内部監査、内部統制の求人一覧

●当社監査部における、モデル監査およびバーゼル関連監査
●当行グループ会社での連携監査

内部監査室長として、ホールディングスおよび4事業子会社に関し、監査役（現在採用活動中）、管理部門、会計監査人等と連携しながら、IPO水準の内部監査を実施していただきます。

当行各部室店・海外拠点に対する業務監査

当社業務に係る内部監査業務を担当
●業務監査・・・・・当社業務（ホールセール、リテール、コーポレート）に係る統制の有効性検証

常勤監査役として監査役業務全般をご担当していただきます。
●業務全般についての監査
●内部体制の強化
●その他付随する業務

【品質管理業務】
・品質マネジメントシステム（ISO13485ベース）の 構築・管理・運用
・品質文書の作成・管理（手順書・記録の作成、承認管理、配布、保管等）
・内部監査、供給者監査の実施、管理
・第三者認証機関の監査対応
・委託先製造所管理
・製品のリリース承認（出荷判定）
・品質試験委託先の調整、試験結果のレビュー
・製造プロセスにおける不適合品の管理、計測機器の管理
・プロセスバリデーション（滅菌工程含む）
・教育訓練の運用（規制情報の入手等含む）管理
・購買先の管理
・苦情管理
・リスクマネジメント
・新製品開発プロセスへの参画・品質仕様の確認・検証
・変更管理
・是正予防処置

ガバナンスに関連して施策の企画・運営を担当します。

・部門のKGI・KPIの設定・進捗管理を行います。また部門のKGI・KPIに沿ってコンテンツ・カンパニー所属の各社各部署のKPI設定のサポートや毎月の進捗管理を行います。
・経営会議資料の作成など組織改正対応を行います。
・各種リスクの低減に係る施策の企画・運営を担当します。
・毎月、部門の各部署と各社員のアクティビティの管理を目的とした会議を運営しています。これを通じてリスクを把握し、提言・運営をしていただきます。
・部門に関連する情報管理などのコンプライアンス問題、個人情報保護法対応について本社部門、フロントと連携しながら解決し、また、必要に応じてルール化を図り周知徹底をしていただきます。
・エラーなどが発生した場合の対処やエラーが生じないように様々な観点から事前にリスクを把握し、オペレーショナル・リスクの観点から提言・運営をしていただきます。
・コンダクト・リスクに関し研修を含め浸透策の企画・運営をしていただきます。

また、上記に限定されずいわゆる企画部門として様々な企画業務（会社の制度対応、経営会議資料作成、計数管理等）に携わっていただきます。

当社各部室店・海外拠点に対するAML監査

常勤監査役として、監査の観点から企業価値向上に努めていただくとともに、上場企業に求められる管理体制の構築に携わっていただきます。

◇具体的には、以下のような業務を主体的に推進していただきます。
・ 会社法に基づく監査の実施
・ 監査計画の作成
・ 監査報告書の作成
・ 取締役会、その他経営会議等の重要会議への出席
・ 会計監査人、内部監査部門との連携

＜仕事の魅力＞
・上場準備段階にある企業の経営メンバーとして、会社の成長・改革に取り組み、会社のダイナミックな変革に直接関わり、会社の成長を直に感じられる、貴重な経験を積むことができるポジション

●主として、銀行本体及び銀行グループ会社のIT全般統制、IT業務処理統制及びプロジェクト監査を、IT監査人として担当していただきます。

●年度計画に基づく個別監査プロジェクトの、スタッフとして監査チームに参加する他、日常的なモニタリング活動を通じてグループ全体のリスク評価を実施していただきます。

●旧来の検査・考査とは異なる「内部監査」という視点からリスクを把握し、検証・評価を行うことにより、業務の改善を促進する業務です。

企業が抱える不正・不祥事の悩みを解決するサポートを、グローバルネットワークと専門性を兼ね備えたプロフェッショナル集団の一員として、一緒に実現しませんか。

1．eDiscovery／不正調査を中心としたデジタル・フォレンジック業務
・作業内容や作業結果に関するドキュメンテーション作業
・プロジェクト関係者または外部弁護士とのコミュニケーション
・データ収集、データプロセス、検索、レビューサポート、プロダクションなどのハンズオン作業
・eDiscovery／デジタル・フォレンジック案件における各種管理業務（スケジュール管理／品質管理など）
・その他eDiscovery／デジタル・フォレンジック案件に関連する業務全般

