内部監査、内部統制、日系金融機関の転職求人

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【業務概要】
当社の内部監査（統制の運用テスト等）において、データ分析/生成AIを活用し、監査の実効性向上と効率化を推進するポジション。分析の設計から実行まで担い、監査部のデータ分析/生成AI活用を高度化。
【業務内容】
・監査業務（統制の運用テスト等）におけるデータ分析の設計・実行（例：データクレンジング、データ可視化、異常検知、再計算・突合、テキスト分析等）
・生成AI活用を通じた、監査プロセスの標準化・効率化
・当社の内部監査におけるデータ分析/生成AI活用の高度化推進（ユースケース創出、分析ガバナンス整備、ナレッジ共有等）
【使用ツール例】
Tableau、Python、Excel/Access、行内生成AIツール 等（案件特性に応じて選定）
【ポジション・部門の魅力】
・監査として、当社が保有する大量データの分析ができる。
・監査業務へのデータ活用は重要施策と位置付けられており、監査部内にデータ分析・AI活用の専門チームあり。
・監査として、経営に近い立ち位置で、当社全体を俯瞰することができる。
【風土・雰囲気】
・キャリア採用者や当グループ内他社からの出向者、行内の他部署から希望して異動してきたメンバーも在籍。組織として非常に多様性があり、キャリア採用者の提案も柔軟に受け入れる雰囲気あり。
【組織】
・本邦監査部
・海外監査部

【業務概要】
当グループの内部監査におけるデータ分析/生成AI活用を推進ポジション。監査企画（施策立案・運用設計等）を担う。

【具体的な業務】
・当社・当グループ（含、海外拠点）及び当グループ各社を対象とする監査企画業務（国内外・当グループ各社を含む関係者調整、方針・運用設計）
・データ分析/生成AIを活用した監査業務プロセス改善の企画・推進・実装（例：業務のAs-is把握、To-be設計、課題整理、施策化、導入計画、定着支援）

【ポジション・部門の魅力】
・監査として、経営に近い立ち位置で、当グループ全体を俯瞰することができる。
・カウンターパートは、監査部内の各チームの他、本部各部室、海外拠点、グループ会社。
・データ分析/生成AIを、監査の現場で“点”ではなく、組織に定着させる“中核“を担うことができる。

【業務概要】
当社における内部監査の品質確保・改善を目的として、グループ・グローバルの基準および当局・ステークホルダーの期待を踏まえた監査品質評価（QA）業務を専門的に担っていただきます。
【具体的な業務】
・グループ・グローバルの事業展開や内外当局の要請を踏まえた、監査品質評価（QA）の枠組み・評価観点の整理および運用
・銀行・信託・証券・アセットマネジメント・クレジットカード・コンシューマーファイナンス等、当グループ中核子会社を対象としたQAレビュー（監査品質評価）の実施
・個別監査に対する事後的な品質評価に加え、監査着手段階から監査責任者と並走し、監査の組立てやリスクアセスメント、RCM作成等に関する品質面での論点・気づきを提供
・海外QAチームとの連携を通じ、グローバルスタンダードとの整合性を意識した監査品質評価の高度化に貢献
【ポジション・部門の魅力】
・監査手法において先進的な欧米のQAチームとの協働を通じて、グローバルな視点で監査品質向上に資する戦略を立案し、実現に向けた推進活動を担うことができる
・QA活動の対象は中核子会社であり、グループワイドの広い視点で監査品質評価を通じて、品質改善に取り組むことができる
・監査着手時から監査責任者と並走して有効なアドバイスを提供することによって、監査の実効性向上に貢献していることが実感できる
・経営に近い立ち位置でグループ・グローバルの視点で業務の全体観を俯瞰して把握・理解することができる
【風土・雰囲気】
・行内の他部署から希望して異動してきた人も過去数年で複数名在籍。組織として非常に多様性があり、キャリア入行者が「こういった方針でやりたい」、という意見を柔軟に受け入れる雰囲気あり。
【組織】
・本邦監査部
・海外監査部

【業務概要】
当グループでは、自社サービスに次ぐ新たな事業の創出・事業多角化を進めており、内部監査についても監査範囲の拡大、高度な専門性が求められています。高度複雑化するシステム環境に加え、サイバーセキュリティを含む新たなシステムリスクに対応するため、テーマ別監査やシステム監査を中心として内部監査業務全般の高度化に取り組んでいます。経営に対する示唆やリスク起点の提案が求められる中、組織としてのレベルアップを図るため、経験を活かしながら新しい監査の形に挑戦できる仲間を募集します。
今回の募集は、異動・退職に伴う補充だけでなく、組織として監査レベルを一段引き上げるための“強化採用”として位置づけています。経営監査を目指し監査の高度化に主体的に取り組む方を募集します。

【具体的な業務】
テーマ別監査、システム監査、一般内部監査等のメンバー・首席を担当いただきます。
入社後、業務に慣れるまで各種監査のメンバーとして業務に従事いただきます。3ヶ月から半年程度経験後、首席をお願いする予定です。
具体的には、個別監査計画・監査プログラムの作成、監査実施、監査報告書の作成、講評会の実施、オフサイトモニタリング、リスクアセスメントの実施、年度報告、監査品質の改善、監査高度化等に取り組んでいただきます。
また、将来的に子会社監査部への兼務発令の可能性もあります。

【ポジション・部門の魅力】
監査に対する社内理解が浸透しており、フォワードルッキングな監査を実現しやすい社風です。

当行は大手グループのインターネット銀行で、順調に業容拡大しています。新しいことにチャレンジしていく気持ちのある方の応募をお待ちしています。

●仕事内容
当行各部門及び各業務に対する内部監査の実施。内部監査企画。J-SOX評価等
・個別内部監査の実施に係る一連の業務（監査プログラムの作成、監査実施、監査報告書の作成、講評会の実施等）
・監査に係る企画業務（リスクアセスメントの実施、中期・年度監査計画等の立案、年度報告、仕組みの改善等）
・J-SOX評価
・システム監査　等

