融資系・市場系事務（バックオフィス）の求人一覧

不動産ノンリコースローンの実行、管理、回収業務をご担当いただきます。

●ミドルオフィス担当として部内オリジネーション担当との連携およびバックオフィスとの橋渡しをするミドルオフィスの機能を担っていただきます。（ミドルオフィス担当は2チーム体制）

●オリジネーション担当と連携し、実行に向けて契約内容のチェックや実行当日の資金決済を主導する業務。

●オリジネーション担当と協働しながら案件関係者からの照会、承諾依頼手続き等の対応業務。

●資金管理における信託決算書の読み取りや契約に則した顧客向け報告書作成、およびシンジケートローン等他レンダーとの確認作業。

●コベナンツ遵守状況のモニタリング業務等。

有価証券を中心とした資産運用のバックオフィス業務全般をご担当いただきます。
・管理口座（カストディおよび信託）の開設、管理
・売買、利息、償還、資金等の管理、会計処理
・有価証券貸借取引および再保険取引にかかる担保管理
・新たな運用手法、投資対象の拡大に伴う管理スキームの検討、会計処理方法の確認
・決算業務（日本基準、ＩＦＲＳ）
・有価証券管理システムの運用、機能追加・開発
・規制対応および開示等各種報告資料の作成
・上記に関する取引先、信託銀行および監査法人等との折衝等

●外資系金融機関（銀行、保険会社、運用会社、ファンド会社等）を担当するＲＭ
●銀行グループ全体の窓口として、海外拠点、関連各部、関連会社と協働して、グループの発展に寄与する総合取引を推進

※運用商品等の営業ではなく、大手銀行としての決済サービス、ローン等の推進になります

【要約】
業務管理部 リレーションマネジメントグループにて、
口座開設事務の管理・改善をお任せします。

【まずは】

当社の口座を開設される方の承認作業
お客様の入力内容と提出いただいた身分証明書との内容チェック
不備の場合はメールにてお客様へ連絡（大半がテンプレートを使用）
既存のお客様の住所変更などの諸変更処理　※電話での対応は発生いたしません
チーム勤怠管理
スタッフ育成

【将来的には】
担当業務の効率化、システム化
ベンダーコントロール

＜できること／魅力＞
AMLの知識が学べること
e-KYCシステムの定期的な見直し、システム導入検討や導入時のプロマネを経験できること
自ら企画を立案しそれが形になっていくこと
業務改善により組織のパフォーマンスが向上していくこと
チームメンバーが成長してゆくのを実感出来ること

・投資戦略部・市場運用部・オルタナティブ投資室の事務支援に関する業務
・特定運用信託契約の管理に関する業務（口座開設・証券現物移管等の調整、信託決算、海外税務）
・投資判断用データの収集・管理、データ利活用の支援に関する業務
・キャッシュフローの管理、年金特別会計からの寄託金受入・償還・国庫納付に関する業務

多様な資産管理業務を行う信託銀行にて、以下の業務をご担当いただきます。
適性を見てご担当いただく業務を決定します。

●ファンド管理業務
●外国・国内証券管理業務
●投資信託管理業務
●共通情報管理業務
●証券管理企画業務
●受託審査業務
●営業推進業務
●レンディング業務
●決済業務

【主な業務内容】
・各種法令対応／当局・協会の窓口対応、報告書作成・提出
・社内規程の整備
・疑わしい取引のモニタリング、AML CFT対応
・KYC　口座開設時のチェック
・契約書審査／広告審査
・コンプライアンス社内研修の企画と実施
・その他上記に付随する業務

●有価証券投資に関するバックオフィス事務処理全般に関する企画、実行
●投資一任に関する各種報告書作成

●庶務業務

・債券/仕組債の約定入力・チェック
・債券/仕組債の顧客向け資料/プレゼン資料作成・管理
・売出債・仕組債セカンダリーマーケティング
・社内セミナーの実施、勉強会の企画・実施
・営業店への情報伝達、営業店からの情報収集

