コンプライアンスの転職求人

●国内のコンプライアンスに関するモニタリングの企画・管理
●グループ・グローバルベースでのモニタリング態勢の高度化
●国内での営業活動における、コンプライアンス遵守状況等のモニタリング・テスティング・サーベイランス業務

【キャリアパス】
主に、法人関連・個人関連業務におけるモニタリングの企画・管理・実施を行う担当者としてのキャリアを想定

【このポジションの魅力】
・裏方として、健全な企業活動を支える一翼を担えること
・ある程度自身の裁量で業務を進めることが可能

コンプライアンス部ビジネスコンプライアンスチームに所属いただき、以下の業務をご担当いただきます。

・事業部門との打ち合わせ、社内調整、各種書面作成
・当局相談、相談資料作成
・新規および既存ビジネスのコンプライアンスレビュー
・各種監査/検査対応、準備作業、事後管理業務
・その他、上記に関連する業務など

▼本ポジションの魅力
・急成長している国内No.1フィンテックカンパニーで、決済・金融の領域を軸とした多様な業務経験を積むことができる。
・ビジネスに近い立場で、ビジネス担当者と共に案件を実現することができる。
・国籍・出身業界ともに様々な人材が集まる組織の中で、多様な業務経験を積むことができる。

・市場規制・コンダクト対応業務
・セールストレーディングに関わるコンプライアンス業務
・規制当局との直接的な交渉（各種検査対応含む）
・関連諸規制に関する規制動向をアップデートし社内に発信する業務

個人情報確認やマネーロンダリング防止などサービスにおける顧客リスク管理に関わる業務の企画設計全般を担当していただきます。

【具体的な業務内容】
・KYC、CDD領域の業務/システムの企画、設計、改善
・反社会的勢力などの顧客フィルタリングの業務/システムの企画、設計、改善
・不正取引モニタリングの業務/システムの企画、設計、改善
・金融グループ各社との統合リスク対策や事務共通化の企画、推進

▼本ポジションの魅力
企画担当として、高い品質、かつ多くのアウトプットを生みだす過程で、担当者としての知見が豊富に得られる
新規事業の初期段階から担当者として関われ、幅広い視点と高い経験値を積むことができる
急成長企業のリスク企画担当者として多分に寄与でき、その過程でスキル研鑽を積み、自身の成長を実感できます

当社におけるプロジェクトの提案・実行の品質向上施策の企画・推進や、品質管理活動の運営・改善を行うポジションです。

Globalでの標準化推進リード：Globalチームの一員として、当社標準の方法論やツールなどの展開をリードする役割（2年間はGlobalロール専任となり、その後日本チームのメンバーとして活動いただく予定です）

【QRMのミッション】
QRMは、コンサルティングサービスの品質の向上と、リスクコントロールの実効性を高めることに焦点をあてて活動している部門です。
・個別エンゲージメントへのコンサルテーション、および各種品質保証（QA：Quality Assurance）活動を通して、品質の向上とリスクの低減を図る
・各種QRM活動を通して吸い上げる品質・リスク情報をマネジメント層へ提供し、経営の意思決定をサポートするとともに、組織的な対応を強化する


【このポジションの魅力と適した方】
・これまでコンサルタントとして活躍されてきた方で、今後は経験を活かしワークライフバランスを図りながらクライアントサービスの品質向上に関与したいといった方に向いています。
・プロジェクトの効率・品質を高めることに関心をお持ちの方、方法論・ツールを適用して標準化を進めた経験のある方であればさらに望ましいです。
・Globalチームとのコラボレーションなども多く、ビジネスの場面で英語を使ったコミュニケーションを取りたい、海外と連携しながら仕事をしたいといった志向の方に適しています。

