コンプライアンス（金融）の転職求人

230 件

法務領域やコンプライアンス領域の経験を活かし、日本（東京）を本社とするグローバル保険グループの中核会社における、法務コンプライアンスに係る次の業務を行うポジションです。

【ミッション・期待される成果】
同社の法務コンプライアンス部に配属（兼務）されます。
同社やホールディングスにおける企業法務業務に従事しつつ、国内グループ会社（※）を兼務し、グループ各社の法務機能の高度化や、新規事業開発の現場に深く入り込み、法務の専門性を通じてグループの事業成長を支えることが期待されます。
（※）国内グループ会社には、保険事業以外を営むグループ会社を含みます。

【仕事内容】
法務領域の知見や専門性を活かし、以下の業務を担当・リードします。
※経験・適性・志向等を考慮して主たる担当領域を決定します。

1. 同社、ホールディングスにおける日常的な企業法務
・契約審査、法務照会、外部弁護士への相談・連携など
2. 新規事業・新規サービス開発に伴う戦略法務支援や、既存サービスに関する企業法務
・新規ビジネスモデルの適法性検証、規制緩和・ガイドライン等の調査およびスキーム検討
・業務提携、資本提携、合弁事業立ち上げに伴う契約交渉・ドラフティング支援
・IT・デジタル領域、データ利活用（個人情報保護等）、知的財産に関わる法務対応
3. グループ国内事業会社・新設会社のコーポレート法務支援
・グループ国内事業会社や新設会社に対する会社法関連実務（株主総会・取締役会運営、商業登記、コーポレートガバナンス設計等）の支援
・各社における規程整備、業務委託・取引基本契約等の標準化支援
・グループ各社の経営陣・事業部門からの法務照会対応および法教育・啓発
・各社の事業特性や組織体制を踏まえた、実効性のある法務体制の構築・高度化支援

【この仕事で得られる経験】
・「大手グループの基盤」×「スタートアップのようなスピード感」
安定した強固な事業基盤を持ちながら、新設会社やジョイントベンチャー、新規事業の「ゼロイチ」の立ち上げ法務に最前線で携わることができます。
・「ビジネスを創る法務」としての市場価値向上
単なる受動的な契約審査（バックオフィス）にとどまらず、事業部門の企画段階から入り込み、法的リスクをコントロールしながら事業を形にする「攻めの法務スキル」が身につきます。
・経営陣や事業責任者とのダイレクトな対話
支援先の役員やプロジェクトリーダーと直接対話し、意思決定に関与できる高い裁量権を持って仕事を進められます。

【具体的に想定している業務】
・生命保険業界を中心に、保険監督者国際機構（IAIS）をはじめとする国外の規制動向等に関する情報収集・分析
・監督当局、業界団体等との接点構築および良好な関係の維持

【当ポジションの魅力(得られる知識・経験・スキル）】
・IAIS（保険監督者国際機構）をはじめとした国際機関の動向をはじめ、直接的・間接的に影響を受ける監督当局の動向について、適宜情報収集・分析を行うことで、国内外の金融行政の最前線で知識を得ることができます。
・IAISをはじめとする国外の金融監督当局等が公表する資料の分析等を通じて、英語の読解力を活かすことができます。
・監督当局や業界団体等との対話・折衝ができる機会があります。
・業務を通じて経営の視点で物事をとらえる経験に加え、会社組織や監督当局、業界団体へ働きかけを行うためのスキルを得ることができます。

【キャリアパス】
政治動向や業界動向に目を向け、経営陣に対する影響レポートなども行うため、情報収集能力・分析力・レポーティング能力を高めていくことが可能です。
社内外の様々な方と話す機会もあるため、社内外の人脈も広がります。
必然的に、実務経験がない部署の仕事についても理解を深める機会が多いため
当課内でさらに情報収集力や分析力を極め、情報分析・外部交渉のプロフェッショナルを目指してもらう道や理解を深めた部署への異動など、幅広いキャリアパスのご用意が可能です。

金融第二種登録（信託受益権売買）と将来的に助言業登録を行う予定であり、そのコンプライアンス業務を行なっていただきます。
業務詳細
・金融第二種登録（信託受益権売買）の準備（財務局に対する面接、資料準備等含む）
・財務局とのやりとり
・助言業登録の準備

・市場領域において、フロントオフィスの立場でグローバル金融市場規制にかかる業務、もしくはコンプライアンス態勢の構築・管理等に従事
・日米を中心とした各国の法令や規制の情報を収集し分析、必要に応じ、国内外のフロントオフィス部署およびコンプライアンス部署との調整を行いルールを改訂、更にシステムの要件整理および実装（システム部署との協働）を行う
・業界団体および内外当局とのコミュニケーションを必要に応じて実施

●市場コンダクトリスク管理業務（リスク評価、品質評価、管理体制高度化に資する企画立案）
●AIを活用した新たな市場取引サベイランス態勢の構築、データガバナンス態勢構築、システム開発の推進
●米国・ロンドン・香港など海外拠点との連携・協働を通じて、グローバルな市場コンプライアンス態勢の構築
●市場規制や当局動向に関する調査・分析