●法人顧客の証券取引の清算・決済実務
●オペレーション企画
・業務効率化の推進
・新商品等に係るフロント部署との調整
・顧客への説明　等

・新商品開発時に決済事務検討と導入
・円貨・外貨建ての各種市場取引に係る決済事務
※具体的には：
・現在検討中の新商品（外国債券関連商品等）に関する事務フローの構築、企画推進等
・取引先との約定内容の確認
・市場取引管理システム（Prelude）入力確認
・取引先との資金、証券の決済（日銀ネット・保振統合Web・SWIFT）
・経理システム入力確認を実施して頂く中で、事務管理の中核を担っていただきます。

【業務内容】
当社において、IFAおよび提携金融機関との金融商品仲介ビジネスにおける以下の業務をご担当いただきます。

【主な業務内容】
・金融商品仲介ビジネスにかかる提携先事業者との各種契約・届出対応等の支援
・金融商品仲介ビジネスにかかる提携先事業者の所属外務員にかかる外務員登録、資格更新研修受講管理、システムアカウントの発行・管理等
・金融商品仲介ビジネスにかかる計数管理、報酬支払、費用請求等
・金融商品仲介ビジネスにかかる各種新規取扱商品、サービスにかかる体制の整備
（規程、マニュアル類の新設、更新および契約先事業者への周知）
・金融商品仲介ビジネスにかかる新サービス開発や業務効率化、改善にかかるプロジェクト推進

弊社横浜オフィスにある口座管理部において、日本一の開設数/月を誇る新規口座開設等を中心に、口座数に比例して増加している、既存顧客の氏名・住所変更、ＮＩＳＡ口座、特定口座等の各種審査、顧客管理等のバックオフィス全般を担っていただきます。
　上記業務において利用する各種審査ツールの改修にも携わっていただきます。

【主な業務内容】
1．各種審査業務（人的リソース管理が中心）
・新規口座開設（個人/法人）
・氏名/住所変更
・申込書（Web、郵送）の受付および審査
・ＮＩＳＡ、特定口座開設審査業務

2．業務効率化、新サービスに対する企画及び立案
・業務フロー/業務マニュアルの改訂
・プロジェクトの進捗管理
・業務要件定義、UI要件書の作成

●決済オペレーション実務（株式、債券、投信、デリバティブ、資金（含む外為）のいずれかまたは複数）
●決済オペレーション企画
・業務効率化の推進
・新商品等に係るフロント部署との調整
・当局や決済機関との交渉・調整　等

●ストラクチャードファイナンス業務に係る契約締結後管理
●エージェント業務

※本件は一般職採用

・ストラクチャードファイナンス業務の施策立案、業務推進、係数管理業務、内部管理業務といった企画管理業務のサポート

メガバンクで受託している顧客の下記サービスのオペレーション業務全般
※海外金融機関（グローバルカストディアン）・ソブリンウェルスファンドがメイン。
※経験スキルに応じて、（1） （3）のいずれかの業務に従事いただきます。

（1）決済照合業務
決済状況のモニタリング、決済指図の修正等に関する顧客対応、決済状況のレポーティング等。
（外為円決済、円カストディ、証券クリアリング等）

（2）コーポレートアクション代行
議決権行使、配当金処理等、証券に関わる各種イベントへの事務・照会対応等。　
　　
（3）CSS（カスタマーサポートサティスファクション）
口座開設や解約等の事務対応、海外投資家の取引資格取得や適用税率への照会対応等。

