内部監査、内部統制の転職求人

264 件

【業務内容】
・国内営業拠点の検査業務企画・運営
・拠点の業務運営活動全般にわたる管理、運営の遂行状況を検証・評価し、業務改善のための指導・提案を実施

・グローバルバンクグループ（含、海外拠点）及びグループ各社を対象とする監査業務。
・リスクアセスメント及び監査計画の立案。
・経営陣や本部各部に対し、経営戦略や業務改善に向けた助言を提供。

◆魅力
・1名あたり年間3-4本の監査を担当。
・カウンターパートは、本部各部室の他、海外拠点、グループ会社。
・監査として、経営に近い立ち位置で、全体観を俯瞰してみることができる。

＜当グループならではのダイナミズム＞
・事業規模の大きさは国内随一である。
・グループ各社と協働しながら、グループベースでの監査を担える。
・業界を牽引するトップバンクとして常に関心を持たれており、監査/内部統制が強く求められる環境である。

＜グローバル＞
・欧州、米州、アジア等、世界各国に拠点を持ち、各拠点と協働しながら、グローバルベースでの監査を担える。
・今後、海外拠点への異動も含めて、海外赴任の可能性あり。海外研修などの実績もあり。

◆風土・雰囲気
・キャリア入行者や海外赴任経験者も在籍しているため、組織として非常に多様性があり、キャリア入行者が「こういった方針でやりたい」、という意見を柔軟に受け入れる雰囲気あり。
・過去数年間にキャリア入行者が多数加わり、新しいことに挑戦する活気に満ちている。
・行内の他部署から希望して異動してきた人も過去数年で複数名在籍。

各企業の財務諸表監査におけるデータ処理エンジニアとしての業務、及び業務プロセスにおけるシステムデータ生成過程の理解に基づくIT内部統制監査業務、データ分析業務に関する以下のような内容を実施して頂きます。
(1)データ分析の標準化、システム構築・開発及びその展開サポート
(2)監査チーム、データ分析チームと協業しデータ抽出・加工要件を整理・実行
(3)システム概要、業務プロセスにおけるシステムデータ生成過程の理解
(4)IT内部統制評価の計画立案・評価実施
(5)ソフトウェアやアプリケーションを用いたデータ分析

【主な業務内容】
内部監査計画の作成
内部監査業務の企画
内部監査の実施（インタビュー、資料調査、調書・報告書の作成）
対象部門および経営層への監査結果報告
監査結果に対するフォローアップ
監査役、会計監査人との連携

※補足 子会社へ出向頂く形になります。（将来転籍の可能性あり）

当社の内部監査部にて、内部監査の実施、結果報告書の作成、およびモニタリング等の業務に従事いただきます。なお、一定の経験年数を積まれた後、内部監査方針・規定・実施基準の企画立案や内部監査計画の策定・実施、品質評価や改善施策等にも従事いただきます。

＜業務の具体例＞
・内部監査業務全般（規程に基づく監査の計画、実施、報告書作成、スケジュール管理など）
・監査対象組織への結果の提示および合意と、合意に基づく内部管理態勢の有効性・適切性の改善に向けた提案等の提示・フォローアップ
・リスク、コントロール、問題点の特定、およびコントロールの有効性と問題点の影響度の評価
・オフサイト・モニタリングなどを通じた監査対象組織のリスクの特定、およびリスク評価一例です。ご本人の適性、ご経験、ご希望を考慮して業務をアサイン致します。

●キャリアパス：
まずは内部監査担当として業務を遂行いただき、その後ご本人の意向に沿った形で、内部監査担当としてのエキスパート、または部をマネジメントするライン長をご選択頂くことを想定しています。

●魅力：
【経営層との距離が近く、チャレンジし成長できる環境】
　役員個室はなく、経営層ともすぐに話せるような環境にあります。
　コーポレートステートメントのもと、
　社員一人ひとりがお客さまの視点に立って、気づき、チャレンジすることを応援する職場で、
　自分らしさを活かしつつ成長し、活躍できる環境です。

【迅速な意思決定】
　スピーディーな意思決定で物事を進めていくことができています。

【ワークライフバランスなど働きやすい環境】
　リモートワークの環境が整っており、業務状況によって使い分けられます。

経営管理業務全般をお任せいたします。下記様々な業務をご担当いただきます。

(1)会議体運営 ：四半期毎の取締役会と年次株主総会の運営（但し、月次の経営会議の運営は経営管理部長が行うため除く）。また、半年毎に実施している、グループ宛ての活動状況報告会の取りまとめ
(2)規程類管理全般： 社内の規程類の管理全般で、自身で担当するリスク管理・コンプライアンス関連の規程類の他、他に担当者がいる業務に関する規程類の改定等においても、取りまとめを実施
(3)リスク管理、コンプライアンス： リスク管理およびコンプライアンスに係る社内規程の運用・社内啓蒙、親会社であるグループへの各種報告、等
(4)内部監査対応（会計監査は含まない）： 内部監査は外部コンサルに委託しており、同コンサルによる月次モニタリングへの対応。また、社内自主点検実施やグループ監査部への対応、等
(5)対外広報（経営管理部の立場にて） ：戦略投資部にいる対外広報担当者と連携し、経営管理部として全社広報イベントのロジ運営や、ホームページに掲載する内容の文書チェック、等