2．インフォメーション・ガバナンス態勢の構築に関するコンサルティング業務
・プライバシー規制、サイバーインシデント、企業不祥事等のリスクに対する準備状況のアセスメント実施
・リスクアセスメントの結果に基づく、改善策の策定支援

3．監査サポート業務
・当社の監査先で会計不正が発生した際の調査手続きに関するアセスメントの実施
・アセスメント結果に関する報告書作成

下記業務をご担当していただきます。

●年度監査計画に基づく本社部門の業務監査の遂行
●リスク管理領域のモニタリング手法や監査手法の企画・策定および見直し
●リスクアセスメントの精緻化、監査機能の高度化に関する企画立案
●監査態勢の高度化に向けた提言およびその提言を実務として具現化する。
※親会社に兼務出向していただきます。グループ内保険会社の本社業務監査をご担当いただく可能性があります。

＜業務内容＞
内部統制統括部では、国内外の当社グループにおける内部統制の維持・高度化を図るため、会社法に基づく内部統制システムのモニタリング、金融商品取引法に基づく財務報告に係る内部統制評価、その他業務プロセス整備支援や教育啓蒙活動に取り組んでいます。
また、総合商社としてグローバルかつ多角的な事業から生じるさまざまなリスクに対処するため、リスクを網羅的に把握し、全社的なリスク管理PDCAを実践することでリスクの統制を図っています。

＜具体的な職務内容＞
内部統制委員会事務局対応／全社的リスクマネジメントの制度企画・運営／JSOX評価／会社法内部統制システムの整備・運用モニタリング／各種業務プロセス整備支援／自己点検／教育啓蒙活動

＜キャリアプラン＞
・入社後は東京本社において上記業務の何れかのチームに所属し担当
・部内ローテーションに従い業務知識とマネージメント能力を高め、能力に応じてチームリーダー、管理職に登用
・本人の希望や適性を踏まえた関係職能部署へのキャリアチェンジ

・4 つの監査計画（業務、会計、分別管理、IT）の策定及び実行
・業界ガイドライン等を元に業務や内部管理の実効性についてモニタリング
・業務改善提案などに関する進捗管理、及び改善状況報告書の作成
・3線の立場からの外部監査、当局対応
・部下や他部門スタッフへのガバナンスや内部統制に関する指導、支援
・監査等委員会事務局運営

当社の内部監査室メンバーとして、内部統制や内部監査などに関わる業務に携わっていただきます。

（1）内部統制（J-SOX法）に関する業務
・内部統制評価（J-SOX法）の構築、計画立案
・内部統制文書化（業務プロセス記述書やRCMの作成サポート、レビュー）
・全社統制、決算全般統制、業務プロセス、IT全般統制の評価
・内部統制上の不備に関する、改善状況のモニタリングとフォローアップ
・内部統制報告書の作成や経営者への報告
・監査法人との協議

（2）内部監査に関する業務
・内部監査の計画立案や実施、事後フォローなど
・社内の各部門や関係会社における関連法令の遵守チェック、規程やマニュアルの運用チェック
・社内の各部門や経営者への監査結果報告

本ポジションの魅力
内部監査は、内部統制・業務・会計・法律への知見が身につくため、会社全体に対しての深い知識を有するポジションです。

その中でも当社の内部監査は、指摘型の監査よりも改善指導型の監査を重視しております。内部監査を通じて把握した問題点を改善していくことで、より良い会社作りに寄与することが可能です。

また、当社においては自走型の人材を求めております。上からの指示を待って仕事をするのではなく、業務の基本を押さえた上で自分で考えて業務を推進することができます。

●内部統制グループにおける業務全般
・内部統制計画の策定と進捗管理。3文書（業務手順書、フローチャート、RCM）の更新管理
・コンプライアンス意識強化のための施策の実施（研修資料の作成と実施など）
・全社リスクマネジメント（ERM）計画の立案と実施
・事業継続計画（BCP）の継続的な見直し及び災害復旧の統括に関する業務
・個人情報保護法対応、プライバシーマーク（JISQ15001）対応業務
・その他、上記業務に関する他部署やグループ各社との調整、交渉業務など

●本社監査チームのメンバーとして以下業務に従事していただきます。

・監査対象部署とのインタビュー
・監査報告書の作成
・その他監査業務全般

【ミッション】
世界有数のプラットフォーマー（地図／位置／人流／走行データや画像等）である当社にて、IPOに向けて、内部監査体制の構築から内部監査指摘事項の改善提案・アドバイスまで担っていただける方を求めております。

