内部監査、内部統制の転職求人

324 件

【業務概要】
新設される銀行代理業体制において、監査責任者を強力にサポートしながら、監査計画の立案から監査報告までの実務を一気通貫でリードするポジションです。

【具体的な業務内容】
・年次監査計画（初年度案）の策定実務、及び監査体制、内部監査（規程）の設計サポート
・提携銀行、当局対応のサポート：所属銀行向け報告パッケージの作成実務、および実地モニタリングの受入れ手順の整備
・重点領域の個別監査の実務主導：AML/CFTに関する運営管理態勢の監査
・外部委託先管理態勢（第三者管理）の監査および手続設計
・事業部門の可監査性確保支援：各業務オーナーと連携し、業務プロセスの可視化、アクセス管理やログ保存要件等の統制証跡が適切に設計されているかの検証実務
＊銀行代理業に関する業務に限定するわけではありません。特に時期によって業務量に変化があるため親会社の内部監査業務に関与頂く事も想定しております。

【ポジションの魅力】
親会社を含めた内部監査室の高度化に寄与することもミッションです。

コンプライアンス管理

コンプライアンス管理

コンプライアンス管理

コンプライアンス管理

＜概要＞
主にグループ会社を含む内部監査業務
リスクベースの年度監査計画に基づくテーマ別監査、部署別監査を行います
＜詳細＞
・グループ本社・本部部署、海外拠点、 グループ会社のIT監査
・ITガバナンス、サイバーセキュリティ、システムリスク、フロント・バックシステム等のIT監査

【キャリアパス・魅力】
・当社グループのビジネス強化・高度化、成長戦略に資する監査活動をグループ、グローバルに連携して行っています。
・監査チーム員として当社の監査手続き習得、業務知識の経験を積んだあと、主任監査人として活躍していただきます。

同社は、以下の不動産事業を展開している上場企業です。
・不動産買取再販事業
・不動産賃貸事業
・不動産開発事業
・不動産特定共同事業
事業や組織の拡大に伴い、業務の適正性の確保の観点から組織づくりにも注力しており増員となります。

【業務内容】
＜内部監査に関する業務＞
1内部監査の基本方針及び年間計画の立案・実施・報告に関する業務
2内部統制システムの構築支援及び評価・報告に関する業務
3監査法人の監査業務（内部統制監査）協力に関する業務
※その他、面接を通じて適性やご志向によりお願いしたい業務を検討致します。

・内部統制評価業務（全社統制、業務プロセス処理統制）
・評価により特定された不備に対する改善に向けた関係部署との協議・調整
・評価結果の報告資料作成および経営層・監査法人への説明対応
・内部統制の整備・運用状況に関する改善提案および推進
・各種関連プロジェクトへの参画

▼本ポジションの魅力
・成長企業の基盤づくりに直接関われる：
内部統制の整備・運用を通じて、事業成長を支える仕組みづくりに貢献できます。
・内部統制の高度化を主体的に推進できる：
評価や運用にとどまらず、改善提案や関係部署との連携を通じて、内部統制の高度化に取り組める環境です。　　　　　　　　
経営層や監査法人とのコミュニケーション機会が多く、全社視点で課題解決や改善に関わることもできます。

●業務概要
共創型M&Aにより国内外でブランドが増加する中で、グループ全体の内部監査業務を担当いただきます。

●具体的な業務
・事業、組織別監査
・J-SOX評価
・コーポレート監査
・子会社監査
・内部統制上の不備の指摘、経営改善に貢献する改善策の提案とフォローアップ
・社内各部門、監査法人へのレポーティング

●ポジションの魅力
・急拡大中のスタートアップ企業で、内部監査室の立ち上げメンバーとして貢献できます。
・国内外へ拡大する事業において、業務の適正化を通じて事業スピードの加速に貢献できます。

●入社後のキャリアパス
内部監査室の立ち上げメンバーとして体制構築を担い、海外子会社を含むグループ全体の内部統制に幅広く貢献できるポジションです。

管理運用法人業務の内部監査の企画・立案及びその実施に関する業務（監査委員等との連携を含む。）
会計検査院が管理運用法人に行う検査の調整に関する業務
管理運用法人の内部規程等の管理に関する業務

●業務内容
主として当社および国内・海外グループ会社の内部監査業務を担当いただきます。
・グループ重要リスク認識に基づく業務監査
・個別テーマに基づく業務監査
・内部監査実施後の監査対象先への改善提案やそのフォローアップ
・グループ会社内部監査部門への指導

＜担当業務＞※業務割合は、海外監査の比重が多め。
海外子会社向け：会計(債権債務管理、経費処理、現預金・銀行口座管理、固定資産管理他)、受注・売上プロセス、人事プロセス、購買・棚卸資産管理プロセス、ITセキュリティ、輸出規制・管理等　網羅的に業務監査を実施
国内向け：事前にリスクを把握し、都度対象を絞って業務監査を実施

＜海外監査に関する補足＞
現地への1週間程度の出張(複数拠点訪問する場合は2週間程度になることもあり)も含め、1社4か月程度で実施。
外部コンサル(4大監査法人の関連コンサルティングファーム等)とコソーシング監査を実施する場合あり。

＜他部門との連携＞
内部監査人として監査業務をリードしながら、カンパニー側の内部統制担当者やコーポレートの専門部署(法務部門、リスク管理部門、情報通信統括部門等)と密に連携して業務を遂行。

