内部監査、内部統制の転職・求人情報一覧｜金融 業界の転職なら【コトラ】

・業務監査
・IPOに付随する監査役業務

※ペーパーワークなど実業務も含めご対応頂ける方を求めております

【職務内容】
・不祥事件・事故に対する調査全般を担当。訪問または電話による証跡確保、関係者への事実確認を単独または複数名で実施。
・確認された事実を基にレポートを作成。
・社内関連部署と協議・連携して調査方法の策定・実施。

内部監査体制の見直し、改善等
内部監査実務

●内部監査の実施（計画、書類閲覧、ヒアリング、報告書作成、改善状況のフォロー）
●内部統制の構築／強化支援
●監査役会や会計監査人との連携

日本国内（一部海外）の決済サービスにおける業務監査に従事いただきます　

・個別監査において、担当者として監査計画立案、監査の実施、報告書を作成頂きます。主任監査人としての役割を担って頂く場合もあります
・個別監査及び監査計画に役立てるため、継続的に情報収集、分析をし、リスクの特定、整理をして頂きます

・マネー・ローンダリング防止、経済制裁対応、贈収賄防止等にて内外法令や社内規定に照らし、必要な手続が整備され、適切に運用されている否かを1.点検、検証。評価し、2.問題点の抽出、改善提案、経営宛て報告を行う業務。
・対象は本邦の本部各部署及び支店・支社。但し、英語の規定に基づく業務処理や米国本部とのコミュニケーションは不可避。

●ミッション
運用各部が選定したオルタナティブファンドについて、お客さまの投資財産が、横領等の不正行為にて毀損することのないように、運用会社の法令遵守態勢、運用部署とリスク管理部署との牽制、ファンド会計の妥当性等につきて、運用部署から独立した立場でデュー・デリジェンスを行う。
●職務内容
運用会社のODD実施
　-ODD実施計画の策定
　-運用会社作成のDue Diligence Questionnaire, Fund Offering Memorandumや商品概要書等にて事前調査
　-ODD対象の運用会社へ事前質問表を送信
　-運用会社の一次回答に対して、疑問点や掘り下げたい項目について、フォローアップ質問を送信
　-現地実査の準備として、現地での確認事項を整理し運用会社へ通知。
　-現地実査を実施。事前に整理した確認事項に基づきChief Investment Officer, Chief Operating Officer, Chief Compliance Officer等との面談実施。
　-実査等の結果を踏まえて、ODD委員会への報告書及びプレゼンテーション
　-運用会社へのリスク低減措置検討依頼の要請レター送付
　-発見されたリスクに関する運用会社の対応状況をモニタリング
ヘッドラインリスクのモニタリング
　-運用会社のネガティブ報道を検知するため、日々、メディアチェックを実施。
　-ヘッドラインリスクを検知したら、その一報を関係者へ通知したうえで、事実確認を実施。
お客さま向けODDに関するプレゼンテーション等
　-状況に応じてお客さま向けのプレゼンテーション等を実施

本部各部室、海外拠点に対するAML監査業務

本部各部室、海外拠点に対するコンプライアンス監査業務

本部各部室、海外拠点に対する監査業務

※足許の業務と今後の期待
　内部監査業務の遂行、及び高度化に対する貢献

本部各部室、海外拠点に対するSOX監査業務

＜足許の業務と今後の期待＞
財務監査業務、及び、高度化に対する貢献

保険持株会社（生命保険）としての当社内部監査担当スタッフ

主として監査責任者のもと当社内の内部監査を担当し、以下の業務を含みます。
●個別監査実施（監査責任者のもとでの監査実務を担当）
・監査スコープの作成サポート
・インタビュー、資料閲覧等による情報収集
・テスティング
・監査調書、レポートの作成
・年度監査計画策定サポート
・個別監査計画策定サポート

●グループ保険会社（生保会社3社）の内部監査部門のモニタリングサポート
※可能性としては高くはありませんが、ご本人の同意を前提として、将来、米国親会社（PFI）またはグループ保険会社への出向も想定されます。

