to Individual, Enterprise and Redistribution usage within different scenarios.
Work with Proposition and Legal as required to gain additional contract wording to help close Compliance gaps in our agreements and Order Forms.
Become an expert in a sub proposition product set to support the wider team in their Audits by proving insight and advice on how they fit into our Licensing Regime
Work with Proposition to drive for Product enhancements to support the Compliance team in their role
Travel up to 10%

●Job Summary
We’re hiring an experienced Data Architect to work closely with our clients to help and architect data lake and warehouse solutions based on the data storage and retrieval needs in each department at the client side during the pre-sales stage. The Data Architect will be responsible for addressing client’s needs regarding the storage and consumption of our data together with other data elements within the lake.
The successful candidate will also support the client by providing best practice around data analytics and visualization in order to meet changing data needs.
This position is a dynamic client-facing role in which you will collaborate and interact with prospective clients and internal teams to generate new business and also design advanced and innovative solutions.

●Responsibilities
・Support the sales specialist to coordinate with clients, data users, and key stakeholders and develop and achieve various long term objectives for data architecture
・Identify, design, and offer client’s internal and external data sources for potential integration into platform, including displacement from current data to our data
・Provide consultation and design short/long term resolutions to achieve all goals and prepare data roadmap for client’s stakeholders
・Work closely with client’s stakeholder and determine procedure to identify and collect all required data, validate process and recommend improvements to financial data provided by the financial data providers, and other local/global data providers
・Support to build a foundation for cloud-based data storage and machine learning capabilities
・Design and provide support to all data management methodologies according to required standards
・Design and administer a mapping of all data sources and movement and analyze it to ensure appropriate quality of all data
・Analyze information flow and recommend to the client appropriate technology to provide support to all business processes
・Architect, design, and build AWS, Azure and Open source framework for ingestion, transformation, improvement, cleaning, and manipulation of data in the business, operational and analytics databases, and troubleshoots any existent issues
・Prepare demo prototypes, presentations and answer RFP’s showcasing the unique selling points of the solution.
・Work with implementation/professional services team to ensure that pre-sales to post-sales knowledge and engagement transfer is done seamlessly and customer is onboarded smoothly.
・Work with various teams to ensure that the solution that is proposed to the customer is technically, commercially and legally feasible.

コンプライアンス部門のNo2またはNo3として各種業務にあたって頂きます。

●法令遵守の指導
●法令等に定める書面の作成・管理
●広告・勧誘・景品等の審査
●金融庁、協会等への提出書類の作成
●リスク管理全般の管理

●eDiscovery／デジタルフォレンジック業務（主に下記）

・作業内容や作業結果を報告するためのドキュメント作成作業
・Case Managerまたは外部弁護士とのコミュニケーション（作業内容の確認や相談、障害や不具合のエスカレーション、進捗状況の報告など）
・データ収集、データプロセス、検索作業、レビューサポート、プロダクションなどのハンズオン作業
・法人内外の関係者との調整業務
・その他eDiscovery／デジタルフォレンジックに関連する業務全般
・eDiscovery／デジタルフォレンジック案件のプロジェクト管理業務全般（スケジュール管理／品質管理など）

1． 外国送金仕向け・被仕向けの審査
仕向け送金の事前登録審査
被仕向け送金の審査

2．口座開設フィルタリング
社内システムによる各種ブラックリストとの照合
重複している口座開設申込の調査・対応

3．口座スクリーニング
公知情報による新規口座、既存口座のスクリーニング
専用端末による制裁対象者等のスクリーニング
外部から提供を受けたブラックリスト更新情報による既存口座のスクリーニング

4．取引モニタリング
専用システムやEUCによる口座取引状況のモニタリング
専用システムによる外国送金の制裁対象者、規制対象ワード等のスクリーニング

5．口座凍結対応
警察署、弁護士等から通知された犯罪口座の凍結対応および自社判断による口座凍結、並びに強制解約の事務処理など

6．顧客対応
金融犯罪やマネー・ローンダリングの未然防止に係る調査のための顧客へのヒアリング（メール送信または架電）

●コンプライアンス企画・運営業務全般
・法令遵守、内部管理体制構築
・AML管理体制構築
・当局対応

チームリーダーを補佐しながら以下の業務について中心的な役割を果たしていただきます。

(1) コンプライアンス違反疑義対応
(2) コンプライアンス・プログラムの策定、実施、進捗管理
(3)　コンプライアンス・チェック業務
(4)　マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与対策にかかる業務
(5)　コンプライアンス・モニタリング業務(データ作成・分析・評価)
(6) 懲罰委員会事務局業務、コンプライアンス委員会事務局業務
(7) 米国本社へのレポーティング／米国本社プロジェクト対応

●海外子会社のコンプライアンス・リスク・ガバナンス管理体制の構築及び定着化

1.海外子会社のリスク管理・コンプライアンス体制の構築
　（海外子会社のリスクアセスメント、インシデント管理、個別的リスク管理等）
2.海外子会社のガバナンス体制の構築
　（ASEAN全域での各種法令順守支援）
3.海外子会社管理レベルの向上
　（現地ローカル社員に対する教育研修の企画・立案・実行）

