金融、IT、コンサル、製造業、経営層の転職支援に特化した転職支援サービス【コトラ】

上場企業に係る内部統制評価の評価者としてご活躍いただけるポジションです。
グローバルに活躍範囲を拡大することが可能です。

＜具体的な仕事内容＞
〇本社および子会社における財務報告に係る内部統制(J-SOX)の評価
・評価範囲や監査結果の共有について監査法人等、外部との交渉
・プロセス（全社統制・ＩＴ関連プロセス・業務プロセス）の統制文書作成（和文）
・子会社にかかる統制文書のレビュー（和文）
・整備運用テストの実施（本社、子会社）、調書や証跡のレビュー（和文）
・証跡の管理
・監査結果への対応：改善勧告・改善状況の確認
・社長、監査役会・取締役会への報告

重点事項：上場企業としての要件を満たすレベルの内部統制 - 本社および子会社(海外子会社含む)

〇その他：内部監査（会社法）、ISMS監査の実施

＜ポジションの魅力＞
・上場企業における監査業務の経験を積んで頂くことができます。
・グローバル企業での本社機能として、国内外を問わず活躍していただけます。

マネージャーとして下記業務に従事していただきます。

IT戦略の立案・推進に関する事項全般
・デジタル戦略の立案・推進
・システム化計画の立案・推進
・IT人材育成計画の立案・推進
・ITアーキテクチャの維持・管理
・IT予算管理

【役割】
上長にレポートしながら、デジタル戦略業務を中心にIT戦略担当として幅広い業務を遂行いただきます。

内部監査担当者として、下記の業務を担当いただきます。
・内部監査、システム監査
・社内各部門、監査法人、当局との調整、経営層へのレポーティングなど

・内部監査、内部統制に関する業務

【業務内容】
・内部監査業務
　- 内部監査の計画立案、実施
　- 経営陣や各部門への結果のフィードバック
　- 社内への改善の提言、改善状況のモニタリング

・J-SOX
　- 内部統制評価の計画立案、実施
　- 監査法人との連携
　- 内部統制報告書の作成
　- プロセスの統制文書化支援

・リスクマネジメント
　- 全社的なリスク評価・分析の実施、リスク管理計画の進捗管理
　- リスク管理委員会の運営

テクノロジーの進展、法規制の強化、M＆Aや組織再編の活発化、事業のグローバル化等、企業を取り巻く環境は急速に変化・複雑さを増しており、これに伴いリスクも多様かつ複雑になっています。
リスクが多様かつ複雑になることで、リスクが顕在化した際の損失が広範囲に及ぶことで企業存続を脅かすことにもなります。このためステークホルダーからの関心は、ガバナンス、コンプライアンス、内部統制、内部監査などの取り組みに向かっています。
こうした背景を踏まえ、内部統制の評価や内部監査実行支援のみならず、テクノロジー等の活用したリスクマネジメント、内部統制、内部監査の高度化の整備と実施を支援します。

●プロジェクト事例
・コーポレートガバナンス改革支援
・グループリスク管理態勢の構築・高度化支援
・グループ内部監査機能の構築・高度化支援
・テクノロジーを活用した内部監査効率化・高度化支援
・リスクベースの内部監査実施支援
・海外グループ会社に係る内部監査実施支援
・内部監査の品質レビュー支援
・財務報告に係る内部統制の評価範囲特定・文書化支援
・財務報告に係る内部統制の整備状況・運用状況評価支援
・財務報告に係る内部統制報告制度対応業務の効率化・高度化支援

●役割および責任
【Consultant / Senior Consultant】
・プロジェクト計画に基づいたタスクの確実な遂行
・適切なタイミングで上位者とコミュニケーションを図りながら、リスクマネジメント・内部統制・内部監査領域における専門性や経験等を活かした発案・提案
・自身の専門性・経験を踏まえたクライアントの課題解決に向けた提案
・メンバーに対する指導・助言