当社は第二創業期を迎えており、今後プラットフォームを活用した新規事業（人流データの活用、メタバースの世界へ参入等）や研究開発を積極的に行っていく方針であり、内部監査体制を強化していきたいと考えております。

昨今、組織を立ち上げたばかりのフェーズのため、初期的フェーズから関わることができ、裁量も非常に大きい環境です。

【具体的な業務内容】
1）内部統制報告制度への対応
全社的な内部統制、IT統制及び評価対象となった業務プロセス統制について文書化
2）内部監査活動
会社の健全な成長を担保するため、業務の有効性や法令順守等の保証及び問題点に関する改善指導、アドバイス

グループ及びグループ会社における監査業務全般
○監査運営や監査高度化に係る企画や監査計画立案
○グローバル監査運営に係る企画立案・海外拠点リエゾン業務
○監査部門としてのリスク評価及び監査計画の立案・実施（ガバナンス・経営戦略、市場・流動性リスク、データガバナンス・オペレーショナル・事務リスク、財務会計、コンプライアンス・コンダクト・AMLリスク、IT・システム、信用リスク等）

経営企画部門にて、会議体運営、社内外の取締役対応、株主対応、アドホックの特務案件等を通じた企業統制を担当いただきます。
※本ポジションはビジネスレベルでの英語でのコーポレートガバナンス実務の遂行が可能である方を求めています。

【職務内容】
下記領域におけるメンバーと協力し、確実に履行・完了まで推進していただきます。

・会議体(取締役会・株主総会・経営会議の他、社内・グループ株主(海外の潜在株主)を含む)を含む)各社経営陣レベルの戦略討議・意思決定に係る各種会議体の運営、コーポレートガバナンス領域の実務
・日英資料を各種会議体に提示する上での、通翻訳チームとの連携およびAI翻訳ツールを活用した日英議事録作成、並びに各種会議体の決裁完了事項に係る各種社内手続き対応（総務と連携）
・全社および各本部・部横断的なコーポレート・ガバナンス面での課題解決
・海外の潜在株主(Paytm)と国内グループ株主各社との協議・合意形成事項の事務局業務の推進
・現状、未整備の全社ﾚﾍﾞﾙの規程・細則、全社的な内部統制の新規定義（定義するまでの方針、関係者を自ら巻き込んでいく協議推進・ファシリテーション、経営会議・取締役会等への上申資料作成・経営陣オーソライズの確保を含む）
・職務権限規程等、全社・役員に係る規程の運用、事業の状況に合わせた変更対応および運用改善施策の検討・実行
・各本部でのガイドライン制定、各種会議体での決裁やガイドラインを運用するための業務プロセスへの落としこみまでのコンサルテーション対応
・特務案件の対応（当局対応のリード、グループ会社からのガバナンス関連の要請対応、経営層からの要請に基づく特務対応）
・資金調達に伴う、社内外の法律専門家と連携した法的書面の確保・登記にかかる社内手続

当社は、IT業界の「品質保証・テスト」という競合がほぼ不在のマーケットで、毎年約150％の売上高成長率を継続しています。現在はビジネス拡張による組織体制の強化を図っており、特に強固なコーポレートガバナンス体制の構築は重要なミッションとなっております。
今回はミッションの中心となる内部監査室長候補を募集いたします。

今後のチーム拡大体制構築含めて、リードいただける方をお待ちしております。
※ご経験によっては別の役職をご提案させていただきます。

【具体的な仕事内容】
内部監査業務全般を担当いただきます。
・チームマネジメント業務
・当社およびグループ会社の内部監査体制確立、監査計画立案と実行
・監査対象部門へのフィードバック、モニタリング、実行支援
・内部統制（J-SOX）整備、運用状況評価
・三様監査推進
・取締役会、監査等委員会からの依頼事項への対応
・監査法人との協議　など

【働き方】
リモートと出社のハイブリッド（週3日程度出社に加え随時子会社往査のため）

グループ会社（証券会社等）における
●市場関連業務（フロント・ミドル・バックオフィス業務、コンプライアンス、リスク管理）に関する内部監査

※証券会社以外のグループ各社の市場業務に関する監査に従事する場合もあり

グループ会社（証券会社等）における
●市場関連業務（フロント・ミドル・バックオフィス業務、コンプライアンス、リスク管理）で使用するモデルに対する内部監査

※証券会社以外のグループ各社の市場業務に関する監査に従事する場合もあり

新設予定の内部監査室にて、内部統制・監査業務全般を担っていただきます。

立ち上げ部署の長として、現状の課題の抽出から内部統制・監査における全般の計画および策定、実行まで全業務を遂行していただきます。
成長、展開し続ける事業に柔軟に対応していただける方を求めています。