金融機関としての業務運営やリスク管理態勢を、独立した立場から検証・評価する部門です。オフサイトモニタリングやリスク分析を踏まえた業務監査を中心に、監査の実施からフォローアップまでを担うほか、監査計画立案や品質管理などの企画業務にも携わります。被監査部署や経営層と連携しながら、経営に資する内部監査の実現を目指しています。

精通する業務分野での監査主任として、オフサイトモニタリング、リスク分析ならびに監査の実施（フォローアップ管理含む）を担当いただきます。その他、監査に関連する企画業務（監査計画立案、品質管理等）にも従事いただきます。

入社直後〜入社半年は、既存のメンバーと一緒に活動いただき、あわせて、必要な専門知識を習得いただきます。入社半年以降は、担当監査、担当領域をもって、活動いただきます。

中途採用メンバーが多く、銀行以外の職歴を持ったメンバーもたくさん在籍しています。やることに対してのスピード感は早いと思います。銀行特有の縦割りも一定あるかもしれませんが、進め方、関係性でいかようにも突破できるレベル感で、周囲・上長含め社内での関係性を構築できているメンバーが多く在籍しています。

ローン以外の商品・サービス全般を所管している部署なので、企画の幅も広く、様々なプロジェクトに携わることができます。お客さまのために自身で考えたこと、やりたいことをお客さまに届けるところまでを一気通貫で担当することができます。商品によっては事務オペレーション部門とも密に連携することも多いので、銀行全体の業務知識が身に付きます。

業務概要:当社
・当グループ（含、海外拠点）を対象とする与信監査業務。
リスクアセスメント及び監査計画の立案。
本部、海外拠点等の信用リスク管理態勢、資産自己査定、信用格付基準等の適切性
・妥当性を検証
・評価。
経営陣や本部各部に対し、経営戦略や業務改善に向けた助言を提供。
ポジション
・部門の魅力:カウンターパートは、本部各部室、当グループ会社。
監査として、経営に近い立ち位置で、全体観を俯瞰してみることができます。
当グループならではのダイナミズム:1. 規模感: 事業規模の大きさです。
当グループ各社と協働しながら、当グループベースでの監査に携わることができます。
2. 当グループの立ち位置: 監査/内部統制が強く求められる環境です。
風土
・雰囲気:キャリア入行者や海外赴任経験者も在籍しているため、組織として非常に多様性があり、キャリア入行者が「こういった方針でやりたい」、という意見を柔軟に受け入れる雰囲気があります。
行内の他部署から希望して異動してきた人も在籍しています。
組織:本邦監査部、海外監査部

【業務概要】当社（含、海外拠点）を対象にした、貸出等資産の健全性確保のための、信用リスク管理態勢および個社管理態勢等の監査・モニタリング。
【具体的な業務】
・信用リスク管理に関わる与信所管部等へのモニタリング
・個社の信用格付、資産自己査定、自己資本規制（信用リスク）に関する監査
・リスクアセスメント・監査計画の立案・推進
・海外与信監査結果の取り纏め・報告書作成・経営等への報告
・欧米亜与信監査室とのグローバル連携活動の推進
【ポジション・部門の魅力】
・カウンターパートは、本部各部室の他、海外拠点。
・監査として、経営に近い立ち位置で、全体観を俯瞰してみることができます。
・当グループ各社と協働しながら、当グループベースでの監査に携わることができます。
【風土・雰囲気】
・キャリア入行者や海外赴任経験者も在籍しているため、組織として非常に多様性があり、キャリア入行者が「こういった方針でやりたい」、という意見を柔軟に受け入れる雰囲気があります。
・行内の他部署から希望して異動してきた人も在籍しています。
【組織】
・本邦監査部
・海外監査部

●業務概要
内部監査の有効性が重要視され、金融庁からも内部監査の高度化が求められている背景から、豊富な監査経験と知見を持つ人材を求めています。

●具体的な業務
1. 個々の監査の実施
・業務監査、テーマ監査の実施
・フォローアップ
2. 監査結果の報告
・内部監査報告書の作成
・監査結果及び改善状況を経営及び監査等委員会へ報告
3. 年度監査計画立案、策定
・内部監査部の品質向上に係る企画立案および実施

銀行のガバナンス・リスク・内部統制の有効性を独立した立場で評価し、改善提言〜定着化まで伴走します。業務監査やシステム監査を横断し、監査計画の策定から最終報告・フォローアップまで、経営に資する監査を一気通貫で担当します。

【業務詳細】
・銀行業務に関する内部監査全般
・システム監査や業務監査に係る方針や計画立案
・予備調査、監査項目の検討
・監査調書や監査報告書等の作成、レビュー

【ポジションの魅力】
・「No.1テクノロジーバンク」を標榜し成長戦略を描く当社において、変容するリスクを早期かつ的確に把握し、最適な統制活動を促すことで、経営戦略と一体となった内部監査の醍醐味を実感できます。
・日々の内部監査業務を行いながら、銀行の商品・サービスや銀行特有のリスク管理態勢についての知見を深められるため、将来のキャリアパスを拡げることが可能です。
・代表取締役直轄の組織であり、経営と対話する機会が多いため、経営への参画意識を醸成しながら、将来の会社経営を模擬的に体験できます。

オルタナティブファンドのオペレーショナル・デュー・デリジェンス（以下、「ODD」という）の担当者。

（1） ミッション
ヘッジファンド投資部・プライベート投資部（以下、「運用部門」という）が選定したオルタナティブファンドについて、
運用以外のオペレーションに問題がないかを確認するため、投資先ファンドの運用会社（以下、「運用会社」という）のODDを行う。
運用部門から独立した立場で、運用会社のガバナンス態勢、法令遵守（コンプライアンス）態勢、トレーディングオペレーション、
リスク管理態勢、バリュエーション、IT管理等について、デュー・デリジェンスおよび継続的なモニタリングを行う。

（2） 職務内容
A. 運用会社のODD

1. 運用会社が提供する 目論見書やFAQ等にて事前調査。

2.運用会社へ当社の事前質問票を送付し、回答を依頼。

3. 運用会社による回答を受領後、各項目のデューデリジェンスを実施。
疑問点やさらに掘り下げたい項目については追加で質問票を送信送付。

4. オンサイトODDを実施。現地で確認したい事項のリストは事前に通知しておき、リストに基づき経営トップ等との面談を実施。


5.1〜4を踏まえて、ODD報告書を作成し、ODD委員会で審議。

6. 必要に応じ、運用会社へリスク低減措置検討要請レター（フィードバックレタ
ー）を送付

7. 12〜18か月後に、定例モニタリングとして、1〜6を実施。

　　　　

