コンプライアンス、専門金融会社の転職求人

12 件

下記の業務を他の部員と協働・分担いただきます。役職につきましては、経験、スキルを元に決定いたしますが、今回の募集は、部長代理（非管理職）又は副部長（管理職）クラスを想定しています。
・コンプライアンス体制の整備・強化
・コンプライアンス・プログラムの策定、遂行状況の管理等
・事務リスク管理、外部委託先管理、利益相反管理、接待贈答管理
・顧客属性チェック統括、AML/CFT統括、インサイダー取引防止、情報セキュリティ統括（情報システム部門と共担）
・苦情受付・管理
・コンプライアンス研修実施
・監督当局対応

＊コンプライアンス・リスク管理担当
・金融商品取引におけるコンプライアンス体制整備に関する業務
・各種リスク管理業務
・法令諸規則等に関する顧客管理・モニタリング等の内部管理業務
・ライセンス管理（第一種・第二種金融商品取引業、投資運用業、不動産特定共同事業）
・監督官庁・自主規制機関との交渉・折衝対応、報告書等作成・提出
・業法関連の社内規程・マニュアル等の整備
・コンプライアンスに関わる相談・助言・指導
・コンプライアンス研修の企画と実施
・その他上記に付随する業務

本ポジションの魅力
設立4年超のスタートアップ企業で裁量をもって取り組めるため、これまでのご経験や実力を発揮することができます。また、主体的にチャレンジできる経験はご自身のキャリアアップに大きく繋がります。
コンプライアンス・リスク管理のスペシャリストがハンズオンでサポートしますので、スキルの幅を広げたい方、保守・運用だけでなくサービスローンチフェーズからコミットしてみたい方、ぜひご応募をお待ちしています。

本ポジションでは法務コンプライアンス部のメンバーとして、下記業務に関して、既存メンバーと業務を分担しながら担当頂きます。

【業務内容】
●法務（契約書審査・法律相談（民法・会社法・金融商品取引法等））
●コンプライアンス（広告審査、委託先審査、反社・マネロン対応、苦情・紛争対応、研修等）
●その他（取締役会事務局、各種届出事務（当局・協会）等）

【業務内容】
当社事業における業容拡大とともに業務プロセスに潜むリスク発掘や対策、法令対応、反社会的勢力排除体制のさらなる強化、システム障害や事務事故への対応強化など、会社全体のリスク管理体制の強化を担っていただきます。

（ご入社直後）
入社直後は以下の業務のうち、ご経歴とご自身のやる気に応じてお仕事をお任せします。
・コンプライアンス推進業務、リスクマネージメントに関わる業務
・マネーロンダリングおよび不正利用等の金融犯罪に対する対策、反社会的勢力対策等に関連する業務
・情報セキュリティ体制構築（ポリシー策定、社内情報セキュリティ委員会運営、親会社との連携等）
・監督官庁への各種届出、監督官庁による監査・検査対応
・個人情報保護法への対応、ISMS認証の更新・運用
・重大障害発生や大災害発生時のBCP体制の構築・運用

グループの国際送金事業の中核会社としてのコンプライアンス・リスク管理体制強化のため、以下の業務に取り組んでいただきます。当社は資金移動業のほか、銀行代理業・電子決済等代行業も行っており、これら業務も含まれます。
・資金決済法、銀行法、犯罪収益移転防止法、外国為替及び外国貿易法ほか、各種法令遵守のための社内ルールの点検並びに再構築およびその社内周知徹底。
・コルレス先（国際送金における外国の提携金融機関）との相互デューデリジェンス
・外部委託先管理
・監督官庁宛の各種報告等
・その他コンプライアンス・リスク管理業務全般
【キャリアプラン】
上記業務を通じて会社全体の業務内容を把握したうえで、コンプライアンス・リスク管理業務の専門性を磨く、経営管理業務に進む、新規事業等の企画等に進むなど、ご本人の要望に合わせて経験を積んでもらいたいと考えております。

グループの国際送金事業の中核会社としてのコンプライアンス・リスク管理体制強化のため、以下の業務に取り組んでいただきます。当社は資金移動業のほか、銀行代理業・電子決済等代行業も行っており、これら業務も含まれます。
・資金決済法、銀行法、犯罪収益移転防止法、外国為替及び外国貿易法ほか、各種法令遵守のための社内ルールの点検並びに再構築およびその社内周知徹底。
・コルレス先（国際送金における外国の提携金融機関）との相互デューデリジェンス
・外部委託先管理
・監督官庁宛の各種報告等
・その他コンプライアンス・リスク管理業務全般
【キャリアプラン】
上記業務を通じて会社全体の業務内容を把握したうえで、コンプライアンス・リスク管理業務の専門性を磨く、経営管理業務に進む、新規事業等の企画等に進むなど、ご本人の要望に合わせて経験を積んでもらいたいと考えております。

