コンプライアンスの転職求人

マネー・ローンダリング等防止態勢を強化するための施策の立案や、その実行・検証等を担当していただきます。

具体的には、適性に応じて、以下の業務をご担当いただきます。
・マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（AML/CFT）に係る企画・管理・推進
・反社会的勢力の排除に係る企画・管理・推進
・取引モニタリング及び疑わしい取引の届出
・定期レビュー等、継続的顧客管理業務

●訴訟・ADR等対応業務、調査業務

・ 訴訟・ADR等の係争案件を担当し、エビデンスの収集、関係者へのヒアリング等の事実調査を行い、弁護士等とも連携しつつ、会社としての対応の方向性を決定する。
・ 訴訟の場合は弁護士作成の書面をレビューし、ADRの場合は自身で書面を作成する。
・ 外部法律事務所・裁判所・FINMAC等との連絡・調整を行う。
・ 訴訟・あっせん等の期日に参加し、記録を作成する。
・ 和解書面作成、和解金支払い手続き等を行う。
・ その他調査業務

コンプライアンス体制整備、各国腐敗行為防止法への対応、グループ内のコンプライアンス教育、違法・違反行為への対処等のコンプライアンス業務全般

＜職務内容 ・キャリアプラン＞
●短期（入社後1年〜2年）
コンプライアンス体制整備、グループ内コンプライアンス教育、違反調査等のコンプライアンス関連業務全般を行ってもらう。

●中期的プラン（入社後3年〜5年後）
コンプライアンスに限らず、本人の希望・適性を考慮して部内の他の法務業務への担当変更や部外へのローテーションも検討する。

プリンシプルベースのコンプライアンスの実現に向けて、コンプライアンス統括グループの統括部署の一員として、コンプライアンスに係る幅広い企画業務を推進いただきます。

　- コンプライアンス統括グループの業務計画、コンプライアンス・プログラムの策定・管理
　- コンプライアンスに関する各種会議体の事務局業務
　- ファイアーウォール規制関連業務への対応（ルールメイクや個別相談への対応など）
　- コンプライアンスに関する研修の企画・推進
　- コンプライアンスに関する各種課題解決に向けた取組みの推進

＊業務習得後、週2〜3日程度の在宅勤務可
＊Web面談可能

【該当部署】
・株式売買等の取引の監視・審査に関する業務や法人関係情報の管理に関する業務
・商品部門、法人部門、海外拠点におけるコンプライアンスに関する企画、態勢整備、監督を主に行う業務
・当社および当社の子会社のコンプライアンス態勢の整備、維持及び法令順守状況の監督の総括に関する業務　等

●概要
【売上約1兆円規模のグループ全体のコンプライアンス／専門性を活かしたご活躍】
当社グループは、売上高約1兆円、従業員約7万人を有する人材グループです。
今回募集するリスク・コンプライアンス室では、グループ全体のコンプライアンス推進やリスクマネジメント、クライシスマネジメントを統括する役割を担っています。グループ全体方針を立案するとともに、グループ会社への具体的な対策支援を行っています。

●詳細
専門性を発揮しながら、エキスパートとしてご活躍いただくことを想定しています。
＜具体的には＞
以下の中から、志向性や能力、ご経験に応じてお任せします。また、法務など他部門とも連携の上で、国内外のプロジェクトにも関わっていただく予定です。
（1）コンプライアンス推進：
グループのコンプライアンス推進に関する企画・運営（コンプライアンスプログラムの策定・実行）、コンプライアンス教育の企画、個別コンプライアンスリスクへの対応、内部通報制度の企画・運用、コンプライアンスリスク情報収集、経営層への各種レポート、モニタリング、対外開示対応等

なお本組織ではリスクマネジメントやクライシスマネジメント業務も行っており、関わることが可能です
（2）リスクマネジメント：
平時対応を中心としたリスクマネジメント。ERM（グループ全社的リスクマネジメント）の企画・運営・モニタリング、リスクマネジメント委員会の運営、グループ各社のリスク情報収集、対外開示対応等
（3）クライシスマネジメント：
・自然災害やパンデミックなどの有事に備えたBCP・BCMの策定・対応、その他の有事の緊急対策本部事務局運営、グループ各社への危機管理推進、各種訓練の企画・運営