B. ヘッドラインリスクのモニタリング

1 運用会社のネガティブ報道を検知するため、メディアチェックを実施
2 ヘッドラインリスクを検知したら関係者へ速報を配信
3 報道の事実確認を行い、その結果を踏まえてヘッドラインリスク・モニタリング報告書の作成




C. お客さま向けODDに関するプレゼンテーション等

・必要に応じてお客さま向け説明等を実施

主に証券会社における内部監査業務（グループ会社含む）
リスクベースの年度監査計画に基づくテーマ別監査、部署別監査を行います

【キャリアパス・魅力】
・当グループのビジネス強化・高度化、成長戦略に資する監査活動をグループ、グローバルに連携して行っています。
・監査チーム員として当社の監査手続き習得、業務知識の経験を積んだあと、主任監査人として活躍していただきます。
・様々な監査領域を幅広く担当いただき、監査の専門分野・経験が広がります。

インターナル・オーディット業務の概観:
当社のインターナル・オーディット（内部監査：IA）は、社内の各部署から信頼されるビジネス・アドバイザーとして、また内部統制における第3ラインとして、リスク・ベースの監査メソドロジーと金融業界最先端の監査手法を用い、グローバルな内部監査体制の下、統制環境のアシュアランス（有効か否かの判断）をグローバルに提供しています。
当社の IAには世界主要拠点にスタッフがおり、そのうち本社である東京にもスタッフが在籍し、本社ではより多岐で複雑なビジネス部門やコーポレート機能への監査に取り組む事ができます。

具体的職務内容:
1. 当グループ及び当社における証券業ビジネスでの内部監査において、監査プロジェクトをリードし、他の監査メンバーと共に監査を遂行する。
2. 当証券業ビジネスは、当社の全国店舗やデジタル等を通じて、個人や法人のお客様の多様なニーズにお応えするための包括的な資産管理サービスを提供している。株式や債券等の伝統的な運用商品の提供に始まり、不動産、相続や資産承継など金融商品の枠にとらわれない、保有されている資産全般に対する丁寧なコンサルティングを実施している。
3. 個別の監査プロジェクト以外にも、ビジネス担当部門におけるマネジメント等と定期的にコミュニケーションを図り、対象領域におけるビジネスプランや状況、それに伴うリスク変化等をモニタリングする。
4. 個別の監査プロジェクトでは、監査計画・フィールドワーク（往査）・報告の流れで、具体的には、フローチャートの作成、業務プロセスやフローの分析、主要なリスク・統制の見極め、監査テストの執行、日本語での監査調書の作成などを当社の監査メソドロジーに則り実施しており、これらの業務の遂行またはレビューを行う。また、監査で提起された課題への改善対応の検証やそのレビューを行う。

当社のインターナル・オーディット（内部監査：IA）は、社内の信頼されるビジネス・アドバイザーとして、また内部統制における第3ラインとして、リスク・ベースの監査メソドロジーと金融業界最先端の監査手法を用い、グローバルな内部監査体制の下、統制環境のアシュアランスをグローバルに提供しています。
具体的な職務内容は以下の通りです。
1. 当社における日本国内またはグローバルなホールセールビジネス、およびそれらを支えるコーポレート・ファンクション（会計・財務、コンプライアンス、オペレーション、人事、総務等）における監査を遂行します。
2. 個別の監査プロジェクトでは、監査計画・フィールドワーク（往査）・報告の流れで、フローチャートの作成、業務プロセスやフローの分析、主要なリスク・統制の見極め、監査テストの執行、日本語または英語での監査調書の作成などを当社の監査メソドロジーに則り行います。
3. 監査で提起された課題への改善対応の検証、継続モニタリングを行います。
4. 【監査プロジェクトリーダーを担う場合】個別監査プロジェクトにおいて、監査リーダーを務め、監査プロジェクトの進捗やリソースの管理の他、監査スタッフの成果物のレビュー等の品質管理を担います。また、監査結果について、被監査部署との確認や合意形成を担います。

インターナル・オーディット業務の概観：当社のインターナル・オーディット（内部監査：IA）は、社内の各部署から信頼されるビジネス・アドバイザーとして、また内部統制における第3ラインとして、リスク・ベースの監査メソドロジーと金融業界最先端の監査手法を用い、グローバルな内部監査体制の下、統制環境のアシュアランス（有効か否かの判断）をグローバルに提供しています。当社の IAには世界主要拠点にスタッフがおり、そのうち本社である東京にも在籍し、本社ではより多岐で複雑なビジネス部門やコーポレート機能への監査に取り組む事ができます。
職務内容：当社の日本地域において、ITおよび業務プロセスに関するシステム監査を、ITガバナンスやITインフラと同様、金融ビジネスのコアビジネスやその支援業務にも重点を置きながら、実施します。
1. グローバル監査マネージャー（Global Portfolio Director）と協力して リスクを評価し、コアビジネスおよび支援業務のシステム監査プログラムを計画します。
2. 統合監査におけるデータ分析の設計及び実装を支援します。
3. 主要なシステムリスクを理解し、継続的モニタリングを行います。
4. システム部門の主要な関係者と良好な関係を構築、維持します。
5. IA部門の標準に沿って監査を実施します。

【業務内容】
・当グループグローバル領域における監査企画業務（グローバル監査戦略・施策の企画立案・実行・管理業務等）
・グローバル監査会議、各種経営会議・監査（等）委員会宛の報告対応など、各種会議体の運営業務
・ニューヨーク、ロンドン、シンガポール等の海外主要拠点の監査クルーとの英語による業務推進・交渉等

【ポジションの魅力】
・カウンターパートは、本部各部室の他、ニューヨーク、ロンドン、シンガポール等の海外主要拠点、国内グループ会社
・英語を使ってグローバルに活躍できるフィールド
・監査として、経営に近い立ち位置で、全体観を俯瞰してみることができます
・即戦力人材が理想ですが、育成を前提としたポテンシャル採用も検討しております