※変更の範囲：会社の定める業務

●キャリアステップイメージ
入社後はこれまでのご経験を生かしていただき、グループ会社(子会社)を複数社ご担当、外部コンサルとコソーシング監査業務を実施する場合があります。
監査チームのリーダーとして担当メンバーの取り纏めをしながら内部監査業務を推進いただく予定です。

●当部門の役割・業務概要・魅力
当グループは、1912年に創業して以来、送風機、冷凍機、環境プラント、精密・電子事業と、着実にその事業領域を広げています。
成長を続ける当グループにおけるグループガバナンスの重要性は益々高まっていますが、内部監査部門は、この広い事業領域の全てにかかわり、グループガバナンスの深化に貢献することができます。
具体的には、内部監査の結果は、本社やグループ会社の経営層にダイレクトに報告しますが、内部監査で発見した不備を指摘するだけではなく、どのようにすればよりよい経営につながるかの改善提案や必要に応じたフォローアップも行います。
内部監査を通じて荏原グループのグループガバナンスの深化、健全な成長に貢献し、これにより企業価値の向上に関わることができるやりがいのある仕事です。

SEC上場のフィンテック企業に対する各種監査業務を担当するポジションです。

具体的な業務：
1. 会計監査 (PCAOB監査基準によるIFRS財務諸表の監査)
2. 内部統制監査 (US SOX基準)
3. 20-F等のSEC提出書類に添付される財務諸表のレビュー・開示助言
4. マネジャーの場合、クライアントとのコミュニケーションや監査チームの運営も担当します。

内部監査部門の一員として、IPPF（国際的なフレームワーク）等に則り、業務監査、システム監査等の監査業務全般を担当します。
監査人として経験を積んだ後、本人の希望や適性を考慮し、監査チーム運営などのマネジメント業務に携わることも想定されています。

●社内各部署の内部監査、外部機関の各種検査等の対応
●各種データ作成
●その他付随事項

業務概要:
同社および多数のグループ会社を対象としたリスクマネジメント業務全般を担っていただきます。多様な事業を理解し、リスクマネジメントの観点から企業の持続的成長を支援していただきます。

具体的な業務:
リスクマネジメントの企画・立案
グループ全体の持続的成長を支えるリスクマネジメント業務の企画、立案、推進を主導していただきます。国内外で多岐にわたる事業を展開するグループ各社を対象に、リスクアセスメントの企画、実行、収集データに基づくリスク分析、インシデント対応、経営層へのレポーティングを行っていただきます。また、地政学リスクや外部脅威などマクロ環境の変化を迅速に捉え社内に展開し、全社的なリスク対応力の強化を推進していただきます。これらの業務を通じて、幅広い部門や会社、さまざまな階層の関係者と連携しながら、経営基盤の強化に直接貢献できるポジションです。

ポジション・部門の魅力:
経営層との接点も多く、実務を通じてリスクマネジメント分野の専門性を高め、大きく成長できる環境です。多様な事業を展開するグループ会社との連携を通じて、さまざまな業界知識や最新のビジネス動向に触れることができます。

●職務内容

▼雇入れ直後
下記、経験やスキルに応じてご担当いただきます
1.内部監査業務（事業所監査、テーマ監査、グループ子会社監査、海外現法監査、情報システム/セキュリティ監査他）
2.J-SOX評価業務
3.内部通報に基づくリスク調査業務
4.ガバナンス・業務プロセスに関する改善提言

●変更の範囲
会社の定める業務

●業務概要
内部統制に関する各種法規制対応、事業部門や当グループ各社への助言・指導、制度運用、監査対応、関連部門との連携を通じた内部統制強化など、幅広い業務をご担当いただきます。

●具体的な業務
・内部統制に関する各種法規制(J-SOX等)及び課題対応
・内部統制・適正会計に向けた事業部門並びに当グループ各社への助言・指導。制度運用の実務及び企画・推進
・内部統制に関する監査対応
・内部監査部や経理部等関連部門との連携を通じた内部統制強化

●ポジション・部門の魅力
将来のリーダーを目指すスタッフとして、内部統制の高度化に貢献できる環境です。

●変更の範囲
当社の定める業務

【業務概要】
当社のインターナル・オーディット（内部監査：IA）は、社内の各部署から信頼されるビジネス・アドバイザーとして、また内部統制における第3ラインとして、リスク・ベースの監査メソドロジーと金融業界最先端の監査手法を用い、グローバルな内部監査体制の下、統制環境のアシュアランス（有効か否かの判断）をグローバルに提供しています。
当社の IAには世界主要拠点にスタッフがおり、そのうち本社である東京には約名が在籍、本社ではより多岐で複雑なビジネス部門やコーポレート機能への監査に取り組む事ができます。

【具体的な業務】
1. 当社ホールディングス及び当社における日本国内またはグローバルな財務・会計業務（決算プロセス、会計処理、財務・開示報告、自己資本規制対応など）に対する内部監査業務において、内部監査計画／実行のマネジメントおよび内部監査プロジェクトの主担当（リード・オーディタ―）を遂行する。
2. 個別の監査プロジェクトでは、監査計画・フィールドワーク（往査）・報告の流れで、具体的には、フローチャートの作成、業務プロセスやフローの分析、主要なリスク・統制の見極め、監査テストの執行、日本語または英語での監査調書の作成などを当社の監査メソドロジーに則り行う。
3. 監査で提起された課題への改善対応の検証、継続モニタリングを行う。
4. 日本における財務・会計領域の内部監査マネージャーとして、対象領域に係るリスクアセスメントおよび継続的モニタリングを実施する。あわせて、監査プロジェクト全体のスケジュール管理、要員アサイン、進捗管理等のプロジェクトマネジメントならびにチーム運営を担う。また、当該領域を管轄するグローバル監査マネージャーと連携し、グローバル方針に沿った監査活動を推進する。
5. 個別監査プロジェクトにおいて、リード・オーディタ―を務め、監査プロジェクトの進捗やリソースの管理の他、監査スタッフの成果物のレビュー等の品質管理を担う。また、監査結果について、被監査部署との確認や合意形成を担う。

