金融、IT、コンサル、製造業、経営層の転職支援に特化した転職支援サービス【コトラ】

PTS(私設取引所)運営会社において、内部監査に関する業務全般を掌握していただきます。
●内部監査規程、内部監査実施要領の作成及び内部監査計画の策定
●監査報告書の作成
●顧客からの調査依頼等に対する回答
●当局、関係各所機関からの調査依頼等に対する回答
●内部監査に関する指示及び指導
●内部監査の実施

サイバーセキュリティ管理担当として以下の業務を担当いただきます

・セキュリティ事案に関する管理対応
・セキュリティ維持に係る脆弱性管理対応
・サイバーセキュリティに係る全社的な教育、演習、訓練の計画及びその実施

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システム内部統制チームは、ITガバナンス、及び、サイバーを含む情報セキュリティの維持・構築、対応に責任を持つチームです。
セキュリティ事案に関する管理対応、セキュリティ維持に係るシステムの脆弱性管理対応おこなっていただきます。
積極的に改善提言をし、現状業務に取り組むことができる、能動的な方を希望します。
チームの半数以上が、他社様での勤務経験があり、生保以外の事業会社・SIer経験者もいるため、幅広い経験を生かせます。
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・当行およびグループ（含、海外拠点）を対象とする与信監査業務。
・リスクアセスメント及び監査計画の立案。
・与信のプロフェッショナルとして、本部、海外拠点等の信用リスク管理態勢、資産自己査定、信用格付基準等の適切性・妥当性を検証・評価。
・経営陣や本部各部に対し、経営戦略や業務改善に向けた助言を提供。

当社プロダクトの開発チーム付けのIT統制業務をご担当いただきます。
予算・外部委託契約などの運用をIT統制・セキュリティ面からチェックをし、
他部署へのレポーティングを含めた管理業務を行っていただいたり、
定期的に行われる内部監査・外部監査の対応等を行っていただきます。

・内部統制/IT統制関連のレポート、各種ドキュメント整備と統制チェック
・内部監査、外部監査の各種対応業務（当該部署から要求されるレポート作成や調査業務など）
・予算管理業務−開発チーム付けのソフトや各種ツールなどの予算、運用管理と他部署へのレポーティング業務
・開発チーム付けの外部委託企業の契約運用確認と管理業務
・インシデント報告対応業務−障害発生時の検知から、障害終了までのリカバリーのモニタリングと調査、レポーティング業務や、ナレッジ共有の仕組みづくり
・その他プロジェクトマネージメント支援業務全般

当グループの内部監査を担当する部署にて、監査全般を実施頂きますが、
当面は以下の業務を中心に担当頂く予定です。

(1)国内子会社監査：子会社におけるガバナンス、リスクマネジメント、
　コントロール（業務プロセス、情報セキュリティ等）の監査
(2)監査部門の重点取組項目への参加（監査品質評価、データ分析監査）

<具体的には>
(1)国内子会社監査
　各会社の事業・リスク等の事前理解のもと重点監査項目を見定め（監査計画）、
　往査にてインタビュー・証憑確認を実施し（実地確認、リモート監査の併用）、
　結果を調書化するとともに、経営者等に向けた監査報告を実施します。
　指摘事項等については、子会社の改善状況をモニタリングします。
(2)監査部門の重点取組項目への参加
　内部監査の国際基準に沿って、監査部門全体の業務品質の向上に継続的に取り組むとともに、データ分析監査の目的・手法の考察、現場定着を進めていきます。

内部監査室室長として、IPO準備に向けた情報セキュリティ・内部統制・監査業務全般をお願いいたします。
　※IPO準備に向けての体制を強化していくフェーズです。
　　0→1の立ち上げ業務も発生します。

