コンプライアンスの転職求人

323 件

担当業務、責務：
社内ルールや法令規則の周知と遵守を部内で促す業務です。
具体的には
情報資産等について点検項目や頻度等を定めた点検計画の策定と実施。
平時・有事の危機管理、緊急時対応、復旧対策の策定。
情報管理、労務管理、危機管理等に関する管理体制の策定と運用。
管理状況の把握、報告や関連部署やその他IT部署との連絡調整。
社員の個人的な金融投資に関わる管理監督。
執務室のレイアウト策定やデスク数などの管理運営。

主に保険契約のモニタリングと支社コンプライアンス推進のための会議体の事務局を担っていただきます。
※営業活動は一切行いません
※有給取得80%/リモート可

【職務内容】
従事すべき業務の変更の範囲：会社の定める業務
●具体的な業務
メンバーのサポートを受けながら以下の業務を実施します。
1．ライフプランナーの生命保険販売活動に関するモニタリング
2．当社の販売クオリティ（品質）に関するデータ分析（主にデータ抽出など）
3．新たに開始予定の支社コンプライアンス推進のための会議体の事務局

●魅力
・当社の営業戦略の根幹はライフプランナー制度ですが、そのライフプランナー制度を販売コンプライアンスの側面から支えるための重要な職務です。
・他部門との接点も多く、ご自身の成長にも繋がる非常にやりがいのある仕事です。
・個人としてだけではなく、チームとしての達成感も味合うことができる非常に魅力ある職務です。
・チームの雰囲気は皆が前向きに業務に取り組み、お互いに助け合ったりサポートし合える雰囲気です。
●チーム（ユニット）の機能、ミッション
販売管理チームは、現在2つの機能、モニタリングと支社コンプライアンスがあります。モニタリングについては、ライフプランナーがお預かりした契約に不適正な契約がないかといったことを確認する業務です。お客様を守り、そして正しく保険販売をしているライフプランナーを守る重要なミッションを担っています。

当社の成長を法務・コンプライアンス・内部統制の面から支える重要ポジションです。
・投資案件での法務に関するデューデリジェンス、投資契約のドラフト作成やレビュー、既存投資先の株主総会に関する書類を始めとする重要書類のレビュー
・会社全般領域の契約書の作成、審査、交渉を中心とする契約関連業務、社内の役職員向けの法的観点からの支援・コンサルティング、監督省庁対応を含む、法務関連業務
・内部統制等、社内マネジメントに対する法的・コンプライアンス観点からの助言・提言、稟議プロセスの企画・運営
・コンプライアンス・プログラムの策定・運用・検証、役職員へのコンプライアンス啓発活動、コンプライアンス推進活動全般

国内外の各種契約の起案、レビュー、契約交渉支援
各種プロジェクトにおける法的支援
外部の法律事務所と連携したリーガルチェック、デューディジリエンス及び課題解決策の企画・実行支援
許認可事業(金商業、銀行代理業、宅建業)に係る官公庁対応
各種法的問い合わせへの対応
コンプライアンス勉強会の担当

コンプライアンス（法令遵守）の統括に関する事項を担当。主な業務は以下の通り。

- 経営会議・コンプライアンス委員会事務局に関する事項- 主務行政庁及び生命保険協会への対応に関する事項（他部署の所掌に係るものを除く）- コンプライアンスの統括に関する事項- 保険金等支払・不払の再検証に関する事項- 支払諮問審議会の運営に関する事項

- 内部通報および社内不正等の調査- コーポレートガバナンス維持／強化の支援- 資料等のコンプライアンス・チェック（広告及びプレスリリース等の文書の審査、その他取引・業務等に関する確認等）- 接待贈答／反社会的勢力／兼業に関する照会および承認等

全社的なコンプライアンス推進に関する業務やコンプライアンスに関わるリスク管理コンプライアンス全般相談への対応コンプライアンス委員会の運営サポート贈答接待／兼業に関する照会・承認・モニタリング対外向け資料のコンプライアンスの観点からの確認保険金等支払・不払事案などに係る再検証保険金等の支払査定に関して、適切で公正な運営を図ることを目的とした支払諮問審議会の事務局運営内部通報案件にかかわる対応サポートFATCAおよびCRS遵守に関する対応株主である当社Groupが主導するコンプライアンス関係施策の実施各種社内研修の実施等


【この職種の魅力】
経営の最重要課題である全社的なコンプライアンスの推進に貢献することが出来るコンプライアンス業務を通じて当社のビジネスを俯瞰的に捉えることが出来る業界知識・法令等知識を習得することが出来る 【将来のキャリア展望】コンプライアンスオフィサー親和性の高い部門である内部監査部門、リスク管理部門、コンプライアンス管理部門等へのキャリアアップ

金融商品取引業のコンプライアンスオフィサーをキャリアパスにされたい方を募集しております。
変化を楽しみながら、スピード感をもって成長したい方にぴったりの環境です。
※以下業務を2〜3年程度かけて覚えていただき、独り立ちしていただくことを想定しています

【業務概要】
不動産アセットマネジメントに関するコンプライアンス業務の他、
弊社事業全般のリスクマネジメント及びコンプライアンス業務等を行っていただきます。
・法令遵守指導に関する業務
　（金融商品取引法、不動産特定共同事業法、宅地建物取引業法、貸金業法他）
・不動産の開発、売買、賃貸、管理、その他の事業に係るリスク管理業務
・関係当局への報告/届出等の業務
・規程等の整備業務
・その他付随する業務

事業成長途中のフェーズにおいて、ミッションであるガバナンス強化の推進や日常業務など、能力・ご経験に応じて業務をお任せします。
・監督官庁との折衡、許認可に係る業務
・法令対応
・広告審査
・社内規定や制度の整備
・リスクマネジメント（社内業務のリスク分析、回避のための業務フロー提案等）
・法務/コンプライアンスに関わる社内推進、研修等の企画/立案及び実施

