内部監査、内部統制の転職求人

※内部監査室マネージャーとして、内部監査業務全般を担っていただきます。

・4 つの監査計画（業務、会計、分別管理、IT）の策定及び実行
・業界ガイドライン等を元に業務や内部管理の実効性についてモニタリング
・業務改善提案などに関する進捗管理、及び改善状況報告書の作成
・3線の立場からの外部監査、当局対応
・部下や他部門スタッフへのガバナンスや内部統制に関する指導、支援
・監査等委員会事務局運営
・海外拠点の内部監査も出来る場合は尚良

・4 つの監査計画（業務、会計、分別管理、IT）の策定及び実行
・上記に係る個別監査計画の作成、RCM作成、発見事項の原因分析及び改善提案、監査報告書の作成
・リスクベース・アプローチによる内部監査経験
・プロジェクトマネジメントの知識、経験
・業界ガイドライン等を元に業務や内部管理の実効性についてモニタリング
・業務改善提案などに関する進捗管理、及び改善状況報告書の作成
・3線の立場からの外部監査、当局対応
・部下や他部門スタッフへのガバナンスや内部統制に関する指導、支援
・監査等委員会事務局運営

ＡＭＬ業務をお任せいたします。
当ポジションは、当行は業容拡大及び新事業拡大に伴う業務量増加に伴う募集です。

【ご入社後の業務内容】
●マネー・ローンダリング防止対策チームでの企画・運用業務
　※将来的にはチームリーダー〜当行の経営幹部を目指していただきます。
　　・ＡＭＬ対応（マネー・ローンダリング防止）　・モニタリング等

●当社各部室店・海外拠点に対する業務監査

社長直下の内部監査室において、関係会社の監査を行なっていただきます。（16社中、7社程度担当していただくことを想定しています。）

《課題》
●管理部門におけるコンプライアンス遵守を促し、堅牢な体制を浸透させていくこと
●監査室として中立性・独立性を保ちながら会社としてあるべき方向を目指していくこと
●現在は非上場企業ですが、上場企業に匹敵する内部統制を行なっていく必要があり、短期間でその体制を構築する必要があること

《詳細》
関係会社監査（監査計画から報告まで）
労務管理（労働法に準拠した体制の構築など）
衛生管理委員会等の労働関連法に基づく体制の整備
など
業務監査（ファシリティ、メカトロ事業部および管理本部）
内部統制評価（非上場だが、実務上および会社法の視点からCLC,PLC,ITC）
※ゆくゆくは、内部監査計画立案/内監室予算管理/内部監査教育（資料作成および講師実務）/内監室資料整備（過去資料の活用）等もお任せします。

当社は第一種金融商品取引業の登録を行い、当該ファンドの引受け、販売を担う会社です。今般、新たに業務を開始するに当たり、内部管理態勢の構築・運用を行う人材を募集します。

【具体的には】
・第一種金融商品取引業者に求められる内部監査態勢の構築と実行　※自ら手を動かすことができ、関係各部とのコミュニケーションが図れるかたをお待ちしております。

【ミッション】
持株会社及びグループ子会社に対して、内部監査室長として、組織運営、人事・労務管理、法務、コンプライアンス、財務・管理会計、情報管理、危機管理等の各種業務リスクに対する監査業務を通じ、会社の成長の後押しを担っていただける方を募集します。
経営陣や関連部署を巻き込みながら、会社の適切な運営を客観的に保証し、必要に応じて助言することで、当社グループの更なる成長に貢献していただきます。

◆業務内容
【具体的なお仕事内容】
内部監査室長として、当社及び関連子会社に関わる監査業務の戦略立案・実行を行っていただきます。
・内部監査計画の策定　
・内部監査の実施　
・内部監査調書の作成
・監査結果の報告　
・要改善事項に関する助言、提案
・監査対象部門の改善状況の確認
・各部門の関連法令の遵守状況確認、規程やマニュアルの運用状況確認
・監査等委員会・監査法人との連携　
・その他内部監査に必要な事項の実施

◆働きがい
・急成長をしている上場企業及び、グループ会社管理に携わることができます。
・日々のオペレーションを適切に遂行しながら、新たな仕組み化やルールの整備等を行うなど、主体的に、裁量のある環境で業務に従事いただけます。
・内部監査室長として、当社における「監査」のあり方から、企画立案いただけるやりがいのあるポジションです。
・社長をはじめとした経営陣や現場とコミュニケーションをとりながらスピード感をもって推進いただきます。
・当社は多岐に渡る事業を同時展開しているため、それぞれ異なるリスクに対応した内部監査を実施することが求められます。
・改善や基盤構築について自身の知見を活かすことで、会社に対する貢献を実感できます。
・週3出社、週2在宅のハイブリッド型を採用、平均残業時間は20時間未満、有休も取りやすく、働きやすい環境です。
・子育て中の社員も多く、ワーク・ライフ・バランスがとれる環境です。