【配属予定部署にて実施している業務内容】
・マネロン防止対策・反社会的勢力への対応等金融犯罪対策にかかる企画立案・実施・管理
◆本ポジションでは以下の業務に従事頂く予定です。
・マネロン対策等にかかる社内手続きの事後モニタリング
・事後モニタリング結果の評価・分析およびそれらを踏まえた改善提案
・事後モニタリング等検証にかかる営業店照会対応・支援サポート
※適性等に応じ、将来的にその他マネロン等防止対策にかかる検証業務・企画業務などに従事頂く場合もございます。
【当部で働く魅力】
・経営の最重要課題分野との社内認識のもと、高い使命感を持つ人財が集まっており、相互に関わり合い業務を行うことで自らの
成長につなげることや視野を広げることができます。加えて、中長期的なキャリアへのコミットに基づき、ご自身の業務分野での専門性
を高め、社内で有数のスペシャリストとして活躍いただける可能性もございます。
【平均残業時間／テレワーク】
・残業：30ｈ/月程度
・テレワーク：週3回程度

企業の法務部門（法務、コンプライアンスに限らず知財、ESG、経済安全保障を担当する部署を含む）の機能向上のための体制づくり（評価・分析から実装まで）のコンサルティング業務

・コンプライアンス体制の強化に関する企画・提案
・各種法令等に準拠した内部管理態勢の構築・運用
・各種法令等の知識向上やコンプライアンス意識浸透のための研修・啓蒙活動
・コンプライアンス委員会の運営
・社内規程等の整備・管理
・不公正取引の防止に関する業務
・暗号資産関係情報等の管理
・チームマネジメント
・その他コンプライアンス推進に付随する業務

企画担当として以下をご担当いただきます。
●法令やマネロン・ガイドラインの対応を関係部署と連携して推進
●当行が提供している商品・サービスのマネロンリスクの評価検証を1線と連携して行い、リスク評価書として取り纏めること
●各種AML/CFT施策が適切・的確に実行できているか検証を行う為のプロセスの立案・導入やその実践・支援
●グループ本社機能として、グループ会社におけるAML/CFT態勢整備の支援

【部店概要】
グループの法務・コンプライアンスを統括する部門のマネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（AML/CFT）業務を担っている専担部署です。銀行グループのマネロン対応の本部として法令対応・規程整備、業務手順の作成への助言など態勢整備を行うとともに、同室自身でマネロン専用のシステムを使って不審な取引の検知とその内容の調査、確認、対応等を行っています。またAML/CFTに関連して、金融犯罪対応、反社対応もカバーしております。
また銀行グループ会社（ノンバンクなど）のAML/CFT業務の整備も推進する本部部署として、グループ会社管理も行っております。

AML/CFT業務の実務に精通しつつ、業務全般を俯瞰し、推進していけるような即戦力の企画担当の管理者が必要であり今回募集するものとなります。

【配属されるグループ】
外為事務企画グループ（5名）
【配属グループの業務内容】
1.外為事務全般の企画
2.外為AML、資産凍結対応などの運営
3.外為事務人財の育成

【お任せしたい職務内容】
1.外為AML、資産凍結対応として営業店からの相談対応
2.当局や海外の規制変更に際し、当行方針の企画立案及び運営
3.営業店の事務体制モニタリングや勉強会開催

インターネットバンキング事業を展開する当社で、アンチマネーロンダリングや口座の不正利用対策に関する業務を担当します。

●担当業務
・取引モニタリング（不審な取引のモニタリング等）の調査・判定
・不正モニタリング（犯罪に利用されている口座のモニタリング）の調査・判定
・モニタリングロジックのチューニング
・反社会的勢力の排除にかかわる業務
・口座名義人への架電
・エスカレーション対応
・システム開発案件の推進

●特徴・魅力
・アンチマネーロンダリングや口座の不正利用対策に関する業務は、社会に貢献していることを実感できるだけでなく、高度な専門スキルを身につけることができるので大きな魅力です。
・残業時間の月平均は30時間程度であり、メリハリをつけて働くことが可能です。