●本社監査(本社各チームに対し内部統制の構築運用状況を監査し経営にレポートする)
●支社監査(各支社を回り、支社の内部管理の状況を監査し経営にレポートする)
●監査運営(内部監査運営のための業務のサポート)

・期中・期末監査の年間スケジュール策定、進捗管理
・実査への同行、ヒアリング・重要書類閲覧・エビデンスの収集、監査調書・監査報告書作成
・監査役会・各種連絡会等の設営、議案資料作成、議事録作成
・規程改訂、文書・データの整備・保管、業務フローの改善等、監査環境の整備
・社外監査役、会計監査人をはじめ、内部監査室、法務部、経理部等、社内各部門との社内外ネットワーク構築・連携

●ポジションの魅力
・上場会社の経営の中枢に関与し、コーポレートガバナンスの確立、内部統制の構築・運用に直接携わることができる
・「監査役スタッフ」だが、実際には監査役と二人三脚で動いて監査役監査業務そのものを担い、得難いキャリアが確立できる
・監査役スタッフは会社法施行規則によって取締役からの独立性が確保され、監査役の直接の指揮命令下、人事評価も監査役が行っている

当社および国内外子会社において、財務報告に係る内部統制の構築支援と評価の実務 (US-SOX) をご担当いただきます。

・当社グループにおける内部統制（US-SOX）の構築支援、統制文書作成・更新、整備状況・運用状況評価の実施、不備の改善支援
・外部監査およびコンサルタント等への対応、経営者への各種報告資料作成

・ビジネスモデル改革、グローバル化に向けた新経営管理制度の刷新
・意思決定のための計数管理の強化
・事業改革と確実に連携する経営計画・仕組みの構築
・グローバル子会社に対する会計監視
・内部統制整備、運用評価支援

主として登録金融機関業務、金融商品取引業務を担当するビジネス監査人として、業務監査全般を担当します。
年度計画に基づく個別監査プロジェクトのスタッフとして監査チームに参加する他、日常的なモニタリング活動を通じてグループ全体のリスク評価を実施します。
旧来の検査・考査とは異なる「内部監査」という視点からリスクを把握し、検証・評価を行うことにより、業務の改善を促進する業務です。

・J-SOX責任者及び内部監査室責任者

●グループ企業の内部監査

IT統制部の担当者として、以下の業務を対応いただきます。
・開発管理プロセスのモニタリングと管理
・開発管理に係る課題の洗い出しと改善
・システム障害管理プロセスのモニタリングと管理
・システム障害管理に係る課題の洗い出しと改善
・監督当局へ提出する障害報告書の作成
・開発管理、システム管理に係る関連規程、マニュアル等の更新
・開発管理、システム管理に係る従業員への教育
・上記に係る各種レポート作成
など

【業務内容】
組織拡大に伴う業務増加のため、リスク・監査関連部門の事務を担当いただける方を募集いたします。
リスク・監査関連部門のアシスタントとして、ご経験に応じ、内部管理業務の事務サポートを中心とした業務となります。

・管理事務関連書類の作成補助
・議事録等作成補助
・スケジュール調整
・内部管理業務の事務サポート
など

全社業務モニタリングのための独立した組織（社長直轄）。
グループ全ての組織及び事業会社を監査対象としている。
世界各国に展開する組織・事業を対象に年間100件程度の監査を実施。

＜職務内容紹介＞
・主査の指導の下、年間10件前後の監査を担当する。
・監査先の半数以上は海外(所在地域は区々）。
・事前提出資料や関係部署へのヒアリングを通じた事前調査、現地での往査（通常1〜2週間）、
・往査実施後の監査報告書作成、監査講評会への出席等。

「コンサル＋内部監査機能一体型」の経営変革集団の実務責任者としての業務を行っていただきます。
業務自体はプロジェクトベースとなり、事業課題の発見や解決策の現地調査も含めて約2か月間となります。また、新規事業立ち上げではなく現行の事業の課題解決となります。