【業務概要】当社のインターナル・オーディット（内部監査：IA）は、社内の各部署から信頼されるビジネス・アドバイザーとして、また内部統制における第3ラインとして、リスク・ベースの監査メソドロジーと金融業界最先端の監査手法を用い、当グループな内部監査体制の下、統制環境のアシュアランス（有効か否かの判断）を当グループに提供しています。当社の IAには世界主要拠点にスタッフがおり、そのうち本社である東京には約名が在籍、本社ではより多岐で複雑なビジネス部門やコーポレート機能への監査に取り組む事ができます。

【具体的な業務】
1. 当社における日本国内または当グループな当社法務・コンプライアンス業務（コントロール・ルーム、AML/CFT、売買審査業務、個人情報を含む情報管理など）に対する内部監査業務において、内部監査プロジェクトの主担当（リード・オーディタ―）を遂行する。
2. 個別の監査プロジェクトでは、監査計画・フィールドワーク（往査）・報告の流れで、具体的には、フローチャートの作成、業務プロセスやフローの分析、主要なリスク・統制の見極め、監査テストの執行、日本語または英語での監査調書の作成などを当社の監査メソドロジーに則り行う。
3. 監査で提起された課題への改善対応の検証、継続モニタリングを行う。
4. 個別監査プロジェクトにおいて、リード・オーディタ―を務め、監査プロジェクトの進捗やリソースの管理の他、監査スタッフの成果物のレビュー等の品質管理を担う。また、監査結果について、被監査部署との確認や合意形成を担う。

【ポジション・部門の魅力】
本社では、より多岐で複雑なビジネス部門やコーポレート機能への監査に取り組む事ができます。

暗号資産に関する技術、市場動向、法規制および各種リスクを総合的に分析し、日本国内において安全かつ適切に取り扱うことができる銘柄かどうかを判断するための基礎を構築する役割を担う部署となります。具体的には、暗号資産の発行目的、利用用途、技術的仕組み、管理体制等の分析、発行主体、開発主体、財団その他の関係者に関する調査、流通状況、時価総額、取引量、価格変動等の市場データの分析。
暗号資産の取扱いに関する資料の確認・審査。調査・分析結果を基にした審査資料、報告書等の作成、取扱い開始後の暗号資産に関する継続的な情報収集およびリスクモニタリング、暗号資産の取扱い継続、一時停止、廃止等に関する検討支援、・金融庁、会員事業者および協会内の関係部署との情報連携

暗号資産に関する技術、市場、法規制および各種リスクを多面的に調査・分析し、国内市場で安全かつ適切に取り扱うことができる銘柄かを判断するための基礎をつくる部署となります。

会員企業に対する監査業務をご担当いただきます。監査計画から監査実施、必要な調書・報告書作成、会員企業へのフォローアップ一連の業務をお任せいたします。
・会員から提出を受けた各種資料の分析
・会員企業への監査及び指導（システム以外の自主規制規則全般が対象）
・会員に対する訪問監査や会員の役職員からのヒアリング
・訪問監査における課題のフォローアップ…等

暗号資産の上場にかかわる審査業務、必要書類の作成をお任せします。申請された暗号資産を銘柄ごとに確認するなど、申請企業からの問い合わせ、相談にも応じていきます。財務データや計画書などの定量・定性データを用いた事業分析、所定のフォーマットを用いての暗号資産の信用力・安全性等の確認をしていただきます。また統計情報を作成します。作成に伴う調査などもお任せします。統計情報から、マーケットの安全稼働を確認をしていきます。(協会HP掲載資料)
暗号資産に関する技術、市場、法規制および各種リスクを多面的に調査・分析し、国内市場で安全かつ適切に取り扱うことができる銘柄かを判断するための基礎をつくる役割です。

会員企業に対する監査業務をご担当いただきます。監査計画から監査実施、必要な調書・報告書作成、会員企業へのフォローアップ一連の業務をお任せいたします。
・会員から提出を受けた各種資料の分析
・会員企業への監査及び指導（システム以外の自主規制規則全般が対象）
・会員に対する訪問監査や会員の役職員からのヒアリング
・訪問監査における課題のフォローアップ…等

【業務概要】
当グループのシステム監査業務を専任担当として、牽引いただきたいと考えています。監査を通じて単純な指摘に留まることなく、実効性のある改善提案やリスクコントロール構築のサポートを行っていただくことを期待しております。

【具体的な業務】
1. J-SOX評価
・IT全般統制（ITGC）、IT業務処理統制（ITAC）の評価
2. 当グループ全社の業務監査
・システム監査、情報セキュリティ監査に関する一連の監査（各種情報収集、リスク分析、監査計画の作成、監査の実施、監査報告書の作成）
3. 業法に基づく監査
・システムに関連する領域の監査

