コンプライアンスの転職求人
345件
コンプライアンスの特徴
法令遵守にかかる内部体制整備、社内教育等を行います。検索条件を再設定
コンプライアンスの転職求人一覧
日系生命保険会社でのコンプライアンス統括部 コンプライアンス推進グループ 専門課長または主任
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
440万円〜1100万円 前職の給与を考慮し、当社規定に則り決定します。
ポジション
専門課長または主任
仕事内容
【全社コンプライアンスに関する企画・推進業務】
コンプライアンスの領域は非常に多岐にわたり、また、これら取組を行うのは第1線を中心とした実務部門となります。
コンプライアンス推進グループでは、実務部門がコンプライアンスに則った適正な業務運営が遂行できるよう、各種制度設計、支援や指導、業務遂行状況のモニタリングなどの業務が中心となります。
なお、複数の業務を既存のメンバーと担当していただきますが、実務の遂行と企画立案を分担するなど、業務経験や適性、志向等に応じて配置します。
1. コンプライアンス上の不適正事案への対応に関する業務
募集代理店における保険募集に関する不適正行為、社員等の不適正行為などが発覚した際に、事実関係を踏まえて事案を評価し、再発防止策の検討や監督官庁への届出などを遂行する業務となります。なお、これら業務の遂行にあたっては、主導的に社内関係部門や社外関係者と連携しながら進めていく必要があります。
また、これら事案の発生傾向や原因等を分析し、実効性のある再発防止策の検討を行うほか、本業務運営全般に関する企画立案等についても取組んでいただきます。
2. 個人情報等の保護に関する業務
当社が取扱う個人情報等を適切に保護・管理するため、関係法令等を踏まえて個人情報を取扱う実務部門への支援・指導を行います。また、万一、漏洩等が発覚した際には、事実関係を踏まえて事案を評価し、再発防止策の検討や監督官庁への届出などを行う業務となります。
なお、個人情報保護法等の改正等がある場合には、改正内容等を踏まえて、当社における個人情報保護に関する態勢整備を再構築するなど、これら分野の企画立案を行っていただきます。
3. その他 コンプライアンスに関する業務
マネー・ロンダリング等への対応に関する業務
FATCA/CRSに関する業務
法令等遵守状況の点検・モニタリングに関する業務
関係法令の改正をはじめ、外部環境の変化を踏まえた管理態勢の再構築、業務の効率化など、各種企画・立案・実行に関する業務 など
(変更の範囲)会社の定める業務
<キャリアイメージ>
コンプライアンス推進グループの担当領域は非常に多岐にわたりますので、コンプライアンス全般の知見を高めることができます。また、社内外との多様な関係者と連携して業務を進めていく機会も多く、これらの経験を重ねることで、専門性を兼ね備えたマネジメントとしてのキャリアを目指すことができます。
一方、多岐にわたる領域から、適性や志向に基づいて専門分野を見出し、プロフェッショナル人材としてのキャリアも目指すことができます。
コンプライアンスの領域は非常に多岐にわたり、また、これら取組を行うのは第1線を中心とした実務部門となります。
コンプライアンス推進グループでは、実務部門がコンプライアンスに則った適正な業務運営が遂行できるよう、各種制度設計、支援や指導、業務遂行状況のモニタリングなどの業務が中心となります。
なお、複数の業務を既存のメンバーと担当していただきますが、実務の遂行と企画立案を分担するなど、業務経験や適性、志向等に応じて配置します。
1. コンプライアンス上の不適正事案への対応に関する業務
募集代理店における保険募集に関する不適正行為、社員等の不適正行為などが発覚した際に、事実関係を踏まえて事案を評価し、再発防止策の検討や監督官庁への届出などを遂行する業務となります。なお、これら業務の遂行にあたっては、主導的に社内関係部門や社外関係者と連携しながら進めていく必要があります。
また、これら事案の発生傾向や原因等を分析し、実効性のある再発防止策の検討を行うほか、本業務運営全般に関する企画立案等についても取組んでいただきます。
2. 個人情報等の保護に関する業務
当社が取扱う個人情報等を適切に保護・管理するため、関係法令等を踏まえて個人情報を取扱う実務部門への支援・指導を行います。また、万一、漏洩等が発覚した際には、事実関係を踏まえて事案を評価し、再発防止策の検討や監督官庁への届出などを行う業務となります。
なお、個人情報保護法等の改正等がある場合には、改正内容等を踏まえて、当社における個人情報保護に関する態勢整備を再構築するなど、これら分野の企画立案を行っていただきます。
3. その他 コンプライアンスに関する業務
マネー・ロンダリング等への対応に関する業務
FATCA/CRSに関する業務
法令等遵守状況の点検・モニタリングに関する業務
関係法令の改正をはじめ、外部環境の変化を踏まえた管理態勢の再構築、業務の効率化など、各種企画・立案・実行に関する業務 など
(変更の範囲)会社の定める業務
<キャリアイメージ>
コンプライアンス推進グループの担当領域は非常に多岐にわたりますので、コンプライアンス全般の知見を高めることができます。また、社内外との多様な関係者と連携して業務を進めていく機会も多く、これらの経験を重ねることで、専門性を兼ね備えたマネジメントとしてのキャリアを目指すことができます。
一方、多岐にわたる領域から、適性や志向に基づいて専門分野を見出し、プロフェッショナル人材としてのキャリアも目指すことができます。
事務機器、光学機器等の製造メーカーでの法務コンプライアンス担当者
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
500万円〜850万円 ※賞与・時間外勤務手当20時間分を含む
ポジション
担当者
仕事内容
・当社グループのコンプライアンス施策の立案と実施
※グローバル本社として、各極、及びその傘下にあるグループ会社のコンプライアンス担当者との連携
・グローバルコンプライアンス教育の計画と実施
※教育プログラムの立案と更新
・グローバル各社のコンプライアンスの浸透度チェックと改善活動の実施
・コンプラ関連インシデント(不正調査、不祥事等の不適正事案への対応、内部通報対応支援)
※法的バックグラウンドを活かした適切なアドバイス提供や弁護士との連携等
※事案内容に応じ、海外を含めた各地へ出張し対応する場合あり
・法令情報の収集、リスク分析、全社的な改正時対応(個人情報保護法、会社法等)
・個別の経営・事業の法的リスクへの相談対応、支援
※会社の定める職務の範囲で今後変更となる可能性があります
<入社後のキャリアパス>
タイミングや志向性により、さまざまなキャリアパスの可能性があります。
・コンプライアンスの担当として経験を積んだあとに、組織上でポジションをあげていく
・コンプライアンスのご経験を積んだあと、法務から経営管理へ 等法務のバックグラウンドを生かしたキャリア形成を行っていく
・グローバルを巻き込んだコンプライアンスのご経験を積んでいただくことで、海外での活躍の可能性がある
<アピールポイント>
・経営に近いところで業務に携わることができる
・グローバルのご経験を積むことができる
・従来のリーガルの枠にとらわれない活躍の場で経験・スキルアップができる
※グローバル本社として、各極、及びその傘下にあるグループ会社のコンプライアンス担当者との連携
・グローバルコンプライアンス教育の計画と実施
※教育プログラムの立案と更新
・グローバル各社のコンプライアンスの浸透度チェックと改善活動の実施
・コンプラ関連インシデント(不正調査、不祥事等の不適正事案への対応、内部通報対応支援)
※法的バックグラウンドを活かした適切なアドバイス提供や弁護士との連携等
※事案内容に応じ、海外を含めた各地へ出張し対応する場合あり
・法令情報の収集、リスク分析、全社的な改正時対応(個人情報保護法、会社法等)
・個別の経営・事業の法的リスクへの相談対応、支援
※会社の定める職務の範囲で今後変更となる可能性があります
<入社後のキャリアパス>
タイミングや志向性により、さまざまなキャリアパスの可能性があります。
・コンプライアンスの担当として経験を積んだあとに、組織上でポジションをあげていく
・コンプライアンスのご経験を積んだあと、法務から経営管理へ 等法務のバックグラウンドを生かしたキャリア形成を行っていく
・グローバルを巻き込んだコンプライアンスのご経験を積んでいただくことで、海外での活躍の可能性がある
<アピールポイント>
・経営に近いところで業務に携わることができる
・グローバルのご経験を積むことができる
・従来のリーガルの枠にとらわれない活躍の場で経験・スキルアップができる
上場FP企業での法務コンプライアンススタッフ
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
同社規定により決定(イメージ 〜700万円くらい)
ポジション
担当者
仕事内容
【主な業務内容】
・各種報告書の作成、帳票管理
・所属外務員への研修、指導
・苦情対応、取引のモニタリング
・内部管理に関する規定等の更新、内部監査の実施
・監査役員対応、各種契約書のリーガルチェック
・弁護士等士業相談の窓口業務
業務比率としては証券コンプラ業務8割、リーガル業務2割
・各種報告書の作成、帳票管理
・所属外務員への研修、指導
・苦情対応、取引のモニタリング
・内部管理に関する規定等の更新、内部監査の実施
・監査役員対応、各種契約書のリーガルチェック
・弁護士等士業相談の窓口業務
業務比率としては証券コンプラ業務8割、リーガル業務2割
【業務委託】独立系VCでのコンプライアンスオフィサー
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
応相談(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
担当者〜
仕事内容
ファンドに関する法務・コンプライアンス関連業務を担当頂きます。
また、上記ファンドを運営する当社における法務・コンプライアンス分野の体制を構築・整備頂きます。
希望があれば、ファンドストラクチャリングに加え、法務の側面から投資先企業の支援を行うこともできるポジションです。
【業務詳細】
・法務コンプライアンス面からの助言、牽制、指導
・利益相反チェック、反社チェック等
・コンプライアンス体制の整備、実施状況のモニタリング
・法令、ガイドラインの制定・改廃に応じた規定、マニュアルの整備
・社内コンプライアンス相談窓口
・研修の企画・運営など、職員や投資先のコンプライアンス意識向上・関連法令/規制等に関するキャッチアップのための施策実施
・LP投資家への提出資料作成、レポーティング、法務面からの対応
・その他(金融庁や当局への提出資料の作成、契約書等のチェック・保管管理等、必要あれば)
また、上記ファンドを運営する当社における法務・コンプライアンス分野の体制を構築・整備頂きます。
希望があれば、ファンドストラクチャリングに加え、法務の側面から投資先企業の支援を行うこともできるポジションです。
【業務詳細】
・法務コンプライアンス面からの助言、牽制、指導
・利益相反チェック、反社チェック等
・コンプライアンス体制の整備、実施状況のモニタリング
・法令、ガイドラインの制定・改廃に応じた規定、マニュアルの整備
・社内コンプライアンス相談窓口
・研修の企画・運営など、職員や投資先のコンプライアンス意識向上・関連法令/規制等に関するキャッチアップのための施策実施
・LP投資家への提出資料作成、レポーティング、法務面からの対応
・その他(金融庁や当局への提出資料の作成、契約書等のチェック・保管管理等、必要あれば)
大手アウトドアアパレルメーカーでのコンプライアンス室 担当者
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
応相談(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
担当者
仕事内容
当社のコンプライアンス室にて社内ホットライン窓口対応や、コンプライアンス研修の企画・実施などをお任せできる方を募集いたします。
具体的には下記の業務を行って頂きます。
≪社内ホットラインの対応業務≫50%
・社内ホットラインの1次受付対応
・ホットライン内容の関連部署との連携業務(各種調査作業)
・ヒアリング内容のレポーティングとフィードバック業務(報告書作成作業)
≪社員へのコンプライアンス啓発活動と研修企画・運営≫50%
・コンプライアンスに関連する全社対象の研修企画と運営業務(資料作成、受講管理含む)
・全社対象のメルマガ内容の企画・作成と配信業務
・全社意識調査アンケートの実施と結果分析
・コンプライアンスマニュアル等の制作や更新作業
※出張(国内):富山、状況によって全国(店舗、支店、各営業所など) 年2回程度
※在宅勤務:週2日程度の在宅勤務可
具体的には下記の業務を行って頂きます。
≪社内ホットラインの対応業務≫50%
・社内ホットラインの1次受付対応
・ホットライン内容の関連部署との連携業務(各種調査作業)
・ヒアリング内容のレポーティングとフィードバック業務(報告書作成作業)
≪社員へのコンプライアンス啓発活動と研修企画・運営≫50%
・コンプライアンスに関連する全社対象の研修企画と運営業務(資料作成、受講管理含む)
・全社対象のメルマガ内容の企画・作成と配信業務
・全社意識調査アンケートの実施と結果分析
・コンプライアンスマニュアル等の制作や更新作業
※出張(国内):富山、状況によって全国(店舗、支店、各営業所など) 年2回程度
※在宅勤務:週2日程度の在宅勤務可
新興国向け金融サービス提供会社でのLegal & Compliance
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
〜500万円
ポジション
Legal & Compliance
仕事内容
<Purpose of the Position>
He/She is in charge of all the general admin matters including office management and secretarial work.
