金融、IT、コンサル、製造業、経営層の転職支援に特化した転職支援サービス【コトラ】

・グローバルなAML/CFT（※）対応に関する監査企画業務
・AML/CFT関連の監査ならびに監査支援業務
（※）Anti-Money Laundering / Countering the Financing of Terrorism

リサーチ部門にてコンプライアンスを中心に各種リスクの低減に係る施策の企画・運営を担当します。

・毎月、部門の各部署と各社員のアクティビティの管理を目的とした会議を運営しています。これを通じてリスクを把握し、提言・運営をしていただきます。
・部門に関連する情報管理などのコンプライアンス問題に対して本社部門、現場と連携しながら解決し、また、必要に応じてルール化を図り周知徹底をしていただきます。
・エラーなどが発生した場合の対処やエラーが生じないように様々な観点から事前にリスクを把握し、オペレーショナル・リスクの観点から提言・運営をしていただきます。
・コンダクト・リスクに関し研修を含め浸透策の企画・運営をしていただきます。

IT活用による内部監査業務の高度化・効率化の企画・立案・推進業務
1）データ分析を用いた監査手法の開発・普及
2）監査業務管理システム等を利用した新しい監査手法の企画・導入・普及
3）監査関連データの活用・共有に向けたデータベース化等の仕組み構築

＜想定される職務内容、キャリアプラン＞
上記業務に配属しますので、1）〜3）に従事する即戦力を募集します。
部内の育成／活動方針に沿って、将来的には内部監査業務へのローテーションを行いながら、連結ベースの内部監査体制の充実に向けて、海外駐在／事業会社出向の可能性もあります。

当社及びグループ各社の内部監査及び内部統制活動の推進全般を担当していただきます。

1．金融商品取引法に基づく財務報告に係る内部統制監査の企画・推進
　　（国内外30社以上の全社統制監査、約70項目の業務プロセス統制監査）
　　　-年間監査計画の策定、被監査部門とのスケジュール調整
　　　-2-3人の監査団での監査（実査又はWEBでのリモート監査）の実施
　　　-監査事前準備、監査報告書作成と事後フォロー（不備事項の是正等）

2．会社法に基づく内部統制（業務処理統制）監査の企画・推進（約40社、50部門）
　　　-同上
※現状はリモート監査ですが、平常時では月の1/3程度は国内外監査出張が入ります

3．監査品質向上・デジタル化に係る諸企画
　　　-監査ツールの整備拡充（チェックリストの定期的レビュー、3点セット作成支援）
　　　-財務データを活用したシナリオ分析・システム監査の構築（ソフト開発）
　　　-会計監査人・監査役・社内経理部門との定期的意見交換を通じた監査の標準化推進

4．内部統制体制の構築推進
　　　-各業務主管本部と協調した内部統制体制整備推進・支援
　　　-監査で検出された事項の改善のための被監査部店サポート
　　　-不正防止強化策の策定・体制強化　

5．内部統制面での子会社支援
　　　-各国に展開している内部統制部門の統括（指導・報告体制・ネットワーク構築）
　　　-国際会議事務局（2日間、20名程度出席）

6．これらを活用した次世代の監査体制の在り方の企画・提言などの経営企画業務

●内部監査の実施
主任の指示に従い内部監査を実施し、発見事項の原因分析、改善提案を行う

市場関連モデルに関する監査

・監査態勢全般及び個別監査に係る品質評価
・品質評価結果の分析、具体的な改善施策の提言
・監査品質向上に向けた指導、支援　等

・サイバーセキュリティに関するシステム監査
　当社およびグループ会社が対象（含む海外拠点）
・サイバーセキュリティに関するリスクアセスメント及び監査計画の立案
※サイバーチームは4-5名。

当社およびグループ会社が保有するアセットに対する、信用リスク面からのリスク評価・リスク計量化に係る各種モデルの監査
（具体的には、信用格付モデルや格付制度、PD／LGD（※）等のパラメータ推計モデル等の評価・検証）
（※）probability of default（デフォルト確率）／Loss Given Default（デフォルト時損失率）