【職務内容】
ー情報セキュリティ業務
・情報システムの設計および運用
・セキュリティ（システム、オフィス）環境の構築
・セキュリティルールやガイドライン・FAQの策定および周知
・ソフトウェア、IT機器、IT備品等の購買・調達管理
・アカウント・ライセンスの管理・運用
・グループウェア等の運用管理
・IT機器やオフィスファシリティのセッティング
・入退社時のシステム環境の整備
・社内サービス・ヘルプデスク実務、改善

ー内部監査・統制統制業務
・内部監査計画の策定〜実施、改善
・内部監査の実施（監査調書、報告書の作成）
・役員や管理職など監査対象部門への改善指示・指導
・業務改善の提案・推進、コンプライアンスの強化徹底・推進
・内部監査業務の企画立案
・コンプライアンス関連の委員会・事務局の企画・運営
・IPO に向けた内部統制構築推進
　（全社統制、決算財務プロセス、業務プロセス、I T統制）

【業務内容】
・内部統制構築における監査、指導、助言
・会計、業務フローの監査、指導、助言
・取締役会、監査役会、株主総会への出席、対応
・監査方針・計画の策定
・監査法人、証券会社、取引所の対応
・監査報告書の作成
・取締役等への監督、助言など

1. 顧客管理業務における事務改善策の企画・遂行
2. 部門横断的プロジェクトの推進
3. 事務効率化に資する先進事例の調査・研究
4. 事務効率化指標の策定・管理・分析　等

管理職として以下の業務をご担当いただきます

●グループの監査手法に従い、本社部門の監査を主査として、もしくは特定領域（数理、財務、IT、営業、コンプラアンス等）の専門家として遂行する
●監査調書や監査報告書の作成・レビュー、監査指摘に対する関連部門シニアマネジメントとの協議・調整
●継続モニタリングに基づきリスクアセスメントの実施および精緻化
●内部監査の高度化に向けた提言およびその提言を実務として具現化する
●グループ内会社の本社部門への監査を担当する。

下記業務を担当していただきます。

●監査報告書、会議資料等の翻訳（Word/PowerPoint使用）
●英文メールの作成
●グループ関連会社への報告・連携業務
●チーム内研修の運営サポート
●弊社役員との英語によるコミュニケーション（通訳含む）

※通訳業務については日常・毎日、は想定しておりません。
※監査・保険知識は必須としておりません。

● Introduction
The IT Auditor at our company in Japan is responsible for planning, leading, and conducting technology audits with an emphasis on ensuring the confidentiality, integrity, and availability, as well as ensuring the adequacy and effectiveness of the IT organisation’s policies and procedures. The position is not only expected to have skills and knowledge in the technologies and IT processes but also to have people skills to interact with various stakeholders within and outside of entity. The position is good for a person who seeks for the role in the corporate-wide and global working environment.

● Main responsibilities
- Works with IT audit manager to define audit scope and approach for assigned reviews and develops detailed audit programs
- Plans, leads, and/or conducts technical IT audits and related processes as well as ongoing oversight of critical IT projects
- Assess relevant IT controls that mitigate risks which potentially impact business operations and information stored for entity
- Participates in status meetings and closing conferences; effectively communicating audit results to internal clients, audit team members, or external auditors
- Responsible for quality of personal work papers and related test results
- Drafts clear and concise audit reports of noted issues, verifying that audit issues are adequately supported and have been cleared with the auditees
- Supports business/finance audit teams during various integrated operational audits
- Supports annual IT risk assessment and issue tracking processes
- Supports ongoing initiatives to improve internal IT audit processes and methodologies
- Builds and maintains long-term IT client relationships
- Participates in IT audit at other our group in Japan entities
- Works with IT auditors from entities in Japan and the Asia region/global as one team to plan and execute regional/group-wide IT audits

インターナルコントロールチームでは、以下の業務を所管しています。
(1)　インターナル・コントロール
(2)　インターナルファイナンシャルコントロール
(3)　オペレーショナルリスク管理