金融犯罪対策部にて部長を補佐し、以下の業務の運営を担当頂きます。
・疑わしい取引の届出の分析とリスク低減措置
・AML関連規程の制定改訂等に伴うマニュアル整備
・継続的顧客管理
・取引モニタリング/フィルタリング業務
・トラベルルール施行後の出コイン、入コイン審査業務
・取引モニタリング・取引フィルタリングの高度化企画
・法令、規制の調査、当局・業界団体等からの照会および要請への対応
・当局検査対応

建設機械における製品法規の情報収集と事業部内関係部門への展開、および事業部全体のコンプライアンス体制強化の仕組みづくりを行っていただきます。

【具体的な仕事内容】
・製品開発段階における製品法規・規格の適合チェック（製品の構造や特性、前モデルからの変化点が規格・規制に違反していないか）
・製品法規・規格に関する技術部門からの問い合わせ対応（欧州機械指令、ISO、米国や中国の各種規格・規制等）
・規格・規制情報の技術部門への展開（毎月1回アップデートを実施）

【仕事の進め方】
●流れ
・現行の規制・規格情報を押さえた上で、必要に応じて情報収集を行い、関係部門へフィードバックします（場合によっては関係部門にアクションを依頼し、完結までフォローすることもあります）。また、活動内容は毎月1回関係部門に報告を行います。
・海外（特にドイツ）の製品開発拠点と月に1回web会議を実施し、現地の最新情報を入手していきます。
●関係部門
社内：建設機械事業部の各部門、北米・欧州の製品開発拠点、全社の品質保証部門・コンプライアンス部門等
社外：日本建設機械工業会、日本建設機械施工協会等

【ポジションのやりがい・魅力】
製品法規の情報収集と展開、およびコンプライアンス体制強化の専門組織として、事業規模に応じた体制を整え、関係部門に対して常に適切なアドバイスができる状態を目指しています。そのため、製品法規・コンプライアンスのプロフェッショナルとして、意見を求められる機会が多くございます。

〇金融犯罪、アンチマネーロンダリング対策に関するデータを活用した高度化・効率化に関する業務
〇機械学習を用いたモデル開発やシナリオ構築等を通じた不正検知の高度化、リスク低減策の構築等を担当
〇金融機関の使命の1つである金融犯罪防止等に対し、高度なデータ分析・構築スキルを発揮し貢献する、社会的意義の高い非常にやりがいのある業務です

【部署の特徴】
〇金融犯罪、アンチマネーロンダリング対策におけるAI等の新技術活用の必要性は非常に高く、ビッグデータ解析が可能な分析環境の整備も進んでおります
〇案件への関与を通じて、金融犯罪、アンチマネーロンダリング等の不正検知にかかる業務知見の習得も可能です。金融犯罪対策に貢献できる非常に社会的意義の高い職務となります

〇打合せや会議は、会社貸与のiPadを用いて実施
〇各種教育研修制度あり
〇リモートワーク可（業務に応じ異なります）

(1)金融商品取引業における内部管理業務
・売買審査、取引モニタリング
・口座開設時 反社チェック
・広告、景表法審査

(2)業務推進に係る法務・コンプライアンス対応
・契約書審査
・新規事業に係る法令・コンプライアンス確認
・規程・約款等 制定および改定

●入社後のキャリアイメージ
ご入社後は、ご自身のご経験に応じ法務・コンプライアンス対応をお任せいたします。
部内での担当領域を広げて頂き、法務・コンプライアンスのプロフェッショナルとして経験を積んでいただき、マネジメントも含めたキャリア形成が可能です。

FX、CFD、競走用馬ファンド及び有価証券取引業務におけるコンプライアンス全般の幅広い業務を担当いただきます。

【職務内容】
・部内スケジュース管理
・社内コンプライアンスリスク管理・推進
・口座開設審査
・広告審査
・相続関係業務
・有価証券取引の売買審査業務、顧客への取引管理業務
・当局対応窓口
・苦情窓口対応
・訴訟等対応
・社内規程の策定、顧客への交付書面の施策
・マネロン・テロ資金供与対策業務
・コンプライアンス委員会事務局
・コンプライアンス研修
・その他、会社のコンプライアンスに関する業務全般