募集ポジション
コンプライアンス担当者

仕事内容
（雇入直後）
- 不公正取引の防止に関する業務
- 貸金業に係る業務モニタリング
- コンプライアンス体制の強化に関する企画・提案
- 各種法令等に準拠した内部管理態勢の構築・運用
- 各種法令等の知識向上やコンプライアンス意識浸透のための研修・啓蒙活動
- コンプライアンス委員会の運営
- 社内規程等の整備・管理
- 広告審査業務
- 暗号資産関係情報等の管理
- 監督官庁対応
- その他コンプライアンス推進に付随する業務
※上記記載のうち、スキルに合わせて担当業務を調整させていただきます。
（変更の範囲）
同上

本ポジションの魅力
暗号資産という最先端のフィンテック企業でのコンプライアンス業務に関わることができる
コンプライアンス業務を通じて企業のブランド価値や社会的信頼を向上に寄与できる

総務・コンプライアンス責任者のもと、以下の運用を担当します。
社内ルール／法令・規制の部内展開（告知文作成、英語併記、Q&A対応）
定常業務の進捗管理（月次・四半期のチェックリスト運用、担当者調整、フォロー）
コンプライアンス報告資料の作成（遵守状況、監査対応、是正計画）
労務管理関連のレポート作成（勤怠・残業・有休取得等の集計と傾向分析）
従業員の個人証券取引（パーソナルアカウント）に関する管理補助（申請・承認・モニタリング、インサイダー防止）
行動規範推進（研修運営、eラーニング受講管理、実施レポート）
既存業務の効率化（Excel関数・テンプレート化、ワークフロー改善、ツール導入提案） 使用ツール例：Excel／PowerPoint／Confluence／Jira／Teams／Outlook

【特徴】
日本国内にフォーカスした職務ですが、外国籍部員比率が高く日本にいながら国際的な環境で業務を行います。
IT部門に所属するその他IT部署の総務・コンプライアンス担当者と連携しながら業務を行います。

● 取引審査業務
・不公正取引審査（株価操作・インサイダー等）
・ナスダック社製の取引所・規制当局用の審査システムを使用した日々の取引管理業務
・東証より発出される取扱銘柄情報の管理（売買停止、信用取引関連情報など）
・取引所や規制当局、取引参加証券会社との連携
・取扱い銘柄の管理、運営業務
・取引審査システムのパラメーター設定の協議への参加

主な担当職務は以下の通りですが、チームで分担して担当しています。

・契約書作成・審査に関する業務
・金融商品取引法および関連する法令諸規則に関する調査・分析・社内への周知徹底に関する業務
・主務官庁等への報告・届出に関する業務
・当局検査、内部監査対応に関する業務
・広告審査に関する業務
・AML/CFT対応、利益相反管理、内部通報対応などコンプライアンス業務
・コンプライアンス委員会の事務局運営
・法務コンプラ関連社内研修の企画 案
・その他、内部管理に関する業務全般

【コンプライアンス関連業務全般から個人情報保護関連業務のメイン担当まで幅広くご対応いただきます】
・コンプライアンス関連業務（個人情報保護以外に担当していただく業務）
−文書チェック、景表法チェック、アームズレングスルールチェック等、新規サービスのコンプライアンス面から検討、クレジットカード事業の外部委託先の法令遵守チェック、社内研修、コンプライアンスプログラムの策定および進捗管理、コンプライアンス関連の社内規程整備、業務所管当局及び業界団体対応、法令等制改定情報の管理、コンプライアンス関連会議体事務局等
・銀行業務およびクレジットカード業務に関する個人情報保護関連業務（メインで担当していただきたい業務）
　−企画・立案、法令等制改定対応
　−社内研修
　−個人情報漏えい案件への対応（当局報告を含む）
　−安全管理措置のチェック、見直し
　−その他


●入社後すぐにお任せする業務
・個人情報保護を中心としたコンプライアンス面全般の企画、立案、推進等
・（管理職の場合）個人情報保護を中心としたコンプライアンス面全般の企画、立案
・（非管理職の場合）個人情報保護を中心としたコンプライアンス面全般の推進
上記のうち、個人情報保護関連業務
※ただし、経験に応じて、業務内容を広げ、他業務にも積極的に取り組んでいただきます。

【募集背景】
暗号資産市場の成長に伴い、関連法令・規制も急速に高度化・複雑化しています。
当グループでは、国内外の金融規制対応を一層強化し、より高いガバナンス体制を構築するため、コンプライアンス部門をリードできる部長候補を募集します。

【業務内容】
●金融関連の法令調査、社内対応方針の策定
●他部門およびグループ会社からのコンプライアンス照会対応、アドバイザリー業務
●広告掲載内容の審査、レギュレーション適合性の確認
●顧客資産の分別管理に係るモニタリング業務
●苦情受付・対応・分析などの顧客保護体制の強化
●社内規程・マニュアルの整備および運用管理
●コンプライアンス研修の企画・実施（新入社員、全社向けなど）
●当局・業界団体対応（事故届出、業務改善報告書作成・提出など）
●金融庁、財務局等の関係当局との良好な関係構築と折衝

