●主として、銀行本体及び銀行グループ会社のIT全般統制、IT業務処理統制及びプロジェクト監査を、IT監査人として担当していただきます。

●年度計画に基づく個別監査プロジェクトの、
スタッフとして監査チームに参加する他、日常的なモニタリング活動を通じてグループ全体のリスク評価を実施していただきます。

●旧来の検査・考査とは異なる「内部監査」という視点からリスクを把握し、検証・評価を行うことにより、業務の改善を促進する業務です。

大手銀行にて、主として登録金融機関業務、証券業務、コンシューマーファイナンス業務等を担当するビジネス監査人として、業務監査全般を担当します。

年度計画に基づく個別監査プロジェクトのスタッフとして監査チームに参加する他、日常的なモニタリング活動を通じてグループ全体のリスク評価を実施します。

旧来の検査・考査とは異なる「内部監査」という視点からリスクを把握し、検証・評価を行うことにより、業務の改善を促進する業務です。

●内部監査業務

団体信用生命保険に関わる下記の業務を担当いただきます。

・新契約引受査定および支払業務
・保険金、給付金の支払査定業務
・保険料の収納
・契約の保全および異動の事務
・既契約者の調査
・団体保険の事業年度末決算事務
・団体保険システム開発要件およびテスト
・規程および手続などの制定および改廃
・社内レポートの作成　など

※現在お持ちの経験やスキルを軸に、段階的に業務の幅を広げていただきます。

弊社の内部監査室メンバーとして、内部統制や内部監査などに関わる業務に携わっていただきます。

(1)内部統制（J-SOX法）に関する業務
・内部統制評価（J-SOX法）の構築、計画立案
・内部統制文書化（業務プロセス記述書やRCMの作成サポート、レビュー）
・全社統制、決算全般統制、業務プロセス、IT全般統制の評価
・内部統制上の不備に関する、改善状況のモニタリングとフォローアップ
・内部統制報告書の作成や経営者への報告
・監査法人との協議

(2)内部監査に関する業務
・内部監査の計画立案や実施、事後フォローなど
・社内の各部門や関係会社における関連法令の遵守チェック、規程やマニュアルの運用チェック
・社内の各部門や経営者への監査結果報告

●仕事のやりがい
弊社の内部監査は、指摘型の監査よりも改善指導型の監査を重視しています。
内部監査を通じて把握した問題点を改善していくことで、より良い組織づくりに寄与することができ、非常にやりがいがあります。
未経験者の方については、内部監査経験者が一から内部監査業務について教育いたします。内部統制、業務、会計、法律への知見を幅広く身につけることができ、会社組織全体を理解することができる職種です。

弊社の内部監査室メンバーとして、内部統制や内部監査などに関わる業務に携わっていただきます。

(1)内部統制（J-SOX法）に関する業務
・内部統制評価（J-SOX法）の構築、計画立案
・内部統制文書化（業務プロセス記述書やRCMの作成サポート、レビュー）
・全社統制、決算全般統制、業務プロセス、IT全般統制の評価
・内部統制上の不備に関する、改善状況のモニタリングとフォローアップ
・内部統制報告書の作成や経営者への報告
・監査法人との協議

(2)内部監査に関する業務
・内部監査の計画立案や実施、事後フォローなど
・社内の各部門や関係会社における関連法令の遵守チェック、規程やマニュアルの運用チェック
・社内の各部門や経営者への監査結果報告

●仕事のやりがい
弊社の内部監査は、指摘型の監査よりも改善指導型の監査を重視しています。
内部監査を通じて把握した問題点を改善していくことで、より良い組織づくりに寄与することができ、非常にやりがいがあります。上からの指示を待って動くといよりも、業務の基本は押さえた上で、自ら考えて業務を推進することを奨励する風土です。

当社および関連子会社に対する業務監査を担当していただきます。

具体的には、以下の業務を含みます。

・事業拠点、関連子会社への内部監査業務
・J-SOX対応業務（文書化支援、経営者評価、ITGC）
・経営層への報告、事業部や監査法人との調整

魅力ポイント
2017年9月に東証マザーズ市場に上場した、設立7期目の急成長企業であります。
事業成長を支える会社組織体制構築を経営層とともに思考し、整備・運用していく貴重な経験を得られます。
希望とスキルに応じて、幅広い業務をお任せしたく考えております。