His/Her primary target is to ensure smooth back-office operation and enable a comfortable office and working environment to allow colleagues to focus on their core business
<Key Duties and Responsibilities>
1. Secretarial/Assistant area:
● Schedule management support
● Invoice/Expense management support
● Courier management
● Signature arrange and saving BoD and Committee recordings
● Event Planning including arranging trips and company offsite, visa application support
● Responding to various inquiries. Quickly connect to the right person if necessary
● Support Office Manager to prepare the office environment
● Other ad hoc support if necessary
2. Documentation area
● Assistance in the preparation of documents required by group companies and investors
(Notarization, Due Diligence, etc.)
● Preparation of documents requested by investors (For seal certificate / 印鑑証明書, copy of register / 登記簿謄本, etc.)
● Oversee KYC process on vendors prior to signing contracts
He/She is in charge of all the general admin matters including office management and secretarial work.
His/Her primary target is to ensure smooth back-office operation and enable a comfortable office and working environment to allow colleagues to focus on their core business
<Key Duties and Responsibilities>
1. Secretarial/Assistant area:
● Schedule management support
● Invoice/Expense management support
● Courier management
● Signature arrange and saving BoD and Committee recordings
● Event Planning including arranging trips and company offsite, visa application support
● Responding to various inquiries. Quickly connect to the right person if necessary
● Support Office Manager to prepare the office environment
● Other ad hoc support if necessary
2. Documentation area
● Assistance in the preparation of documents required by group companies and investors
(Notarization, Due Diligence, etc.)
● Preparation of documents requested by investors (For seal certificate / 印鑑証明書, copy of register / 登記簿謄本, etc.)
● Oversee KYC process on vendors prior to signing contracts
みずほ証券株式会社/大手証券会社のコンプライアンス業務(ホールセール部門)
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
お問い合わせください
ポジション
経験に応じて検討
仕事内容
●ホールセール・ビジネス(プライマリー業務及びセカンダリー業務を含む。以下同じ)全般の個別案件サポート(法規制遵守、利益相反対応、等)およびコンプライアンス態勢整備支援・運営(利益相反対応についてはグループ各社と連携)
●マーケッツコンプライアンス領域ではエクイティ/フィクストインカム問わず募集
●対象のビジネスにはクロスボーダー領域も含む
●マーケッツコンプライアンス領域ではエクイティ/フィクストインカム問わず募集
●対象のビジネスにはクロスボーダー領域も含む
みずほ証券株式会社/大手証券会社におけるトレード・サベーランス(トレードモニタリング、指導等)
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
お問い合わせください
ポジション
担当者
仕事内容
トレードサベーランス(取引モニタリング、指導等)
大手プライベートエクイティFoF運用会社でのコンプライアンス(プリンシパル、ディレクター)
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:800万円〜1400万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
プリンシパル、ディレクター(応募者の業務経験、能力による)
仕事内容
【雇入れ直後】コンプライアンス部門
当社のコンプライアンス部門の業務全般
コンプライアンス態勢の整備、管理
金融商品取引法等の法令改定対応
コンプライアンスに関する社員研修等の計画と実施
社内規程類の策定、改定及び管理
マネロンおよび金融犯罪等防止に関する業務管理
内部監査の計画、実施、結果報告、フォローアップ(外部に業務支援を委託している)
金融庁、加入協会対応(含む各種届出)
株主対応(親会社からの資料提出依頼等)
社内他部門からの相談対応
ケイマンファンドの法令対応
部門運営のサポート、若手育成
【変更の範囲】会社の定める業務
会社都合により法務やリスク管理業務も行う可能性があり
当社のコンプライアンス部門の業務全般
コンプライアンス態勢の整備、管理
金融商品取引法等の法令改定対応
コンプライアンスに関する社員研修等の計画と実施
社内規程類の策定、改定及び管理
マネロンおよび金融犯罪等防止に関する業務管理
内部監査の計画、実施、結果報告、フォローアップ(外部に業務支援を委託している)
金融庁、加入協会対応(含む各種届出)
株主対応(親会社からの資料提出依頼等)
社内他部門からの相談対応
ケイマンファンドの法令対応
部門運営のサポート、若手育成
【変更の範囲】会社の定める業務
会社都合により法務やリスク管理業務も行う可能性があり
国内系生命保険会社でのコンプライアンス業務(マネー・ローンダリング対策、反社会的勢力排除)
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
応相談(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
担当者〜
仕事内容
マネー・ローンダリング対策、反社会的勢力排除を通じた社内態勢の整備をご担当いただきます。
◆具体的な職務内容
【マネー・ローンダリング対策】
・マネー・ローンダリングに関する法規制等への対応(ガイドライン等の検証、改善策の検討・実施)
・マネー・ローンダリングに関するリスクの評価
・マネー・ローンダリング事象の検知に関するモニタリング
・マネー・ローンダリングに関する教育施策の実施(営業現場向け研修コンテンツの企画・作成)
【反社会的勢力排除】
・反社会的勢力のチェック(反社会的勢力情報の蓄積・管理、新規契約申込時の個別確認)
・反社会的勢力に関するデータの定量・定性的な分析、改善策の検討・実施
・反社会的勢力排除に関する教育施策の実施(営業現場向け研修コンテンツの企画・作成)
※将来的に会社の定める業務(出向含む)へ変更されることがあります。
◆具体的な職務内容
【マネー・ローンダリング対策】
・マネー・ローンダリングに関する法規制等への対応(ガイドライン等の検証、改善策の検討・実施)
・マネー・ローンダリングに関するリスクの評価
・マネー・ローンダリング事象の検知に関するモニタリング
・マネー・ローンダリングに関する教育施策の実施(営業現場向け研修コンテンツの企画・作成)
【反社会的勢力排除】
・反社会的勢力のチェック(反社会的勢力情報の蓄積・管理、新規契約申込時の個別確認)
・反社会的勢力に関するデータの定量・定性的な分析、改善策の検討・実施
・反社会的勢力排除に関する教育施策の実施(営業現場向け研修コンテンツの企画・作成)
※将来的に会社の定める業務(出向含む)へ変更されることがあります。
外資系中堅証券会社における管理本部長
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
経験、能力を考慮の上、当社規定により決定。(イメージ〜900万円)
ポジション
管理本部長
仕事内容
・営業サイドに対する牽制機能を確保
・部店の内部管理責任者に対する指導的役割を果たす所謂 1.5 線の責任者
・適材の確保には、最近の労働市場の傾向からして、相応のリードタイムを要すること
・日証金における担保管理
・保振端末による株式等受渡・確認
・証券会社間の移管に伴う折衝及び処理
・東証ターゲット(情報機器)によるコーポレートアクション情報などの受信・報告書の提出
・マイナンバーの管理
・分別管理の報告書作成(毎月)
・証券会社のバックオフィス業務
・帳票の抽出、管理業務
・顧客の入出金、振替入力
・証券会社間の移管に伴う折衝及び処理
・顧客管理、非居住者口座管理業務
・顧客口座開設関連業務
・部店の内部管理責任者に対する指導的役割を果たす所謂 1.5 線の責任者
・適材の確保には、最近の労働市場の傾向からして、相応のリードタイムを要すること
・日証金における担保管理
・保振端末による株式等受渡・確認
・証券会社間の移管に伴う折衝及び処理
・東証ターゲット(情報機器)によるコーポレートアクション情報などの受信・報告書の提出
・マイナンバーの管理
・分別管理の報告書作成(毎月)
・証券会社のバックオフィス業務
・帳票の抽出、管理業務
・顧客の入出金、振替入力