変更の範囲：全ての業務への配置転換あり

●訴訟・ADR等対応業務、調査業務

・ 訴訟・ADR等の係争案件を担当し、エビデンスの収集、関係者へのヒアリング等の事実調査を行い、弁護士等とも連携しつつ、会社としての対応の方向性を検討する。
・ 外部弁護士と連携する場合は弁護士作成の書面をレビューし、そうでない場合は自身で書面を作成する。
・ 外部法律事務所・裁判所・FINMAC等との連絡・調整を行う。
・ 訴訟・あっせん等の期日に参加し、記録を作成する。
・ 和解書面作成、和解金支払い手続き等を行う。
・ その他、法務相談等

当社グループの不動産事業領域における法務・コンプライアンス業務をご担当頂きます。

【法務関連】
・取引や事業に関する法律相談、事業スキーム構築支援、法令対応相談、不動産グループ各社（ホテル・旅館業・水族館等の運営事業）の管理・統括
・係争案件に関する管理、モニタリング

【コンプライアンス関連】
・コンプライアンスプログラムの立案・遂行、内部通報対応
・各種コンプライアンス研修の企画・応募条件

●将来的なキャリアパス
不動産事業領域の法務・コンプライアンス部門の職責者　等

本社・支店の営業部署における内部管理業務
　‐営業職に対するコンプライアンス指導・教育
　‐所属組織におけるリスク管理体制構築
　‐営業プロセスのモニタリング

お客さま本位の営業体制の構築に向けて、今まで以上に職員におけるコンプライアンス意識の強化が求められています。
管理職や営業職に対してコンプライアンス指導やコンプライアンス教育を実施することで、当社の総合金融コンサルティング営業体制を側面から支える大変重要な職務となります。

不動産やインフラを投資対象とするデジタル証券ファンドを社会に提供し、「貯蓄から投資へ」を実現するために、主に販売部門を中心とした必要なコンプライアンス態勢の整備に関する業務や内部管理業務をご担当頂きます。
当社では、金融業界のみならず、総合商社、起業家、中央省庁、エンジニア、デザイナー等の様々な経験・バックグラウンドのメンバーが在籍しており、多様なメンバーとコラボレーションしながら業務を推進して頂きます。
当社では、お客様への価値を最大化させるために、証券・運用業務のDX（デジタル・トランスフォーメーション）に取り組んでおり、社内メンバーと協力しながら、紙やハンコの濁流を抜け出し、非効率的なオペレーションを変える、業界最先端のデジタル化プロジェクトにも関与して頂きます。
・リテール向け金融サービスに関するコンプライアンス態勢整備に関する業務
・法令諸規則等に関する顧客管理・モニタリング等の内部管理業務
・所轄官庁との交渉・折衝対応

法務の専門性を事業推進力に変え、投資のスピードと組織の健全性を両立するポジションです。

・投資案件の法務デューデリジェンス、投資契約のドラフト作成／レビュー、既存投資先の株主総会に関する書類などの重要書類レビュー、M&A関連取引のリーガルサポート（投資先等からニーズがある場合）

・グループ会社全般の契約書の作成、審査、交渉を中心とする契約関連業務、社内の
役職員向けの法的観点からの支援・コンサルティング、監督省庁対応を含む法務関連業務

・内部統制等、社内マネジメントに対する法的・コンプライアンス観点からの助言・提言、稟議プロセスの企画・運営

・コンプライアンス・プログラムの策定・運用・検証、役職員へのコンプライアンス啓発活動、コンプライアンス推進活動全般

・AI（リーガルテック等）の活用による法務・コンプライアンス業務のオートメーション化、高度化（含む投資先スタートアップとのリーガルテック分野での協働）

法人関係情報管理、利益相反管理等を行っていただきます。コンプライアンス部門の中でもグローバルに展開するフロントビジネスに非常に近い業務を行っており、海外拠点との連携も多くあります。

その後の変更の範囲：会社の定める業務

職務内容
〇 金融犯罪対策(AML/CFT)の態勢高度化に向けた各種企画・推進・管理に関する業務
- 業務計画策定、社内会議体対応、当局・業界対応、グループ会社管理、経営資源管理
- 金融犯罪対策企画、顧客管理企画、データ企画、モニタリング企画

職務内容
〇 グローバルに展開する当社の海外拠点のAML/CFT態勢整備に向けた東京本部としての企画・管理業務。
海外拠点統制・管理：態勢高度化（規程・手続・ガイドライン）、海外拠点連携、海外拠点モニタリング、海外システム統制・企画、対応先管理。

人事・コンプライアンス等総務業務について、主に以下の業務を実施する。
なお、当社と同オフィス内にある子会社(一般社団法人)の以下の業務も一部兼務いただきます。
1.人事業務
　採用（出向含む）、人事評価・マネジメント、人材育成、人事制度の見直し検討、関連規程の改廃等
2.コンプライアンス及びリスク管理の徹底・推進
　ハラスメントや利益相反取引、インサイダー情報管理対応等コンプライアンス・リスク管理関係全般の諸事項への対応、関連規程の改廃等
3.研修の円滑な実施
　オンライン研修を含めた研修カリキュラムの策定及び実施等
4.内部監査の実施
5.その他総務業務
　その他、株主対応等、会社全体のマネジメントを行う総務グループ業務の実施