・コンプライアンスに関する各種施策の立案、実施
・金融商品取引関連法規及びコンプライアンスに関する情報の周知に関する業務
・法令諸規則の遵守状況の検証及び監督指導に関する業務
・各種会議体付議事項の法令諸規則準拠性に係る審査に関する業務
・法人関係情報の管理に関する業務
・内部情報の漏洩防止等、内部情報の管理に関する業務
・広告審査に関する業務
・苦情処理の統括に関する業務
・法定帳簿の保管に関する業務
・その他付随、関連する業務

・本部及びグループ各社を対象とする、金融犯罪対策関連監査業務（マネーローンダリング、経済制裁、贈収賄汚職）並びに金融犯罪対策関連システムに関わる監査業務。
・リスクアセスメント及び監査計画の立案。
・グローバル金融犯罪のプロフェッショナルとして、金融犯罪・AML関連監査を実施（HQはNY）。
・経営陣や本部各部に対し、経営戦略や業務改善に向けた助言を提供。

【魅力】
・1名あたり年間2〜3本の監査を担当。
・主なカウンターパートは、本部各部室。
・業務だけでなく、ITについても監査に参加する事も可能。
・監査として、経営に近い状況で、全体観を俯瞰してみることができる。
　
＜当社ならではのダイナミズム＞
◎規模感：
・事業規模の大きさは国内随一である。
・グループ各社と協働しながら、グループベースでの監査を担える。
◎当社の立ち位置：
・業界を牽引するトップバンクとして常に関心を持たれており、監査/内部統制が強く求められる環境である。

＜グローバル＞
・NYCにグローバルヘッド（GH）を置き、GHと協働しつつ一地域として監査を実施。
・海外研修などの実績もあり。

【風土・雰囲気】
・キャリア入行者や海外赴任経験者も在籍しているため、組織として非常に多様性があり、キャリア入行者が「こういった方針でやりたい」、という意見を柔軟に受け入れる雰囲気あり。
・過去数年間にキャリア入行者が多数加わり、新しいことに挑戦する活気に満ちている。
・行内の他部署から希望して異動してきた人も過去数年で複数名在籍。

●外国送金取引の事後モニタリング。システム・マニュアル検知された取引に関する事実関係調査のうえ、疑わしい取引への該否を判定する業務。

・Financial Climeの観点で、システムの設計や実装に問題がないかテストをすることが　　主たる業務（システム監査業務に近い）
・新システム開発、システム更改プロジェクト、及びシステム障害を起因とし、Financial Climeの観点で、不具合が埋め込まれてないか、設計書の確認からテストまで行う（テストの実施は、基本的にシステムの保守管理部署に委託）
・原則、東京拠点のシステムを対象としているが、海外拠点のシステムとも連携するケースもあり

個別の外国為替取引の経済制裁規制抵触の有無や当行取引先に経済制裁対象者が含まれていないかを調査、確認、対処する業務。

マネー・ローンダリング防止、経済制裁対応、贈収賄防止等にて内外法令や社内規定に照らし、必要なフローが整備され、適切に運用されている否かを点検、検証、評価、問題点の抽出、改善提案、経営宛て報告を行う業務（対象は本邦の本部各部署及び支店）。

・AML関連システムの開発、導入に係わる全体プロジェクトマネジメント、ユーザー業務要件定義のサポート。
・それらを起点としたBPR推進に関する業務。

・贈収賄・汚職防止規則に則った行内関係所管部のフローの遵守。
・国内外の行内関係所管部とのコミュニケーションに関する業務。

・金融犯罪対策領域において各種システムで連携される重要データの品質管理（データガバナンス）
・データカタログの作成、保守やデータフロー、データリネージの変更管理に関する業務

・経済制裁に関する個別案件の対応方針策定、米州本部との調整。
・関連当局対応。
・経済制裁全般を取扱うグループの運営、企画機能統括。
・制裁対象者リスト管理。

・ベンダー製品を使用した制裁者情報(文字列)の検索照合モデルの検証・チューニングおよび最適化。
・システムの製品仕様を踏まえた設定状況の現状調査および分析、テストやシミュレーションを通じた調整、業務影響確認、実装。
・ベンダーモデルのリスク管理。