＜追加する可能性のある職務内容＞
(1)総務 ：防火防災担当者、衛生推進者、外部委託管理・定期購読等のID管理、親会社への総務系報告、等
(2)社内コミュニケーション ：社内のコミュニケーションを向上させ、組織力を引き上げるための全社イベントの企画・運営 ・会議体運営：四半期毎の取締役会と年次株主総会の運営。半年毎に実施している親会社宛活動状況報告会の取りまとめ

具体的には、以下のような業務を主体的に推進していただきます。
・ 会社法に基づく監査の実施
・ 監査計画の作成
・ 監査報告書の作成
・ 取締役会、その他経営会議等の重要会議への出席
・ 会計監査人、内部監査部門との連携

マネージャーのスーパーバイズのもと、他のメンバーと連携して業務全般に広く関与し、段階的に以下の業務を担当いただきます
・検査人の能力開発に係る企画・立案および推進
・検査に活用するための各種データの収集、加工、管理
・検査品質に係る内部評価
・検査業務を担当するファンクションのサポート全般
・総務に係る業務全般

・主担当・補佐担当として検査対象部署への臨店検査(*注)を実施
(個別検査の計画・準備・実施・評価・分析・報告通知・フォローアップ等)
・検査結果の分析、問題点・リスクに関わる執行部門との折衝(助言・提言等)
・検査手法および検査評価方法・検査調書等の企画・見直し等に補佐的に関与
・マネージャーのスーパーバイズのもと、検査ツール等の作成・アップデート
(*注) 当社営業拠点への検査の場合、1ヶ月当り3日×2回程度の宿泊出張を伴います。代理店への検査の場合、1ヶ月当り4 5日宿泊出張を伴います。

・主担当・補佐担当として検査対象部署への臨店検査(*注)を実施 (個別検査の計画・準備・実施・評価・分析・報告通知・フォローアップ等)
・検査結果の分析、問題点・リスクに関わる執行部門との折衝(助言・提言等)
・検査手法および検査評価方法・検査調書等の企画・見直し等を主体的に担当する
・検査人(Staff)の育成・管理

資産管理専門信託銀行における内部監査業務。経営課題解決に向け、リスクを分析・特定し、コントロール態勢を含めた評価、改善提案を実施していくことで会社の付加価値を高めていく業務。

【主な業務内容】
・部署単位、リスク単位でのモニタリングや内部監査の実施
・内部監査品質の維持・向上に向けた企画・推進、内部監査結果の経営宛報告とりまとめ

【キャリア形成】
・入社後、まずはグループ信託銀行に出向いただき、内部監査業務を担当いただきます。
・その後は、当該経験を活かして、関連会社での内部監査業務や、内部監査経験を活かした各種業務を担当いただきます。

当社および国内・海外グループ会社の内部監査業務・内部統制評価業務を担当いただきます。
・当社およびグループ会社の腐敗・不正防止の観点からの監査
・当社を含むグループ全体の個別テーマ毎の観点からの監査
・内部監査実施後の関係部署への改善提案やそのフォローアップ
・J-Soxに基づく全社的統制評価

※変更の範囲：会社の定める業務

【キャリアステップイメージ】
入社後は海外グループ会社を複数社担当をもって監査業務、J-Soxに基づく全社的統制評価に携わっていただきます。 その後適性が見られればリーダークラス、マネジメントクラスでのご活躍を想定しています。

1年目：2025年度の子会社監査（ローテーション監査）は、外部コンサルとのコソーシング監査業務(内部監査共同実施)をご実施いただきます。また、J-Soxに基づく全社的統制評価については、OJTにて子会社の評価に携わってもらいます。
2年目：リーダークラス社員の業務や判断に積極的に関わっていただき、内部監査業務の判断力を養いながら、ご志向によっては、将来的なリーダークラスでのご活躍を見込んでいます。

【当部門の役割・業務概要・魅力】
当グループは、1912年にポンプメーカとして創業して以来、送風機、冷凍機、環境プラント、精密・電子事業と、着実にその事業領域を広げています。成長を続けるグループにおけるグループガバナンスの重要性は益々高まっていますが、内部監査部門は、この広い事業領域の全てにかかわり、グループガバナンスの深化に貢献することができます。具体的には、内部監査の結果は、当社やグループ会社の経営層にダイレクトに報告しますが、内部監査で発見した不備を指摘するだけではなく、どのようにすればよりよい経営につながるかの改善提案や必要に応じたフォローアップも行います。内部監査を通じて当グループのグループガバナンスの深化、健全な成長に貢献し、これにより企業価値の向上に関わることができるやりがいのある仕事です。

