ブティック系証券会社での管理部門 コンプライアンス担当の求人
求人ID:1328327
募集継続中
転職求人情報
職種
コンプライアンス担当
ポジション
担当者
年収イメージ
500万円〜1000万円程度 ※ご経験により弊社規定により決定
仕事内容
リースファンド事業(日本型オペレーティングリース)、国内不動産ファンド事業、海外不動産ファンド事業等、金融商品取引法・信託業法等の金融関連法に基づき幅広い金融サービスを提供する当社グループにおける法令遵守体制の中心となるコンプライアンス部において、下記業務をご担当頂きます。
【業務内容】
下記の業務を他の部員と協働・分担いただきます。役職につきましては、経験、スキルを元に決定いたします。
・コンプライアンス体制の整備・強化
・コンプライアンス・プログラムの策定、遂行状況の管理等
・事務リスク管理、外部委託先管理、利益相反管理、接待贈答管理
・顧客属性チェック統括、AML/CFT統括、インサイダー取引防止、個人情報保護統括
・苦情受付・管理
・コンプライアンス研修実施
・監督当局対応
【業務内容】
下記の業務を他の部員と協働・分担いただきます。役職につきましては、経験、スキルを元に決定いたします。
・コンプライアンス体制の整備・強化
・コンプライアンス・プログラムの策定、遂行状況の管理等
・事務リスク管理、外部委託先管理、利益相反管理、接待贈答管理
・顧客属性チェック統括、AML/CFT統括、インサイダー取引防止、個人情報保護統括
・苦情受付・管理
・コンプライアンス研修実施
・監督当局対応
必要スキル
【必須】
・金融規制分野に関わる法務、コンプライアンス業務経験または同分野の業務に必要な知識素養を持つ方。
・金融機関(金融商品取引業者、銀行、信託銀行)経験
・Excel、Word、PowerPoint、オンライン会議等の基本的なITスキル
※短期転職が続いた方は想定しておりません。
【歓迎】
・コンプライアンス上の施策の企画経験
・TOEIC800点以上
・弁護士、司法書士等の資格保有者
【求める人物像】
・自発的に業務遂行し、積極的にコミュニケーションが取れること。
・業務を進める上で多くの部署と協業することが多いため、コミュニケーション能力があり、意見を調整しながら、担当業務に対して前向きに取り組むことのできる方。
・将来的に部門運営を引っ張っていけるようなリーダーシップを備える方。
・金融規制分野に関わる法務、コンプライアンス業務経験または同分野の業務に必要な知識素養を持つ方。
・金融機関(金融商品取引業者、銀行、信託銀行)経験
・Excel、Word、PowerPoint、オンライン会議等の基本的なITスキル
※短期転職が続いた方は想定しておりません。
【歓迎】
・コンプライアンス上の施策の企画経験
・TOEIC800点以上
・弁護士、司法書士等の資格保有者
【求める人物像】
・自発的に業務遂行し、積極的にコミュニケーションが取れること。
・業務を進める上で多くの部署と協業することが多いため、コミュニケーション能力があり、意見を調整しながら、担当業務に対して前向きに取り組むことのできる方。
・将来的に部門運営を引っ張っていけるようなリーダーシップを備える方。
就業場所
就業形態
正社員または契約社員
企業名
プライム市場上場の金融グループ企業を母体とする証券会社
企業概要
プライム市場上場の金融グループ企業を母体とする証券会社。大手の証券会社とは異なり、株式・債券等の有価商品の取扱いはなく、グループと連携したみなし有価証券(不動産や航空機等リース等の証券化)の引受を主体とするブティック型証券会社となります。
企業PR
組織カテゴリ
備考
正社員若しくは嘱託社員
※試用期間有:3 ヶ月
※試用期間有:3 ヶ月
関連キーワード
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転職体験記
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