・モデル性能評価（モデル説明力の分析）、スコアリングモデル及びポートフォリオの最適化。
＜KYCモデル＞顧客リスク評価分布・SAR届出実績等の現状調査・分析、多変数パラメータの調整検討・決定、業務影響確認、実装
＜TMSモデル＞シナリオ稼働状況確認、シナリオ閾値の見直し検討・決定、業務影響確認、実装
・モデル高度化対応（メソドロジー更改、AI活用検討等）。

サイバー犯罪による当行顧客資金詐取被害防止

各種金融犯罪・特殊詐欺の被害及び口座の不正利用防止に向けた施策の立案や事案対応

・反社関連事案相談
・口座強制解約
・研修指導
・警察及び外部連携対応

当行の各事業本部が所管する業務のコンプライアンス管理状況についてリスク評価・統制強化のアクションプラン運営や、取組み状況・浸透状況のモニタリング・テスティングを実施
・国内営業部門のコンプライアンスリスク管理
・海外拠点のコンプライアンスリスク管理
・営業におけるコミュニケーションのシステム統制の推進・運営

・Know Your Customer（KYC）対象は、当行海外拠点の取引先事業法人（金融法人を含む）及び当行本店取引先コルレス金融機関
・First Line of Defenseである顧客部門として、グローバルプラクティスに基づいた「Best in Class」の高度なKYC業務を安定的且つ効率的に遂行することをめざす
・海外拠点や在外本部と連携して施策を推進し、対象エリアにおけるKYC実務を標準化・効率化する
・コントロール強化及びコスト削減のため、KYC業務の海外（主にインド）集約推進
・各地域のKYCエキスパートや各拠点のKYC実務担当者をリードし、1線としての共通の管理体制を構築

・市場取引やコミュニケーションに係るモニタリング業務

●AML/CFT/CPF（マネロン・テロ資金供与・拡散金融対策）を中心とするFCRM（金融犯罪リスク管理）に関連する業務：
メガバンク、信託、地銀、外銀在日拠点等の銀行をはじめ、証券、保険等の金融機関や資金決済業、暗号資産交換業、規制・監督当局等を対象とするアドバイザリー業務全般
※企業の危機管理（クライシスマネジメント）やM＆Aにおける統合後の態勢整備（PMI）等で関連キャリアを発展させていくことも可能です

＜この仕事の魅力＞
●成長領域でバランスよくキャリアを深掘りできます
FATF相互審査を意識した法令・ガイドライン対応や事業者としての自律的リスク管理態勢の整備・高度化ニーズが依然旺盛である中、一事業者の枠を超え内外の複数業種・複数事業者や当局者の歩みに寄り添うことで、バランスよく知見・ノウハウを深掘りすることが出来ます

●飛躍のための足掛かりが豊富に用意されています
業界トップレベルの知見・ノウハウを持つプレーヤーがチームに複数在籍しています
内外に確固たる顧客基盤を持つ当グループならではの安定した受注環境に身を置くことが出来ます
外資系企業の在日拠点や本邦企業の海外拠点を対象とする案件の他、純然たる海外案件への関与や海外ファーム合同研修等を通じて、英語や外国語も活かしながら、グローバルに成長できる機会が用意されています

フォレンジック・テクノロジーサービスは、企業の法務、知財、コンプライアンス、経営企画部門等や弁護士が日常的にかかえる問題の解決支援を行い、有事には不正調査や法的調査をデータの識別・保全・分析・開示プロセスを用いて迅速かつ効果的に支援します。

・デジタルフォレンジック 、e-Discovery(電子的開示) におけるプロジェクトマネジメント
・クライアントとのリレーションシップマネジメント
・新サービスの企画/立案、実行
・チームマネジメント
※サイバーセキュリティの業務は含まれません

