内部監査、内部統制の求人一覧

当社の内部監査業務を担当いただきます。
主に内部監査室の業務監査業務を担っていただき、ご希望に応じて他幅広い業務も行っていただきます。

【業務内容】
・業法対応監査（業法・団体規制対応）、当局検査・ヒアリングなどへの対応業務
・業務監査一般（サービス・事業改善のためのコンサルティングを含む）
・デジタル監査
・J−SOX評価　など

・4 つの監査計画（業務、会計、分別管理、IT）の策定及び実行
・上記に係る個別監査計画の作成、RCM作成、発見事項の原因分析及び改善提案、監査報告書の作成
・リスクベース・アプローチによる内部監査経験
・プロジェクトマネジメントの知識、経験
・業界ガイドライン等を元に業務や内部管理の実効性についてモニタリング
・業務改善提案などに関する進捗管理、及び改善状況報告書の作成
・3線の立場からの外部監査、当局対応
・部下や他部門スタッフへのガバナンスや内部統制に関する指導、支援
・監査等委員会事務局運営

内部監査や内部統制を担っている監査室にて、EU圏におけるRHQ（Regional Headquarter）主体の監査体制の企画から立ち上げをお任せします。

●各RHQの状況、EU圏の立ち上げについて：
現状、中華圏、アセアン、米国は現地の体制が整い、各現地のメンバーが対応する組織が立ち上がっています。会社統合にあたりEU圏の関連子会社が増える中、EU圏でも現地主体の監査体制の構築が必要となっております。

●入社後の業務：
・ご入社後、まずは当社の内部監査業務に携わっていただき、すでに立ち上がっている海外拠点の監査状況をモニタリングいただきつつ、状況をキャッチアップいただきます。
・現在、EU圏のRHQは具体的な拠点を検討中のため、目途が立ち次第、先んじて監査体制の企画・構築を進めていただきます（目安：来年度中）。
・現地の監査体制立ち上げにあたり、長期出張いただく可能性がございます（期間は未定、場合によっては海外駐在の可能性もございます）。

内部監査や内部統制を担っている監査室にて、海外(EU圏、アセアン、北米圏)における内部監査の指揮、取り纏めをご担当頂きます。

・内部監査の企画及び実施
・監査報告書の作成および結果報告
・海外の外部コンサル会社や監査法人から提供される監査結果に対する指導、フィードバック　など

【業務内容】
・本部及びグループ各社を対象とする監査業務。
・リスクアセスメント及び監査計画の立案。
・経営陣や本部各部に対し、経営戦略や業務改善に向けた助言を提供。

【魅力】
・1名あたり年間3-4本の監査を担当。
・カウンターパートは、本部各部室の他、海外拠点、グループ会社。
・監査として、経営に近い状況で、全体観を俯瞰してみることができる。
　
＜当社ならではのダイナミズム＞
◎規模感：
　・事業規模の大きさは国内随一である。
　・グループ各社と協働しながら、グループベースでの監査を担える。
◎当社の立ち位置：
　・業界を牽引するトップバンクとして常に関心を持たれており、監査/内部統制が強く求められる環境である。

＜グローバル＞
・欧州、米州、アジア等、世界各国に拠点を持ち、各拠点と協働しながら、グローバルベースでの監査を担える。
・今後、海外拠点への異動も含めて、海外赴任の可能性あり。海外研修などの実績もあり。

【風土・雰囲気】
・キャリア入行者や海外赴任経験者も在籍しているため、組織として非常に多様性があり、キャリア入行者が「こういった方針でやりたい」、という意見を柔軟に受け入れる雰囲気あり。
・過去数年間にキャリア入行者が多数加わり、新しいことに挑戦する活気に満ちている。
・行内の他部署から希望して異動してきた人も過去数年で複数名在籍。

【職務内容】
・本部及びグループ各社を対象とする、SOX監査業務。
・リスクアセスメント及び監査計画の立案。
・主計・SOXのプロフェッショナルとして、SOX関連監査を実施。
・経営陣や本部各部に対し、経営戦略や業務改善に向けた助言を提供。

【魅力】
・1名あたり年間3-4本の監査を担当。
・カウンターパートは、本部各部室の他、海外拠点、グループ会社。
・監査として、経営に近い状況で、全体観を俯瞰してみることができる。