＜当グループならではのダイナミズム＞
◎規模感：
・グループ各社と協働しながら、グループベースでの監査に携わることができます

＜グローバル＞
・ニューヨーク、ロンドン、シンガポール等の海外主要都市に監査拠点を持ち、各拠点と英語で協働しながら、グローバルベースでの監査に携わることができます
・今後、実績次第では、海外赴任の可能性があります

【働き方】
・勤務形態は出社と在宅勤務のハイブリッド形式（週2日出社推奨、その他は在宅勤務も可）
・時間外勤務は相応にあります

【期待・役割】
・募集ポストにおいて即戦力として活躍して頂くことを期待しています
・監査高度化施策の推進を英語を使って海外メンバーと深い議論、場合によっては交渉、各種調整して頂くことを期待しています
・活躍次第で、組織内のリーダーやマネジメントポストをめざしていただけます

【風土・雰囲気】
・キャリア入行者や海外赴任経験者も多数在籍
・過去数年間にキャリア入行者が多数加わり、新しいことに挑戦する活気に満ちています

【組織】
・本邦監査部
・海外監査部

当社の監査部に所属し、当グループおよび当社本部部門の業務運営の適切性および資産の健全性に関して内部監査を実施し、管理態勢の適切性・有効性を検証いただきます。これまでのご経験をもとに、以下のような業務に携わっていただきます。
1. システム監査: ホストシステム、サブシステムの監査、サイバーセキュリティ管理体制の監査
2. テーマ監査: 特定項目や特定機能、複数の部署や当グループ全体に跨るテーマ・業務を対象とする監査
3. 資産監査: 自己査定・償却引当、資産査定管理、取引先格付制度を対象とする監査
4. J-SOX: 財務報告に係る内部統制の整備および運用状況の有効性の評価
5. 関連会社監査: 関連会社（リース・証券等）を対象とする監査

【特徴・魅力】
監査業務は、経営陣や実務担当者とコミュニケーションを取りながら、組織の業務プロセスや内部統制を評価し、改善点を提案することで、組織の効率性や透明性を向上させます。また、監査業務を通じて金融業務に関する広範な知識と経験を得ることができ、自己成長を実感できます。
当社では、質の高い内部監査を行うために、CIA、CISA、金融内部監査士などの資格取得に向けた継続的な学びのプログラムも提供しています。
育児休業制度や介護休暇制度、時間単位休暇制度等、福利厚生が充実しています。また、時短勤務、フレックス勤務、在宅勤務など多様な働き方にも対応しています。

●世界的な金融経済情勢の変化に加え、国内では人口減少・少子高齢化に伴う地域経済の縮小、人手不足や社会インフラの老朽化、気候変動・環境保全といった多様な課題を抱えています。これらの課題を適時に把握し、フォワードルッキングな観点でリスク分析し、適切にリスクをコントロールしながらビジネスを推進することの重要性が高まっています。こうした環境の下、当グループでは、内部監査の国際的な基準である「専門職的実施の国際フレームワーク」、「グローバル内部監査基準」に準拠した監査の高度化に向けた取り組みに着手しております。

【業務概要】
当社の監査部に所属し、先輩行員の指導・フォローを受けつつ、グループ内企業の内部監査の内部実務を担当いただき、ゆくゆくは、内部監査担当者として監査実務を担当いただきます。

【具体的な業務内容】
これまでのご経験をもとに、以下のような業務に携わっていただきます。
1. システム監査
ホストシステム、サブシステムの監査、サイバーセキュリティ管理体制の監査
2. テーマ監査
特定項目や特定機能、複数の部署やグループ全体に跨るテーマ・業務を対象とする監査
3. 資産監査
自己査定・償却引当、資産査定管理、取引先格付制度を対象とする監査
4. J-SOX
財務報告に係る内部統制の整備および運用状況の有効性の評価
5. 関連会社監査
関連会社（リース・証券等）を対象とする監査

【配属部署】当社監査部※
※当グループの業務を兼務する可能性もあります

【仕事の特徴・魅力】
・監査業務は、経営陣や実務担当者とコミュニケーションを取りながら、組織の業務プロセスや内部統制を評価し、改善点を提案することで、組織の効率性や透明性を向上させます。また、監査業務を通じて金融業務に関する広範な知識と経験を得ることができ、自己成長を実感できます。
・当社では、質の高い内部監査を行うために、CIA、CISA、金融内部監査士などの資格取得に向けた継続的な学びのプログラムも提供しています。

【業務内容の変更の範囲】会社の定める業務

・当社設立当初から、当該監査部においてフロント業務を対象とした内部監査業務に従事
・上記以外の業務について、当社の兼務者が行う監査業務をサポート
・システム監査について、当社が遠隔で実施する監査の内容把握、報告等
・監査計画書、監査調書、監査報告書等の内部監査関連書類の和訳／英訳
・その他、ビジネスモニタリング、リスクアセスメント等、当社と連携して監査関連業務にも従事
その後の変更の範囲：会社の定める業務

コンプライアンス分野※に対する内部監査業務をご担当いただきます。
※詳細
AML/CFT、金融犯罪対策、外為、インサイダー取引規制、ボルカールール等の各種金融規制に係る監査業務
その他、コンプライアンス領域全般に関わる監査業務
当該分野におけるリスク評価、監査企画立案、実査対応、改善提案
本部関連部署、フロント部署、金融当局、コンサルティング会社等コソース先との折衝・調整業務

【キャリアパス】
コンプライアンス分野での監査経験、スキルを積み上げ、当該分野のスペシャリストとしてポジションアップして頂きます
監査部内には、信託銀行のビジネスに関わる多様な業務監査ポジションもございますのでコンプライアンス分野以外の監査を経験することも可能です
ご希望や適性も踏まえて、コンプライアンスやリスク管理、法務を担う本部セクション（2線）の他、ビジネスに関わる部署（1線）への異動も可能です
【採用ポジションの魅力】
・コーポレートガバナンス強化の時流から、弊社内での内部監査部門のプレゼンスも年々上昇しており、経営層も重要視しております
・監査を通じた経営提言にも将来的に携わることも可能です
・入行後は基本的には内部監査部員としてご勤務いただくため、腰を据えてのキャリア形成ができます
・内部監査部は弊社全体の規模に比して比較的コンパクトであることに加え、信託銀行のビジネスそのものが多岐に渡るため、内部監査人としての知見を高めやすい環境です
・内部監査部員の半数以上が有資格者（CIA・CISA）であり、プロフェッショナルとしての知見を持つ方が多くいらっしゃる環境で就業いただけます。各種資格取得支援制度も充実しており、資格未取得の部員も太宗が資格取得を目指して研鑽しております