業務概要: 当社海外拠点の監査、当グループの海外監査室への支援、グローバル内部管理体制構築の実務設計・推進補助、若手社員の育成・ノウハウ継承など、グローバル監査業務全般を担当します。
具体的な業務:
・当社海外拠点の監査実施（主任を含む）
・当グループ欧州監査室、米州監査室実施の監査の支援
・国内監査支援
・海外拠点・現地職員・国内職員（監査部内外を問わず）のリエゾン（翻訳、調整、実装）
・グローバル内部管理体制構築における実務設計・推進補助
・各種施策の、実行可能なプロセスへの落とし込み
・若手社員の育成、ノウハウの継承
※香港、シンガポール、欧州、米国への出張があります。

【業務概要】内部監査業務

【具体的な業務】
・個別監査において監査チーム（2 3名；監査によってメンバーは入替）の監査実施責任者もしくは監査担当者として、年間3 4本程度の監査に従事して頂きます。
- 監査計画の立案・実施、監査結果報告（報告書作成・会議での報告等）、指摘事項に対する改善状況のフォローアップ等
- (※)IT監査、海外子会社の監査を実施していただく可能性があります
・全社リスクアセスメント及びそれに基づくオフサイトモニタリングの実施、年度監査計画策定にも、関与頂きます。
・(※)上記以外に内部統制に関わる業務や監査役業務のサポートを行っていただく可能性があります

【ポジション・部門の魅力】
内部監査に対しては、近年、金融庁のプログレスレポートやコーポレートガバナンスコードにおいて、実効性ある内部監査を通じてガバナンスを強化し企業価値を向上させるため、内部監査の高度化が求められている状況です。加えて、IIAにおいても、2025年1月から新基準が適用されることとなっています。
一方、近年、当社は業容が拡大していることに加え、上記環境変化に対応すべく、いわゆる事務不備監査からリスクベース監査、経営監査へと監査の高度化に取組んでいる状況にあります。
そこで、今後、内部監査の更なる高度化に向け、ともに取組んで頂ける方を募集します。

業務概要:内部監査業務

具体的な業務:
・個別監査において監査チーム（2 3名；監査によってメンバーは入替）の監査実施責任者として、年間2 3本程度の監査を担当して頂きます。
- 監査計画の立案・実施、監査結果報告（報告書作成・会議での報告等）、指摘事項に対する改善状況のフォローアップ等
（※）IT・システム監査、海外子会社の監査を実施していただく可能性があります
・全社リスクアセスメント及びそれに基づくオフサイトモニタリングの実施、年度監査計画策定にも、関与頂きます。
（※）上記以外に内部統制に関わる業務や監査役業務のサポートを行っていただく可能性があります

ポジション・部門の魅力:
内部監査に対しては、近年、金融庁のプログレスレポートやコーポレートガバナンスコードにおいて、実効性ある内部監査を通じてガバナンスを強化し企業価値を向上させるため、内部監査の高度化が求められている状況です。加えて、IIAにおいても、2025年1月から新基準が適用されることとなっています。一方、近年、当社は業容が拡大していることに加え、上記環境変化に対応すべく、いわゆる事務不備監査からリスクベース監査、経営監査へと監査の高度化に取組んでいる状況にあります。そこで、今後、内部監査の更なる高度化に向け、ともに取組んで頂ける方を募集します。

当グループのインターナル・オーディット（内部監査：IA）は、社内の各部署から信頼されるビジネス・アドバイザーとして、また内部統制における第3ラインとして、リスクベースの監査メソドロジーと金融業界最先端の監査手法を用いて、統制環境のアシュアランス（有効か否かの判断）を提供しています。
当ポジションは、当グループのうち、インベストメント・マネジメント部門および当グループの資産運用会社の内部監査に係るものです。

具体的な業務:
・当グループのインベストメントマネジメント部門および当グループの資産運用会社の監査プロジェクト
・当グループの監査メソドロジーに沿って、監査スタッフとして以下を含む監査プロジェクトを遂行する。
　 監査対象業務プロセスやフローの分析、主要なリスク・統制の特定
　 テスト手続の実施
・監査チーム内および被監査部署との円滑なコミュニケーション。検出事項や新たな課題の適時なアップデートを含む、監査チームマネージャーへの効果的な報告。
・監査で提起された課題に対する、被監査部署での改善対応の検証（フォローアップ）。
・定期的な監査領域へのモニタリング活動および残存リスクの評価（リスク・アセスメント）。
・ビジネスおよびコーポレート部門の主要関係者とのリレーションシップ構築。
・規制動向・業界動向のタイムリーな把握および部内への共有。
・監査業務へのデータ分析手法の導入等、ITツール活用含めたデジタリゼーションの推進。

【業務概要】
当社は、企業間後払い決済・請求代行サービス、売掛金早期資金化サービス、スタートアップ向け資金調達サービス、事業者向け請求書カード払いサービスを提供し、事業に成長しています。また、当社バックオフィス業務の効率化を実現するキャッシュレスプラットフォームを承継し、このプラットフォームのサービスの一つとして、個人事業主・法人向けの事業用ビジネスカードを提供しています。
当グループでは、事業者の決済や資金繰りの課題解決を目的とした金融サービスを幅広く提供してきました。SaaSとFintechを掛け合わせる領域でより良い価値を提供するため、当社のFintech関連事業を当社に集約しました。当グループの親和性の高い金融事業を当社に集約することで、効率的な事業運営・ガバナンス強化を進めるとともに、許認可等の取得を含めた機動的かつ柔軟な事業戦略を推進していきます。