仕事内容
・内部監査のリスクアセスメント、計画の立案。
・内部監査の運営、手法等の高度化の企画。
・銀行各部署の実地監査、グループ各社の実地監査。
・海外拠点の実地監査、海外の金融関連法規制の研究。
・バーゼル?（信用リスク、市場リスク等）の保証機能監査。
・システム監査（システム開発または運用状況に関する監査）。
・情報セキュリティ監査（サイバーセキュリティ対策の監査等）。
・データガバナンスの監査（データフォレンジック等）。

業務内容：
・内部監査(業務改善提案含む)
・J-SOXに対応するための体制整備支援
・全社統制、IT統制、決算・財務報告プロセス及び業務プロセス統制評価対応

期待する役割：
全社的に垣根なくコミュニケーションを図り、組織が抱える問題を発見し、課題を設定し、主体的に解決に向けた提案及び支援を行って頂きます。

当ポジションの魅力：
弊社は今、組織が大きくなっていくことで、組織再編や統制方法の変更等を見直すフェーズにあり、会社としてあるべき姿を考えて形にしていく経験が得られます。

内部統制評価業務（全社統制、業務プロセス処理統制）
発見した不備の改善に向けた関係部署との協議、調整

▼本ポジションの魅力
内部統制の構築支援を通じて、事業を拡大する成長企業に貢献できる
現状維持ではなく、改善、高度化への取り組みを経験できる

当社を含むグループ各社のUS SOX対応方針を決め、US SOX規制に対し各グループ会社が過不足なく対応するため、各社に対するサポート（リソース提供含む）を実施し、グループ全体のUS SOX対応状況を常にモニタリングし、問題発生時にはリスク低減策を提案、現場と共に対応策を実行していただきます。

具体的には以下の通りです。
・当社とそのグループ会社の内部統制に関して、内部統制評価を通して的確なアドバイスを行ない、発見された問題に対して積極的に関係各部署と連携し解決に導く
・内部統制高度化に伴う「1線及び2線部署への支援」「内部統制評価」等を実施する
・新サービス・プロダクト導入時、内部統制の観点でリスク低減策が適切にデザインされているかのリスク評価を実施し、必要に応じて1線部署に対しアドバイスを行なう
・外部監査人とSOX対応の方針（スコープ、経営者評価方針、不備対応等）について交渉する
・内外関係者（外部監査、グループ会社等）と密な連携を行なう

▼本ポジションの魅力
当社が創業から日が浅く、サービス拡大期にあるため、内部統制業務として以下のようなことに関わることが可能です。
・フィンテックカンパニーとして、新技術を使用したテクノロジーの内部統制構築に携わる事ができる
・スーパーアプリを目指した新事業や新サービス等について企画段階から関わることができる
・内部統制の特性上、各種プロジェクトに関わりながら会社の成長を肌で感じることができる

当社を含むグループ各社のUS SOX対応方針を決め、US SOX規制に対し各グループ会社が過不足なく対応するため、各社に対するサポート（リソース提供含む）を実施し、グループ全体のUS SOX対応状況を常にモニタリングし、問題発生時にはリスク低減策を提案、現場と共に対応策を実行していただきます。

・当社とそのグループ会社の内部統制に関して、内部統制評価を通して的確なアドバイスを行ない、発見された問題に対して積極的に関係各部署と連携し解決に導く
・内部統制高度化に伴う「1線及び2線部署への支援」「内部統制評価」等を実施する
・新サービス・プロダクト導入時に、内部統制の観点でリスク低減策が適切にデザインされているかのリスク評価を実施し、必要に応じて1線部署に対するアドバイスを実施する
・外部監査人とSOX対応の方針（スコープ、経営者評価方針、不備対応等）について交渉する
・内外関係者（外部監査、グループ会社等）と密に連携を行なう

▼本ポジションの魅力
当社が創業から日が浅く、サービス拡大期にあるため、内部統制業務として以下のようなことに関わることが可能です。
・フィンテックカンパニーとして、新技術を使用したテクノロジーの内部統制構築に携わる事ができる
・スーパーアプリを目指した新事業や新サービス等について企画段階から関わることができる
・内部統制の特性上、各種プロジェクトに関わりながら会社の成長を肌で感じることができる

●監査サポート業務
・不動産鑑定評価書のレビューを通じた監査チームのサポート

●（希望者のみ）不動産評価に関する各種のアドバイザリー業務
・サステナビリティ領域での不動産に関する助言（気候変動関連財務情報開示等）
・金融機関の担保評価規定等に関する助言
・企業不動産の有効活用に関する助言や事業可能性調査　等
※不動産鑑定評価に加えて、興味があれば会計や不動産アドバイザリーの専門性を高めていくことも可能
※希望者は在宅勤務中心の働き方が可能

職務内容
国際的なフレームワーク等に則り、業務監査、システム監査等の監査業務全般に携わっていただきます。
監査人として経験を積んでいただいた後、ご本人の希望や適性を勘案し監査チーム運営などのマネジメント業務に携わっていただくことも想定しています。