法人関係情報管理、利益相反管理等を行っていただきます。コンプライアンス部門の中でもグローバルに展開するフロントビジネスに非常に近い業務を行っており、海外拠点との連携も多くあります。

その後の変更の範囲：会社の定める業務

職務内容
〇 金融犯罪対策(AML/CFT)の態勢高度化に向けた各種企画・推進・管理に関する業務
- 業務計画策定、社内会議体対応、当局・業界対応、グループ会社管理、経営資源管理
- 金融犯罪対策企画、顧客管理企画、データ企画、モニタリング企画

職務内容
〇 グローバルに展開する当社の海外拠点のAML/CFT態勢整備に向けた東京本部としての企画・管理業務。
海外拠点統制・管理：態勢高度化（規程・手続・ガイドライン）、海外拠点連携、海外拠点モニタリング、海外システム統制・企画、対応先管理。

人事・コンプライアンス等総務業務について、主に以下の業務を実施する。
なお、当社と同オフィス内にある子会社(一般社団法人)の以下の業務も一部兼務いただきます。
1.人事業務
　採用（出向含む）、人事評価・マネジメント、人材育成、人事制度の見直し検討、関連規程の改廃等
2.コンプライアンス及びリスク管理の徹底・推進
　ハラスメントや利益相反取引、インサイダー情報管理対応等コンプライアンス・リスク管理関係全般の諸事項への対応、関連規程の改廃等
3.研修の円滑な実施
　オンライン研修を含めた研修カリキュラムの策定及び実施等
4.内部監査の実施
5.その他総務業務
　その他、株主対応等、会社全体のマネジメントを行う総務グループ業務の実施

・マネー・ローンダリング及びテロ資 供与に対する未然防止策や対策の企画・運営業務
・金融庁マネロン・テロ資金供与対策ガイドライン等に基づく社内管理体制整備
・各種金融犯罪の情報収集・調査分析・対策実施
・口座の不正利用対策関連業務全般（取引モニタリング・取引フィルタリング・不正対策立案など）
・警察や弁護士、被害者や取引疑義確認などの対応
・振り込め詐欺救済法対応
・行内会議資料作成　等

・各種契約書のドラフト/レビュー
・許認可の管理（各所届出/登記など）
・コンプライアンス研修の企画・実施

インベストメント・バンキング業務に係る内部管理態勢の強化・充実のための諸施策の推進、法人関係情報の管理、法人関係情報登録銘柄に係る取引内容の審査、アナリスト・レポート等の審査、エクイティ・ファイナンス銘柄に係る審査、社員投資に係る審査、利益相反取引の管理、当社グループの保有株式の大量保有報告、グループ各社の法人関係情報管理等のコンプライアンス関連業務の支援等、多岐に渡る業務を行っています。

コントロール・ルーム・グループでは、金融資本市場の力で、世界と共に挑戦し、豊かな社会の実現に取り組む当社グループにおける、WM部門、ホールセール部門（グローバル・マーケッツおよびインベストメント・バンキング）、インベストメント・マネジメント部門、バンキング部門等の各部門のほか、ホールディングスを含むコーポレート各部署、海外拠点等、幅広いグループ組織のコンプライアンスに関与しており、ダイナミックな業務に取り組むことができます。
採用後の担当業務については、ご本人の経験、適性や意向等も踏まえ、コントロール・ルーム・グループの各業務分野を担当するチームに複数所属して頂き、複数の業務を行って頂きます。なお、チーム編成については、適時に変更していますので、ご希望も踏まえ、当初とは異なる分野の業務を担当・経験して頂くこともできます。

コンプライアンス管理部では、グローバル・マーケッツおよびインベストメント・バンキングへのアドバイザリー、売買審査、コミュニケーション・サーベイランス、法人関係情報管理、利益相反管理等、社内向けのコンプライアンス関連業務を幅広く行うとともに、ホールディングスを含むグループ各社のコンプライアンス関連業務の支援を行っています。

コントロール・ルーム・グループは、インベストメント・バンキング業務に係る内部管理態勢の強化・充実のための諸施策の推進、法人関係情報の管理、法人関係情報登録銘柄に係る取引内容の審査、アナリスト・レポート等の審査、エクイティ・ファイナンス銘柄に係る審査、社員投資に係る審査、利益相反取引の管理、グループの保有株式の大量保有報告、ホールディングスを含むグループ各社の法人関係情報管理等のコンプライアンス関連業務の支援等、多岐に渡る業務を行っています。

コントロール・ルーム・グループの業務に関連する事務処理やデータ処理をご担当していただきます。業務にあたっては、正確性・効率性が求められると同時に、地道な作業を継続的に行う姿勢も求められます。また、社内からのシステム操作や事務処理について問い合わせを受けることもありますので、一定のコミュニケーション能力も求められます。

当部は、コンプライアンス関連制度の立案、コンプライアンス研修、各種外部検査対応、情報管理などコンプライアンスに係る幅広い業務を担当しており、そのうちの一つに金融商品取引法によって証券会社等に課される分別管理に関する業務があります。

【担当業務・責務】
分別管理義務を適切に遂行するため、顧客資産の分別保管に係る内部統制の整備、分別保管の運営及び管理状況の報告といった業務を担っていただきます。業務内容には以下が含まれます。
・日次での顧客分別金必要額が保全されていることの確認
・分別保管対象の判定のための、取引相手方属性や新商品申請時における取引類型の判定
・内部管理統括責任者等への定期的な状況報告
・分別管理に係る社内検査や外部監査、当局検査等への対応
・信託契約の管理、見直し