当ポジションは総合職採用となります。
内部監査室のシステム監査担当として、グループ内のITシステムや
情報セキュリティに関するリスク管理・統制状況を客観的な立場から評価します。
システム監査計画の立案、現場ヒアリング、監査手続きの実施、改善提案のフィードバックなど、
ITガバナンス強化に直結する業務を幅広くご担当いただきます。

●魅力ポイント
・日本の金融市場を支える最先端システムの安全性・信頼性向上に貢献
・ITと業務の両面から経営にインパクトを与える重要なポジション
・最新のテクノロジーやサイバーセキュリティ知識を活かし、さらに磨ける環境
・経営層やシステム部門と連携しながら、ダイナミックな業務に挑戦できる

当ポジションは総合職採用となります。

●ポジション概要
・グループ全社の業務監査（業務プロセス・リスク管理・内部統制の評価）
・法令遵守監査、テーマ監査、財務・業務・IT領域を横断した総合的な監査
・監査計画の立案、リスク分析、現場ヒアリング、改善提案の作成
・監査役会・経営層向けのレポート作成および報告
・改善状況フォローアップ、内部管理態勢向上に向けた提言

●魅力ポイント
・日本の資本市場インフラ企業として、公共性が高く複雑な業務プロセスを俯瞰し、全体最適の視点から改善をリードできる
・業務監査・法令遵守・システム関連など幅広い領域を経験し、監査プロフェッショナルとして総合力を磨ける
・経営層や主要部門との議論が多く、組織の変革に寄与する「攻めの監査」を実践できる環境
・事実に基づいた分析力、業務理解、コミュニケーション力など、他職種でも通用する高いスキルが身につく
・監査を通じてグループ全体のリスク管理・ガバナンス強化に貢献できる

●ひとこと
内部監査室は、グループの健全性と透明性を守る“最後の砦”でありながら、改善提案を通じ組織の成長を支える存在でもあります。
幅広い視点で業務を俯瞰し、課題発見や価値創出に挑戦したい方に最適なポジションです。

業務詳細
内部監査室は、金融インフラを担う企業として求められる高い公共性・透明性を確保するため、グループ全体の業務・システム・ガバナンスを独立した立場から評価し、経営の健全性向上に寄与する重要な役割を担っています。
内部監査基本方針に基づき、リスクベースでの監査計画策定、内部統制の有効性評価、システム監査、コンプライアンス状況の確認、改善提言まで幅広く携われることが特長です。

独自性として、当社は取引所システムなど社会基盤となるIT領域を多く抱えており、金融機関の中でも特に IT・サイバー・業務プロセスを横断した監査経験を積める点 が大きな魅力です。
また、経営層や各部門と直接対話しながら、組織横断の課題解決に関与できるため、「経営に寄り添う監査」を実践できる環境が整っています。

内部監査未経験者でも、IT、リスク管理、業務企画、コンサルティングなどで培った分析力・改善提案力を活かせるフィールドです。
金融市場の信頼性を支える使命を持ちながら、俯瞰的な視点で経営改善に関わりたい方に最適なポジションです。監査という枠を超え、組織全体の質を高める“第三者のプロフェッショナル”として成長できる環境が待っています。

◆内部監査に用いるデータの収集・管理および分析等による監査支援
◆テクノロジーを活用した全社のリスク評価等に資するデータ分析・モニタリングの実施
◆内部監査におけるテクノロジー活用の調査研究・導入

※部内に内部監査を実施する課、企画品質管理業務を行う課もあり、部内異動でこれらの業務を担当することもできます。また、当グループの内部監査部門との交流もあり、銀行や損保等の知見も活かすことが可能です。
※テレワーク勤務も可（現状、週2日以上の出社が必要です）フレックス利用者も多く、柔軟な働き方が可能です。
※将来的に当社の定める業務（出向含む）へ変更されることがあります。

内部監査計画の策定と監査の実行

リスクアセスメントを実施した上で、監査の重点領域を特定し、監査計画を策定したうえで、監査を実施する。

業務プロセスを分析し、そこに内在するリスクとコントロールを洗い出し、その有効性を評価する。

監査結果を文書化し、報告書を作成、マネージメントへの報告を行う。報告書には、発見事項、原因分析、改善計画を含む。

監査結果や改善計画等に関して、経営層や関係部門とのコミュニケーションを円滑に行うことで、会社全体の価値向上を支援することが求められます。

また、当社は、グループ企業として様々な挑戦を続けています。斯様な環境で臨機応変に様々な状況に対応できる柔軟性と、部門内外問わずチームの一員として貢献する意欲を持った方の応募を期待します。

国内外の事業拠点や当社の各業務部署の内部統制活動の強化、再整備の推進、及びJ-SOX対応業務（文書化、各部署で実施する内部統制に対する第2線としての評価等）をご担当頂きます。

1. 金融商品取引法（J-SOX法）に基づき、内部統制評価テストを実施し、結果を取りまとめ
2. 被監査拠点および対象連結子会社に対する内部統制の適正化に関する指導や支援

●当社および子会社等の内部監査の実施
●内部統制報告制度テスター業務
●部や課横断の業務改善プロジェクト等への参画

※部内に企画品質管理業務やデータ分析業務を行う課もあり、部内異動でこれらの業務を担当することもできます。
※テレワーク勤務も可（現状、週2日以上の出社が必要です）フレックス利用者も多く、柔軟な働き方が可能です。
※将来的に当社の定める業務（出向含む）へ変更されることがあります。

本社による営業拠点（支社
・代理店）管理を対象とした内部監査の実施、保険契約管理、保険金等支払管理を対象とした内部監査の実施、営業拠点の内部管理態勢等を対象としたモニタリングの実施、部や課横断の業務改善
・高度化プロジェクト等への参画】