●魅力
・グループ全体の仕組みづくりやサービス提供を行っているため、影響力が大きくやりがいがあります。抽象度の高い課題に対し自ら企画・提案をすることが求められるため難易度は高いですが、専門性を高めながら成長できる環境です。
・売上高1兆円規模のホールディングスでありながら、経営層との距離が近く、本部長にも積極的に提案ができるフランクな環境です。
・G（ガバナンス）・R（リスクマネジメント）・C（コンプライアンス（法務含む））が同じ本部の傘下にあるため、上下左右の情報を適時に把握し、視野を広く持って本質的な内部統制向上に携わることができます。
・ご経験が豊富な方には、同領域のグループ内人材の育成支援・組織支援を担っていただきます。
・基本的にリモートでの働き方が可能でありフレックスのため、ワークライフバランスも取りやすく、はたらきやすい環境です。

以下は、業務内容の一例です。

●M&A、経営統合支援
M&Aや経営統合を実施する際の、統合事務局や検討ワーキンググループメンバーとして参画し、プロジェクトマネジメントや特定領域における課題解決支援を行います。近年、国内保険会社による海外向けの大型買収が増えていますが、保険アドバイザリーグループはこれらの案件に何らかの形で支援・関与しています。

●IFRS導入に伴う態勢整備支援
2022年以降のIFRS第17号（保険契約に関する国際会計基準）導入に向け、保険会社には様々な領域で態勢整備が求められています。我々は会計基準に関するアドバイスのみならず、導入に伴う内部統制の構築支援や、システムの構築に伴うロードマップの策定、要件定義の作成支援など、包括的にサービスを提供しています。これらを有機的に束ねるプロジェクト管理が重要ポジションとなっています。

●グローバルコンプライアンス態勢整備構築支援
企業のグローバル化やM&A等による海外会社の子会社化、および各国現地規制の強化に伴うグローバルワイドでの処分規定の適用により、グローバルに展開する企業では日本法令の遵守のみならず外国法令等に抵触しないためのグループ共通のコンプライアンス態勢の構築が喫緊に求められています。我々はクライアント企業のビジネスを調査（海外現地訪問による調査を含む）により分析・勘案し、コンプライアンス態勢支援に関するあるべき姿の提示、現状とのGAP分析、改善案の提示等の包括的なサービスを提供しています。

●主に銀行の法人業務、市場業務に係るコンプライアンス業務全般をご担当いただきます。
（新規ビジネス・取引に係るコンプライアンスの観点からの検証、コンプライアンス違反事案の調査、法令改正対応、コンプライアンスに係る教育・研修等）

銀行グループのコンプライアンスリスク管理に係る統括部署での下記業務。

●主に当行のグループ会社である信販会社、消費者金融会社に係るコンプライアンス業務全般
（コンプライアンス態勢整備、新規ビジネス・取引に係るコンプライアンスの観点からの検証、コンプライアンス違反事案の調査、法令改正対応、コンプライアンスに係る教育・研修等）

※当行での採用となりますが、入行後、信販会社あるいは消費者金融会社を兼務しながらこれらの会社のコンプライアンス業務を担っていただく想定です

暗号資産交換業は常に変化しています。スピード感を持ち柔軟に対応できる実行力のある人を求めます。 暗号資産交換業における社内の内部統括管理の要としてコンプライアンス業務、当局・業界団体対応、新規暗号資産審査業務、社内リスク管理を担当していただきます。

【主な業務】
・当局、業界団体との折衝窓口
・当局検査対応
・社内規程の整備や更新
・全社リスク管理に関する業務（業務リスク、システムリスクのリスクアセスメント取り纏め）
・広告審査に関する業務
・トラベルルールに沿った暗号資産の入出庫にかかるリスク管理業務
・個人情報保護に関する管理業務
・新規暗号資産の審査に関する業務
・マネージメント業務

金融犯罪対策室長を補佐し、以下の業務の運営を担当頂きます。

【主な業務】
・疑わしい取引の届出及び分析とリスク低減措置
・警察税務署からの照会対応
・取引モニタリング、フィルタリングの実施・検証・高度化
・トラベルルールによる暗号資産送受金の審査業務
・業務に関連する規程・マニュアル整備
・当局検査対応

●不動産ファンドでのコンプライアンス業務全般【業務内容】

1.投資運用業（不特法含む）における金融商品取引法及び関係法令諸規則の遵守のためのチェック
2.内部管理体制の構築・管理
3.ファンド組成および関連業務における契約書類の法令・規制面に係るチェック
4.ライセンス管理（宅建業、総合不動産投資顧問業、投資運用業、投資助言代理業、第二種金融商品取引業、不動産特定共同事業、貸金業）
5.株主総会、各会議（コンプライアンス委員会、投資運用委員会、取締役会）の運営
・議案の取り纏めから招集、運営に至るまでを総務部門と担当
5.対金融庁、協会等の窓口業務

金融業界向けの経営管理、財務・会計、リスク管理、コンプライアンス対応等の領域におけるDigital Innovationアドバイザリー。以下の5領域において、銀行・証券・保険・資金移動業者等の金融機関、規制当局、Tech企業等のクライアントを支援。

