内部監査、内部統制の転職・求人情報一覧｜金融 業界の転職なら【コトラ】

●日本初・最大のクラウドファンディング会社で内部監査/リスクコンプライアンス担当全般をお任せします。
・ユーザーフレンドリーな内部監査/リスクコンプライアンスの仕組み構築をお願いします。
・仕組み構築後は自らユーザーとして内部監査/リスクコンプライアンス業務に従事して頂きます。
・適宜、内部監査/リスクコンプライアンスの視点で既存システム、業務の仕組みを改良、見直して頂きます。

海外拠点や専門事業部を中心に、本社部署や国内外グループ会社に対し業務監査の実施　

＜詳細＞
・海外拠点や専門事業部、コーポレート部門に対する、リスク評価に基づく年度内部監査計画策定業務
・個別監査の計画、実施、評定、報告書作成、フォローアップ業務
・業務監査・会計監査の手法高度化、監査部門内への展開

＜この仕事の魅力＞
将来的には当社グループのグローバル監査チームをリードするポジションで知見や経験を活かしていくことも可能。

社内各部署、子会社、主要業務委託先等の業務監査、システム監査、内部統制監査に関わる業務全般。

・監査の基本方針、監査計画、監査手続、結果報告書の作成
・オンサイト監査、オフサイト監査
・監査結果に基づく、改善指導とフォローアップ　　　など

内部監査スタッフ（国内・海外担当）の募集です。
内部監査部では、国内・海外における様々な事業領域に対して、内部統制報告制度への対応や内部監査業務を行っています。
これまでにない事業領域の監査が求められているため、グローバルなフィールドで活躍したい人材を求めています。

【具体的な仕事内容】
※経験・能力等に応じて、担当を決定します。
●国内外の事業拠点・各部門への内部監査業務
●J-SOX対応業務（文書化支援、経営者評価）

損保会社又はホールディングカンパにーでの内部監査業務

●各部門への内部業務監査計画の立案及び実施
（監査計画の立案、実施、調書・報告書作成、フォロー）
●監査業務の企画推進
●内部統制の整備（J-SOX）

・業務監査
・IPOに付随する監査役業務

※ペーパーワークなど実業務も含めご対応頂ける方を求めております

【募集ポジションについて】
東京証券取引所マザーズおよび米国ナスダックにダブル上場し、右肩上がり成長を続けている弊社における内部監査業務ポジションです。5年以上の内部監査経験を持ち、プレイングマネージャーとしてご活躍いただける方を募集しています。

【募集ポジションについて】
●日米企業における監査業務の経験を積んで頂くことができます。
●グローバル企業での本社機能として、国内外を問わず活躍していただけます。
【仕事内容】
◆具体的な業務内容
●本社および海外子会社における内部統制(SOX)
●内部監査(会社法）の年間計画の策定と進捗管理
●評価範囲や監査結果の共有について監査法人（日本および米国）等、外部との交渉
●社長、監査役会・取締役会への報告
●プロセス（全社統制・ＩＴ関連プロセス・会社法業務監査・ＩＳＭＳ内部監査等）の統制文書作成（和文および英文）
●整備運用テストの実施
●証跡の管理
●室員担当のプロセスの進捗管理
●調書や証跡のレビュー(和文および英文）
●監査結果への対応：改善勧告・改善状況の確認
　重点事項：日米両国での上場企業としての要件を満たすレベルの内部統制
●内部監査の実現
●US SOXの適合性の高い内部統制の実現・強化、内部監査（会社法）の内容の充実。

社内（商業施設運営事業所含む）および子会社の監査業務

およびそれに付帯する業務

【具体的な仕事内容】
・内部監査・内部統制に関わる部門業務全般のマネジメント業務
・内部統制の実行
・内部監査・内部統制計画の策定
・ J-SOX法対応のための内部統制整備
・内部監査業務（個別計画、チェックリスト作成、調査、講評、報告書作成、等）
・内部統制に関する業務
・監査項目設定のための問題抽出、分析
・監査報告書・改善提案書の作成等
・内部統制体制の有効性評価

不正調査・対策における会計データ等の分析業務です。企業が直面する不正に対して、不正発覚後の調査や不正防止のためのモニタリング業務をデータ分析によって支援します。
会計データやその他企業が保有するデータに対し、統計やスコアリング等のデータ分析手法を駆使し、不正発見の端緒となるデータの異常傾向を抽出します。