職務内容
当社グループ全体の経営目標達成に貢献する内部監査業務をご担当いただきます。
リスクアプローチに基づく体系的な監査手法を用いて、モニタリングだけでなく、コンサルティング機能も担い、監査対象部門の業務改善、効率化を支援します。
入社当初は経験豊富なメンバーのサポートを受けながら、できる業務から担当し、徐々に業務範囲を広げていただきます。
将来的には管理職として部門運営をお任せすることを想定しています。

【具体的には】
・当社グループ全体の経営目標の効果的な達成に貢献できる内部監査を、リスクアプローチによる体系的な監査手法で実施
・モニタリング（発見・報告）だけに終わらず、コンサルティング機能（業務設計支援・フォローアップ）もカバー

グループのアセットマネジメント株式会社の中核者として、主に以下の業務を担って頂きます。
・年次・中期計画策定および計数管理
・内部監査計画の策定・実施
・各種会議体の運営
・不動産テック事業の牽引　など

職務内容
（職掌）
・J-SOX評価業務
・業務監査（拠点監査、テーマ監査）
・社内各部署への内部統制関連コンサルティング業務 他

（働き方）
・業務監査は半期ごとに社内各拠点を往査し、翌半期にフォローアップを実施いただく想定です。
国内約10拠点に各2日程度の出張があります。
・J-SOX評価業務は、一般的な年間スケジュールを遂行しながら、内部統制強化にハンズオンで改善提案します。

国内外の業務監査に従事していただきます。
・監査結果に関する外部機関(監査法人等)との協議
・内部監査室長・社長・取締役会・監査役等への報告
・内部監査に関するリスクベースの監査計画策定および進捗管理
・監査手法の高度化・監査手続きの効率化
・グループ内部監査人(国内外合わせて20名弱)と連携し、監査人能力や品質の向上へ取り組み

▼具体的な業務内容
主に以下の局面で、業務フローの構築及び見直し、業務記述書・フローチャート・リスクコントロールマトリックス作成等
経理に関する業務プロセス
決算財務報告プロセス
新サービス立ち上げ、システム改修等
内部統制監査対応（内部統制部が実施する内部統制評価手続及び監査法人対応）
内部監査対応


▼このポジションで働く魅力
特性や希望に応じて、会計・内部統制に関する幅広い業務にチャレンジできる機会がある
新サービスの検討等を通じてユーザー数6,800万人の大規模Fintechサービスの実現に関わることができる
IPOに向けた取り組みに参画できるチャンスがある
ベンチャー企業のスピード感を体感できる
経営層に近いところで全社施策にも直接関与する機会がある

【概要】
当社は不動産クラウドファンディングを中心として拡大しております。
今回は内部監査室長として体制の構築から業務全般をお任せします。

【具体的な業務内容】
・内部監査関連（内部監査計画立案〜実施、内部監査報告書の作成）
・内部統制関連（J-SOX、監査法人対応等）
・代表取締役、監査役および監査法人との協力・連携
・上記に付随するその他の業務
※当社業務に係る主な法令：金融商品取引法、不動産特定共同事業法、宅地建物取引業法　他

当社の内部監査室において、内部監査、内部統制、監査対応、などの業務に携わっていただきます。

●具体的な業務内容●
・内部監査計画の策定・実行
・内部統制システムの評価・改善
・リスク管理の体制整備
・経営陣、監査法人、監査役との連携
・その他、内部監査業務全般

【本ポジションの魅力】
・社長直轄の組織であり、経営層と共に企業を成長させていく、責任とやりがいがあります。
・成長企業であり、内部統制面で貢献できる余地は大きく、
　自身の経験や知見を活かし、成果を実感できる機会が多くあります。

・内部統制関連
┗J-SOX対応のための業務文書化、証憑収集と評価作業、資料作成
内部統制の構築や業務改善のための支援
・監査法人との協議・連携
・業務監査関連
┗内部監査計画の策定及び内部監査の実施
各部門および経営者への監査結果報告
対象部門への改善指示およびフォローアップ
・関係部署との連携・調整
・監査役との連携

監査法人出身の会計士のOJTのもと、内部統制・内部監査担当として、グループにおける業務全般に携わっていただく予定です。

●内部統制（J‐SOX）
・リスクアセスメント
・全社統制、全社/個別決算統制、業務処理統制、IT全般統制、ロールフォワード評価
・課題の抽出および改善提案

●内部監査
・年間監査計画の策定
・監査の実施（インタビュー・ドキュメントレビュー・データ分析等）
・監査報告書の作成、経営者報告
・フォローアップ監査の実施
・海外拠点の財務報告・SOXに係るリスクアセスメント及び監査業務
・その他、ガバナンス強化に関する業務

・ 内部監査計画の策定・実施
・ 内部監査結果に基づき、経営層・関係部署への報告、問題点・改善点の指摘及び是正提案
・ 既存の業務プロセスがコンプライアンス要件に合致しているか、あるいは当社にとって最善であるかの確認