【Manager以上】
・プロジェクトの組成、遂行、クロージングまでの一連のマネジメント
・作業タスク・スケジュールを自ら起案し、クライアント期待値やチームとしてのパフォーマンス等を見極め、成果物の品質確保
・ConsultantおよびSenior Consultantへの作業指示・品質レビュー
・新規案件受注に向けた提案活動（提案書構想・作成、見積もり、プレゼン）
・リスク管理・内部統制・内部監査領域における専門性や経験等を活かした下位メンバーの指導・育成、チームの成長への貢献

テクノロジーの進展、法規制の強化、M＆Aや組織再編の活発化、事業のグローバル化等、企業を取り巻く環境は急速に変化・複雑さを増しており、これに伴いリスクも多様かつ複雑になっています。
リスクが多様かつ複雑になることで、リスクが顕在化した際の損失が広範囲に及ぶことで企業存続を脅かすことにもなります。このためステークホルダーからの関心は、ガバナンス、コンプライアンス、内部統制、内部監査などの取り組みに向かっています。
こうした背景を踏まえ、内部統制の評価や内部監査実行支援のみならず、テクノロジー等の活用したリスクマネジメント、内部統制、内部監査の高度化の整備と実施を支援します

●プロジェクト事例
・コーポレートガバナンス改革支援
・グループリスク管理態勢の構築・高度化支援
・グループ内部監査機能の構築・高度化支援
・テクノロジーを活用した内部監査効率化・高度化支援
・リスクベースの内部監査実施支援
・海外グループ会社に係る内部監査実施支援
・内部監査の品質レビュー支援
・財務報告に係る内部統制の評価範囲特定・文書化支援
・財務報告に係る内部統制の整備状況・運用状況評価支援
・財務報告に係る内部統制報告制度対応業務の効率化・高度化支援

●役割および責任
【Consultant / Senior Consultant】
・プロジェクト計画に基づいたタスクの確実な遂行
・適切なタイミングで上位者とコミュニケーションを図りながら、リスクマネジメント・内部統制・内部監査領域における専門性や経験等を活かした発案・提案
・自身の専門性・経験を踏まえたクライアントの課題解決に向けた提案
・メンバーに対する指導・助言

【Manager以上】
・プロジェクトの組成、遂行、クロージングまでの一連のマネジメント
・作業タスク・スケジュールを自ら起案し、クライアント期待値やチームとしてのパフォーマンス等を見極め、成果物の品質確保
・ConsultantおよびSenior Consultantへの作業指示・品質レビュー
・新規案件受注に向けた提案活動（提案書構想・作成、見積もり、プレゼン）
・リスク管理・内部統制・内部監査領域における専門性や経験等を活かした下位メンバーの指導・育成、チームの成長への貢献

・グローバルなAML/CFT（※）対応に関する監査企画業務
・AML/CFT関連の監査ならびに監査支援業務
（※）Anti-Money Laundering / Countering the Financing of Terrorism

IPOに向けて邁進する当社において、第三者的視点から経営や業務の正当性を監査する内部監査室のスタッフを募集いたします。臨時社員（派遣社員）を含めると約5,000名の企業において、内部監査業務を主に担当いただきます。

1.内部監査業務
　(ア)年度監査計画及び監査実施計画の策定
　(イ)監査実施計画に基づく監査の実施
　(ウ)監査の報告に関する事項
　(エ)改善指摘事項等の提案に関する事項
2.内部統制報告制度（J-SOX）関連業務
　(ア)内部統制報告制度(J-SOX)の計画立案および実施（全社統制、IT 全般統制、全社的決算財務の整備・運用評価）
　(イ)事業部門と協力した内部統制プロセスの構築検討
　(ウ)関連法令の遵守、規程やマニュアルの運用チェック
　(エ)経営者への評価結果報告