・証券会社間の移管に伴う折衝及び処理
・顧客管理、非居住者口座管理業務
・顧客口座開設関連業務
外資系PEファンド投資先のIPO準備会社でのコンプライアンス(担当〜マネージャー)
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
750万円〜1100万円※能力・経験によって決定
ポジション
担当者〜マネージャー
仕事内容
コンプライアンス対応全般
・倫理・コンプライアンス委員会の運営
・施策対応(法令違反事案の再発防止運用、内部通報事務局との調整、関係法令モニタリング、贈賄腐敗防止)
・反社チェック関連業務
・倫理・コンプライアンス委員会の運営
・施策対応(法令違反事案の再発防止運用、内部通報事務局との調整、関係法令モニタリング、贈賄腐敗防止)
・反社チェック関連業務
(年内採用希望!)大手鉄鋼商社での全社貿易コンプライアンス(〜1200万円)
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
経験・能力を考慮の上、当社規定により決定します(イメージ〜1,200万円)
ポジション
経験に応じて検討
仕事内容
貿易関連業務を総括する部署で下記の業務に携わって頂きます。
<安全保障貿易管理>
外為法に基づいた輸出審査、輸出許可申請、社内教育 等
<OFAC規制等取引審査>
OFAC規制等規制ルールに基づいた取引審査、社内教育 等
<認定事業者(AEO)総括管理>
認定事業者(AEO)制度に関する社内体制の整備、社内教育、内部監査、委託先管理、税関からの監査対応 等
<社内貿易管理>
貿易関連の諸制度や規制の情報収集、社内教育コンテンツ作成や研修会の開催 等
※出張が2回/年ほど発生します。
<安全保障貿易管理>
外為法に基づいた輸出審査、輸出許可申請、社内教育 等
<OFAC規制等取引審査>
OFAC規制等規制ルールに基づいた取引審査、社内教育 等
<認定事業者(AEO)総括管理>
認定事業者(AEO)制度に関する社内体制の整備、社内教育、内部監査、委託先管理、税関からの監査対応 等
<社内貿易管理>
貿易関連の諸制度や規制の情報収集、社内教育コンテンツ作成や研修会の開催 等
※出張が2回/年ほど発生します。
外資系銀行でのコンプライアンス業務
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
500万円 〜 950万円 経験・能力に応ず
ポジション
応相談
仕事内容
ご経験を活かし、同行のコンプライアンス業務をお任せいたします。
当ポジションは、当行は業容拡大及び新事業拡大に伴う業務量増加に伴う募集です。
【ご入社後の業務内容】
●コンプライアンスチームでの企画・運用業務
※将来的にはチームリーダー〜当行の経営幹部を目指していただきます。
・法令等遵守 ・反社対応 ・モニタリング ・法務
・公的機関対応 ・コンプライアンス研修 ・利益相反、CRS等
当ポジションは、当行は業容拡大及び新事業拡大に伴う業務量増加に伴う募集です。
【ご入社後の業務内容】
●コンプライアンスチームでの企画・運用業務
※将来的にはチームリーダー〜当行の経営幹部を目指していただきます。
・法令等遵守 ・反社対応 ・モニタリング ・法務
・公的機関対応 ・コンプライアンス研修 ・利益相反、CRS等
外資系銀行でのAML(アンチ・マネー・ローンダリング)業務
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
500万円 〜 950万円 経験・能力に応ず
ポジション
応相談
仕事内容
AML業務をお任せいたします。
当ポジションは、当行は業容拡大及び新事業拡大に伴う業務量増加に伴う募集です。
【ご入社後の業務内容】
●マネー・ローンダリング防止対策チームでの企画・運用業務
※将来的にはチームリーダー〜当行の経営幹部を目指していただきます。
・AML対応(マネー・ローンダリング防止) ・モニタリング等
当ポジションは、当行は業容拡大及び新事業拡大に伴う業務量増加に伴う募集です。
【ご入社後の業務内容】
●マネー・ローンダリング防止対策チームでの企画・運用業務
※将来的にはチームリーダー〜当行の経営幹部を目指していただきます。
・AML対応(マネー・ローンダリング防止) ・モニタリング等
FinTechスタートアップ大手仮想通貨取引所でのコンプライアンスオフィサー
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
750万円〜1,000万円
ポジション
担当者
仕事内容
・コンプライアンス・プログラムの策定 / 実行
・金融庁・協会との窓口対応(報告書・提出書類の作成含む) / 利用者交付書面の作成・改定
・新規事業・新サービスにかかるコンプライアンスチェック
・マネロンガイドラインに準拠したAML・CFT対策の企画・立案 / 社内体制の構築
●出来ること/魅力
・業務を通じて暗号資産、web3領域の最新情報や特性を知ることができる
・暗号資産、Web3.0領域の法務、コンプライアンス業務の経験を積むことができる
●使用ツール
プロジェクト管理ツール:JIRA,Trello
グループウェア:Google Workspace
チームコミュニケーションツール:Slack
・金融庁・協会との窓口対応(報告書・提出書類の作成含む) / 利用者交付書面の作成・改定
・新規事業・新サービスにかかるコンプライアンスチェック
・マネロンガイドラインに準拠したAML・CFT対策の企画・立案 / 社内体制の構築
●出来ること/魅力
・業務を通じて暗号資産、web3領域の最新情報や特性を知ることができる
・暗号資産、Web3.0領域の法務、コンプライアンス業務の経験を積むことができる
●使用ツール
プロジェクト管理ツール:JIRA,Trello
グループウェア:Google Workspace
チームコミュニケーションツール:Slack
株式会社三菱UFJ銀行/グローバルバンクでの金融機関KYCデューデリジェンス業務
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
お問い合わせください
ポジション
経験等に応じて検討
仕事内容
KYC業務のプロフェッショナル人材として、金融機関顧客のAMLリスク評価の検閲及び評価担当者の指導、また、海外業務委託先管理、システム開発、プロセス高度化等のプロジェクトを担当。
大手産業機械メーカーのグループ会社での経営企画・事業企画・リスクマネジメント(環境ビジネス分野)
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
700万円〜910万円
ポジション
担当者〜
仕事内容
1)全社戦略策定、事業ポートフォリオ策定及び各事業戦略達成のための各種経営管理業務、M&A実務、新規事業創出支援、株主総会・取締役会・経営会議の事務局業務など
2)契約リスク管理、BCMS構築とBCP初動支援、社内企画全般、DX推進など
※変更の範囲:会社の定める業務
※当社にて採用後、入社時点からグループ会社へ出向
※面接には、グループ会社の社員が出席いたします。
【キャリアステップイメージ】
1)企画課のスタッフとして全社戦略策定、事業ポートフォリオ策定及び各事業戦略達成のための各種経営管理業務、M&A実務、新規事業創出支援、株主総会・取締役会・経営会議の事務局業務などに従事頂きます。配属部門で経験を積んだ後、専門性を活かしたキャリアあるいは、将来的に経営幹部を目指したキャリアも想定しています。
2)主に契約リスク管理、BCMS構築とBCP初動支援、社内企画全般、DX推進などに従事頂きます。ゆくゆくは各種経営管理業務などにも関わっていただくとともに、将来的には基幹職としてマネジャー職を担うことも想定しています。
【当部門の役割・業務概要・魅力】
魅力
・環境事業の中長期計画の実現に向けた経営層との取組みを通じて、経営的な目線で事業を理解することができます。
・新たな柱となる事業領域の拡大に向けてアイデアが具体化した際には、実際に取り組むことができます。
・社内エンゲージメント向上のためのイベントなどを主体的に企画することができます。
2)契約リスク管理、BCMS構築とBCP初動支援、社内企画全般、DX推進など
※変更の範囲:会社の定める業務
※当社にて採用後、入社時点からグループ会社へ出向
※面接には、グループ会社の社員が出席いたします。
【キャリアステップイメージ】
1)企画課のスタッフとして全社戦略策定、事業ポートフォリオ策定及び各事業戦略達成のための各種経営管理業務、M&A実務、新規事業創出支援、株主総会・取締役会・経営会議の事務局業務などに従事頂きます。配属部門で経験を積んだ後、専門性を活かしたキャリアあるいは、将来的に経営幹部を目指したキャリアも想定しています。
2)主に契約リスク管理、BCMS構築とBCP初動支援、社内企画全般、DX推進などに従事頂きます。ゆくゆくは各種経営管理業務などにも関わっていただくとともに、将来的には基幹職としてマネジャー職を担うことも想定しています。
【当部門の役割・業務概要・魅力】
魅力
・環境事業の中長期計画の実現に向けた経営層との取組みを通じて、経営的な目線で事業を理解することができます。
・新たな柱となる事業領域の拡大に向けてアイデアが具体化した際には、実際に取り組むことができます。
・社内エンゲージメント向上のためのイベントなどを主体的に企画することができます。
独立系不動産ファンド運用会社におけるコンプライアンス業務
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
〜1000万円(応相談)
ポジション
責任者レベル
仕事内容
シニア・コンプライアンスオフィサー(弁護士)を補佐し、 法務・コンプライアンス業務を担当していただきます。
【具体的な業務内容】
・社内規程・マニュアルの制定改廃、その他必要なコンプライアンス態勢の整備運用
・金融商品取引法、投信法その他関係法令・監督指針等の情報収集
・役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施、報告
・監督官庁等への届出・報告事務(宅建業、取引一任代理、投資運用業、投資助言代理
業、総合不動産投資顧問業)
・反社チェック体制等の整備運用
・検証報告書の作成その他リスク管理に関する業務
・契約法務を含むコンプライアンス上の相談・対応等
・内部統制関連事項
・取締役会、各種委員会の運営補佐 等
【具体的な業務内容】
・社内規程・マニュアルの制定改廃、その他必要なコンプライアンス態勢の整備運用
・金融商品取引法、投信法その他関係法令・監督指針等の情報収集
・役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施、報告
・監督官庁等への届出・報告事務(宅建業、取引一任代理、投資運用業、投資助言代理
業、総合不動産投資顧問業)
・反社チェック体制等の整備運用
・検証報告書の作成その他リスク管理に関する業務
・契約法務を含むコンプライアンス上の相談・対応等
・内部統制関連事項
・取締役会、各種委員会の運営補佐 等