今回募集しているポジションでは、上記のうちインターナルファイナンシャルコントロールを主に担当いただきます。

＜インターナルファイナンシャルコントロール／財務報告にかかる内部統制の評価及び強化＞
当社における財務報告にかかる内部統制（ICOFR）が適切に整備、運用されていることを2nd line defenseとして評価するとともに、所管部門に指示指導をしながら全社的な内部統制の強化に寄与いただきます。

具体的な業務内容は以下の通りです。
- 財務報告にかかる内部統制の評価計画の策定及び実施
- リスクカルチャーの醸成
- 当社グループへの報告

グループでFX取引または暗号資産業に関する、内部監査部の業務監査及びシステム監査全般をお任せします。
◆具体的には
・四半期毎に行なわれる内部監査向けの計画作成
・システム系リスク（障害管理、外部委託管理、開発運用、情報セキュリティ）に対する対応計画作成
・資金決済法等の法令対応
・内部監査実施時の対応補助
・内部監査に関連した体制の構築、社内の規定、マニュアル等のレビュー
・親会社である証券会社の内部監査部門との内部監査連絡会の実施運営、レポーティング

下記業務をご担当していただきます。

●グループの監査手法に従い、本社部門の監査を遂行する
●監査調書や監査報告書の作成、監査指摘に対する関連部門との協議・調整およびフォローアップ
●継続モニタリングに基づくリスクアセスメントの実施および精緻化
●プルデンシャルグループ内会社の本社部門への監査を担当する

【配属先部署の担う役割】
財務報告の信頼性に係る内部統制（J-ＳＯＸ）の監査の内、下記を主に担当しています。
・海外子会社の業務プロセス監査・決算監査
・国内外の全社統制監査、ＩＴ全般統制監査

【具体的な仕事内容】
海外子会社の業務プロセス監査・決算監査

※仕事の進め方など※
海外監査課の場合
海外子会社に主に2人（1人の場合もあり）で渡航し、実地監査を行います。
実地監査前に海外監査課内の検討会で監査内容について意見を出し合いますが、基本はご自身の考えで俎上にあげる事になりますので、大きな裁量をもって業務にあたっていただける環境です。

＜業務のスケジュール＞
・毎年3月頃から10月頃に、4〜5回出張。
・一回あたりの出張で1社から2社程度監査。（一回の出張期間は1週間〜2週間）
・1つの会社あたり、2〜3年に一度監査。
・3月頃から10月頃：監査前の監査の検討会、監査実施、監査後の検討会、監査発見事項のフォローアップ
・11月〜2月頃：国内の内部統制監査・国内子会社の決算監査実施。

【入社後のキャリアパス】
事業部門の企画・管理部門、子会社の経理部門、監査役室等へ異動する可能性があります。

【現在の課題と目指す姿】
・グローバル監査体制の強化
・ＣＡＡＴ（コンピュータ利用監査技法）
・ＤＡ（データ分析）の利用拡大
・海外監査の現地化およびクボタ監査部門によるフォロー
・海外監査要員の拡充
・ＢＩツールの活用

【ポジションのやりがいや魅力】
当社グループの多くの部署・人員と関りを持ち、事業全体と様々な業務内容を知る事ができます。監査を通じて、財務報告の信頼性を損ねる問題を防止・発見する事で、グループの信用維持に貢献できるポジションです。

証券代行業務に関わる以下のようなお仕事を、適性に合わせてご担当いただきます。

◆コーポレートガバナンスに関する企業向けコンサルティング(取締役会の実効性評価、任意の指名/報酬諮問委員会設置・運営、役員報酬制度設計支援、サクセッションプラン（後継者計画）策定支援、役員向けトレーニング等）提供

◆機関設計等に関する上場企業向けコンサルティング（指名委員会等設置会社/監査等委員会設置会社への移行、取締役会の機能向上等）

◆上記コンサルティング受託に向けた提案および営業店支援

◆会社法務やコーポレートガバナンスに関する実務動向等に関する顧客向け情報発信業務(顧客向けセミナーの講師、執筆、情報発信ツールの作成、相談・照会への対応)