・マネー・ローンダリング及びテロ資 供与に対する未然防止策や対策の企画・運営業務
・金融庁マネロン・テロ資金供与対策ガイドライン等に基づく社内管理体制整備
・各種金融犯罪の情報収集・調査分析・対策実施
・口座の不正利用対策関連業務全般（取引モニタリング・取引フィルタリング・不正対策立案など）
・警察や弁護士、被害者や取引疑義確認などの対応
・振り込め詐欺救済法対応
・行内会議資料作成　等

インベストメント・バンキング業務に係る内部管理態勢の強化・充実のための諸施策の推進、法人関係情報の管理、法人関係情報登録銘柄に係る取引内容の審査、アナリスト・レポート等の審査、エクイティ・ファイナンス銘柄に係る審査、社員投資に係る審査、利益相反取引の管理、当社グループの保有株式の大量保有報告、グループ各社の法人関係情報管理等のコンプライアンス関連業務の支援等、多岐に渡る業務を行っています。

コントロール・ルーム・グループでは、金融資本市場の力で、世界と共に挑戦し、豊かな社会の実現に取り組む当社グループにおける、WM部門、ホールセール部門（グローバル・マーケッツおよびインベストメント・バンキング）、インベストメント・マネジメント部門、バンキング部門等の各部門のほか、ホールディングスを含むコーポレート各部署、海外拠点等、幅広いグループ組織のコンプライアンスに関与しており、ダイナミックな業務に取り組むことができます。
採用後の担当業務については、ご本人の経験、適性や意向等も踏まえ、コントロール・ルーム・グループの各業務分野を担当するチームに複数所属して頂き、複数の業務を行って頂きます。なお、チーム編成については、適時に変更していますので、ご希望も踏まえ、当初とは異なる分野の業務を担当・経験して頂くこともできます。

当部は、コンプライアンス関連制度の立案、コンプライアンス研修、各種外部検査対応、情報管理などコンプライアンスに係る幅広い業務を担当しており、そのうちの一つに金融商品取引法によって証券会社等に課される分別管理に関する業務があります。

【担当業務・責務】
分別管理義務を適切に遂行するため、顧客資産の分別保管に係る内部統制の整備、分別保管の運営及び管理状況の報告といった業務を担っていただきます。業務内容には以下が含まれます。
・日次での顧客分別金必要額が保全されていることの確認
・分別保管対象の判定のための、取引相手方属性や新商品申請時における取引類型の判定
・内部管理統括責任者等への定期的な状況報告
・分別管理に係る社内検査や外部監査、当局検査等への対応
・信託契約の管理、見直し

法務・コンプライアンス業務を主とする部署にて、証券取引に関するモニタリング業務を中心にご担当いただきます。
入社後はまずモニタリング業務に専念していただき、徐々にコンプライアンス領域へも業務範囲を広げていきます。将来的には制度改正対応や新サービス開発などのプロジェクトに参画いただくことで、金融規制やサービス開発に関する専門性を高めていただけます。

＜主な業務内容＞
・取引モニタリング業務：不公正取引（相場操縦・インサイダー取引等）の疑いのある売買の調査・報告・記録、当局・取引所からの照会対応、顧客対応部門への説明 など
・コンプライアンス業務：制度改正対応、社内規程の整備、新サービス開発時のリスク検討や当局対応 など

ポジションの魅力
・固定的なルールに縛られるのではなく、自分の意見を反映しながら仕組みづくりに関わることができます。
・取引モニタリングを入口に、コンプライアンスの専門性を幅広く磨き、多様な経験を積むことができます。
・今後、部門の中核を担えるポジションが広がっており、将来的にリーダーとしてキャリアアップするチャンスがあります。
・当社では、ビジネスの現場と一緒に商品・サービスを考え、設計段階から関わることが可能です。通常の「審査・確認」にとどまらず、事業を共に作っていく経験ができます。

取引モニタリング業務にとどまらず、コンプライアンス領域へ業務の幅を広げることで、専門性を深めつつキャリアの可能性を広げられます。
将来的には、チームリーダーをはじめとして、以下のような方向でご活躍いただくことを想定しています。

リーダー／マネジメント志向：売買審査チームのリーダーとして、メンバー育成や組織運営に関与
専門家志向：コンプライアンス全般の知見を磨き、社内外で頼られるプロフェッショナルへ成長
企画・改革志向：生成AIをはじめとしたITツールを活用し、業務効率化や新しい仕組みづくりを推進

【主な業務内容】
・金融関連の法令調査
・他部門及びグループ各社からのコンプライアンス関する照会対応、アドバイザリー業務
・社内規程類の整備
・コンプライアンス社内研修の企画・実施
・当局・業界団体等への対応、金商法に基づいた事故届出や業務改善報告等