1.RegTech、SupTechの活用・高度化に係る企画、設計、検証等の支援
2.ビッグデータ処理や機械学習等のデータサイエンティスト業務（PythonやSAS、BIツール、Django等を活用）
3.経理・財務領域の自動化、決算早期化や経営報告の高度化等の支援（BIツールやデータ処理ツール等を活用）
4.データ利活用の推進やデータガバナンスの整備・高度化の支援
5.Digital Innovationに係るプロジェクトマネジメント支援

【国内金融機関の海外拠点に係るアドバイザリー】
コンプライアンスとリスク管理領域における、海外拠点管理態勢の構築・高度化の支援。M&A等により新設した拠点と、既存の海外拠点を対象に、グローバルまたはリージョナルな枠組みの高度化を支援。具体的な業務は、グループポリシーの作成、権限・責任の整理、グローバルリスクマップの策定、各種枠組みの海外拠点への導入、研修を通じた枠組みの浸透、など多岐に渡る。

【外資系金融機関の本邦拠点に係るアドバイザリー】
本邦金融市場やFinTech市場への参入を、本邦法規制への対応の観点から支援。また、参入後の法規制遵守状況の評価やコンプライアンス態勢の高度化等に係る各種アドバイザリーも提供。コンプライアンス部門の業務に係る支援と、コンプライアンスをテーマとした内部監査を支援が中心。

●金融業界の各業種（※1）への新規参入やサービス拡大を通じ、DX推進やデジタルイノベーション等の推進・変革を目指す金融機関・事業者に対するアドバイザリー業務
　 - 免許・登録申請支援
　 -規制遵守態勢（内部管理態勢、システムリスク管理態勢、AML/CFT態勢等）の整備・高度化支援
　 - DX・イノベーション推進に係る調査・助言（行政機関の入札案件含む）

※1銀行、金商業、保険業、貸金業、暗号資産交換業、資金移動業、金融サービス仲介業、電子決済等代行業等

・グローバルホットライン開設準備
・コンプライアンス連絡会対応
・通報案件対応

【キャリアステップイメージ】
入社後当面は、グローバルホットライン開設準備、通報案件対応を主業務として担当していただく。その他、コンプライアンス連絡会の拡充や行動基準周知等にも対応いただく。数年後には、適性に応じてマネージャーへの昇格および経験の幅を広げるため、経営監査部内でのローテーションを検討する。

【当部門の役割・業務概要・魅力】
当課では、コンプライアンス違反の早期発見・未然防止のための内部通報窓口の整備・運用等を行うとともに、コンプライアンス意識を当グループ全体に浸透させ、全従業員にとって働きやすく風通しの良く、一人一人が誇りをもって働くことができる職場環境を整備することできます。このことから、グループの成長、企業価値向上にも貢献することができます。

・海外新規機関投資家の各種オンボーディング業務（KYC・稟議作成・ISDA/CSA等の契約締結・規制法令確認・決済関連等）
・オンボーディング業務に関するシステム高度化検討・推進
・オンボーディング業務に関する各種ポリシー・手続制定
・海外セールス、顧客、関係部との各種交渉・協議
・海外機関投資家為替ビジネス推進の企画立案、推進
※取り扱いプロダクトはFX（SPOT、FWD、NDF、FX Option）

●業務内容
具体的には、以下の業務を担っていただく予定です。
【社内】
・クレジットカード不正検知システムの開発・運用
・クレジットカード不正抑止の企画管理
【社外】
・業界対応（国際ブランド・他カード会社・行政など）
　

●魅力
●数億~数千万円単位の効果に繋がる不正抑止策等、会社規模を活かした大きな対応が出来ること
●客観的なデータ検証を通じ、最新鋭の多様な不正検知ツールを使った対策検討・実践できること
●新たな不正検知ツールの提案・導入も容易にできること
●業界最大手企業として、行政・国際ブランド、業界大手企業・ペンダー（含む海外）とのビジネスに携われること
●社会的な課題となっているクレジットカードの不正被害という大きなテーマに携われること。

輸出入管理統括として将来的には以下についてすべてご対応いただくことを想定しておりますが、まずはご経験やスキルにより、経験豊かなメンバーとともに、ご対応いただきます。
また各業務において、ITツール導入を進めており、積極的に対応をしていただきたいと思っております。