1.当グループ全社（国内・海外）の事業及び基幹業務の中身に踏み込み、現場・現実・現物の中から本質的な課題を発見し、関係部署と連動しながら課題の改善を実現する

2.当グループの事業をあらゆる方向から見て、事業を評価し、将来の事業の組立て（改善）を実現する

3.当グループ全体の内部統制を有効に効かせるとともに、商売効率の向上、売上利益の最大化、業務の標準化に必要な組織を組み立て、グループ全体の成長に寄与する

【組織・レポートライン】
現在リーダー・部長・役員含め6名の少数精鋭メンバーです。職務内容のレポートラインに関してはリーダーにレポートをいただき、プロジェクトのプレゼンテーションは各国役員、社長に行っていただきます。
また、今回の募集ポジションは事業及び基幹業務の中身に踏み込む中で、各国の店舗やサプライチェーン全ての現場の方、また各国経営者と連携して課題解決をして頂きます。

弊社の人事評価システムは、チーム方針に沿った目標をまず自分自身で考え、上司と協議しながら課題を設定し、結果としてその達成度合いを評価する方式を採用しています。そうした観点で、上記業務を遂行するにあたり、単に業務上のノウハウを有するだけではなく、本質的に課題を捉え、過去の慣習や既存の方法に捉われることなく解決策を考え抜き、実行していくことが求められます。

内部統制・事業監査の責任ある業務経験をお持ちの方で、次のステージとしてビジネスコンサルティングや事業経営にご興味がある場合、その近道をここで実現いただけると信じています。

「コンサル＋内部監査機能一体型」の経営変革集団の実務責任者としての業務を行っていただきます。
業務自体はプロジェクトベースとなり、事業課題の発見や解決策の現地調査も含めて約2か月間となります。また、新規事業立ち上げではなく現行の事業の課題解決となります。

1.グループ全社（国内・海外）の事業及び基幹業務の中身に踏み込み、現場・現実・現物の中から本質的な課題を発見し、関係部署と連動しながら課題の改善を実現する

2.グループの事業をあらゆる方向から見て、事業を評価し、将来の事業の組立て（改善）を実現する

3.グループ全体の内部統制を有効に効かせるとともに、商売効率の向上、売上利益の最大化、業務の標準化に必要な組織を組み立て、グループ全体の成長に寄与する

【組織・レポートライン】
現在リーダー・部長・役員含め6名の少数精鋭メンバーです。職務内容のレポートラインに関してはリーダーにレポートをいただき、プロジェクトのプレゼンテーションは各国役員、社長に行っていただきます。
また、今回の募集ポジションは事業及び基幹業務の中身に踏み込む中で、各国の店舗やサプライチェーン全ての現場の方、また各国経営者と連携して課題解決をして頂きます。

弊社の人事評価システムは、チーム方針に沿った目標をまず自分自身で考え、上司と協議しながら課題を設定し、結果としてその達成度合いを評価する方式を採用しています。そうした観点で、上記業務を遂行するにあたり、単に業務上のノウハウを有するだけではなく、本質的に課題を捉え、過去の慣習や既存の方法に捉われることなく解決策を考え抜き、実行していくことが求められます。

内部統制・事業監査の責任ある業務経験をお持ちの方で、次のステージとしてビジネスコンサルティングや事業経営にご興味がある場合、その近道をここで実現いただけると信じています。

・映像系・放送局部門（エンタテインメント・グループ）の予算計画、月次毎の予算進捗等の管理・予測を実施。
・定例会議準備、執行役員会に起案する稟議書の作成。
・内部監査対応、各部門のチェックリストや証憑書類の作成。
・経営サイドへ適格で適正な予算進捗報告を行い、エンタテインメント・グループの運営サポート全般。

【具体的な業務内容】
期初：
・事業計画の作成
・KPI等の業務指標の計画
・営業合宿の準備、手配（半期に1回程度）

期中：
・経営会議の準備（資料の作成/説明資料）
・部門内会議の準備、召集
・予算進捗管理
・各種定例会議の準備（資料準備/会議室予約/出欠確認等）
・執行役員会向け起案書類の作成及び補足説明
・予算会議（確定数値）の報告資料の作成・説明