【部署ミッション】
・会社に内在するリスクを的確に捉え、リスクコントロールの妥当性と有効性を的確に検証することにより、会社の目標達成に貢献する
・高品質な内部監査の実施、より効果的・効率的な内部監査の推進、監査人のスキルおよび専門的能力の向上

【具体的な仕事内容】
・オフサイトモニタリングを通じた、各部門へのヒアリング
・課題、着眼点を洗い出すためのリスク評価
・監査対象部門等との折衝、監査報告書等の作成
・監査手順の見直し等の改善活動

※当社の監査部では営業企画部門やIT部門、バックオフィス部門等、資産運用以外の部門に対する本社監査業務についても監査メンバーとして業務を行っていただきます。資産運用部門に対する監査は監査リーダーを想定しています。

【やりがい】
・役割を明確に分けていないため、監査部門の中でもファイナンスやシステム、企画等の領域も含めたあらゆる業務を網羅的に担当いただくことができ、幅広い専門スキルを身に付けることができます。
・監査業務を通じて、会社の目標達成に貢献することができます。
・本社の各部門ならびに経営陣に対し、直接改善提案を行うことができます。
・リスク管理に関する深い知見を得ることができます。

内部統制部マネージャーとして下記業務をお任せいたします。
オペレーショナルな監査対応にとどまらず、透明性の高い業務遂行が求められます。

・グループとしての年間監査計画の策定（テーマ監査／子会社監査・支援を含みます）
・上記年間監査計画に基づく各監査の実施と報告書の作成、及び改善計画のフォローアップ
・必要に応じて国内・海外における内部統制システムの構築・整備支援（業務プロセス可視化や業務プロセス改善業務等を含みます）
・国内・海外の監査機能に対する監査手法の標準化とその指導や評価活動
・経営に対するグループ監査体制の見直しや提言

IPOに向けて邁進する当社グループにおいて、常勤監査役と二人三脚でコーポレートガバナンスの確立、内部統制の構築・運用に直接携わっていただきます。

IPO準備中の大手人材紹介・派遣会社の監査役室の室員として、常勤監査役とともに監査を担当するスタッフの募集となります。
・期中・期末監査の年間スケジュール策定、進捗管理
・実査への同行、ヒアリング・重要書類閲覧・エビデンスの収集、監査調書・監査報告書作成
・監査役会・各種連絡会等の設営、議案資料作成、議事録作成
・文書・データの整備・保管、業務フローの改善等
・社外監査役、会計監査人をはじめ、内部監査室、法務部、財務経理部等、社内各部門との社内外ネットワーク構築・連携

《ポジションの魅力》
・成長著しい大手人材紹介・派遣会社の経営の中枢に関与し、コーポレートガバナンスの確立、内部統制の構築・運用に直接携わることができる
・「監査役スタッフ」だが、実際には監査役と二人三脚で動いて監査役監査業務そのものを担い、得難いキャリアが確立できる
・監査役スタッフは会社法施行規則により取締役からの独立性が確保され、監査役の直接の指揮命令下、人事評価も監査役が行う

・国内外の監査対象部署に対する現地監査（欧米亜出張あり）
・内部統制(J-sox)に関する有効性評価
・ITを駆使した監査手法の推進補助
・室長を補佐及び当室の各種プロジェクト推進／管理

・規制・当局報告計数及び内部管理計数の計測態勢構築・整備、作成・検証業務
・リスク管理システム開発関連業務(要件定義作成、ユーザー受け入れテスト等)

市場関連モデルに関する監査

・監査態勢全般及び個別監査に係る品質評価
・品質評価結果の分析、具体的な改善施策の提言
・監査品質向上に向けた指導、支援　等

・サイバーセキュリティに関するシステム監査
　当社およびグループ会社が対象（含む海外拠点）
・サイバーセキュリティに関するリスクアセスメント及び監査計画の立案
※サイバーチームは4-5名。