当社の内部監査業務を担当いただきます。
主に内部監査室の業務監査業務を担っていただき、ご希望に応じて他幅広い業務も行っていただきます。

【業務内容】
・業法対応監査（業法・団体規制対応）、当局検査・ヒアリングなどへの対応業務
・業務監査一般（サービス・事業改善のためのコンサルティングを含む）
・デジタル監査
・J−SOX評価　など

内部統制に関する統括部署として、法令上求められる内部統制の仕組み作りとガバナンス態勢の整備、
また、コンプライアンス強化による企業価値と社会的信用を維持・向上していくことに関わる
業務を行います。具体的な業務は以下の通りです。

【業務内容】
・全社的な内部統制の推進
・決算/財務報告プロセスに係る内部統制
・業務プロセスに係る内部統制
・ITを利用した内部統制
・SOX対応

・大手保険会社様向けのSOX業務支援（監査対象部門と外部監査人との橋渡し）のプロジェクトです
・お客様と当社メンバーが混合したプロジェクト体制で業務を進めていきます
・グループ会社を含む全社向けに「ITRCSAの実施」、「システムリスクに対する管理プロセスの強化」、「Policy & Standardへの準拠」を推進していただきます

【担当業務内容】
・監査方法論と部門の基準に従って監査を計画（J-SOXおよびUS-SOX、その他の定期および臨時のプロジェクトを含む）
・監査の運営と管理の支援業務（監査対象部門と外部監査人との橋渡し）
・ウォークスルーセッションの運営
・監査関係者との連携および折衝
・ポリシー＆スタンダードの維持管理
・内部統制文書のレビュー・更新・管理
・言語を英語とするメンバーを含む3名程度のチームマネージメント業務

●内部管理責任者として、不動産AM ・販売におけるコンプライアンス・リスク管理業務（広告等審査、AML/CFT対応、利益相反管理等の業務）を担当
●主務官庁等への報告・届出、 主点検及び当局検査・内部監査対応に関する業務
●デジタル・トランスフォーメーション等を活 したコンプライアンス・リスク管理業務の効率化の企画業務
●その他 ミドルバック業務

今回のトークライブでは 「監査法人におけるDXの可能性」 をメインテーマに据えて
その最前線にいるDXに携わるパートナーおよび内部監査サービス部の職員達が、当社のDXについて本音で語ります。

＜当日の詳細＞
●日程：6月18日（金）
●応募締め切り：6月16日（水）17：00
●時間：19：00開始〜20：00終了予定
●参加方法：WebEx

●アジェンダ
・当社およびグループの紹介
・パートナーが語る なぜ監査法人でDXなのか？
・パネルトーク 〜現場スタッフが語る「DX化の可能性」〜
・Q&A

常勤監査役として、以下の業務監査及び会計監査に関する業務を実施していただきます。

監査計画の策定
内部監査部門等との連携
企業集団における監査プロセスへの参加
取締役会への出席・意見陳述
重要な会議等への出席
文書・情報管理の監査
法定開示情報等に関する監査
取締役及び使用人に対する調査等
当会社財産の調査
会計監査人・内部監査部門との連係
その他監査役監査に必要な業務

なお、当社は現時点では監査役会は非設置ですが、監査役会設置前から常勤性のある監査役として上記の業務にあたっていただくことを想定しております。

＜役割＞
監査及びモニタリングの実施

＜業務範囲＞　
リテール業務、法人金融業務を除く本部業務及びIT部門の監査・モニタリング

当社監査部における企画業務（国内外の監査体制構築、部内研修体制立案等企画業務全般）

本社及び国内外事業会社に対する業務監査を実施頂きます。具体的には以下の業務を含みます。
・ガバナンス/組織運営、取引管理、人事総務等に関する監査、提言
　（海外を含む1〜2週間程度の出張あり）
・情報セキュリティ、贈収賄防止や工場監査
・フォローアップ監査
・経営層への報告

