内部監査、内部統制の転職求人

未経験の方もご安心ください。
下記は部門全体で実施している業務です。
これらの業務を入社後に学んでいただき、リスクマネジメント業務の経験を積んでいただきます。
学習意欲の高い方、長期的に勤務いただける方を歓迎します。
（1） 受任予定業務のコンフリクトチェック（英語対応あり。）
（2） 国際的ポリシーに基づく内部監査対応（英語対応あり。）
（3） 他の関連企業（国内外）とのポリシー等に関する調整（英語対応あり。）
（4） 契約書レビュー（英文契約書含む。）
（5） （社員向け）リスクマネジメント関連トレーニングの企画・実施
（6） （社員からの）各種相談対応
※上記は雇入れ直後の業務範囲であり、会社の定める業務内容に変更の可能性あり

・代理店への訪問検査を実施し、体制整備状況、募集管理実態を確認し、必要に応じて指導教育を行う。
・検査の実効性を高めるために問題意識を持ち、業務での改善提案を行う。

【当該業務の魅力】
・代理店検査を通じて、法令等の内容を含めて適切な募集における重要項目についての知識を習得できます。
・当部内の他業務（拠点検査、募集事故調査、募集資料審査等）を理解することにより、幅広いコンプライアンス知識が習得できます。
・代理店制度を通じた生保ビジネスや代理店業務運営についての知識を深めることができます。

【将来のキャリア展望】
・コンプライアンス部門のスペシャリスト/管理職
・習得した知識・経験を活かした本社関連部署での活躍

内部監査室専任として監査業務全般に従事していただきます。
・内部監査計画の策定・実査・分析及び報告書作成
・役員への監査報告、監査役・監査法人対応
・全社的業務フローの把握・検証とモニタリング実施計画策定
・基本資料調査、情報収集、データ分析
・関連事務作業、社内及びグループ会社に対する研修実施

※業務領域は上記通りですが、適性に応じてポジションは変動余地（メンバー層又は管理者層）があります。

【業務の魅力】
今後の事業拡大及びグループ経営推進を目指す上で、内部監査室は単なるチェック機能にとどまらず、
企業の持続的成長とガバナンス強化に貢献する戦略的な部門と位置付けられます。
単体の会社だけでなくグル−プ全体への影響力を発揮し、日常的に経営層とコミュニケーションをとりながら、
企業の健全な経営と信頼性の確保に貢献することにやりがいを感じることができます。

職務内容
社内各部門に対する監査業務等
・内部監査計画の立案
・内部監査の実施および改善状況のフォローアップ
・内部監査等に係る経営報告
・部門モニタリング
制度的監査業務（資産自己査定監査　他）

ポジションの魅力
・監査の与えるインパクトの大きい金融業界でのご経験を積んでいただくことができます
・社長が直轄の部署ですので、経営層との関わりが密にあります。
・少数精鋭体制のため、幅広い監査のご経験をしていただくことができます
・CIAなどの資格取得のサポートがあります
※費用補助だけではなく、知識や勉強方法等についてもフォロー致します。

・決算早期化に係る助言業務
・決算の効率化（業務改善、RPA）に係る助言業務
・J-SOXに関する助言業務
・海外子会社管理に関する助言業務
・買収、統合前後のDD（ガバナンス、内部統制）およびPMIに関する助言業務（業務標準化、視える化、業務改善）
・持株会社設立に係る助言業務

・年間内部監査計画案の作成

・内部監査の実施・報告（実査・リモートを併用します）
　- 業務プロセスの理解、リスク評価、統制評価と改善提言
　- 内部監査報告書案の作成
　- フォローアップ
（国際基準に基づいた内部監査を実施し、過去に日本内部監査協会による外部品質評価を2回受けています。）

・国内・海外のグループ会社の内部監査のモニタリング
　- 国内・海外子会社内部監査部門作成の内部監査計画・内部監査報告書のレビュー

・国内・海外子会社内部監査部門との定期的な面談
（英文報告書閲覧、海外子会社内部監査部門等と英語でのコミュニケーション能力は必須）
JSOX対応
　- 経営者評価の実施（評価範囲の決定、全社統制・業務処理統制・IT全般統制の評価　など）

・国内・海外子会社経営者評価実施部門へのインストラクション
　- 監査法人対応（質疑応答、文書提供、改善状況報告など）

※上記業務内容は一例ですが、経験等に応じて段階的にお任せします。

サーマル平塚工場のRBA監査対応と、RBA監査に向けての仕組み構築。
RBA内部監査員として構築した仕組みの維持更新。
BCPの平塚工場、横浜事業所の取りまとめ・更新・演習対応。
情報セキュリティ監査対応。
関連会社のRBA, BCP対応の指導。目標の設定等。
特にRBAに関しては対応済の他事業部門に勉強に行き、習得頂く予定。
※同部門では同じ業務を行う方がいない為専任として業務をこなしていただきたい。