法務・コンプライアンス業務を主とする部署にて、証券取引に関するモニタリング業務を中心にご担当いただきます。
入社後はまずモニタリング業務に専念していただき、徐々にコンプライアンス領域へも業務範囲を広げていきます。将来的には制度改正対応や新サービス開発などのプロジェクトに参画いただくことで、金融規制やサービス開発に関する専門性を高めていただけます。

＜主な業務内容＞
・取引モニタリング業務：不公正取引（相場操縦・インサイダー取引等）の疑いのある売買の調査・報告・記録、当局・取引所からの照会対応、顧客対応部門への説明 など
・コンプライアンス業務：制度改正対応、社内規程の整備、新サービス開発時のリスク検討や当局対応 など

ポジションの魅力
・固定的なルールに縛られるのではなく、自分の意見を反映しながら仕組みづくりに関わることができます。
・取引モニタリングを入口に、コンプライアンスの専門性を幅広く磨き、多様な経験を積むことができます。
・今後、部門の中核を担えるポジションが広がっており、将来的にリーダーとしてキャリアアップするチャンスがあります。
・当社では、ビジネスの現場と一緒に商品・サービスを考え、設計段階から関わることが可能です。通常の「審査・確認」にとどまらず、事業を共に作っていく経験ができます。

取引モニタリング業務にとどまらず、コンプライアンス領域へ業務の幅を広げることで、専門性を深めつつキャリアの可能性を広げられます。
将来的には、チームリーダーをはじめとして、以下のような方向でご活躍いただくことを想定しています。

リーダー／マネジメント志向：売買審査チームのリーダーとして、メンバー育成や組織運営に関与
専門家志向：コンプライアンス全般の知見を磨き、社内外で頼られるプロフェッショナルへ成長
企画・改革志向：生成AIをはじめとしたITツールを活用し、業務効率化や新しい仕組みづくりを推進

企画チームのリーダーとして主に下記事項に従事していただきます。

1.グループベースでのコンプライアンス/リスク管理体制の整備/高度化に関する企画立案
2.業務に関連する法規制や当局動向の情報収集及び法令遵守体制の整備
＜特に重要度の高いエリア＞
金商法、貸金業法、情報管理、法人関係情報管理、FW規制、贈収賄防止、
知的財産権管理、下請法（外部業者取引管理）　等
3.新種商品/サービス開始に際する検証及び支援
4.出資/買収時の法務DD及びPMI対応
5.コンプライアンス/リスクアセスメントの実施及び検証、各種モニタリングの企画立案
6.規程の整備/管理
7.コンプライアンス/カルチャーの醸成及び浸透、コンプライアンス研修の企画/運営
8.チーム員のマネジメント、若手の指導/育成

このようななか、当社ではコンプライアンス関連業務を最も重要な経営基盤のひとつに位置づけ、グループ/グローバルベースでコンプライアンス/リスク管理体制の高度化を進めています。
（主な業務事例）
・グループ会社のコンプライアンス/リスク管理体制の整備サポート
・企業買収時における法務DDの支援及びPMIの推進
・新規ビジネスに関するコンプライアンス面からの検証及びアドバイス
・金融商品販売（保険、JOLCO等）に関する体制整備
・個人情報保護法改正に関する体制整備
・インサイダー取引防止、ファイアーウォール規制遵守等に関する体制整備
・海外拠点含めたコンプライアンス/アンケート（従業員の意識調査）の実施
・各種階層別研修や新人研修におけるコンプライアンス研修の企画及び実施
・行政当局対応

企画チームの中堅担当者として主に下記事項に従事していただきます。

1.グループベースでのコンプライアンス/リスク管理体制の整備/高度化に関する企画立案
2.業務に関連する法規制や当局動向の情報収集及び法令遵守体制の整備
＜特に重要度の高いエリア＞
金商法、貸金業法、情報管理、法人関係情報管理、FW規制、贈収賄防止、
知的財産権管理、下請法（外部業者取引管理）、規程整備　等
3.新種商品/サービス開始に際する検証及び支援
4.出資/買収時の法務DD及びPMI対応
5.コンプライアンス/リスクアセスメントの実施及び検証、各種モニタリングの企画立案
6.コンプライアンス/カルチャーの醸成及び浸透、コンプライアンス研修の企画/運営
7.若手の指導/育成

このようななか、当社ではコンプライアンス関連業務を最も重要な経営基盤のひとつに位置づけ、グループ/グローバルベースでコンプライアンス/リスク管理体制の高度化を進めています。

（主な業務事例）
・グループ会社のコンプライアンス/リスク管理体制の整備サポート
・企業買収時における法務DDの支援及びPMIの推進
・新規ビジネスに関するコンプライアンス面からの検証及びアドバイス
・金融商品販売（保険、JOLCO等）に関する体制整備
・個人情報保護法改正に関する体制整備
・インサイダー取引防止、ファイアーウォール規制遵守等に関する体制整備
・海外拠点含めたコンプライアンス/アンケート（従業員の意識調査）の実施
・各種階層別研修や新人研修におけるコンプライアンス研修の企画及び実施
・行政当局対応

総務コンプライアンス部にて一定期間（半年 1年程度）の経験を積んだのち、国内営業部門統括部コンプライアンスラインの中堅担当者として、主に下記事項に従事していただきます。

1.営業部門（第一線）におけるコンプライアンス/リスク管理の体制整備及び実践/指導。
＜特に重要度の高いエリア＞
情報管理、AML/CFT（マネロン防止）、リスク性商品販売、優越的地位の濫用防止、不動産関連、インサイダー取引防止　等。
2.営業部店からの相談対応。
3.新種商品/サービス開始に関するリスクの特定/評価/検証。
4.各種モニタリングの企画及び実践。
5.コンプライアンス研修の企画及び運営。
6.若手の指導/育成。