【業務内容】
・内部統制評価の計画立案、実施
・内部統制報告書の作成
・内部監査規則・実施マニュアルなどの策定、改廃
・内部監査計画の策定
・監査および資料作成などの内部監査業務
・内部統制（J-SOX対応）
・リスク・コンプライアンス委員会の運営
・監査役および監査法人との連携


【このポジションの特徴】
・業務を通じて経営陣とコミュニケーションを密に取りながら業務を遂行していただきます。
・各部門への指摘事項に対して的確なフィードバックが必要とされるポジションのため、高いレベルのコミュニケーションスキルが求められます。
・内部監査室の立ち上げの長として、立ち上げ業務全般を担っていただきます。

当社及びグループ各社の内部監査及び内部統制活動の推進全般を担当していただきます。

1．金融商品取引法に基づく財務報告に係る内部統制監査の企画・推進
　　（国内外30社以上の全社統制監査、約70項目の業務プロセス統制監査）
　　　-年間監査計画の策定、被監査部門とのスケジュール調整
　　　-2-3人の監査団での監査（実査又はWEBでのリモート監査）の実施
　　　-監査事前準備、監査報告書作成と事後フォロー（不備事項の是正等）

2．会社法に基づく内部統制（業務処理統制）監査の企画・推進（約40社、50部門）
　　　-同上
※現状はリモート監査ですが、平常時では月の1/3程度は国内外監査出張が入ります

3．監査品質向上・デジタル化に係る諸企画
　　　-監査ツールの整備拡充（チェックリストの定期的レビュー、3点セット作成支援）
　　　-財務データを活用したシナリオ分析・システム監査の構築（ソフト開発）
　　　-会計監査人・監査役・社内経理部門との定期的意見交換を通じた監査の標準化推進

4．内部統制体制の構築推進
　　　-各業務主管本部と協調した内部統制体制整備推進・支援
　　　-監査で検出された事項の改善のための被監査部店サポート
　　　-不正防止強化策の策定・体制強化　

5．内部統制面での子会社支援
　　　-各国に展開している内部統制部門の統括（指導・報告体制・ネットワーク構築）
　　　-国際会議事務局（2日間、20名程度出席）

6．これらを活用した次世代の監査体制の在り方の企画・提言などの経営企画業務

内部統制に関する統括部署として、法令上求められる内部統制の仕組み作りとガバナンス態勢の整備、
また、コンプライアンス強化による企業価値と社会的信用を維持・向上していくことに関わる
業務を行います。具体的な業務は以下の通りです。

【業務内容】
・全社的な内部統制の推進
・決算/財務報告プロセスに係る内部統制
・業務プロセスに係る内部統制
・ITを利用した内部統制
・SOX対応

グループ・データ戦略部はデータガバナンスのトランスフォーメーションを主導し、データにかかるプロセスの遵守(例：BCBS239諸原則)とガバナンスの展開を確実にする幅広い責任を持っています。
本担当者は、あらゆるレベルの関係者と連携して、データガバナンスの継続的な改善プロセスを提案、推進、実行し、測定可能な形で運営を行います。
Group Data Office directs and leads enterprise Data Governance Transformation with broad responsibility for ensuring deployment and process adherence.(E.g. BCBS239)
The person works with all levels of management, to communicate, drive and execute Data Governance and continuous improvement processes that obtains measureable value to the Enterprise.

【Responsibilities】
・当社のデジタル化プログラムをサポートし、データの観点からData Productやサービスが規制に準拠しているかを検証
・データガバナンスに関するドキュメント、レポート、およびその他計画の進捗をモニタリング
・データを戦略資産として扱うための適切なデータ管理手法を用い、必要なデータガバナンスフレームワークを管理、更新
・積極的なファシリテーションやレポートを通じて、各ビジネス部門が実施するデータガバナンスの取り組みをサポート
・データ・オーナー、データ・スチュワード及び、その他チームとの良好な関係を構築し、当部がデータガバナンスの健全性や正確性を担保するためのPlanningをサポート
・様々なデータに関する情報のContact personとして、データガバナンスのデジタル化におけるベストプラクティスを提唱

・Support our Digitalization program to ensure products and services meet regulatory compliance.
・Maintain processes to ensure Data Governance deployment documentation, reports and plans are relevant, accurate, and complete.
・Maintain and update the Data Governance framework and standard necessary to support the enterprise in proper data management practices to treat data as an enterprise strategic asset.
・Support the successful deployment of Data Governance initiatives undertaken by the department through effective facilitation, tracking and reporting.
・Develop positive relationship with Data Owner, Stewards, and other teams to enable the GDO to provide support including facilitation, tracking and reporting on enterprise Data Governance health and maturity, identification of gaps and remediation planning.
・Act as a reference point for data related information and an advocate for best practices in Data Governance digitalization.