リーガルコンプライアンス部門責任者

1．コンプライアンスに関する事項
・社内のコンプライアンス態勢の構築に関する事項
・不祥事故対応に関する事項
・利益相反取引の管理に関する事項
・親会社報告事項（コンプライアンス・訴訟に係る事項）に関する事項
・所管規程等の制定、改廃、管理
・その他コンプライアンスに関する事項
2．リーガルに関する事項
・リーガルチェックに関する事項
・訴訟に関する事項
3．子会社のリーガルコンプライアンスに関する事項の統括
4．当局対応のサポート
5．特命事項

●不正対応支援
不正リスク評価支援、モニタリング/改善対応支援

●コンプライアンスリスク対応支援
グローバルコンプライアンス態勢構築、贈収賄リスク対応支援、競争法リスク対応支援

●不正調査
不正調査、第三者委員会等調査支援

●不正対応支援
不正リスク評価支援、モニタリング/改善対応支援

●コンプライアンスリスク対応支援
グローバルコンプライアンス態勢構築、贈収賄リスク対応支援、競争法リスク対応支援

●不正調査
不正調査、第三者委員会等調査支援

グローバル化、海外シフト、M&Aの活発化、市場環境の変化、イノベーション、規制変更、労働人口減少、内部不正、サイバー犯罪、ミスや障害、自然災害 等。今、企業が対応すべきリスクは多様化し、日々変動しています。
そのような状況の中、事業アイデアの誕生からグローバル企業に成長するまでの企業の様々なステージに応じ、企業のニーズを一から把握し、パートナーとして会社と一緒にビジネスを成長させることが期待されています。

上記のような時代の流れを受けて新しく立ち上がった部門にて、クライアント開拓からデリバリーまでをリードしたいという強いビジネスマインドをお持ちの方を募集しています。特に、海外現地ファームやグループC内の他のサービスチームとのコラボレーションプロジェクトも多数あるため、リーダーシップを発揮するとともに、各チームメンバーをコーチング・育成し、プロジェクトを強くリードすることが期待されます。

当ポジションでは、リスク管理や監査を専門領域としつつ、企業のニーズに合わせた形で様々なサービス提供をする機会があります。そのような機会や研修等を通じてプロフェッショナルとしての確かなキャリアを築くことができます。

具体的に提供しているアドバイザリー・サービスは以下の通りです。

●海外進出に係る事業運営上の課題や現地法規制等の調査・整理
●グローバルリスク管理態勢の構築・高度化支援
●グローバルでの経営管理/リスク管理/コンプライアンス態勢の構築、高度化支援
●経営管理指標、リスク管理指標、投資管理指標の設定、見直し支援
●内部監査/内部統制評価支援
●ERM(Enterprise Risk Management)の導入・構築・高度化支援
●不正リスクマネジメント態勢の構築・高度化

＜業務内容＞
・内部監査プロセスの構築、業務監査、システム監査、モニタリングの企画
・監査対象のリスクの洗出し・分析・評価、監査計画の策定
・業務監査、システム監査、モニタリングを通じた内部統制評価

＜期待する役割＞
・監査人にはリスク認識・評価・分析に基づく監査を通じ、組織の経営改善を図る内部統制プロセスの一端を担っていただくことを期待しています。

私たちは、日本の個人情報保護法の遵守を含め、世界中の様々なサービスや地域にわたる、グローバル プライバシー コンプライアンスを発展させるべく、プライバシー エキスパートを募集しています。
この職種においては、法務、IT、セキュリティ、HR、マーケティング、データサイエンティスト等の多様なグループ内ステークホルダーと密に連携することが期待されます。

【ポジションの責任】
●プライバシー法の適用に関する助言および具体的な事業運営への反映の支援
●事業ニーズに沿ったプライバシー戦略の開発及び支援
●世界の適用あるプライバシー法の展開にしたがった、グループ内のプライバシー コンプライアンス プログラム、ポリシー及び手続きの実施や継続的な改善の推進
●上記以外の必要と認められる業務

事業部の営業メンバーが円滑に営業活動が行えるように業務の設計を行い、法令が変わったタイミングでその内容を営業メンバーに落とすなど、事業部内の管理体制の強化を行っていただきます。