・適正な安全保障貿易実現のための国内外の当グループにおける輸出入管理体制構築の推進　
※現在は海外各社の体制構築が中心
・年1回、当社グループ国内（約40部門・企業）/海外（約60社）を対象とした輸出入管理書面監査の実施及び監査から顕在化したリスクの改善支援
　※書面監査のため出張は想定しておりません。
・輸出入事故発生時の原因究明、再発防止策構築における部門支援
・輸入案件に対する輸入消費税評価加算の集計と税関への申告
・輸出入コンプライアンス定着を目的とした社内教育推進（ビデオ教材作成、セミナー講師）
・社内の輸出入管理業務に携わる関係部署向け月報の定期発行（情報発信）
・監査報告等各種渉外対応（経済産業省、財務省（税関）等）
等

※会社の定める職務の範囲で今後変更となる可能性があります

＜入社後のキャリアパス＞
担当者として職務の幅を広げながら、管理職としてまたはエキスパートとしてキャリアを築いていただくことが可能です。

＜アピールポイント＞
・輸出業務実務経験だけを持った方も、体制構築の推進や監査対応等、グローバルヘッドクォーターの統括機能としてのポジションにチャレンジすることができます。
・海外各国に拠点があるため、数か国のみが対象だったご経験者の方には幅広くご経験を積むことができます。
・当グループの輸出入管理を統括する部署で業務に携わることができるため、当社の全製品やサービスを知ることができ、当社ビジネスを深く知ることができます。
・またDXによる業務効率化改善にも力を入れていますので実践を通してスキルアップを図ることができます。

●金融機関に対するコンプライアンス関連アドバイザリー業務。
Regulatory Compliance Advisories for financial institutions.
主要顧客は大手銀行、地域金融機関、証券、保険、資金移動業者・暗号資産業者、外資系金融機関等です。

【具体的な業務】
下記を含む金融機関に対するレギュラトリーコンプライアンス関連アドバイザリー業務（関連プロジェクト・マネジメント、システム導入・検証含む）
Regulatory compliance Advisories for financial institutions as listed below. (Including related project management, system implementation/validation)

・マネー・ローンダリング、テロ資金供与、反社会勢力、租税回避などの金融犯罪対応
Combating Financial Crimes such as Money Laundering, Terrorist Financing , Anti Social Forces, Tax Evasion and etc.

・顧客保護、苦情管理態勢などのコンダクトリスク
Conduct risk management including Customer protections and Complaints handling

・FATCA/CRS対応
FATCA/CRS

・サイバー・セキュリティに関するガバナンス態勢
Cyber Security Governance

職務要約：

・不祥事故調査及び個人情報漏えい事故調査に関する業務等
・不祥事故調査及び個人情報漏えい事故に係る監督官庁への報告・届出、処分案の起案、その他事故処理に関する業務等
・その他コンプライアンスに関する業務

職務詳細：

・マルチチャネル（営業職員、代理店、金融機関）における個別事案の事故調査方針の立案・主導・実施。
・事故関係者（募集者、管理者、保険関係者等）への直接調査（対面による現地調査）及び間接調査（所属長等への確認指示）の実施。
・担当事案及び発生事案における事故発生原因の分析。
・財務局及び金融庁への届出書の作成及び報告。
・事故審査会等への付議・運営及び処分（案）の作成等。
・事故事案おいて必要に応じて警察及び弁護士と連携を図り、業界他社との共同調査を実施。
・その他コンプライアンスに関する業務（一部英語による報告書作成）

Develop policies and rules related to compliance matters of the new REIT, implement them, and
communicate / report / negotiate with relevant regulatory bodies as required
新規REITのコンプライアンスに関する方針やルールを策定し、実施し、
必要に応じて関連規制機関と連絡/報告/交渉する

Chairman of a Compliance Committee of the new REIT that examines compliance related issues, including but not limited to any transactions / contracts which may face conflicts of interests with related parties, and other important issues of own company, and exercise the power of veto if required

新設REITのコンプライアンスに関する事項を検討するコンプライアンス委員会の委員長、
利益相反に直面する可能性のある取引/契約を含みますが、これに限定されません。関係者およびその他自社の重要事項に同意し、必要に応じて拒否権を行使することができます。

Develop and revise a compliance manual and a compliance program related to the new REIT to ensure compliance with laws and regulations by closely working with CO, propose to Compliance Committee and then to the board of our company to seek approvals, and implement them

・新規REITに係るコンプライアンス・マニュアル及びコンプライアンス・プログラムを策定・改訂し、運用会社と緊密に連携して法令遵守を徹底し、
コンプライアンス委員会を経て当社取締役会に諮って承認を求め、実施

Report status of compliance with laws and regulations of the new REIT to Compliance Committee
法令遵守状況をコンプライアンス委員会に報告

Develop and revise a plan and implement internal audit of the new REIT by closely working with
新規REITの計画策定・修正および内部監査の実施