【具体的な職務内容】
・予備調査(監査焦点整理)／往査（インタビュー、証憑確認等)／監査調書類作成
(インタビュー相手は事業会社の社長、部課長、担当者まで様々です）
・部内報告、監査講評会運営
・経営への報告資料作成
・監査品質の向上に向けた提案、部署全体での取組実行

【キャリアプラン】
・OJTによる監査参画及び監査担当者、小規模監査チームリーダー、大規模監査チームリーダー
・その後、海外拠点での勤務やマネジメント職(課長)での活躍を期待

損保会社又はホールディングカンパにーでの内部監査業務

●各部門への内部業務監査計画の立案及び実施（監査計画の立案、実施、調書・報告書作成、フォロー）
●監査業務の企画推進
●内部統制の整備 （J-SOX）

※他管理部門への将来的なジョブローテーションがございます。

企業内監査及び内部統制評価をお任せします。監査部長を補佐していただき、デベロッパー会社として適切な監査体系を構築していただきます。
【具体的には…】
・社内監査の計画立案
・社内監査の準備
・社内監査の実行サポート
・親会社からの監査対応サポート
・監査報告書の作成サポート
・改善指示書の作成サポート
・改善状況報告書の作成
・その他（日常的な業務監査のサポート）

企業内監査及び内部統制評価をお任せします。監査部長を補佐していただき、デベロッパー会社として適切な監査体系を構築していただきます。
【具体的には…】
・社内監査の計画立案
・社内監査の準備
・社内監査の実行サポート
・親会社からの監査対応サポート
・監査報告書の作成サポート
・改善指示書の作成サポート
・改善状況報告書の作成
・その他（日常的な業務監査のサポート）

・4 つの監査計画（業務、会計、分別管理、IT）の策定及び実行
・業界ガイドライン等を元に業務や内部管理の実効性についてモニタリング
・業務改善提案などに関する進捗管理、及び改善状況報告書の作成
・3線の立場からの外部監査、当局対応
・部下や他部門スタッフへのガバナンスや内部統制に関する指導、支援
・監査等委員会事務局運営

GRC領域（リスクマネジメント、内部統制、内部監査、法規制対応、不正兆候調査など）の業務に関して、パッケージ製品を活用することで高度化・効率化を推進するための支援を行う。

＜主なサービス＞
SAP GRC, ServiceNow IRM, IBM OpenPages, RSA Archer suite などのGRCソフトウェアの導入コンサルティング（基本構想策定、導入計画、製品選定、要件定義、設計、検証、教育サポートなど）
SAP BIS, IBM Planning Analytics, ACL Roboticsなどのアナリティクス製品の導入コンサルティング（CAAT、不正兆候分析など）
アンケートツールを用いたコンプライアンス意識調査　など

＜期待役割＞
●マネジャー・シニアコンサルタント層
・GRCに関連するテクノロジー活用のノウハウを生かし、コンサルタントやビジネスアナリストに適切な指示およびレビューができる。

●コンサルタント・ビジネスアナリスト層
・GRCに関連するテクノロジー活用のノウハウを習得し、マネジャーやシニアコンサルタントの指示のもとプロジェクト作業を遂行する。

上場企業に係る内部統制評価の評価者としてご活躍いただけるポジションです。
グローバルに活躍範囲を拡大することが可能です。

＜具体的な仕事内容＞
〇本社および子会社における財務報告に係る内部統制(J-SOX)の評価
・評価範囲や監査結果の共有について監査法人等、外部との交渉
・プロセス（全社統制・ＩＴ関連プロセス・業務プロセス）の統制文書作成（和文）
・子会社にかかる統制文書のレビュー（和文）
・整備運用テストの実施（本社、子会社）、調書や証跡のレビュー（和文）
・証跡の管理
・監査結果への対応：改善勧告・改善状況の確認
・社長、監査役会・取締役会への報告