部内異動で企画品質管理業務やデータ分析業務を担当することも可能です】

テレワーク勤務も可能で、フレックスタイム制も利用でき、柔軟な働き方が可能です】

内部監査態勢の整備・確立に関連する以下の業務を担当いただきます。
◆内部監査基本・関連規程及び内部監査計画の策定
◆内部監査結果の分析、評価、経営陣への報告等
◆内部監査態勢にかかる企画・品質管理（品質評価、人材配置および育成、定期的内部評価等）

部内には内部監査を実施する課、データ分析業務を行う課もあり、部内異動でこれらの業務を担当することも可能です。また、当グループ各社の内部監査部門との交流もあり、銀行や損保等の知見も活かすことができます。
テレワーク勤務も可能（現状、一定日数以上の出社が必要です）。フレックス利用者も多く、柔軟な働き方が可能です。
将来的に当社の定める業務（出向含む）へ変更されることがあります。

内部監査部にて以下の業務に従事していただきます。
1. 本社監査の実践、モニタリングの実践
2. 部や課横断の業務改善プロジェクト等への参画
3. 上長のサポートおよびジュニアレベルスタッフの育成
4. 新しい監査手法やテクノロジー等の活用を含めた内部監査・モニタリングの高度化に向けたマネジメント

部内には企画品質管理業務やデータ分析業務を行う課もあり、部内異動でこれらの業務を担当することも可能です。また、当グループ各社の監査部との交流もあり、銀行や損保等の知見も活かすことができます。
テレワーク勤務も可能で（現状、週2日以上の出社が必要です）、フレックスタイム制の利用者も多く、柔軟な働き方が可能です。
将来的に当社の定める業務（出向含む）へ変更されることがあります。

【キャリアについて】
多様性豊かな社員が存分に個性を発揮し活躍できるよう、キャリアも多様な選択肢がございます。これまでの高度な専門性を有するバックグラウンドを活かし特定の領域内で深く経験を積み貢献頂くキャリアや、複数の専門性を有しながら貢献頂くために異なる領域をまたいだ異動・関連会社への出向など、キャリア・会社貢献のあり方は様々です。人事部門では、社員一人ひとりの自律的なキャリア形成を支援しています。
当社では育児をしている経営職も多数活躍しており、家庭と仕事を両立しながらキャリアアップを目指す方を支援しています。経営職は年々増加しており、執行役員も登用されています。

【ポジション概要】
本ポジションは、デジタルバンクの内部監査部門の設計・運営、監査計画の策定および実施、ならびに内部統制の強化やコンプライアンス体制の評価・改善を担います。開業前後の新しい金融プラットフォームに関わるリスクマネジメントやガバナンス体制の整備、関係部署との横断的な連携を通じて、全社の健全性・信頼性向上をリードしていただきます。

【業務内容】
※下記業務を、スキル・ご経験に合わせてご担当いただくことを想定しております。
1. リスクアセスメントおよび内部監査計画の作成
2. 内部監査業務の企画
3. 内部監査の実施（インタビュー、資料調査、調書・報告書の作成）
4. 対象部門および経営層への監査結果報告
5. 監査結果に対するフォローアップ
6. 監査役、監査法人との連携

【雇入れ直後】
具体的に、下記の業務をお任せします。

【監査部門】スペシャリストとして、監査企画、本部監査、海外拠点監査等／国際基準に則した監査への移行に向けた体制整備※ニューヨーク支店の監査のため、年に1回海外出張(1週間程度)が発生する可能性あり。

【部署の説明/ Description about the division】
財務関連プロセスの抜本的な変革を通じて、
業務プロセスの再設計と構築：よりシンプルで効率的な仕組みを作り上げる
効率化の推進：手作業や重複を減らし、スピードと生産性を高める
コントロールの強化：リスクを低減し、信頼性の高い財務報告を実現する

【職務内容/ Job Description】
[主な職務・責任]
IFRS 17、CSRD、Solvency IIなどの財務報告要件に関する統制テスト（ToD/ToE）の実施
財務プロセスのレビューおよびリスク・統制の観点からの改善提案
既存のFRRプロセスの変革と効率化の推進
新しい財務プロセスの設計やプロジェクトへの積極的な参加

[コミュニケーション]
FRRテスト実施時に、他部門、監査人、コンサルタントなどと連携
プロセスオーナーと定期的に協働し、内部統制の設計と運用の有効性をサポート

[イノベーション]
既存のFRRテストプロセスを継続的に見直し、非効率な業務の削減
・改善を主導 新しいテクノロジーやベストプラクティスを積極的に採用し、より強固な統制アプローチを提案
マネージャーと協力し、複雑な課題に対応し、解決策を推進

【入社後の教育・研修について/Education and Training after Joining the Company】
内部統制テストの経験がない方でも、ハンズオンでトレーニングを行い、実務に必要なスキルをしっかり身につけられます。さらに、以下のサポートを提供します：
体系的なオンボーディング研修：財務報告基準やコンプライアンス要件を基礎から学習
経験豊富なメンバーによるメンタリング：日々の業務を通じて実践的な知識を習得
学習リソースやツールへのアクセス：継続的なスキルアップを支援

【当該業務の魅力/ Selling Points of This Position】
このポジションでは、決算プロセス全体を俯瞰し、コントロールの弱点を洞察しながら、より効率的で強固な統制を設計・改善していく“財務変革の実行者”として活躍できます。既存コントロールの改善提案だけでなく、プロジェクト化してエンジニアと共に新しい仕組みを開発するなど、企画と実装の両面に関わることができます。また、BAUテストに追われるのではなく、コントロールのデザイン・改善・アドバイザリーといった付加価値の高い業務へシフトできる体制づくりを進めており、専門性を高めながら財務プロセス変革をリードできる点が大きな魅力です。

【将来のキャリア展望/ Perspective of Future Career in this Position】
将来的なキャリアパスの一例としては、FICチームリード、財務部門での管理職、内部監査・リスク管理の専門職、またはグローバルプロジェクトへの参画などが含まれます。