総務コンンプライアンス部副部長として主に下記事項に従事していただきます。
1.部内の組織/人材マネジメント補佐、指導育成
2.グループ/グローバルでのコンプライアンス/リスク管理体制の整備/高度化
＜特に重要度の高いエリア＞
銀行法業務範囲規制、金商法、貸金業法、情報管理、法人関係情報管理、FW規制、
贈収賄防止、優越的地位の濫用防止、知的財産権管理、下請法、緊急時対策、等
3.グループ/グローバルでのコンプライアンス/カルチャーの浸透

（主な業務事例）
・グループ会社のコンプライアンス/リスク管理体制の整備サポート
・企業買収時における法務DDの支援及びPMIの推進
・新規ビジネスに関するコンプライアンス面からの検証及びアドバイス
・金融商品販売（保険、JOLCO等）に関する体制整備
・個人情報保護法改正に関する体制整備
・インサイダー取引防止、ファイアーウォール規制遵守等に関する体制整備
・海外拠点含めたコンプライアンス/アンケート（従業員の意識調査）の実施
・各種階層別研修や新人研修におけるコンプライアンス研修の企画及び実施
・行政当局対応

・各部署からのコンプライアンスに関する問い合わせ対応および助言
・法令・社内規程の遵守状況に関するモニタリング、および改善提案
・新規事業・サービスの企画におけるコンプライアンスリスク評価および助言
・社内規程の整備・改訂
・コンプライアンス研修の企画・実施
・金融庁、業界団体等への報告書作成および対応
・不祥事案発生時の調査および再発防止策の立案

本ポジションの魅力

各種プロジェクト支援やあらゆる法務案件への対応を通じて、ご自身の法的知識・経験・スキルを企業ビジネスの推進に活かすことができます
国内最大級の決済サービスである当社とともに、今後さらにスピード感をもって成長する企業の最前線で業務を体感できます

・和英文の各種契約書の作成・レビュー（投資契約、株主間契約、株式譲渡契約等）
・新規投資案件に関する法的 援（必要な契約・書類の作成の他、手続の確認等）
・既存投資先に関する種々の法的 援（会社法関連、労働法関連、倒産法関連等）
・独禁法対応（外部弁護士と協 して、各国でのファイリングの要否の確認等）
・子会社等の管理業務（子会社及び子会社が運営するファンドとの間で発生する法律問題への対応等）
・社内手続に関する法的支援（産業競争力強化法上必要な手続の確認等）
・その他、社内の法務関連業務

（1）コンプライアンス研修に関する業務（研修の企画、実施）
（2）コンプライアンスに関する規範の整備
（3）市場取引に関するモニタリング
（4）投資候補先のオペレーショナル・デューデリジェンス
（5）インサイダー情報の管理に関する業務
（6）職員の法令違反行為等への対応
（7）その他法務室コンプライアンスチームの業務運営に必要な業務

航空機リースを中心とするトランスポーテーション部門における、国内法人投資家向けビジネスのミドルオフィス/アドミニ、金融商品取引法（以下、「金商法」）関連のコンプライアンスに関する部門内フロント各部の業務推進サポート

＜業務詳細＞
●フロント各部の業務推進支援・社内関係各部との連携
　・各種投資商品（プロダクト）の販売に対する支援・管理
　・フロント各部の声や課題をタイムリーにキャッチし、オペレーション円滑化に向けた総合支援
　・分かり易い商品販売資料の提供（使用書面の見直しや業務フローの改善など）とクオリティコントロール

●金商法関連プロダクト対応
　・匿名組合方式による購入選択権付日本型オペレーティングリース(JOLCO）、任意組合方式による日本型オペレーティングリース（NK-JOL）の販売実態に即したオペレーション整備/改善
　・顧客ニーズを把握した販売体制の見直し、デジタルトランスフォーメーション（DX）推進
　・金商法に則ったプロダクト販売体制維持の為のモニタリング、外部弁護士との連携
　・インテグリティを保ったコンプライアンス・ファーストの組織運営

＜本ポジションの魅力＞
・当社最大の利益貢献を担うトランスポーテーション部門において、金融を通じて交通インフラ発展をサポートすることができ、一方で、投資家となる国内の中堅/中小企業のニーズにも対応できることで、社会貢献を実感できます。
・国内法人投資家向けビジネスの金商法関連のコンプライアンス業務経験を通じ「営業部全体の縁の下の力持ち」として、金商法、営業体制関連施策の企画/立案/推進/管理スキルを身に着けることができます。
・当社およびトランスポーテーション部門の国内法人投資家向けビジネスへの理解を深めながら、金商法を遵守した営業体制サポートに向けたアウトプットを実践することができます。また、対応すべき業務領域の変化や拡大により、グローバル/コンプライアンスも含め、常に新しい業務へのチャレンジが可能です。

【主な業務内容】
・金融関連の法令調査
・他部門及びグループ各社からのコンプライアンス関する照会対応、アドバイザリー業務
・社内規程類の整備
・コンプライアンス社内研修の企画・実施
・当局・業界団体等への対応、金商法に基づいた事故届出や業務改善報告等

ファイナンスチームに所属し、当社のリスク管理とコンプライアンス文化を推進するための重要な役割を担って頂きます。社内のインサイダートレーディングポリシー、データプライバシーポリシー、利益相反防止ポリシー等の主要ポリシーを遵守させ、社員のリスク、コンプライアンス関連の相談窓口として、会社全体を正しい方向に導きます。



【業務内容】
・社内のコンプライアンス・プログラムの策定・実行・支援
・社内外の規制要件に対応するプロセスの整備・管理
・内部監査対応
・社員からの問い合わせ窓口
・クライアント企業からのベンダーマネジメントルール・チェックリクエストへの対応
・グローバルのポリシー（インサイダートレーディング、データプライバシー、利益相反防止など）や新しいキャンペーンの日本における導入・実行支援
・主要分野での社員へのアドバイス、社員に向けたコンプライアンス研修の企画・実施