内部監査室室長としてIPO目前にある当社の内部監査を軌道に乗せていただきます。

・当社の内部監査体制確立
・内部監査計画の立案と実行(監査先の改善実施フォローアップ、経営宛て報告等を含む)
・内部統制（J-SOX）整備・運用状況評価
・三様監査の連携　等に基づき計画された事項を達成するため、労務スペシャリスト（マネージャー）としてお力添えいただきます。

▼業務内容
・労務制度の企画・運営
・労働環境や福利厚生制度の企画・運用
・全社労務管理、労働法規制の遵守・啓蒙活動
・勤怠管理及び給与計算オペレーション整備と運用モニタリング
・外部連携（社労士、弁護士との連携）
・社内コミュニケーション活性化（社内交流会やイベント企画/実行、社内コミュニケーションツールの運営等）

▼魅力ポイント
・会社が急激に成長する過程を味わいながら、会社の成長に携わることが出来ます
・近い将来でのIPOを目指しており、管理部門として貴重なIPO経験を積むことができます。
・裁量権を持って仕事に取り組むことが出来ます

国内監査業務（営業部店、本部、子会社）

・内部監査計画の作成
・内部監査業務の企画
・内部監査の実施（インタビュー、資料調査、調書・報告書の作成）
・対象部門および経営層への監査結果報告
・監査結果に対するフォローアップ
・監査等委員会、監査法人との連携

＜期待する役割＞
当社において業務状況の検証・評価を行う内部監査部門のマネージャー候補を募集いたします。

・中小規模拠点のリスクレジスターの内容を精査してコントロール（内部統制）の妥当性やコントロールテスティングの有効性評価に関する各種助言を実施する。
・中小規模拠点へのGRC（Governance Risk & Compliance）ツールの導入を推進する。
・非財務リスクのモニタリング指標の高度化や中小規模拠点への定着に向けた支援を実施する。
・将来的には、定性リスク管理に関する専門性を発揮して国内外の東京海上グループの定性リスク管理を推進する。

・当社海外保険事業のキャピタルモデルを中心とした定量的ERM(Enterprise Risk Management)の高度化・効率化の推進
・海外保険事業の経営管理部門ならびに海外拠点ローカルのERM部門とのコミュニケーションを通じて定量リスク管理に関する課題を特定し、その解決に向けた支援を行う。
・ニューリスク(気候変動、サイバーリスク等)のリスク定量化手法の構築・導入
・経済価値ソルベンシー規制・IFRS導入に伴う海外保険事業のERM周辺課題を特定し、解決する。
・将来的には、定量リスク管理に関する専門性を発揮して国内外の当社グループの定量リスク管理を推進する。

●内部監査の実施に係る一連の業務
（個別監査計画の策定、検証の実施、監査報告書作成、報告・伝達、フォローアップ）
●内部監査に関する企画業務
（リスクアセスメントの実施、監査計画の策定、監査品質の改善）
●その他、品質評価やJ-SOX評価等

●内部監査関連業務
・監査計画の策定
・監査の実施、監査調書の作成、監査報告
・監査の実施内容としては、法律、規程、マニュアル等に照らした各部門の実査、規程やマニュアル等の整備状況の確認等、
　年間の監査計画に沿った監査の実施
・対象部門への改善指示やそのフォローアップ

●内部統制（J-SOX）監査関連業務
・J-SOX監査計画の策定
・監査の実施、会計監査人への連携と報告
・監査の実施内容としては、J-SOXに沿った業務文書化、証憑の収集と評価
・J-SOX監査に必要な経理・財務部門、各事業部門との作業の連携と評価

グループ全体の内部監査機関として執行組織から独立して業務を行っています。
現在の主な業務は定期監査とクライアント別業務監査、内部統制（J-SOX）評価ですが、グループの構造改革・事業拡大に伴い新たな監査手法にも積極的に取り組んでいく予定です。変革を加速するグループの内部監査を共に担い進化させていただける知見や経験が豊富な方を募集します。
監査業務のチームリーダーとして、数名の監査メンバーを率いて監査プロジェクトを遂行頂くことを想定しています。

●具体的な業務内容

定期監査
・当社および国内外のグループ会社の拠点監査
クライアント別業務監査
内部統制（JSOX）評価
臨時監査
・社長および担当役員の特命による監査
ヘルプライン等内部通報対応
子会社の監査役および監査役支援　
その他マネジメント業務

●仕事の魅力
内部監査は、グループ全体の企業活動を俯瞰し、リスクベースで業務の運営状況等を検証して改善提案を行う業務です。よって、部署のマネジメントと共に、より経営に近い立ち位置の業務としての魅力があります。

●得られる専門性
内部監査を通して、経理・財務等の会計関連、会社法等の法律関連、内部統制関連の幅広い知見を得ることができ、内部監査のプロフェッショナルとして成長できるポジションです。
また、チームのリーダーとしてのマネジメントスキル、プロジェクト遂行能力を高めることができます。