インターネット上場ベンチャーとして、2006年の創業事業・組織組織ともに急成長している当社の内部監査室において、マネージャー候補を募集致します。

【仕事内容】
当ポジションでは、グループ会社も含めた各種内部監査・内部統制評価業務をリードして頂きます。

【具体的な業務内容】
・内部統制（J-SOX） の各整備・運用状況評価
・業務監査・システム監査・情報セキュリティ監査
・インシデント発生時の対応支援・アドバイザリー
・監査役支援、外部監査法人対応

※ご経験・スキルにより、以下もお任せしたいと考えております。
・グループ全体のリスクアセスメント
・内部監査・内部統制の年間計画策定
・情報セキュリティ対策プロジェクト、デューデリジェンスの支援
・PMIでの内部統制構築コンサルティング
・リスクマネジメント・内部統制の教育・研修企画

【仕事の魅力】
・社長・取締役・監査役等の役員と日常的にコミュニケーションすることができます。
・上場企業の内部監査・内部統制業務の最上流工程からレポーティング・フォローアップまで一元的に関わることができます。
・成長事業へのM＆Aを活発にしており、新規子会社のPMIや内部統制構築に関わるチャンスが多数あります。
・アシュアランス系の評価業務だけでなく、ルール策定や業務フロー設計等、コンサルティング系の構築構築支援業務に関わることも可能です。
・コーポレート全体としては会計士や弁護士など専門性の高いメンバーが在籍している一方で、20代30代を中心としたメンバーも多い若い組織で個々の裁量は大きく、企画提案をしやすく組織や業務を動かす経験を積みやすい環境です。
・将来的には内部監査部門の責任者、グループ会社を含むコーポレート部門における責任者や、監査役等のキャリアパスもあります。

【組織体制】
管掌役員は代表取締役社長 執行役員CEO 平尾 丈となり、室長1名の組織となります。
基本的にはリソースを踏まえて調整した年間計画に基づき業務をするため、働きやすい環境です。

【業務内容】
同社派遣事業（介護・エンジニア・オフィスワークなど）に特化した監査業務をお任せいたします。
様々な法律を順守し健全な事業運営が出来ているかを定期的に確認するお仕事です。

【具体的には】

労働基準法、派遣法、職業安定法などの労働に関する様々な法律を順守しているかを確認します。
監査項目に関しては決まっており、フローに沿った監査業務を行います。
　●派遣契約の実態確認
　●契約書類の実態確認
　●社内規程遵守に関する実態確認
法令だけではなく、社内規程などにおいても遵守できているかを監査します。
1つ1つの原因をヒアリングし、改善に向けた報告やアドバイスを行います。

【ミッション】

見つけ出したリスクや課題はタイムリーに報告を行い、
重大なリスク・課題の発生を未然に防ぐ重要な役割を担っていただきます。
また、ゆくゆくはグループリーダー候補としてのご活躍も期待しております。
将来的には上場を目指しており、その一役を担える重要ポジションです。

●概要
【売上約1兆円規模のグループ全体の監査／経営に近い立場で、ガバナンス評価などグループ全体への影響度が高く難易度の高い監査に関わることができます】

弊グループは、グループ会社約130社、従業員約5万人を有する人材グループです。今回募集する監査本部では、グループ全体の監査および内部統制業務を行っています。
経営目標達成に貢献できる組織を目指し、海外含むグループ全体の監査レベルを向上させることがミッションです。
今回の募集ポジションでは、そのうち国内の業務監査、システム監査をご担当いただきます。

●詳細
監査対象会社/部門がグループ戦略や経営方針に則り業務を行っていること、リスクを適切にコントロールしていること等をモニタリングし、アシュアランスならびに提言を行います。具体的には以下の業務を想定しています。これまでのご経験を活かしながら専門性高くご活躍いただく想定です。

・業務監査、システム監査に対する中期ならびに次年度監査計画策定、個別計画策定
・監査手続き作成、実施、結果講評
・指摘事項ドラフト作成
・海外グループ会社との連携、役員・監査等委員会への報告