・国内外の監査対象部署に対する現地監査（欧米亜出張あり）
・内部統制(J-sox)に関する有効性評価
・ITを駆使した監査手法の推進補助
・室長の補佐及び当室の各種プロジェクト推進／管理

●ミッション
調査・運用部門が選定したオルタナティブファンドについて、お客さまの投資財産が横領等の不正行為にて毀損することのないように、外部委託先の法令遵守態勢、運用部署とリスク管理部署との牽制態勢、ファンド会計の妥当性等について、調査・運用部署から独立した立場でデュー・デリジェンスを行う。

●職務内容
外部運用委託先のODD実施
　-ODD実施計画の策定
　-外部運用委託先のDue Diligence Questionnaire, 目論見書や商品概要書等にて事前調査
　-外部運用委託先へ事前質問票を送信
　-外部運用委託先の一次回答に対して、疑問点や掘り下げたい項目について、フォローアップ質問票を送信
　-現地実査の準備として、現地での確認事項を整理し外部運用委託先へ通知。
　-現地実査を実施。事前に整理した確認事項に基づき、経営トップ等との面談実施。
　-実査結果等を踏まえて、ODD報告書の作成及び社内委員会へのプレゼンテーション
　-外部委託先へのリスク低減措置検討要請レター送付
　-上記に関する進捗状況のモニタリング

ヘッドラインリスクのモニタリング
　-運用会社のネガティブ報道を検知するため、日々、メディアチェックを実施
　-ヘッドラインリスクを検知したら関係者へ速報を行う
　-報道の事実確認を行いその結果を踏まえて、ヘッドラインリスク・モニタリング報告書の作成

お客さま向けODDに関するプレゼンテーション等
　-必要に応じてお客さま向け説明等を実施

金融機関に対する以下のようなサービスのいずれかをご担当いただきます（複数のサービスに携われる方歓迎）

●以下のような内部管理態勢に関する外部評価、検証、高度化アドバイザリー
・内部監査態勢
・内部統制（SOX、J-SOX等）
・法令等遵守態勢、苦情処理態勢、顧客保護等管理態勢、委託先管理態勢等
・金融規制への対応アドバイス（規制当局による監督・検査、バーゼル規制、ソルベンシー規制等）
・コンプライアンス、ＡＭＬ関連

●リスク管理に関する検証・高度化アドバイザリー
・リスク管理態勢（信用、市場、オペ、統合リスク等）
・プライシングモデル
・VaR、期待ショートフォール等のリスク計量手法
・内部格付手法

昨今の国内外におけるコンプライアンス意識の高まりを背景に、会社の根幹を揺るがす不正・不祥事が頻発しています。当社はそのような有事（クライシス）において、発生時だけでなく、事前・事後のサポートを含め、危機に瀕した企業を一貫して支援します。

●発生時対応−Response
＜危機対策支援＞
不正・不祥事に対する対策本部の組成・運用を支援する業務。各種トラブルの解決案の提案及び実行支援、顧客、マスコミ、監督官庁、株主、金融機関、監査人等の企業内外の多くのステークホルダーとのコミュニケーション支援等が含まれる。

＜不正調査＞
会計不正や贈収賄等の企業不正を調査する業務。社内特別調査委員会や独立した第三者調査委員会が会社から委嘱を受けて実施される。会計専門家として事実・情報分析を行い、弁護士等の他専門家とともに調査報告書をとりまとめる。海外子会社が対象となることも多く、当社メンバーファームと連携して実施する。

●事後対応−Recovery
＜内部統制再構築・導入・定着化支援＞
不正調査の過程で把握された不正発生原因を踏まえ、再発を防止するため内部統制の再構築及びその導入・定着化までを支援する業務。業務オペレーションだけでなく、ガバナンスのあり方、組織風土、情報システムなど幅広い領域を扱う。

●事前予防−Readiness
＜不正リスクマネジメント＞
有事に陥る以前の平時において、リスクを診断・評価し、予防策のアドバイス、構築を支援する業務。データアナリティクスを用いた不正の早期発見や、リモートでの不正監査などテクノロジーの導入が進んできている。