コンプライアンス態勢の整備・運営
以下のコンプライアンス関連業務のうち、ご経験に応じた業務を行っていただきます。
・コンプライアンス遵守状況の検証・提案、変更等
・コンプライアンス違反案件の内容確認・調査と対応指導
・コンプライアンス・プログラムの策定・遂行
・社内規程等の体系の検証・提案
・役職員へのコンプライアンス教育
・各種統括業務（リスク管理・自己点検・信用調査等）
・情報システム及び情報セキュリティ管理
・法人関係情報の管理
・広告等審査
・監督官庁対応
・AML/CFT推進
・FATCA対応
・コンプライアンス委員会の運営
・従業員等からの問合せ、告発等への対応

AI・ITソリューションなど最先端技術を駆使した業務の高度化・DX推進
『10年後の当たり前』、『リアルビジネスを内包した実務有用性の高いテクノロジー』というキーワードを基に、グループ内のAIコンサルタントやデータサイエンティスト、エンジニアと内容を確認しながら、コンプライアンス業務の高度化・DX推進を行っていただきます。

・グループ連携ビジネス（特にグループ内の不動産関連会社への、売買等のお客様ニーズ連携）に関するコンプライアンス面でのモニタリング。
・主な業務は「Eメール等の各種モニタリングと、その結果を踏まえた拠点指導」

・当社ではコンプライアンスを「法令・ルールはもとより社会規範を遵守し、社会やお客さまの期待に応えること」と定義し、経営の最重要課題の一つとして位置づけております。
・変化の激しい社会からの要請や多様化するお客さまの期待に応えるため、組織体制を継続的に強化する必要があります。
・入社いただく方には、これまでの経験を活かし、当グループのコンプライアンス実現に向けた企画・運営に力を発揮いただくことを期待します。
・本ポジションはコンプライアンス業務未経験でも応募歓迎です。コンプライアンス業務に挑戦したい方、コンプライアンス領域においてより専門性を持ってキャリア形成したい方を募集しております。

【配属グループの主な業務内容】
・コンプライアンスの実現に向けた全社的な実践計画（コンプライアンス・プログラム）の策定・運用。
・本部各部における取組状況のモニタリング。
※本部の約30部署を担当者が分担し各部の業務・取組状況をモニタリングします。
入社後には、いずれかの部をお任せすることを想定しています。
・営業店等、各拠点におけるコンプライアンスへの自律的な取組促進に向けた施策の企画・運営。
・コンプライアンスに関する各種研修（階層別研修、職場内研修、eラーニング等）の企画・運営。
・コンプライアンスにかかる従業員の意識調査等の実施・分析。

これまでの経験や適性に応じ上記のような業務の他、企業法務、情報管理、顧客保護等、幅広い業務で活躍の可能性があります。
コンプライアンス分野での業務において、幅広くご経験を積みたい方には最適な環境です。

◆本求人の魅力
・コンプライアンスについては、経営の最重要課題分野との社内認識のもと、高い使命感を持つ人材が集まっており、相互に関わり合い業務を行うことで自らの成長につなげることや視野を広げることができます。
・二線の立場で、担当部署が行っている事業や業務内容に深く入り込み、担当部署が適切な業務を行えるように関わりをもつため、短期的というよりは中長期的にステークホルダーと関わりを持ちながら企画・運営をしたい方には最適な環境です。
貴方が考えた施策が当グループ全体のコンプライアンス意識の醸成に寄与し、更に社会やお客さまの期待に応えることに繋がる非常に重要でやりがいを持てる仕事です。
・当社はキャリア採用を強化しており、様々な経験を持った方への門戸を開いております。
今までの経験を活かし専門性を高めることで、将来的には当該分野の中核を担うプロフェッショナルになって頂きたいと考えております。

【主な業務内容】

リスク・コンプライアンス部において、IFAビジネスに関する以下の業務を担当いただきます。
・IFA（金融商品仲介業者）の営業考査（取引審査、勧誘実態調査、業務指導、通話録音モニタリング）
・IFA（金融商品仲介業者）の検査・教育・研修（臨店検査、教育研修）
・対外対応（監督官庁等）・イレギュラー対応（あっせん、訴訟対応等）
・IFAコンプライアンスに係る企画立案（制度・規定・システム等を含む）
を担当いただきます。

【具体的な業務内容例】

営業考査業務は、IFA（金融商品仲介業者）に委託している業務において、システムデータでの営業考査を実施し、コンプライアンス面での懸念事項について、IFA（金融商品仲介業者）の内部管理責任者に対して、顧客面接指示と面接結果の回答書の徴求等を行います。
検査業務は、IFA（金融商品仲介業者）に対し直接の臨店検査等を実施し、法令順守状況、IFA（金融商品仲介業者）の管理実態を把握し、不足欠落事項について指摘・指導・教育・監督を行います。
対外対応（監督官庁等）・イレギュラー対応は、外部検査の受検対応や、各種報告事項の提出を担当し、イレギュラー対応は、苦情・あっせん事案についてIFA（金融商品仲介業者）へのヒアリングや、直接顧客応対等も行います。
IFAコンプライアンスに係る企画立案は、現行の法律・規制等に対応する為の、内部規定やルールの企画立案から周知徹底まで、また業務ワークフローの企画立案から、システム企画から構築、周知徹底までを担当します。

当社グループの幅広い事業領域におけるコンプライアンス業務をご担当頂きます。

・コンプライアンスプログラムの策定・運用 ・コンプライアンスに関する研修
・指導、各種モニタリングの実施
・コンプライアンス違反事例の調査および再発防止の策定の統括
・その他、コンプライアンス推進に関する事項