●内部監査の実施
主任の指示に従い内部監査を実施し、発見事項の原因分析、改善提案を行う

下記、内部監査及び内部統制（J-SOX）業務を通じて、内部監査部長をサポートするポジションです。

●各部門への内部監査（業務改善を含む）業務
●内部統制監査（J-SOX）対応業務（整備・運用テスト、調書作成）
●IT全般統制の監査
●内部監査、内部統制に関する一切の業務

【ミッション】
●内部監査業務を通して、会社のガバナンス/内部統制強化に貢献すると共に、会社の経営に資する

【主な業務】
●当社の内部監査案件をリードして頂き、リスク低減と効率的なオペレーションの提言をレポートにまとめて頂きます

●当社および当社グループ全体のリスクを考慮しながら、グループ会社に対して親会社の立場から行う子会社監査をリードして提言をレポートにまとめて頂きます

【具体的には・・・】
●年間監査計画のテーマ或は部署別監査をご担当頂き、被監査会社/被監査部門の担当者とコミュニケーションを取り、個別監査の計画を立て、証跡を基に検証等を行い監査提言をまとめて頂きます。
監査チームは2名〜5名程度でテーマの軽重によりメンバー編成が都度変わります。

急成長中のFinTechスタートアップの当社で、社内の監視機能として主体的にガバナンスの強化業務に取り組んでいただける内部監査担当を募集します。

【業務内容】
・内部監査計画の立案
・内部監査業務の企画
・内部監査の実施（インタビュー、資料閲覧、調書・報告書の作成）
・役員や管理職など監査対象部門への監査結果の報告
・監査結果に対するフォローアップ

【職務内容】
取引高業界トップクラスの当社にて、内部監査に携わる重要ポジションとして、業務を担っていただきます。

ー具体例ー
・業務監査
・システム監査
・J-SOX監査
・コンサルティング業務（社内業務の改善提案等

【ポジションの魅力】
・金融業界の中でも比較的新しい業界であり、業界ルールや規制にまだ自由度があるため、決まりきっていないものを自分たちで作れる面白さがあります。
・経営に近いポジションで組織づくりに貢献したい方は、やりがいを感じることができます。

1. 顧客管理業務における事務改善策の企画・遂行
2. 部門横断的プロジェクトの推進
3. 事務効率化に資する先進事例の調査・研究
4. 事務効率化指標の策定・管理・分析　等

＜配属部門について＞
コンサルティングサービスの品質の向上と、リスクコントロールの強化に焦点をあてて活動している部門です。
●品質保証（QA：Quality Assurance）制度の整備とその運用を通して、個別プロジェクトの品質の向上とリスクの低減を図る
●各種活動を通して吸い上げる品質・リスク情報をマネジメント層へ提供し、経営の意思決定をサポートするとともに、組織的な対応を強化する
●各種レギュレーション対応

＜業務概要＞
●プロジェクトの品質向上のプログラムの一環として、クライアント満足度評価業務の運用、企画（80%）
　・Webアンケートシステム、クライアント訪問型のインタビューの運用
　・クライアント満足度評価プログラム全般の企画（システム改修、業務改善）　
　・結果の集計とレポート作成、分析
●プロジェクトのリスク管理の一環として、各プロジェクトで運用されるセキュリティに関するCI(Confidential Information)プログラムの運用管理（20%）
　・CIプログラム全般の企画（全社的な導入計画立案　等）
　・各プロジェクトにおけるCIプログラム導入状況のモニタリングおよびアセスメント
　・インシデント対応（他部門と協力）

内部監査制度に係わる企画業務全般


●監査計画の策定・推進
●委員会資料の策定
等

当社のインターナル・オーディット(IA)は、信頼される社内のビジネス・アドバイザーとして、また、内部統制における第3線のデフェンス・ラインとして、リスクベースの監査メソドロジーと金融業界でも最先端の監査手法を用いて、統制環境のアシュアランス（有効か否かの判断）を提供しています。IAは業界トップの基準に沿って統制を評価し、統制環境の向上を被監査部署に働きかけています。IAでは、優秀な人材の採用や、メンバーの育成を通して、実力を備えた質の高いメンバーを擁し、将来のリーダーを輩出するチームとなることを目指しています。また、IAは、監査手法の高度化による貢献を通して、業界の主導的な地位を築いていくことを目標としています。