＜当社ならではのダイナミズム＞
◎規模感：
　・事業規模の大きさは国内随一である。
　・グループ各社と協働しながら、グループベースでの監査を担える。
◎当社の立ち位置：
　・業界を牽引するトップバンクとして常に関心を持たれており、監査/内部統制が強く求められる環境である。
　
＜グローバル＞
　・欧州、米州、アジア等、世界各国に拠点を持ち、各拠点と協働しながら、グローバルベースでの監査を担える。
　・今後、海外拠点への異動も含めて、海外赴任の可能性あり。海外研修などの実績もあり。

【風土・雰囲気】
・キャリア入行者や海外赴任経験者も在籍しているため、組織として非常に多様性があり、キャリア入行者が「こういった方針でやりたい」、という意見を柔軟に受け入れる雰囲気あり。
・過去数年間にキャリア入行者が多数加わり、新しいことに挑戦する活気に満ちている。
・行内の他部署から希望して異動してきた人も過去数年で複数名在籍。

・本部及びグループ各社を対象とする、金融犯罪対策関連監査業務（マネーローンダリング、経済制裁、贈収賄汚職）並びに金融犯罪対策関連システムに関わる監査業務。
・リスクアセスメント及び監査計画の立案。
・グローバル金融犯罪のプロフェッショナルとして、金融犯罪・AML関連監査を実施（HQはNY）。
・経営陣や本部各部に対し、経営戦略や業務改善に向けた助言を提供。

【魅力】
・1名あたり年間3-4本の監査を担当。
・カウンターパートは、本部各部室の他、海外拠点、グループ会社。
・監査として、経営に近い状況で、全体観を俯瞰してみることができる。
　
＜当社ならではのダイナミズム＞
◎規模感：
・事業規模の大きさは国内随一である。
・グループ各社と協働しながら、グループベースでの監査を担える。
◎当社の立ち位置：
・業界を牽引するトップバンクとして常に関心を持たれており、監査/内部統制が強く求められる環境である。

＜グローバル＞
・NYCにグローバルヘッド（GH）を置き、GHと協働しつつ一地域として監査を実施。
・海外研修などの実績もあり。

【風土・雰囲気】
・キャリア入行者や海外赴任経験者も在籍しているため、組織として非常に多様性があり、
　キャリア入行者が「こういった方針でやりたい」、という意見を柔軟に受け入れる雰囲気あり。
・過去数年間にキャリア入行者が多数加わり、新しいことに挑戦する活気に満ちている。
・行内の他部署から希望して異動してきた人も過去数年で複数名在籍。

●職務内容

・内部監査支援
プロフェッショナルファームの立場から、主として金融機関向けに内部監査を支援する業務です。具体的には内部監査に関するコソーシング又はアウトソーシングによる支援、特定分野に対する助言による支援、内部監査態勢の高度化支援、内部監査の外部品質評価業務を提供します。 金融機関・監査法人・コンサルティングファームでのご就業経験をお持ちの方、当法人でしか出来ない業務があります。
クライアントの海外子会社に対する内部監査態勢高度化支援等、海外出張等で語学力を活かせる案件も多くあります。

・情報セキュリティ/ITシステムに対する分析・評価業務
主として金融機関における情報セキュリティやシステムインフラに対する分析・評価を実施する業務です。金融機関・監査法人・コンサルティングファームでのご就業経験のある方は歓迎です。情報セキュリティやITシステムの分野で、経験豊かなプロフェッショナルスタッフとともに、経験・知見を積むことができます

・当行およびグループ（含、海外拠点）を対象とする与信監査業務。
・リスクアセスメント及び監査計画の立案。
・与信のプロフェッショナルとして、本部、海外拠点等の信用リスク管理態勢、資産自己査定、信用格付基準等の適切性・妥当性を検証・評価。
・経営陣や本部各部に対し、経営戦略や業務改善に向けた助言を提供。

当社サービス
『 暗号資産（仮想通貨） 』 に関連する内部監査全般に対応いただきます。

具体的には…

・監査計画の策定及び実行
・内部管理の実効性についてモニタリング
・改善状況報告書の作成
・当局対応
　　　　　　　　など

・グローバルなAML/CFT（※）対応に関する監査企画業務
・AML/CFT関連の監査ならびに監査支援業務
（※）Anti-Money Laundering / Countering the Financing of Terrorism

市場関連モデルに関する監査

・監査態勢全般及び個別監査に係る品質評価
・品質評価結果の分析、具体的な改善施策の提言
・監査品質向上に向けた指導、支援　等

・サイバーセキュリティに関するシステム監査
　当社およびグループ会社が対象（含む海外拠点）
・サイバーセキュリティに関するリスクアセスメント及び監査計画の立案
※サイバーチームは4-5名。