当社およびグループ会社が保有するアセットに対する、信用リスク面からのリスク評価・リスク計量化に係る各種モデルの監査
（具体的には、信用格付モデルや格付制度、PD／LGD（※）等のパラメータ推計モデル等の評価・検証）
（※）probability of default（デフォルト確率）／Loss Given Default（デフォルト時損失率）

・事業継続計画（BCP）BCPの整備・運用業務
・リスク管理体制の運用業務
・重大インシデント発生時の危機管理対応業務

【期待役割】
リスク管理、コーポレートガバナンス、コンプライアンスを統合的にディレクションし、経営課題の発見、問題提起、解決を一基通貫に実行できる人材として期待。

海外出資先（東南アジアのノンバンク）に出向し、以下業務をご担当いただきます。
・部署：出向先の監査部
・業務：出向先の内部監査における以下業務
●内部監査に係る年間計画の策定・承認
● 個別の内部監査に係る対応
● 国際基準の監査手法の導入
● 部下育成指導

※出向期間は3〜5年程度を想定しており、その後は当行グループ内勤務となります。
※ビジネスはコンシューマーファイナンスとなります。

IPO に向けて内部監査責任者として、以下業務をお任せします。

・内部監査計画の策定〜実施、改善
・内部監査の実施（インタビュー、資料閲覧、調書・報告書の作成）
・役員や管理職など監査対象部門への改善指示・指導
・業務改善の提案・推進、コンプライアンスの強化徹底・推進
・内部監査業務の企画立案
・証券会社、監査法人対応
・関係各部門の役員、メンバーとのコミュニケーション
・業務改善の提案・推進、コンプライアンスの強化徹底・推進
・コンプライアンス関連の委員会・事務局の企画・運営
・IPO に向けた内部統制構築推進（全社統制、決算財務プロセス、業務プロセス、I T
統制）

当社で実施している監査全般を担当いただきますが、当面は以下の監査が中心となります。

・子会社監査（海外） ：子会社におけるガバナンス、コンプライアンス、業務プロセス、情報セキュリティ等の監査

●具体的には●
会社ごとの監査計画策定、往査（実査含む）、監査報告、フォローアップ等になります。またコロナ禍、働き方変革によるリモート往査の実施検討など行います。

●監査業務に関連したデータ分析ならびにデータ分析・利活用にかかる企画立案
●機械学習等の先端技術を活用したリスクアセスメントにかかる企画立案

具体的には、
銀行内の様々なシステムからのデータ取得・集計・分析の枠組を構築したり、それぞれの工程の業務に実際に従事。監査は原則ありとあらゆるデータにアクセスできることから非常に幅広い経験を積むことが可能である上、本分野における科学的アプローチは未だ黎明期にあることから、各人のアイディアを活かす余地が大きい。
加えて、分析結果は経営陣に対する各種提言・報告に直結。
機械学習等の先端技術についてもその活用は緒に就いたばかりであり、銀行内外のデータを用いたリスクアセスメントを高度化するにあたり、今後より一層活用範囲を拡大していく予定。

・当社ホールセール・ビジネスにおけるリスク・マネジメントに係るリスク・ベースの監査
・職責の範囲には、リスク・マネジメントに係るすべての監査とファイナンスやグローバル・マーケッットに係る監査の一部が含まれます。
・具体的には、リスク・モデル、モデル検証、市場リスク管理、信用リスク管理、ストレス・テスト、IPV（独立した価格評価の検証プロセス）などに係る監査です。当該業務においてはモデル・リスクの知識が重要な要件となります。