●期待している役割
グループ会社が増える中で、担当を何社か持っていただき、グループ監査を効果的、効率的に進めるための各部署との円滑なコミュニケーションをお任せします。
グループ会社への個別監査業務では、計画、往査、報告を実施していただきます。

・計画は、グループ会社のリスク情報を収集、分析し、重点的に監査確認すべき領域、範囲を決定します。
・往査は、グループ会社を訪問し、インタビューや証憑閲覧を通じて監査証拠を収集します。
・報告は、監査確認結果を本社経営層、グループ会社に伝達する報告書を作成します。

●具体的な仕事内容
・事業、組織別監査
・J−SOX評価
・コーポレート監査
・子会社監査
・内部統制上の不備の指摘、経営改善に貢献する改善策の提案とフォローアップ
・社内各部門、監査法人へのレポーティング
※変更の範囲：会社の定める業務の範囲による

●ポジションの魅力
・急拡大中のスタートアップでの内部監査室の立ち上げメンバーです。
・商材、規模とも拡大していく中で、事業のスピードを加速すべく、業務の適正化に貢献することができます。

●入社後のキャリアパス
内部監査室の立ち上げメンバーとして、体制構築を担っていただき、海外子会社を含むグループ全体の内部

当社および国内外グループ会社を対象にした
・内部監査業務（網羅的監査、テーマ監査・モニタリング、特命監査等）
・J-Sox対応内部統制・有効性評価(整備・運用評価)

【業務内容】
グループの国内外拠点における内部監査あるいは内部統制構築・評価

【働き方】
・フレックスタイム制　有（コアタイム：無）、 リモート勤務可（週1〜2日）

【アピールポイント】
・エネルギー、社会インフラ、産業機械、航空・宇宙など多様な事業をグローバルに展開しているのがグループの特徴で、幅広い経験を積むことができます。
・CIA/CISA/CFEといった内部監査にかかわる資格の取得支援制度があります。
・子育て世代や介護の対応をされている方も在籍しており、出社・退社時間の調整やリモートワークの活用(週1〜2回程度)など、ワークライフバランスを実現できる環境にあります。

◆ お任せしたいこと
◎ 内部統制（J-SOX）構築及び整備・運用評価
・全社統制、決算財務処理統制、業務処理統制、IT統制の構築
・会社全体の業務プロセスや規程の見直し・改善提案
・社内関係部署との調整・教育・啓発活動の企画・実施

◎ 内部監査業務
・リスク評価に基づく監査計画の立案・実行
・監査結果の報告、改善策の提案とフォローアップ
・上場準備に向けた監査対応、外部監査法人との連携

◎ コンプライアンス推進
・法令遵守状況のモニタリングと周知徹底
・社内規程の整備・更新・浸透支援
・ガバナンス強化に向けた施策の企画・運用

◆ このポジションの魅力
・スタートアップの成長フェーズで、内部統制・監査体制を基盤からつくるやりがい
・経営層や事業部門と近い距離でコミュニケーションがとれ、経営に直結した仕事ができる
・柔軟性とスピード感を持って変化に対応しながら、組織の信頼を支える重要な役割を果たせる
・弊社商品の「人に寄り添う」という価値観を大切にする、温かくも挑戦的な組織文化

This role is a manager/Assistant manager position where you will provide independent assurance and insight on the effectiveness of the Company’s governance, risk management and internal controls. You will also raise the awareness of controls and risks to improve the risk culture of the Company through regular engagements with management and advise management on developing and implementing smart control solutions.

Reporting directly to the Company Head of Internal Audit, key responsibilities include:

　・Perform all audit activities (including Group Internal Audit initiatives) in the Company in a quality and timely manner.

　・Perform and deliver the audit projects in the audit plan in a quality and timely manner to ensure compliance with Group Internal Audit Methodology. This includes:

developing the objectives, scope and timeline of audit projects with agreement from management meeting management to walkthrough the relevant processes and controls identifying the key risks and controls to be assessed assessing the design and operating effectiveness of the key controls identified to mitigate the key risks assessing the root causes, risks, impact and remediation actions of the observations identified and documented in the audit report, with agreement and buy-in from management

　・Follow up with management on remediation actions arising from audit projects, including proper and timely verification of the remediation actions to ensure the risks are addressed effectively in a timely manner

　・Support the Company Head of Internal Audit in the design and development of a comprehensive and relevant risk-based audit plan for the Company, with regular assessment to ensure the audit plan for the Company remains relevant to provide assurance to the key risks in line with the Company’s strategy and aspirations

　・Support the preparation of the Internal Audit Progress Report presented at the Audit Supervisory Committee with insight and assurance provided

　・Support the preparation of papers and presentations for local Management Committee, key senior management stakeholders and Group Internal Audit with insights and assurance provided.