有名モバイルペイメント会社でのAML/CFTリスク管理
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
イメージ:1200万円〜1500万円程度(経験・能力を考慮の上、当社規定により決定します)
ポジション
担当者〜
仕事内容
【具体的な業務内容】
●AML/CFT領域における顧客リスク管理業務に従事頂く事を想定しております。
●顧客のCDD、EDDのプロセスにて他の部門よりエスカレーションされる非定型の事案について、法令、ガイドラインのほか、個別の事案に内在するリスク等、様々な角度からリスクを勘案し、適切な対応方針を検討します。
また、各部門と連携して判断基準の見直しを実施するなど、AML/CFT管理態勢の高度化をリスク管理部門としてリードします。 その他、社会の規制動向や社会情勢を見据えて、管理手法のあるべき姿を提案していきます。
〜業務例〜
●EDDやモニタリング等で検知されるリスク情報の分析と対応方針の検討
●顧客管理領域全般のリスク評価、要件定義及びリスク管理
●規制動向や社会情勢に即した顧客管理のあるべき姿の検討・提案
●その他、AML/CFT全般の業務およびシステム有効性の検証
【本ポジションの魅力】
●決済事業会社のフロンティアとして、未開拓のAML/CFT対策企画の企画に携わる事が出来る
●多様且つ大量の顧客データをベースにリスクを洞察・分析し、運用やシステムにおける対策を提案することが出来る
AML/CFT領域におけるスペシャリストを目指されている方にとって非常に良い環境である(ご希望があれば新しい領域にもチャレンジ頂ける環境)
●専門性と多様性を持つ仲間と切磋琢磨できる環境がある
●組織の成長に伴い増え続ける成長機会がある
【チームミッション】
『資金移動業者のリーディングカンパニーとして、AML/CFT領域でも業界をリードしていく』 現在の金融犯罪対策部は2線牽制機能部署として、当社のサービスに潜むさまざまな金融犯罪リスク及びAML/CFT対策に取り組んでいます。 主業務毎に5つのチームに分かれ、総勢20名ほどの組織となっておりますが、営業部門、商品企画部門、オペレーション部門など1線の関連部署と密接に連携を取りながら、サービスに内在するAMLリスクの早期発見や未然防止の対策につなげております。
【募集背景】
ビジネスの規模が大きくなるにつれ、日々のトランザクション数も増加しており、金融犯罪対策部に求められるものが増えています。その中で、顧客の受入時、受入後のリスクを検知して、法令やガイドラインに準拠しつつ、当社に適切なリスク低減策を実行することは非常に重要です。
今回は、主に顧客対応の現場からエスカレーションされる非定型の事案から全体のリスクを勘案し、より良いリスク低減策の導入を検討し続けられる体制の強化に向けた増員となります。
金融犯罪のトレンドへのキャッチアップスピードを上げ、様々な手口の金融犯罪に対して対処できるようにし、攻める為の守りの要である金融犯罪対策をより強固なものにする事を目的としていますが、ただキャッチアップするだけでなく、業界をリードしていくような高度化に取り組んでいくためにも、工夫と挑戦を忘れないプロフェッショナル人材を求めています。
●AML/CFT領域における顧客リスク管理業務に従事頂く事を想定しております。
●顧客のCDD、EDDのプロセスにて他の部門よりエスカレーションされる非定型の事案について、法令、ガイドラインのほか、個別の事案に内在するリスク等、様々な角度からリスクを勘案し、適切な対応方針を検討します。
また、各部門と連携して判断基準の見直しを実施するなど、AML/CFT管理態勢の高度化をリスク管理部門としてリードします。 その他、社会の規制動向や社会情勢を見据えて、管理手法のあるべき姿を提案していきます。
〜業務例〜
●EDDやモニタリング等で検知されるリスク情報の分析と対応方針の検討
●顧客管理領域全般のリスク評価、要件定義及びリスク管理
●規制動向や社会情勢に即した顧客管理のあるべき姿の検討・提案
●その他、AML/CFT全般の業務およびシステム有効性の検証
【本ポジションの魅力】
●決済事業会社のフロンティアとして、未開拓のAML/CFT対策企画の企画に携わる事が出来る
●多様且つ大量の顧客データをベースにリスクを洞察・分析し、運用やシステムにおける対策を提案することが出来る
AML/CFT領域におけるスペシャリストを目指されている方にとって非常に良い環境である(ご希望があれば新しい領域にもチャレンジ頂ける環境)
●専門性と多様性を持つ仲間と切磋琢磨できる環境がある
●組織の成長に伴い増え続ける成長機会がある
【チームミッション】
『資金移動業者のリーディングカンパニーとして、AML/CFT領域でも業界をリードしていく』 現在の金融犯罪対策部は2線牽制機能部署として、当社のサービスに潜むさまざまな金融犯罪リスク及びAML/CFT対策に取り組んでいます。 主業務毎に5つのチームに分かれ、総勢20名ほどの組織となっておりますが、営業部門、商品企画部門、オペレーション部門など1線の関連部署と密接に連携を取りながら、サービスに内在するAMLリスクの早期発見や未然防止の対策につなげております。
【募集背景】
ビジネスの規模が大きくなるにつれ、日々のトランザクション数も増加しており、金融犯罪対策部に求められるものが増えています。その中で、顧客の受入時、受入後のリスクを検知して、法令やガイドラインに準拠しつつ、当社に適切なリスク低減策を実行することは非常に重要です。
今回は、主に顧客対応の現場からエスカレーションされる非定型の事案から全体のリスクを勘案し、より良いリスク低減策の導入を検討し続けられる体制の強化に向けた増員となります。
金融犯罪のトレンドへのキャッチアップスピードを上げ、様々な手口の金融犯罪に対して対処できるようにし、攻める為の守りの要である金融犯罪対策をより強固なものにする事を目的としていますが、ただキャッチアップするだけでなく、業界をリードしていくような高度化に取り組んでいくためにも、工夫と挑戦を忘れないプロフェッショナル人材を求めています。
ブルーオーシャンをターゲットにしたファンド会社のグループ証券でのコンプライアンス担当
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
800万円〜1500万円
ポジション
担当者〜
仕事内容
当社は第一種金融商品取引業の登録を行い、当該ファンドの引受け、販売を担う会社です。今般、新たに業務を開始するに当たり、内部管理態勢の構築・運用を行う人材を募集します。
【具体的には】
・第一種金融商品取引業者に求められるコンプライアンス態勢の構築と実行 ※自ら手を動かすことができ、関係各部とのコミュニケーションが図れるかたをお待ちしております。
【具体的には】
・第一種金融商品取引業者に求められるコンプライアンス態勢の構築と実行 ※自ら手を動かすことができ、関係各部とのコミュニケーションが図れるかたをお待ちしております。
ネット銀行での法務・コンプライアンス(英語必須)
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
イメージ700万円〜1300万円
ポジション
担当者
仕事内容
・英語対応(英文契約のチェック、および英文コンテンツの各種広告規制および校正チェック、英語での顧客対応にかかる助言等)
・業務推進部門からの照会に対するコンプライアンス観点での助言、各種チェック(主に市場、リスク管理、FX関連)
・コンプライアンス研修(年間計画に基づいた実施)
・FX業務にかかる取引モニタリング
・業務推進部門からの照会に対するコンプライアンス観点での助言、各種チェック(主に市場、リスク管理、FX関連)
・コンプライアンス研修(年間計画に基づいた実施)
・FX業務にかかる取引モニタリング
FinTech企業での金融コンプライアンスディレクター候補
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
900万円〜1,500万円
ポジション
ディレクター候補
仕事内容
・各種業法・規制の調査および対応
・当局対応
・反社会的勢力の排除に関する業務
・マネーロンダリング等の不正犯罪対策
・広告審査
・社内規程・マニュアルの整備・管理
・従業員向けコンプライアンス研修の企画・運営
・コンプライアンス関連の相談窓口
・各種会議の事務局
・メンバー育成・マネジメント
<期待する役割>
社内コンプライアンスの運営を担うチームの責任者候補として、資産運用領域をはじめとする複数の金融事業の展開に向けたコンプライアンス体制の構築・運営を推進していただきます。複数のメンバーが在籍するコンプライアンスチームのマネジメントも担っていただく想定です。
・当局対応
・反社会的勢力の排除に関する業務
・マネーロンダリング等の不正犯罪対策
・広告審査
・社内規程・マニュアルの整備・管理
・従業員向けコンプライアンス研修の企画・運営
・コンプライアンス関連の相談窓口
・各種会議の事務局
・メンバー育成・マネジメント
<期待する役割>
社内コンプライアンスの運営を担うチームの責任者候補として、資産運用領域をはじめとする複数の金融事業の展開に向けたコンプライアンス体制の構築・運営を推進していただきます。複数のメンバーが在籍するコンプライアンスチームのマネジメントも担っていただく想定です。
大手食品メーカーでの海外コンプライアンス 管理職
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
900万円〜1350万円
ポジション
管理職
仕事内容
ガバナンス部に所属いただき、主に以下の業務をご担当いただきます。
・当社は国内外で事業を展開しているが、メインでは海外事業会社での法令等遵守の仕組みづくり・定期的見直し(国内にもかかわります)
・国内外事業会社と関連部門における法令等遵守の課題発見および解決(法令違反・就業規則違反等の調査、原因分析、再発防止を含む)
・各種トレーニングの企画、実施。マテリアル作成および講師を含む
・コンプライアンス委員会事務局としてコンプライアンス委員会運営
・CGOの意思決定サポート
上記雇い入れ直後の予定業務です。
会社方針や従業員の適性その他の理由により、会社の定める業務への異動を命じることがあります。
・当社は国内外で事業を展開しているが、メインでは海外事業会社での法令等遵守の仕組みづくり・定期的見直し(国内にもかかわります)
・国内外事業会社と関連部門における法令等遵守の課題発見および解決(法令違反・就業規則違反等の調査、原因分析、再発防止を含む)
・各種トレーニングの企画、実施。マテリアル作成および講師を含む
・コンプライアンス委員会事務局としてコンプライアンス委員会運営
・CGOの意思決定サポート
上記雇い入れ直後の予定業務です。
会社方針や従業員の適性その他の理由により、会社の定める業務への異動を命じることがあります。
デロイトトーマツファイナンシャルアドバイザリー合同会社/大手FAS フォレンジック&クライシスマネジメント(IT人材 スタッフ層)
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
お問い合わせください
ポジション
スタッフ