Request a report of compliance related matters of the new REIT and make a recommendation as required
新規REITのコンプライアンス関連事項の報告、勧告

Educate and update employees of NRPO and board of directors of own company about law, regulations,
market rules, internal rules, and organizational systems / procedures to ensure compliance with laws and regulations by closely working with co
従業員および自社の取締役会に対して、法律、規制、
市場ルール、社内ルール、コンプライアンスを確保するための組織体制・手順
運用会社と緊密に連携して法規制を遵守

Develop, revise, and implement required policies / rules to avoid insider trading and manage related information by closely working with CO
運用会社と緊密に連携してインサイダー取引を回避し、関連情報を管理するために必要なポリシー/ルールを策定、改訂、実施

Lead own company to respond and manage an accident and general complaint / claim related to the new REIT
クレーム対応・管理

Lead own company in screening advertisements of the new REIT
広告審査
Accept and manage whistle blowing appropriately and protect whistle blowers of NRPO
内部告発者の保護
Assist the board of new REIT regarding compliance related matters
理事会の運営

『法令』『社内規定』『企業倫理』に則った適切な企業活動をあなたの力で支えてください！
社長直下のポジションで、社内各部署を巻き込みながら、コンプライアンスチェックや環境整備などを包括的にお任せします。

●具体的な業務内容
・法的文書のレビュー（売買契約書・定型約款など）
・各業務プロセスのチェック・調査
・稟議内容・承認フローのチェック
・社内ルール・ガイドラインの作成
・改正等による、ルール・ガイドラインのアップデート
・社員へのコンプライアンス周知
・経営層・各部門長との連携

会社とステークホルダーを守るための肝要なポジションとなります。
お客様や従業員の利益のためにもクリーンな企業であり続けるため、
「背徳行為や不正を許さない健全な組織体制」の実現に向け、強い意志で取り組んでいただける方からのご応募をお待ちしています！

当行全体の市場コンプライアンス態勢強化、維持・向上に取り組んでいます。
外国為替や金利等の市場取引を行う上では公正・誠実さが求められ、また市場規制の遵守が求められます。これらの達成に向けて、お客様や当行のビジネス、当局基準の変化に応じた市場コンプライアンス態勢を我々と共に進化させる事が出来る方を求めています。

【業務内容】
・市場取引やコミュニケーションに係るモニタリング業務
・市場規制に関するコンプライアンス観点での監督業務

【主な関係者】
ビジネス部門、企画部署、海外部署、システム部署、関連会社、金融当局

【成長機会】
日本最大のメガバンクにおいて、グローバルな市場取引やビジネスにおけるモニタリングと市場規制監督を通じて、市場コンプライアンスの幅広い経験とスキルを身に付けることができます。それらを通じて金融市場全般の理解が深まると共に、様々な場面での関係部署との協働でチームワークも養えます。またDXやAIの活用スキルの習得も期待できます。

【想定キャリアパス】
市場コンプライアンスのモニタリング若しくは市場規制において、基本業務から始めて頂き、専担者として取り組んで頂きます。また、将来の業務遂行力によっては、様々な市場コンプライアンスの分野に取り組んで頂き、マーケットバリューの高い同分野のプロフェッショナルとしての活躍も展望できます。

当行全体の市場コンプライアンス態勢強化、維持・向上に取り組んでいます。
外国為替や金利等の市場取引を行う上では公正・誠実さが求められ、また市場規制の遵守が求められます。これらの達成に向けて、お客様や当行のビジネス、当局基準の変化に応じた市場コンプライアンス態勢を我々と共に進化させる事が出来る方を求めています。

【業務内容】
・市場取引やコミュニケーションに係るモニタリング業務
・市場規制に関するコンプライアンス観点での監督業務

【主な関係者】
ビジネス部門、企画部署、海外部署、システム部署、関連会社、金融当局

【成長機会】
日本最大のメガバンクにおいて、グローバルな市場取引やビジネスにおけるモニタリングと市場規制監督を通じて、市場コンプライアンスの幅広い経験とスキルを身に付けることができます。それらを通じて金融市場全般の理解が深まると共に、様々な場面での関係部署との協働でチームワークも養えます。またDXやAIの活用スキルの習得も期待できます。

【想定キャリアパス】
市場コンプライアンスのモニタリング若しくは市場規制において、基本業務から始めて頂き、専担者として取り組んで頂きます。また、将来の業務遂行力によっては、様々な市場コンプライアンスの分野に取り組んで頂き、マーケットバリューの高い同分野のプロフェッショナルとしての活躍も展望できます。

