以下業務を室長のもとで実施いただきます。
●内部監査計画に基づく監査の実施(インタビュー、法令・規程・マニュアルのチェック、システムパラメータチェック等)
●監査調書の作成
●改善に向けた各部室と コミュニケーション(業務改善アドバイザリーやコンサルティング イメージです)
●外部監査人対応(分別管理監査、会計監査)
など

●会計・財務関連業務
◇IFRS導入のための各種支援
・IFRS導入にかかるプロジェクトマネジメント、IFRS導入の影響度分析、会計方針の策定、財務報告プロセス及び内部統制の構築、システム開発等に関する支援
・IFRSに基づく財務報告の作成支援
◇日本企業の海外展開における会計財務面での支援
・海外展開時における各種サポート（買収スキームに応じた会計処理の検討、デューデリジェンス、パーチェス・プライス・アロケーション支援など）
・海外現地法人のJSOX対応支援
◇通常経理業務支援
・通常決算のサポート（決算業務支援、決算プロセスの構築支援など）
・複雑な会計領域に関する個別会計処理、会計方針の策定等に関するアドバイス
・新会計基準対応支援

●M&Aの実行時及び実行後の経営統合、並びに海外現法のガバナンス及びコンプライアンス体制構築支援
・買収に伴う各種認可申請書の作成支援
・M&A実行後のPMI支援・海外展開後のグローバル経営体制の整備（チェック＆バランス、機能補填）
・海外会社の子会社化に伴う各国法規制遵守のためのコンプライアンス態勢構築支援

●ガバナンス関連業務
・海外保険会社の現地法人化に伴うガバナンス体制の構築支援
・保険会社又は支店の設立に関する支援
・内部監査や監査役機能の強化を踏まえた、これらの機能の高度化
・内部統制評価プログラム高度化支援

●リスク関連業務
・国際資本規制（ICS）や経済価値ソルベンシーへの対応支援（プロジェクトマネジメント、影響度分析、社内規定類の整備、業務手続プロセスの構築、システム開発等に関する支援）

下記業務をご担当いただきます。
●セキュリティリスク管理の実施
　・アセスメント、リスク評価など
　・関連規程、マニュアル等の整備
　・内外関連機関、部署からの情報収集・管理・報告
●セキュリティインシデントの処理
　・前後対応及び疑義調査
●各種セキュリティ機器、ツールの運用委託状況のモニタリング及び報告
●サイバーセキュリティ演習の実施
●全従業員向けセキュリティ教育の実施


＜チーム紹介＞
システム内部統制チームは、弊社ITにおけるガバナンス、及び情報セキュリティの構築、サイバーセキュリティへの対応に責任を持っています。本ポジションでは、弊社におけるサイバーセキュリティの中枢となり、関連部署を巻き込んだ全社的なサイバーセキュリティ管理態勢の構築、強化を担っていただきます。
今そこにある新しいリスクへの感度、反応力が高く、新しい事柄に物怖じせず、積極的に取り組める方を希望します。

・チームの半数以上が、他社様での勤務経験があり、生保以外の事業会社・SIer経験者もいるため、幅広い経験を生かせます。
・金融ISACのワーキンググループ参加等、外部機関との連携にも積極的に取り組んでおり、オープンな組織を目指します。
・外資系である特徴を生かし、国内外グループ会社のセキュリティチームと常時協業を行っており、海外の取組みについても積極的に導入しています。

【職務内容】
・監査業務全般
・監査役会、取締役会、総会対応
・取締役への助言
・内部通報窓口　等

当社の各部門の業務が内部規則等のルールに従って適切に行われているかを適時に検討し、評価する役割。

【期待する役割、ミッション】
・内部監査室長として、監査部門の立上げをお願いします。
・IPOを見据えており、上場を実現させる組織構築を内部監査の視点から支援いただきます。
・入社時は主に拠点監査業務から始動いただきます。

メディア・スポーツ部門において、契約審査、法務相談を担当していただきます。
カンパニー傘下の各事業と連携を取り、案件に応じて直接契約審査や法務相談に対応する一方で、コンプライアンスの推進を行う業務です。
事業規模も大きく、関わる方も多岐に渡るため、自主性、機動力や調整能力が求められます。