●メガバンクでの証券決済（円カストディ業務）・外為円決済業務における機関投資家、内外金融機関への営業推進

※顧客は主に、海外金融機関（グローバルカストディアン）、ＳＷＦ等

※海外金融機関に対する日本株、国債投資への事務サービス提供にあたり、直接的な営業や、システム開発を実施することが可能。

●シンジケートローン組成後の資金分配、投資家対応等のエージェント業務、及びそれに関わる組成時のドキュメンテーションチェック等
●その他関連施策立案と管理

●公社債発行者の代理にとして発行、元利金支払等のオペレーションを担当
●当該業務の企画、管理業務

外国投信に関する新規ビジネスをスタートするにあたり、新たなメンバーを募集します。
主に投資信託のバックオフィス業務を担当し、日々の決済や照合、海外への発注処理をはじめ、顧客が閲覧する各種書面の準備も行います。基本的な業務はシステム化されていますが、それらのシステムへの入力は英語の資料を参照して手作業で行うため、確実な入力や確認が必要です。海外の金融機関との英語のメール等でのやり取りは日々発生します。また社内の経理部門や財務部門とのやり取りも行います。

●ポジションの魅力
外国投信に限らず、外国株や外債も扱っており、海外とのやり取りを通して経験を積み、将来的には様々な金融商品を担当することも可能です。また、海外と直接つながることで、視野を広げることもでき、活躍の可能性を広げることも可能です。

投信委託会社からの受託によるミドル・バックオフィス業務全般（基準価額計算・販社窓口・法定開示・個別レポート作成・属性管理等）

企業年金関連事務

An experienced Fund Accountant Manager to join our Investment Trust Management (ITM) team in the Fund Services Division, which is part of the Japan Global Delivery organization. The primarily responsibility of this role is to ensure timely and accurate delivery to our ITM clients for our fund accounting services. Candidates must have experience in fund accounting and/or financial service operations, including managerial experience.

What you will be responsible for
As Fund Accountant Manager you will be responsible for
●Calculation of Net Asset Value (NAV) & unit prices
●Setup & Maintenance of Fund Master File
●Processing & review of subscription and redemption transactions
●Processing & review of transactions relating to cash management
●Processing & review of Fund fee expenses
●Monthly Reconciliation
●Maintenance and reconciliation of data relating to period-end book closing
●Escalating any issues to managers where necessary

＜Job/Group Overview＞
当社のクレジット・ビジネスは商品開発の最前線に立ち、あらゆる商品を取り扱っています。そのため、新しいビジネスや商品の開発、会計/規制環境の変化、およびレポート要件に関する課題に直面しています。
応募者は、多様な組織の中で意欲と熱意を示し、国際化する企業文化に貢献し、野村のミドル・オフィス部で専門的かつ質の高い部門に向けたグローバル戦略の推進と実行に貢献することが求められます。

＜Responsibilities＞
・仕組み債の当初取引チェック、突合、決済のための調整等のライフサイクル・イベントの管理
・中央清算機関やベンダーを通じたポートフォリオ・コンプレッションのサポート
月次決算を作成し、日々の損益計算書やバランスシートが帳簿と記録に正確に反映されるようにする
・FOリスクシステムのEoD日次処理のプロセス
・新商品や新プロセスのためのレビューや他チームとの調整
新規制・規制変更やシステム開発・改修のためのプロジェクトへの参画

オルタナ投資のＡＭ会社にて、海外ファンド投資ビークル（ケイマン籍、国内籍等）の管理に係る以下の業務の実務及び統括を担当。

(1) 投資管理業務
・資金繰り管理
・キャピタルコール、ファンドからの分配等の対応
・外国為替取引（発注、コンファメーションチェック、決済指図、記帳指図等）
・報酬請求、費用処理
・法定帳簿作成
　等

(2) 投資家向け各種レポーティング業務
・月次、四半期、年次各種レポート作成
　等

(3) その他業務
・データベース構築、ポートフォリオ管理、業務フロー構築、EUC管理
・決算、監査、税務対応
・SOC対応
　等

●主な職務内容
当社が提供する未公開株式投資戦略（未来創生1＆2号ファンド、PKSHA SPARXアルゴリズム
1号ファンド、宇宙フロンティアファンドおよびそれらの後継ファンド等）のバックオフィスの責任者候補
として以下の業務を管掌および所属員の管理・指導を行う。
1.取引・残高管理等の記帳ならびにポートフォリオ管理業務
2.投資先所在国の税務・会計制度調査、会計方針の立案等
3.内部統制（日本版SOX法）に係る業務フローの構築、監査対応
4.ファンド決算に係る監査・税理士法人等との折衝、減損方針等の立案
5.投資契約書等に関する弁護士事務所等との折衝・調整等
6.パフォーマンス測定、顧客向けレポーティングに関る計数管理等
7.運用ガイドラインチェック等のコンプライアンス遵守に係る事項
8.ファンドの資金残高管理、キャピタル・コール計画の立案・実施
9.ファンドの組合員集会、各種会議運営・議事録作成等