【ミッション】
上場企業としてのJ-SOX監査、業務監査等に携わって頂きます。

内部監査のミッションは、組織内外の「安心安全」に貢献することです。
私たちは、公平かつ独立した立場から、会社の業務が法令に準拠し、効率的に行われているかを評価します。監査を通じて、経営層が安心して事業運営に集中できる環境を整え、結果として会社全体の健全な成長をサポートしています。

【担当いただく主な業務】
入社後、以下の業務に携わっていただきます。ご経験やスキルに応じて、担当領域や裁量を調整します。

J-SOX監査対応
全社的内部統制、決算財務報告プロセス統制、業務プロセス統制、IT統制の中から、まずは得意な領域を担当していただきます。経験豊富な方には、入社当初から複数の統制領域をお任せすることも可能です。
前期から変更のない統制の評価からスタートし、業務に慣れていただいた後、新規統制の評価にも携わっていただく予定です。

業務監査
既存の監査項目に沿った業務監査から担当していただきます。豊富なご経験をお持ちの方には、将来的に監査項目の選定からお任せしたいと考えています。

部門外とのコミュニケーション
入社当初より、関連各部署との連携をお願いします。将来的には、三様監査連携など監査法人とのコミュニケーションも担当していただくことを想定しています。

【ポジションの魅力】
・自らの発見が監査対象部門の気づきとなり、業務フローの改善に貢献することができます。
・会計や法律に関して、広くこれまでの知識を活かすことができます。
・成長フェーズの会社であり、少数での対応となるため、幅広い業務経験を積むことが可能です。

・日本の東京オフィスの監査について幅広く担当
（営業からITまで全ての部門の監査をグローバルやローカルの方針・手順に沿って実施）
・事前準備 ⇒対象部門へ実施の連絡と提出資料の依頼 ⇒資料の確認⇒質問・回答の確認
⇒必要に応じてより詳細の確認⇒クローズ・結果報告（CEO又はドイツへ）
・CEO（CFO）や常勤監査役との監査に関する事項の打ち合わせ
・ドイツとのグローバル電話会議への出席・報告（定例会議は月1回程度、その他は都度）

●業務内容
グローバル戦略本部は、アジア（東南・南）・オセアニア・アフリカを中心とした地域の空調事業を統括する部門で、管轄地域の事業を拡大、強化していくための予算運営・管理、関係会社管理を担っていただきます。

●具体的な担当業務
当社の空調事業の海外グループ会社に対し、現地法人ごとのコンプライアンスを含めた内部統制推進計画に基づくプロアクティブな内部統制構築と継続的推進、及び内部監査部門による指摘事項の改善計画、実行支援などを直接担当頂きます。

●ポジション・立場
基幹職：傘下グループ会社全てにおけるコンプライアンス・内部統制の責任を持ち、監査方針の決定、監査実施の管理監督責任をになっていただき、加えて専門性向上に向けたメンバーの指導育成を期待します。
一般職：担当するグループ会社に対して、日々のやりとりに加え、監査指摘事項の改善をサポートすることを通じてより現地に入り込むことで、適切な内部管理を確保することを期待します。

●仕事のやりがい
当社は中期計画の達成に向けグローバルでの事業成長、M&Aなどダイナミックな戦略、事業運営を行っております。
グローバルの中でも特にグローバル戦略本部の管轄するアジア・オセアニアは市場拡大が続く地域です。
コーポレートガバナンスの面からグローバルで大規模な事業成長を支える実感を強く持てる仕事内容です。
また、当社の海外グループ会社は販売、生産、開発など様々な機能会社があり、地域の状況に応じたメーカーの事業を幅広く深く知ることのできる環境です。

●この職種における強み
グループ会社におけるコンプライアンスや内部統制の状況に触れていく中で、グループとしてのレベル感を掴むことができ、内部管理レベルの向上に向けて、より広い視点から業務を遂行できます。

●キャリアパス
グループ各社の状況を踏まえた上で、将来的には海外拠点の管理部門責任者（経理財務・法務コンプライアンスなどの分野で）として現地での活躍も期待できます。

内部統制評価業務（全社統制、業務プロセス処理統制）
発見した不備の改善に向けた関係部署との協議、調整

▼本ポジションの魅力
内部統制の構築支援を通じて、事業を拡大する成長企業に貢献できる
現状維持ではなく、改善、高度化への取り組みを経験できる

・営業拠点（支社・代理店拠点）および募集代理店における内部管理業務の適切な遂行の徹底、ならびに内部管理業務の高度化を目指した分析、検証・評価、指導、支援。
＜具体的な職務内容例＞
・営業拠点および募集代理店への訪問臨店の実施（営業拠点長、営業職員、募集代理店の業務管理責任者等へのヒアリング）
・営業拠点および委託先代理店の統制環境の評価と改善に向けた指導、支援の実施
・オフサイトでの営業拠点の内部管理態勢のモニタリングおよび営業拠点への確認、指導の実施
・本社他部署、コンプライアンスオフィサーと連携した、営業拠点や募集代理店の課題解決に向けた取組の実施
※将来的に会社の定める業務（出向含む）へ変更されることがあります。

