コンプライアンス、ファンド運営会社の転職求人

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経営に近い立場からガバナンスと事業成長の両立 を推進いただきます。
金融商品取引業者として高度な内部管理態勢を維持・発展させながら、不動産・再生・インフラ・クリーンエネルギーなど多様なアセットに携わることができる点も本ポジションならではの魅力です。
単なる法令等遵守ではなく、企業価値向上を支えるコンプライアンスを志向する方を歓迎します。

【雇入れ直後】
●グループコンプライアンスの高度化
-グループ全体のコンプライアンス体制の企画・構築・高度化
-コンプライアンスプログラムの策定・推進
-社内規程・各種ガイドラインの整備・改定
-コンプライアンス委員会等の運営

●投資運用業・金融商品取引業に関するコンプライアンス
-金融商品取引法等に基づく内部管理態勢の構築・運営
-金融庁・財務局等監督当局への各種届出・照会・モニタリング対応
-検査・監督対応
-利益相反管理態勢および弊害防止措置の運営
-広告・勧誘資料・契約書・受託案件等のレビュー
-AML/CFT、反社会的勢力排除体制の運営
-各種モニタリングおよびリスク評価

●コーポレートコンプライアンス
-内部通報制度の運営
-コンプライアンス教育・研修の企画・実施
-各種案件に関する法令・規程面からのアドバイス
-各部門との協働によるリスクマネジメント


【変更の範囲】
適性に応じて会社の指示する業務や子会社 (金商会社) への異動または出向を命じることがある。