主な職責の概要:
・日本国内またはグローバルなビジネスに対する監査業務の遂行。具体的には、監査範囲の設定、監査対象業務プロセスやフローの分析、主要なリスク・統制の見極め、監査テストの執行、監査調書（英語・日本語）の作成などを、当社の監査メソドロジーおよび文書化基準に則り実施。
・監査計画の合意形成から、テスト計画の承認、監査調書の作成とレビュー、監査報告書ドラフトの作成、予算と期限のモニタリングに至る、監査の全フェーズへの積極的な関与。
・担当領域のコンティニュアス・モニタリングやリスク・マネジメント部署の主要関係者との緊密な連携を通じ、当社のリスク・プロファイルの変化を常に把握。これには、（1）オーディット・ユニバース（監査対象領域）の変更、（2）リスク・アセスメントの変更、（3）監査計画の変更に係る正式な四半期報告が含まれる。
・オーディット・ユニバースのリスクを評価（リスク・アセスメント）するための海外拠点および国内の監査人との綿密な協働。
・監査で提起された課題に対する、被監査部署での改善対応の検証（フォローアップ）。特別監査（スペシャル・プロジェクト）、アドホックな調査・助言。
・チーム内および被監査部署スタッフとの円滑なコミュニケーション。担当監査リーダーへの効果的な報告、重要な発見事項や発現しつつある新たな課題に係るマネージャーへの継続的なアップデート。
・規制動向・業界動向のタイムリーな把握および部門への展開。
・監査業務へのデータ分析手法の導入等、ITツール活用含めたデジタリゼーションの推進。

●日本国内.またはグローバルなビジネスに対する監査業務の遂行。
●具体的には、監査対象業務プロセスやフローの分析、主要なリスク・統制の見極め、監査テストの執行、監査調書（英語・日本語）の作成など　当社の監査メソドロジーに則り実施。
●担当監査リーダーへの報告等円滑なコミュニケーション。
●監査で提起された課題に対する、被監査部署での改善対応の検証（フォローアップ）。
●定期的な監査領域へのモニタリング活動および残存リスクの評価（リスク・アセスメント）。
●ビジネス部門・コーポレート部門の主要関係者との関係構築およびサポート。
●規制動向・業界動向のタイムリーな把握および部門への展開。
●監査業務へのデータ分析手法の導入等、ITツール活用含めたデジタリゼーションの推進。

【職務内容】
当社が保有する金融システム及びデータセンタにおける内部監査を実施いただきます。

1.株式・デリバティブの不公正取引審査
2.当局対応
3.内部取引監視（自己売買、役職員売買、法人関係情報管理銘柄管理）

・トレーディング商品等に係る財務時価の検証、承認等、時価の統制に関する業務
・時価の評価方法に関する業務
・トレーディング商品等に係る財務損益の管理及び分析に関する業務
・その他、プロダクト・コントロールに係る企画、態勢整備に関する業務

証券代行業務に関わる以下のようなお仕事を、適性に合わせてご担当いただきます。

◆コーポレートガバナンスに関する企業向けコンサルティング(取締役会の実効性評価、任意の指名/報酬諮問委員会設置・運営、役員向けトレーニング等）提供

◆機関設計等に関する上場企業向けコンサルティング（指名委員会等設置会社/監査等委員会設置会社への移行、取締役会の機能向上等）

◆上記コンサルティング受託に向けた提案および営業店支援

◆会社法務やコーポレートガバナンスに関する実務動向等に関する顧客向け情報発信業務(顧客向けセミナーの講師、執筆、情報発信ツールの作成、相談・照会への対応)

一定期間のトレーニングを経た後、能力に応じて以下の業務を担当していただきます。

1.現場責任者として営業拠点監査を実施
2.実施した営業拠点監査の報告書等のレビュー
3.営業拠点監査で発見された課題に対する原因分析と本社担当部門への提言
4.営業拠点監査における年度監査手法の見直しやリスク評価の実施
5.監査ツールの開発およびアップデート

※宿泊が伴う出張を、月に4-5回想定しています。

一定期間のトレーニングを経た後、管理者の指導のもと、能力に応じて以下の業務を担当していただきます。

1.補佐もしくは現場責任者として営業拠点監査を実施
2.営業拠点監査で発見された課題に対する原因分析と本社担当部門への提言
3.営業拠点監査における年度監査手法の見直しやリスク評価の実施
4.監査ツールの作成・アップデート