募集ポジション
内部監査 業務監査担当

仕事内容
（雇入直後）
- 業務監査対応
- J-SOX対応業務（経営者評価、文書化支援）
- 内部監査業務を通じた改善点の指摘と改善策の提案、及びそのフォローアップ
- 事業部門や監査法人との調整、経営層へのレポーティングおよび資料作成
（変更の範囲）
- 同上

本ポジションの魅力
- 暗号資産交換所の業務監査ポジションとして、最先端の事柄に触れながら監査人としての視野を広げられる環境
- 風通しの良い職場で、経営層と意見を交わしながら、自らのアイデアを形にすることができる

●グループ内部監査部門の手法に沿った監査作業の実施及び文書化において責務を負う。
●マクロリスク・アセスメント、継続的モニタリング、監査計画策定、監査実施において実務実行の役割を担う。
●生命保険ビジネス、および/もしくは監査、リスクおよび統制のコンセプトやテクニックに関して知識があり、タスクを実行および遂行する能力がある。
●プロジェクトメンバーとして効率的に監査業務を遂行する。

●内部監査部門の手法に沿った監査作業の実施及び文書化において責務を負う。
●マクロリスク・アセスメント、継続的モニタリング、監査計画策定だけなく、統制デザイン評価およびテストや問題点の絞り込みなどの監査実施において役割を担う。
●監査対象のビジネス・エリアもしくはファンクション、および/もしくは監査、リスクおよび統制のコンセプトやテクニックに関して知識があり、複雑なタスクおよび分析を除いた全てを実行および遂行できる。
●チームメンバーとして効率的に業務にあたるとともに、あまり複雑ではないプロジェクトのプロジェクトリーダーとして従事。

自社および連結子会社の主に会計、業務面での内部監査/統制担当として、国内外事業の課題設定・解決の支援をお任せします。
- 国内外関連事業の内部監査の体制構築
- 監査の計画策定及び実行
- 監査報告書・改善提案書の作成
- 監査法人との折衝及びその指摘事項に対するフォローアップ
- 上記に付随する事務処理など

上場後、J-SOXにおいては精度の高い実行が求められており、事業展開としても海外事業、新規事業の展開、M&A等による新規子会社の設立が加速していくことが予想されます。
監査の実行や弊社事業の拡大に併せた体制構築を主に担っていただきます。
経営管理や法務を始めとする、様々な職種と連携をとりながら業務を進めていっていただきます。

◆仕事の魅力
- 急成長している企業で、グループ全体の監査に関わることが可能。
- 本体、および子会社の経営陣とのやり取りも多い。
- 社会に誇れるクリーンな会社・事業を継続するための重要度の高いポジションです。
- スキルに応じて海外事業への関与も可能で、多様な経験を積むことができます。

当社のインターナル・オーディット（内部監査：IA）は、社内の各部署から信頼されるビジネス・アドバイザーとして、また内部統制における第3ラインとして、リスク・ベースの監査メソドロジーと金融業界最先端の監査手法を用い、グローバルな内部監査体制の下、統制環境のアシュアランス（有効か否かの判断）をグローバルに提供しています。
当社の IAには世界主要拠点に200名を超えるスタッフがおり、そのうち本社である東京には約60名が在籍、本社ではより多岐で複雑なビジネス部門やコーポレート機能への監査に取り組む事ができます。

【職務内容】
・米国SOX法に基づく内部統制評価を遂行。
・グループ全体の枠組みから個別の業務にかかる統制まで様々なレベルでの財務報告にかかる重要な内部統制を対象として、業務活動の遂行に対して独立した立場から調査。
・四半期報告書における開示統制の評価。

今回募集するポジションは、個別監査業務のLead Auditor候補者、もしくは、Contributing Auditorを想定しています。リスク＆ガバナンス監査チームの一員として、Lead Auditorの指導の元で、以下の監査関連業務の職責を果たすことができる方です。

今回募集するポジションは、Lead Auditorの策定する個別監査のプランニング（時期/期間、監査チーム編成、監査目的、監査スコープ）のサポートを行います。プランニングには、監査の実施期間、監査対象の期間、監査チームメンバーの編成、監査目的、監査スコープ等が含まれます。個別監査の実施においては、リスクベースで対象となるプロセス/コントロールのテスティングを行い、一定の監査品質が確保できるように、当社監査部門のメソドロジーに沿ったHCFM（プロセスフローチャート）、RCM、監査調書等の作成を行います。

また、監査チームメンバーの一員として、自身のアサイメント管理を行い、与えられたTime Budget内に監査を完了する責任があります。監査指摘の可能性がある事象を発見した場合は、速やかにLead Auditorに報告するとともに、当社のInternal Audit StandardsおよびManualに従って、リスク評価を行い、指摘事項のレーティングを決定します。被監査部門に指摘事項を説明するために、「Discussion Paper」を作成し、先方の合意を取ります。また、リスクを低減することのできる実行可能な改善策の立案を促します。さらに、Lead Auditor（またはLead Auditor候補者）は、各指摘事項のレーティング等を考慮して、総括的な監査意見をドラフトし、Audit Report（英語）にまとめます。Audit Reportはチーム長ほか、日本および海外拠点の上席者のレビューを受けます。