【具体的な業務】
当社 内部監査室の室長候補として、組織運営、メンバーマネジメント、および業務監査の実施と牽引を中心にお任せします。
1. 内部監査室の組織運営・マネジメント
- チーム全体のアウトプットを最大化するための体制構築と推進
- メンバーの特性を理解した育成計画の策定と実行、および日常的なマネジメント
- 年間監査計画の策定及びその完遂
2. 業務監査の実施と牽引
- Fintech/資金決済ビジネス（プリペイド/クレジットカード）特有のリスクを先読みした監査テーマの設定
- 室長自らも関与する高品質な業務監査の実行
- AI活用など先進的な手法による監査の高度化への挑戦
3. 当グループ全体への貢献
- 親会社（当グループ内部監査室）の一員として、適切な情報連携を通じたグループ全体の業務品質向上への貢献
4. その他
- J-SOX対応（状況に応じて担当いただく可能性があります）

【ポジション・部門の魅力】
1. Fintechの最前線で、グループ全体にインパクトを与える監査人としてのキャリア
- Fintechサービスを含む広大な金融エコシステム全体の内部統制を支える、ダイナミックな業務に携われます。従来の金融業務にとどまらない最先端のビジネスモデルの拡張フェーズに監査の視点から深く関与し、社会全体にインパクトを与えつつ、あなたの内部監査人としての市場価値を大きく高めます。
2. 圧倒的な裁量権
- 出来上がった仕組みを回すのではなく、室長として組織運営とメンバー育成の大きな裁量を持ちます。少人数チームの特性を理解した育成を通じて組織のケイパビリティを最大化し、業務監査のアウトプット最大化に向けた体制を自ら構築するダイナミズムを経験できます。
- 業務監査プロセスそのものを自ら定義し、AIを活用した業務監査の実施など、内部監査の高度化に挑戦できるポジションです。
3. 経営層との近接性
- 社長や監査役といった経営層との距離が近く、定期的な対話を通じて、監査結果や業務改善提案を直接フィードバックできます。ビジネスの拡張フェーズを間近で体感することで、ご自身の業務が会社全体の成長に与える影響を肌で感じ、真の経営パートナーとしての視点を獲得できます。
4. グループ連携による専門性の深化
- 当グループ内部監査室のメンバーの一員となり、金融機関・監査法人出身者等の専門性を有した他のメンバーと協力しながら、グループ全体の内部監査の高度化・価値向上に取り組めます。グループ横断の知見を活用し、専門性を深く磨くことが可能です。

自社グループ各社や親会社への内部監査における監査計画立案、リスク分析、監査の実施、監査報告書作成、講評会、フォローアップ等を担当いただきます。主担当（主任監査人）としての役割を担っていただく場合もあります。また、自社グループ各社や親会社に関する内部統制報告制度評価業務を担当頂きます。監査法人との折衝、評価方針の検討、評価作業の統括および評価の実施などの役割を担っていただく場合もあります。なお、保険業務など、自社グループ各社の内部監査部門への出向等を通じて、グループ各社の内部監査・内部統制報告制度業務をご担当いただく場合もあります。

【業務・会社の魅力】
先進的な事業を営むグループ各社に対する監査業務や内部統制報告制度対応業務を通じて、リスクベースアプローチの知見（リスク分析、リスク管理の知見）が習得されるとともに、コンプライアンス、情報セキュリティや内部統制に関する知見が高まり、経営視点が身につきます。親会社の内部監査部門は、現在の体制は、グループ全体における内部統制報告制度評価範囲の拡大、内部監査への期待の高まり、業務の増加に伴い、体制を強化しています。年齢や勤続年数等に関係のない、フラットで風通しの良い職場です。また、未経験業務に関してはメンターがサポートいたします。

【今後のキャリアパス】
保険業務など、自社グループ各社の内部監査部門への出向等を通じて、グループ各社の内部監査・内部統制報告制度業務をご担当いただく場合もあります。

本社社員として全国の営業拠点に常駐し、内部管理のモニタリング、指導・牽制など
の業務に従事いただきます。

具体的な職務内容例
・営業拠点の健全な成長に貢献するため、指導・牽制を通じ、営業拠点の統制水準全般や
募集品質の向上を図る
・営業拠点の統制環境（コミュニケーション、営業拠点経営、ガバナンス、ファシリティ等）
の改善（向上）への関与
・営業管理職や営業職員との面談
・新契約のチェック、契約管理(無効、解約、失効など)の確認
・営業拠点が作成する各種報告書等の確認、指導
・不適切事象の再発防止策の策定指導、定着状況確認
・社内監査、検証対応
・各種業務報告
・経営への提言を含め、会社全体の内部管理態勢強化やリスクカルチャーの醸成に貢献する

※大手町本社勤務の可能性もあります。
※将来的に会社の定める業務（出向含む）へ変更されることがあります。

業務概要
当グループ全体での企業理念の実現を支えるため、以下の業務を担当する。

具体的な業務
1. グループ全体の事業継続を脅かす脅威への対応力向上のための企画立案と推進
当該企画には、次のようなものが含まれる。
・各生産拠点の自然災害に対する防災力、および事業継続力向上のための企画立案と推進
・事業継続マネジメント（BCM）のグループ全社での実践
・安否確認・有事のコミュニケーション手段の体制維持・強化
・上記にかかる訓練・教育の立案
2. 有事におけるグループ対策本部の事務局業務（グループ全体の状況確認・インシデント対応及び事業復旧・継続の調整・意思決定・各拠点支援等の経営判断の実行を支える。）