-外部機関から取引に関する顧客に係る照会、問合せへの対応
-顧客の属性管理、更新
-入出金等に関する事務
-疑わしい取引や不適正取引の検証、管理、報告
-相続、資産移管に関する手続き

・証券会社での有価証券売買のバックオフィスでの入力・精査業務
・口座開設等に係る各種事務処理の入力・精査業務（特定口座、NISA 口座）
・注文約定管理業務（投信の注文発注を入力・精査業務）
・受渡・保管等証券管理全般（残高の照合、顧客資産分別管理、移管入出庫入力と精査）
・外国有価証券の決済業務、利払・償還処理等の期日管理と支払業務
・目論見書の期日管理および発送業務
・報告関係（証券業協会、証券保管振替機構、FATCA 等）への報告作成、精査
・顧客および IFA 向け連絡文書作成・配信

・証券管理：国内外有価証券の受渡や株式権利・配当金、債券元利金、投資信託分配金の代理事務など 証券管理に関わる様々な事務対応
・登録関係：受入れた各種申込書の登録・照合事務、印影登録、口座移管に関する事務、取引残高報告書に関する事務、及び、不着返戻郵便物処理に関する事務
・顧客口座管理：残高証明書作成事務、顧客情報の保管事務、各種申込書・伝票・帳票類のファイリング・保管事務
・顧客約定管理：注文約定伝票の照合事務、信用取引等にかかる保証金管理事務及び、 振込入金処理等管理事務
・常任代理人業務にかかる管理事務
＜当ポジションの魅力＞
・転勤はなく、落ち着いて就業出来る環境
・フロントやお客様の業務がスムーズに進んだ際や感謝があることにやりがいがあります
・スピーディーかつ正確、的確な対応が必要となるため、日々適切に業務を行えた際の達成感があります

カストディ取引に係る業務全般
〇グローバル・カストディアン等から受託しているサブ・カストディ業務の担当
・既存先からの照会対応
・既存先からの各種契約レビュー・デューディリ対応
・新規先からのRFP対応
・新規・既存先への訪問

●コルレス送金の事後モニタリング、送金に関する事実関係調査

Collateral management is one of the most important post-trading functions, and it has been a focus of constant attention in the financial industry with increasing regulatory pressure. Collateral management team in Tokyo monitors and manages all the collateral related services including collateral movement under ISDA CSA (Initial Margin and Variation Margin), central counterparty (CCP) clearing, repo margin, structured funding etc.
The team support Global Markets businesses which include wholesale and retail (domestic branch-based mid-cap institutions) business. Candidates will be asked to monitor the current changes in regulations or business trends and participate or lead in various projects.

Responsibilities:
●　Oversee and monitor daily margin call processes which are mainly performed in Powai.
●　Work and liaise with various related departments such as Treasury, Settlement, Legal or Risk Management Dept. to correspond to new business initiatives or requirement
●　Always undertake the duties of this role in accordance with the requirements of the regulators or market requirements
●　Understand and ensure compliance with all relevant internal and external rules, regulations and procedures that apply to the conduct of the business
●　Assist the manager with ad-hoc projects and escalate the issues in a timely manner
●　Participate in training (both on the job and formal courses) to learn more about Our businesses and build the knowledge necessary to have a successful, long-term career at Us.