・グループ連携ビジネス（特にグループ内の不動産関連会社への、売買等のお客様ニーズ連携）に関するコンプライアンス面でのモニタリング。
・主な業務は「Eメール等の各種モニタリングと、その結果を踏まえた拠点指導」

【主な業務内容】

リスク・コンプライアンス部において、IFAビジネスに関する以下の業務を担当いただきます。
・IFA（金融商品仲介業者）の営業考査（取引審査、勧誘実態調査、業務指導、通話録音モニタリング）
・IFA（金融商品仲介業者）の検査・教育・研修（臨店検査、教育研修）
・対外対応（監督官庁等）・イレギュラー対応（あっせん、訴訟対応等）
・IFAコンプライアンスに係る企画立案（制度・規定・システム等を含む）
を担当いただきます。

【具体的な業務内容例】

営業考査業務は、IFA（金融商品仲介業者）に委託している業務において、システムデータでの営業考査を実施し、コンプライアンス面での懸念事項について、IFA（金融商品仲介業者）の内部管理責任者に対して、顧客面接指示と面接結果の回答書の徴求等を行います。
検査業務は、IFA（金融商品仲介業者）に対し直接の臨店検査等を実施し、法令順守状況、IFA（金融商品仲介業者）の管理実態を把握し、不足欠落事項について指摘・指導・教育・監督を行います。
対外対応（監督官庁等）・イレギュラー対応は、外部検査の受検対応や、各種報告事項の提出を担当し、イレギュラー対応は、苦情・あっせん事案についてIFA（金融商品仲介業者）へのヒアリングや、直接顧客応対等も行います。
IFAコンプライアンスに係る企画立案は、現行の法律・規制等に対応する為の、内部規定やルールの企画立案から周知徹底まで、また業務ワークフローの企画立案から、システム企画から構築、周知徹底までを担当します。

当社グループの幅広い事業領域におけるコンプライアンス業務をご担当頂きます。

・コンプライアンスプログラムの策定・運用 ・コンプライアンスに関する研修
・指導、各種モニタリングの実施
・コンプライアンス違反事例の調査および再発防止の策定の統括
・その他、コンプライアンス推進に関する事項

本ポジションは、コンプライアンスオフィサー兼ベンダーガバナンスマネージャとして、IT統制領域全般の高度化をリードいただく非常に重要かつ戦略的な役割です。主な期待役割は「グループITの統制基盤強化とその運用を主導すること」であり、コンプライアンス管理およびベンダーガバナンスの両面から組織全体を牽引いただける方を求めています。昨今、当社は“システム子会社の枠を超えた戦略的ITパートナー”を目指しており、ITリスク管理およびコンプライアンス体制の変革と成熟化に向けた施策を積極的に推進しています。

具体的には以下の業務をご担当いただく予定です。
・コンプライアンス（法令・規制・社内基準）に関するグループとの協力やポリシーやスタンダードの実装、トレーニング、モニタリング、改善提言
・ベンダーガバナンス（委託先の審査やリスク評価等）の仕組み運用や改善
・内部統制（取締役会等への報告を含む）の推進および改善アクティビティのリード
・その他グループ各社との協働によるガバナンス基準の整合性確保および定例報告・コミュニケーションの統括
・コンプライアンス/統制強化に向けた組織横断プロジェクトの企画・推進

・仕事内容変更の範囲：会社の定める職務（2024年4月の職安法施行規則改正に伴う追記）

本ポジションは、ご経験・志向（希望）と弊庫側の課題感を踏まえ、入社時点で主担当領域（1〜8のいずれか、あるいは複数）を明確にしたうえで配属を決定します。その後、状況に応じて担当領域を段階的に拡大いただきます。

1組織全体のコンプライアンスプログラムの企画・推進・運営、各種施策（研修、啓発、意識調査等）の立案・推進・運営
2ミスコンダクト・コンプライアンス規定・法令違反・ハラスメント等のモニタリング・評価・報告
3国内外各部署・グループ会社からのコンプライアンスに関する相談対応、サポート、グループ会社コンプラリスクガバナンス
4マネロン・テロ資金供与防止対策（AML/CFT）の企画全般
5オペレーショナルリスク：オペ報告管理、事務ミスの再発防止、RCSA、規定審査、各部門の改善支援、データ分析・可視化・レポーティング
6情報セキュリティ：情報管理に関する統制/ガバナンスの企画・運営（ルール・モニタリング、重大インシデント時の報告・再発防止、委託先管理、教育 等）
7事務リスク：事務ミス削減・再発防止、手順/チェック体制の見直し、現場支援、改善の企画・推進
8上記にかかる各種当局対応

本ポジションでは、法務コンプライアンス部のメンバーとして、下記業務に関して、既存メンバーと業務を分担しながら、下記業務を中心にご担当頂きます。

【業務内容】
・法務：契約書審査、法律相談対応（金融商品取引法・犯収法・民法・会社法・商法・著作権法・所属協会の自主規制規則等）
・コンプライアンス：広告審査、反社対応、苦情・紛争対応、研修、法改正等に係る各種情報提供・指導、定款・社内規程の審査等
・その他：取締役会事務局、各種届出業務（当局・所属協会）、株主総会関連対応等