●担当業務
事業成長とリスク管理を両輪で推進する内部統制担当を募集します。
J-SOX評価では主担当として、計画策定から監査法人との折衝、高度化まで幅広くお任せいたします。
子会社を含むグループ全体の内部統制を強化し、その有効性を評価する重要なミッションを担っていただきます。
会社の成長を足元から支える、とても重要なポジションとなります。

将来的には、内部監査業務を通じてチームマネジメントへの挑戦も可能です。
企業の事業成長に不可欠な内部統制を、主体的にデザインし、実行していく醍醐味を味わえる環境となっています。

【主な業務】
【1】J-SOX業務（主担当として担って頂きたい領域）
・J-SOX評価業務の全般（全社統制、業務プロセス統制、決算財務報告プロセス統制）
・年間スケジュールの計画策定および評価業務の実施
・監査法人への評価内容の説明と合意形成
・J-SOX業務の更なる高度化を目指した評価内容の刷新とクオリティの向上
・内部統制上の不備改善のモニタリング及びフォローアップ
・内部統制（J-SOX）の一環として、子会社の統制整備・運用の有効性評価　
・内部統制報告書の作成

【2】内部監査（業務監査）
・年間計画立案及び内部監査の実施
・被監査部門への改善提案およびフォローアップ
・監査等委員との連携（三様監査等）

将来的には以下の業務に関わる事も可能です
・チームマネジメント

●やりがい
・CEO直轄のチームとして、各事業部及び各コーポレート部門から独立した立場で会社の内部統制の有効性の検証・評価・改善提案を行うことができます。
・CEOや取締役会といった経営の中枢に対し、直接報告・提言を行う、責任ある重要な役割を担います。経営層との折衝を通じて、高い視座と折衝能力を養うことができるだけでなく、会社の成長に不可欠な内部統制体制の構築・強化に携わる貴重な経験を積むことができます。
・グローバルに事業展開しており、英語力を磨く機会が豊富です。
・上場を経て一定の質は担保されつつも、拡大するビジネスに応じた内部統制のアップデートが常に求められており、継続的なスキルアップができる環境です。

●キャリアパス
評価やチーム体制を考慮し、将来的に、早期にチームマネジメントに関わっていただく可能性があります

東証プライム上場企業の内部監査業務を担当頂きます。

・監査計画の立案と実行
・各部門への内部監査の実施（業務監査、会計監査、IT監査など）
・監査結果の分析、報告書の作成
・改善提案及びフォローアップ
・財務報告に係る内部統制の評価及び構築支援業務（J-SOX）
・監査法人対応
・部内マネジメント業務

当社の内部監査は、定められた法や規則だけを監査するのではなく、監査内容から組織をより良くしていくための各部署への働きかけが重要となっています。
課題意思をもって、前向きに取り組める方を求めています。

Main responsibilities
・Oversees the completion of all phases of the audit process for assigned multiple concurrent audits to the required Group and IIA standards.
・Maintains a strong understanding of key business, finance, and regulatory requirements for the area of the business covered including, emerging risks.
・Performs risk assessments for the area of the business covered, contributing significantly to the entity’s annual internal audit plan
・Develop, maintain and enhance the skills and capabilities of your 8 direct reports, empowering them, encouraging knowledge sharing and best practices
・Develops effective relationships with relevant management within the business areas covered.
・Works with management in tracking action plans to assist with timely resolution.
・Applies internal audit standards and best practice, ensuring application of GIA (group internal audit) standards/CAPT Methodology during audit reviews. Provides ideas and input to the continuous improvement of GIA processes
・Shares expertise within the wider Global Internal Audit family.
・Leads the whistleblowing triage and investigation for The Company’s Japan including the reporting to relevant stakeholders
・Is responsible for their own professional development and pro-actively identifies relevant training and development needs, and develops their own professional network.
Measures
・Quality audit workpapers and reports, including quality closure criteria, delivered to the planned timeline
・Recognised as subject matter expert on the covered areas.
・Quality risk assessment linked to the business strategy
・Positive feedback form relevant management.
・Evidence of working proactively with management to close issues, contributing to real and sustainable improvement.
・Impact on the business recognised by senior management.
・Development plans in place for all team members, and self-development with evidence of review.
・Evidence of sharing relevant information.
・Evidence of own skills and competencies developed.
・Evidence of efficient management of the whistleblowing investigation in line with Group requirements

監査領域（コンプライアンス）のマネージャーを募集します。
以下の業務についてご担当頂きます。

●内部監査部門の手法に沿った監査作業の実施及び文書化において責務を負う。
●マクロリスク・アセスメント、継続的モニタリング、監査計画策定だけなく、統制デザイン評価およびテストや問題点の絞り込みなどの監査実施において役割を担う。
●監査対象のビジネス・エリアもしくはファンクション、および/もしくは監査、リスクおよび統制のコンセプトやテクニックに関して知識があり、複雑なタスクおよび分析を除いた全てを実行および遂行できる。
●チームメンバーとして効率的に業務にあたるとともに、あまり複雑ではないプロジェクトのプロジェクトリーダーとして従事。