HR Tech事業本部は3つの部署があり、約250名が在籍しています。若手メンバーも多く、組織も立ち上げフェーズなため、後ろから支えてくれる方を募集致します。

【具体的な業務】
・業務フローの確立
・社内・社外文書の確認など
・事業部の業務コンプライアンス統制
・リスクコントロール全般
※事業部付きの管理ポジションとして、ミドルオフィスのような役割を担って頂きます。

急成長している事業部の守りの要として、現場の管理から管理部とのやりとりなど全般をお任せします。

・ Provide day-to-day support for Our company’s US SOX program under the direction of the Internal Control Champion and Global SOX PMO
・ Assist with the planning and execution of company-wide communications and develop/execute training sessions, as deemed appropriate
・ Provide subject matter expertise on the design and implementation of controls
・ Coordinate and monitor testing and provide control mentorship for remediation
・ Work with process owners to ensure timely review and updates to process documentation and controls for new and/or existing processes
・ Actively participate in new policies, procedures and business process, and system implementation ensuring that proper controls are embedded
・ Coordinates with management and process owners to maintain and update all internal controls and related documentation (i.e. narratives, flowcharts, walkthroughs, COSO compliance, etc.).
・ Ensure management initiates control changes (i.e. additions/deletions/modifications) and oversees the change management process.
・ Work with business process owners to ensure that exceptions from SOX testing are adequately remediated and re-tested in a timely manner; assist process owners with developing corrective action plans, including root cause analysis, as well as facilitate the remediation of control gap
・ Assist in the preparing various SOX reporting packages for Global SOX PMO
・ Establish and maintain relationships with process owners to proactively assess business risks and develop risk mitigation

取引高業界トップクラスの当社にて、運営するサービスに関するインフラ設計・構築をリードいただきます。
お客様が安心して安全にお取り引きできる環境を提供し続けられるようにサポート業務や、プロダクト、開発体制、インフラ、プロセスまで含めたIT統制をおこなっていただきます。
守るだけでなく課題を発見し、改善をサポートする活動も行い開発チームをがんじがらめにする統制ではなく、成長速度を落とさずに、しっかりとした体制を築くIT統制の実現にご活躍いただきます。

ー具体例ー
プロダクトに関する開発プロセス、運用フローのルールづくりや、アカウント管理の統制など
弊社が運用する複数のプロダクトや社内システムのIT全般統制・監査の対応が主となります。

・IT全般統制、IT業務処理統制の整備・運用評価
・プロダクト・IT部門としての窓口として監査法人や監査部門とのやり取り
・内部統制構築支援、IT関連のアドバイザリー業務等

−ポジションの魅力ー

日本最大のポータル企業との連携が非常に強いです。社員同士の交流もあり、情報交換できる環境があります。また裁量の大きい環境であり、手をあげれば任せてもらえる雰囲気があります。

長期的に働ける環境をつくるため様々な取組を行っており、平均残業時間は25時間以内です。
フレックス制度の導入や在宅勤務を可能にしたりと業務環境整備にも力を入れています。

当初は、監査主任の指示のもと、担当者として往査時のサポートや部内業務等に従事して、監査技能を習得していただきます。
その後、年間監査計画に従い、テーマ監査及び部門別監査の監査主任／監査担当者として監査計画策定/監査プログラム作成/往査/レビュー/改善提案/フォローアップ等の一連の監査手続き及びオフサイトモニタリング等を実施していただきます。
※今回採用の方には、主にリスク分野（統合的、市場、信用等）、FIRB内部格付手法監査を担当していただく予定です。

●情報セキュリティ監査、情報システム監査　等

当初は、監査マニュアル類や上位者の指導のもと監査することになります。将来的には監査主任として以下の業務を担当します。
各監査に必要となるIISO等の各種基準や各省庁等が発行するレポート等の情報を把握、各監査目標を達成するために、技術者、現場管理者等へのインタビューやドキュメント、データ分析等の監査手法等の監査プログラムを策定、チーム員をマネージして実査に臨みます。
そこで把握した情報を分析しドキュメントとして整理し、リスクの観点から、経営者や経営管理者に提言を行います。