当社およびグループ会社が保有するアセットに対する、信用リスク面からのリスク評価・リスク計量化に係る各種モデルの監査
（具体的には、信用格付モデルや格付制度、PD／LGD（※）等のパラメータ推計モデル等の評価・検証）
（※）probability of default（デフォルト確率）／Loss Given Default（デフォルト時損失率）

・グローバルなITガバナンス高度化に向けた施策立案・推進
・グローバルに抱えるIT関連課題の分析、評価、対応策の策定
・上記に関する海外拠点宛指導・支援、本邦マネジメントへのレポーティング

【役割・責任】
上記業務の本邦推進担当者として、担当する海外拠点との協働・支援を担う。
（担当案件例）
海外拠点が推進する大規模開発プロジェクトの支援・指導、関連会社含めた海外拠点に対するガバナンス強化策の立案・推進

【主な関係者】
海外拠点のIT担当者（含むローカルスタッフ）、本邦企画部署、リスク管理部署、内部監査部署、金融当局

【成長機会】
当行のグローバルITガバナンスの中核的な役割を担っていただく。大規模かつ多様なシステム運営、言語・文化の異なる海外拠点との協働等非常にチャレンジングな業務であり、またキャリアパスとして海外駐在の機会も想定され、グローバルIT人材としての成長機会に溢れている。

【キャリアパス】
本邦にてグローバルITガバナンス関連業務を経験したのち、海外系システム関連業務を幅広く担当していただくことを想定。また、当行には海外システム室もあり、海外駐在の機会も有り。
キャリアを重ねていくことで、ITに関するプロフェッショナルとして活躍いただき、将来的には次長やチームリーダー等のマネジメントとして当行のグローバルITガバナンスをリードしていただくポジションへの登用も期待。

総合企画ファンクションの経営管理チームのスタッフとして、他のマネージャー、スタッフとも協力・分担しながら、以下の業務を担当していただきます。

（1）グループおよびホールディングスのガバナンスに関する業務
（2）グループ内保険会社モニタリング業務
（3）グループ経営管理についてファンクション他チームが担当する業務のサポート
（4）その他（会議資料の取りまとめ。ファンクション/チームの総務業務。一般的な調査等。）

上記の他、経験や知識、習熟度に応じて、さまざまな経験を積んでいただきます。

監査は、監査先の資産およびリスクの状況、コンプライアンスの状況、業務運営を網羅的にかつリスクに応じて点検し、指摘事項があれば、監査先自身による改善を促します。
監査では、主査が指示した監査分野を担当し、往査前には、提出資料の読込み、関係者へのインタビュー、往査後には報告書のまとめ作業を限られた時間内で遂行する必要があり、チーム内でのコミュニケーションを十分に取り、監査先の納得が得られる十分な説明が出来る力が求められます。
監査先は、当社の海外法人や事業会社もあり、また当社の海外の内部監査組織との連携も必要ですので、主に英語によるコミュニケーション、内部監査実施が求められます。

内部監査部では、近年のIT技術の発達・重要性増大を鑑み、従来のIT監査をリスクに応じた、より実際的な内容とし、監査先に現実的な提案が出来るよう深化させることを目的とし、外部専門家の支援も得て体制を強化することとした。

当チームにおける「IT監査」主担当として、主に以下を実施頂く。

・(特にITリスクが高いと思われる監査先への)現地出張・IT監査(通常1〜2週間）及び、監査報告書作成を中心とする出張前後の打合せ出席、必要資料の提出依頼や提出書類の内容精査。
・他監査チームが実施するIT監査に関する支援・問合せ対応
・IT監査点検内容の不断の見直し、改善
・IT監査マニュアルの整備、海外支局個別マニュアルとの整合性調整
・IT監査に関する部内研修講師　　等

サイバーセキュリティ管理担当として以下の業務を担当いただきます

・セキュリティ事案に関する管理対応
・セキュリティ維持に係る脆弱性管理対応
・サイバーセキュリティに係る全社的な教育、演習、訓練の計画及びその実施

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システム内部統制チームは、ITガバナンス、及び、サイバーを含む情報セキュリティの維持・構築、対応に責任を持つチームです。
セキュリティ事案に関する管理対応、セキュリティ維持に係るシステムの脆弱性管理対応おこなっていただきます。
積極的に改善提言をし、現状業務に取り組むことができる、能動的な方を希望します。
チームの半数以上が、他社様での勤務経験があり、生保以外の事業会社・SIer経験者もいるため、幅広い経験を生かせます。
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弊社の新規融資事業（ 企業への融資及び投資用物件購入資金の融資 ）を行う部門での内部監査、コンプライアンス等をお任せしていく新しいポジションです。新設のポジションになるため、一からご自身で業務を確立していただくことになります。