ポジション・部門の魅力
経営陣の協力の元、グローバルに事業展開をする当グループの防災・事業継続・レジリエンスを推進することができる。
南海トラフ大地震の危機が迫り、また近年の災害の激甚化・事業環境の急変等のリスクの増大があり、グループ全体で体制整備を続けている段階であり、創意工夫の発揮が大いに期待されるフィールド。これまでのご経験を活かしてグループ全体を対象に提案をし、実現に向け推進をリードすることができる。

葬儀・仏壇・墓石のトータルプランニングを行う当社にて、株式上場を見据えた内部監査業務全般をお任せします。個々の内部監査の計画立案から実行、J-SOX整備・運用評価まで幅広く担当いただきます。

【具体的には】
個々の内部監査の計画立案と実行、監査対象部門へのフィードバック・モニタリング・実行支援、業務改善の提案・推進、コンプライアンスの強化徹底・推進、J-SOX整備・運用評価業務など。

【魅力】
・業界の安定性と成長性を兼ね備えた冠婚葬祭業界でのキャリア形成が可能
・年俸制で毎年昇給実施、昇給率平均5％〜30％と高水準の評価制度

【働き方】全社の平均的な残業時間は月20時間程度です。

具体的な業務:
1. 業務監査年間監査計画の策定（成果物：監査計画書）
- 個別監査の計画・実施（成果物：監査調書、監査報告書）
- 被監査部署へのフォローアップ（成果物：改善状況管理表）
2. J-SOX対応評価範囲の策定（成果物：スコーピング資料）
- 3点セットのレビュー（成果物：統制記述書レビューコメント）
- 期中・期末評価の実施（全社統制／業務プロセス）（成果物：評価調書）
3. 共通業務監査法人等とのコミュニケーション（成果物：議事録、説明資料）
- 内部監査部内の庶務業務（成果物：議事録作成、ポータルサイト管理）

ポジション・部門の魅力:
- 暗号資産という先端領域において、金融・IT・規制が交差する高度な監査経験を積むことができる
- フルリモート環境下において、One teamのマインドを持ち、被監査部署と連携しながら改善プロセスを推進することができる

業務概要: 当グループの少額短期保険部門及び損害保険代理店部門における内部監査業務全般を担当します。保険部門の業務が法令や社内規程に則って適切に運用されているかを客観的に検証・評価し、経営の健全性を支えることがミッションです。
具体的な業務:
1. 保険部門における体制整備の策定、推進
2. 監査態勢の強化、高度化に向けた施策の策定、推進
3. 監査態勢に関する内部評価の実施、外部評価の受入
4. リスクモニタリング
5. 監査対象項目に対するリスク評価更新の取り纏め
6. 監査規程類、マニュアル等の制定、更新
単なるチェック業務に留まらず、リスクアセスメントに基づく監査計画の策定から、個別監査の実施（立案・検証・報告・フォローアップ）、内部監査の高度化に向けた仕組みづくりまで幅広く携わります。モニタリングやCSA（自己点検）の運営を通じて、組織全体のリスク管理態勢を強化します。
ポジション・部門の魅力: 少数精鋭な組織のため、大きな裁量を持って体制構築に深く関与できる点が魅力です。

【業務概要】当社において新設予定の内部監査室を室長の立場からリードし、新会社の成長を牽引していただける方を募集します。

【具体的な業務】
1. J-SOX評価業務
2. 業務監査（拠点監査、テーマ監査）
3. 社内各部署への内部統制関連コンサルティング業務 他

【働き方】
・業務監査は半期ごとに社内各拠点を往査し、翌半期にフォローアップを実施いただく想定です。国内の各拠点に各2日程度の出張があります。
・J-SOX評価業務は、一般的な年間スケジュールを遂行しながら、内部統制強化にハンズオンで改善提案します。

【ポジション・部門の魅力】
新設される内部監査室の室長として、新会社の成長を牽引する重要な役割を担うことができます。

業務概要:内部監査業務全般に携わっていただきます。
具体的な業務:
・サイバーセキュリティおよびシステムリスクに関する監査
・市場部門監査
・国際業務部門監査
・リスク管理部門、FIRB内部格付手法に関する監査ポジション
・部門の魅力:
・監査業務を通して、当社および当グループ全体のあらゆる業務に関連するため、組織全体を俯瞰し経営を支えることができます。

・専門的な知識を活かした監査業務のほか、幅広く内部監査業務に携わることができるため、監査業務に関するキャリアアップを目指すことができます。

業務概要
【プライム市場のホールディングス／ホールディングスの監査部門として当グループ全体の監査（国内外）に関わることができます】
当グループは、多数のグループ会社を有するグループです。今回募集する当グループ監査本部では、当グループ全体の監査および内部統制業務を行っています。
経営目標達成に貢献できる組織を目指し、海外含む当グループ全体の監査レベルを向上させることがミッションです。
今回の募集ポジションでは、そのうち国内各社におけるJ-SOXのIT領域（IT全般統制、IT業務処理統制）、システム監査、およびマネジメントをご担当いただきます。

具体的な業務
内部統制に関する構築支援や評価、監査対象会社/部門が当グループ戦略や経営方針に則り業務を行っていること、リスクを適切にコントロールしていること等をモニタリングし、アシュアランスならびに提言を行います。具体的には以下の業務を想定しています。これまでのご経験を活かしながら専門性高くご活躍いただく想定です。
・J-SOXのIT領域（IT全般統制、IT業務処理統制）の構築支援及び整備・運用状況評価、評価結果報告書の作成
・システム監査の個別計画策定、監査手続き作成、実施、内部監査報告書の作成、結果講評
・指摘事項改善フォローアップ
・監査法人、各社関連部門との連携
・所属組織のマネジメント、メンバーの育成及び指導