監査及びモニタリングの実施

生損保会社向けに下記のアドバイザリー業務を提供しております。

（1）数理（アクチュアリー）業務

（2）金融工学関連
●内部管理態勢に関する外部評価、検証、高度化アドバイザリー
・内部監査態勢
・内部統制（SOX、J-SOX等）
・法令等遵守態勢、苦情処理態勢、顧客保護等管理態勢、委託先管理態勢等
・金融規制への対応アドバイス（規制当局による監督・検査、バーゼル規制、ソルベンシー規制等）
●リスク管理に関する検証・高度化アドバイザリー
・リスク管理態勢（信用、市場、オペ、統合リスク等）
・プライシングモデル
・VaR、期待ショートフォール等のリスク計量手法
・内部格付手法

（3）アナリティクス
企業内外のデータを分析するコンサルティング業務
データ分析基礎技術の研究開発業務
●個別課題に対するデータ分析コンサルティング
・カスタマー行動モデリング、セグメンテーション
・財務予測モデリング、キャッシュフローモデリング
・不正調査分析、サーバーセキュリティ、デフォルト予測モデリング
・サプライチェーン最適化
・ヒューマンリソース最適化
・モデル開発にあたっての技術設計支援
・顧客がモデルを導入する際の支援
●データ分析における技術的支援
・データ分析手法の支援
●データ分析基礎技術の研究開発業務
・数値解析、人工知能、機械学習、最適化技術等の分析アルゴリズム開発

【業務内容】
当社金融関連事業の監査役が実施する監査活動において、監査役スタッフとして以下の業務に関するサポートを実施していただきます。

　・監査役監査の計画立案と実施に関わる業務
　・各種会議体の運営・調整に関わる業務
　・監査役監査に関係する法令改正への対応に関わる業務
　・その他、監査役の補助業務

・内部監査支援
プロフェッショナルファームの立場から、主として金融機関向けに内部監査を支援する業務です。具体的には内部監査に関するコソーシング又はアウトソーシングによる支援、特定分野に対する助言による支援、内部監査態勢の高度化支援、内部監査の外部品質評価業務を提供します。 金融機関・監査法人・コンサルティングファームでのご就業経験をお持ちの方、当法人でしか出来ない業務があります。

・情報セキュリティ/ITシステムに対する分析・評価業務
主として金融機関における情報セキュリティやシステムインフラに対する分析・評価を実施する業務です。金融機関・監査法人・コンサルティングファームでのご就業経験のある方は歓迎です。情報セキュリティやITシステムの分野で、経験豊かなプロフェッショナルスタッフとともに、経験・知見を積むことができます。

【職務内容】
当社が保有する金融システム及びデータセンタにおける内部監査を実施いただきます。

日本国内（一部海外）における当社グループ内の金融事業関連の業務監査に従事いただきます。
　
・ 個別監査において、担当者として監査計画立案、監査の実施、報告書を作成頂きます。
・主任監査人としての役割を担って頂く場合もあります。

団体信用生命保険に関わる下記の業務を担当いただきます。

・新契約引受査定および支払業務
・保険金、給付金の支払査定業務
・保険料の収納
・契約の保全および異動の事務
・既契約者の調査
・団体保険の事業年度末決算事務
・団体保険システム開発要件およびテスト
・規程および手続などの制定および改廃
・社内レポートの作成　など

※現在お持ちの経験やスキルを軸に、段階的に業務の幅を広げていただきます。

コンプライアンス体制の構築・推進、法律問題に関する指導、助言などが主な業務です。

内部統制の担当者またはマネージャー候補として、以下の業務を対応いただきます。

・財務報告に関わる内部統制の構築、運用
・社内規程類の整備/改善/その取り纏め
・上記に関わる業務改善や現場向け研修の企画/実施
など

●日本初・最大のクラウドファンディング会社で内部監査/リスクコンプライアンス担当全般をお任せします。
・ユーザーフレンドリーな内部監査/リスクコンプライアンスの仕組み構築をお願いします。
・仕組み構築後は自らユーザーとして内部監査/リスクコンプライアンス業務に従事して頂きます。
・適宜、内部監査/リスクコンプライアンスの視点で既存システム、業務の仕組みを改良、見直して頂きます。