本ポジションは、コンプライアンスオフィサー兼ベンダーガバナンスマネージャとして、IT統制領域全般の高度化をリードいただく非常に重要かつ戦略的な役割です。主な期待役割は「グループITの統制基盤強化とその運用を主導すること」であり、コンプライアンス管理およびベンダーガバナンスの両面から組織全体を牽引いただける方を求めています。昨今、当社は“システム子会社の枠を超えた戦略的ITパートナー”を目指しており、ITリスク管理およびコンプライアンス体制の変革と成熟化に向けた施策を積極的に推進しています。

具体的には以下の業務をご担当いただく予定です。
・コンプライアンス（法令・規制・社内基準）に関するグループとの協力やポリシーやスタンダードの実装、トレーニング、モニタリング、改善提言
・ベンダーガバナンス（委託先の審査やリスク評価等）の仕組み運用や改善
・内部統制（取締役会等への報告を含む）の推進および改善アクティビティのリード
・その他グループ各社との協働によるガバナンス基準の整合性確保および定例報告・コミュニケーションの統括
・コンプライアンス/統制強化に向けた組織横断プロジェクトの企画・推進

・仕事内容変更の範囲：会社の定める職務（2024年4月の職安法施行規則改正に伴う追記）

複数のセールスチャネル（営業職員／代理店／金融機関）に対して、担当する部が管掌する以下の業務遂行のために管下社員をマネジメントいただきます。

・関連法規制・ガイドライン等に基づく募集管理態勢の整備
・アジアグループガイドラインに基づく募集管理態勢の整備およびアジアを統括する香港オフィスへのレポーティング
・営業拠点におけるセールスコンプライアンス・リスク管理に関する文化醸成のためのトレーニングの提供
・保険募集人（営業職員／代理店／金融機関）の募集活動に関して、不適切な募集の検知・是正のためのモニタリング（データに基づく）の実施
・契約後の顧客に対する確認コールの実施
・募集文書・研修資料等のセールスコンプライアンスの観点による審査業務

本ポジションは、ご経験・志向（希望）と弊庫側の課題感を踏まえ、入社時点で主担当領域（1〜8のいずれか、あるいは複数）を明確にしたうえで配属を決定します。その後、状況に応じて担当領域を段階的に拡大いただきます。

1組織全体のコンプライアンスプログラムの企画・推進・運営、各種施策（研修、啓発、意識調査等）の立案・推進・運営
2ミスコンダクト・コンプライアンス規定・法令違反・ハラスメント等のモニタリング・評価・報告
3国内外各部署・グループ会社からのコンプライアンスに関する相談対応、サポート、グループ会社コンプラリスクガバナンス
4マネロン・テロ資金供与防止対策（AML/CFT）の企画全般
5オペレーショナルリスク：オペ報告管理、事務ミスの再発防止、RCSA、規定審査、各部門の改善支援、データ分析・可視化・レポーティング
6情報セキュリティ：情報管理に関する統制/ガバナンスの企画・運営（ルール・モニタリング、重大インシデント時の報告・再発防止、委託先管理、教育 等）
7事務リスク：事務ミス削減・再発防止、手順/チェック体制の見直し、現場支援、改善の企画・推進
8上記にかかる各種当局対応

新投資法人及び準備室で働く役職員の法律および規制への全体的なコンプライアンスを確保し、新投資法人に関するコンプライアンス責任者のアシスタントとして、当社を担当する既存のコンプライアンス・オフィサー及び業務管理部との強力なチームワークにより、具体的には以下の職務を担当いただきます。
まずは補助業務をメインとしますが、知識・経験によってお願いする業務も広げていくことが可能です。

(1) 法令等遵守に関する基本方針の策定及び実施
(2) コンプライアンス・マニュアル及びコンプライアンス・プログラムの策定及び見直し
(3) コンプライアンス委員会の運営事務（議事録作成を含む）
(4) コンプライアンス委員会に対して行う法令等の遵守状況に関する報告業務
(5) 法令等遵守に関しての勧告及び報告の要求
(6) コンプライアンス研修など、法令・市場ルール・社内規程等及び法令等遵守体制に関する社内への啓蒙活動
(7) 内部者取引及びそれに関する情報の適切な管理
(8) 事故・クレーム等に対する対応及び処理に関する業務
(9) 広告等の表示の審査に関する事項
(10)関係法令・規制の改正情報の収集及び社内関係者への共有

当グループのグローバルガバナンス本部（GGH）では、グループ全体がグローバルビジネスの成長を加速するために必要不可欠な基盤作りと運用体制を設計・推進しています。
GGHは、600社以上に及ぶ国内外グループ企業に対して「グループマネジメント」「リスクマネジメント」「コンプライアンス」「AIガバナンス」の4つの視点から、グローバル経営の中枢機能を担う組織です。
ビジネスの成長とともに増加する複雑なリスクに対応し、グループ全体の持続的な成長を支える重要な役割を担っています。
また、入社後は、ご経験に応じ部長・統括部長への早期キャリアップを想定した特命PJや部長補佐としてご活躍いただきます。

＜管理または担当業務＞
採用時点でのご本人の経験をフルに活かし、下記テーマのうちいずれかもしくは複数に跨る横断的な観点から、グローバル本社としての組織課題の明確化及び実行計画の策定を主体的に企画・提言いただき、プロジェクトの生成・推進を担っていただきます。
・グループガバナンスに関するルールの高度化ならびにモニタリングによる実効性の向上
・コーポレートガバナンスに関する機関設計の再検討ならびに監督機能の実質化
・全社リスクマネジメント（ERM、内部統制、危機管理）の海外含むグローバル全体への浸透
・グローバルコンプライアンスプログラム構築・推進
・地政学リスク対応・経済安保対応・AIガバナンス等の政策企画
・ダッシュボード化ならびにツール導入等のデジタル化推進
・ガバナンス領域の組織・人財強化施策推進
※すべてにおいて、グループ全体に対するグローバル本社としての業務