（業務内容）
・内部監査業務及び金融法（貸金業法）に基づくコンプライアンス体制の確立と実行
・コンプライアンス観点からのギャップ分析と問題点の抽出、改善策の実行
・定期的なプロセスモニタリング、アップデート
・社内へのコンプライアンストレーニング
など

【ミッション】
世界有数のプラットフォーマー（地図／位置／人流／走行データや画像等）である当社にて、IPOに向けて、内部統制体制の構築いただける方を求めております。当社は第二創業期を迎えており、今後プラットフォームを活用した新規事業（人流データの活用、メタバースの世界へ参入等）や研究開発を積極的に行っていく方針であり、内部統制体制を強化していきたいと考えております。

【具体的な業務内容】
・内部統制体制の構築・改善・維持
・リスクマネジメント
・コーポレートガバナンス強化のための諸業務
・その他、IPO準備のためのコンプライアンス構築業務
・株主総会、取締役会の運営業務

【ミッション】
世界有数のプラットフォーマー（地図／位置／人流／走行データや画像等）である当社にて、IPOに向けて、事業継続（BCP）・リスク管理・危機管理・災害対応等の体制の構築いただける方を求めております。当社は第二創業期を迎えており、今後プラットフォームを活用した新規事業（人流データの活用、メタバースの世界へ参入等）や研究開発を積極的に行っていく方針であり、IT-BCP策定を中心に、危機管理体制を強化していきたいと考えております。経験や実績に応じてマネジメントとして活躍いただくキャリアも想定しています。

【具体的な業務内容】
・当社危機管理体制の構築と運用
・BCP（事業継続計画）の策定とBCM運用（維持改善）
・危機発生時の情報収集、インシデントハンドリング

＜急成長・業績拡大につき、即戦力となる内部管理担当を募集！＞
・成長企業で安定の正社員の募集です
・未経験可〜これからキャリア形成をしたい方にぴったりのお仕事です〜
・残業はほぼなし〜完全週休2日制でプライベートと両立できます〜
・有給とは別に好きな時に休める連続休暇制度もあります
・駅から1分の好立地で通勤もラクラクです

当社は、2020年9月に資金決済に関する法律に基づく暗号資産交換業者として登録が完了いたしました。
暗号資産の交換、 販売、買取ならびにそれらの媒介、取次および代理を行なうことを目的に設立されたベンチャー企業です。
金融庁の認可を受け、営業活動を加速させ、業界発展への道を辿って行く中で私たちは新たな仲間を必要としています。
ぜひ、あなたの力を活かしてみませんか

以下の暗号資産交換業の内部管理業務のアシスタント職として従事していただきます。
・コンプライアンス
・リーガル・チェック
・犯収法に基づく取引時確認、疑わしい取引の届出、その他犯収法上の手続等
・不祥事件対応
・当局への定期報告
・情報漏洩等事件の当局への報告
・反社会的勢力による被害の防止
・マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策
・不適正取引防止のための取引審査
・分別管理の結果に関する記録
・コンプラアインスに係る社内教育・研修
・組織、制度、業務の改善等
・暗号資産交換業に係る取引等の管理
・利用者情報の管理
・暗号資産の取扱審査
・広告及び景品類の提供審査
・暗号資産関係情報の管理
・倫理コードの保有及び遵守
・外部委託管理
・事務リスク管理
・市場リスク管理
・取引先リスク管理
・訴訟等の法務
など
※アシスタントから始められます。

クライアントの管理部門・内部監査部門が実施する各種モニタリング業務に対して、アドバイザリーを提供するチームのプロジェクトメンバーを募集しています。
プロジェクトの対象業務は多岐に渡りますが、各分野の専門家の指示のもと、プロジェクトの成果物作成からクライアントとのミーティングへの参加、社内事務手続きなどプロジェクトに関する一連の業務に関与していただきます。

【プロジェクト事例】
・会計・経費モニタリング
・海外子会社モニタリング
・人事労務モニタリング
・品質管理モニタリング　など

【主な業務内容】
・分析データ入手のためのコミュニケーション
・データクレンジング
・データを定められた構造へ加工（指定ツール有）
・ツールを使用したデータ加工処理の自動化（指定ツール有）
・データ分析・解析
・データ分析結果のとりまとめ
・その他上記に付随する業務