※宿泊が伴う出張を、月に4-5回想定しています。

企業を取り巻く環境が著しく変化し、リスク（不確実性）が多様化する現状において、Enterprise Risk Management（統合リスク管理）の重要性が高まっています。
もはや、これまでの経験や限られた情報に基づくリスク管理では、サステナブルな経営は難しい状況となっており、より高度なリスク管理が求められています。
当社はデータドリブンによるリスク管理という新たな発想により、経営に資するリスク管理システムの構築を支援します。企業成長の一翼を担うリスク管理の高度化に向け、Enterprise Risk Managementに対する高い専門性を持つ人材を募集します。

▼主な業務内容は次のとおりです。
1．リスク管理の現状・課題認識のため、経営者およびリスク管理部署との協議
2．リスク管理の運用支援
3．リスク管理の改善支援
4．リスク管理のDigital Transformation支援

●主な業務
・内部監査業務を通じて、会社のガバナンス/内部統制強化に貢献する。
・業務運営が有効に機能しているか検証・評価する

●具体的な業務
・監査による業務態勢の検証
・監査結果に基づく問題解決の改善策の提案
・監査調書監査結果に係る報告書の作成（監査の内容、経緯、結果およびそれに対する所見）
・監査結果のフォローアップ

再生エネルギー開発会社での、
●全社的内部統制の実施
●全事業における潜在リスクの抽出と対策（リスクマネジメント計画の作成と実施のフォロー）
●個別の新規事業を推進する上でのリスクチェックと助言
●各部署に横断する全社内部統制方針の整理
●海外子会社の統制手法構築
●総務業務（規程・マニュアル整備、稟議審査等）

国内・海外の当社グループ全体における内部統制の有効性を維持・改善するために以下の業務を中心に取り組んでいます。
・JSOX評価
・会社法内部統制システムの整備・運用モニタリング
・各種業務プロセス整備
・RPA導入支援
・教育啓蒙活動

【キャリアプラン】
・入社後は東京本社において上記業務の何れかをチームで担当。
・部内ローテーションに従い業務知識とマネージメント能力を高め、能力に応じてチームリーダー、管理職に登用します。
・本人の希望や適性を踏まえた関係職能部署へのキャリアチェンジ。

金融機関が持続可能なビジネスモデルを構築することにより、業務の適切性や財務の健全性を確保し、金融システムの安定に寄与していくためには、内部監査を含めたガバナンスが有効に機能していることが重要な状況下で、内部監査部門が経営目線を持ち企業価値を向上させるための実効的な内部監査態勢が確保されることが必要です。

当社では、実効性の確保に向けたクライアントの課題解決サポートするため内部監査に係るサービスを提供しています。

【主なサービス】
・内部監査コソース
・内部監査高度化
・内部統制
・業務プロセス改善

●財務会計プロセス等の高度化支援

1.IFRS（国際会計基準）導入、新会計基準対応、財務報告プロセスの高度化・変革（ERP導入・デジタル活用による各種施策）の支援等のサービスを提供しています。
2. 財務会計と親和性の高い経営管理・資本制政策等戦略策定、管理会計高度化、バーゼル規制対応、市場・信用リスク管理高度化の支援等のサービスを提供しています。

●内部統制構築・高度化支援
グローバルグループガバナンスの構築、海外子会社内部統制構築・改善、デジタル活用による業務プロセス改善、データアナリティクスを活用した統制環境構築、統合的データガバナンス構築の支援等のサービスを提供しています。

グローバルネットワークによる海外との連携、デジタル活用に関する専門家等との連携を前提に、国内外の金融機関に対する最先端のアドバイザリー業務を提供しています。
また、上記業務に関し、主として財務会計アドバイザリーの専門家の観点から財務諸表監査に従事することもあります。

1.　内部監査支援
内部監査戦略の策定支援、グローバル監査体制の構築支援、内部監査フレームワークの構築支援、内部監査メソドロジーの高度化支援、経営監査の導入支援、内部監査の品質評価、国内外拠点の内部監査の実施支援、など