海外拠点や専門事業部を中心に、本社部署や国内外グループ会社に対し業務監査の実施　

＜詳細＞
・海外拠点や専門事業部、コーポレート部門に対する、リスク評価に基づく年度内部監査計画策定業務
・個別監査の計画、実施、評定、報告書作成、フォローアップ業務
・業務監査・会計監査の手法高度化、監査部門内への展開

＜この仕事の魅力＞
将来的には当社グループのグローバル監査チームをリードするポジションで知見や経験を活かしていくことも可能。

内部監査スタッフ（国内・海外担当）の募集です。
内部監査部では、国内・海外における様々な事業領域に対して、内部統制報告制度への対応や内部監査業務を行っています。
これまでにない事業領域の監査が求められているため、グローバルなフィールドで活躍したい人材を求めています。

【具体的な仕事内容】
※経験・能力等に応じて、担当を決定します。
●国内外の事業拠点・各部門への内部監査業務
●J-SOX対応業務（文書化支援、経営者評価）

損保会社又はホールディングカンパにーでの内部監査業務

●各部門への内部業務監査計画の立案及び実施
（監査計画の立案、実施、調書・報告書作成、フォロー）
●監査業務の企画推進
●内部統制の整備（J-SOX）

【募集ポジションについて】
東京証券取引所マザーズおよび米国ナスダックにダブル上場し、右肩上がり成長を続けている弊社における内部監査業務ポジションです。5年以上の内部監査経験を持ち、プレイングマネージャーとしてご活躍いただける方を募集しています。

【募集ポジションについて】
●日米企業における監査業務の経験を積んで頂くことができます。
●グローバル企業での本社機能として、国内外を問わず活躍していただけます。
【仕事内容】
◆具体的な業務内容
●本社および海外子会社における内部統制(SOX)
●内部監査(会社法）の年間計画の策定と進捗管理
●評価範囲や監査結果の共有について監査法人（日本および米国）等、外部との交渉
●社長、監査役会・取締役会への報告
●プロセス（全社統制・ＩＴ関連プロセス・会社法業務監査・ＩＳＭＳ内部監査等）の統制文書作成（和文および英文）
●整備運用テストの実施
●証跡の管理
●室員担当のプロセスの進捗管理
●調書や証跡のレビュー(和文および英文）
●監査結果への対応：改善勧告・改善状況の確認
　重点事項：日米両国での上場企業としての要件を満たすレベルの内部統制
●内部監査の実現
●US SOXの適合性の高い内部統制の実現・強化、内部監査（会社法）の内容の充実。

【具体的な仕事内容】
・内部監査・内部統制に関わる部門業務全般のマネジメント業務
・内部統制の実行
・内部監査・内部統制計画の策定
・ J-SOX法対応のための内部統制整備
・内部監査業務（個別計画、チェックリスト作成、調査、講評、報告書作成、等）
・内部統制に関する業務
・監査項目設定のための問題抽出、分析
・監査報告書・改善提案書の作成等
・内部統制体制の有効性評価

不正調査・対策における会計データ等の分析業務です。企業が直面する不正に対して、不正発覚後の調査や不正防止のためのモニタリング業務をデータ分析によって支援します。
会計データやその他企業が保有するデータに対し、統計やスコアリング等のデータ分析手法を駆使し、不正発見の端緒となるデータの異常傾向を抽出します。

●内部監査の実施
主任の指示に従い内部監査を実施し、発見事項の原因分析、改善提案を行う

下記、内部監査及び内部統制（J-SOX）業務を通じて、内部監査部長をサポートするポジションです。

●各部門への内部監査（業務改善を含む）業務
●内部統制監査（J-SOX）対応業務（整備・運用テスト、調書作成）
●IT全般統制の監査
●内部監査、内部統制に関する一切の業務

急成長中のFinTechスタートアップの当社で、社内の監視機能として主体的にガバナンスの強化業務に取り組んでいただける内部監査担当を募集します。

【業務内容】
・内部監査計画の立案
・内部監査業務の企画
・内部監査の実施（インタビュー、資料閲覧、調書・報告書の作成）
・役員や管理職など監査対象部門への監査結果の報告
・監査結果に対するフォローアップ