【キャリアパス（1年後、5年後）】
●1年後：担当業務について、監査プロセス（計画、実査、報告、提言）を経験
●2〜5年後：担当監査業務について、監査主任（監査部長から委託された現場の監査責任者・リーダー）として遂行

【担当業務の特徴、魅力、市場における強み】
監査業務は、会社全体の仕組みや業務が見渡せること、経営者目線が要求されること、短期間に多くの組織事例をマネジメント視点で見られること等のメリットがあります。
監査主任の実力を身につけた後、監査業務で培った能力をベースに、事業部門や管理部門で活躍していくことも考えられます。

- Lead a unified global audit optimization modelling activities to be put into Audit Optimization strategy for future state of GIA

- Lead the implementation, project management, and execution of the Artificial Intelligence (AI) based algorithm audit and advisory service model globally

- ExecuteAI capabilities and enhancements activities to support the expanded use of AI across Our company globally, to increase the efficiency and effectiveness with which GIA operates and provides assurance and advisory services

Lead AI-based audit and advisory model development and implementation
Support establishing AI algorithm audit model around;
- validity and reasonableness of data used for AI development
- characteristic of algorithm
- hyper-parameter
- AI model after finalizing data learning processes
Support establishing AI agent project advisory model around;
- creation of AI algorithm transformation/process update project
- execution of AI algorithm transformation/process update project
- demolition of AI algorithm transformation/process update project
Lead AI-based process monitoring and process improvement in collaboration with the regional Internal Audit offices in Japan / APAC, US and Europe, as well as IT Audit, SOX Assurance, Digital Audit Transformation & Analytics (DATA), PPG, and related functions outside GIA throughout Our company
Execute respective reporting in collaboration with the regional Internal Audit offices in Japan / APAC, US and Europe, as well as IT Audit, SOX Assurance, DATA, PPG, and related functions outside GIA throughout Our company (e.g. automated daily/monthly/annual)
Work with DATA and PPG to support development, maintenance and enhancement of specialized skills, knowledge and other capabilities required for AI Algorithm Audit and AI Agent Project Advisory execution
Support gathering and identifying global AI possibilities/initiatives/requests in collaboration with the regional Internal Audit offices in Japan / APAC, US and Europe, as well as IT Audit, SOX Assurance, DATA, PPG, and related functions outside GIA throughout Our company, while managing the respective functional and cross-functional inter-dependencies accordingly
Work closely with consulting firm specializing in AI initiative
Participate in global/functional/local AI community
Perform special project as requested by the Head of T&AE
Any other activities to accomplish the Objectives/Purpose of Audit Optimization Lead role

国内および海外グループ会社の経営管理や事業戦略の立案などを行うホールディングカンパニーにて体制強化のため内部監査委室長候補を募集します。

・上場に向けての各種規程の準備・統制の構築・評価
・内部監査計画の策定
・内部監査業務の企画
　− 業務諸活動の法令、規程、諸規則、経営方針等への準拠性の分析、検討、評価
　− 業務の経済性、効率性及び効果性の分析、検討、評価
　− 組織・制度の機能性の分析、検討、評価
　− IT業務全般のリスク分析、検討、評価
・内部監査の実施（インタビュー、資料閲覧、調書・報告書の作成）
・役員や管理職など監査対象部門への監査結果の報告

【ポイント】
・現在海外拠点を複数立ち上げ中のため、海外子会社監査にも挑戦が可能です。
・上場準備中ですので、上場の立役者としてご活躍いただけます。

内部監査室に所属し、内部監査業務（システム監査及び業務監査）を担当していただきます。
内部統制システムの高度化推進に伴い、内部監査体制も強化を図っており、
内部監査室責任者とともに内部監査の高度化にも従事していただきます。
日進月歩の業界で、最先端の業務に対する監査経験を積むことができます。

・監査対象の選定、監査目標の設定
・予備調査、監査手続書の作成
・内部監査業務の実施
　監査証拠の収集、対象者へのインタビュー
　発見事項・改善案の策定および対象者への結果説明
・監査報告書の作成
・改善状況のモニタリング、フォローアップ
・経営層への報告