●概要
【英語力を活かして、売上約1兆円規模のグループ全体の監査に関わることができます／監査未経験でも可能です】

弊グループは、国内外にグループ会社約130社、従業員約5万人を有する人材グループです。今回募集する監査本部では、グループ全体の監査および内部統制業務を行っています。日本を拠点とした日本チームと、オーストラリアのパースを拠点とするAPACチームからなるグローバル組織です。
今回の募集ポジションでは、日本チームとAPACチームとのハブの役割（詳細は以下参照）、ならびに国内を中心とした業務監査、システム監査をご担当いただきます。経営目標達成に貢献できる監査組織を目指し、海外含むグループ全体の監査レベルを向上させることが本ポジションのミッションとなります。

●詳細
具体的には以下の業務を想定しています。英語力を活かしながらAPACチームとの連携にメインで関わっていただく想定です。

・APACチームとの連携（会議体の設計・運営、チームビルディングを目的としたコミュニケーション施策の企画・実行）
・国内役員・監査等委員会への報告における資料翻訳・通訳
・国内（*）内部監査における監査手続き作成、実施、指摘事項ドラフト作成、結果講評（将来的には、中期ならびに次年度監査計画策定に携わって頂くことが可能です）
（*）海外の内部監査はAPACチームが実施しているため、国内内部監査がメインになりますが、必要に応じて海外監査のサポートに入って頂く可能性があります。

当面は事務局機能として、内部監査に関する業務を企画・運営を進めていただきます。
1. 親会社内部監査人との連携、内部監査の支援（業務監査、セキュリティ監査）
2. ISMS認証取得のための内部監査の実施
3. 各種モニタリング業務の結果、各部署の自己点検結果の集計
4. 自社内部監査の企画、内部監査人の選定、内部監査の事前準備・実施支援
5. 内部監査指摘事項のフォローアップ

入行後は1-2ヶ月を目安に本部にて海外部門の陣容や概要を学んでいただいた後、アジア拠点に
赴任し下記業務をご担当頂きます

●海外のフロント部署（非日系営業またはプロダクト）でコンプライアンスや与信管理などの内部管理業務に従事
　（フロントでトップラインを向上させるためのガバナンス機能を担い、実際にビジネスに触れながら業務を推進）

提携等による業務拡大に伴い、営業部門の内部管理業務担当を募集します。
大手オンライン証券の1社である同社の営業部門において、広告審査、内部管理業務をご担当いただきます。

・主にインターネットチャネルの営業に関する広告審査、内部管理業務
・ウェブ、動画、紙媒体などの広告審査業務

●ポジションの魅力
・在宅勤務を柔軟に取り入れることが可能です。

●キャリアパス
・インターネットチャネルの広告審査業務を中心に担当していただきます。
・将来的には、広く営業関連の内部管理業務を担当していただくことを視野に入れています。

顧客資産増加に資するサービス、アドバイスを提供する「アセマネモデル」推進を受け、金融商品仲介による口座開設・サービス提供など、口座管理周辺業務も増加しています。
さらに、金融業界内で、AML/CFT（アンチ・マネーローンダリングおよびテロ資金供与対策）や不正アクセス防止等のリスク管理の重要性が年々強まっていることから、口座管理業務の高度化が求められています。

・新規口座開設などの証券口座管理に関するバックオフィス業務の企画・運営
・AML/CFTに関するリスク管理業務の企画・運営
・証券取引に係る法定帳簿の管理及び提出業務
・関連法令・制度対応
・業務効率化、新サービスの企画・立案・運営
・外部委託先管理

GVP（医薬品の製造販売後における安全管理基準）およびGPSP（医薬品の製造販売後の調査及び試験の実施の基準）における自己点検業務に携わっていただきます。

【自己点検とは】
弊社が製薬企業から受託しているプロジェクトの品質管理のために行う内部監査を指します。

主に監査業務のAutomationプロジェクトにおいて、オートメーションツール開発のプロジェクト管理をお願いします。プロジェクトで用いられるテクノロジーはC#(.NET Framework)が中心ですがR言語も採用しています。
・要求把握からシステムリリースまでの全開発プロセスにおいてプロジェクトを牽引
・プロジェクトのスケジュール・品質・スコープに重点をおいて管理
・プロジェクトによっては、特定の承認プロセスに準拠した成果物を求められるため、関係部署との調整も必須
・プロダクトマネージャー、会計士およびエンジニアと綿密にコミュニケーションをとりプロジェクトを推進
・最適な開発プロセスを選択し、より迅速で高品質なシステムのリリースを目指す
・複数のプロジェクトを同時に担当