組織の業務概要
● 組織概要
グループの金融・決済事業における法令遵守態勢の企画・運用を統括する部門です。
資金決済法などの関連法令に基づき、事業の健全な運営とお客さまの安心・安全を支えるため、各サービスの法令対応や態勢整備を全社的に推進しています。

● チーム概要
資金決済サービス担当は、資金決済法の適用を受けるサービスに関する法令対応と態勢整備を担う専門チームです。
法令改正の動向把握から、検証の企画・実施、新サービスや機能追加時の法令確認と、金融・決済サービスを法令面から支えています。様々な部門と連携しながら、資金決済法を中心に態勢の整備・検証・運用支援を行い、全社的にコンプライアンス意識を浸透させていく役割を担っています。

●担当いただく業務概要
<担当業務>
当社が展開する金融・決済サービスにおいて、 資金決済法を中心とした法令対応およびコンプライアンス態勢の強化を担当いただきます。
キャッシュレス決済が社会インフラとして定着し、安心・安全な利用環境が求められる中、制度改正や新サービス導入に伴う法令確認を通じて、金融事業の信頼性を支える重要なポジションです。

● 主な業務内容
【法令遵守態勢の整備・検証】
・資金決済法に基づく定期検証の企画・実施
・検証結果の整理・報告および改善提案
・関係部門との調整や再発防止策の立案
【新サービス・商品に関する法令確認支援】
・規制該当性の確認や商品審査
・外部専門家（顧問弁護士等）との協議・連携
【法令改正・行政動向の収集と展開】
・当局・業界団体・セミナー等を通じた情報収集
・法令改正時の社内影響整理および対応方針の策定支援
・各部門への情報共有・アクションプラン策定支援
【社内教育・啓発活動の企画・実施】
・法令対応・リスク管理に関する社内研修の設計・実施
・教育資料の作成、研修記録・フォローアップ

<業務の魅力>
当社金融・決済サービスは、当社の金融・決済事業を支える中核のサービスであり、日々の決済を“安全に、確実に”成立させるための基盤です。
このポジションでは、その根幹に関わる資金決済法を中心とした法令対応や態勢整備を担い、お客さまが安心して利用できる環境を支える役割を果たします。
制度改正や新しいサービスの検討時には、法的な観点からリスクを整理し、関係部門とともに最適な対応を導くなど、「安心と利便性の両立」を実現する調整力と専門性を磨ける環境です。
社会インフラとしての決済サービスを“止めずに守り、支えて進化させていく”、その手応えを実感できる、やりがいの大きいポジションです。

当カンパニー（以下、CC）は、当グループ全体に点在する有形・無形のコンテンツを一元化し、新たな価値創造を目指しています。当部署では、当グループの様々な部門・カンパニーやコーポレートと連携しながら、戦略企画の立案・予算の策定から、ガバナンス強化やコンプライアンスを中心とするリスク低減に向けた仕組みづくり、そして採用・研修、アドミ業務まで幅の広い業務を行っています。
以下の分野の全てもしくは一部についてご担当いただきます。

CCのコンプライアンスを中心とした業務を担い、各部の管理態勢整備支援やリスクの未然防止のための仕組みを構築し、CC全体のコンプライアンス態勢を強化するためのチームです。単にルールを作る、守ってもらうだけでなく、CC所属部署とともにリスクの認識、そのリスクを低減するための対応策（以下、コントロール）を策定し、CCに所属する全員にそれをしっかりと実行してもらう態勢を構築・強化することで、お客様へ提供するコンテンツやサービスの質を維持・向上させます。
具体的には以下のようなものがあります。

1. 会議体の運営や各種相談を通じたリスクの把握及びコントロールの導入
各部の部長等とともに、労務管理やコンプライアンス、オペリスクの観点で課題がないか確認する定例会議や各部署の管理業務従事者向けの定例会議など、コンプライアンスに関する各種会議を主催・運営しています。これらの会議を通じ、CC内をコンプライアンス面で統括するとともに、情報交換や各種施策の推進等、部署間を横断する業務に取り組んでいます。また、各部署からコンプライアンス関連の相談を随時受ける窓口業務も担っており、CC内に散在する課題やリスクを把握し改善につなげています。いわばカンパニー全体のリスクを顕在化させ、各部署にフィットするコントロールを導入し、リスク低減を進める役割です。

2. 情報管理・コンプライアンス対応
コーポレートや各部門のフロントと連携して、情報管理やコンプライアンス上の課題を解決。必要があればルール化してカンパニー内に周知し、ルール改正時の対応もリードします。

3. エラー対応と事前・事後対策
実際のエラー発生時の対応はもちろん、事前にさまざまな視点からリスクを洗い出し、オペレーショナル・リスクの観点で提言・運用します。エラー発生後は再発防止策実施を監督、発生部署のみならずその内容を横断的に展開し、CC全体のリスク低減を図ります。