・グローバルなAML/CFT（※）対応に関する監査企画業務
・AML/CFT関連の監査ならびに監査支援業務
（※）Anti-Money Laundering / Countering the Financing of Terrorism

・財務報告に係る内部統制（SOX）の監査業務

市場関連モデルに関する監査

・監査態勢全般及び個別監査に係る品質評価
・品質評価結果の分析、具体的な改善施策の提言
・監査品質向上に向けた指導、支援　等

・サイバーセキュリティに関するシステム監査
　当社およびグループ会社が対象（含む海外拠点）
・サイバーセキュリティに関するリスクアセスメント及び監査計画の立案
※サイバーチームは4-5名。

当社およびグループ会社が保有するアセットに対する、信用リスク面からのリスク評価・リスク計量化に係る各種モデルの監査
（具体的には、信用格付モデルや格付制度、PD／LGD（※）等のパラメータ推計モデル等の評価・検証）
（※）probability of default（デフォルト確率）／Loss Given Default（デフォルト時損失率）

IPOを目指すグループ会社の重要子会社における常勤監査役

●営業店における内部管理業務全般

（1）顧客口座管理・取引審査
新規口座の精査・承認
　 取引の適合性・公正性の精査・承認
その他顧客保護を目的とした営業活動の管理・監督
その他法令に準拠した営業活動の審査・承認
（2）情報管理
　 外部通信の承認
　 その他情報セキュリティに関する管理・監督
（3）その他
　 法令・社内ルールの営業店内周知
　 その他営業店役席者としての管理業務
コンプライアンスに関連した事項の顧客対応

・規制・当局報告計数及び内部管理計数の計測態勢構築・整備、作成・検証業務
・リスク管理システム開発関連業務(要件定義作成、ユーザー受け入れテスト等)

J-SOX内部統制報告制度が施行されて10年以上が経過しました。この間、企業を取り巻く環境は著しく変貌を遂げています。グローバル化、テクノロジー化、M&Aの活発化、規制変更、労働人口減少、相次ぐ企業不祥事、サイバー犯罪等、今、企業が対応すべきリスクは多様化し、日々変動しています。
このような状況において、企業の体質強化の一手段として内部統制が再び注目を集めています。

当社は、内部統制の整備・運用状況の経営者評価の支援等の内部統制報告制度への対応支援だけでなく、内部統制そのものの強化・最適化を目指す企業に対して、内部統制の改善支援も行っています。また、当社のグローバルネットワークを活用することで、海外子会社も一体となった内部統制・内部統制評価体制の構築を支援しています。さらに、日本で事業活動を営む外資系企業の内部統制整備・運用状況の高度化やUS-SOX対応支援に行っております。

当ポジションでは、内部統制・内部統制評価を専門領域としつつ、企業のニーズに合わせた形で様々なサービス提供をする機会があります。そのような機会や研修等を通じてプロフェッショナルとしての確かなキャリアを築くことができます。

Responsibilities:
The Internal Audit team performs local and global audits covering Operations business units, including Underwriting, Claims, Customer Care, Legal and Compliance.

This position will have the following responsibilities:
Perform audits and SOX testing in areas in Operations business units, including Underwriting, Claims, Customer Care, Legal and Compliance. accordance with the Company’s internal audit policy/methodology
Contributing audit projects and special reviews in accordance with the annual audit plan (Perform AUU risk assessment in the areas noted above aimed to support the annual audit plan)
Evaluating process design and operational effectiveness
Investigating and escalating issues identified
Summarize audit findings and draft audit issues and report
Validating the remediation of issues
Engaging with stakeholders to understand and document key processes and risks within a specific business unit
Establish good relationships and mutual trust with internal and external stakeholders
Travel to domestic locations may be required

The Internal Audit team performs local and global audits covering Operations business units, including Underwriting, Claims, Customer Care, Legal and Compliance.