【仕事の特徴】
将来的には海外出張もあり、一定の裁量権を持ち、主体的に働いていく事が出来ます。

・保険募集管理に関する事項
・代理店のモニタリングに関する事項
・不祥事件、不祥疑義事件に関する事項
・苦情に関する事項（お客様相談業務）

・グループの海外拠点における各国の法令を遵守した労務管理、ルールガイドラインの設定・運用
・労務規定の構築に向けた海外の会計事務所との折衝
・グループ会社に対するコンプライアンス活動の指導、支援、監督

【募集背景】
9か国20拠点に展開をしている海外事業部。
当社海外グループの労務管理業務をお任せします。
各国の法令を遵守したコンプライアンスの体制強化をミッション。
急成長中の海外拠点の守る重要ポジションとしてご活躍頂きます。

●個別の為替取引の経済制裁規制抵触の有無や当行取引先に経済制裁対象者が含まれていないかを調査、確認する業務

【ミッション】
コンプライアンスリスクのコントロールと違反の撲滅を通じて、会社の事業目標の達成に貢献する

【主な業務】
●内部通報、コンプライアンス関連の相談への対応（調査・再発防止）
●コンプライアンス研修の企画・実施
●コンプライアンス関連の規程等の整備
●反社会的勢力の排除に関する業務
●子会社のコンプライアンス体制構築支援
●贈収賄防止管理

グローバルベースでのAMLシステム等立ち上げプロジェクトの策定・推進・企画・管理業務

このポジションは、Vice President of Internal Auditにレポートを行い、その主な目的は、財務報告に係る内部統制（J-SOX）の設計および実行（実施）を支援し、全社レベルでのJ-SOXに関するプロセスおよびコントロールの改善に貢献することにあります。

このポジションは、当社のJ-SOXのフレームワークを維持・改善するために、Vice President of Internal Auditから割り当てられた領域あるいは現地法人単位のJ-SOXに関する全ての活動について、プロセスオーナーあるいはコントロールオーナーと直接的に共働し、推進してゆく責任を有します。具体的には、自身に割り当てられた経営者評価のスケジュールを管理し、期限までに必要な報告を完了することはもちろん、ウォークスルー、評価、文書管理、改善対応、外部監査対応など、J-SOXに係る日々の活動を実行してゆく責任があります。

【Key Responsibilities】
・J-SOXに必要な文書化を実施し、あるいは、プロセスオーナー、コントロールオーナーに対して文書化のサポートを提供する。
・J-SOXのフレームワーク、関連文書の維持・管理・改善を行う。
・プロセスオーナーおよびコントロールオーナーと共に、J-SOXのスコープに入っている業務プロセスのウォークスルーを行い、RCMを維持・管理する。
・割り当てられた領域あるいは現地法人におけるJ-SOXの経営者評価を実施し、その記録を維持・管理する。
・プロセスオーナーおよびコントロールオーナーに対し、J-SOXに係るプロセスあるいはコントロールの改善について、コンサルテーションを行う。
・ITGCの維持・管理の為、IT部門と共働する。
・年に3回ほどアメリカ出張あり

Global及びAPACエリアのリスクマネージメントチーム及びJapanのリージョンリーダーシップと連携を取りつつ、様々なリスクマネージメントファンクションを担っています。リスク管理行いつつクライアントサービスチームのイネーブラーとなるべく業務を行っています

グローバルやリージョンで求められるリスクマネージメント業務に、他ファンクション（例えば法務、品質管理、財務、IT、BMCなど）やクライアントサービスチームの方と協力しながら、従事いただきます。

下記の業務を通じて幅広いリスク対応及びリスクマネージメントプロセスの導入を行っていただきます

●規程類のコンプライアンス
・ グローバルポリシーを理解しJapanにて導入
・特定のリスクに関するリスクマネージメントプロセスの導入
・既存のプロセスのレビュー、テスティング、モニタリング、改善計画の策定と実行
・リスクマネジメント関連の規程類に関する職員からの問い合わせへの返答

●ホットライン及びインシデント対応
・行動規範や法規制の違反の可能性のある案件の調査補助
・規定類の違反の可能性のある案件の調査補助

●買収やアライアン
　外部ビジネスの買収やアライアンスに関連するリスク項目の特定及びレビュー

●研修関連
　グローバル及びその他必要とされるRM関連の研修の導入

上述の業務に限らず、リスクに対する感度を上げ、常に変化するリスクに順応し、優先順位もフレキシブルに対応することが必要となります。

The Compliance officer, based in Tokyo Office, will report locally to the CEO and functionally to the Head of Global Compliance.
He / She will be responsible for the following matters:

- Responsible for all compliance matters for Ardian Japan
- Manage a broad spectrum of compliance activities including compliance advisory,
AML/KYC, compliance review and testing, compliance training etc.
- Develop, implement and update relevant compliance policies and procedures
- Provide guidance to ensure that business activities are in line with the necessary regulation
- Review agreements to ensure that they are compliant with the existing regulatory framework
- Liaise with auditors and regulators on compliance related matters including audits, inspections, surveys, regulatory reporting and filings
- Other responsibilities include: corporate secretarial matters, cross-border fund registration / marketing matters, other matters as required