● Lead regional/global business audits as a lead auditor in all phases of audit life cycle, i.e. in planning, field work and reporting phases, as a part of pool resource. This includes executing audit work or supervising/managing staff auditors’ audit work in preparing flowcharts, analyzing process flows, identifying key risks and controls, executing audit testing, and writing workpapers in English under Nomura IA methodology.
● Update audit universe and perform risk assessments.
● Perform issue verification and continuous monitoring.
● Manage relationships with key partners in business and support functions.
● Maintain awareness of regulatory and industry wide developments, and proactively share the knowledge within the department.
● Contribute to IA’s initiatives to promote digitalization and improve audit efficiencies.

【 Internal Audit（内部監査）】
●内部監査、内部監査支援
海外監査、IT監査などの内部監査実施支援、内部監査フレームワーク構築、監査手続き標準化支援、内部監査の品質評価など
●グローバル・グループガバナンス構築支援
海外進出の目的、子会社化の経緯（自社設立、買収等）、現地法人の規模、事業形態、組織風土、現状課題などを総合的に勘案し、国内外のグループ会社に対するガバナンスフレームワーク構築を支援

【 内部統制（Internal Cotrol）/　内部統制サービス】
●財務報告に係る内部統制の評価の実施及び効率化、財務報告以外のリスク領域（コンプライアンス、業務の有効性・効率性、資産の保全など）に係る内部統制の構築、内部統制の自己評価制度（CSA：Control Self-Assesment）の導入など、内部統制の整備・評価・改善を支援する。
●新規上場時、M&A実施時などにおける新規のSOX/J-SOX対応について支援を行う。

●業務監査
当社業務（ホールセール、リテール、コーポレート）に係る統制の有効性検証

●各グローバル拠点とのリエゾン
●国内ホール部門、リテール部門の内部監査業務

下記業務をお任せ致します

●資金決済法等の法令対応
●内部管理体制構築の補助
●内部監査の補助
●内確部統括補助責任者としての社内規定、マニュ アルの作成、等

◆毎月、内部監査を行い、当局への報告書の作成・提出が必要となっております。新しい市場であるが故、事業運営上欠かせない業務となっており非常に重要なミッションです。

〔期待役割〕
インシデント発生時の危機管理体制の強化やBCPの立案・推進を主とし、合わせてリスク管理全般において経営課題の発見・問題提起・解決を一気通貫に実行できる

〔職務内容〕
●商品事故等の重大インシデント発生時の対応体制整備、報告制度の設計・運営
●海外インシデント発生時の危機管理対応
●グループ全体のBCP企画・教育訓練の実施
●グループのリスク管理を統括する委員会の事務局運営
【理想の経歴・人物像】
●内部統制や内部監査等の監査スキルではなく、自ら企画立案、推進の実行能力がある方
●重大なインシデントに対処する危機管理組織において事務局を担った経験がある方
●企画の推進にあたっては、社内各部門と連携の上、イニシアティブを発揮する必要があるため、コミュニケーション能力のある方

●内部監査体制の見直し、改善等
●内部監査実務

【業務内容】
当社金融関連事業の監査役が実施する監査活動において、監査役スタッフとして以下の業務に関するサポートを実施していただきます。

　・監査役監査の計画立案と実施に関わる業務
　・各種会議体の運営・調整に関わる業務
　・監査役監査に関係する法令改正への対応に関わる業務
　・その他、監査役の補助業務

▼業務内容
・国内外の事業拠点・各部門への内部監査業務
・J-SOX対応業務（文書化支援、経営者評価、ITGC）
・業務改善提案とその遂行

企業が抱える贈収賄や不正の悩みを解決するサポートを、グローバルネットワークと専門性を兼ね備えたプロフェッショナル集団の一員として、一緒に実現しませんか。

【業務内容】
●海外子会社の不正対策支援：不正リスク評価支援、モニタリング/改善対応支援
●コンプライアンスリスク対応支援：グローバルコンプライアンス態勢構築、贈収賄リスク対応支援、競争法リスク対応支援
●不正調査：不正調査、第三者委員会等調査支援