職務内容
業務内容
内部監査の専任部署にて、業務監査のほか財務報告に係る内部統制評価業務（J-SOX）を担当して頂きます。
当社グループでは、内部監査は組織の健康診断と位置づけており、成長する企業の中で、各種課題の抽出から改善案の作成及び提案を行っていただくなど、
業務の適正性を監査すると共に、次なる成長に向けて具体的な業務の改善提案、推進をしていただきます。
内部監査、内部統制業務経験がない方でも挑戦できるポジションとなります。
未経験から内部監査・内部統制にチャレンジをしたい方、更に経験を積んでいきたい方にも、
幅広い業務にチャレンジすることができます。
まず最初は下記の業務を先輩社員と一緒に進めていただき、いずれは上流工程から一貫して業務遂行をいただきたいと思います。
具体的には
＜内部監査業務（業務監査・J-SOX評価・セキュリティ監査等）＞
・内部統制年間計画の策定
・決算財務報告に係る内部統制（J-SOX）の監査及び評価
・内部監査年間計画の策定
・内部監査の実施及び改善状況のフォローアップ
・監査法人との協議
・経営層へのプレゼンテーション
＜今後のキャリアパス＞
ゆくゆくは内部監査室長としてご活躍いただきたいと思っております。
また、当社のカルチャーとしてご希望に応じて柔軟なキャリアパスもご用意しております。
（例）管理部門、コーポレート部門など

当社監査室において、内部統制（決算に至る業務手続き）の評価に関わる業務を担当していただきます。
主に、決算財務報告・営業取引(受注売掛、発注買掛、原価計算・現品管理)の業務手続きが対象となり、年度単位での実施となります。

【具体的には】
・対象部門に対するヒアリング等を通じて、規則・基準と業務手続を確認し、想定リスクと統制をセットで文書化
・対象部門から提出された証憑を基に、リスクと統制の整備状況を確認（整備状況）
・整備が確認された統制通りに運用されているかを確認（運用状況）
・統制通りに運用されていない不備に対しては、改善提案を指示及びその妥当性を確認し、改善の進捗をチェック。
・会計士監査への対応と内部統制評価報告書の作成

●キャリアパス
内部統制グループの他業務や内部監査グループでの業務をご経験いただきながら、スキルを磨いていくことができます。
また、ご希望によっては、将来的には国内外の経理・財務部等へのローテーションもございます。

●働き方
在宅勤務可（入社当初は引継ぎ等のために出社対応あり）

●その他
＜出張／駐在に関して＞
頻度は多くありませんが、内部統制の評価実務等において本社以外の関係部門への出張の可能性があります。
駐在は現時点ではございません。

＜教育／育成支援に関して＞
経験者採用社員向け当社運用規則等の基本的なガイドラインがあるため、それに基づいてOJT実施
必要に応じてグループ内教育プログラムや社外のセミナー等を受講する機会あり

＜業務の変更範囲＞
会社の定める業務

●具体的な業務内容
◆内部統制評価（J-SOX）に関する業務
・全社統制、全社決算、業務処理統制、IT全般統制の評価実務
・不備事項の改善状況モニタリングとフォローアップ
・監査法人との協議
・連結子会社の内部統制

◆監査等委員会
・事務局運営
・内部監査計画に基づく監査補助
・その他の監査等員補助

◆業務監査
・部門監査、リスクベース監査
・フォローアップ監査
・監査報告書の作成、経営者報告

◆内部統制の改善活動
・社内への教育・啓蒙活動
・業務プロセス整備

●魅力ポイント
・新規事業、M&Aを積極的に行っており、幅広い業務経験を積むことが可能です。

・IT統制業務に携われます。

●主な業務内容
・内部監査体制の構築（監査規程・プロセスの設計と運用）
・監査計画の立案、実査（ヒアリング、データ分析など）、報告書作成、経営層への提言までの一連業務
・監査で発見した課題に対する改善策の提案および進捗フォロー
・各部門と連携しながら、内部統制や業務プロセスの改善を伴走支援
・経営層・監査役・社外専門家との情報連携と協力体制の構築
・監査手順書や業務フローなどの関連ドキュメントの作成・更新

●当ポジションの魅力
・急成長中の事業と組織を間近で体感し、その成長を推進する役割を担えます。
・新規ビジネスにも関わる機会があり、幅広い経験と視野を得ることができます。
・内部監査の立ち上げから携わり、ゼロから仕組みをつくる貴重な経験が得られます。
・将来的にはマネージャーや室長へのキャリアアップも可能です（入社時の役職は経験を考慮）

専門性を深めながらキャリアの幅も広げられる環境があるため、会社とともに自身の成長を加速させたいという意欲のある方にとって、大きな挑戦とチャンスにあふれたポジションです。