仕事内容
フォレンジック・テクノロジーサービスは、企業の法務、知財、コンプライアンス、経営企画部門等や弁護士が日常的にかかえる問題の解決支援を行い、有事には不正調査や法的調査をデータの識別・保全・分析・開示プロセスを用いて迅速かつ効果的に支援します。
・デジタルフォレンジック
・データ収集/解析
・データ復元およびデータ変換
・e-Discovery(電子的開示)
・プロジェクトマネジメント
※サイバーセキュリティの業務は含まれません
・デジタルフォレンジック
・データ収集/解析
・データ復元およびデータ変換
・e-Discovery(電子的開示)
・プロジェクトマネジメント
※サイバーセキュリティの業務は含まれません
大手銀行での法務(コンプライアンス企画業務)
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
650万円〜1,100万円(賞与・残業代込)
ポジション
次期マネージャー候補
仕事内容
法務コンプライアンス部門における企画業務
部署は法務部、コンプライアンス統括部いずれかの配属を予定しています。ご経験、ご希望に応じて配属部署を決定いたします。なお、同一部門内の部署であり、執務フロアも隣です。
・法令等遵守に関する基本的事項(コンプライアンス・プログラム、各種研修・啓蒙活動等)の企画・立案・推進
・各種法務相談対応(契約書レビューも含む)
・行内規定の統括管理
・インサイダー取引規制に係る統括・態勢整備
・外部委託管理に関する企画、立案、推進
・リーガルテック導入に向けた企画・推進
(変更の範囲:当行の指定する業務)
部署は法務部、コンプライアンス統括部いずれかの配属を予定しています。ご経験、ご希望に応じて配属部署を決定いたします。なお、同一部門内の部署であり、執務フロアも隣です。
・法令等遵守に関する基本的事項(コンプライアンス・プログラム、各種研修・啓蒙活動等)の企画・立案・推進
・各種法務相談対応(契約書レビューも含む)
・行内規定の統括管理
・インサイダー取引規制に係る統括・態勢整備
・外部委託管理に関する企画、立案、推進
・リーガルテック導入に向けた企画・推進
(変更の範囲:当行の指定する業務)
銀行でのコンプライアンス業務
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
500万円〜1,188万円
ポジション
メンバークラスまたは管理職
仕事内容
【銀行業務全般に関わる以下のコンプライアンス関連業務】
・各部署からのコンプライアンス関連相談(文書チェック、景表法チェック、アームズレングスルールチェック等)
・新規サービスの設計におけるコンプライアンス面から検討
・個人情報関連業務
・クレジットカード事業における外部委託先への法令遵守に関するモニタリング
・社内研修
・コンプライアンスプログラムの策定、進捗管理
・コンプライアンス関連の社内規程整備
・業務所管当局及び業界団体対応
・その他、法令等制改定情報の管理、コンプライアンス関連会議体事務局等
●入社後すぐにお任せする業務
上記のうち、各部署からのコンプライアンス関連相談(文書チェック、景表法チェック、アームズ・レングス・ルールチェック等)
※ただし、経験に応じて、業務内容を広げ、他業務にも積極的に取り組んでいただきます。
●中長期的にお任せする仕事
・各種プロジェクトにおける初期段階からのコンプライアンス面におけるサポート、推進等
・コンプライアンス業務全般の管理
・管理職としての部署のマネジメント業務
・各部署からのコンプライアンス関連相談(文書チェック、景表法チェック、アームズレングスルールチェック等)
・新規サービスの設計におけるコンプライアンス面から検討
・個人情報関連業務
・クレジットカード事業における外部委託先への法令遵守に関するモニタリング
・社内研修
・コンプライアンスプログラムの策定、進捗管理
・コンプライアンス関連の社内規程整備
・業務所管当局及び業界団体対応
・その他、法令等制改定情報の管理、コンプライアンス関連会議体事務局等
●入社後すぐにお任せする業務
上記のうち、各部署からのコンプライアンス関連相談(文書チェック、景表法チェック、アームズ・レングス・ルールチェック等)
※ただし、経験に応じて、業務内容を広げ、他業務にも積極的に取り組んでいただきます。
●中長期的にお任せする仕事
・各種プロジェクトにおける初期段階からのコンプライアンス面におけるサポート、推進等
・コンプライアンス業務全般の管理
・管理職としての部署のマネジメント業務
大手食品メーカーでのオフィス企画・インフラ企画 スタッフ(総務部)
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:〜1000万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
担当者
仕事内容
当HD総務部の一員として、ともに、新しいオフィスの形、新しい働き方の形を企画し、創り上げていただけるメンバーを募集いたします。
1. オフィス企画立案と運営管理
・ オフィス移転や新設に伴うプロジェクト管理と実施
・ 社員の働き方やオフィスの使用状況に応じた環境の最適化
2.社内インフラの企画立案と運用管理
・ 社内インフラ(OA機器など)の高度化とメンテナンス
・ 会議室や社食などの最適化と運用管理
3. 間接購買(備品・車両等)の設計と運営管理
・ 購買ツール/プロセスの最適化と効率化を目指した戦略策定と実行
4. 社内コミュニケーション
・ 社内イベント(式典など)の企画立案と運営管理
5. 福利厚生プログラムの運営および健康管理サポートの実施
・ 社内福利厚生プログラムの運営とサービス品質の向上
6.支払業務の実行
・ 支払プロセスの見える化と効率化
7. 社外、地域社会との関係性構築
・ 地域社会や関係団体との関係構築
8.コンプライアンス遵守
・ ガイドラインに基づいたモニタリング
1. オフィス企画立案と運営管理
・ オフィス移転や新設に伴うプロジェクト管理と実施
・ 社員の働き方やオフィスの使用状況に応じた環境の最適化
2.社内インフラの企画立案と運用管理
・ 社内インフラ(OA機器など)の高度化とメンテナンス
・ 会議室や社食などの最適化と運用管理
3. 間接購買(備品・車両等)の設計と運営管理
・ 購買ツール/プロセスの最適化と効率化を目指した戦略策定と実行
4. 社内コミュニケーション
・ 社内イベント(式典など)の企画立案と運営管理
5. 福利厚生プログラムの運営および健康管理サポートの実施
・ 社内福利厚生プログラムの運営とサービス品質の向上
6.支払業務の実行
・ 支払プロセスの見える化と効率化
7. 社外、地域社会との関係性構築
・ 地域社会や関係団体との関係構築
8.コンプライアンス遵守
・ ガイドラインに基づいたモニタリング
ネット証券会社でのコンプライアンス(マネージャー)
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
800万円〜1100万円 ※経験・能力を考慮のうえ、決定します。
ポジション
管理職候補
仕事内容
FX、CFD、競走用馬ファンド及び有価証券取引業務におけるコンプライアンス全般の幅広い業務を担当いただきながら、メンバーのマネジメントをお任せします。
【主な業務内容】
・社内コンプライアンスリスク管理・推進
・口座開設審査
・広告審査
・相続関係業務
・有価証券取引売買審査
・顧客取引管理業務
・当局対応窓口
・苦情窓口対応
・訴訟等対応
・社内規程の策定
・顧客交付書面関連業務
・マネロン・テロ資金供与対策業務
・コンプライアンス委員会事務局
・コンプライアンス研修
・その他、会社のコンプライアンス関連業務 等
【主な業務内容】
・社内コンプライアンスリスク管理・推進
・口座開設審査
・広告審査
・相続関係業務
・有価証券取引売買審査
・顧客取引管理業務
・当局対応窓口
・苦情窓口対応
・訴訟等対応
・社内規程の策定
・顧客交付書面関連業務
・マネロン・テロ資金供与対策業務
・コンプライアンス委員会事務局
・コンプライアンス研修
・その他、会社のコンプライアンス関連業務 等
【横浜】大手地方銀行でのコンプライアンス企画
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:〜1200万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
担当者〜
仕事内容
・コンプライアンス関連業務全般(施策の策定、個別事案対応、分析、企画)
・情報管理(個人情報保護法、インサイダー情報管理)
・内部通報制度(公益通報者保護法)
・情報管理(個人情報保護法、インサイダー情報管理)
・内部通報制度(公益通報者保護法)
【横浜】大手地方銀行での投資型部門コンプライアンス企画
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:〜1200万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
担当者〜
仕事内容
・投資型商品販売に関するコンプライアンス業務全般(投資信託、保険、ファンドラップ、外貨預金、デリバティブ商品)
・「顧客本位の業務運営」に関する施策立案
・ルール違反、法令違反事案対応
・「顧客本位の業務運営」に関する施策立案
・ルール違反、法令違反事案対応
大手ネット証券でのコンプライアンスオフィサー(投資銀行業務担当)
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:800万円〜1200万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
応相談
仕事内容
投資銀行部門(カバレッジ、キャピタルマーケッツ、M&A等)の内部管理業務を行っていただきます。
<主な業務>
1.投資銀行業務に係るコンプライアンス態勢整備(規程等の制定・改正を行うとともに、制定済み規程等の定着化・適切な運営を推進)
2.投資銀行業務に関するフロント部署からの個別案件照会対応(個別案件照会に対し、コンプライアンスの観点から回答・指導を実施)
3.投資銀行業務に係るモニタリング(訪問日誌・コミュニケーション等のモニタリングを実施し、適切な業務運営をサポート)
4.投資銀行業務に関する研修の実施(法人関係情報管理等研修を実施し、適切な業務運営をサポート)
業務ウエートとしては1.:2.:3.:4.=1:2:5:2 となります。
<主な業務>
1.投資銀行業務に係るコンプライアンス態勢整備(規程等の制定・改正を行うとともに、制定済み規程等の定着化・適切な運営を推進)
2.投資銀行業務に関するフロント部署からの個別案件照会対応(個別案件照会に対し、コンプライアンスの観点から回答・指導を実施)
3.投資銀行業務に係るモニタリング(訪問日誌・コミュニケーション等のモニタリングを実施し、適切な業務運営をサポート)
4.投資銀行業務に関する研修の実施(法人関係情報管理等研修を実施し、適切な業務運営をサポート)
業務ウエートとしては1.:2.:3.:4.=1:2:5:2 となります。