※残業時間は月平均20時間未満です。

●内部監査および内部統制構築支援内部監査室

1. リスク評価に基づく内部監査計画の立案
2. 業務全般に対する内部監査の実施
3. 関係会社に対する内部監査の実施
4. 内部監査発見事項の評価と内部監査報告書の作成
5. 内部監査報告書の社長向け報告と指示・講評の受領
6. 被監査部門に対する改善勧告とモニタリング
7. 監査役会および監査法人との協力・連携
8. 内部通報の受付およびその記録の保管
9. 上記に付随するその他の業務

・内部監査協会の専門職的実施の国際フレームワーク（IPPF）に準拠した海外内部監査の実施
・内部監査企画（監査戦略の立案、年間監査計画の立案、リスク分析等）

【具体的なプロジェクト想定】
・海外グループ会社の内部監査の実施

【入社後のキャリアパス想定】
主任〜エキスパート（課長級）として実務経験を数年間積んだうえで、チームリーダーとして、部下マネジメントを行う立場のシニアエキスパート（部内部長級）へとキャリアアップしていくことを期待しています。

・内部監査協会の専門職的実施の国際フレームワーク（IPPF）に準拠した内部監査の実施
・内部監査企画（監査戦略の立案、年間監査計画の立案、リスク分析等）

【具体的なプロジェクト想定】
・当社および国内グループ会社の内部監査の実施

【入社後のキャリアパス想定】
主任〜エキスパート（課長級）として実務経験を数年間積んだうえで、チームリーダーとして、部下マネジメントを行う立場のシニアエキスパート（部内部長級）へとキャリアアップしていくことを期待しています。

クライアントの管理部門・内部監査部門が実施する各種モニタリング業務に対して、アドバイザリーを提供するチームのプロジェクトメンバーを募集しています。
プロジェクトの対象業務は多岐に渡りますが、各分野の専門家の指示のもと、プロジェクトの成果物作成からクライアントとのミーティングへの参加、社内事務手続きなどプロジェクトに関する一連の業務に関与していただきます。

【プロジェクト事例】
・会計・経費モニタリング
・海外子会社モニタリング
・人事労務モニタリング
・品質管理モニタリング　など

【主な業務内容】
・分析データ入手のためのコミュニケーション
・データクレンジング
・データを定められた構造へ加工（指定ツール有）
・ツールを使用したデータ加工処理の自動化（指定ツール有）
・データ分析・解析
・データ分析結果のとりまとめ
・その他上記に付随する業務

本ポジションにおいては、以下サービスを中心としてマネージャーとしてご活躍頂ける方を募集致します。

＜海外のグローバル企業向けインバウンド・サービス＞
●在日拠点に対する内部監査/内部統制評価支援
●在日拠点に対する経営管理/コンプライアンス態勢の構築、高度化支援
●海外拠点及び在日拠点における各国当局対応支援

＜グローバル展開する日本企業向けアウトバウンド・サービス＞
●海外拠点に対する内部監査/内部統制評価支援
●グローバル/海外地域統括会社レベルでの内部監査体制の構築、高度化支援
●海外拠点の経営管理/コンプライアンス態勢の構築、高度化支援

●IPOに向け内部監査室の立ち上げ
●内部統制評価、内部監査に関する計画の策定
●本社、海外子会社の業務監査の実施
●リスク分析、及び評価に関する業務
●内部統制評価、内部監査の実施
・リスク・コントロールマトリックスの作成
・業務フローチャートの作成
・内部統制評価、内部監査の手続書作成
・調査の実施（インタビュー、資料閲覧等）
・監査調書、報告書の作成
・講評会などによる対象部門へのフィードバック
●業務改善の企画・立案及び構築支援（部門間の調整など）

●株式公開のスケジュールに入っている、大手IT企業出資先の事業会社で 常勤監査役を勤めていただきます

全社業務モニタリングのための独立した組織（社長直轄）。
グループ全ての組織及び事業会社を監査対象としている。
世界各国に展開する組織・事業を対象に年間100件程度の監査を実施。

＜職務内容紹介＞
・主査の指導の下、年間10件前後の監査を担当する。
・監査先の半数以上は海外(所在地域は区々）。
・事前提出資料や関係部署へのヒアリングを通じた事前調査、現地での往査（通常1〜2週間）、
・往査実施後の監査報告書作成、監査講評会への出席等。