＜企画部業務の概要＞
組織全体の戦略的方向性を確立し、組織目標の達成をサポートすると共に、新たな組織づくり・環境整備を実行しています。
グループ内外のガバナンス環境の変化を踏まえ、全社の方向性を明確にした上で、戦略的な計画の策定・実行・評価を主導する共に、プロフェッショナルなコーポレートスタッフ組織およびその中で活躍する人財の持続的な成長を実現するための各種施策を企画・推進しています。
加えて、総務・人事・財務・購買・経理など、組織運営に必要な本部共通業務や庶務全般を遂行し、組織の基盤を支え、GGH内外を含めた組織横断的なプロジェクトの推進や、本部長直轄の特命業務・サポート業務にも柔軟かつ幅広く対応しています。

本ポジションでは、法務コンプライアンス部のメンバーとして、下記業務に関して、既存メンバーと業務を分担しながら、下記業務を中心にご担当頂きます。

【業務内容】
・法務：契約書審査、法律相談対応（金融商品取引法・犯収法・民法・会社法・商法・著作権法・所属協会の自主規制規則等）
・コンプライアンス：広告審査、反社対応、苦情・紛争対応、研修、法改正等に係る各種情報提供・指導、定款・社内規程の審査等
・その他：取締役会事務局、各種届出業務（当局・所属協会）、株主総会関連対応等

地域密着型のローカル産業向けに特化した投資企業。IPOに向けて、主にグループ会社の法務コンプライアンス体制の構築に携わって頂きます。

【主な業務内容】
・グループ全体の内部統制・コンプライアンス体制構築
・当社単体及び投資先企業の法務・コンプライアンスに関する課題解決
・法務研修の企画・実施
・契約書審査、法律相談対応
・M&A、組織再編等の法務支援
・地方への出張、投資先企業とのコミュニケーション
・その他法務コンプライアンス業務全般

具体的な仕事は、ご経験・ご希望等をもとにご相談させて頂ければと思います。

組織の業務概要
● 組織概要
グループの金融・決済事業における法令遵守態勢の企画・運用を統括する部門です。
資金決済法などの関連法令に基づき、事業の健全な運営とお客さまの安心・安全を支えるため、各サービスの法令対応や態勢整備を全社的に推進しています。

● チーム概要
資金決済サービス担当は、資金決済法の適用を受けるサービスに関する法令対応と態勢整備を担う専門チームです。
法令改正の動向把握から、検証の企画・実施、新サービスや機能追加時の法令確認と、金融・決済サービスを法令面から支えています。様々な部門と連携しながら、資金決済法を中心に態勢の整備・検証・運用支援を行い、全社的にコンプライアンス意識を浸透させていく役割を担っています。

●担当いただく業務概要
<担当業務>
当社が展開する金融・決済サービスにおいて、 資金決済法を中心とした法令対応およびコンプライアンス態勢の強化を担当いただきます。
キャッシュレス決済が社会インフラとして定着し、安心・安全な利用環境が求められる中、制度改正や新サービス導入に伴う法令確認を通じて、金融事業の信頼性を支える重要なポジションです。

● 主な業務内容
【法令遵守態勢の整備・検証】
・資金決済法に基づく定期検証の企画・実施
・検証結果の整理・報告および改善提案
・関係部門との調整や再発防止策の立案
【新サービス・商品に関する法令確認支援】
・規制該当性の確認や商品審査
・外部専門家（顧問弁護士等）との協議・連携
【法令改正・行政動向の収集と展開】
・当局・業界団体・セミナー等を通じた情報収集
・法令改正時の社内影響整理および対応方針の策定支援
・各部門への情報共有・アクションプラン策定支援
【社内教育・啓発活動の企画・実施】
・法令対応・リスク管理に関する社内研修の設計・実施
・教育資料の作成、研修記録・フォローアップ

<業務の魅力>
当社金融・決済サービスは、当社の金融・決済事業を支える中核のサービスであり、日々の決済を“安全に、確実に”成立させるための基盤です。
このポジションでは、その根幹に関わる資金決済法を中心とした法令対応や態勢整備を担い、お客さまが安心して利用できる環境を支える役割を果たします。
制度改正や新しいサービスの検討時には、法的な観点からリスクを整理し、関係部門とともに最適な対応を導くなど、「安心と利便性の両立」を実現する調整力と専門性を磨ける環境です。
社会インフラとしての決済サービスを“止めずに守り、支えて進化させていく”、その手応えを実感できる、やりがいの大きいポジションです。

以下の分野の全てもしくは一部についてご担当いただきます。

● コンプライアンスを中心に各種リスクの低減に係る施策の企画・運営
・カンパニーの各部署と各社員のアクティビティの上長による管理の状況確認を目的とした定例会議の運営と、会議を通じてリスクを把握し、改善のための施策を実行します。
・カンパニーに関連する情報管理などのコンプライアンスについてコーポレート機能、フロントと連携しながら解決し、また、必要に応じてルール化を図り周知徹底をしていただきます。ルール改正対応にも対応します。
・エラーなどが発生した場合の対処やエラーが生じないように様々な観点から事前にリスクを把握し、オペレーショナル・リスクの観点から提言・運営をしていただきます。
・コンダクト浸透策の企画・運営をしていただきます。

● その他企画業務
上記に限定されずいわゆる企画部署として様々な企画業務（採用・研修、会社の制度対応、カンパニー内の各種イベント等）に携わっていただきます。

コンプライアンス業務の担当者としての役割を担っていただきます。
・投資運用業の業務に関するコンプライアンス業務、当局対応業務全般
・各部署からの法務相談、法律事務所との折衝
・販売 資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導