一貫して支援する業態を反映して、幅広い業務機会を提供することができます。不正・不祥事対応はCXOクラスが陣頭指揮をとることが多いため、他にはない経験を積むことができます。

1. コンプライアンス違反疑義案件調査（代理店・本社社員等）
・社内インフラを利用した事前調査
・調査（書面調査、面談調査等）
・調査報告書作成
・調査関連データ管理
・代理店折衝
・社内関係チームとの連携

2. 関係マニュアル整備等

【役割・ミッション】
チームリーダーを補佐しながら、上記業務で中心的な役割を果たして頂きます。

金融機関の会計および監査業務に関連する分野におけるアドバイザリー業務および当該アドバイザリー業務を遂行するにあたり必要な知見を得るための監査業務

【金融機関を対象に以下に従事する業務】
1.国際財務報告基準(IFRS)、日本会計基準並びに米国会計基準に関連する会計アドバイザリー業務
2.各種リスク管理の高度化支援
3.会計基準変更に伴う決算経理業務の再構築、決算早期化、ならびに決算期統一支援
4.子会社の内部管理体制高度化支援
5.決算開示資料作成支援
6.財務報告プロセス構築とその運用にあたっての支援
7.財務報告にかかる内部統制構築支援（USSOX、JSOX）
8.上記プロジェクト運営に必要となるプロジェクトマネジメント業務

・本社監査(本社各部門に対し内部統制の整備・運用状況を評価し経営にレポートする)
・監査企画(監査組織運営のための監査企画業務のサポート)

自動車に関する複合的サービスを展開し、設立から11年で東証一部に上場した成長企業である同社にて、業務監査やJ-SOX業務などの内部統制業務をお任せします。

【具体的な業務】
・ISMS、PMSの内部監 査または事務局業務
・J-SOX業務(内部統制評価)
・監査等委員会の運営補助

【求めること】
海外展開や新規事業など積極的に展開する同社の中で、経営基盤を支える管理部門の強化は非常に重要 です。
特に内部統制室は現在3名体制。事業の基盤を支える重要なポジションです。
メンバーの育成・マネジメントなどリーダーとして活躍いただくことを期待しています。

●監査業務に関連したデータ分析ならびにデータ分析・利活用にかかる企画立案
●機械学習等の先端技術を活用したリスクアセスメントにかかる企画立案

具体的には、
銀行内の様々なシステムからのデータ取得・集計・分析の枠組を構築したり、それぞれの工程の業務に実際に従事。監査は原則ありとあらゆるデータにアクセスできることから非常に幅広い経験を積むことが可能である上、本分野における科学的アプローチは未だ黎明期にあることから、各人のアイディアを活かす余地が大きい。
加えて、分析結果は経営陣に対する各種提言・報告に直結。
機械学習等の先端技術についてもその活用は緒に就いたばかりであり、銀行内外のデータを用いたリスクアセスメントを高度化するにあたり、今後より一層活用範囲を拡大していく予定。

大手銀行にて、主として登録金融機関業務、証券業務、コンシューマーファイナンス業務等を担当するビジネス監査人として、業務監査全般を担当します。

年度計画に基づく個別監査プロジェクトのスタッフとして監査チームに参加する他、日常的なモニタリング活動を通じてグループ全体のリスク評価を実施します。

旧来の検査・考査とは異なる「内部監査」という視点からリスクを把握し、検証・評価を行うことにより、業務の改善を促進する業務です。

・リスク評価に基づく内部監査計画の策定
・監査計画に基づく内部監査の実施
・監査報告書の作成
・監査指摘事項のフォローアップ
・会議の陪席や社内資料の閲覧による業務執行状況のモニタリングの実施
・監督官庁、自主規制団体、監査法人等のステークホルダー対応