情報システム室の担当者として、以下の業務を対応いただきます。
・個人情報・情報資産の管理
・アクセス権限の管理
・セキュリティ管理
・障害対応管理
・プログラムリリース管理
・外部委託管理
・BCP管理
など

以下の業務を対応いただきます。

・内部統制システムの構築、運用
・社内規程類の整備/改善
・監査やセルフチェックを通じた業務改善の仕組み構築
・現場部門への研修の実施
など

内部監査担当として、業務監査/会計監査/システム監査に関し、
ご経験に応じていずれかを担当いただきます。
リーダー経験のある方は当該ミッションを中心人物としてリードしていただきます。
・内部監査のリスク評価/計画
・内部監査の実施
・内部監査の報告
・改善提案などに関する進捗管理及び改善状況報告書の作成
・外部監査/当局対応
・監査付随業務
など

●監査計画立案業務
●全社統制の整備・運用評価（グループ会社を含む9社）業務
●FSCP（決算・財務報告プロセス）に係る内部統制の整備・運用評価（グループ会社を含む9社）
●業務プロセスに係る内部統制の整備・運用評価（グループ会社を含む3社）業務
●IT全般統制に係る内部統制の整備評価（グループ会社を含む4社）業務
●開示・その他の監査法人対応業務
●・その他、個別の業務監査

＜補足事項＞
●柔軟な組織であるため、日々の業務については自ら改善案を提案し実行することのできる環境です。
●現在、同社ではM＆Aなど活発に事業開発を展開しており、難易度の高い案件も多く部門としては非常にチャレンジングな環境であり、 幅広く高度な知識や経験が身につき、経理のプロフェッショナルとして成長できる環境があります。
●同社グループにおけるバリエーション豊富な子会社に対する監査関与を行うことによる業務経験の蓄積が望める環境です。

会社全般についての内部監査の実施
業法に基づく内部監査の実施
社内業務改善コンサルティング
グループ各社の内部監査担当、監査役会との連携

上場企業や従業員規模数千名を超えるような大企業をクライアントに、経営リスク管理、内部統制、内部監査などのリスクコンサルティング業務全般を担当いただく予定です。金融、製造業、商社、不動産、情報通信等、様々な業界のリスクコンサルティングを手掛けていただきます。
●職務詳細
・経営戦略、経営管理におけるリスクアドバイザリー
・事業遂行の現場におけるリスクアドバイザリー
・内部統制の改善、評価
・内部監査アウトソーシング等を通じたリスクモニタリンスのアドバイザリーなど
●プロジェクト事例
・不正防止、モニタリングの支援
・経営戦略上のマクロ〜ミクロのリスクコンサルティング
・大手製造業の内部統制体制評価
・グローバル企業の海外子会社に対する内部監査支援
●研修体制について
コンサルタントには年間40時間以上のトレーニング受講が義務付けられており、ロジカルシンキング、ビジネスフレーム、プレゼンテーション、文章力、分析力などのビジネススキルのとレーニングコースも充実しております。

●営業拠点(支社・代理店)および募集代理店に関する、内部管理状況の分析・臨店監査の実施

・Ｊ−ＳＯＸ評価（IFRS会計基準、日本会計基準）
・内部監査（親会社・国内外連結子会社の会計および業務監査）
・システム監査
・各種海外リスク事象の内部監査
・その他、リスクアセスメント、内部統制支援

●情報セキュリティポリシー管理
- 情報セキュリティポリシー、ガイドライン、プロシージャー等の策定・改定

●コンプライアンスセスメント・リスクアセスメント
- フレームワーク策定・改訂
- 内部及び外部監査の実施・情報収集・分析
- 改善計画の策定・管理

●情報セキュリティ教育
- 所内への情報セキュリティ教育実施
- 所内へのアラート情報提供

●インシデント対応
- インシデントレスポンス関連業務（マルウェア検出・感染に関連する処理、調査等）

●セキュリティシステム管理
- 既存のセキュリティシステムの管理（Network/ Endpoint）
- 新規セキュリティシステムの導入、検証

●CSO補助業務

・日本および海外におけるJ-SOX評価、内部監査の実施

※監査計画の策定から監査実施、報告までを担当いただきます。具体的には、監査対象企業または事業の現状把握、リスク分析・評価、監査計画策定、監査手続き作成、インタビューの実施、監査結果のとりまとめおよび報告を行います。