当社はメディアとしての強みを活かしながら、BtoB、BtoCいずれの方面でも広範囲の事業を展開しています。これらの事業を推進するために重要な「法務の力」を強化するため、法務業務に幅広く取り組んでいただけるメンバーを募集することにいたしました。

具体的には下記のような業務をお任せする予定です。
・契約書/利用規約のレビュー
・広告分野（景表法・薬機法）の審査
・社内規程の制定、改訂
・事業部に対するリーガルアドバイス
・契約書管理等の庶務業務

ご経験やご希望に応じて下記業務もお任せします。
・新規事業立上げのクリアランス調査、分析
・知的財産業務
・社内向けコンプライアンス研修の実施

【金融犯罪対策（管理職）】
・金融犯罪対策の運営
金融犯罪対策の業務運営全般（顧客フィルタリング、取引モニタリング、インターネットバンキング不正対応、顧客対応、調査記録作成、疑わしい取引の届出関係、振り込め詐欺救済法関係、不正払戻し補償手続き、外部照会対応など）に取り組んでいただきます。

【金融犯罪対策（AML/CFT）】
・金融犯罪対策の運営
金融犯罪対策部署における業務運営全般（顧客フィルタリング、取引モニタリング、インターネットバンキング不正対応、顧客対応、調査記録作成、疑わしい取引の届出関係、振り込め詐欺救済法関係、不正払戻し補償手続き、外部照会対応など）をリードしていただきます。
・金融犯罪対策の高度化の企画・推進
当行は、事業拡大に伴い、また当局等の規制対応を含め、金融犯罪対策の高度化に継続的に取り組んでいます。既存の銀行業務に加え、クレジットカード業務、ローン業務、決済関連業務など幅広い分野での金融犯罪対策、AML/CFTの態勢強化に組んでいただきます。

(1)情報管理・業法リスクエリアにおけるグループ・グローバルでのコンプライアンス体制の高度化
(2)グループ各社のコンプライアンス体制の高度化
(3)グループ・グローバルベースでのコンプライアンスリスク管理体制の高度化

【具体的に】
(1)グループ・グローバルベースの個人・法人情報保護体制（守秘義務、個人情報保護法、プライバシー、システム）、業法（本邦/米国銀行法、金商法等）管理体制の整備・高度化
(2)持株会社の立場で、グループ各社のコンプライアンス体制の整備・高度化の支援やそれを実現するための枠組みの企画立案
(3)システムを活用したグループ・グローバルベースのコンプライアンス・リスクアセスメント、
法規制動向管理体制の整備・高度化（GRCツール、法規制情報収集ツール等）

SRC（System Risk ＆ Control）チームは、当社全体のテクノロジーリスク管理を担当します。
IT部内、海外拠点のIT担当、社内各部署の関係者、およびグループの関係者と活発にコミュニケーションをとり合意を得ながら進めていきます。
SRCチームでは、グループCIOの統制組織であるCCO（Chief Control Office）や、当社のITRC（IT Risk & Control）部門と連携し、
統制環境の標準化、最適化に向けたグループ全体のプロジェクトに参画しており、様々な施策、変革に取り組んでいます。主な業務は以下の通りです。
1. ガバナンス・コンプライアンス
　　ITリスク管理ガバナンス管理　・ ポリシーフレームワーク管理　・ システム一覧・CMDB管理　・ 法令諸規則・ガイドライン準拠
2. リスクアセスメント
　　システムリスクアセスメント　・ システム外部委託先評価　・ クラウド導入リスク評価
3. リスクモニタリング・レポーティング
　　システムリスク管理委員会報告・事務局　・ RCSA・リスクアクセプタンス管理　・ システム障害管理

・各種ライセンスの維持・取得に関する業務（監督官庁への定期報告、届け出等）＝弊社のライセンスはこちらをご参照ください。
・コンプライアンス関連業務（マネーローンダリング・テロ資金供与対策（AML）対応等も含む）
・各種契約書のレビュー及びコーポレートアクション実施時の法的側面からの検討・アドバイス　　　　
・各部署の各種コンプライアンス・法的な相談への対応　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
・コンプライアンス委員会、投資委員会の運営全般
・経営層とのコミュニケーション（内部統制・法令遵守に向けた経営層を巻き込んだ取組）
・内部監査対応等

（過去のご経験・適正に応じて担当いただきます）
コンプライアンス態勢整備、高度化の企画推進
リスク評価・課題認識を行った上での態勢向上のための施策の設計、及びその効果測定
ビジネス推進上のコンプライアンス関連の論点整理、各関連部署に対する助言
コンプライアンス関連の社内啓蒙施策・研修の企画・設計・運営
コンプライアンス的要素を軸とした、全社的課題の認識及び改善案の企画推進
営業関連部署、オペレーション関連部署等、様々な関連部署との連携
上記に関連する事項