動産ファンドを中心に取り扱う新設会社でのコンプライアンスオフィサーを担当いただきます。
週3回程度の勤務を予定しており、一部在宅勤務も可能です。

【具体的には】
・関係法令・規制に即したアドバイスおよび実務対応
・組織内のコンプライアンス関連規程やガイドラインの新規作成・改訂・社内浸透
・広告表示チェック、法的観点での契約書およびマーケティングツールの内容審査
・有価証券取引法に基づく外部審査への対応や、監督官庁への報告・調査対応、内部体制の監査
・リスク管理システムの設計・見直し、および体制強化のための施策の立案と遂行
・関連法令や社内ポリシーに基づいた投資家調査・広告物審査・審議プロセスの運営
・コンプライアンス遵守を主眼とした社員教育の計画・実施（研修や文書化等）
・金融商品取引法や個人情報関連法規など最新法令の逐次確認・業務反映
・その他、コンプライアンス態勢構築にかかる各種業務

法務・コンプライアンスに関する幅広い業務をご担当いただきます。

●具体的な業務内容
・各種法律問題への対処
・国内外の契約書の審査・作成及び必要に応じた交渉のサポート
・M&A、合弁、その他のプロジェクトへの参画
・訴訟・紛争、その他のトラブル対応
・輸出管理、贈収賄防止、独占禁止法・下請法、公正競争規約、その他コンプライアンスに関する社内ルール作りとモニタリング
・法務・コンプライアンスに関する教育・指導（海外関係会社も対象）
・株主総会、取締役会の機関業務の対応（関係会社のサポート含む）

キャリアパスイメージ（1〜3年後）
事業内容や医療機器業界特有の法律問題などに関する理解を徐々に深めていただきつつ、これまでの経験を活かしていただき様々な法務コンプライアンス業務を行っていただきます。
また、後輩の指導に携わりながら法務コンプライアンス室の中核人財としてご活躍いただくことを期待しています。

キャリアパスイメージ（3〜5年後）
法務コンプライアンス室のリーダーとして後輩育成に取り組んでいただきます。
ヘルスケア領域で法務業務の経験を積んでいただきますが、将来は親会社の法務部や海外現地法人、他事業会社の法務部門で業務についていただく可能性もあります。

・代理店への訪問検査を実施し、体制整備状況、募集管理実態を確認し、必要に応じて指導教育を行う。
・検査の実効性を高めるために問題意識を持ち、業務での改善提案を行う。

【当該業務の魅力】
・代理店検査を通じて、法令等の内容を含めて適切な募集における重要項目についての知識を習得できます。
・当部内の他業務（拠点検査、募集事故調査、募集資料審査等）を理解することにより、幅広いコンプライアンス知識が習得できます。
・代理店制度を通じた生保ビジネスや代理店業務運営についての知識を深めることができます。

【将来のキャリア展望】
・コンプライアンス部門のスペシャリスト/管理職
・習得した知識・経験を活かした本社関連部署での活躍

当部では、グローバル・マーケッツおよびインベストメント・バンキングへのアドバイザリー、売買審査、コミュニケーション・サーベイランス、法人関係情報管理、利益相反管理等、全社向けのコンプライアンス関連業務を幅広く行っています。

【担当業務、責務】
グローバル・マーケッツの機関投資家営業およびトレーダー・ポジションディーラー、リサーチのアナリストによる社内外のコミュニケーションに関するサーベイランス（Voice＆テキスト）を通じて、対象部署への牽制機能を発揮し、適切なコンプライスやコンダクトの浸透を目指しています。
コミュニケーション・サーベイランスは日々高度化しており、テクノロジーの進化に対応したインフラ整備、ソリューション導入を社内IT部門や外部システムベンダーと連携しています。

担当していただく主な業務は以下の通りです。
・グローバル・マーケッツおよびリサーチを対象としたコミュニケーションの調査監視（コミュニケーション・サーベイランス）業務
・グローバル・マーケッツを対象とするコミュニケーション・サーベイランスの運営管理業務
・リサーチを対象とするコミュニケーション・サーベイランスの運営管理業務
・グローバル・マーケッツの顧客向け経費の管理業務

コンプライアンス関連業務の実務に携わっていただきます。

・法令諸規則の改正に対する社内対応（規程等の策定・改訂）
・当局・自主規制機関の他公的機関（税務・警察署等）からの調査依頼への対応
・コンプライアンス疑義案件の統計・分析及び対応および事故対応（システム障害、取引事故等）
・社内研修の企画・実施、法令等遵守に関する通知作成及び発信
・ＡＭＬＣＦＴ・反社会的勢力排除に関する対応
・苦情事案の管理・対応指示、対応状況のフォロー
・外部検査（監査）対応（当局、自主規制機関）
・規制・制度変更等のモニタリング
・コンプライアンス関連の各種モニタリング（基礎的なチェック作業）
・口座開設資料、顧客情報確認、取引関係資料ほか各資料の集計や取りまとめ、チェック業務等
・各事務処理サポート業務等

コンプライアンス関連業務の実務に携わっていただきます。

・法令諸規則の改正に対する社内対応（規程等の策定・改訂）
・当局・自主規制機関の他公的機関（税務・警察署等）からの調査依頼への対応
・コンプライアンス疑義案件の統計・分析及び対応および事故対応（システム障害、取引事故等）
・社内研修の企画・実施、法令等遵守に関する通知作成及び発信
・ＡＭＬＣＦＴ・反社会的勢力排除に関する対応
・苦情事案の管理・対応指示、対応状況のフォロー
・外部検査（監査）対応（当局、自主規制機関）
・規制・制度変更等のモニタリング
・コンプライアンス関連の各種モニタリング（基礎的なチェック作業）
口座開設資料、顧客情報確認、取引関係資料ほか各資料の集計や取りまとめ、チェック業務等
・各事務処理サポート業務等

・グローバルインベストメントバンキング部門の総合的な窓口としての照会受付、解決策の回答
・上記部門におけるコンプライアンス体制の整備、支援