This position will have the following responsibilities:
●Contributing or leading audit projects and special reviews in accordance with the annual audit plan
●Engaging with stakeholders to understand and document key processes and risks within a specific business unit
●Evaluating process design and operational effectiveness
●Investigating and escalating issues identified
●Validating the remediation of issues
●Performing regulatory and industry-driven audit reviews
●Travel to domestic locations may be required

●総務業務全般
以下のような業務をリーダーとして責任を持って業務遂行して頂きます。
・内部統制・リスク管理対応
・出資対応
・取締役会事務局運営
・災害対策、危機管理対応
・社内規程の策定・管理・解釈と適用、随時の改定　等

1.保険業法等関連法令および当社募集ルールに基づく生保募集代理店（募集人）および営業店（支社、エージェシーオフィス等）に対する検査
2.監査、検査技法を活用したヒアリング・点検実施および結果分析・入力・報告
3.生保募集代理店および営業店が抱える潜在的なリスクを察知し報告
4.検査結果に基づく改善提案
5.検査態勢の継続的強化に関する提案

【このポジションの魅力】
生命保険募集に関する監査、検査、点検等の経験を活かすことが出来る。
現場のコンプライアンス状況を把握できる。
コンプライアンスの現場と本社のギャップの理解度があがる。
検査要員だけでなくアドバイザリーとしてのスキルを身につけることができる。
データ分析の手法を身につけることができる。

●金融機関のコンプライアンス関連部署に所属し、マネーローンダリング防止、経済制裁対応、贈収賄防止等の観点（Financial Clime観点）でシステムの設計や実装に問題がないかテストすることが主たる業務。

●システム新規構築（含む更改）、システム改良プロジェクト及びシステム障害を起因とするプログラムの修正が行われるが、Financial Clime観点で、システム上の不具合が埋め込まれてないか、設計書の確認からプログラム実装のテストまで行う。
●テストの実施をシステムの保守管理部署に委託する場合は、当該委託部署とテスト　要件を説明して、実施計画を合意。
●原則は、東京にあるシステム本部の開発部署が開発メンテナンスしているシステムを中心にテストを予定しているが、海外拠点システムをメンテナンスする拠点のシステム課（部）や米国本部とのコミュニケーションは不可避。

【主な業務内容】
・グループ会社含む内部監査
・内部統制、コンプライアンス対応
・業務プロセス管理
・取締役会、監査等委員会、株主総会等の会議体の運営
・情報セキュリティ関連業務　等

昨今の国内外におけるコンプライアンス意識の高まりを背景に、大型の不正や会社の根幹を揺るがす事件が頻発しています。
当社はそのような有事（クライシス）に対し、当局対応を含めた発生時対応に加え、その後の業務・統制改善、組織再編・再生業務、さらには事前の予防業務を一連の業務として提供しています。
リスク・難易度の高い本領域において当社は数々の大型案件に関与しており、業界をリードする実績を誇っています。
ここにさらなる業容拡大に向けて意欲の高い方を募集させていただきます。

●発生時対応−Response
＜初動対応支援＞
不正・不祥事発覚後、ただちに体制を構築、対応方針を決定し、ダメージを最小化するための初動支援業務。
対策本部設置、初期顧客対応、初期ステークホルダー対応、データ保全等が含まれる。
以後の業務の起点となる。

＜不正調査＞
会計不正や贈収賄等の企業不正を調査する業務。
社内特別調査委員会や独立した第三者調査委員会から委嘱を受けて実施される。
会計専門家として事実・情報分析を行い、弁護士等の他専門家とともに調査報告書をとりまとめる。

＜危機対策支援＞
不正・不祥事に対する対策本部の運用を支援する業務。
各種トラブルの解決案の提案及び実行支援、顧客、マスコミ、監督官庁、株主、金融機関、監査人等の企業内外の多くのステークホルダーとのコミュニケーション支援等が含まれる。

●事後対応−Recovery
＜内部統制再構築・導入・定着化支援＞
不正調査の過程で把握された不正発生原因を踏まえ、再発を防止するため内部統制の再構築及びその導入・定着化までを支援する業務。
不正が深刻で特設注意市場銘柄に指定される場合は、「内部管理体制確認書」の作成やそれに伴う当局対応のサポートが含まれる。