フォレンジック・テクノロジーサービスは、企業の法務、知財、コンプライアンス、経営企画部門等や弁護士が日常的にかかえる問題の解決支援を行い、有事には不正調査や法的調査をデータの識別・保全・分析・開示プロセスを用いて迅速かつ効果的に支援します。

・デジタルフォレンジック
・データ収集/解析
・データ復元およびデータ変換
・e-Discovery(電子的開示)
・プロジェクトマネジメント
※サイバーセキュリティの業務は含まれません

AML統括部において、　
(1) AML/CFT管理態勢整備（行内規程/マニュアル制改定、プログラム、テスティング含む）
(2) AML/CFT、反社、その他特殊詐欺/インターネットバンキング不正送金等金融犯罪モニタリングおよび対応
(3)(2)に係るラインマネージメント
(4) 現場指導
(5) 各種報告資料作成
(6) 各種システムベンダー窓口
(7) その他全般的な次長業務補佐

カード使用における不正取引の監視および不正検知システムの運用管理を担当頂きます。

・カード不正取引のモニタリング
・カードの不正の検知および調査業務
・不正検知システムの運用管理
・不正検知時のカード会員様への連絡対応
・カード会員の資格取り消し、カードの利用停止、再発行　等
※緊急時など状況にあわせ電話対応有

◆全国各支店にて支店総務、支店管理業務に従事していただきます。
・コンプライアンス業務（顧客管理、取引管理）
・経理業務（経費処理、決算業務、予算管理）
・労務管理、社員指導

入社当初は希望地域を考慮しますが、その後人事異動により全国各支店への転勤があります。

AML/CFTに係る業務全般を担当いただきます（以下に限定されません）。
●AML/CFTの責任部署として、社内のAML/CFT態勢の高度化推進
●リスク評価レビューおよび結果の経営報告とリスク低減措置のモニタリング
●年次AMLプログラムの策定と実施状況のモニタリング
●社規則の制改定、それに伴う実施状況のモニタリング
●デューデリジェンスレビュー
●当局や海外の規制や制裁対象のモニタリングおよび変更があった場合の当社方針の策定
●人材育成（社内向け研修企画、部内担当者の育成）
●グループ会社および社内関係部との協議や調整、経営へのアドバイス
●規制当局による検査対応

【主な業務内容】
・社内規定の整備
・各種法令対応／当局・協会の窓口対応、報告書作成・提出
・疑わしい取引のモニタリング、AML CFT対応
・KYC　口座開設時のチェック
・契約書審査／広告審査
・コンプライアンス社内研修の企画と実施
・その他上記に付随する業務

※リーガルコンプライアンス部のコンプライアンスメンバーとして、以下の業務を行っていただきます。

・金融関連の法令調査やコンプライアンス観点のアドバイザリー業務
・社内規程等の策定/整備
・コンプライアンス社内研修の企画/実施
・関係当局に向けた各種報告書作成/対応業務
・広告掲載内容の確認
・顧客からの苦情管理業務

上位者の指示のもと、ご経験、スキルに応じてグループ全体のコンプライアンス業務をサポートいただきます。
・コンプライアンス相談対応（法的リスクを踏まえた投資関連業務のサポート等）
・コンプライアンス体制の整備、実施状況のモニタリング
・研修の企画・運営など、職員のコンプライアンス意識向上のための施策実施
・法令、ガイドラインの制定・改廃に応じた社内規定、マニュアルの整備
・コンプライアンス委員会の運営全般・社内コンプライアンス相談窓口
・利益相反チェック
・反社チェック等

当社は、クライシスマネジメントの一環として、訴訟対応・不正調査・情報漏洩の予防措置・再発防止策として、および、ビジネス成長の加速支援の一環として、データ・情報管理領域でアドバイザリーサービスを提供しています。
昨今の複雑なビジネス環境の中で、業務プロセスに基づいた データ・情報管理とその基盤構築がいかなる企業の成長においても重要な要素となっています。
データ・情報管理領域のアドバイザリーサービスを通して、クライアント企業のコンプライアンスを維持し、従業員の生産性を高めるだけでなく、リスクとコストを低減するための戦略策定と基盤構築を支援します。