上場企業や従業員規模数千名を超えるような大企業をクライアントに、経営リスク管理、内部統制、内部監査などのリスクコンサルティング業務全般を担当いただく予定です。金融、製造業、商社、不動産、情報通信等、様々な業界のリスクコンサルティングを手掛けていただきます。
●職務詳細
・経営戦略、経営管理におけるリスクアドバイザリー
・事業遂行の現場におけるリスクアドバイザリー
・内部統制の改善、評価
・内部監査アウトソーシング等を通じたリスクモニタリンスのアドバイザリーなど
●プロジェクト事例
・不正防止、モニタリングの支援
・経営戦略上のマクロ〜ミクロのリスクコンサルティング
・大手製造業の内部統制体制評価
・グローバル企業の海外子会社に対する内部監査支援
●研修体制について
コンサルタントには年間40時間以上のトレーニング受講が義務付けられており、ロジカルシンキング、ビジネスフレーム、プレゼンテーション、文章力、分析力などのビジネススキルのとレーニングコースも充実しております。

・映像系・放送局部門（エンタテインメント・グループ）の予算計画、月次毎の予算進捗等の管理・予測を実施。
・定例会議準備、執行役員会に起案する稟議書の作成。
・内部監査対応、各部門のチェックリストや証憑書類の作成。
・経営サイドへ適格で適正な予算進捗報告を行い、エンタテインメント・グループの運営サポート全般。

【具体的な業務内容】
期初：
・事業計画の作成
・KPI等の業務指標の計画
・営業合宿の準備、手配（半期に1回程度）

期中：
・経営会議の準備（資料の作成/説明資料）
・部門内会議の準備、召集
・予算進捗管理
・各種定例会議の準備（資料準備/会議室予約/出欠確認等）
・執行役員会向け起案書類の作成及び補足説明
・予算会議（確定数値）の報告資料の作成・説明

1.監査業務（会計、組織、制度、関係会社、内部統制監査など）
2.不正リスク特別監査委員会の事務局業務

内部監査部門のNo2またはNo3として各種業務にあたって頂きます。

●金融機関のコンプライアンス関連部署に所属し、マネーローンダリング防止、経済制裁対応、贈収賄防止等の観点（Financial Clime観点）でシステムの設計や実装に問題がないかテストすることが主たる業務。

●システム新規構築（含む更改）、システム改良プロジェクト及びシステム障害を起因とするプログラムの修正が行われるが、Financial Clime観点で、システム上の不具合が埋め込まれてないか、設計書の確認からプログラム実装のテストまで行う。
●テストの実施をシステムの保守管理部署に委託する場合は、当該委託部署とテスト　要件を説明して、実施計画を合意。
●原則は、東京にあるシステム本部の開発部署が開発メンテナンスしているシステムを中心にテストを予定しているが、海外拠点システムをメンテナンスする拠点のシステム課（部）や米国本部とのコミュニケーションは不可避。

●内部監査業務

【ミッション】
・内部監査業務を通して、会社のガバナンス／内部統制強化に貢献するとともに、会社の経営に資する
　※日本版SOX評価は他部門にて実施

【主な業務】
・年間監査計画に基づき実施する当室内部監査チームの一員として従事し、監査レポートをまとめていただきます。

弊社は不動産業とITを掛け合わせた、リーテック分野に積極的に取り組み
順調に拡大してきました。
そして今後は上場も視野に入れ、さらなる成長・変化を遂げていきたいと考えています。

弊社は不動産業界をIT技術で新しくすることをミッションと考えています。
そして従業員にとってじっくり長く勤められる
世界一働きやすい（ホワイトな）営業会社になることを目指しています。

そこで今回は、より質の高い企業を創るための重要ポジションとして
活躍して頂けるような【内部監査室のマネージャー候補】を募集いたします。

◎業務内容◎
・内部監査業務全般（計画策定含）をお任せいたします！！
※非常勤勤務可・週3から勤務できる方

・決算締め業務（月次、四半期、年次）

・仕訳伝票起票、登録
　・勘定科目精査
　・上記に関する情報収集

・債権管理業務
　・未入金管理
　・債権消し込み

・関係会社間取引業務
　・債権債務照合

・監査対応
　・監査資料作成
　・監査テスト対応

・J-SOX対応
　・内部統制手続き対応

・その他
　・他部署からの問合せ対応
　・その他、上記に付随する業務

同社のシステムリスク管理態勢を総合的に点検及び評価し、システム監査の側面から健全な企業活動支援を行って頂きます。
ネット銀行業界を牽引し、システムへの投資熱が非常に高い当社では内部監査の重要性が高く、金融機関に対する監査の経験を活かして様々な経験を積むことが出来ます。