●事前予防−Readiness
＜不正リスクマネジメント＞
当社の不正対応経験・知見を踏まえ、有事に陥る以前の平時において、リスクを診断・評価し、予防策のアドバイス、構築を支援する業務。
ガバナンス、内部統制、内部監査、内部通報等、領域は多岐に及ぶ。

・映像系・放送局部門（エンタテインメント・グループ）の予算計画、月次毎の予算進捗等の管理・予測を実施。
・定例会議準備、執行役員会に起案する稟議書の作成。
・内部監査対応、各部門のチェックリストや証憑書類の作成。
・経営サイドへ適格で適正な予算進捗報告を行い、エンタテインメント・グループの運営サポート全般。

【具体的な業務内容】
期初：
・事業計画の作成
・KPI等の業務指標の計画
・営業合宿の準備、手配（半期に1回程度）

期中：
・経営会議の準備（資料の作成/説明資料）
・部門内会議の準備、召集
・予算進捗管理
・各種定例会議の準備（資料準備/会議室予約/出欠確認等）
・執行役員会向け起案書類の作成及び補足説明
・予算会議（確定数値）の報告資料の作成・説明

統合リスク管理チームは日本における弊社のリスクガバナンスプロセスに責任を有します。
これには、適切な日本における統合リスク管理フレームワーク（委員会、報告、方針や規程等）の確立、強化、および運用が含まれ、その実現のためにアメリカ本社、アジア地域、日本の個別リスク管理チームやその他の関連部門と協業しています。
リスク管理が、資本、投資、商品、および販売に関連する戦略的および戦術的なビジネス決定に適切に組み込まれ、それらが会社のリスク選好度およびリスク/リターン目標と一致していることを確認する役割を担っています。

今回募集するポジションは、チームの一員としてチーム長もしくは経験豊富な上席スタッフの最小限の指導の元で、以下のリスク管理関連の職責を果たすことができるスタッフです。

●リスクアペタイト（保険会社を経営する上でのリスクに関する選好、許容度などに関する指針）、統合リスク管理に関する規程類、その他のリスク管理ルールなど、リスク管理に関連するルールを明確にし、経営やリスクなどを管理する枠組みを確立します。
●上席者がレビューできるよう事前に下記各種資料の草案を作成します
　・ORSA Report (リスクとソルベンシーの自己評価に関する報告書)
　・統合リスク管理委員会に報告する統合リスク管理レポート
　・EMC（執行役会）/ BOD（取締役会）のプレゼンテーション資料（英語と日本語）
　・主要なリスク指標の一つである経済資本を定期的に測定、分析し、経営に報告します。また、経済資本測定手法の高度化、報告内容の充実をはかります。
●統合的リスクに関する定量的および定性的な分析とその検証を実施します。
●マクロ経済ストレスシナリオ下における経済資本とSMRの十分性を評価するストレステストを実施します。 このタスクには、十分性の評価、必要に応じた関連するアクションプランまたは緊急時対応計画の策定、およびマネジメントへの結果の報告が含まれます。
●ERMヒアリング、FSAPおよびFSAフィールドテストを含む関連当局（FSAおよびIMF）の要件をみたすよう対応します。
●新商品、経営計画、投資計画、再保険などのリスク評価をします。

内部監査部門のNo2またはNo3として各種業務にあたって頂きます。

越境ECのパイオニア的存在として知られるスタートアップカンパニーである同社は、IPOを間近にし組織拡大のために人事部門を強化します。

IPOに向けて組織づくりを行っている当社にて重要な入り口である人事責任者として採用・評価・配置などの実務を担っていただきます。CEOや各現場の責任者と日々コミュニケーションを取りながら、中期的な課題を視野に入れて取り組みと、短期的なタスクや問題を仲間とともに解決していただきます。

＜具体的な業務例＞
・採用
-採用要件の整理、採用戦略立案と実行
-面接間としての候補者アセスメントと動機づけ
-各現場責任者やCEOとのコミュニケーション
・評価
-評価の仕組みの整理
-賃金制度の見直し
-評価関連に付随した実務
-社内表彰など
配置
-CEOをはじめとした役員とのすり合わせ
-社員個別面談
その他
-人に関わる問題の相談窓口
-人事主催の幹部会議のファシリテーションなど