1. 顧客管理業務における事務改善策の企画・遂行
2. 部門横断的プロジェクトの推進
3. 事務効率化に資する先進事例の調査・研究
4. 事務効率化指標の策定・管理・分析　等

＜配属部門について＞
コンサルティングサービスの品質の向上と、リスクコントロールの強化に焦点をあてて活動している部門です。
●品質保証（QA：Quality Assurance）制度の整備とその運用を通して、個別プロジェクトの品質の向上とリスクの低減を図る
●各種活動を通して吸い上げる品質・リスク情報をマネジメント層へ提供し、経営の意思決定をサポートするとともに、組織的な対応を強化する
●各種レギュレーション対応

＜業務概要＞
●プロジェクトの品質向上のプログラムの一環として、クライアント満足度評価業務の運用、企画（80%）
　・Webアンケートシステム、クライアント訪問型のインタビューの運用
　・クライアント満足度評価プログラム全般の企画（システム改修、業務改善）　
　・結果の集計とレポート作成、分析
●プロジェクトのリスク管理の一環として、各プロジェクトで運用されるセキュリティに関するCI(Confidential Information)プログラムの運用管理（20%）
　・CIプログラム全般の企画（全社的な導入計画立案　等）
　・各プロジェクトにおけるCIプログラム導入状況のモニタリングおよびアセスメント
　・インシデント対応（他部門と協力）

内部監査制度に係わる企画業務全般


●監査計画の策定・推進
●委員会資料の策定
等

当社のインターナル・オーディット(IA)は、信頼される社内のビジネス・アドバイザーとして、また、内部統制における第3線のデフェンス・ラインとして、リスクベースの監査メソドロジーと金融業界でも最先端の監査手法を用いて、統制環境のアシュアランス（有効か否かの判断）を提供しています。IAは業界トップの基準に沿って統制を評価し、統制環境の向上を被監査部署に働きかけています。IAでは、優秀な人材の採用や、メンバーの育成を通して、実力を備えた質の高いメンバーを擁し、将来のリーダーを輩出するチームとなることを目指しています。また、IAは、監査手法の高度化による貢献を通して、業界の主導的な地位を築いていくことを目標としています。

● Lead regional/global business audits as a lead auditor in all phases of audit life cycle, i.e. in planning, field work and reporting phases, as a part of pool resource. This includes executing audit work or supervising/managing staff auditors’ audit work in preparing flowcharts, analyzing process flows, identifying key risks and controls, executing audit testing, and writing workpapers in English under Nomura IA methodology.
● Update audit universe and perform risk assessments.
● Perform issue verification and continuous monitoring.
● Manage relationships with key partners in business and support functions.
● Maintain awareness of regulatory and industry wide developments, and proactively share the knowledge within the department.
● Contribute to IA’s initiatives to promote digitalization and improve audit efficiencies.

【 Internal Audit（内部監査）】
●内部監査、内部監査支援
海外監査、IT監査などの内部監査実施支援、内部監査フレームワーク構築、監査手続き標準化支援、内部監査の品質評価など
●グローバル・グループガバナンス構築支援
海外進出の目的、子会社化の経緯（自社設立、買収等）、現地法人の規模、事業形態、組織風土、現状課題などを総合的に勘案し、国内外のグループ会社に対するガバナンスフレームワーク構築を支援

【 内部統制（Internal Cotrol）/　内部統制サービス】
●財務報告に係る内部統制の評価の実施及び効率化、財務報告以外のリスク領域（コンプライアンス、業務の有効性・効率性、資産の保全など）に係る内部統制の構築、内部統制の自己評価制度（CSA：Control Self-Assesment）の導入など、内部統制の整備・評価・改善を支援する。
●新規上場時、M&A実施時などにおける新規のSOX/J-SOX対応について支援を行う。

●業務監査
当社業務（ホールセール、リテール、コーポレート）に係る統制の有効性検証