職務内容
内部監査の専任部署にて、業務監査のほか財務報告に係る内部統制評価業務（J-SOX）を担当して頂きます。
当社グループでは、内部監査は組織の健康診断と位置づけており、成長する企業の中で、各種課題の抽出から改善案の作成及び提案を行っていただくなど、業務の適正性を監査すると共に、次なる成長に向けて具体的な業務の改善提案、推進をしていただきます。

内部監査、内部統制業務経験がない方でも挑戦できるポジションとなります。
未経験から内部監査・内部統制にチャレンジをしたい方、更に経験を積んでいきたい方にも、幅広い業務にチャレンジすることができます。
まず最初は下記の業務を先輩社員と一緒に進めていただき、いずれは上流工程から一貫して業務遂行をいただきたいと思います。

具体的には

＜内部監査業務（業務監査・J-SOX評価・セキュリティ監査等）＞
・内部統制年間計画の策定
・決算財務報告に係る内部統制（J-SOX）の監査及び評価
・内部監査年間計画の策定
・内部監査の実施及び改善状況のフォローアップ
・監査法人との協議
・経営層へのプレゼンテーション

当社グループの重要な経営基盤である内部管理統制体制の構築およびモニタリング業務を担っていただきます。
単なる「監査業務」にとどまらず、経営・事業の成長を内部統制の視点から支えるパートナーとしての役割を期待しています。

今年度、新たに立ち上げた監査部は、まだ歴史の浅い部署です。そのため、本ポジションでは内部管理体制構築責任者として、監査部の立ち上げ・体制整備を推進していただくことも大きなミッションとなります。

変化と成長のスピードが速い環境の中で、会社の健全かつ持続的な成長を支える監査・内部統制のプロフェッショナルとしてご活躍いただける方をお待ちしています。

＜具体的な内容＞
●当社グループおよびコンソーシアムの内部統制体制の構築および運用状況のモニタリング
●内部監査計画の策定および実行（業務監査・テーマ監査など）
●各部門に対するヒアリング、監査手続の実施、および報告書の作成
●監査結果に基づく改善提案の実施およびフォローアップ
●経営層・各部門との連携による、リスクマネジメント体制の強化支援
●内部統制の観点からの経営・事業活動への助言・支援
●J-SOX対応
●新設された監査部の体制整備・運用フロー構築・業務プロセスの確立
●上記に付随するその他の業務
（変更の範囲）
当社及び関連会社が指示する業務全般

本ポジション「リスクマネジメント」について
このポジションでは、事業の成長と社会課題解決に貢献するリスクマネジメント体制の構築・運用を担当します。
関連部署と連携し、グループ各社の取り組みをモニタリングし、リスク情報を収集・分析・評価します。
評価した中でも重要なリスクについては、リスク顕在化時に適切な対応が可能な体制・手続きを整備する支援を行い、企業グループ全体のリスク・インシデント管理体制を構築します。
常にグループ全体を俯瞰し、バランスを取りながら、各事業・業務の効率的かつ安全な遂行のために必要な対応をとることが求められます。

主な業務内容
リスクマネジメント体制の構築・強化・運用。
リスク・コンプライアンス活動方針の策定。
リスク・インシデント状況のモニタリング。
内部統制構築支援。
ガバナンス関連の相談対応。

ポジションの魅力
成長事業から新規事業まで、さまざまなフェーズの事業のガバナンス活動に携われる。
大企業でありながらベンチャー気質が残り、経営層から新入社員まで同じ志で取り組むことができる。
変化の激しい経営環境に応じた課題に対し、裁量を持って主体的に解決手法を企画・実行できる環境があり、議論を重視する文化がある。
仲間意識、課題解決意識が高く、事業における問題や課題について意見交換ができ、経営層や他部署との連携もスムーズ。
多様な事業・職種の専門家とコミュニケーションでき、支援を受けながら業務に取り組むことができ、専門性を高めつつ視野を広げられる。
残業時間平均20時間以下、フルフレックス等の働きやすい制度があり、ワークライフバランスが取りやすい環境。

今回募集するポジションは、個別監査業務のContributing Auditorとなります。リスク＆ガバナンス監査チームの一員として、Lead Auditorの指導の元で、以下の監査関連業務の職責を果たすことができる方です。

今回募集するポジションは、Lead Auditorの策定する個別監査のプランニング（時期/期間、監査チーム編成、監査目的、監査スコープ）に基づいて、監査業務に従事して頂きます。具体的には、リスクベースで対象となるプロセス/コントロールのテスティングを行い、一定の監査品質が確保できるように、当社監査部門のメソドロジーに沿ったHCFM（プロセスフローチャート）、RCM、監査調書等の作成を行います。また、被監査部門に対するインタビューのほか、データを活用したサンプリングや分析を行っていただくこともあります。