本ポジション「リスクマネジメント」について
このポジションでは、事業の成長と社会課題解決に貢献するリスクマネジメント体制の構築・運用を担当します。
関連部署と連携し、グループ各社の取り組みをモニタリングし、リスク情報を収集・分析・評価します。
評価した中でも重要なリスクについては、リスク顕在化時に適切な対応が可能な体制・手続きを整備する支援を行い、企業グループ全体のリスク・インシデント管理体制を構築します。
常にグループ全体を俯瞰し、バランスを取りながら、各事業・業務の効率的かつ安全な遂行のために必要な対応をとることが求められます。

主な業務内容
リスクマネジメント体制の構築・強化・運用。
リスク・コンプライアンス活動方針の策定。
リスク・インシデント状況のモニタリング。
内部統制構築支援。
ガバナンス関連の相談対応。

ポジションの魅力
成長事業から新規事業まで、さまざまなフェーズの事業のガバナンス活動に携われる。
大企業でありながらベンチャー気質が残り、経営層から新入社員まで同じ志で取り組むことができる。
変化の激しい経営環境に応じた課題に対し、裁量を持って主体的に解決手法を企画・実行できる環境があり、議論を重視する文化がある。
仲間意識、課題解決意識が高く、事業における問題や課題について意見交換ができ、経営層や他部署との連携もスムーズ。
多様な事業・職種の専門家とコミュニケーションでき、支援を受けながら業務に取り組むことができ、専門性を高めつつ視野を広げられる。
残業時間平均20時間以下、フルフレックス等の働きやすい制度があり、ワークライフバランスが取りやすい環境。

・内部監査の計画立案、実施、事後フォロー等　
・監査調書・監査報告書の作成
・内部統制スケジュールの策定・評価範囲の検討
・社内の各部門や関係会社における関連法令の遵守、規程やマニュアルの運用チェック
・ウォークスルー、運用テストの実施
・社内の各部門や経営層の報告，監査等委員との連携

内部監査部部長
（1）内部監査計画の策定、各部門（投資顧問部、管理部、コンプライアンス
部）への内部監査実施と改善勧告の作成と代表取締役及び取締役会へ
の報告

内部監査に関する以下の業務をご担当いただきます。
・定期/不定期の内部監査
・内部監査規程、内部監査プログラムの作成
・上記に付随するその他の業務

同社は、以下の不動産事業を展開している上場企業です。
・不動産買取再販事業
・不動産賃貸事業
・不動産開発事業
・不動産特定共同事業
事業や組織の拡大に伴い、業務の適正性の確保の観点から組織づくりにも注力しており増員となります。

【業務内容】
＜内部監査に関する業務＞
1内部監査の基本方針及び年間計画の立案・実施・報告に関する業務
2内部統制システムの構築支援及び評価・報告に関する業務
3監査法人の監査業務（内部統制監査）協力に関する業務
※その他、面接を通じて適性やご志向によりお願いしたい業務を検討致します。

・監査部で、主として当社の展開する無担保カードローン業務及び信用保証業務について、ビジネス監査人として、業務監査全般を担当します。
・年度計画に基づく個別監査プロジェクトのスタッフとして監査チームに参加する他、日常的なモニタリング活動を通じてグループ全体の視点から当社固有のリスク評価を実施します。
・旧来の検査・考査とは異なる「内部監査」という視点からリスクを把握し、検証・評価を行うことにより、業務の改善を促進する業務です。
・J-Soxの評価も担当する他、IT監査にも参加することがあります。

・国内営業拠点の検査業務（主に融資領域）
・検査人として拠点に臨店のうえ、業務運営全般にわたる管理、運営の遂行状況を検証・評価し、業務改善のための指導・提案を実施

グループ全体のリスクマネジメント（情報セキュリティや事業リスク管理など）を担うチームです。
2名のメンバーをマネジメントしながら以下の業務の遂行をお任せいたします。
・コンプライアンス・リスク委員会運営
・グループ会社を含むインシデント検知体制の整備
・情報セキュリティリスク管理
　・ISMS運用
　・Pマーク管理
　・個人情報保護
　・情報漏洩対策
・事業リスク管理
　・BCP
　・車両管理
　・交通事故対応
　・各種加入保険の見直し、管理　など
※業務の変更の範囲：当社業務全般

業務内容
●監査業務
　・財務諸表監査（日本基準及びIFRSに基づく）
　・内部統制監査
　・その他監査業務
●パブリック業務

●IPO (株式公開)業務：金融商品取引法に準ずる監査

●その他関連証明業務

大型車両を投資対象としたファンドを組成し、販売・運用までワンストップで行っています。

【仕事内容】
●当社の業務全般に対する内部監査体制の運用・実施。
●第二種金融商品取引業に対する内部監査業務の実施。
一定自ら手を動かし、関係各部とのコミュニケーションを取って頂くことを想定します。