下記1もしくは2のどちらかの業務に従事していただきます。

1. 営業部店における証券内部管理業務担当
所属する証券会社の関連会社である金融商品仲介業者の本支店（提携金融機関との共同店舗を含む）に駐在し、金融商品仲介業務の内部管理業務を担当します。
具体的には、証券取引に係るコンプライアンス業務や有価証券売買に関する取引審査・モニタリングといった内部管理業務が中心となります。
※地域限定採用につきましては、タイミングによっては対応可能な場合がございます。地方勤務をご希望の方は、ぜひ一度ご相談ください。

2. 所属する証券会社本社での金融商品仲介業者及び金融商品仲介業者顧客の証券取引に係る内部管理業務担当
金融商品仲介顧客の取引にかかる内部管理業務として、営業活動が適切に行われているのかの確認、取引データの管理、コンプライアンス関連業務（ルール整備・管理・モニタリング）。
また、金融商品仲介業者（法人）の内部管理体制強化のための周知・指導にかかる業務が中心となります。

資産管理専門信託銀行における内部監査業務。経営課題解決に向け、リスクを分析・特定し、コントロール態勢を含めた評価、改善提案を実施していくことで会社の付加価値を高めていく業務です。

【業務内容】
　・部署単位、リスク単位でのモニタリングや内部監査の実施
　・監査品質の維持・向上に向けた企画・推進、監査結果の経営宛報告とりまとめなど

担当業務、責務：
・具体的には、以下の業務を主に担当頂きます。
　− 新商品や個別案件に関して必要とされる承認プロセス、委員会等の運営
　− 新商品や個別案件に関するガバナンスの構築（取引執行前に、詳細かつ総合的な観点でリスクの特定やその軽減策に関する確認がなされる体制づくり）
　− リスク・マネジメントが関与するシニア・レベルの委員会のサポート業務（経営会議、グループ・リスク管理委員会、取締役会等のプレゼンテーション資料の作成を含む。）
・これらの業務を実施する過程では、当社経営陣、ビジネス部門（グローバル・マーケッツ、インベストメント・バンキング等）、コーポレート部門（ファイナンス、リーガル、オペレーション、コンプライアンス等）、海外拠点（ニューヨーク、ロンドン、ポワイ、シンガポール等）と頻繁なやりとりがあります。また、役割に応じたグローバルチーム編成となっているため、グローバルに活躍したいと考えている方には最適なポジションです。
・勤務地は東京本社を想定していますが、当該業務の経験を活かし、適性などを踏まえ、国内外の他部署へ異動する可能性があります。

金融商品仲介業者の管理・監督に係るマネジメント

● 金融商品仲介業者の内部管理態勢の構築並びに監督及び指導
　・社内ルールの制定・改廃
　・研修の実施
　・苦情管理状況の把握／指導
　・サンプリング調査／改善指導　　など
● リテール顧客の取引内容の審査及び指導
　・投資勧誘に係る管理／指導
　・適合性関係（高齢者、未成年、ランク外取引）の取引チェック／指導
　・乗換取引（投信⇔投信、債券⇔債券）、短期売買のチェック／指導
　・与信取引の審査（信用取引口座開設、建玉限度額増枠申請、預託不足管理）
　・アテンション制度の運営（担当営業員面談／顧客面談の実施等）　など

【キャリアパス】
証券会社での内部管理業務10年以上
証券会社での内部管理責任者業務5年以上
証券外務員資格、内部管理責任者資格の資格保有者

グループ会社の内部監査部を主として、グループ会社各部・子会社及びグループ会社の主要投資先である外資系企業に対する内部監査・モニタリング業務を行って頂きます。

当社各部室店・市場（マーケット）運用に対する業務監査

(1) 日、米、欧で予定される非財務情報の法定開示化に対応するため、内部統制の整備を含めた適切な社内態勢を整備し、規制要件を充足した開示を実施
(2) グローバルな規制・議論や他社動向の把握、投資家を初めとするステークホルダーの期待の理解を通じ、適度・且つ効果的な開示を追求し、企業価値向上に貢献

【業務内容】
(1) 非財務情報の法定開示化にかかる規制動向の把握及び規制内容の整理
(2) 規制内容に応じた当行の対応について、関係各部による態勢整備、内部統制の整備を主導し、期限通りの開示へ向けた進捗を管理
(3) 社内の関係部署や監査法人とも連携しつつ、適切かつ効果的な開示内容を調整

当社の内部監査：IAは、社内の各部署から信頼されるビジネス・アドバイザーとして、また内部統制における第3ラインとして、リスク・ベースの監査メソドロジーと金融業界最先端の監査手法を用い、グローバルな内部監査体制の下、統制環境のアシュアランス（有効か否かの判断）をグローバルに提供しています。
当社のIAには世界主要拠点に200名を超えるスタッフがおり、そのうち本社である東京には約60名が在籍、本社ではより多岐で複雑なビジネス部門やコーポレート機能への監査に取り組む事ができます。

具体的職務内容：
当社及びグループ会社におけるウェルス・マネジメント部門でのビジネス監査において、監査プロジェクトをリードし、他の監査メンバーと共に監査を遂行する。
ウェルス・マネジメント部門におけるビジネスは、当社の全国店舗やデジタル等を通じて、個人や法人のお客様の多様なニーズにお応えするための包括的な資産管理サービスを提供している。株式や債券等の伝統的な運用商品の提供に始まり、不動産、相続や資産承継など金融商品の枠にとらわれない、保有されている資産全般に対する丁寧なコンサルティングを実施している。
個別の監査プロジェクト以外にも、ウェルス・マネジメント部門におけるマネジメント等と定期的にコミュニケーションを図り、対象領域におけるビジネスプランや状況、それに伴うリスク変化等をモニタリングする。
個別の監査プロジェクトでは、監査計画・フィールドワーク（往査）・報告の流れで、具体的には、フローチャートの作成、業務プロセスやフローの分析、主要なリスク・統制の見極め、監査テストの執行、英語での監査調書の作成などを当社の監査メソドロジーに則り実施しており、これらの業務の遂行またはレビューを行う。また、監査で提起された課題への改善対応の検証やそのレビューを行う。