Contributing Auditorは、監査チームメンバーの一員として、自身のアサインメント管理を行い、与えられた期限内に完了する責任があります。

本ポジションにおける主な業務内容は下記となります。
1．PJ Techの内部統制に関する各種プロセスの実施状況の確認や課題認識に基づくプロセス改訂・新規導入時の親会社との調整や制度の実装、従業員向けコミュニケーション・トレーニングの実施など会社全体に対する内部統制業務全般に責任を持つ。
2．内部ガバナンスファンクションから、取締役会への報告事項・決裁事項の資料などのとりまとめ。また、親会社への報告事項・決裁事項の資料のとりまとめ。
3．通報窓口ならびに通報内容の調査、業務において懸念事項がある場合の問題の解決（例：内部通報による申し出、コンプライアンス違反の問題解決など）を親会社や適切な関連者を交えながら進める。必要に応じて弁護士とも相談を行う。
4．コンプライアンスオフィサと協力し、コンプライアンスに関する内部統制プロセス（インサイダー取引、利益相反取引などのモニタリングなど）の推進並びに運用を行う。
5．上述に関するレポーティング（レポート先は、当該ファンクションの長、親会社の監督部門、主要クライアントグループ各社）
6．その他、マネジメントやクライアントからの内部統制に関する要請への対応
・仕事内容変更の範囲：会社の定める職務（2024年4月の職安法施行規則改正に伴う追記）

◆Positionの魅力 得られる経験等
様々な課題に対して、リスクとコスト（効率）をバランスよく考慮し、プロセス改善や導入を行っていくポジションです。
社内の主としてIT以外の内部統制整備の主担当としての役割を中心として、会社の統制全般に渡り業務を行います。
外国人を含むグループ内関係者とコミュニケーションを行っていく仕事ですので、業務を英語でも行いたい・いろいろな人と一緒に仕事したいという方にも適しています。

職務内容
（職掌）
- J-SOX評価業務
- 業務監査（拠点監査、テーマ監査）
- 社内各部署への内部統制関連コンサルティング業務 他
（働き方）
- 業務監査は半期ごとに社内各拠点を往査し、翌半期にフォローアップを実施いただく想定です。
- 国内約10拠点に各2日程度の出張があります。
- J-SOX評価業務は、一般的な年間スケジュールを遂行しながら、内部統制強化にハンズオンで改善提案します。

・US-SOX、J-SOX対応支援（PMO、業務プロセスの文書化、評価、改善、報告等）、内部統制の構築・改善支援、新規上場時および企業買収時における経営管理・内部管理体制の構築支援
・内部監査対応支援（PMO、業務プロセス文書化、評価、改善、報告等）、内部監査メソドロジーの高度化支援、内部監査の品質評価、国内外拠点の内部監査の実施支援、など
・グローバル企業における海外内部監査の高度化（海外の専門機関との連携）
・アナリティクスや最新テクノロジーを活用した内部監査の高度化、効率化
・ライセンス・コンプライアンス調査、法規制に関する各種調査の実施等に関するコンサルティング業務

環境エネルギー関連業務等の内部監査にかかる業務全般

＜業務詳細＞
・ガバナンス強化に向けた国内外の業務監査、経営監査
・事業部門やコーポレート部門等への監査/監査手法の高度化
・3線構造における、1線、1.5線、2線との連携強化
・親会社、兄弟会社、子会社との連携強化

＜本ポジションの魅力＞
・本社、国内外の拠点、子会社を対象に、幅広いフィールドで内部監査業務を経験できること
・当社だけでなく、環境エネルギー等を業とするグループ会社と連携を取り、幅広い内部監査業務の経験を得られること
・監査法人や事業会社監査部門出身者に加え、監査業務未経験の中途入社の方も活躍しています

不動産関連業務等の内部監査にかかる業務全般
・ガバナンス強化に向けた国内外の業務監査、経営監査。海外への往査出張可能性あり
・事業部門やコーポレート部門等への監査/監査手法の高度化
・3線構造における、1線、1.5線、2線との連携強化
・親会社である大手金融グループ、総合商社、兄弟会社、子会社との連携強化

＜本ポジションの魅力＞
・シンガポール等の海外拠点、子会社を対象に、幅広いフィールドで内部監査業務を経験できること
・当社だけでなく、不動産アセットマネジメント等を業とするグループ各社と連携を取り、幅広い内部監査業務の経験を得られること
・監査法人や事業会社監査部門出身者に加え、監査業務未経験の中途入社の方も活躍しています

経営監査室の業務に関わる、主に以下の業務



1) グループ全体、及び各事業領域、部門別のリスクアセスメントに関わる業務

2) 監査計画（年度及び中長期の監査実施計画、資源計画等）の立案に関わる業務

3) 個別監査に関わる業務（国内外の各部門、子会社に関する個別監査計画立案、監査の実施、監査報告、改善状況のフォローアップなど）

4) 経営監査室の業務運営に関わる業務（より効果的で効率的な監査の為の戦略企画、グローバルな監査体制の企画運営、監査品質向上施策の立案、監査規程・手続の立案、監査手法や監査技術の企画開発、内部通報制度等の制度設計と運用、社内セカンドライン等社内関係各部との連携と調整等）