ポジション・部門の魅力
・当グループではありながら、経営に近い立場で監査を行っている点が特徴です。
・当グループ全体のガバナンスや海外監査に特に注力しており、難易度の高い監査にもチャレンジしています。業務が成功に終わった際の影響範囲も非常に大きく、経営層からの期待も大きいです。
・課題の指摘でとどまらず、原因特定〜改善提案まで行っています。そのため、社員からの信頼や協力も得やすい風土があります。
・現状リモートワーク中心としており、子育てや介護をしながらでもはたらきやすい環境です。実際に両立しているメンバーもいます。

【募集部署のミッション】
J-SOXを中心とした内部統制の整備・運用を通じて、経営の信頼性向上と健全な事業運営を支える。各部門と連携しながら、統制の構築・評価・改善を進め、リスク低減と業務品質向上を行う

【業務内容】
内部統制の推進担当として、以下の領域における整備・運用・評価・改善をお任せします。
・会社レベル統制（全社統制）
・業務プロセス統制
・IT統制
・決算開示統制

関係部門へのヒアリングや統制文書の整備、運用状況・証跡の確認、課題抽出と改善提案、是正対応の推進、監査法人対応などを通じて、内部統制の実効性向上を担っていただきます。
※本ポジションは上記領域を横断的に関わることを想定していますが、すべての領域のご経験が必須ではありません。

ご経験や強みに応じて担当領域は柔軟にアサインし、徐々にカバー範囲を広げていただくことを想定しています。

【本ポジションの魅力点】
多くの部門と関わりながら、会社全体の仕組みづくりやガバナンス強化を推進できるポジションです。
内部統制の専門性を高めるだけでなく、課題発見から改善提案・実行まで一貫して関われるため、企画推進力も磨くことができます。
また、体制構築・高度化のフェーズであるため、「決まった運用を回すだけではない」ダイナミックな経験を積むことが可能です。

【働き方について】
出社とリモートワークを組わせたハイブリット型（会社ルール、関係部門との連携や打合せに応じて必要に応じた出社があります。）少人数体制のため、担当領域を主体的に持ちながら裁量を持って業務を進められます

【キャリアパス】
内部統制の専門性と全社視点を身につけられるポジションです。将来的には、内部統制の高度化やガバナンス強化を担う中核人材としての活躍が期待されています。

【職務の変更の範囲】
（本契約後）定常業務を効率的・安定的に遂行する
（変更の範囲）会社内でのすべての業務

【業務概要】当グループがグローバルに適用する内部監査手続の管理、および当グループがグローバルで利用する監査支援システムの開発と保守を担当します。

【具体的な業務】
・当グループがグローバルに適用する内部監査手続の管理
・当グループがグローバルで利用する監査支援システムの開発と保守

【ポジション・部門の魅力】
・当グループはグローバルで内部監査手続とシステムを統一しており、世界標準の内部監査業務を身に付けることができます。
・監査支援システムの開発と保守では、汎用的なITスキルを習得できるほか、DX活用など最先端の領域で活躍することも可能です。
・グローバルの監査スタッフと協働し、内部監査手続とシステムの改善に取り組むことで、国際的に通用するコミュニケーションスキルを磨くことができます。
・グローバルな内部監査拠点を持ち、各拠点と英語で協働しながら、グローバルベースでの内部監査に携わることができます。
・今後、実績次第では、海外出張や赴任の可能性があります。

【業務概要】
内部監査室は、経営目標の達成に向けて、当グループ全体のコンプライアンス・リスク管理等、「内部統制」の有効性を客観的に評価し改善を促す、社長直属の独立した組織です。健全な成長を支えるガバナンスの要として、企業価値の最大化と持続的な成長を支援することをミッションとしています。本件募集職種は、財務報告に係る内部統制評価（J-SOX）の担当となります。

【具体的な業務】
J-SOX業務をメインに担当し、習熟度に応じて段階的に業務範囲を広げていただくことを想定します。
＜J-SOX業務＞
・評価計画の策定支援
・整備状況評価（フローチャート・RCMの作成・更新、ウォークスルー実施）
・運用状況評価（サンプルテストの実施、証憑確認）
・不備の識別および改善に向けた各部署へのアドバイス・フォローアップ

【ポジション・部門の魅力】
・社長直属の組織として、全社横断的な広い視野を持って業務を遂行することができ、内部統制上の課題の解消に向けた提案・提言をすることで、経営への貢献を実感できます。
・専門性を磨くだけでなく、全社のビジネスプロセスを俯瞰できるため、将来の経営管理を担うキャリアパスも描けます。
・海外事業の拡大やDX/AI活用推進に合わせ、海外監査やIT統制など、幅広い領域での活動の機会があり、自身の成長につながります。

金融商品取引業者の内部監査部門による一連の内部監査業務を担当いただきます。

1. 内部監査業務（個別内部監査計画作成、業務監査実施、監査調書および報告書作成、改善提案、報告、フォローアップ）
2. 内部統制報告制度（J-SOX）の整備、運用評価
3. 監査等委員、監査法人との三様監査

当社は事業拡大とガバナンス強化を背景に、新たに内部統制チームの立ち上げを予定しています。
まずは内部監査室のコンサルティング担当として、会社の業務内容の理解を深めていただき、将来的には内部監査室や管理部門と連携しながら、全社レベルの改善推進をリードしていただきます。
若手リーダー層が中心に活躍しており、経営に近い立場で裁量を持ち、スピード感をもって組織変革を推進できるポジションです。