※内部監査の対象は、当グループ規程や各種規制・法令に基づく準拠性監査、情報システム監査、各種テーマ監査などです。

▼業務内容
・国内外の事業拠点・各部門への内部監査業務
・J-SOX対応業務（文書化支援、経営者評価、ITGC）
・業務改善提案とその遂行

以下の業務をご担当いただきます。
●不正リスク管理のフレームワークの構築
　・不正リスクの洗い出し（担当部門の支援）
　・不正リスク対策（コントロール）の有効性評価の実施
　・不正リスク管理プロセスのモニタリング態勢整備
・不正リスク管理にかかわる関連諸規程の策定
●不正リスクのモニタリング（フレームワーク構築後）
　・不正リスクのモニタリング
　・定期的な不正リスク対策の評価の実施
　・モニタリング結果等のリスク管理委員会、コンプライアンス委員会報告　
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＜チーム紹介＞
全社におけるオペレーショナルリスクにかかわる管理を担当する総勢17名の組織です。
リスク管理フレームワークの設計・維持管理、リスク管理状況のモニタリング、執行部門へのリスク管理上のアドバイス等を担っています。
メンバー一人ひとりが自らの専門性を最大限発揮していくことで、お客様の信頼の確保/健全な経営の維持などに貢献できるとともに、自らの成長をも実感できる大変やりがいのある仕事です。

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昨今の国内外におけるコンプライアンス意識の高まりを背景に、大型の不正や会社の根幹を揺るがす事件が頻発しています。
当社はそのような有事（クライシス）に対し、当局対応を含めた発生時対応に加え、その後の業務・統制改善、組織再編・再生業務、さらには事前の予防業務を一連の業務として提供しています。
リスク・難易度の高い本領域において当社は数々の大型案件に関与しており、業界をリードする実績を誇っています。
ここにさらなる業容拡大に向けて意欲の高い方を募集させていただきます。

●発生時対応−Response
＜初動対応支援＞
不正・不祥事発覚後、ただちに体制を構築、対応方針を決定し、ダメージを最小化するための初動支援業務。
対策本部設置、初期顧客対応、初期ステークホルダー対応、データ保全等が含まれる。
以後の業務の起点となる。

＜不正調査＞
会計不正や贈収賄等の企業不正を調査する業務。
社内特別調査委員会や独立した第三者調査委員会から委嘱を受けて実施される。
会計専門家として事実・情報分析を行い、弁護士等の他専門家とともに調査報告書をとりまとめる。

＜危機対策支援＞
不正・不祥事に対する対策本部の運用を支援する業務。
各種トラブルの解決案の提案及び実行支援、顧客、マスコミ、監督官庁、株主、金融機関、監査人等の企業内外の多くのステークホルダーとのコミュニケーション支援等が含まれる。

●事後対応−Recovery
＜内部統制再構築・導入・定着化支援＞
不正調査の過程で把握された不正発生原因を踏まえ、再発を防止するため内部統制の再構築及びその導入・定着化までを支援する業務。
不正が深刻で特設注意市場銘柄に指定される場合は、「内部管理体制確認書」の作成やそれに伴う当局対応のサポートが含まれる。

●事前予防−Readiness
＜不正リスクマネジメント＞
当社の不正対応経験・知見を踏まえ、有事に陥る以前の平時において、リスクを診断・評価し、予防策のアドバイス、構築を支援する業務。
ガバナンス、内部統制、内部監査、内部通報等、領域は多岐に及ぶ。

昨今の国内外におけるコンプライアンス意識の高まりを背景に、大型の不正や会社の根幹を揺るがす事件が頻発しています。
当社はそのような有事（クライシス）に対し、当局対応を含めた発生時対応に加え、その後の業務・統制改善、組織再編・再生業務、さらには事前の予防業務を一連の業務として提供しています。
リスク・難易度の高い本領域において当社は数々の大型案件に関与しており、業界をリードする実績を誇っています。
ここにさらなる業容拡大に向けて意欲の高い方を募集させていただきます。