内部監査室の室長および内部統制グループのグループ長の兼務をお願いいたします。
この兼務により、組織の内部統制と内部監査機能の統合的な視点からのガバナンス、リスク管理、およびコンプライアンス体制の強化が期待されます。

業務分掌は以下のとおりです。
・戦略立案と監督： 内部監査室および内部統制グループの目標と戦略を立案し、これらの実施を監督する。
・リスク管理と内部統制の強化： 組織全体のリスク評価を基に、内部統制の枠組みを策定・強化する。
・コンプライアンスの監督： 法令遵守、規則、方針への準拠を確保するための体制を監督する。
・教育と意識向上： 内部統制とリスク管理の重要性について組織内の意識向上と教育を促進する。
・J-SOX対応： 財務報告の信頼性を確保するために、J-SOXに基づく内部統制の構築、評価、報告を主導する。

内部統制グループのグループ長として以下の業務をお願いいたします。
内部監査グループのグループ長は、内部監査機能の独立性を保ちつつ、組織内の各種プロセスや内部統制システムの効果性と効率性を評価し、改善を促進する責務を負います。

・監査計画の策定と実施：組織のリスクプロファイルに基づく監査計画を策定し、内部監査プロジェクトを実施する。
・リスク評価とコントロールの評価：組織のリスク管理プロセスと内部コントロールの有効性を定期的に評価する。
・報告とフォローアップ：監査結果と改善提案を経営層に報告し、実施された改善措置のフォローアップを行う。
・監査機能の独立性の保持：内部監査機能の独立性と客観性を維持し、組織内外の適切なステークホルダーとのコミュニケーションを図る。

経営強化に繋げるための監査の高度化、並びに監査体制の最適化に向けた推進をお任せいたします。

具体的には、以下の業務を想定しています。

【業務内容例】
・監査体制の変更・連携強化
・監査関係組織の連携強化に向けた仕組の構築
　組織監査への移行推進を行い、監査体制を再構築をしています。

●募集内容/背景
2023年4月に新設され、組織ミッション達成に向け、人員の強化を図っているため募集しています。

●やりがい
コーポレート・ガバナンス室は執行役員直下の業務で経営陣との距離が近く、経営の第一線での
仕事に携わる事が可能です。競争環境がグローバルで激化する中、文化を支える基盤である組織、マネジメント、人・カルチャーの改革を通じて、さらなるコーポレート・ガバナンスの強化と経営スピードの向上を図り、日本を含むグローバルでの成長を加速することで、2025中期経営計画の達成およびグローバルテクノロジーカンパニーとして中長期的な企業価値向上を目指します。そのような組織改革の途上の中で企業戦略達成のための一翼を担える業務となります。

職務変更の範囲：会社の定める職務

【ポジションのアピールポイント】
コーポレート・ガバナンス改革は当社改革の一つの目玉として、大きな注目を集めています。そのため、全社から優秀人材が集まっており、相互に良い刺激を受けながら成長できる環境があります。

J-SOX内部統制評価及び業務監査業務を行っていただきます。
単なるモニタリングに終わらず、コンサルティング機能を担うことを目的としており当社グループ全体の経営目標の効果的な達成に貢献できます。

（1）当社グループ全体の経営目標の効果的な達成に貢献できる内部監査を、リスクアプローチによる体系的な監査手法で実施
（2）モニタリング（発見・報告）だけに終わらず、コンサルティング機能（業務設計支援・フォローアップ）もカバー
（3）必要な内部監査体制を構築し、内部監査組織の統括マネジメントを担当
（4）3線モデルにおける2線の体制構築業務も想定

（1）J-SOX業務の統括をお任せします
（2）モニタリング（発見・報告）だけに終わらず、コンサルティング機能（業務設計支援・フォローアップ）もカバー
（3）3線モデルにおける2線の体制構築業務も想定

東京本社にて主に海外事業部門（海外事業企画部／海外拠点管理部）のメンバーとして業務に従事。
基本的には日本国内での業務となるが、将来的に海外拠点への駐在や海外事業関連の部署への異動の可能性もあり。

1）海外拠点の業務管理（業績管理、内部管理、リスク管理、人事労務等）をラインの部長乃至課長の下で
　　海外拠点の経営管理や本社内の業務連携等を担う
2）海外事業の拡大に向けたインオーガニック案件、オート関連のサプライチェーン構築、新たな事業投資等
　　に関して、部長乃至課長の下、業務を遂行

内部監査計画の策定と監査の実行
・リスクアセスメントを実施した上で、監査の重点領域を特定し、監査計画を策定し、監査を実施する。
・業務プロセスを分析し、そこに内在するリスクと内部統制を洗い出し、その有効性を評価する。
・監査結果を文書化し、報告書を作成、マネジメントへの報告を行う。報告書には、発見事項、リスク分析、原因分析、改善策を含む。