当社は、グループ会社が運営する大型車両を投資対象としたファンドの引受け・販売を行う証券会社です。
今般、新たに業務を開始するに当たり、内部管理態勢の構築・運用を行う人材を募集します。

【具体的な仕事内容】
第一種金融商品取引業者に求められる内部監査態勢の構築と実行を担当します。
自ら手を動かすことができ、関係各部とのコミュニケーションが図れる方をお待ちしております。

各監査のリーダーを筆頭に1〜3名程度でテーマ監査をメインに行います。
システムや資産運用、財務会計等の経験を考慮の上、担当する監査を決定する予定です。
また、単独で簡易な検証のレビューを行う事もございます。

●内部監査の実施に係る一連の業務
（個別監査計画の策定、検証の実施、監査報告書作成、報告・伝達、フォローアップ）
●内部監査に関する企画業務
（リスクアセスメントの実施、監査計画の策定、監査品質の改善）
●その他、品質評価やJ-SOX評価等

＜テーマ監査一例＞
●システム監査
●資産運用、数理、財務等の監査
●保険金支払、保険引受等の業務監査　等

＜業務の特徴/魅力ポイント＞
使命感を持ちながら、組織の健全性維持・業務改善に寄与していることを実感できるのが内部監査業務の魅力です。また、監査業務を通じで様々な部署と関わりを持ち、各業務プロセスを理解することになるため、会社全体を俯瞰的に見渡す視野が拡がります。さらに、ミスを指摘するだけでなく、改善策を議論し、助言・提言をまとめていくことになりますので、コミュニケーション能力や調整力が身につきます。

（変更の範囲）会社の定める業務

システム面での内部統制の対応方針・計画の策定、進捗管理・モニタリングを担当いただきます。
社内のITシステム・ツール類に関して、法令や業界規制に基づいた内部統制対応の企画・運用を担っていただきます。
具体的には、電気事業法に基づく「電気事業監査」や、社内の「行為規制監査」への対応を見据えた内部統制方針の
策定・管理、加えてシステムの運用状況の継続的なモニタリングや改善活動を行います。

監査対象は現在約55の基幹システムに及び、今後は社内外で利用される数千件規模のツール類まで管理対象が拡大する予定です。

【システム面における内部統制対応の企画・推進】
└電気事業監査や社内監査に向けた対応方針・管理計画の立案
└管理対象システムにおける運用ルール・アクセス制御などの整備方針を策定
└監査対応に向けた準備・資料作成・関係部門との調整
└関係部門から必要情報を収集し、監査用の回答資料や説明資料を作成
└監査担当者（外部・社内）への説明・ヒアリング対応

【内部統制に関する進捗管理・モニタリング】
└内部統制計画に基づく定期点検・状況管理の実施
└四半期ごとのアクセス権確認・ログの取得状況確認（定期調査の運用）
└運用中のシステムのログ取得状況や即日チェック機能の確認
└新規ツール・システムが管理対象となるかの判定
└ツール追加時のリスク評価・内部統制対象かどうかのレビュー
└大量のツール類については、リスクベースの抽出調査（サンプリング）を実施
└ツールの特性・利用状況・重要性に応じて確認対象を選定し、効率的に統制状況を確認

職責
・内部統制の推進、管理
・社内関係者への管理項目説明（数十件程度/年）
・社外への説明対応（数件程度/年）

魅力・やりがい
・電力事業というインフラ領域での高い公共性と責任を持った業務に携われます。
・送配電事業を行うための多くのシステムが存在する中で、事業者として課せられている責任を果たすために、
　内部統制の強化に貢献できます。
・IT×内部統制の知見が身につき、将来的にセキュリティやガバナンス分野でも活躍可能です。
・社内外の多部門（情報システム部門・事業部門・監査部門）と連携しながら、広い視野で業務を推進できます。

キャリアパス

以下のようなキャリアパスを想定しています。

短期（1〜3年）：

監査への対応計画策定、事前確認、回答作成、モニタリング等の内部統制業務を経験いただきます。
具体的には、個々の確認事項への回答作成を通じて、全体の流れを理解し、基本的な管理スキルを身につけていただきます。

中期（3〜5年）：
中期には、内部統制対応のマネジメントをお任せいたします。具体的には、進捗管理、課題管理、ステークホルダーとの調整業務を行い、成功に向けてチームをリードする役割を担っていただきます。


長期（5年以上）：
長期的には、システムガバナンス業務の責任者として、システムガバナンス戦略の策定や経営報告に関与していただくことを期待しています。また、業界の動向を踏まえた新規視点の追加や、部門内の人材育成にも寄与していただき、経営層との連携を強化していくことを目指します。