●主として、銀行本体及び銀行グループ会社のIT全般統制、IT業務処理統制及びプロジェクト監査を、IT監査人として担当していただきます。

●年度計画に基づく個別監査プロジェクトの、
スタッフとして監査チームに参加する他、日常的なモニタリング活動を通じてグループ全体のリスク評価を実施していただきます。

●旧来の検査・考査とは異なる「内部監査」という視点からリスクを把握し、検証・評価を行うことにより、業務の改善を促進する業務です。

大手複合事業会社の金融事業部門の監査課長として、以下を中心とする業務をご担当いただきます。
●内部監査
・海外金融子会社の定期的な内部監査実施
・監査結果に関する報告と指導
・内部統制の整備・運用状況の確認、改善指示・指導
・金融子会社監査委員会の運営・管理

単体及び連結グループ会社全体の内部統制の整備構築推進。特に海外グループ会社、新規連結子会社への構築推進とPMI業務への対応。
その他内部統制に関する監査対応。グループ課題の改善。

＜キャリアパス＞
・1年後：弊社単体及びグループ会社の内部統制業務全般を担って頂きます。
　　　　 海外含めた新規グループ会社の内部統制構築にも関与していただきます。
・5年後：グループ視点での課題解決、施策推進等、内部統制の高度化を担う人材となることを期待しています。
　　　　 合わせて海外グループ会社への対応、PMI業務へも継続的に参加して頂きます。

＜担当業務の特徴、魅力、市場における強み＞
上場企業として連結決算とも連携し、有価証券報告書の開示に伴う監査法人の対応など、幅広い業務経験を得ることができます。
当社グループは国内外の連結子会社40社以上、持分法適用会社60社以上で構成されており、多様なグループ会社の実態に合わせた内部統制業務を経験することができます。
特にグローバル展開を推進する中で、海外グループ会社へのPMIにも参加し活躍できます。

●コンプライアンスに係る企画、統括およびコンプライアンスに係るモニタリング全般を担当していただきます。

●営業部支店に対するコンプライアンス指導および業務監査

・Web等を利用したモニタリング及びヒアリング調査
・支店営業部門に対しての臨店検査

【予定業務】
・当社グループ全体の「総合リスク対策委員会」（リスクに関する最上位機関）事務局実務責任者
・「BCP委員会（総合リスク対策委員会下部組織：BCPリスクの主管機能）」事務局実務責任者
・「商品事故対策委員会（総合リスク対策委員会下部組織：製造物責任の主管機能）」事務局実務責任者
・「コンプライアンス委員会（総合リスク対策委員会下部組織）」事務局サポート（主管は法務部）
・「情報セキュリティ委員会（総合リスク対策委員会下部組織）」事務局サポート（主管は情報企画部）

【期待役割】
当社グループ全体のリスクに関するPDCAサイクルの高度化

【職務内容】
当社が保有する金融システム及びデータセンタにおける内部監査を実施いただきます。

●内部監査業務（内部監査計画策定・実査・報告書作成・フォローアップ他）
●監査・検査対応（監督官庁・自主規制機関等）

本部各部室、海外拠点に対する監査業務

※足許の業務と今後の期待
　内部監査業務の遂行、及び高度化に対する貢献

本部各部室、海外拠点に対するSOX監査業務

＜足許の業務と今後の期待＞
財務監査業務、及び、高度化に対する貢献

本部各部室、海外拠点に対する金融犯罪関連監査業務
（コンプライアンス、マネーローンダリング）

●バーゼル対応に係る監査
●信用リスクモデルなど、各種モデルの監査

企業を取り巻く環境が著しく変化し、リスク（不確実性）が多様化する現状において、Enterprise Risk Management（統合リスク管理）の重要性が高まっています。
もはや、これまでの経験や限られた情報に基づくリスク管理では、サステナブルな経営は難しい状況となっており、より高度なリスク管理が求められています。
当社はデータドリブンによるリスク管理という新たな発想により、経営に資するリスク管理システムの構築を支援します。企業成長の一翼を担うリスク管理の高度化に向け、Enterprise Risk Managementに対する高い専門性を持つ人材を募集します。