検証・調査の実行
・法令や規制、社内規則等への準拠性を確認するための検証・調査（JSOX、資産査定を含む）を実施し、その結果を文書化し、報告書を作成、マネジメントへの報告を行う。

監査結果や改善策等に関して、関係者とのコミュニケーションを円滑に行うことが求められます。
また、当社は、グループの企業として様々な挑戦を続けています。斯様な環境で臨機応変に様々な状況に対応できる柔軟性と、部門内外問わず、チームメンバーと協同できるコミュニケーション能力をお持ちでいらっしゃる方をお待ちしております。

社内業務監査

国内、海外の事業所（子会社を含む）の内部監査（リスク、ガバナンス中心に、国内及び海外出張あり）
・監査計画立案
・監査証拠の入手、評価および、監査
・事業所往査（リモートの場合もあり）
・監査調書、監査報告書作成

まずは内部監査の業務経験を積んでいただき、いずれはグループのガバナンス体制強化を担えるような人材になっていただきます。

＊ 出張は日本国内各所、海外は中国、東南アジア、アメリカ、欧州に、滞在期間は1週間程度
＊ 子会社は国内外数十社。

金融関連事業監査における業務リードを期待するポジション（リーダー候補）です。

当社金融関連事業の活動におけるリスクを把握し、金融関連事業におけるリスクベースの年度監査計画案を策定する。
金融業務監査チームのリーダーとして、動的な事業活動を見据えて、柔軟に年度監査計画の全体的な調整を行い、完了することに責任を負う。
個別監査の計画、実施、報告がタイムリーかつ十分であるようレビューを行う。
金融関連業務監査チームのパフォーマンスの指標と測定を確立し、メンバーの指導と育成を行う。
個別監査の主査として、自身でも監査活動（計画の策定、監査の実施、報告書の作成）を行う。
監査対象部門と密に連携し、対話及び分析を通じてリスク評価を実施し、モニタリングする。
リスクプロファイルに影響を与える潜在的な変化を特定する。
監査報告書が正確・明確・簡潔であることを確認し、代表取締役社長・監査役等への報告に際し、メンバーをサポートする。

【具体的な仕事内容（経験に応じお任せする範囲を決定します）】
●内部統制を含む業務プロセス構築・文書化・運用定着化
・内部統制を含む業務プロセスの設計・構築
・マニュアル・J-SOX資料（3点セットなど）の作成、現場への運用定着化

●内部監査（J-SOX監査を含む）
・規定・法令に関する順守状況の監査
・内部監査計画の作成（評価範囲の選定、リスクの識別及び評価、内部監査チェックリスト作成など）
・内部統制の整備状況及び運用状況の評価（内部監査報告書・内部統制報告書の作成・報告　等含む）

※補足※
海外監査に出向く場合があるため、語学力を生かしたい方は活用の機会がございます。現在は語学が堪能な社員が同行する、
通訳を通じてコミュニケーションをとるといった対応をしています。語学を生かした経験を積みたい方は、ぜひ面接でご意向をお伝えください。

【入社後の流れ＆キャリアステップ】
上記業務内容に記載した内容のうち、過去経験を踏まえてお任せする業務を決定します。まずは当社の業務、雰囲気に慣れていただくことを優先し、現在いるメンバーと連携しながら業務推進、ならびに改善アクションを進めていただきたいと考えています。
徐々に主担当として進める業務をローテーションしながら増やしていき、希望に応じてマネジメント等もお任せしたいと思っています。

【入社後の流れ】
OJTを中心に、現メンバーと連携を取りながら進めていただきます。リモートワークと出社（週1〜2回程度）を組み合わせた働き方であり、組織における関係構築や業務キャッチアップがスムーズになるよう、それぞれの利点を生かして受け入れ・サポート体制を整えています。

【仕事のポイント】
内部監査としての法令順守のスタンスを持ちながら、柔軟に事業部門と協業するというスタイルで業務を進めるバランス感覚が求められます。
社内関係者に対し、一方的な指摘・指示を行うだけではなく、どのようにすればよくしていけるのか？等、改善活動にも入っていくのが同組織の仕事の進め方です。
ガバナンス強化といったテーマを通じてより一層管理体制を強化したいと考えているため、「上場企業で幅広い業務経験を積みたい」
「海外や子会社など、本社だけではない多彩なビジネスに関わりたい」「よりスキルを向上させたい」など、スキルアップと裁量を求める方にマッチ度が高いポジションです。

寝具・クッション材の製造・販売事業における内部監査スタッフとして、グループ全体を対象とした内部監査の実施および内部統制の評価（J-SOX対応）を行っていただきます。
・業務監査の実施（店舗監査を含む）
・監査調書等の作成
・金商法に則った内部統制の整備および運用評価