コンプライアンス全般における社内（および子会社）の管理/運営およびグループ本社（親会社）との連携事業全般における法的リスクの検証および法的検知からの事業推進支援

【主な役割と職責】
＜コンプライアンス担当＞
・社内（および子会社）のコンプライアンス業務全般を担当
・法令諸規則及び社会規範の周知徹底と違反行為の予防、違反事案の調査、当局対応
・各部署が行う統制活動のモニタリング及び支援・統制
・新規ビジネスや取引に係るコンプライアンスの観点からの検証・牽制
・案件管理、スタッフ育成等を含めたチーム運営・管理
・コンプライアンスに係る教育、研修等
＜法務担当＞
・社内（および子会社）の法務業務全般を担当
・契約書作成、審査、法律相談
・法令改正対応
・新規ビジネスや取引に係る法的見地からの推進サポート
・既存商品・サービスに係る法的見地からの事業拡大サポート
・案件管理、スタッフ育成等を含めたチーム運営・管理

◆変更の範囲: 会社の定める業務。出向を命じられた際は、出向先が定める業務。

ココンシューマーファイナンス事業の企画、推進、事務処理の実行および管理、改善のうち、主に管理と統制に係る役割を担う。
営業面を除いて、部内の管理業務全般に於いて幅広く対応し、社内外を問わず、当社グループ横断的な調整や交渉を行い、事業運営を推進する。
上司との連携を密に行い、適宜適切に報告相談を行う。
部下の指導・育成も担う。

【業務推進における管理・統制】
・部内コンプライアンス体制の整備・強化・改善
・部内人事・総務・経費業務管理体制の整備・強化・改善
・当部委託先全般の総括的管理と管理体制の強化・改善
・社内外の各種対応（当局検査・考査、内部監査含む）

【AML/CFT態勢整備および課題対応】
・銀行事業としての態勢整備（銀行内および当社との連携を含む）、および課題対応


◆変更の範囲: 会社の定める業務。出向を命じられた際は、出向先が定める業務。

コンシューマーファイナンス事業の企画、推進、事務処理の実行および管理、改善のうち、主に管理と統制に係る役割を担う。
営業面を除いて、部内の管理業務全般に於いて幅広く対応し、社内外を問わず、当社グループ横断的な調整や交渉を行い、事業運営を推進する。
上司との連携を密に行い、適宜適切に報告相談を行う。

【業務推進における管理・統制】
・部内コンプライアンス体制の整備・強化・改善
・部内人事・総務・経費業務管理体制の整備・強化・改善
・当部委託先全般の総括的管理と管理体制の強化・改善
・社内外の各種対応（当局検査・考査、内部監査含む）

【AML/CFT態勢整備および課題対応】
・銀行事業としての態勢整備（銀行内および当社との連携を含む）、および課題対応

※非管理職の上中位層の役割・職務内容


◆変更の範囲: 会社の定める業務。出向を命じられた際は、出向先が定める業務。

金融商品仲介業務の内部管理責任者を担当いただきます。
【業務詳細】
※内部管理統括責任者の下、下記業務をご担当いただきます。
●内部管理業務（コンプライアンス）：営業活動（投資勧誘、顧客管理等）の監視、点検に関する業務
●法令諸規則遵守の確認や内部管理体制の構築・モニタリング
●各種保険関係、取引先との書類、郵送対応
●営業員増加に伴い、コンプライアンス体制の強化に付随する業務 など

＜Purpose of the Position＞
He/She is in charge of all the general admin matters including office management and secretarial　work.
His/Her primary target is to ensure smooth back-office operation and enable a comfortable office and working environment to allow colleagues to focus on their core business

＜Key Duties and Responsibilities＞
1. Secretarial/Assistant area:
● Schedule management support
● Invoice/Expense management support
● Courier management
● Signature arrange and saving BoD and Committee recordings
● Event Planning including arranging trips and company offsite, visa application support
● Responding to various inquiries. Quickly connect to the right person if necessary
● Support Office Manager to prepare the office environment
● Other ad hoc support if necessary

2. Documentation area
● Assistance in the preparation of documents required by group companies and investors
(Notarization, Due Diligence, etc.)
● Preparation of documents requested by investors (For seal certificate / 印鑑証明書, copy of register / 登記簿謄本, etc.)
● Oversee KYC process on vendors prior to signing contracts