メガバンクでの下記業務

(1)グローバルコンプライアンス態勢整備（海外のコンプライアンススタッフとの連携等）
(2)贈収賄防止態勢整備
(3)競争法態勢整備（独禁法・下請法対応等）
(4)コンダクトリスクに関する態勢整備
(5)ESGに関するコンプライアンス（主に人権対応）態勢整備
(6)新種商品・サービスについてのコンプライアンスの観点からの検証
(7)出資・買収に際してのコンプライアンスの観点からのDD/PMI
(8)コンプライアンス研修の企画・運営
(9)当局対応
(10)コンプライアンス規程の整備・管理
上記いずれも、グループ・グローバルに対応を行います。

大手金融グループの信託銀行として、グローバル化・高齢化・デジタル化が進展する中、外貨や不動産等お客さまのトータルアセットの管理・運用・承継で最も信頼され、社会に貢献する信託銀行を目指しています。

マネロン関連の各分野において、当局要請等による対応事項について銀行内の施策立案から実施まで、企画を担当いただきます。

コンプライアンス業務を中心とし、経験に応じ以下の業務を担当頂きます。
●現場部署からの法令等に係る照会に対する回答
●運用財産の運用に関するモニタリング
●役職員の有価証券取引に関する管理
●AML／CFT規則に関する対応
●コンプライアンスに関する社内規則の制改定
●契約書レビュー及び交渉/締結の支援
●国内籍の投資信託及び投資一任業務並びに第二種金融商品取引業に係る国内外の規制についての調査及び対応支援
●金融庁や投資信託協会、投資顧問業協会との折衝

法務業務を中心とし、経験に応じ以下の業務を担当頂きます。

●契約書レビュー及び交渉/締結の支援
●国内籍の投資信託及び投資一任業務並びに第二種金融商品取引業に係る国内外の規制についての調査及び対応支援
●金融庁や投資信託協会、投資顧問業協会との折衝
●現場部署からの法令等に係る照会に対する回答
●運用財産の運用に関するモニタリング
●役職員の有価証券取引に関する管理
●AML／CFT規則に関する対応
●コンプライアンスに関する社内規則の制改定

AML/CFTに係る業務を中心としたコンプライアンス企画に係る業務を担当頂きます（以下に限定されません）。
（AML/CFT）
●AML/CFTの責任部署として、社内のAML/CFT態勢の高度化推進
●リスク評価レビューおよび結果の経営報告とリスク低減措置のモニタリング
●年次AMLプログラムの策定と実施状況のモニタリング
●社規則の制改定、それに伴う実施状況のモニタリング
●デューデリジェンスレビュー
●当局や海外の規制や制裁対象のモニタリングおよび変更があった場合の当社方針の策定サポート
●規制当局による検査対応
（コンプライアンス企画）
●コンプライアンスに関する社内規則の制改定
●現場部署からの法令等に係る照会に対する回答
●運用財産の運用に関するモニタリング
●国内籍の投資信託及び投資一任業務並びに第二種金融商品取引業に係る国内外の規制についての調査及び対応支援
など

不動産ＡＭ会社でのコンプライアンス・法務業務全般　（Ｊ−ＲＥＩＴ、私募ファンド共）

●ライセンス管理業務及び規制当局（主に金融庁）への届出・報告等
●社内規程類の整備、社内決裁の審査
●組織法務・コンプライアンス業務補助、法定帳簿の作成
●契約書のドキュメンテーションやファンドのストラクチャリング等の法務業務補助
●REITの決算、増資、借り入れに関するコンプライアンス上の対応
●役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施
●行政、弁護士との折衝・連絡

・クロスボーダー取引（M&A、プロジェクトファイナンス、アセットファイナンス等）の法務対応
・新規事業・新規サービスの立ち上げ・開発に関する法務リスクの評価・所管部の支援
・国内外のトラブル案件への法的支援・管理
・海外拠点、グループ会社の法務コンプライアンス態勢構築支援

【職務詳細】
・本社が実施するプロジェクト案件におけるストラクチャー検討、規制面の調査、契約書の交渉、レビュー、修正等
・子会社を含む営業からの各種法務相談の対応
・本社法務機能の拡充に向けた新規企画の立案・実施

【この仕事の魅力】
・営業部と一体となってビジネスを作り上げていく醍醐味を味わえること
・能力と希望次第で法務部門の運営にも関与できること

●コンプライアンス・法務業務全般
・ライセンス管理（金融商品取引業者、宅地建物取引業者）
・当局への届出・報告（システム対応を含む）
・法定帳簿の作成
・当局、弁護士との協議、相談
・派遣社員の指揮、指導
・各種契約書レビュー、ドキュメンテーション、作成相談対応
・法務・コンプライアンスに係る相談対応
・その他の法務・コンプライアンス業務