※本ポジションは、PwCビジネスアシュアランス合同会社での雇用となります。

大手複合事業会社の金融事業部門の監査課長として、以下を中心とする業務をご担当いただきます。
●内部監査
・海外金融子会社の定期的な内部監査実施
・監査結果に関する報告と指導
・内部統制の整備・運用状況の確認、改善指示・指導
・金融子会社監査委員会の運営・管理

今後さらなる事業規模拡大や新規事業立ち上げに伴い、組織基盤をさらに強固にすべく、内部統制として会社成長を担っていただける方を探しています。

【主な業務内容】
ホールディングの社長室にて、内部統制、リスク管理にまつわる業務に関わっていただきます。
Willや将来ありたい姿を伺いつつ、中長期的に様々なチャレンジをしていただきます。

グループ経営体制の基盤もまさにこれから創っていくフェーズです。
経験を活かしながら、スピード感をもって会社創りに寄与いただける方にジョインいただければと思っています。

【具体的なお仕事内容】
※一例となります。具体的な役割は、これまでのご経験を踏まえ、相談しながら決めていきます。
●主な業務内容
ご経験に応じてリスク管理/内部統制の体制構築および運用に係る下記業務をお任せいたします。
・リスク管理体制の整備
・社内規程の策定及び管理
・各部門に対する内部管理体制構築のためのコンサルティング（業務プロセス・フロー等）
・コーポレート・ガバナンス体制の整備
・JSOX各種文書の作成および管理
など

・社内の業務プロセス改善にかかる各種マネジメント
・社内外の新規プロジェクトの運営サポート
・内部統制（コーポレート・ガバナンス、統合リスク・オペレーショナルリスク等）の観点からの経営・ビジネスに対するサポート
・全社的な統合リスク・アセスメントの計画、執行及び管理、また実務改善策の策定、執行指導、定期的なモニタリングの実施
・統合リスク・オペレーショナルリスク管理研修及び啓蒙活動等の計画、資料作成及び実施

本ポジションにおいては、以下サービスを中心としてご活躍頂ける方を募集致します。

海外のグローバル企業向けインバウンド・サービス
●在日拠点に対する内部監査/内部統制評価支援
●在日拠点に対する経営管理/コンプライアンス態勢の構築、高度化支援
●海外拠点及び在日拠点における各国当局対応支援

グローバル展開する日本企業向けアウトバウンド・サービス
●海外拠点に対する内部監査/内部統制評価支援
●グローバル/海外地域統括会社レベルでの内部監査体制の構築、高度化支援
●海外拠点の経営管理/コンプライアンス態勢の構築、高度化支援

・金融システムの内部監査
　金融関連システムの開発、運用業務について、FISC監査指針およびFISC安全対策基準に基づく、システム監査の実施
・データセンターの内部監査
　データセンターに対するSOC1/SOC2に準拠した内部監査の実施
・内部統制設計のアドバイザリー
　データセンタやクラウドなどサービス事業における内部統制設計の指導

【ポジションのアピールポイント・想定キャリアパス等】
・当社の今後の事業の中核となるクラウドサービス事業に対して、サイバーセキュリティを始めとする各種リスクに対するモニタリング機能として、組織横断の立場で内部監査を担当する。当社のサービスの安心安全を保証する重要な業務である。

【1】内部監査業務
内部監査の実施／各部門における関連法令の遵守、規程やマニュアルの運用チェック／各部門および経営者への監査結果報告／
監査等委員会との連携／リスク管理委員会への出席と連携

【2】内部統制（J-SOX法）に関する業務
内部統制文書化（業務プロセス記述書&RCM）／全社統制、決算全般統制、業務プロセス、IT全般統制の評価／
内部統制上の不備に関する改善状況のモニタリングとフォローアップ／内部統制報告書の作成および経営者への報告／監査法人との協議

【3】内部統制の改善活動
ドキュメント化／プロセス改善

組織基盤をさらに強固にすべく、内部監査として会社成長を担っていただける方を探しています。

当社および関連子会社に対する業務監査を担当していただきます。
・業務・システム監査
・経営層への報告、事業部門や監査法人との調整

下記、内部監査及び内部統制（J-SOX）業務を通じて、内部監査部長をサポートするポジションです。

●各部門への内部監査（業務改善を含む）業務
●内部統制監査（J-SOX）対応業務（整備・運用テスト、調書作成）
●IT全般統制の監査
●内部監査、内部統制に関する一切の業務