当社業務に係る内部監査業務を担当
●業務監査・・・・・当社業務（ホールセール、リテール、コーポレート）に係る統制の有効性検証

1. 顧客管理業務における事務改善策の企画・遂行
2. 部門横断的プロジェクトの推進
3. 事務効率化に資する先進事例の調査・研究
4. 事務効率化指標の策定・管理・分析　等

●内部監査の実施
主任の指示に従い内部監査を実施し、発見事項の原因分析、改善提案を行う

・コンプライアンスに係る企画、統括およびコンプライアンスに係るモニタリング全般を担当していただきます。

【職務内容】
当社が保有する金融システム及びデータセンタにおける内部監査を実施いただきます。

Establish an area of expertise and excellence in our services and associated data control/ Permissioning systems, while offering positive and proactive consultancy to our internal and external Clients on all compliance issues relating to usage rights.

Work with local/national units and management to identify clients for review.
Plan and conduct compliance reviews ensuring the relevant client operations, systems, information workflow and related business objectives are understood.
Compile reports on results of compliance reviews and audits, highlighting compliance exposures and associated remedies.
Support Clients and our teams through the process of Audit Remediation by advising on and monitoring the correct licenses are put in place
Review and analyze new business terms and conditions affecting compliance issues.
Establish an area of expertise in usage rights in designated areas.
Clearly being able to apply those rights to Individual, Enterprise and Redistribution usage within different scenarios.
Work with Proposition and Legal as required to gain additional contract wording to help close Compliance gaps in our agreements and Order Forms.
Become an expert in a sub proposition product set to support the wider team in their Audits by proving insight and advice on how they fit into our Licensing Regime
Work with Proposition to drive for Product enhancements to support the Compliance team in their role
Travel up to 10%

大手企業を対象に、GRC領域（リスクマネジメント、内部統制、内部監査、法規制対応など）の業務に関して、テクノロジーを活用することで高度化・効率化を推進するための支援を行う。

＜主なサービス＞
□ GRCソフトウェア製品の導入コンサルティング（基本構想策定、導入計画、製品選定、要件定義、設計、検証、教育サポートなど）
□ 内部監査におけるデータ分析を使った不正調査（CAAT）
□ アンケートを用いたコンプライアンス意識調査　など

1. マネージャー・シニアスタッフ
・デリバリーにおいて、リーダーまたは主力メンバーとしてプロジェクトを推進する。
・クライアントへの営業活動のサポートやソフトウェアベンダーと連携した様々なサービス開発を行う。
2.スタッフ・ジュニアスタッフ
・GRCに関連するテクノロジー活用のノウハウを習得し、マネージャーやシニアスタッフの指示のもとプロジェクト作業を遂行する。

●eDiscovery／デジタルフォレンジック業務（主に下記）

・作業内容や作業結果を報告するためのドキュメント作成作業
・Case Managerまたは外部弁護士とのコミュニケーション（作業内容の確認や相談、障害や不具合のエスカレーション、進捗状況の報告など）
・データ収集、データプロセス、検索作業、レビューサポート、プロダクションなどのハンズオン作業
・法人内外の関係者との調整業務
・その他eDiscovery／デジタルフォレンジックに関連する業務全般
・eDiscovery／デジタルフォレンジック案件のプロジェクト管理業務全般（スケジュール管理／品質管理など）

※代表取締役直下の内部監査組織において、近未来のIPOに向けて、外部コンサルタントと協力しながら、J-SOXをはじめとする社内管理体制の強化をハンズオンで推進し、EC事業の成長を支えていただきます
※定型業務として、内部監査室における以下の業務をご担当いただきます

1．J-SOX導入(全社統制、決算財務報告プロセス、業務プロセス、ITGC、ITACの現状分析、統制整備、3点セット(業務記述書/フローチャート/リスク・コントロール・マトリックス)の文書作成など)
2．J-SOXの推進(監査計画策定、整備評価、運用評価、監査法人対応など)
3．会社法に基づく内部監査業務
4．IPOに向けたコーポレートガバナンスの強化、コンプライアンスリスクの排除