マネジャーの指示のもと、上記の仕事内容を実施します。一定範囲の業務を担当するため、自立的に判断・行動し、
適宜報告・関係者と調整して進めていくことが期待されます。
将来的には、企業価値向上のための経営基盤強化に向けた主体的な役割を担う管理職候補となります。

内部監査業務及び当社における各種業務全般
当社グループの全事業部門に対し、リスクマネジメント、ガバナンスといった観点で監査を行います。
※専門的な内容になりますが、先輩がサポートしますのでご安心ください。業務は少しずつお任せしていきます。

●具体的な仕事内容
▼リスク評価（リスクアセスメント）各部門の課題や問題点を洗い出します。
▼監査計画策定（リスクベースアプローチ）リスク評価に基づき、監査対象部門の監査目標・スケジュールを設定します。
▼監査業務監査目標・手順書をもとに、規定やルール通りに運用されているか、マニュアルが適切であるかなどを調査・分析します。収集した情報を報告書にまとめ、経営幹部・対象部門へ報告を行い、課題の提示をします。
▼改善へのアドバイス指摘事項に対して改善するための提案や指示を行います。対象部門が作成したアクションプランに基づいて、再監査を行い、改善の確認を行います。

●本ポジションのやりがい・メリット
・3,600名規模の会社の経営直下で業務経験を積み、「経営目線」を身に着けることができます
・複数の事業や拠点の監査に関わるため、多様なビジネスモデルに関する知見を得ることができます
・未経験から専門知識を身に付け、キャリアアップが可能です
・在宅勤務やシフト変更など、それぞれのライフステージに合わせて柔軟な働き方を選択いただけます

「ICTの活用で『持続可能な医療』を目指す」というビジョンを掲げ、治療用アプリの開発と、医薬品を含む臨床試験の効率化支援の2つの事業を主軸に展開しています。

治療用アプリは、治療用アプリは治験を実施して治療効果のエビデンスを出し、病気の治療に活用できるものとして国の承認を得て、治療行為として使うことを目的としています。日本ではまだ治療用アプリがあまり浸透しておらず、新しい領域といえますが、当社はこの領域での初めての上場企業となっています。

将来的には、当社プラットフォームの活用によって治療用アプリの開発や治験を効率化し、現在の医療や医薬品で十分な治療ができていない領域に新しい価値を提供していきたいと考えています。

◆募集背景
Sony・住友商事・第一生命・国からの助成金などから総額約20億円以上の資金調達を行い、2021年12月に東証グロース市場に上場いたしました。
事業が順調に成長していく中、より強固なコーポレートガバナンス体制の構築のため、内部監査・統制の責任者候補を募集します。

◆業務内容
J-SOX、ISMS、QMSに関わる内部監査活動を通じたガバナンス体制の構築がミッションです。

・会社全体の業務プロセス、リスクの把握・点検
・J-SOX、ISMS、QMSに関する内部監査計画の企画・立案
・内部監査の実施・評価・報告・改善アクションの提案
・改善状況のモニタリングとフォローアップ
・リスク管理委員会への出席・報告　など

・J-SOXの整備・運用評価の実施、進捗課題管理、評価結果の取り纏め
・監査法人への評価結果報告、および監査法人による外部監査の同行
・J-SOX評価の進捗・課題・評価結果について監査法人との情報共有、および監査法人による外部監査への同行
・システムや制度の変更等に伴う統制の見直し・更新
・その他、業務監査の一環として社内規程、マニュアルの整備など

財務報告に係る内部統制の有効性評価業務（SOXテスティング業務）
(1) 業務プロセス統制（マニュアル統制）領域に係るテストの実施
(2) ITアプリケーション統制・IT全般統制領域に係るテストの実施
※(1)または(2)を担当いただきます。

●働く環境について
・在宅勤務可能
・所属部署は、フレックスタイム勤務制度（コアタイム10時〜15時）を導入しています。
・業務に関連する一部資格については、取得や維持に係る費用（一部または全額）を補助する制度があります。

当社はスマートフォンメディアを中心としたモバイルサービスの企画・開発・運営を行う「モバイルサービス事業」と、ブロックチェーン、オンラインファクタリング及び投資育成事業からなる「フィナンシャルサービス事業」で構成されております。

既存事業のグロースとCVCを通じた新規事業によるビジネス拡張をしており、強固なコーポレートガバナンス体制の構築は重要なミッションとなっております。
そのミッションの中心となる内部監査ポジションを募集いたします。
※ご経験によってお任せする仕事・役職をご提案させていただきます。

●具体的な仕事内容：内部監査業務全般
・当社およびグループ会社の内部監査体制確立、監査計画立案と実行
・監査対象部門へのフィードバック、モニタリング、実行支援
・内部統制（J-SOX）整備、運用状況評価、内部統制文書作成
・取締役会、監査等委員会からの依頼事項への対応
・監査法人との協議　など