▼主な業務内容は次のとおりです。
1．リスク管理の現状・課題認識のため、経営者およびリスク管理部署との協議
2．リスク管理の運用支援
3．リスク管理の改善支援
4．リスク管理のDigital Transformation支援

1.株式・デリバティブの不公正取引審査
2.当局対応
3.内部取引監視（自己売買、役職員売買、法人関係情報管理銘柄管理）

・営業現場（支社）で自主的に実施している監査業務の管理・企画・運営サポート
・支社コンプライアンス目標の策定サポート・管理・運営
・保険販売に関連するコンプライアンス研修の企画・実施
・その他支社のコンプライアンス態勢の推進に関連する業務

1.　内部監査支援
内部監査戦略の策定支援、グローバル監査体制の構築支援、内部監査フレームワークの構築支援、内部監査メソドロジーの高度化支援、経営監査の導入支援、内部監査の品質評価、国内外拠点の内部監査の実施支援、など

2. 内部統制支援
US-SOX、J-SOX対応支援（PMO、文書化、評価、改善等）、会社法に基づく内部統制の構築・改善支援、CSA（Control Self-Assessment）の導入支援、新規上場時および企業買収時における経営管理・内部管理体制の構築支援

3. 内部監査・内部統制DX支援
プロセスマイニング、テキストマイニング、CAATなどのデータアナリティクス、RPA、OCRによる各種内部監査・内部統制手続の自動化、データアナリティクスと自動化技術を組み合わせた継続的モニタリングの導入・運用支援、など

4. リスクマネジメント支援
リスクマネジメント戦略の策定支援、全社的リスクマネジメント（ERM）の導入支援、リスクアセスメント実施支援、リスクマネジメントの高度化・改善支援、GRC（ガバナンス・リスク・コンプライアンス）ツールの導入支援、リスク定量化支援、など

5.　グローバル・グループガバナンス構築支援
グローバルガバナンス戦略の策定支援、企業グループの経営管理・内部管理体制の構築支援、グローバルガバナンスポリシーの策定支援、各種経営管理ツールの作成支援、グループ共通の内部統制標準""Minimum Control Requirements""の導入・運用支援、など

6.　コーポレートガバナンス支援
取締役会の実効性評価支援、ガバナンス体制および会社法内部統制システムの第三者評価支援、監査委員会の制度設計支援、三様監査の連携体制の制度設計支援、決裁権限規程の策定支援、など

●不正対応支援
不正リスク評価支援、モニタリング/改善対応支援

●コンプライアンスリスク対応支援
グローバルコンプライアンス態勢構築、贈収賄リスク対応支援、競争法リスク対応支援

●不正調査
不正調査、第三者委員会等調査支援

金融機関が持続可能なビジネスモデルを構築することにより、業務の適切性や財務の健全性を確保し、金融システムの安定に寄与していくためには、内部監査を含めたガバナンスが有効に機能していることが重要な状況下で、内部監査部門が経営目線を持ち企業価値を向上させるための実効的な内部監査態勢が確保されることが必要です。

当社では、実効性の確保に向けたクライアントの課題解決サポートするため内部監査に係るサービスを提供しています。

【主なサービス】
・内部監査コソース
・内部監査高度化
・内部統制
・業務プロセス改善

●業務監査（リスク管理も含む）
●J-SOXなどに関する監査業務
●監査計画の立案、実施
●課題検討改善指示、フォローアップ
●その他上記に付随する業務

下記、内部監査及び内部統制（J-SOX）業務を通じて、内部監査部長をサポートするポジションです。

●各部門への内部監査（業務改善を含む）業務
●内部統制監査（J-SOX）対応業務（整備・運用テスト、調書作成）
●IT全般統制の監査
●内部監査、内部統制に関する一切の業務