GMOあおぞらネット銀行株式会社/信託銀行でのAML企画
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
お問い合わせください
ポジション
担当者〜
仕事内容
高度化する金融犯罪への対応や、マネロンガイドライン対応の有効性の向上に向けた対応など、体制強化のための募集です。
AML(マネーロンダリング)/CFT(テロ資金供与対策)/AFC(金融犯罪対策)の2線としての内部管理、企画業務
・当社のリスクアセスントおよびリスク評価書の策定
└NRA(犯罪収益移転危険度調査書)など各種外部情報の分析
└疑わしい取引届け出の分析等
・関連業務及びシステムの有効性検証と改善策検討
└1線に対するモニタリング
└モニタリングシステム等のルール見直し等
・社内におけるAML/CFT関連事項の照会対応
・グループ会社、当局などからのAML/CFT関連事項に関する照会対応
AML/CFT/AFCの主管部署として、計画策定、態勢整備・高度化、ルール策定、業務フロー構築・改善(PDCA)、システム活用等を担っていただきます。
当局対応、金融犯罪対策、データ分析など、幅広い専門性を保有しているメンバーで構成された少数精鋭の部門で、幅広い知識・経験を高めていく環境が整っています。
AML/CFT/AFCの高度化を推進をミッションとし、将来の責任者候補として担当役員・部長と共にご活躍いただくポジションです。
AML(マネーロンダリング)/CFT(テロ資金供与対策)/AFC(金融犯罪対策)の2線としての内部管理、企画業務
・当社のリスクアセスントおよびリスク評価書の策定
└NRA(犯罪収益移転危険度調査書)など各種外部情報の分析
└疑わしい取引届け出の分析等
・関連業務及びシステムの有効性検証と改善策検討
└1線に対するモニタリング
└モニタリングシステム等のルール見直し等
・社内におけるAML/CFT関連事項の照会対応
・グループ会社、当局などからのAML/CFT関連事項に関する照会対応
AML/CFT/AFCの主管部署として、計画策定、態勢整備・高度化、ルール策定、業務フロー構築・改善(PDCA)、システム活用等を担っていただきます。
当局対応、金融犯罪対策、データ分析など、幅広い専門性を保有しているメンバーで構成された少数精鋭の部門で、幅広い知識・経験を高めていく環境が整っています。
AML/CFT/AFCの高度化を推進をミッションとし、将来の責任者候補として担当役員・部長と共にご活躍いただくポジションです。
大手金融機関でのAML/CFT(マネロン・テロ資金供与防止対策)の企画・推進
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
600万円〜1,100万円
ポジション
担当者
仕事内容
・当社、グループ会社および農協・漁協系統金融機関のマネロン・テロ資金供与防止対策の企画全般(業務・事務フロー、手続・マニュアルの改正やシステム要件定義を含む)を担当いただきます。
・入社後は、既往プロジェクトのメンバーとして参加し、マネロン・テロ資金供与防止対策の企画・実務(管理の高度化にかかる企画、システムの追加機能検討・要件定義、業務・事務フローの検討、手続・マニュアルの改正、営業店等からの照会対応等)を担っていただきます。
1.当社のマネロン管理システム、農協・漁協系統金融機関が利用する系統マネロン管理システムの追加開発等の要件定義、業務・事務フローの検討、外部開発ベンダーとの協議・調整、開発内容に応じた既存事務手続・マニュアル等の改正等検討
2.上記システムを活用した継続的顧客管理の実施状況の分析を含めた有効性検証作業
3.当社の営業拠点、グループ会社および農協・漁協系統金融機関からの各種照会対応
4.所管行政庁(金融庁、農水省)のガイドライン・監督指針等の改正動向等の把握やそれを踏まえた追加施策の要否の検討・実施
●キャリアパス
入社時は法務・コンプライアンス部に配属(処遇は、年次・経験に応じて相談)。その後は、関連部署を中心にローテーションしながらキャリア形成。
・入社後は、既往プロジェクトのメンバーとして参加し、マネロン・テロ資金供与防止対策の企画・実務(管理の高度化にかかる企画、システムの追加機能検討・要件定義、業務・事務フローの検討、手続・マニュアルの改正、営業店等からの照会対応等)を担っていただきます。
1.当社のマネロン管理システム、農協・漁協系統金融機関が利用する系統マネロン管理システムの追加開発等の要件定義、業務・事務フローの検討、外部開発ベンダーとの協議・調整、開発内容に応じた既存事務手続・マニュアル等の改正等検討
2.上記システムを活用した継続的顧客管理の実施状況の分析を含めた有効性検証作業
3.当社の営業拠点、グループ会社および農協・漁協系統金融機関からの各種照会対応
4.所管行政庁(金融庁、農水省)のガイドライン・監督指針等の改正動向等の把握やそれを踏まえた追加施策の要否の検討・実施
●キャリアパス
入社時は法務・コンプライアンス部に配属(処遇は、年次・経験に応じて相談)。その後は、関連部署を中心にローテーションしながらキャリア形成。
【横浜】大手地方銀行でのマネロン対策企画専門人財
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:〜1200万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
担当者〜
仕事内容
・「マネロンガイドライン」記載事項への対応(内部規程の策定、ギャップ進捗管理、内部資料作成など)
・マネロン部門システムの構築企画(パッケージシステム導入時における要件定義、試験実施など)
・モニタリングシステム、フィルタリングシステム、スコアリングシステムの運用
・外為法遵守管理、海外業務管理、第1線管理
・マネロン部門システムの構築企画(パッケージシステム導入時における要件定義、試験実施など)
・モニタリングシステム、フィルタリングシステム、スコアリングシステムの運用
・外為法遵守管理、海外業務管理、第1線管理
大手銀行での金融犯罪対応
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:〜1400万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
担当者〜マネージャークラス
仕事内容
(1)不正懸念口座(警察等の要請で凍結した口座など)の発生状況の分析・対応検討
(2)不正懸念口座を検知するモニタリング手法の検討・開発
(3)検知した不正懸念口座への対応(営業店への指示、顧問弁護士との協議など)
(4)グループ会社との不正手口の共有、情報交換
【配属予定の部/グループ】
AML金融犯罪対策部
・高リスク取引、金融犯罪、反社関係遮断等
・反社スクリーニング、被害補償等
【想定されるキャリアパス】
・本店での金融犯罪対応の統括としてのキャリアパス
・不正懸念口座の検知・対応についてのスペシャリストとしてのキャリアパス
(2)不正懸念口座を検知するモニタリング手法の検討・開発
(3)検知した不正懸念口座への対応(営業店への指示、顧問弁護士との協議など)
(4)グループ会社との不正手口の共有、情報交換
【配属予定の部/グループ】
AML金融犯罪対策部
・高リスク取引、金融犯罪、反社関係遮断等
・反社スクリーニング、被害補償等
【想定されるキャリアパス】
・本店での金融犯罪対応の統括としてのキャリアパス
・不正懸念口座の検知・対応についてのスペシャリストとしてのキャリアパス
大手銀行での経済制裁規制対応
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:〜1400万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
担当者〜マネージャークラス
仕事内容
(1)外為法・米国OFAC規制など、経済制裁規制対応の高度化企画
(2)取引フィルタリングシステム(海外送金のSWIFT電文等と制裁対象者等リストとの照合システム)における照合業務
(3)取引フィルタリングシステム等における制裁対象リストの管理
(4)取引フィルタリングシステム等の保守・管理
【想定されるキャリアパス】
・本店での経済制裁規制対応の統括や、海外拠点での同業務のスペシャリストとしてのキャリアパス
・照合業務や制裁対象者等リスト管理のスペシャリストとしてのキャリアパス
(2)取引フィルタリングシステム(海外送金のSWIFT電文等と制裁対象者等リストとの照合システム)における照合業務
(3)取引フィルタリングシステム等における制裁対象リストの管理
(4)取引フィルタリングシステム等の保守・管理
【想定されるキャリアパス】
・本店での経済制裁規制対応の統括や、海外拠点での同業務のスペシャリストとしてのキャリアパス
・照合業務や制裁対象者等リスト管理のスペシャリストとしてのキャリアパス
大手銀行での市場取引関連コンプライアンス業務
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:〜1400万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
担当者〜マネージャークラス
仕事内容
以下のいずれかの業務に従事(希望・経験・保有スキルに沿う形で調整可)。
●市場営業部門のコンプライアンス・内部管理態勢の管理業務全般
●市場営業部門における市場コンダクトリスク管理業務(モニタリング)及びその推進施策の企画・実施
●市場営業部門各部が取引を行う相手方(国内外金融機関中心)に対するKYC業務(新規取引開始時の取引時確認記録の作成・整備や継続的顧客管理の実施等)及びAML/CFT管理態勢強化に資する施策の企画・推進
●市場営業部門のコンプライアンス・内部管理態勢の管理業務全般
●市場営業部門における市場コンダクトリスク管理業務(モニタリング)及びその推進施策の企画・実施
●市場営業部門各部が取引を行う相手方(国内外金融機関中心)に対するKYC業務(新規取引開始時の取引時確認記録の作成・整備や継続的顧客管理の実施等)及びAML/CFT管理態勢強化に資する施策の企画・推進
大手税理士法人でのリスクマネジメント・コンプライアンス関連業務(スタッフ)
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
ベース400万円〜650万円 ※別途支給:パフォーマンスボーナス
ポジション
Associate〜Senior Associate
仕事内容
リスクマネジメント・コンプライアンス関連業務
●担当業務領域
グローバルポリシーの実行、推進
- アンチブライバリー・アンチマネーロンダリング・情報セキュリティなどに関する重要なグローバルポリシーの実行・推進を担当。
- クライアントおよびエンゲージメントのアクセプタンス業務全般。
- 関連するポリシー・マニュアルの策定や研修を含むリスクマネジメント業務全般。
*実際に動いているビジネスプロジェクトに参加する場合、発生するリスク抽出・分析から、解決策の提案までをご担当いただきます。
*全体的に広い裁量をもって職務に取り組んでいただけます。
●業務詳細(一例)