重点事項：上場企業としての要件を満たすレベルの内部統制 - 本社および子会社(海外子会社含む)

〇その他：内部監査（会社法）、ISMS監査の実施

＜ポジションの魅力＞
・上場企業における監査業務の経験を積んで頂くことができます。
・グローバル企業での本社機能として、国内外を問わず活躍していただけます。
・経理人材としてキャリアアップ
・業務上、社内全体の業務内容や動きが把握できる為、仮に業務（経理など）にキャリアを戻す場合において、監査目線・統制目線で業務側を見ることができる人材に成長できます（ポータブルスキル化が可能）。

1．企業等の経営戦略及び組織体制に影響を及ぼす外部環境、内部環境の分析（国内外市場の動向、海外事業や新規事業に係る分析等を含む）
2．経営・グローバルリスクの分析に係るコンサルティング
3．企業・組織のリスクトランスフォーメーション（抜本的改善）に係る分析、企画、運用に係るコンサルティング
4．上記1から3に係るDigital Transformation（デジタル観点での改善及び高度化）のコンサルティング

自社の危機管理・リスク管理全般、内部統制全般等に関する業務を担当頂きます。

●内部統制に係る各種対応又は統括（お客様からのご照会に係る対応を含む）
●継続的な業務改善の指示等（規程類、マニュアル類等の整備に関する助言・管理、運用状況の監視）
●個別案件毎の契約に関する指示等（テンプレート類等の整備に関する助言・管理、レビュー、運用状況の監視）
●事務過誤対応、及びこれに係る業務改善指示
●苦情、クレーム、トラブルに関する対応指示
●法改正、危機管理、リスク管理に係る各種対応又は統括

投資顧問会社にサービスを提供するサービス。内部監査のコソース等の業務他●内部管理体制に関する外部監査（導入のための助言業務を含む）●資産運用会社の内部監査のコーソーシング●投資信託の販売戦略に関するコンサルティング●新規ファンドの設計に関するコンサルティング●投資信託関連の諸規制に関するコンサルティング

●本社各部門への内部監査の実施
※業務の詳細につきましては、ご経験等を考慮しながら決めさせて頂きます。

不動産関連の金融商品取引業者（J-REIT、私募リートおよび不動産ファンドのAM会社、信託受益権を扱う不動産仲介会社）に対して、不動産鑑定士、公認会計士、公認内部監査人、不動産業界経験者等から構成される不動産関連金融規制対応のアドバイザリー専門チームとしてサービスを提供します。
●コンプライアンス、リスク管理、内部監査体制等構築・整備に関する助言、実施支援
●コンプライアンス、リスク管理等各種セミナーの開催
●金融庁監督指針・検査マニュアル対応に関する助言　等

当ポジションでは、本業界の寡占的なマーケットシェア、顧客との安定的かつ深いリレーション、金融当局や協会などとの連携、経験豊かで専門性の高いチームメンバーの協業体制等を当チームの特長を背景として、以下の他では得難い経験/成長機会を得ることのできる環境を提供できます。また、常にコンプライアンスの「あるべき姿」を啓蒙する立ち位置での業務であり、社会的意義を感じながら、業務に取り組むことができます。
●顧客の問題の全体像、根本原因を把握し、顧客のコンプライアンス態勢、リスク管理態勢等の実効性のあるアドバイスを行うことができる
●現場レベルはもちろん、経営層、管理層にも関与し、取締役（会社運営の重要事項や方針決定を行う役割）とも踏み込んだ会話ができる
●顧客のリートビジネス全体を対象とした検証やアドバイスをするため、不動産金融のビジネスの全容を深く理解することができる。
●業界の主要な会社と継続的に関与することにより、個社だけでなく、業界全体の健全な発展に貢献していることを実感できる
●ワークライフバランスをチームの方針の一つとして認識しており、充実したプライベートと専門性の高いビジネスキャリアの形成の両立が達成できる