証券業務部において主に外国債券・国内債券のミドル〜バックオフィス業務をご担当いただきます。

【主な業務内容】
債券にかかる決済管理業務全般
・注文執行及び約定関連業務
・決済業務
・利金、償還金にかかる業務
・銘柄マスター管理　
・各種為替登録業務
・納税に関する業務
・分別管理に関する業務
・業務効率化、新サービスに対する企画及び立案

証券業務部において主に日本株関連の決済/管理業務をご担当いただきます。

【主な業務内容】
日本株にかかる決済管理業務全般
・取引所への発注〜約定処理モニタリングおよび清算業務
・受渡・保管・レポート等証券管理全般
・銘柄情報管理とコントロール
・レンディング決済管理全般
・分別管理に関する業務
・業務効率化、新サービスに対する企画及び立案

顧客向けポートフォリオを作成するにあたり、常に進化を考え、
プラットフォームやサービスの新しいモデルを考えていただく業務（企画業務）になります。

●アドバイザリー・ビジネス・デベロップメント
・プラットフォーム構築の企画、プログラム導入の企画、運用商品・サービス開発などの企画・サポート
・モデルポートフォリオ構築、金融商品分析
・上記に関連するシステム/データベースの開発・導入・更新・メンテナンス

●ポートフォリオ・コンサルティング業務
・運用コンサルタント/投資助言/ポートフォリオ分析
・社内向け勉強会/情報発信

・外国為替取引およびデリバティブ取引に係るバックオフィス業務
・上記業務に係るシステム化の推進やＢＣＰ等のプロジェクト対応
・外国為替取引およびデリバティブ取引に係る新商品導入対応

※基本的に東京西部の勤務地となります。

国際営業部営業推進グループにて、海外のプロジェクトファイナンスや債券購入、ファンド投資案件に関する融資事務を担当して頂きます。顧客より受領する資料は英語が中心ですが、英語の実務経験は不要で、入社後のOJTや自己啓発を通じて慣れることが可能です。

・個別海外案件の貸出実行・債券購入・ファンド投資事務全般
　契約書内容確認、実行条件確認、処理依頼書の作成、関連部署への連携等
・資金決済に係る手続き
　預金、為替等の資金決済に係る書類の授受確認、関連部署への依頼等
・シンジケートローンのエージェント等への問合せへ等事務連絡対応等
・書類調整、書類授受、ファイリング等、その他一般事務

決済管理

株式業務

●ファイナンシャルアドバイザー（営業職）のサポート業務
　として私募仕組債の組成に関する業務を行う。

●営業担当者として富裕層向けの営業を行う。
　資産運用提案。

お客さまサービス室における下記の業務に従事いただきます。

・お客さまサービス室におけるカスタマーセンターの運営管理
・お客さまへの販促架電対応・問合せの受架電対応
・メールやチャットによるお客さま対応
・カスタマーセンターの効率化/高度化を目的とした業務改善

●加盟店管理
●申し込み受付、審査、不備チェック等

審査部における
(1）企画業務
(2）調査業務

●非居住者に対する与信審査
●プロジェクトファイナンス、ノンリコースローン等の審査

外国債券の決済業務
・移管業務及び決済機関への決済指示
・債券・外国投信の銘柄登録業務
・利金・償還処理業務

●デリバティブ、証券取引に関するドキュメンテーション業務
（国内・海外取引先との契約交渉、社内調整、契約書作成および締結）

●ISDA（英文、デリバティブ）
●GMSLA、MSLA、GMRA、MRA（英文、現先・レポ・レンディング等）
●各種和文デリバティブ・証券取引相対契約　等

●ファイナンシャルアドバイザー（営業職）のサポート業務

・営業支援、事務サポート、秘書業務など。
・顧客対応業務（富裕層顧客対応）

●仕組債のアレンジャー業務

・営業職が顧客から受けた仕組債の組成に関するサポート
　（経験がなくても仕組債の知識があればよい）

カストディビジネスに関する事務および企画管理
○カストディ関連事務（コーポレートアクション分野)
○事務企画・事務管理
○制度変更や新商品開発に伴う新業務フロー企画
○顧客への業務内容の説明
○業務ラインのマネジメント