その他特命事項

●カルチャー（組織文化）の監査・評価に係るアドバイザリー業務。
●主要顧客は大手銀行、地域金融機関、証券会社、生損保等、金融セクター全般。

＜本社・海外現地法人の業務監査＞
・本社コーポレート部門（人事、総務、法務、広報、商品企画等）、営業、調達、物流、開発等の業務監査の実施（業務の有効性、効率性の確認）
・監査活動が正確かつ時間通りに完了するように、独自のワークロードを計画、編成、およびスケジューリングする
・内部監査Directorによる内部監査チームのメンバーとして、複雑な監査プロジェクトを実施する
・マニュアル、ポリシー、レポート、財務諸表、およびその他の文書を見直し、必要に応じて組織のメンバーにインタビューすることにより、組織のシステムとプロセスに関する情報を収集、調査、分析、検証する
・コンピュータベースの監査分析を提供する
・リスクを最小限に抑え、パフォーマンスと生産性を向上させ、組織が関連する全ての規制、法律、および基準に準拠していることを確実にするコントロール、プロセス、システムの変更に関する推奨事項の提案を作成する
・監査プロセスと監査結果を監査報告書に正確にまとめ、提案の準備をする

当社およびグループ会社の内部監査業務を行います。

●内部監査室にて内部統制監査および業務監査を担当します。
●当社グループ関連会社に対する金融商品取引法（J-SOX法）に基づく内部統制監査
●内部監査に関わる一連の監査前準備、データ出力と分析、監査後の資料判断、被監査部署と
　コミュニケーションしつつ改善を促す業務（監査計画、実施、報告書作成、フォローなど）
●監査法人の監査対応
　※今後は、海外子会社の監査も積極的に実施していく予定です。

【仕事のやりがい・面白さ】
売上高1.3兆円を超えた当社グループの内部監査を担当する中で、大企業の監査計画の立案からフィールドワーク・報告書作成・フォローアップまで
一連の業務を担当することができ、様々な業務経験が積め、成長できる環境で業務することができます。
経営の根幹に関わる重要な業務であり、他では得られない大きなやりがいを得られるポジションです。
経営者や役職者をはじめ様々な部署の人と関わることができ、また成長中の会社であり、新しい意見や実績が評価される社風の為、様々な仕組みを作っていけるというやりがいがあります。

【他社との違い(差別化ポイント)】
学歴や性別、社歴問わずキャリアアップを目指せます。
東証一部上場企業ではあるものの、安定を嫌い、さらに成長することを考えるチャレンジ精神で満ち溢れた企業です。
「権限委譲・実力主義」という企業風土のもと、幅広く様々な業務に挑戦することができ、その成功が自身の評価に直結します。
国内に留まらず、米国カリフォルニア州、ハワイ州、ASEAN等 海外にも多く出店している今注目の企業です。

【入社後のキャリアステップ】
・評価及び人事は完全実力主義であり、学歴や中途採用による差別も一切ありません。
　主となるのはディスカウント業になるため、不況に強く景況感にあまり左右されることなく、キャリアを積み上げていける可能性が高いことも大きな強みです。

金融機関に対する以下のようなサービスのいずれかをご担当いただきます（複数のサービスに携われる方歓迎）

●以下のような内部管理態勢に関する外部評価、検証、高度化アドバイザリー
・内部監査態勢
・内部統制（SOX、J-SOX等）
・法令等遵守態勢、苦情処理態勢、顧客保護等管理態勢、委託先管理態勢等
・金融規制への対応アドバイス（規制当局による監督・検査、バーゼル規制、ソルベンシー規制等）
・コンプライアンス、ＡＭＬ関連

●リスク管理に関する検証・高度化アドバイザリー
・リスク管理態勢（信用、市場、オペ、統合リスク等）
・プライシングモデル
・VaR、期待ショートフォール等のリスク計量手法
・内部格付手法

監査・内部統制担当
・当グループの更なるガバナンス強化に向けた国内外の監査業務
・事業部門やミドル・バック部門への監査業務。
・監査業務を通じた、内部統制評価やコンサル機能の提供。