●監査業務に関連したデータ分析ならびにデータ分析・利活用にかかる企画立案
●機械学習等の先端技術を活用したリスクアセスメントにかかる企画立案

具体的には、
銀行内の様々なシステムからのデータ取得・集計・分析の枠組を構築したり、それぞれの工程の業務に実際に従事。監査は原則ありとあらゆるデータにアクセスできることから非常に幅広い経験を積むことが可能である上、本分野における科学的アプローチは未だ黎明期にあることから、各人のアイディアを活かす余地が大きい。
加えて、分析結果は経営陣に対する各種提言・報告に直結。
機械学習等の先端技術についてもその活用は緒に就いたばかりであり、銀行内外のデータを用いたリスクアセスメントを高度化するにあたり、今後より一層活用範囲を拡大していく予定。

・金融商品取引の承認業務をはじめとするコンプライアンス・内部管理業務全般
・営業員及び顧客との直接的なコミュニケーションを伴う顧客保護を目的とした営業監督業務
・金融商品の勧誘販売状況、顧客の口座状況など、営業活動全般について顧客保護の観点、不公正取引防止の観点からのモニタリング業務
・行政官庁等との適切な連絡と調整
・重大な事案が発生した際の取締役への内容報告
・内部管理に関する規程等の立案と更新
・部内の人材育成のための計画策定

コンプライアンス室に配属し、以下の業務をお任せします。

・各種社内規定や業務マニュアルの整備
・株式譲渡契約書、秘密保持契約書等の重要契約書類のリーガルチェック業務
・監督官庁への届け出業務
・コンプライアンス委員会・投資委員会・コンプライアンス研修の主催補佐
・その他付随業務

適性やご興味により業務を拡げていただくことができ、将来は内部監査室長をお任せする
可能性があります。

・内部監査_企画
・内部監査_実査（チェックリスト作成・資料検証・ヒアリング・監査記録）
・内部監査_報告書作成（指摘事項抽出&評価、監査報告書作成）
・対象部門に対する改善提案／フォロー／モニタリング
・社内点検業務の推進と改善
・フォローアップの実施、管理　ほか

〈やりがい〉
会社を俯瞰的にリスクベースで検証し、業務の有効性・効率性・遵守性を観点として監査指摘を実施し、その改善を通じてビジネスへ貢献することができるポジションです。
会社の抱えるリスクの改善についてダイレクトに経営層へ提案を行うことができる点もやりがいです。

【業務概要】
リスクマネジメント・コンプライアンス部門での関連業務
＊幅広い業務内容を経験しながらも、ワークライフバランスを保つことができる珍しいポジションです。

【業務領域】
●グローバルポリシーの実行、推進
・重要なグローバルポリシーの実行・推進
・関連するポリシー・マニュアルの策定や研修を含むリスクマネジメント業務全般
●ローカルの法令、規制対応
●業務全般のリスクコントロール、品質管理
●チームメンバーのマネジメント

＊実際に動いているビジネスプロジェクトに参加する場合、発生するリスク抽出・分析から、解決策の提案までをご担当いただきます。
＊広い裁量をもって職務に取り組んでいただけます。

【業務一例】
・各種リスク・コンプライアンス関連のプロジェクトマネジメント
・資料・報告書などの文書ドラフト作成・レビュー（定型・非定型文書双方）　
・海外含む他のネットワークメンバーファームとのリエゾン・業務に関連する事実関係調査・特定の業務に関するリスクモニタリング

当社監査部における企画業務（国内外の監査体制構築、部内研修体制立案等企画業務全般）

●リテール/法人/受託財産/市場国際/コーポレートの各チームで、当社の内外拠点や本部業務、海外子会社等の買収先拠点の内部監査を行います。

●本部系各部署、海外支店・現法に対する財務監査（決算、SOX、バーゼル）　
●リスク管理や有価証券等の評価に使用している内部モデルの適切性の監査

証券代行業務に関わる以下のようなお仕事を、適性に合わせてご担当いただきます。

◆コーポレートガバナンスに関する企業向けコンサルティング(取締役会の実効性評価、任意の指名/報酬諮問委員会設置・運営、役員報酬制度設計支援、サクセッションプラン（後継者計画）策定支援、役員向けトレーニング等）提供