●業務提携等に関する各種契約書の作成、チェック

●内部統制に係る業務など

内部監査業務を行って頂きます

【概要】
内部監査担当者（国内・海外担当）の募集です。
当社の内部監査部では、国内・海外における様々な事業領域に対して、内部統制報告制度への対応や内部監査業務を行っています。
現在では特に新規・急速に拡大する事業領域への対応が求められているため、
即戦力の監査スペシャリストから、部署・事業をまたいだ業務改善支援、プロジェクトマネジメントやテクノロジーの利活用ができる方まで幅広く募集しております。

【具体的な仕事内容】
●国内外の事業拠点・各部門への内部監査業務
●J-SOX対応業務（文書化支援、経営者評価） ※経験・能力等に応じて、担当を決定します。
※経験・能力等に応じて、担当を決定します。

組織の立ち上げの立ち上げから各種フロー・ルールの整備等内部監査全般に関わる業務をお任せいたします。
社長直下のポジションとなるため、社長をはじめとした経営陣や現場とコミュニケーションをとりながら業務を進めていただきます。

【業務内容】
●全社リスク、コンプライアンスの監査業務
●内部統制構築支援
●監査計画の策定
●監査実施
●監査レポートの作成
●監査後のフォローアップ

1.主に投資運用業、助言・代理業者（以下、「運用業者等」という）向けに以下の業務提供。
i）運用業者等の内部管理態勢の評価
ii）運用業者等の内部管理態勢構築支援（社内規程レビュー/作成支援、内部統制構築支援含む）
iii）運用業者等への模擬検査サービスの提供
iv）運用業者等への内部監査サービスの提供
v)運用業者等への金融商品取引法に関するコンプライアンス・アドバイザリー・サービスの提供（定期的な記録のレビュー、マテリアルのレビュー、コンプライアンスマニュアルやプログラムの作成支援等）
vi）運用業者等に関連する海外規制の調査、態勢評価、態勢構築支援

2.上記の業務に関連した調査、マーケティング資料の作成

【職務内容】
当社の情報セキュリティ室と連動し、グローバルカスタマーセンターのセキュリティインシデントの対応ルールや、ガイドラインの策定、教育、監査の実施、各種コンプライアンス要件に準拠する為のセキュリティ管理プロセスの構築などを遂行していただきます。

具体的には、以下の通りです。
・カスタマーセンターに関わるセキュリティ対応計画の立案
・PCI-DSS、GDPRをはじめとする各種コンプライアンス要件への対応　
・センター内の情報セキュリティの管理・運用・メンバー教育、脆弱性対応
・情報セキュリティトレーニングの管理・更新
・セキュリティインシデント発生時の対処、インシデントレスポンス
・監査やセルフチェックを通じたPDCAを徹底するための仕組み構築、実行

・内部監査体制の見直し、改善等
・内部監査実務

監査チームのスタッフとして、チームリーダーおよびマネージャーを補佐し、主に以下の本社監査業務およびチーム運営業務に関わっていただきます。

●本社監査に関わる業務
・個別監査の監査員（計画、実調、報告、フォローアップ）（一定の経験後は、必要に応じて主査/監査の現場責任者として監査に参画する）

●チーム運営に関わる業務
・監査チームでの管理業務（予算、経理、人事、企画等の事務等）
・その他、監査チームリーダーが指示した管理業務を担当

1.年度監査方針に基づき、代理店部門の営業拠点や代理店の監査を主査として遂行
2.監査手法やリスクアセスメントの企画・見直し等
3.監査調書や監査報告書のレビュー
4.監査態勢の高度化に向けた提言、およびその提言を実務として具現化

【職務内容】
当社が保有する金融システム及びデータセンタにおける内部監査を実施いただきます。