業務内容
・内部統制体制の構築および運用の推進
・リスクマネジメント、ガバナンス強化に関する企画、実行
・内部監査室、管理部門、各事業部との連携による改善活動の推進
・全社横断的なプロジェクトマネジメント機能の発揮
・改善状況のモニタリングおよび経営層への報告 等

ポジションの魅力
・経営層に近い立場で、会社全体の意思決定に関われる。
・全社を横断的に見渡すポジションとして、仕組み、組織、人の動きを俯瞰できる。
・「会社を変える」実感を持てる。改善提案を通じて企業の成長を後押し。
・成長スピードの速い環境で、規模拡大に見合う内部統制の仕組みづくりをリードできる。

1)ULにおける投資ファンドのモニタリング・選定

2)顧客・保険募集人への市場情報・分析の提供

3)顧客・保険募集人への投資教育の提供

4)ULにおけるファンドの情報開示機能の強化

監査アシスタント職
公認会計士の監査業務をサポートしていただくお仕事です。

具体的な業務:
1. 社内の監査ツールを使 した監査補助業務
2. 仕訳データなどのExcel加工・集計
3. 資料作成等の事務(Word/Excel/PowerPointを使 ) 等
監査補助業務全般をお任せします。

ポジション・部門の魅力:
業界未経験でも入所時に研修を行いますので、安心してご応募ください。

当グループのJ-SOXチームのリードを期待するポジション（リーダー候補）です。

主な業務内容:
・当グループ全社の内部監査（業務監査）
・J-SOX評価
※上記に加えて、ご経験によっては若手メンバーの教育や育成に関わっていただく可能性もございます。

業務概要:金融機関に対する各種監査業務をお任せするポジションです。
具体的な業務:1. 日本基準（J-GAAP）/金融商品取引法
・会社法ベース
・金融商品取引法監査における財務諸表監査
・内部統制監査（「金商法監査」「J-SOX」対応）
・会社法監査における計算書類
・連結計算書類の監査
・金融機関特有の論点（金融商品評価、引当金、自己資本比率規制等）に関する会計処理の検証および助言2. IFRS（国際財務報告基準）
・IFRSベースの個別
・連結財務諸表監査（IFRS監査）
・IFRS適用プロジェクト支援（会計方針の選定、重要な見積もり
・判断に関する助言、開示ドラフトレビュー）3. SEC報告用会計基準（US GAAP/IFRS as issued by IASB 等）
・US GAAPまたはIFRS as issued by IASBに基づく財務諸表の監査
・レビュー（PCAOB監査とセットで実施）
・日本基準からUS GAAP/IFRS as issued by IASBへの差異分析
・調整額の検証
・20-F等のSEC提出書類に添付される財務諸表のレビュー
・開示助言ポジション
・部門の魅力:監査が主たる業務ですが、アドバイザリー業務に携わることも可能です。

業務概要：
個別監査の品質評価や監査態勢の内部評価（品質評価、定期的内部評価等）、外部評価対応。

＜業務詳細＞
・個別監査のプロセス/内容に関する品質評価の実施
・ガバナンス強化に向けた国内外の業務監査、経営監査
・事業部門やコーポレート部門等への監査/監査手法の高度化
・3線構造における、1線、1.5線、2線との連携強化
・親会社である三井住友フィナンシャルグループ、住友商事、兄弟会社、子会社との連携強化
・監査規程類、マニュアル等の制定、更新

＜本ポジションの魅力＞
・当社グループのガバナンス強化に取り組んでおり、グループ会社を含めた幅広いフィールドで品質評価業務を経験できます。
・監査の高度化に向けた取り組みを通じて、AMLやリスクマネジメントといった専門性や新たなスキルを身につけることができます。
・品質評価チームは内部監査の有効性向上を通じて、企業の成長を支える重要なプロセスを担うことができます。

※主な研修制度について
・ＣＩＡ、ＣＩＳＡ、ＣＦＥ資格等取得費用全額補助（チャレンジファンド）
・グループ会社開催研修への参加
・ＴＯＥＩＣ受験費用補助

【従事すべき業務の変更範囲】
グループ内またはその他当社が指定した法人、団体等における金融業およびそれに関連するサービス・諸業務

業務概要: 国内監査（当グループ会社を含む）を中心とする内部監査にかかる業務全般。
具体的な業務:
・ガバナンス強化に向けた当グループ会社を含む国内の業務監査、経営監査
・個別監査の計画、実施、リスク評価、報告書作成、フォローアップ業務等
・事業部門やコーポレート部門等への監査/監査手法の高度化
・3線構造における、1線、1.5線、2線との連携強化
・親会社である当グループ、および関連会社との連携強化
ポジション・部門の魅力:
・当グループと同等のメソドロジーを用いた監査経験が可能であり、高度な監査スキルを身につけることができます。
・当グループのガバナンス強化に向けて、幅広いフィールドで内部監査業務を経験でき、入社後に適性に応じた監査領域への転換が可能です。例えば、国内監査での採用でも、国際監査への転換が可能です。
・約3カ月という比較的長い監査期間があるため、スケジュールを立てながら働くことができ、ワークライフバランスを確保しやすいです。また、在宅勤務に加え、日々の子供の送迎や体調不良時の育児休憩や介護休憩が可能で、多くの部員が利用しています。