◆機関設計等に関する上場企業向けコンサルティング（指名委員会等設置会社/監査等委員会設置会社への移行、取締役会の機能向上等）

◆上記コンサルティング受託に向けた提案および営業店支援

◆会社法務やコーポレートガバナンスに関する実務動向等に関する顧客向け情報発信業務(顧客向けセミナーの講師、執筆、情報発信ツールの作成、相談・照会への対応)

当社および子会社・関連会社の内部監査業務に興味があり、チャレンジ頂ける方を募集しています。

当社グループの国内外で展開される様々な事業を対象とした内部監査を通じて、システム監査人と協業しながら、新しいサービス等、多くを学ぶ機会があり、更にスキルアップできるポジションです。

【業務内容】
当社および子会社/関連会社に対する業務監査を担当していただきます。
具体的には以下の業務です。
・各種サービス等のリスク評価
・個別監査における計画、検証、報告
・年間を通した継続的モニタリング業務
・リスク評価に基づく年間監査計画の策定（ご経験に応じ）

※子会社/関連会社には、モバイル送金・決済サービス、LVC（暗号資産交換業・ブロックチェーン事業）や海外拠点事業会社が含まれています。

各種監査業務において経営層や多様な部署、外部機関との折衝・協議等を伴うため、様々な方とのコミュニケーションに抵抗のない方、あるいはコミュニケーションスキルを向上させたい方を歓迎いたします。

●事業概要
当社金融事業の内部監査業務に興味があり、チャレンジ頂ける方を募集しています。
従来の伝統的な金融商品や金融取引形態とは異なった新しい金融サービスに関与し、業界の変化を体感しながらシステム監査人と協業しながら業務を行い、スキルアップできるポジションです。

●業務内容
当社の金融事業（主に証券、クレジット）の業務監査を担当いただきます。
具体的には以下の業務です。

・各種金融サービス等のリスク評価
・個別監査における計画、検証、報告
・年間を通した継続的モニタリング業務
・リスク評価に基づく年間監査計画の策定（ご経験に応じ）

各種監査業務において経営層や多様な部署、管理当局等との折衝・協議等を伴うため、様々な方とのコミュニケーションに抵抗のない方、あるいはコミュニケーションスキルを向上させたい方を歓迎いたします。

金融工学、クオンツ関連の監査業務、アドバイザリー業務を提供します

・金融工学やクオンツに関連する内部の専門家業務（デリバティブ取引や有価証券等の時価評価結果、時価評価モデル、市場リスク管理モデルや関連する内部統制に対する監査業務）
・時価評価モデルの変更や導入に関するアドバイザリー業務
・市場リスク管理モデルの変更や導入に関するアドバイザリー業務
・各種金融規制への対応に関する主に定量面でのアドバイザリー業務

グローバル化、M&Aの活発化、市場環境の変化、イノベーション、規制変更、労働人口減少、内部不正、サイバー犯罪、自然災害など、企業が対応すべきリスクは多様化し、日々変動しています。
また、企業は持続的な成長と中長期的な企業価値向上の観点から、実効的なガバナンスの構築がよりいっそう求められてます。
そのような状況の中、事業アイデアの誕生からグローバル企業に成長するまでの企業の様々なステージに応じ、企業のニーズを一から把握し、パートナーとして会社と一緒に企業価値を向上させることが期待されています。

上記のような時代の流れを受けて立ち上がった部門にて、日々変化する環境に適応し、クライアント開拓からデリバリーまでの全てのフェーズで活躍したいという強いビジネスマインドをお持ちの方を募集しています。資格やバックグラウンドも異なる6か国以上の多様性に富んだチームの中で、海外のPwCメンバーやPwC Japan グループの各社と密接に連携したプロジェクトも多数あるため、チームワークとリーダーシップを発揮し、プロジェクトを強く推進することが期待されます。

具体的に提供しているアドバイザリー・サービスは以下の通りです。
●取締役会・監査役会の実効性評価支援
●グローバルガバナンス態勢の設計・構築・高度化支援
●企業全体のアシュアランス機能連携の強化支援
●内部監査体制高度化支援（アウトソーシング/コソーシング業務、外部品質評価等）
●監査役監査支援(コソーシング業務等)
●内部統制評価支援
●経営管理指標、リスク管理指標、投資管理指標の設定、見直し支援Work Location(External)