監査は、監査先の資産およびリスクの状況、コンプライアンスの状況、業務運営を網羅的にかつリスクに応じて点検し、指摘事項があれば、監査先自身による改善を促します。
監査では、主査が指示した監査分野を担当し、往査前には、提出資料の読込み、関係者へのインタビュー、往査後には報告書のまとめ作業を限られた時間内で遂行する必要があり、チーム内でのコミュニケーションを十分に取り、監査先の納得が得られる十分な説明が出来る力が求められます。
監査先は、当社の海外法人や事業会社もあり、また当社の海外の内部監査組織との連携も必要ですので、主に英語によるコミュニケーション、内部監査実施が求められます。

マネージャーとして下記業務に従事していただきます。

ITアーキテクチャ管理に関する事項全般等
・新規ソリューション（新規ソフトウェア利用、SaaS導入等）の導入調整
・プルデンシャルグループ内のアーキテクチャ関連業務
（取組み事例共有や米国からの調査依頼等のグループ協業対応）
・既存システムのクラウドネイティブ化（コンテナ化等）推進、DevOpsの導入検討

役割：チームリーダーにレポートしながら、IT部門の横断的なITアーキテクトとして幅広い業務を遂行いただきます。

当社の内部監査業務を担当いただきます。
主に内部監査室の業務監査業務を担っていただき、ご希望に応じて他幅広い業務も行っていただきます。

【業務内容】
・業法対応監査（業法・団体規制対応）、当局検査・ヒアリングなどへの対応業務
・業務監査一般（サービス・事業改善のためのコンサルティングを含む）
・デジタル監査
・J−SOX評価　など

【業務内容】
内部監査室長として、以下の内部監査に関する業務を実施していただきます。
・内部監査計画の策定
・内部監査の実施
・内部監査調書の作成
・監査結果の報告
・監査対象部門の改善状況の確認
・監査役・監査法人との連携
・その他内部監査に必要な事項に実施

マネージャーとして下記業務に従事していただきます。

システム開発管理の企画・推進に関する事項全般
●プロジェクトマネジメント業務に関する企画・推進
・プロジェクト管理業務の品質向上に向けた改善計画の立案、推進
・プロジェクトマネジメントオフィスの運営
●プログラムマネジメント業務に関する企画・推進
・システム開発案件全体に対する管理業務の企画立案、推進
・システム開発全体の効率化に向けたツール導入計画立案、推進
・システム開発全体の品質向上に向けたツール導入計画立案、推進
・システム障害に対する原因究明、改善策、実施状況の各種管理業務
●上記に対する社内教育や後任の育成

チームリーダー（上長）にレポートしながら、システム開発管理担当として幅広い業務を遂行いただきます。
システム開発全体を統括しながら、システム品質の向上とシステム開発全体の業務効率化を実施し、新規投資につなげる役割を担う非常にやりがいのある職務となります。
現行業務の課題解決に向けて自ら進んで行動することができる業務です。

システム内部統制チームでは、システムに関する内部統制（コントロール）の検討、内部統制実施状況のモニタリングを行っています。

具体的な業務は、以下になります。
・システムセキュリティに関する方針策定、推進、モニタリング
・システム管理に関する方針策定、推進、モニタリング
・システムリスクに関する方針策定、推進、モニタリング

チームリーダー、IT部門執行役員にレポートしながら、システムセキュリティ担当として以下の業務を遂行していただきます。

・グループ内のシステム子会社と協働したセキュリティ製品の導入、セキュリティポリシーの検討
・当社内での新たな取組みにおけるセキュリティ評価
・脆弱性対応や各種システムセキュリティリスクへの対応の推進
・サイバーインシデント発生時の対応

IT部門のみではなく、当社の利用者部門ともコミュニケーションを取りながら、当社のシステムセキュリティ全体を統括する業務となります。
今後、ますます重要となるセキュリティに関するやりがいのある仕事です。

会社およびグローバルレベルで内部統制、内部監査実務に従事いただきます。
内部監査・J−SOX評価作業における「計画、テスト、統制評価、原因の分析、報告、改善活動のフォローアップに携わっていただきます

海外子会社の監査業務にも携わっていただくなど、グローバルに業務を行う機会があります。

【業務内容】
1，事業部門および本社部門の内部監査業務（各部門における関連法令の遵守状況、規程やマニュアルの運用チェックおよび経営への監査結果報告、各部門への改善指示を含む）
2，J−SOXにかかわる評価作業
3，監査プロセスの改善
4， その他コンプライアンス及びガバナンス関係業務全般