※内部監査業務
(1) 予備調査
監査の対象となる部門の組織体制や社内規程などをチェック。
これまでの監査状況を把握。
(2) 監査計画の策定
監査方針・目標を設定。
また、監査の重点項目や監査手法、実施時期などの計画を策定。
(3) 監査の実施
監査計画に基づき監査を実施。
インタビュー、資料閲覧、データ分析を通して適正な監査を実施。
(4) 報告
監査調書、報告書を作成。
社長・取締役会・監査役会などで報告。
(5)改善策の実行支援
報告書に基づき、監査対象の部門へ改善を指示。
改善策の立案から実行までもモニタリング。
時には、改善策を具体的に提案し、
部門の業務フロー改善をサポートします。

●弊社での内部監査の魅力
内部監査グループではガバナンス体制を強化するため、グループ会社全体におよぶ内部監査体制の整備に取り組んでいます。

急成長する東証プライム上場会社にて経営層に近いポジションで内部監査（業務監査）、内部統制（J-SOX）監査の経験を積んでいただけます。
CVC機能によって、積極的なM&Aも行っており
当社に加え、様々な事業を営んでいるグループ会社の内部監査の体制を確立し、推進する経験が得られます。

グループ会社7社のリスクマネジメントのリードをお任せします

当社は「地方創生」をテーマとした事業会社を複数展開しており、グループ全体をさらに強化すべく、全社的なリスクマネジメントに係る企画運営及び組織マネジメント、役員陣への提案や全社の推進が出来る方求めております。

リスクマネジメント推進室では以下の業務を実施しております。リスクマネジメント推進室をマネジメントいただける管理職の方を募集いたします。

・グループ全体の内部統制の強化及びモニタリングを目的に、事業継続計画（BCP）、個人情報保護、機密情報管理に係る各種整備や教育等を行う

・グループのシステム開発全てにおける、情報セキュリティ・システム開発の品質リスク管理（QA）・DXなどを主に強化・支援

具体的には下記の業務を期待しております。

・組織のあるべきを描き、組織作りを行う（組織設計や企画）
・メンバーマネジメント（目標設計・評価）
・リスクマネジメント戦略の企画
などの業務内容を想定しています。

リスク管理（BCP/BCM）の運用担当として
各種リスク管理（評価）、BCP/BCMに関連する研修や教育プログラムの企画・運営をお任せします。

【ポジションの魅力】
・ダイレクトに事業の発展や会社運営に直結するリスクヘッジに関われる
・現場と協力をしながら、妥結点を見出し事業発展に繋げていける
・1つのグループでありながら、様々な業界を経験出来る
・新規事業の立ち上げや推進にかかわる可能性がある
・地域活性化事業に携わることが出来る

当社および子会社6社を含むグループ全社を対象に監査業務を担当いただきます。グループのガバナンス体制の強化と経営目標の達成に貢献いただく非常に重要なポジションです。

具体的な業務
各種監査の実施（業務監査、臨時監査（特命監査）、基本的内部統制監査、個人情報保護監査、システム監査、情報セキュリティ監査など）
監査計画の策定〜予備調査〜本監査〜監査結果報告、改善フォローアップ
仕事の進め方
会社単位の監査業務を原則2名1組で担当いただきます。

例）業務監査の場合

事前準備として、監査対象部門の事業計画、業務内容などを確認の上、監査項目を決定
受領した資料の確認や必要に応じてヒアリングの実施
本監査にて最終確認
監査報告書のまとめ〜講評会〜社長報告（監査結果の確定）
なお、監査結果により改善が必要となる事項に関しては、監査対象部門にて改善措置計画書を作成し、当室は改善措置計画書に記載の改善期限に合わせて改善状況のフォローを行うことが一連の流れとなります。

また、主任監査人を担当いただく場合は、個別監査計画の策定、進捗管理、監査報告書の作成、社長報告等やメンバーフォローも主導いただきます。

当社内部監査の特徴・魅力
監査対象の会社や部署、領域は部署内で固定していないため、複数事業へ関わることや幅広い監査領域の知識・経験を身に着けることができます。
社長直轄部門であり、社長や監査役などの経営陣と直接、経営課題や経営視点でのリスク認識等についてコミュニケーションできる機会が多々あります。（監査役会、監査法人とも定期的な情報連携を行っております）
2020年2月より在宅勤務を積極的に取り入れるなど、従業員の働きやすさ・安全等をより確保するために迅速な対応をおこなっており、内部監査室においても一定比率にて在宅勤務を実施しています。
教育体制・キャリア支援
日本内部監査協会の法人会員となっており、協会が主催する各種研修案内等を定期的にキャッチアップし、必要に応じて監査の専門的な研修受講や情報収集をおこなうことができます。
資格取得支援制度により、CIA（公認内部監査人）やシステム監査技術者など業務の専門性を高めるために有用な資格取得を企業としてバックアップしています。