●発生時対応−Response
＜初動対応支援＞
不正・不祥事発覚後、ただちに体制を構築、対応方針を決定し、ダメージを最小化するための初動支援業務。
対策本部設置、初期顧客対応、初期ステークホルダー対応、データ保全等が含まれる。
以後の業務の起点となる。

＜不正調査＞
会計不正や贈収賄等の企業不正を調査する業務。
社内特別調査委員会や独立した第三者調査委員会から委嘱を受けて実施される。
会計専門家として事実・情報分析を行い、弁護士等の他専門家とともに調査報告書をとりまとめる。

＜危機対策支援＞
不正・不祥事に対する対策本部の運用を支援する業務。
各種トラブルの解決案の提案及び実行支援、顧客、マスコミ、監督官庁、株主、金融機関、監査人等の企業内外の多くのステークホルダーとのコミュニケーション支援等が含まれる。

●事後対応−Recovery
＜内部統制再構築・導入・定着化支援＞
不正調査の過程で把握された不正発生原因を踏まえ、再発を防止するため内部統制の再構築及びその導入・定着化までを支援する業務。
不正が深刻で特設注意市場銘柄に指定される場合は、「内部管理体制確認書」の作成やそれに伴う当局対応のサポートが含まれる。

●事前予防−Readiness
＜不正リスクマネジメント＞
当社の不正対応経験・知見を踏まえ、有事に陥る以前の平時において、リスクを診断・評価し、予防策のアドバイス、構築を支援する業務。
ガバナンス、内部統制、内部監査、内部通報等、領域は多岐に及ぶ。

●金融機関の会計監査業務(日本基準・米国基準、IFRS、銀行、証券会社、生損保等の法定監査)
●その他の保証業務（内部統制に関する保証業務）

管理職の指導のもと、以下の業務を中心に担当していただきます。

●オペレーショナルリスク関連業務全般のサポート
・事務リスク関連業務全般
・内部統制管理業務
・個人情報管理業務
・親会社等への定例報告業務など

また、チーム内ローテーションとして、本人の適性・希望などを考慮し、他のリスク管理業務を担当いただくこともあります。

・本社業務のリスク評価および本社監査に係る年度計画の策定
・個別監査の実施（計画・実調、報告、フォローアップ）
　※必要に応じて主査として実施する
・本社監査に係る監査手法の見直し
・その他、監査チームリーダーが指示した管理業務

●本社各部門への内部監査の実施
※業務の詳細につきましては、ご経験等を考慮しながら決めさせて頂きます。

本社と国内外の関連会社における内部監査業務をご担当いただける方を募集しております。
現在は、マネジャーおよびアシスタントに加え、外部のパートナーと連携し業務にあたっていますが内製化に向けて、ご経験のある方をお迎えし組織体制をより強固なものとしていきます。

＜具体的には＞
・本社および国内外の関連会社の内部監査
・JSOX対応
　※ご経験に応じて下記の業務もおまかせする場合があります
・内部統制の高度化
・リスクマネジメント態勢、コンプライアンス態勢の構築
・国内、海外子会社に対するガバナンス強化、
・情報セキュリティマネジメント
・システム及びゲーム開発プロジェクト監査　など

全社業務モニタリングのための独立した組織（社長直轄）。
グループ全ての組織及び事業会社を監査対象としている。
世界各国に展開する組織・事業を対象に年間100件程度の監査を実施。

＜職務内容紹介＞
・主査の指導の下、年間10件前後の監査を担当する。
・監査先の半数以上は海外(所在地域は区々）。
・事前提出資料や関係部署へのヒアリングを通じた事前調査、現地での往査（通常1〜2週間）、
・往査実施後の監査報告書作成、監査講評会への出席等。

情報システム監査を中心にその他内部監査業務を幅広くご担当頂きます。

上場に向けたJREグループ全体のリスクマネジメント体制の構築について、部長の下で多岐に渡りご担当頂きます。

内部統制システムの整備、運用、管理
社内規程の制定、改廃、保管
会社法関連業務（各種登記、株主総会、取締役会の事務等）
監査役対応
EHS（環境、安全、衛生）体制構築
各種委員会（リスクマネジメント委員会、コンプライアンス委員会、EHS委員会、安全衛生委員会等）運営　　等