・年次グローバル報告書作成及びそのための現場インタビュー/とりまとめ
・各種プロジェクト推進(リスク抽出/分析/解決策提案等)
例:グループ内への新システム導入プロジェクトにおけるルール策定、新規定の導入など
・海外含む他のネットワークメンバーファームとのリエゾン
・業務に関する事実関係調査
・特定業務に関するモニタリング
・新しい規定導入時の研修企画
・ビジネスサイドからの相談対応(社内向けコンサルテーション)
●担当業務領域
グローバルポリシーの実行、推進
- アンチブライバリー・アンチマネーロンダリング・情報セキュリティなどに関する重要なグローバルポリシーの実行・推進を担当。
- クライアントおよびエンゲージメントのアクセプタンス業務全般。
- 関連するポリシー・マニュアルの策定や研修を含むリスクマネジメント業務全般。
*実際に動いているビジネスプロジェクトに参加する場合、発生するリスク抽出・分析から、解決策の提案までをご担当いただきます。
*全体的に広い裁量をもって職務に取り組んでいただけます。
●業務詳細(一例)
・年次グローバル報告書作成及びそのための現場インタビュー/とりまとめ
・各種プロジェクト推進(リスク抽出/分析/解決策提案等)
例:グループ内への新システム導入プロジェクトにおけるルール策定、新規定の導入など
・海外含む他のネットワークメンバーファームとのリエゾン
・業務に関する事実関係調査
・特定業務に関するモニタリング
・新しい規定導入時の研修企画
・ビジネスサイドからの相談対応(社内向けコンサルテーション)
ブティック系証券会社での管理部門 コンプライアンス担当
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
500万円〜1000万円程度 ※ご経験により弊社規定により決定
ポジション
担当者
仕事内容
リースファンド事業(日本型オペレーティングリース)、国内不動産ファンド事業、海外不動産ファンド事業等、金融商品取引法・信託業法等の金融関連法に基づき幅広い金融サービスを提供する当社グループにおける法令遵守体制の中心となるコンプライアンス部において、下記業務をご担当頂きます。
【業務内容】
下記の業務を他の部員と協働・分担いただきます。役職につきましては、経験、スキルを元に決定いたします。
・コンプライアンス体制の整備・強化
・コンプライアンス・プログラムの策定、遂行状況の管理等
・事務リスク管理、外部委託先管理、利益相反管理、接待贈答管理
・顧客属性チェック統括、AML/CFT統括、インサイダー取引防止、個人情報保護統括
・苦情受付・管理
・コンプライアンス研修実施
・監督当局対応
【業務内容】
下記の業務を他の部員と協働・分担いただきます。役職につきましては、経験、スキルを元に決定いたします。
・コンプライアンス体制の整備・強化
・コンプライアンス・プログラムの策定、遂行状況の管理等
・事務リスク管理、外部委託先管理、利益相反管理、接待贈答管理
・顧客属性チェック統括、AML/CFT統括、インサイダー取引防止、個人情報保護統括
・苦情受付・管理
・コンプライアンス研修実施
・監督当局対応
大手銀行でのリテール業務におけるAML/CFT全般に関する企画・立案及び管理
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:〜1200万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
担当者〜マネージャークラス
仕事内容
●銀行リテール業務におけるAML/CFT全般に関する企画・立案及び管理
●取引モニタリングに関する企画・立案・実行
●各種会議体への対応、リスク評価に関するレポーティング
●営業拠点のAML/CFTに関する社内研修・教育
●グループ会社との情報連携
(想定されるキャリアパス)
・大手金融機関にてAML/CFT領域での専門性を高めることに加えて、様々な業務案件に携わることで、リスクマネジメントやコンプライアンス知識を活かし、別の本部セクション(リスク管理、コンプライアンスセクション等)やグループ会社等へキャリアの幅を広げることができます。
●取引モニタリングに関する企画・立案・実行
●各種会議体への対応、リスク評価に関するレポーティング
●営業拠点のAML/CFTに関する社内研修・教育
●グループ会社との情報連携
(想定されるキャリアパス)
・大手金融機関にてAML/CFT領域での専門性を高めることに加えて、様々な業務案件に携わることで、リスクマネジメントやコンプライアンス知識を活かし、別の本部セクション(リスク管理、コンプライアンスセクション等)やグループ会社等へキャリアの幅を広げることができます。
大手銀行での個社別KYC稟議審査担当
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:〜1200万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
担当者〜マネージャークラス
仕事内容
●国際部門の国内営業店から回付されてくる、新規顧客もしくは既存顧客のKYCレビュー結果の審査。対象顧客は在日非日系企業もしくは海外非日系銀行。
●具体的には、運営要領で定められたチェック事項に沿って、フロント部署で必要な検証がなされているか、主要リスクの妥当性検証がなされているかを確認。
また、部内に於ける国際部門(国内)のKYC関連業務の企画立案、取り纏め担当やAML/CFT全般対応等も展望。
(想定されるキャリアパス)
当部でのキャリアに加えて、フロント部、もしくは本店セクションであるAML関連部、また、海外拠点のAML/KYC関連部署での勤務も展望
●具体的には、運営要領で定められたチェック事項に沿って、フロント部署で必要な検証がなされているか、主要リスクの妥当性検証がなされているかを確認。
また、部内に於ける国際部門(国内)のKYC関連業務の企画立案、取り纏め担当やAML/CFT全般対応等も展望。
(想定されるキャリアパス)
当部でのキャリアに加えて、フロント部、もしくは本店セクションであるAML関連部、また、海外拠点のAML/KYC関連部署での勤務も展望
大手地銀系ネット銀行でのマネー・ローンダリング等 金融犯罪対策担当者【福岡勤務】
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:〜1000万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
担当者
仕事内容
<概要>
●スマホ銀行におけるAML/CFT対応、金融犯罪対策業務の企画・運用を担う人財を募集しています。
●設立されたばかりの組織のため、組織の拡大とともに成長できるチャンスがあります。
●最新の開発手法やビジネスモデルを採用する中で、銀行としてのガバナンスを確実かつスピード感を落とさずに実行していくための新たな枠組みを一緒に考え、実行していける方を歓迎します。
<業務内容>
●マネー・ローンダリング及びテロ資 供与対策(AML/CFT)の企画・運営業務
・金融庁マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン等に基づく社内管理体制整備
・各種金融犯罪の情報収集・調査分析・対策実施
●口座の不正利用、金融犯罪の対策に関する業務
・口座の不正利用対策関連業務全般(取引モニタリング・取引フィルタリング・不正対策立案など)
・警察や弁護士、被害者や取引疑義確認などの対応
●その他コンプライアンス、リスク管理業務
●スマホ銀行におけるAML/CFT対応、金融犯罪対策業務の企画・運用を担う人財を募集しています。
●設立されたばかりの組織のため、組織の拡大とともに成長できるチャンスがあります。
●最新の開発手法やビジネスモデルを採用する中で、銀行としてのガバナンスを確実かつスピード感を落とさずに実行していくための新たな枠組みを一緒に考え、実行していける方を歓迎します。
<業務内容>
●マネー・ローンダリング及びテロ資 供与対策(AML/CFT)の企画・運営業務
・金融庁マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン等に基づく社内管理体制整備
・各種金融犯罪の情報収集・調査分析・対策実施
●口座の不正利用、金融犯罪の対策に関する業務
・口座の不正利用対策関連業務全般(取引モニタリング・取引フィルタリング・不正対策立案など)
・警察や弁護士、被害者や取引疑義確認などの対応
●その他コンプライアンス、リスク管理業務
大手銀行での市場コンプライアンス・コンダクト態勢整備等
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:〜1400万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
担当者〜マネージャークラス
仕事内容
業務内容、案件例
(1)市場取引におけるコンプライアンス態勢整備(当行の態勢整備、グループ証券会社や海外のコンプライアンススタッフとの連携等)
(2)市場コンダクトリスクに関する態勢整備(相場操縦等の市場取引における不正の防止)
(3)内外規制への対応(ボルカールールなど)
(4)コンプライアンス研修の企画・運営
(5)当局対応
(6)コンプライアンス規程の整備・管理、及び関連するモニタリング・テスティングの実施
上記いずれも、グループ・グローバルに対応を行います。
(1)市場取引におけるコンプライアンス態勢整備(当行の態勢整備、グループ証券会社や海外のコンプライアンススタッフとの連携等)
(2)市場コンダクトリスクに関する態勢整備(相場操縦等の市場取引における不正の防止)
(3)内外規制への対応(ボルカールールなど)
(4)コンプライアンス研修の企画・運営
(5)当局対応
(6)コンプライアンス規程の整備・管理、及び関連するモニタリング・テスティングの実施
上記いずれも、グループ・グローバルに対応を行います。
不動産AM会社でのコンプライアンス・リスク管理業務
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
イメージ 賞与込み 800万円〜1300万円程度
ポジション
担当者〜マネージャークラス
仕事内容
・コンプライアンスの推進に関わる業務
・コンプライアンス規程等(コンプライアンスマニュアル含む)の制定改廃・運用管理
・社内稟議の確認
・社内規程等の制定改廃に関する相談・確認
・社内相談事項への対応
・投資・運用案件の事前審査(契約書含む)
・事務ミス・苦情・事故等管理
・コンプライアンス委員会の事務局運営
・反社チェック体制の管理・整備・運用
・AML/CFT/KYC体制の管理・整備・運用
・インサイダー情報管理
・広告・勧誘資料審査
・コンプライアンス管理計画の策定・運用・報告
・リスク管理計画の策定・運用・報告
・全社的リスクモニタリングの推進・整備
・自主点検計画の策定・運用・報告
・コンプライアンス研修の企画・実施・報告
・内部通報窓口業務の運営・対応・報告
・グループ会社からの指示事項対応、報告
・監督官庁・自主規制機関への届出・報告事務(投資運用業、投資助言代理業、第二種金融商品取引業)