【職務内容】
部署のリーダーおよび担当マネージャーを補佐しながら、他のマネージャーおよびスタッフとも協働し、主に以下の業務を担当していただきます。
また、経験や知識、習熟度に応じて、一部の業務については、リーダーおよびマネージャーに報告・相談をしながらご自身で主導的に業務を遂行していただく予定です。

● 当社およびグループの個人情報管理（Privacy）、AML/CFT、贈収賄（ABC）、贈答接待（G&E）等のコンプライアンスリスク管理にかかる態勢整備（グローバルシステム導入検討を含む）、およびそれらに付随するコンプライアンス実務
● 米国親会社と連携しながらグループ保険会社を支援し、グローバルプログラムの導入・推進、グループ会社との共同プロジェクトへの参加
● その他、コンプライアンス・倫理に関する業務（研修、モニタリング等）

※将来的にグループ保険会社に出向する可能性あり。

<監査業務全般>
・監査施策、方針の策定
・会計、業務フローの監査とアドバイス ・監査報告書作成
・IPOのための監査法人/証券会社との折衝、コミュニケーション等
・監査役会、取締役会対応 ・内部統制構築における監査、アドバイス
・内部統制の強化やリスクマネジメントの助言

主に証券会社における内部監査業務（グループ会社含む）

内部監査グループ長は、当社の今後の内部監査計画の策定・推進を担うポジションです。事業拡大・組織拡大に伴い、内部監査・内部統制の重要性が増しております。各事業部と連携しながら、当社の発展に寄与いただきます。

具体的な業務内容は下記となります。

【1】内部監査業務
・内部監査の実施
・各部門における関連法令の遵守、規程やマニュアルの運用チェック
・各部門および経営者への監査結果報告
・監査等委員会との連携
・リスク管理委員会への出席と連携
・内部監査人のマネジメント

【2】内部統制（J-SOX法）に関する業務
・内部統制文書化（業務プロセス記述書&RCM）
・全社統制、決算全般統制、業務プロセス、IT全般統制の評価
・内部統制上の不備に関する改善状況のモニタリングとフォローアップ
・内部統制報告書の作成および経営者への報告
・監査法人との協議

【3】内部統制の改善活動
・ドキュメント化
・プロセス改善

●内部統制監査（J-SOX)
　管理系の他部門（経理・財務等）と協力し内部統制評価業務を行います。
　
●全事業部門の業務監査／グループ各社の子会社監査
　監査準備、実施、報告までの全般をチームで担当します。
　監査項目の7割は事前調査で完了しており、重点的に調査すべき項目を中心に実地監査します。
　監査後は報告書を作成し、経営者に提出します。

●個人情報保護監査（Pマーク、GDPR）　　
●情報セキュリティ監査（ISO27001）、BCMS監査
●外部監査対応（Pマーク、ISO、監査法人）
●監査等委員会事務、補助人

【入社後業務イメージ】
入社直後は社内共通研修期間の後、OJTをベースに、J-SOX評価業務を中心にご担当いただきます。
その他監査業務もおおよそ半年程度で各監査業務をキャッチアップしていただきながら、一人前として育成し、組織体制構築や業務改善にも取り組んでいただくことを想定しております。
※ご本人の経験/スキルと適性を考慮しお任せします。

【当ポジションの特徴】
・現地に行かずオンラインで行える内部監査の仕方の整備を行っております。
　監査業務の在り方をどう変えるのか、どう変わるべきかを考えつつ、IT活用による新しい監査スタイルの構築に携われる機会があります。
・内部監査業務は、基本的にオンラインをベースに実施する体制にシフトしています。
・外部環境の変化に応じてITを活用した新しい監査スタイルの更なる構築に携われる機会があります。
・現在は基本オンラインでの在宅勤務を推奨しています。
・全社視点、経営視点、データ分析力を身につけることができます。

【内部監査業務の魅力】
近年、内部監査部門の位置付けは大きく変わってきました。
社会の変容に対応する中で内部監査のあり方も変革を求められています。

内部監査の一般的な業務のみならず、組織の中核メンバーとして一緒に新しい内部監査体制の構築を行っていきたいと考えております。
また、監査関連ツールの高度化、各部門への各種提言活動など、不確実性の高いビジネス環境下で企業運営に関するあらゆる業務分野、情報、法令、リスクを広く理解し、ビジネスリーダーへ冷静かつ的確なアドバイスを行い、誠実性、客観性、秘密保持能力、専門的能力を発揮して経営に寄与するスペシャリストを目指していただきたいと思っております。