不動産、インフラアセットへの投資を行う運用会社での下記業務
●会社運営に関するミドル・バックオフィス業務全般
（総務、法務等コーポレート業務全般）
●監督官庁対応、内部監査

※ご経験によっては部長候補

●金融機関（銀行業、保険業、金商業など）の内部監査機能に係るアドバイザリー業務
　−内部監査態勢の「外部評価」（国際基準およびベストプラクティス対比）
　−内部監査態勢およびプロセスの高度化：リスクアセスメントプロセスの構築、監査ぷグログラム作成、品質評価態勢の構築、人材ポートフォリオ管理態勢構築、アジャイル監査導入支援
　−内部監査業務のデジタライゼーション支援

●金融機関（銀行業、保険業、金商業など）における企業文化（カルチャー）に係るアドバイザリ―業務
　−カルチャー評価の支援：カルチャーフレームワークの構築、アンケート調査の実施、ワークショップの実施、カルチャーの評価および改善提言の実施
　−カルチャー監査支援：カルチャーをテーマとして内部監査の実施支援

業務監査担当 〜ネット銀行のリーディングカンパニーを監査の立場からサポート〜

●業務概要：業務監査を担当いただきます。営業や事務等の部署、本部業務の内部監査に携わっていただきます。

●業務の魅力：
・ネット銀行業界を牽引し、新規事業等にも力を入れ、今後ますますビジネスの拡大が見込まれる弊行では内部監査の重要性が高く、監査の経験を活かして会社の発展を支えていることを実感しながら仕事が出来ます。
・残業時間が抑えられており、内部監査部では月平均20時間程です。皆様生産性高く働かれていらっしゃいますので、ワークライフバランスを改善したい方にとっても魅力があると言えます。

●新しいことにチャレンジする精神を持ち、合理的かつ柔軟な発想が出来る方、またチームワークで業務推進できる方を求めております。

コンプライアンスに対する要請がますます高まっている中にあって、当社は従来から業務の多角化を図っています。
当社のコンプライアンスを内部監査の立場から支え、当社の発展に寄与してくれる人材を募集しています。
・内部監査規程、内部監査実施要領の作成及び内部監査計画の策定
・監査報告書の作成
・顧客からの調査依頼等に対する回答
・主務官庁、協会、取引所、関係官公署からの調査依頼等に対する回答
・内部監査に関する指示及び指導
・内部監査の実施

・グローバルなAML/CFT（※）対応に関する監査企画業務
・AML/CFT関連の監査ならびに監査支援業務
（※）Anti-Money Laundering / Countering the Financing of Terrorism

IT活用による内部監査業務の高度化・効率化の企画・立案・推進業務
1）データ分析を用いた監査手法の開発・普及
2）監査業務管理システム等を利用した新しい監査手法の企画・導入・普及
3）監査関連データの活用・共有に向けたデータベース化等の仕組み構築

＜想定される職務内容、キャリアプラン＞
上記業務に配属しますので、1）〜3）に従事する即戦力を募集します。
部内の育成／活動方針に沿って、将来的には内部監査業務へのローテーションを行いながら、連結ベースの内部監査体制の充実に向けて、海外駐在／事業会社出向の可能性もあります。

当社及びグループ各社の内部監査及び内部統制活動の推進全般を担当していただきます。

1．金融商品取引法に基づく財務報告に係る内部統制監査の企画・推進
　　（国内外30社以上の全社統制監査、約70項目の業務プロセス統制監査）
　　　-年間監査計画の策定、被監査部門とのスケジュール調整
　　　-2-3人の監査団での監査（実査又はWEBでのリモート監査）の実施
　　　-監査事前準備、監査報告書作成と事後フォロー（不備事項の是正等）

2．会社法に基づく内部統制（業務処理統制）監査の企画・推進（約40社、50部門）
　　　-同上
※現状はリモート監査ですが、平常時では月の1/3程度は国内外監査出張が入ります