4. コンダクト（行動規範）浸透施策の企画・運営
社員が日常的に守るべき行動指針を、わかりやすく・続けやすくするための施策を設計し、実行してもらう運営を行います。
問題解決を通じて現場とコミュニケーションを図り、また、ルールや仕組みづくりを行い当カンパニーの土台を支え、お客様へのサービスの品質を維持・向上することで当グループ全体に貢献できる業務となります。

コンプライアンス業務の担当者としての役割を担っていただきます。
・投資運用業の業務に関するコンプライアンス業務、当局対応業務全般
・各部署からの法務相談、法律事務所との折衝
・販売 資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導

動産ファンドを中心に取り扱う新設会社でのコンプライアンスオフィサーを担当いただきます。
週3回程度の勤務を予定しており、一部在宅勤務も可能です。

【具体的には】
・関係法令・規制に即したアドバイスおよび実務対応
・組織内のコンプライアンス関連規程やガイドラインの新規作成・改訂・社内浸透
・広告表示チェック、法的観点での契約書およびマーケティングツールの内容審査
・有価証券取引法に基づく外部審査への対応や、監督官庁への報告・調査対応、内部体制の監査
・リスク管理システムの設計・見直し、および体制強化のための施策の立案と遂行
・関連法令や社内ポリシーに基づいた投資家調査・広告物審査・審議プロセスの運営
・コンプライアンス遵守を主眼とした社員教育の計画・実施（研修や文書化等）
・金融商品取引法や個人情報関連法規など最新法令の逐次確認・業務反映
・その他、コンプライアンス態勢構築にかかる各種業務

当部では、グローバル・マーケッツおよびインベストメント・バンキングへのアドバイザリー、売買審査、コミュニケーション・サーベイランス、法人関係情報管理、利益相反管理等、全社向けのコンプライアンス関連業務を幅広く行っています。

【担当業務、責務】
グローバル・マーケッツの機関投資家営業およびトレーダー・ポジションディーラー、リサーチのアナリストによる社内外のコミュニケーションに関するサーベイランス（Voice＆テキスト）を通じて、対象部署への牽制機能を発揮し、適切なコンプライスやコンダクトの浸透を目指しています。
コミュニケーション・サーベイランスは日々高度化しており、テクノロジーの進化に対応したインフラ整備、ソリューション導入を社内IT部門や外部システムベンダーと連携しています。

担当していただく主な業務は以下の通りです。
・グローバル・マーケッツおよびリサーチを対象としたコミュニケーションの調査監視（コミュニケーション・サーベイランス）業務
・グローバル・マーケッツを対象とするコミュニケーション・サーベイランスの運営管理業務
・リサーチを対象とするコミュニケーション・サーベイランスの運営管理業務
・グローバル・マーケッツの顧客向け経費の管理業務

コンプライアンス関連業務の実務に携わっていただきます。

・法令諸規則の改正に対する社内対応（規程等の策定・改訂）
・当局・自主規制機関の他公的機関（税務・警察署等）からの調査依頼への対応
・コンプライアンス疑義案件の統計・分析及び対応および事故対応（システム障害、取引事故等）
・社内研修の企画・実施、法令等遵守に関する通知作成及び発信
・ＡＭＬＣＦＴ・反社会的勢力排除に関する対応
・苦情事案の管理・対応指示、対応状況のフォロー
・外部検査（監査）対応（当局、自主規制機関）
・規制・制度変更等のモニタリング
・コンプライアンス関連の各種モニタリング（基礎的なチェック作業）
・口座開設資料、顧客情報確認、取引関係資料ほか各資料の集計や取りまとめ、チェック業務等
・各事務処理サポート業務等

コンプライアンス関連業務の実務に携わっていただきます。

・法令諸規則の改正に対する社内対応（規程等の策定・改訂）
・当局・自主規制機関の他公的機関（税務・警察署等）からの調査依頼への対応
・コンプライアンス疑義案件の統計・分析及び対応および事故対応（システム障害、取引事故等）
・社内研修の企画・実施、法令等遵守に関する通知作成及び発信
・ＡＭＬＣＦＴ・反社会的勢力排除に関する対応
・苦情事案の管理・対応指示、対応状況のフォロー
・外部検査（監査）対応（当局、自主規制機関）
・規制・制度変更等のモニタリング
・コンプライアンス関連の各種モニタリング（基礎的なチェック作業）
口座開設資料、顧客情報確認、取引関係資料ほか各資料の集計や取りまとめ、チェック業務等
・各事務処理サポート業務等

・グローバルインベストメントバンキング部門の総合的な窓口としての照会受付、解決策の回答
・上記部門におけるコンプライアンス体制の整備、支援

・GM部門・商品マーケティング統括下の総合的な窓口としての照会受付、解決策の回答
・上記部門におけるコンプライアンス態勢の整備、支援

グループ会社を通じて国内外の機関投資家および個人投資家が行う有価証券取引・デリバティブ取引について、法令諸規則（金融商品取引法、取引所規則など）に基づき、インサイダー取引、相場操縦等の不公正取引に係る売買審査業務を担っていただきます。
審査対象の取引は、アルゴリズム取引、高速取引、インターネット取引、対面営業取引など国内最大総合証券会社として多様な取引を扱っていますので、外部ベンダーシステムや内製システムを使用して、大量の取引データから不公正取引が疑われるアラートを抽出し、グローバル・マーケッツ部門やウェルス・マネジメント部門、コーポレート部門と協働して法令違反の該当性について調査します。
その他、社内IT部門や外部システムベンダーと電話・チャット・メールなどのコミュニケーションツールで、ユーザー要件を説明して、売買審査システムの新規開発や改良に参画してもらいます。