●現在、制定・運用している関係会社管理規程について、各関係会社と各所管する事業部門に対して要求されている対応事項についての運用状況の確認
●運用状況の確認結果より、(もしあれば)関係会社管理規程に関する子会社・管理部署からの意見・要望のうち、事前協議対象等管理項目の見直し、内部統制強化に向けた施策の検討等総括対応等、検討により規程改定が必要とされた事項等の規程への反映等、運用評価と改善を実施
●他の第2線のコーポレート部門との連携・協働による、グループ内部統制システム強化対応

ご経験および適性を加味して3つのチームのいずれかとなります。

(1)内部監査業務
・ガバナンス態勢、事業戦略、グループ会社（国内・海外）等に係る監査
(2)ITシステム監査業務
・ITやシステムに関連する監査業務
(3)監査企画業務
・内部監査の高度化に向けたモニタリング・リスクアセスメント態勢の企画・運営
・国際基準に準拠した内部評価等を用いた監査水準向上に向けた企画・運営
・監査DX化の推進・導入

今回募集するポジションは、個別監査業務のContributing Auditor（GG10〜11レベル）となります。オペレーション監査チームの一員として、Lead Auditorの指導の元で、以下の監査関連業務の職責を果たすことができる方です。

Contributing Auditorは、Lead Auditorの策定する個別監査のプランニング（時期/期間、監査チーム編成、監査目的、監査スコープ）に基づいて、実査を行っていただきます。具体的には、リスクベースで対象となるプロセス/コントロールのウォークスルー（業務観察）やテスティングを行い、一定の監査品質が確保できるように、当社監査部門のメソドロジーに沿ったHCFM（プロセスフローチャート）、RCM（リスク＆コントロール・マトリックス）、監査調書（ワーキングペーパー）等の作成を行います。また、被監査部門に対するインタビューのほか、データを活用したサンプリングや分析を行っていただくこともあります。

Contributing Auditorは、監査チームメンバーの一員として、自身のアサイメント管理を行い、与えられた期限内にアサイメントを完了する責任があります。なお、当チームの被監査部門（カスタマーサービスオペレーション部門）の多くが長崎や神戸にあることから、1回あたり1週間を目安とした年数回の国内出張があります。

非常勤監査役として、ガバナンス体制の更なる強化のために、監査役会の一員として特に業務監査強化にお力添え頂きたいと考えております。

具体的な仕事内容
取締役会、株主総会等への出席と各議事録の確認（原則：リモート）
監査役会への出席と議事録の確認（原則：リモート）
会社法に基づく監査の実施
監査計画・監査報告書の内容確認
常勤監査役がメインで業務を実施し、必要に応じてサポート頂きたい内容
監査法人・内部監査との連携
上場準備過程における証券会社や金融商品取引所ヒアリング対応
その他、監査役監査に付随する業務全般

当社およびグループ各社における、内部監査業務全般を担当いただきます。経営層に近い立場で、リスク管理や内部統制強化に貢献するポジションです。

【主な業務内容】
・リスクアセスメントに基づく監査計画の策定
・業務監査の実施（ヒアリング・資料確認等）
・監査報告書の作成・経営陣への報告
・指摘事項に対する是正対応のフォローアップ
・内部統制（J-SOX）評価の実施
・その他、内部監査に関する業務全般

●このポジションの魅力
・経営層・各部門との距離が近く、全社的な視野で業務に取り組める
・金融・証券業界における高度なガバナンス・コンプライアンス対応に携われる
・グループ横断的な監査により、幅広い業務知識や分析力を身につけられる

上場準備中の監査役会設置会社の常勤監査役。

当社は、2027年6月に上場申請を予定している為、2025年10月（当社は9月決算です）までに監査役会を設置し、10月以降、N-1期として、監査役会による監査役監査を行う予定です。

また、「会計監査人」及び、「内部監査室」と連携した三様監査の取りまとめも必要です。

その監査役会の常勤監査役として、公認会計士の方を募集させていただいております。

「会計監査人」は4大監査法人の1つと準金商法監査契約も締結済みです。また、「内部監査室」も9月までに設置予定です。また、9月から勤務いただく非常勤監査役の2名の弁護士の方も内定しております。

※尚、監査役会が設置される2025年9月までは、週3日〜4日（時短可）程度、IPO準備における内部統制（3点セットや不足する規程作り）整備等の業務に従事いただく為、業務委託契約を締結させていただきます。その後、2025年9月の臨時株主総会にて、改めて監査役として選任させていただき、経営委任契約、責任限定契約、補償契約を締結させていただく予定です。

年間監査計画・個別監査計画策定など上流の内部監査業務も経験可能で、注目度の高い上場企業において多様な事業形態の監査経験を積める環境です。
これから場数を踏んで内部監査のスペシャリストになりたいという経験者の方にぜひご応募いただきたいポジションです。