企業が抱える贈収賄や不正の悩みを解決するサポートを、グローバルネットワークと専門性を兼ね備えた当社プロフェッショナル集団の一員として、一緒に実現しませんか。

【業務内容】
・サイバーフォレンジック業務（インシデントレスポンス及びデジタルフォレンジック）
・サイバーセキュリティインシデントやIT不正行為等のモニタリングに係る業務
・CSIRT/SOC運用・対応支援業務
・CSIRTや法執行機関向け研修業務（主にデジタルフォレンジック、サイバーセキュリティ）
・eDiscoveryや不正調査に関連したIT支援業務

当社監査部における企画業務（国内外の監査体制構築、部内研修体制立案等企画業務全般）

●リテール/法人/受託財産/市場国際/コーポレートの各チームで、当社の内外拠点や本部業務、海外子会社等の買収先拠点の内部監査を行います。

●本部系各部署、海外支店・現法に対する財務監査（決算、SOX、バーゼル）　
●リスク管理や有価証券等の評価に使用している内部モデルの適切性の監査

●eDiscovery／デジタルフォレンジック業務（主に下記）

・作業内容や作業結果を報告するためのドキュメント作成作業
・Case Managerまたは外部弁護士とのコミュニケーション（作業内容の確認や相談、障害や不具合のエスカレーション、進捗状況の報告など）
・データ収集、データプロセス、検索作業、レビューサポート、プロダクションなどのハンズオン作業
・法人内外の関係者との調整業務
・その他eDiscovery／デジタルフォレンジックに関連する業務全般
・eDiscovery／デジタルフォレンジック案件のプロジェクト管理業務全般（スケジュール管理／品質管理など）

不動産、インフラアセットへの投資を行う運用会社での下記業務
●会社運営に関するミドル・バックオフィス業務全般
（総務、法務等コーポレート業務全般）
●監督官庁対応、内部監査

※ご経験によっては部長候補

上場企業に係る内部統制評価の評価者としてご活躍いただけるポジションです。
グローバルに活躍範囲を拡大することが可能です。

＜具体的な仕事内容＞
〇本社および子会社における財務報告に係る内部統制(J-SOX)の評価
・評価範囲や監査結果の共有について監査法人等、外部との交渉
・プロセス（全社統制・ＩＴ関連プロセス・業務プロセス）の統制文書作成（和文）
・子会社にかかる統制文書のレビュー（和文）
・整備運用テストの実施（本社、子会社）、調書や証跡のレビュー（和文）
・証跡の管理
・監査結果への対応：改善勧告・改善状況の確認
・社長、監査役会・取締役会への報告

重点事項：上場企業としての要件を満たすレベルの内部統制 - 本社および子会社(海外子会社含む)

〇その他：内部監査（会社法）、ISMS監査の実施

＜ポジションの魅力＞
・上場企業における監査業務の経験を積んで頂くことができます。
・グローバル企業での本社機能として、国内外を問わず活躍していただけます。

マネージャーとして下記業務に従事していただきます。

IT戦略の立案・推進に関する事項全般
・デジタル戦略の立案・推進
・システム化計画の立案・推進
・IT人材育成計画の立案・推進
・ITアーキテクチャの維持・管理
・IT予算管理

【役割】
上長にレポートしながら、デジタル戦略業務を中心にIT戦略担当として幅広い業務を遂行いただきます。

内部監査担当者として、下記の業務を担当いただきます。
・内部監査、システム監査
・社内各部門、監査法人、当局との調整、経営層へのレポーティングなど

・上場会社の内部監査を統括するポジションになります。部長経験は問いません。
・チャレンジ志向、キャリアアップを目指す方を歓迎します。
・J-SOX業務をカバーするため、経理業務経験をベースにスキルアップすることが可能です。

【業務内容】
・内部監査、内部統制に関する業務

【業務内容】
・内部監査業務
　- 内部監査の計画立案、実施
　- 経営陣や各部門への結果のフィードバック
　- 社内への改善の提言、改善状況のモニタリング

・J-SOX
　- 内部統制評価の計画立案、実施
　- 監査法人との連携
　- 内部統制報告書の作成
　- プロセスの統制文書化支援

・リスクマネジメント
　- 全社的なリスク評価・分析の実施、リスク管理計画の進捗管理
　- リスク管理委員会の運営