・経費精算業務・支払関係の確認
・反社・与信チェック
・入金の消込
・事業部対応（※）
・事務全般

※複数事業部があり、親和性がある事業に関してお任せする予定です。（もちろんサポート有）

●A summary of the key responsibilities is set out below:
・Participate in regional/global business audits, define the audit scope, analyze process flows, identify key risks and controls, execute audit testing and write work-papers in English and Japanese in accordance with our Internal Audit methodology and documentation standards.
・Stay actively engaged in all phases of the audit, from agreeing the audit plan to approving testing plans, completing and reviewing work-papers, producing draft reports and monitoring budgets and deadlines.
・Remain current on any changes to our risk profile through Continuously Monitoring the assigned area of responsibility and establishing close contact with key risk stakeholders. This includes a quarterly formal report that opines on (1) Changes to the Audit Universe; (2) Changes to underlying risk assessments, and; (3) Changes to the Audit Plan.
・Work closely with the global and regional counterparts to assess the risk of the Audit Universe. (Risk Assessment)
・Perform the validation works for the issues remediated by auditees. (Issue Follow-up). Carry out special projects, ad hoc investigations and advisory work.
・Smooth communication within the team and with business counterparts. Effective reporting to the audit leader, keeping the manager up to date on all key findings and emerging issues.
・Maintain awareness of regulatory and industry wide developments, and proactively share the knowledge within the department.
・Contribute to Internal Audit’s initiatives to promote digitalization and improve audit efficiencies such as Data Analytics and using other IT tools.

●主な職責の概要：
・日本国内またはグローバルなビジネスに対する監査業務の遂行。
・具体的には、監査範囲の設定、監査対象業務プロセスやフローの分析、主要なリスク・統制の見極め、監査テストの執行、監査調書（英語・日本語）の作成などを、当社の監査メソドロジーおよび文書化基準に則り実施。
・監査計画の合意形成から、テスト計画の承認、監査調書の作成とレビュー、監査報告書ドラフトの作成、予算と期限のモニタリングに至る、監査の全フェーズへの積極的な関与。
・担当領域のコンティニュアス・モニタリングやリスク・マネジメント部署の主要関係者との緊密な連携を通じ、当社のリスク・プロファイルの変化を常に把握。
・これには、（1）オーディット・ユニバース（監査対象領域）の変更、（2）リスク・アセスメントの変更、（3）監査計画の変更に係る正式な四半期報告が含まれる。
・オーディット・ユニバースのリスクを評価（リスク・アセスメント）するための海外拠点および国内の監査人との綿密な協働。
・監査で提起された課題に対する、被監査部署での改善対応の検証（フォローアップ）。特別監査（スペシャル・プロジェクト）、アドホックな調査・助言。
・チーム内および被監査部署スタッフとの円滑なコミュニケーション。
・担当監査リーダーへの効果的な報告、重要な発見事項や発現しつつある新たな課題に係るマネージャーへの継続的なアップデート。
・規制動向・業界動向のタイムリーな把握および部門への展開。
・監査業務へのデータ分析手法の導入等、ITツール活用含めたデジタリゼーションの推進。

当社及びグループ各社の内部監査及び内部統制活動の推進全般を担当していただきます。

1．金融商品取引法に基づく財務報告に係る内部統制監査の企画・推進
　　（国内外30社以上の全社統制監査、約70項目の業務プロセス統制監査）
　　　-年間監査計画の策定、被監査部門とのスケジュール調整
　　　-2-3人の監査団での監査（実査又はWEBでのリモート監査）の実施
　　　-監査事前準備、監査報告書作成と事後フォロー（不備事項の是正等）

2．会社法に基づく内部統制（業務処理統制）監査の企画・推進（約40社、50部門）
　　　-同上
※現状はリモート監査ですが、平常時では月の1/3程度は国内外監査出張が入ります

3．監査品質向上・デジタル化に係る諸企画
　　　-監査ツールの整備拡充（チェックリストの定期的レビュー、3点セット作成支援）
　　　-財務データを活用したシナリオ分析・システム監査の構築（ソフト開発）
　　　-会計監査人・監査役・社内経理部門との定期的意見交換を通じた監査の標準化推進

4．内部統制体制の構築推進
　　　-各業務主管本部と協調した内部統制体制整備推進・支援
　　　-監査で検出された事項の改善のための被監査部店サポート
　　　-不正防止強化策の策定・体制強化　

5．内部統制面での子会社支援
　　　-各国に展開している内部統制部門の統括（指導・報告体制・ネットワーク構築）
　　　-国際会議事務局（2日間、20名程度出席）

6．これらを活用した次世代の監査体制の在り方の企画・提言などの経営企画業務