＜将来的なキャリアパスの例＞
1.監査部門での責任者として、更なる監査体制の強化・高度化（経営監査など）を担ってもらう。
2.執行部門との人事ローテーションの中で、現場での内部統制構築・リスクマネジメントに従事してもらう。
3.法務関連部署やコンプライアンス関連部署などへのキャリアチェンジなど

監査企画

業務監査

・グローバル内部統制の立ち上げを担う責任者として、グループ企業及び外部パートナーと協力し、上場基準を満たす内部統制の設計・実装を進めます。
・当面の優先順位は財務報告の信頼性確保に置かれますが、それに限らず業務の有効性・効率性、法令遵守、資産保全を含む包括的な内部統制の設計・運用が責任範囲となります。
・内部統制システムの整備後、各グループ会社の経営管理担当者及び内部監査部門、並びに各国に駐在するCountry Repらと連携して、適切な運用が担保されるようモニタリング及び指導を行います。

●主として、銀行本体及び銀行グループ会社のIT全般統制、IT業務処理統制及びプロジェクト監査を、IT監査人として担当していただきます。

●年度計画に基づく個別監査プロジェクトの、
スタッフとして監査チームに参加する他、日常的なモニタリング活動を通じてグループ全体のリスク評価を実施していただきます。

●旧来の検査・考査とは異なる「内部監査」という視点からリスクを把握し、検証・評価を行うことにより、業務の改善を促進する業務です。

大手銀行にて、主として登録金融機関業務、証券業務、コンシューマーファイナンス業務等を担当するビジネス監査人として、業務監査全般を担当します。

年度計画に基づく個別監査プロジェクトのスタッフとして監査チームに参加する他、日常的なモニタリング活動を通じてグループ全体のリスク評価を実施します。

旧来の検査・考査とは異なる「内部監査」という視点からリスクを把握し、検証・評価を行うことにより、業務の改善を促進する業務です。

●内部監査業務

弊社の内部監査室メンバーとして、内部統制や内部監査などに関わる業務に携わっていただきます。

(1)内部統制（J-SOX法）に関する業務
・内部統制評価（J-SOX法）の構築、計画立案
・内部統制文書化（業務プロセス記述書やRCMの作成サポート、レビュー）
・全社統制、決算全般統制、業務プロセス、IT全般統制の評価
・内部統制上の不備に関する、改善状況のモニタリングとフォローアップ
・内部統制報告書の作成や経営者への報告
・監査法人との協議

(2)内部監査に関する業務
・内部監査の計画立案や実施、事後フォローなど
・社内の各部門や関係会社における関連法令の遵守チェック、規程やマニュアルの運用チェック
・社内の各部門や経営者への監査結果報告

●仕事のやりがい
弊社の内部監査は、指摘型の監査よりも改善指導型の監査を重視しています。
内部監査を通じて把握した問題点を改善していくことで、より良い組織づくりに寄与することができ、非常にやりがいがあります。
未経験者の方については、内部監査経験者が一から内部監査業務について教育いたします。内部統制、業務、会計、法律への知見を幅広く身につけることができ、会社組織全体を理解することができる職種です。

弊社の内部監査室メンバーとして、内部統制や内部監査などに関わる業務に携わっていただきます。

(1)内部統制（J-SOX法）に関する業務
・内部統制評価（J-SOX法）の構築、計画立案
・内部統制文書化（業務プロセス記述書やRCMの作成サポート、レビュー）
・全社統制、決算全般統制、業務プロセス、IT全般統制の評価
・内部統制上の不備に関する、改善状況のモニタリングとフォローアップ
・内部統制報告書の作成や経営者への報告
・監査法人との協議

(2)内部監査に関する業務
・内部監査の計画立案や実施、事後フォローなど
・社内の各部門や関係会社における関連法令の遵守チェック、規程やマニュアルの運用チェック
・社内の各部門や経営者への監査結果報告

●仕事のやりがい
弊社の内部監査は、指摘型の監査よりも改善指導型の監査を重視しています。
内部監査を通じて把握した問題点を改善していくことで、より良い組織づくりに寄与することができ、非常にやりがいがあります。上からの指示を待って動くといよりも、業務の基本は押さえた上で、自ら考えて業務を推進することを奨励する風土です。