＜役割＞　　　　
内部監査部の本部・金融市場監査ラインにおいて監査・モニタリングを実施する。

＜業務範囲＞　
融資業務を除く本部業務及びIT部門の監査・モニタリング

部門PR・業務内容

監査部は、以下の業務を担当しています。
・財務報告に係る内部統制評価業務
・内部監査に関する業務
・その他、特命監査および上記に付帯する業務全般
募集ポジションのJ-SOX評価グループにおけるJ-SOX評価業務は、現在、統括1名、マニュアル統制評価1.5名、IT統制評価1.5名、合計4名で運用しておりますが、2024年度からの新会計システム稼働、2025年度における次期基幹システム入れ替えに伴い、内部統制の整備・運用評価体制の大幅な変更が生じることから、即戦力として下記の業務を担っていただきます。

【業務内容】
内部監査業務担当として、財務報告の信頼性の確保を目的とした統制評価で、主にマニュアル統制を担当頂きます。
近年、紙面に押印する統制からワークフローなど電子承認を使用した統制へ移行が進んでおり、重要な統制ポイントの理解とアドバイスが求められています。

【期待される役割】
・新しい会計・基幹システム導入に伴う統制見直しの精査や改善アドバイス
・財務報告関連の内部統制評価、指摘、強化提案

【魅力・やりがい・働き方】
当社グループの事業領域は、リース事業や各種ファイナンス事業（プロジェクトファイナンス、不動産ファイナンス、航空機ファイナンス）のほか、ICTサービス事業、グローバル事業、再生可能エネルギー事業、PFI・PPP事業など多岐にわたるので、様々な形態の取引に関与することができます。ワークライフバランスを重視しており、短時間で効率の良い働き方を奨励しています。また、テレワークを利用した柔軟な働き方が可能です。

リースファンド事業（日本型オペレーティングリース）、国内不動産ファンド事業、海外不動産ファンド事業等、金融商品取引法・信託業法等の金融関連法に基づき幅広い金融サービスを提供する当社グループにおける法令遵守体制の中心となるコンプライアンス部において、下記業務をご担当頂きます。

【業務内容】
下記の業務を他の部員と協働・分担いただきます。役職につきましては、経験、スキルを元に決定いたします。
・コンプライアンス体制の整備・強化
・コンプライアンス・プログラムの策定、遂行状況の管理等
・事務リスク管理、外部委託先管理、利益相反管理、接待贈答管理
・顧客属性チェック統括、AML/CFT統括、インサイダー取引防止、個人情報保護統括
・苦情受付・管理
・コンプライアンス研修実施
・監督当局対応

すべての部門、プロセス、および機能の内部監査を、監査対象となる部門から独立性を維持しながら実施する。

【入社後の教育・研修について】

内部監査およびビジネスに関するオン・ザ・ジョブトレーニング。およびクラスルームトレーニングがあります。クラスルームトレーニングとして年に1週間オランダでトレーニングがあります。


【当該業務の魅力】

シニアマネジメントとのやり取りを通じて、企業戦略と優先事項についての経営の考え方を学ぶことができます。内部監査部門内および内部監査部門外の両方で強いキャリアを築く絶好の機会です。

【将来のキャリア展望】

内部監査の専門職としてのキャリアを構築し、内部監査部門内で進歩することができます。内部監査およびビジネスプロセスを学んだ後、内部監査部門外でも魅力的なポジションを求めることができます。

当社および一部グループ会社の内部監査業務全般。
当初は以下の監査担当者としての業務、一定期間経過後は監査責任者としての業務（個別監査の計画、運営、報告等）についても担っていただきます。

・本部系各部署に対する業務監査、テーマ監査
・本部系各部署に対するオフサイトモニタリング、リスクアセスメント

●内部監査業務
・監査計画の立案と実施推進
・監査結果の報告
●内部統制業務
・社内業務プロセスのリスク評価と改善対応
・業務履行の監視活動
・経営者評価への意見
●その他関連する業務

主に証券会社における内部監査業務（グループ会社含む）

(1) 内部監査（下請法、独占禁止法、適正請負等の法令遵守等）
(2) 各事業部門の改善活動支援
(3) 国内外グループ会社のリスク管理
(4) その他、内部統制関連業務

【キャリアステップイメージ】
担当者として上記業務に従事していただきますが、将来的には基幹職・マネージャーとして活躍することを期待しています。
転居を伴う異動・転勤の予定はありません。
内部監査等のため、国内出張は発生します。

【当部門の役割・業務概要・魅力】
(1) リスクマネジメントに関する業務
(2) コンプライアンス体制の整備、強化
(3) 全社におけるCSR・コンプライアンス対応
(4) 訴訟・クレーム等（他部門所掌範囲を除く）に関する業務
(5) BCMS（事業継続マネジメントシステム）の運営管理