1．サステナビリティ情報の法定開示化にかかる規制動向の把握及び規制内容の整理
2．規制内容に応じた金融グループの対応について、関係各部による態勢整備、内部統制の整備を主導し、期限通りの開示へ向けた進捗を管理
3．社内の関係部署や監査法人とも連携しつつ、適切かつ効果的な開示内容を調整

各監査のリーダーを筆頭に数名で監査を行います。
簡易な検証については単独でレビューを行う事もございます。

●内部監査・代理店監査の実施に係る一連の業務
　個別監査計画の策定から、検証、報告書作成、報告・伝達、フォローアップまで、一連の監査プロセスを担当します。
●内部監査に関する企画業務
　リスクアセスメントの実施、年間監査計画の立案、監査品質の継続的な改善など、監査の高度化に向けた企画業務も担います。
●その他業務品質評価やJ-SOX評価等
　J-SOX評価、品質評価など、企業統治や業務品質に関わる幅広い業務に携わることができます。

＜テーマ監査一例＞
専門性を活かし、以下のような多様なテーマに取り組むことができます。
●システム監査
●資産運用、数理、財務等の監査
●保険金支払、保険引受等の業務監査　等

＜業務の特徴/魅力ポイント＞
使命感を持ちながら、組織の健全性維持・業務改善に寄与していることを実感できるのが内部監査業務の魅力です。また、監査業務を通じで様々な部署と関わりを持ち、各業務プロセスを理解することになるため、会社全体を俯瞰的に見渡す視野が拡がります。さらに、ミスを指摘するだけでなく、改善策を議論し、助言・提言をまとめていくことになりますので、コミュニケーション能力や調整力が身につきます。

管理職として、以下の職務に従事していただきます。
●内部監査業務（年3 4件の業務監査を実施するほか、年1件のシステム監査も実施します）。
●J SOX評価業務
●内部監査高度化に係る企画立案業務
●社内会議への陪席等によるオフサイトモニタリング
●部運営に係る各種管理業務（監査計画立案など含む）

なお、業務監査要員としての採用ですが、システム監査にもメンバーとして従事していただきます。
監査テーマによっては、監査業務の外部委託先との協業も実施していただきます。
将来的には、人事評価、労務管理、人材育成など組織マネジメントもに担っていただくことを想定しています。

監査・内部統制評価担当として、以下のような仕事に従事していただきます。
　・多角的に事業を展開するグループの更なるガバナンス強化に向けた国内外の監査業務
　・事業部門やミドル・バック部門への監査業務
　・監査業務を通じた、内部統制評価やコンサル機能の提供
　・財務報告に係る内部統制評価（SOX評価）
　・グループ監査部の組織力および監査品質向上のための各種部内プロジェクトへの参加
　・監査委員会の事務局業務、監査情報の連携

＜将来的なキャリアパスの例＞
1.監査部門での責任者として、更なる監査体制の強化・高度化（経営監査など）を担ってもらう。
2.執行部門との人事ローテーションの中で、現場での内部統制構築・リスクマネジメントに従事してもらう。
3.法務関連部署やコンプライアンス関連部署などへのキャリアチェンジなど

当行は、持株会社、当社グループ内の関連会社と一体となって監査業務を行っております。多様な監査業務を行っているため、ご経験やご希望を加味してお任せする業務を決めて参ります。
※応募ポジションに悩む場合は、こちらのポジションへご応募ください。

想定されるキャリアパス
・グループ会社・海外拠点(欧・米・アジア)の監査部署との協働等を通じて、監査人として、銀行業・日本国内に留まらない経験・知見を得ることが出来ます。
・監査人の希望や適性に応じ、当初配属されたGから他のGへの異動も柔軟に対応しており、キャリアの幅を広げることが出来ます

・弊社及びグループ各社（含、海外現地法人）を対象とする監査業務。
・経営陣や本部各部などに対し、経営戦略や業務改善に向けた助言を提供。
・1名あたり年間3-4本の監査（主にテーマ監査）を担当。監査対象組織は本部各部室の他、海外現地法人、グループ会社。
・常時モニタリングやリスクアセスメントの実施及び監査計画の立案。

【業務内容】
・国内営業拠点の検査業務企画・運営
・拠点の業務運営活動全般にわたる管理、運営の遂行状況を検証・評価し、業務改善のための指導・提案を実施

・グローバル・グループベースの監査戦略・施策の立案、監査手続きの制定および改廃
・監査システムの開発
・データ分析
・経営会議・監査（等）委員会など、各種会議体の対応業務。


◆魅力
・カウンターパートは、本部各部室の他、海外拠点、グループ会社。
・監査として、経営に近い立ち位置で、全体観を俯瞰してみることができる。

＜当グループならではのダイナミズム＞
・事業規模の大きさは国内随一である。
・グループ各社と協働しながら、グループベースでの監査を担える。
・業界を牽引するトップバンクとして常に関心を持たれており、監査/内部統制が強く求められる環境である。

＜グローバル＞
・欧州、米州、アジア等、世界各国に拠点を持ち、各拠点と協働しながら、グローバルベースでの監査を担える。
・今後、海外拠点への異動も含めて、海外赴任の可能性あり。海外研修などの実績もあり。

◆風土・雰囲気
・キャリア入行者や海外赴任経験者も在籍しているため、組織として非常に多様性があり、キャリア入行者が「こういった方針でやりたい」、という意見を柔軟に受け入れる雰囲気あり。
・過去数年間にキャリア入行者が多数加わり、新しいことに挑戦する活気に満ちている。
・行内の他部署から希望して異動してきた人も過去数年で複数名在籍。

資産管理専門信託銀行における内部監査業務。経営課題解決に向け、リスクを分析・特定し、コントロール態勢を含めた評価、改善提案を実施していくことで会社の付加価値を高めていく業務。

【主な業務内容】
・部署単位、リスク単位でのモニタリングや内部監査の実施
・内部監査品質の維持・向上に向けた企画・推進、内部監査結果の経営宛報告とりまとめ

【キャリア形成】
・入社後、まずはグループ信託銀行に出向いただき、内部監査業務を担当いただきます。
・その後は、当該経験を活かして、関連会社での内部監査業務や、内部監査経験を活かした各種業務を担当いただきます。