＜主な業務内容＞
●法令遵守に関する企画・立案および統括
●法令等遵守態勢整備・研修等（AML対応を含む）のコンプライアンス業務
●法務に関する助言・指導援助・調査研究
●訴訟管理・弁護士相談等の法務業務

法務コンプライアンスに係る次の業務を行う。（適性に応じて一部を担当することになるため、以下は例示です。）

・新規事業・新規サービスに関する法的リスクの評価・所管部の支援
（法務相談・契約書レビュー・会議体議案点検・社外弁護士関連含む。）
・兼務するホールディングス法務コンプライアンス部としての国内外拠点・グループ会社の法務コンプライアンス態勢構築支援、モニタリング
・グループ全体に影響が生じうる重要な訴訟への対応
・その他法務コンプライアンス業務

当社のコンプライアンス意識を高め、より倫理観の高い組織の醸成に貢献できるメンバーを募集しております。
管理部門の法務・コンプライアンス関連の部署に所属していただき、社内のコンプライアンスの推進や事案対応に関わっていただきます。
メインとなる業務は以下の通りです。

●コンプライアンス推進：コンサルティング会社の業務運用を理解のうえ、各種コンプライアンス関連の研修の企画・実施、情報発信（コンプライアンス動画（実写・アニメーション）、NewsLetter等の作成・配信）、イントラの運営、経営報告資料のまとめ等
●コンプライアンス事案対応：社内でコンプライアンス事案（通報事案・ハラスメント相談事案等）が発生した際の一次対応、調査の企画・実施、弁護士対応、調査報告書の作成とコンプラ委員会・経営層への報告、措置（厳重注意や懲戒提起）の検討・実施、再発防止策の検討・実施等
●委員会運営：コンプライアンス委員会／懲戒委員会の運営・事務局業務

信託プロダクツ業務コンプライアンス・リスク管理室が所属する信託プロダクツ業務本部は、債権流動化業務、投資信託・金銭信託等の受託、カストディ業務、信託ファンドビジネス、新商品・サービス開発等信託銀行の基幹業務を行っており、いずれも国内屈指の水準にあります。
当室はこれら信託の受託稟議の確認、個別案件の事前相談、有価証券売買取引のモニタリング、海外子会社等関係会社の業務にかかる適切性モニタリング等を行っており、非常に広範囲な知見・業務スキルを修得することができます。

●当社の業務全般に対する内部監査態勢の運用・実施。
●第二種金融商品取引業に対する内部監査業務の実施
※一定自ら手を動かし、関係各部とのコミュニケーションを取って頂くことを想定します

●当社の業務全般に対するコンプライアンス態勢の運用・実施。
●第二種金融商品取引業に対するコンプライアンス業務の実施
※一定自ら手を動かし、関係各部とのコミュニケーションを図って頂くことを想定しています

香港現法のコンプライアンス部門で下記業務を担当していただきます。
・香港証券先物委員会（SFC）対応
・SFCが公表する通達、規制、ルール改正に基づき社内体制のアップデート
・AML/CFTに関する顧客のモニタリング、レビューの最終承認

※現在上記業務に従事しているコンプライアンス部門の責任者から業務引継ぎの為
日本での勤務となります。定期的あるいは必要に応じて香港に出張する場合があります。
※入社当初は当社のグローバル戦略室の配属を予定しています。

日本（東京）を本社とするグローバル保険グループにおいて、法務コンプライアンスに係る次の業務を行う。（適性に応じて一部を担当することになるため、以下は例示です。）
・国内外拠点・グループ会社の法務コンプライアンス態勢構築支援、モニタリング
・グループ全体に影響が生じうる重要な訴訟への対応
・新規事業・新規サービスに関する法的リスクの評価・所管部の支援
・その他法務コンプライアンス業務

●コンプライアンス業務全般（AML,COT,KYC）

上場リート資産運用会社のコンプライアンス・オフィサーを補佐する業務です。
【主な業務内容】
●コンプライアンス業務の補佐
・コンプライアンス委員会の事務局業務の支援
・コンプライアンス関連の研修業務の補佐、実施
・上記を含むコンプライアンス関連業務全般の補佐
●リスク管理全般
・四半期ごとの全社リスク状況の確認及び確認結果の取りまとめ
・リスク項目の洗い出し・再検討、及びリスク状況の把握方法の改善
●内部監査の実施
・年2回実施する内部監査(含む年1回の自主点検)の企画、実施
事後フォロー等全般