＜仕事内容＞
以下の暗号資産交換業における内部監査業務に従事していただきます。
・内部監査計画の立案、計画、実施
・内部監査結果の報告等
・内部監査関係書類の管理
・他の監査機関との連携
など

当社事業における業容拡大とともに業務プロセスに潜むリスク発掘や対策、法令対応、反社会的勢力排除体制のさらなる強化、システム障害や事務事故への対応強化など、会社全体のリスク管理体制の強化を担っていただきます。

近年、急速な広がり、変化を見せるキャッシュレス業界において、コンプライアンス体制強化が重要視されており、体制強化の面から会社の成長へ貢献できるポジションです。

以下の業務のうち、ご経歴とご自身のやる気に応じてお仕事をお任せします。
・コンプライアンス推進業務、リスクマネージメントに関わる業務全般
・マネーロンダリングおよび不正利用等の金融犯罪に対する対策、反社会的勢力対策等に関連する業務
・情報セキュリティ体制構築（ポリシー策定、社内情報セキュリティ委員会運営、親会社との連携等）
・監督官庁への各種届出、監督官庁による監査・検査対応
・個人情報保護法への対応、Pマーク（又はISMS）認証の更新・運用に係る業務
・重大障害発生や大災害発生時のBCP体制の構築

経験豊富な部長のもと、主体的に業務を担っていただきつつ、チームメンバーの育成へも携わっていただきます。

まずは、当社の現状をキャッチアップいただくとともに、ご経験に応じて、メインの担当業務を決定いたします。
部長・メンバーとともに、業務を分担しながら、徐々に担当業務の幅を広げていただきます。

【内部監査業務】
マネジャーもしくは担当者として、以下の職務に従事していただきます。
●システム監査
・中心メンバーとして、業務にかかるIT統制に関する整備・運用状況の検証を行うほか、開発プロジェクト監査やテーマ監査を実施していただきます。
・経験次第ではリーダー（主査）として監査プロジェクトの進捗管理や報告書のとりまとめ等をやっていただくこともあります。
●業務監査
・システム監査以外に業務監査にもメンバーとして参加していただきますが、当初は情報セキュリティや外部委託先管理などの全般統制や事務処理プロセスなどの比較的取り組みやすい分野からご担当いただきます。
・事業・業務に対する知見をある程度習得して頂けたら、より幅広い検証項目についてもご担当いただきます。
●J−SOX評価業務
・当行は親会社のJ-SOX評価対象となっており、内部監査部はプロセスオーナー部署による自己評価を支援するとともに、自己評価結果をレビューするという業務を行っています。
・当初はメンバーとして参加していただき、IT全般統制やIT業務統制の項目を中心に担当していただきます。
・将来的にはより幅広い項目を担当していただくほか、プロジェクトリーダーとして進捗管理や評価結果のとりまとめ、親会社への報告等を担当していただきます。

●上掲の3つが主な業務内容ですが、それ以外に以下のような業務にも取り組んでいただきます。
・オフサイトモニタリング〜分担して社内会議への陪席や資料収集等をおこない、監査業務に必要な情報収集をしていただきます。
・組織目標プロジェクト〜当行では各部署で年度ごとに組織目標を設定し、業務改善等に取り組んでいますが、内部監査部の組織目標達成のための個別プロジェクトにメンバーもしくはプロジェクトリーダーとして参加していただきます。
・部運営に係る各種管理業務〜分担して年度監査計画立案のためのリスク評価作業や他部署からの作業依頼への対応などをおこなっていただきます。

配属予定組織では、当社グループのJ-SOX評価をリードしていただきます。
ご担当いただく業務は、当社グループのJ-SOX評価・評価手法の検討、監査法人との協議です。

●具体的には
J-SOX評価・評価手法の検討は、金融商品取引法に係る内部統制評価（全社的内部統制、決算財務統制、業務プロセス統制）とその評価手法の検討を行っていただきます。
監査法人との協議は、評価手法の検討結果において行っていただきます。

●採用メッセージ
入社後数年間は国内・海外の事業所・グループ会社へのJ-SOX評価に担当者として従事していただきます。
その後、関連する部門やグループ会社への人事異動ローテーションも可能であり、リスクマネジメントの視点も兼ね備えたリーダーとして、社内の様々な分野で長期的に活躍いただけることを期待しております。
当社グループにてご活躍いただきながら、自身のさらなるキャリアアップにつなげていただければと考えております。

内部監査業務、内部統制評価実務。両者の比率は50%ずつを見込んでいますが、これまでの業務経験等を勘案してウェイトは決めていきたいと考えています。
具体的な業務内容は監査部長と会話をしながら決めていくことを想定しています。

【仕事上のやりがい・厳しさ】
業務を通じてビジネスモデルやプロセス全般を知ることできるだけでなく、世界各地を訪問することとなるため、グローバルな視点を育むことにも繋がります。