2. 内部統制支援
US-SOX、J-SOX対応支援（PMO、文書化、評価、改善等）、会社法に基づく内部統制の構築・改善支援、CSA（Control Self-Assessment）の導入支援、新規上場時および企業買収時における経営管理・内部管理体制の構築支援

3. 内部監査・内部統制DX支援
プロセスマイニング、テキストマイニング、CAATなどのデータアナリティクス、RPA、OCRによる各種内部監査・内部統制手続の自動化、データアナリティクスと自動化技術を組み合わせた継続的モニタリングの導入・運用支援、など

4. リスクマネジメント支援
リスクマネジメント戦略の策定支援、全社的リスクマネジメント（ERM）の導入支援、リスクアセスメント実施支援、リスクマネジメントの高度化・改善支援、GRC（ガバナンス・リスク・コンプライアンス）ツールの導入支援、リスク定量化支援、など

5.　グローバル・グループガバナンス構築支援
グローバルガバナンス戦略の策定支援、企業グループの経営管理・内部管理体制の構築支援、グローバルガバナンスポリシーの策定支援、各種経営管理ツールの作成支援、グループ共通の内部統制標準""Minimum Control Requirements""の導入・運用支援、など

6.　コーポレートガバナンス支援
取締役会の実効性評価支援、ガバナンス体制および会社法内部統制システムの第三者評価支援、監査委員会の制度設計支援、三様監査の連携体制の制度設計支援、決裁権限規程の策定支援、など

監査法人出身のCFOの下、上場準備を進める担当者の募集です。
設立2期目にして証券会社、監査法人とともにIPO準備を進めている急成長企業のため、監査法人やコンサルティング会社では得られない幅広い経験やスキルを磨けるポジションとなっています。

●具体的には
・IPO準備
・証券会社対応
・監査法人対応
・IR業務
・内部統制運用
・役員への定期報告資料の作成
・経理業務全般及び決算業務（月次・年次・税務申告等）

下記、内部監査及び内部統制（J-SOX）業務を通じて、内部監査部長をサポートするポジションです。

●各部門への内部監査（業務改善を含む）業務
●内部統制監査（J-SOX）対応業務（整備・運用テスト、調書作成）
●IT全般統制の監査
●内部監査、内部統制に関する一切の業務

昨今の国内外におけるコンプライアンス意識の高まりを背景に、大型の不正や会社の根幹を揺るがす事件が頻発しています。
当社はそのような有事（クライシス）に対し、当局対応を含めた発生時対応に加え、その後の業務・統制改善、組織再編・再生業務、さらには事前の予防業務を一連の業務として提供しています。
リスク・難易度の高い本領域において当社は数々の大型案件に関与しており、業界をリードする実績を誇っています。
ここにさらなる業容拡大に向けて意欲の高い方を募集させていただきます。

●発生時対応−Response
＜初動対応支援＞
不正・不祥事発覚後、ただちに体制を構築、対応方針を決定し、ダメージを最小化するための初動支援業務。
対策本部設置、初期顧客対応、初期ステークホルダー対応、データ保全等が含まれる。
以後の業務の起点となる。

＜不正調査＞
会計不正や贈収賄等の企業不正を調査する業務。
社内特別調査委員会や独立した第三者調査委員会から委嘱を受けて実施される。
会計専門家として事実・情報分析を行い、弁護士等の他専門家とともに調査報告書をとりまとめる。

＜危機対策支援＞
不正・不祥事に対する対策本部の運用を支援する業務。
各種トラブルの解決案の提案及び実行支援、顧客、マスコミ、監督官庁、株主、金融機関、監査人等の企業内外の多くのステークホルダーとのコミュニケーション支援等が含まれる。