・コンプライアンス規程等(コンプライアンスマニュアル含む)の制定改廃・運用管理
・社内稟議の確認
・社内規程等の制定改廃に関する相談・確認
・社内相談事項への対応
・投資・運用案件の事前審査(契約書含む)
・事務ミス・苦情・事故等管理
・コンプライアンス委員会の事務局運営
・反社チェック体制の管理・整備・運用
・AML/CFT/KYC体制の管理・整備・運用
・インサイダー情報管理
・広告・勧誘資料審査
・コンプライアンス管理計画の策定・運用・報告
・リスク管理計画の策定・運用・報告
・全社的リスクモニタリングの推進・整備
・自主点検計画の策定・運用・報告
・コンプライアンス研修の企画・実施・報告
・内部通報窓口業務の運営・対応・報告
・グループ会社からの指示事項対応、報告
・監督官庁・自主規制機関への届出・報告事務(投資運用業、投資助言代理業、第二種金融商品取引業)
【大阪】国内有数の農業機械メーカーでのリスク管理推進、コンプライアンス(コンプライアンス推進部)
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
450万円〜850万円(残業代及び諸手当込) ※ご経験、前年収、ご年齢に応じて決定します。
ポジション
担当者〜
仕事内容
本社にて、コンプライアンス推進及びリスク管理活動の企画及び実 をご担当頂きます。リスク管理活動事務局及びコンプライアンス意識調査、コンプライアンス教育、機密情報管理等の業務をお願いする予定です。
・リスク管理活動業務
当社グループリスクマネジメント委員会事務局として、各主管部 (安全や品質など12 部 )と調整やヒアリング等を実施して、 針等の企画 案を実施し、コンプライアンス本部内で関係者と協議をしながら、企画案を固めていきます。社 や監査役への報告資料の作成も います。監査の実務も い、各社・各事業所とのコミュニケーションも います。
・コンプライアンス意識調査、コンプライアンス教育企画業務
2024年より新規の取り組みであるコンプライアンス意識調査において回答結果の集計や分析、経営幹部や各部門へのフィードバックを行います。また、内容によっては内部通報窓口担当者と連携を取りながら調査を実施します。意識調査結果に基づくコンプライアンス教育の企画やコンプライアンス関連の教育の取りまとめなども行います。
・機密情報管理業務
機密情報管理の主管部門として、方針作成やリスク管理活動を行います。情報管理部門や法務部と連携し、機密情報の漏えい防止への対策を検討していきます。
【ポジションのやりがいや魅力】
・習得できるスキルや経験
リスク管理活動の経験、意識調査の実務経験。
・経験できる環境
法務部とは同じ本部内で同じフロアで働くことができるため、連携して業務を進めるなかで、企業法務に触れる環境にはあります。部内には 国弁護 資格を保有する 材もおり、コンプライアンス体制構築の進め において深く学べる環境もあります。経営幹部と直接対話できる経験やコーポレートスタッフ部 や事業部 を幅広く知ることも可能です。
【想定されるキャリアパス (入社5年目以降のイメージ)】
海外コンプライアンス推進も部のミッションであるため、海外担当もあり得ます。また、事業部 にもコンプライアンス推進部 をもつところもあり、当該部 への異動もあり得ます。
【部門の魅力】
当社グループは農業や社会のインフラを える会社です。コンプライアンスは当社グループの持続的な成 のための 台であり、「会社の品格を損なってまでも追求しなければならない売上や利益は存在しない」という基本指針のもと、創業者以来引き継がれてきた「誠実な仕事」を企業 としてグローバルで維持していくことが弊部の役割です。
・リスク管理活動業務
当社グループリスクマネジメント委員会事務局として、各主管部 (安全や品質など12 部 )と調整やヒアリング等を実施して、 針等の企画 案を実施し、コンプライアンス本部内で関係者と協議をしながら、企画案を固めていきます。社 や監査役への報告資料の作成も います。監査の実務も い、各社・各事業所とのコミュニケーションも います。
・コンプライアンス意識調査、コンプライアンス教育企画業務
2024年より新規の取り組みであるコンプライアンス意識調査において回答結果の集計や分析、経営幹部や各部門へのフィードバックを行います。また、内容によっては内部通報窓口担当者と連携を取りながら調査を実施します。意識調査結果に基づくコンプライアンス教育の企画やコンプライアンス関連の教育の取りまとめなども行います。
・機密情報管理業務
機密情報管理の主管部門として、方針作成やリスク管理活動を行います。情報管理部門や法務部と連携し、機密情報の漏えい防止への対策を検討していきます。
【ポジションのやりがいや魅力】
・習得できるスキルや経験
リスク管理活動の経験、意識調査の実務経験。
・経験できる環境
法務部とは同じ本部内で同じフロアで働くことができるため、連携して業務を進めるなかで、企業法務に触れる環境にはあります。部内には 国弁護 資格を保有する 材もおり、コンプライアンス体制構築の進め において深く学べる環境もあります。経営幹部と直接対話できる経験やコーポレートスタッフ部 や事業部 を幅広く知ることも可能です。
【想定されるキャリアパス (入社5年目以降のイメージ)】
海外コンプライアンス推進も部のミッションであるため、海外担当もあり得ます。また、事業部 にもコンプライアンス推進部 をもつところもあり、当該部 への異動もあり得ます。
【部門の魅力】
当社グループは農業や社会のインフラを える会社です。コンプライアンスは当社グループの持続的な成 のための 台であり、「会社の品格を損なってまでも追求しなければならない売上や利益は存在しない」という基本指針のもと、創業者以来引き継がれてきた「誠実な仕事」を企業 としてグローバルで維持していくことが弊部の役割です。
大手監査法人における金融機関向けアドバイザリー(外資系企業向け)
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:800万円〜1400万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
マネジャー 、シニアマネジャー
仕事内容
●金融機関に対するリスク、コンプライアンス、および内部監査コソーシングに関するアドバイザリー業務。想定される顧客の業態は主に外資系銀行、証券、アセットマネジメント会社。
●銀行、資産運用、フィンテック業界における新規の海外市場参入者を支援するための幅広い規制アドバイザリーサービスを支援。
●銀行、資産運用、フィンテック業界における新規の海外市場参入者を支援するための幅広い規制アドバイザリーサービスを支援。
日系運用会社でのコンプライアンス・リスク管理業務
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:〜1000万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
担当者〜
仕事内容
●投資信託の法定開示資料や契約書類の法令・規制面に係るチェック
●その他ディスクロ資料・契約書類等の作成・届出・コンプライアンスチェック
●運用ガイドラインのモニタリング業務
●対金融庁、協会等の窓口業務
●その他ディスクロ資料・契約書類等の作成・届出・コンプライアンスチェック
●運用ガイドラインのモニタリング業務
●対金融庁、協会等の窓口業務
大和証券株式会社/日系大手証券会社でのコンプライアンス統括部【企画課】
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
お問い合わせください
ポジション
担当者〜
仕事内容
政府が資産所得倍増プランを掲げ、資産運用への注目が高まる中、証券会社に対する期待も高まっています。その中で、コンプライアンスは金融機関が強固な内部管態勢を構築するための中核的な役割を果たします。
今回募集しているコンプライアンス統括部は、グループ全体の内部管理態勢の構築、情報セキュリティ、AML/CFT、取引審査など様々な専門業務を所管しており、その中で企画課は主に以下のような業務を担当します。
1)コンプライアンスに関する企画業務(方針策定やルールの制定など)
2)コンプライアンスに関する会議体の事務局業務
3)コンプライアンスに関する社内研修の運営業務
4)グループ内子会社のコンプライアンスに関するサポート業務
今回募集しているコンプライアンス統括部は、グループ全体の内部管理態勢の構築、情報セキュリティ、AML/CFT、取引審査など様々な専門業務を所管しており、その中で企画課は主に以下のような業務を担当します。
1)コンプライアンスに関する企画業務(方針策定やルールの制定など)
2)コンプライアンスに関する会議体の事務局業務
3)コンプライアンスに関する社内研修の運営業務
4)グループ内子会社のコンプライアンスに関するサポート業務
大手銀行での海外送金・貿易金融取引に係る業務企画(マネー・ローンダリング防止/経済制裁規制対策)
おすすめ年齢
20代
30代
40代
50代以上
年収レンジ
年収イメージ:〜1200万円(経験・能力を考慮の上当社規定により決定)
ポジション
担当者
仕事内容
海外送金・輸出入取引にかかるマネー・ローンダリング/経済制裁規制の遵守に関する業務全般
〇貿易金融(輸出・輸入取引)についてのマネー・ローンダリング/経済制裁規制遵守にかかる業務企画・システム開発
〇海外送金についてのマネー・ローンダリング/経済制裁規制遵守にかかる業務企画・システム開発
〇外為業務に係る業務企画
※本職務の特徴※
〇マネー・ローンダリングやテロ資金供与対策に関する国際的な要求水準の高まり、金融機関に対してその対応や各種規制を遵守する社内態勢の強化が重要性を増しています。金融犯罪対策部では、銀行システムがマネー・ローンダリングに利用されないような仕組みを構築することにより、個人・法人のお客様を守り、産業の健全な成長に貢献すべく、最先端の技術を駆使して業務を行っています。
〇担当業務の遂行を通じ、マネー・ローンダリング/経済制裁対策に係る最先端の最先端情報と高い専門性の習得ができます。また、システム開発を通じて、業務効率化、プロジェクトマネジメントのスキルの習得が可能です。
〇貿易金融(輸出・輸入取引)についてのマネー・ローンダリング/経済制裁規制遵守にかかる業務企画・システム開発
〇海外送金についてのマネー・ローンダリング/経済制裁規制遵守にかかる業務企画・システム開発
〇外為業務に係る業務企画
※本職務の特徴※
〇マネー・ローンダリングやテロ資金供与対策に関する国際的な要求水準の高まり、金融機関に対してその対応や各種規制を遵守する社内態勢の強化が重要性を増しています。金融犯罪対策部では、銀行システムがマネー・ローンダリングに利用されないような仕組みを構築することにより、個人・法人のお客様を守り、産業の健全な成長に貢献すべく、最先端の技術を駆使して業務を行っています。
〇担当業務の遂行を通じ、マネー・ローンダリング/経済制裁対策に係る最先端の最先端情報と高い専門性の習得ができます。また、システム開発を通じて、業務効率化、プロジェクトマネジメントのスキルの習得が可能です。