◆業務内容
内部監査部において、内部監査計画のもと監査業務を担当していただきます。監査人として自担当領域の監査を主体的に推進いただくことが期待値です。
・事業部長へのヒアリング
・証憑の収集及び突き合わせ
・監査調書の作成
・監査報告書の作成（指摘事項含む）
・内部統制関連監査のサンプルの証憑確保、提出
・会計監査人の監査対応業務のサポート

少人数の組織であるため、フラットなコミュニケーションを行っており、日々密に議論を行いながらもスピード感を以って業務を推進できる環境です。

グループ内の海外関係会社各社に対し、業務と組織の健全性・公正性・合法性・効率性などに関して、多面的で総合的な監査を行う監査実務担当者です。
資料分析、データ解析、インタビュー、現地往査等を通じて、対象各社の内部統制状況、取引管理状況、管理牽制状況、コンプライアンス状況など多岐にわたる領域を検証・評価し、改善に向けた助言・提案を行います。

●従事業務内容
（雇入れ直後）上記「仕事内容」の記載に準ずる
（変更の範囲）上記及び当社における各種業務全般

具体的には、以下の業務を主に担当いただきます。
　-新商品や個別案件のレビュー、承認プロセス・エスカレーションをスムーズに進めるためのコーディネーション、プロセスを通じ認識された各種リスクへの対応状況のモニタリング
　-新商品や個別案件に関するガバナンスの構築（取引執行前に、詳細かつ総合的な観点でリスクの特定やその軽減策に関する確認がなされる体制づくり）
　-リスク・マネジメントが関与するシニア・レベルのコミッティのサポート業務（経営会議、グループ・リスク管理委員会、取締役会、リスク委員会等のプレゼンテーション資料の作成を含む）
・これらの業務を実施する過程では、当社経営陣、ビジネス部門（グローバル・マーケッツ、インベストメント・バンキング等）、コーポレート部門（財務、法務、オペレーション、コンプライアンス等）、海外拠点（ニューヨーク、ロンドン、香港、シンガポール等）と頻繁なやりとりがあります。また、役割に応じたグローバルチーム編成となっているため、グローバルに活躍したいと考えている方には最適なポジションです。
・勤務地は東京本社を想定していますが、当該業務の経験を活かし、適性などを踏まえ、国内外の他部署へ異動する可能性があります。

・内部統制構築における監査、指導、助言
・会計、業務フローの監査、指導、助言
・取締役会、監査役会、株主総会への出席・対応
・監査方針・計画の策定
・監査法人、証券会社、取引所の対応
・監査報告書の作成
・取締役等への監督、助言

・J-SOX評価業務
・業務監査（拠点監査、テーマ監査）
・社内各部署への内部統制関連コンサルティング業務 他

監査等委員、会計監査と連携しつつ、内部監査を行っていただきます。

リーダー・マネージャーのサポートのもと、以下のような業務を担当いただきます。(担当業務はご経験・スキルに応じて入社後に調整させていただきます)

【職務内容】
従事すべき業務の変更の範囲：会社の定める業務
・支社自主監査 / 個別支社サポート / 支社営業施策　等の企画・運営
・支社コンプライアンス体制構築支援
・新活動管理施策 / 不祥事真因分析 / 不祥事再発防止施策　等の企画・運営
・適切販売に関する企画・運営・モニタリング
・営業社員活動管理に関する企画・運営・モニタリング
・予兆検知モデル管理 / 予兆検知モニタリング
・本社内情報連携 など

これまで中途で入社された方も他職種からのキャリアチェンジが多いため、コンプライアンス業務経験は不問となります。

●魅力
・支社・本社双方の状況を把握しながら、様々な業務を経験することが出来る環境です
・新たな業務を複数立ち上げる予定のため、ゼロから施策づくりに関与できます

グループのリスクマネジメント体制の構築と運用に関する統括・遂行。
子会社管理業務に関するコンサルティングとモニタリング（リスクマネジメントに限らずBPR等の業務改善含む）。

業務執行部門（1線）や間接管理部門（2線）から独立した立場（3線）で、会社の事業活動に対して評価を実施して保証を与える部門です。

●内部監査業務（主に、ビジネスサイドに対するテーマ監査）
年間監査計画の策定時にリスクベースにて評価を実施し、リスクが高いと判断した監査領域に対する監査
上記領域のうち、主に業務プロセスに対する監査（部門別監査や個別業務プロセスに焦点を当てたテーマ監査等）

●SOX対応
内部監査室が経営者評価を担っているITGCやITACに関する検証
他部室が検証を実施している統制を含む経営者評価の最終評価

●監査法人対応
監査法人による会計監査／内部統制監査への対応

●部室運営
全社に対するリスクアセスメント実施結果を踏まえた年間監査計画および予算計画の策定
年間監査計画に基づいた個別監査のマネジメント
計画した予算に対する予実管理
監査テーマにより利用する外部評価サービス提供会社とのコミュニケーション