3．監査品質向上・デジタル化に係る諸企画
　　　-監査ツールの整備拡充（チェックリストの定期的レビュー、3点セット作成支援）
　　　-財務データを活用したシナリオ分析・システム監査の構築（ソフト開発）
　　　-会計監査人・監査役・社内経理部門との定期的意見交換を通じた監査の標準化推進

4．内部統制体制の構築推進
　　　-各業務主管本部と協調した内部統制体制整備推進・支援
　　　-監査で検出された事項の改善のための被監査部店サポート
　　　-不正防止強化策の策定・体制強化　

5．内部統制面での子会社支援
　　　-各国に展開している内部統制部門の統括（指導・報告体制・ネットワーク構築）
　　　-国際会議事務局（2日間、20名程度出席）

6．これらを活用した次世代の監査体制の在り方の企画・提言などの経営企画業務

●内部監査の実施
主任の指示に従い内部監査を実施し、発見事項の原因分析、改善提案を行う

市場関連モデルに関する監査

・監査態勢全般及び個別監査に係る品質評価
・品質評価結果の分析、具体的な改善施策の提言
・監査品質向上に向けた指導、支援　等

・サイバーセキュリティに関するシステム監査
　当社およびグループ会社が対象（含む海外拠点）
・サイバーセキュリティに関するリスクアセスメント及び監査計画の立案
※サイバーチームは4-5名。

当社およびグループ会社が保有するアセットに対する、信用リスク面からのリスク評価・リスク計量化に係る各種モデルの監査
（具体的には、信用格付モデルや格付制度、PD／LGD（※）等のパラメータ推計モデル等の評価・検証）
（※）probability of default（デフォルト確率）／Loss Given Default（デフォルト時損失率）

●ミッション
調査・運用部門が選定したオルタナティブファンドについて、お客さまの投資財産が横領等の不正行為にて毀損することのないように、外部委託先の法令遵守態勢、運用部署とリスク管理部署との牽制態勢、ファンド会計の妥当性等について、調査・運用部署から独立した立場でデュー・デリジェンスを行う。

●職務内容
外部運用委託先のODD実施
　-ODD実施計画の策定
　-外部運用委託先のDue Diligence Questionnaire, 目論見書や商品概要書等にて事前調査
　-外部運用委託先へ事前質問票を送信
　-外部運用委託先の一次回答に対して、疑問点や掘り下げたい項目について、フォローアップ質問票を送信
　-現地実査の準備として、現地での確認事項を整理し外部運用委託先へ通知。
　-現地実査を実施。事前に整理した確認事項に基づき、経営トップ等との面談実施。
　-実査結果等を踏まえて、ODD報告書の作成及び社内委員会へのプレゼンテーション
　-外部委託先へのリスク低減措置検討要請レター送付
　-上記に関する進捗状況のモニタリング

ヘッドラインリスクのモニタリング
　-運用会社のネガティブ報道を検知するため、日々、メディアチェックを実施
　-ヘッドラインリスクを検知したら関係者へ速報を行う
　-報道の事実確認を行いその結果を踏まえて、ヘッドラインリスク・モニタリング報告書の作成

お客さま向けODDに関するプレゼンテーション等
　-必要に応じてお客さま向け説明等を実施

金融機関に対する以下のようなサービスのいずれかをご担当いただきます（複数のサービスに携われる方歓迎）

●以下のような内部管理態勢に関する外部評価、検証、高度化アドバイザリー
・内部監査態勢
・内部統制（SOX、J-SOX等）
・法令等遵守態勢、苦情処理態勢、顧客保護等管理態勢、委託先管理態勢等
・金融規制への対応アドバイス（規制当局による監督・検査、バーゼル規制、ソルベンシー規制等）
・コンプライアンス、ＡＭＬ関連

●リスク管理に関する検証・高度化アドバイザリー
・リスク管理態勢（信用、市場、オペ、統合リスク等）
・プライシングモデル
・VaR、期待ショートフォール等のリスク計量手法
・内部格付手法