【職務内容】
1. データ・情報ガバナンスプログラムにおけるベストプラクティスに基づいてポリシー、業務プロセス、運用体制の設計とシステム基盤構築の設計に関する助言およびサービスの営業・提案活動を行います。
2. 具体的には以下の内容をサービス提供します。
・データ・情報管理アセスメントとGAP分析
・データ・情報管理ポリシーとプロセスの策定支援
・データ・情報管理体制構築支援
・データ・情報管理システムの要件設計と実装・構築支援
・データ・情報管理のベストプラクティスアドバイス
・データ・情報管理における研修策定支援

【対応案件の一例】
・訴訟対応を念頭においた情報ガバナンス強化のための実行計画策定
・国内外の文書管理の現状調査およびグローバル共通の文書管理ポリシー策定
・ECM導入後の情報管理のベストプラクティスとPoC支援

【部署ミッション】
・代理店、募集人による保険募集に関する不祥事故調査、当局届出
・代理店、募集人による不祥事故における措置の立案
・代理店に対する不祥事故の再発防止策の提案　　等

・保険募集に関する不祥事故発生時の代理店へのヒアリングおよび報告書
作成
・不祥事故を発生させた代理店、募集人に対する措置案の検討
・不祥事故の発生原因の分析および再発防止策の検討・提案

【業務のやりがい】
◎保険募集における不祥事故調査にかかわることで保険業法など特定分野の高い専門性が身に付きます。
◎コンプライアンスは保険会社経営に直結しますので会社全体に対しての影響と責任を感じることができます。
◎支社へのアドバイス業務を通じて相互の信頼関係を構築することができます。

・請負契約受注時のルール、正規のプロセスの策定。社内教育・啓蒙のリード。
・個別案件の受託可否判断、判断ポイントの明示
・大型受託案件などのリスク管理・モニター・完遂支援
・受託トラブルへの介入・支援

メガバンクグループでの下記業務
業務内容、案件例
(1)国内AML/CFT態勢の高度化
(2)海外拠点AML/CFT管理態勢の高度化支援
【具体的に】
●AML/CFT関連施策の検討・推進（KYC、取引モニタリング、経済制裁対応、反社関係遮断、金融犯罪対応等）
●関連法規制や当局対応等を通じた社内規程/手続きの制定・見直し
●社内教育・研修企画
●関連システムの開発企画・運用
●海外拠点のAML/CFT管理体制の高度化支援

（配属予定の部の業務）
・AML/CFT態勢整備（金融庁ガイドライン対応、グループ管理等）
・経済制裁対応・コルレス取引管理
・高リスク取引､金融犯罪､反社関係遮断等
・反社スクリーニング､被害補償等
・取引モニタリング

(1)金融犯罪やマネー・ローンダリング等防止に係る関連システムに関する企画立案・実行
　　（取引モニタリングシステム、ネームスクリーニングシステム、取引フィルタリングシステム、KYC関連システム等）
(2)金融犯罪やマネー・ローンダリング等防止に係るオペレーションのBPR（RPA・AI 等）企画立案・実行
(3)コンプライアンス関連システムに関する企画立案・実行

【具体的に】
●上記システムの企画立案・システム開発（ユーザ部署としてシステム開発案件のPM/PMO)・システム保守・運用・高度化
●上記システムの定期的な有効性検証の企画立案・実行
●上記システムを用いたデータ分析・機械学習モデルの作成・運用保守
それぞれ、行内のシステム担当部署、外部のシステムベンダー及び専門家と共同して実施。

【今後】
上記システムの更改、高度化や、有効性検証の定期的な実施、データ分析の高度化、機械学習モデルの適用分野をさらに広げて行く予定。
本人の希望と適正により、AML/CFT関連以外のコンプライアンス関連システムの企画立案・実行の業務を任せる可能性有。