●事後対応−Recovery
＜内部統制再構築・導入・定着化支援＞
不正調査の過程で把握された不正発生原因を踏まえ、再発を防止するため内部統制の再構築及びその導入・定着化までを支援する業務。
不正が深刻で特設注意市場銘柄に指定される場合は、「内部管理体制確認書」の作成やそれに伴う当局対応のサポートが含まれる。

●事前予防−Readiness
＜不正リスクマネジメント＞
当社の不正対応経験・知見を踏まえ、有事に陥る以前の平時において、リスクを診断・評価し、予防策のアドバイス、構築を支援する業務。
ガバナンス、内部統制、内部監査、内部通報等、領域は多岐に及ぶ。

(1)当社グループが、銀行業務等で使用している各種モデルを分析し、その妥当性を検証する業務
(2)また、市場・流動性リスク監査Tが行う、市場リスク管理や流動性リスク管理自体の監査活動にも、適宜参加することを想定

●内部監査グループについて
内部監査Gの業務範囲は、グループ全域をカバーしており、金融機関のビジネスを俯瞰してガバナンスの全体像を掴むのに最も適した部署。

グローバルAML/CFT監査の構築及び実施
・グローバルAML/CFT監査プロジェクトの推進
・海外拠点とプロジェクト日程の調整
・海外監査の結果の取りまとめ
・グローバル・AMLリスク・アセスメントのサポート 等

・グローバル内部統制の立ち上げを担う責任者として、グループ企業及び外部パートナーと協力し、上場基準を満たす内部統制の設計・実装を進めます。
・当面の優先順位は財務報告の信頼性確保に置かれますが、それに限らず業務の有効性・効率性、法令遵守、資産保全を含む包括的な内部統制の設計・運用が責任範囲となります。
・内部統制システムの整備後、各グループ会社の経営管理担当者及び内部監査部門、並びに各国に駐在するCountry Repらと連携して、適切な運用が担保されるようモニタリング及び指導を行います。

財務監査

・決算早期化に係る助言業務
・決算の効率化（業務改善、RPA）に係る助言業務
・J-SOXに関する助言業務
・海外子会社管理に関する助言業務
・買収、統合前後のDD（ガバナンス、内部統制）およびPMIに関する助言業務（業務標準化、視える化、業務改善）
・持株会社設立に係る助言業務

損保会社又はホールディングカンパにーでの内部監査業務

●各部門への内部業務監査計画の立案及び実施
（監査計画の立案、実施、調書・報告書作成、フォロー）
●監査業務の企画推進
●内部統制の整備（J-SOX）

・内部監査_企画
・内部監査_実査（チェックリスト作成・資料検証・ヒアリング・監査記録）
・内部監査_報告書作成（指摘事項抽出&評価、監査報告書作成）
・対象部門に対する改善提案／フォロー／モニタリング
・社内点検業務の推進と改善
・フォローアップの実施、管理　ほか

会社を俯瞰的にリスクベースで検証し、業務の有効性・効率性・遵守性を観点として監査指摘を実施し、その改善を通じてビジネスへ貢献することができる。会社の抱えるリスクの改善についてダイレクトに経営層へ提案を行うことができる。

●不正対応支援
不正リスク評価支援、モニタリング/改善対応支援

●コンプライアンスリスク対応支援
グローバルコンプライアンス態勢構築、贈収賄リスク対応支援、競争法リスク対応支援

●不正調査
不正調査、第三者委員会等調査支援

企業が抱える贈収賄や不正の悩みを解決するサポートを、グローバルネットワークと専門性を兼ね備えた当社プロフェッショナル集団の一員として、一緒に実現しませんか。

【業務内容】
・サイバーフォレンジック業務（インシデントレスポンス及びデジタルフォレンジック）
・サイバーセキュリティインシデントやIT不正行為等のモニタリングに係る業務
・CSIRT/SOC運用・対応支援業務
・CSIRTや法執行機関向け研修業務（主にデジタルフォレンジック、サイバーセキュリティ）
・eDiscoveryや不正調査に関連したIT支援業務