GMアドバイザリーグループでは、金融商品取引法、日本証券業協会自主規制規則等の法令諸規則等、および社内ルールに準拠して、グローバル・マーケッツにおける各種商品等の取引の管理に係る法令等遵守態勢に関して不公正取引の観点を中心に助言を行っており、グローバル・マーケッツ・ビジネスの業務に係る内部管理態勢の強化及び充実のための諸施策を推進する役割を担っていただきます。

具体的には、
・相場操縦、空売りおよびフロントランニングなどの各種の規制に係るグローバル・マーケッツからの照会に対してコンプライアンス上想起される問題点に係る助言
・グローバル・マーケッツ・ビジネスに関連する規制当局等のパブリックコメントに係る対応
・コンプライアンスに関する研修の企画、立案、実施
・各種定例会議の運営管理（事務局対応）
等の業務があります。

1.コンプライアンス態勢の企画・立案
グローバル・ピアとそん色ないコンプライアンス態勢を構築するにあたり、ターゲット・オペレーティング・モデルの精緻化、実装のための実務的な企画・立案を遂行する業務

2.規制変更対応・調査業務
国内・海外の規制変更の内容を調査し、関係部署と連携して対応を行う業務。特に海外の規制動向に関する情報収集、社内への周知、対応に向けた調整業務

3.グローバルコンプライアンス態勢構築の企画・立案
グローバルでの証券ビジネスを拡大していくにあたり、海外エンティティを管理する態勢の構築、海外管理の高度化の企画立案、管理を遂行する業務

4.コンプライアンスに係るシステム開発の企画・立案
コンプライアンス態勢を高度化していくにあたり、コンプライアンスに係るシステム開発の構築、実装に向けた具体的な企画・立案業務

その後の変更の範囲：会社の定める業務

弊社金融サービスにおけるコンプライアンス体制の構築・運用をリードいただくポジションです。資産運用領域をはじめとする複数の金融領域に携わりながら、コンプライアンスの視点からビジネスの成長を支えていただきます。

ロボアドバイザー事業、生命保険事業および各種新規サービスに関するコンプライアンス態勢の構築、運用、改善
広告審査（Web広告やLP、DM、セミナー資料等）
社内規程やマニュアルの整備・管理
従業員向けコンプライアンス研修の企画・運営
障害発生時の対応（当局対応、顧客対応方針の検討等）
当局対応（各種報告・届出等への対応、検査対応等）
反社会的勢力の排除に関する業務
マネーロンダリング等の不正犯罪対策
コンプライアンス関連の相談窓口
各種会議体の事務局運営

当社では、投資信託・投資一任業務に加え、プライベートアセットや投資事業有限責任組合（LPS）など幅広い投資ビジネスを展開しています。本ポジションでは、金融商品取引業におけるバックオフィス業務の運営・管理を幅広く担っていただきます。

＜主な業務＞
●証券オペレーション管理
・口座属性管理
・顧客契約・約款管理
・資金管理
・有価証券決済管理
・残高管理
・法定帳簿管理
・バックオフィスシステム管理
など金融商品取引業におけるオペレーション全般の管理業務

●内部管理・コンプライアンス
・金融商品取引法等に基づく内部管理業務
・当局・協会対応
・社内規程管理
・コンプライアンス体制の整備・運用

●業務フロー・組織運営
・業務プロセスの構築および改善
・業務品質向上施策の推進
・オペレーショナルリスク管理
・チームマネジメント
・委託先管理

●新規ビジネス対応
・新商品・新規事業に伴う業務設計
・ファンド関連スキームの管理体制構築
・投資事業有限責任組合（LPS）等の管理業務

＜業務の魅力＞
・証券業務のミドルバックオフィス業務において、狭い範囲にとらわれずに、会社全体の業務フロー等の制度企画からコンプライアンスまで幅広く、専門知識の発揮・習得の機会等、活躍の場があります。
・証券業務のミドルバックオフィス業務をベースとして、投資事業有限責任組合や匿名組合等のファンドのミドルバックオフィスにおける管理業務全般の専門知識の発揮・習得の機会等、活躍の場があります。

・コンプライアンス全般の企画立案・総括、金融当局対応
・ビジネスのコンプライアンス関連のリスク評価や、統制強化のアクションプラン運営、取組み状況・浸透状況のモニタリング、アドバイザリー
・行動規範の制改定と浸透に向けた施策、教育・研修
・コンプライアンス領域の資源運営（経費・システム投資運営、国内・海外）
・情報セキュリティ管理態勢の整備
・取引情報管理および管理態勢の整備（利益相反管理、インサイダー情報管理、非公開顧客情報管理）
・警察を含めた関係機関と連携した金融犯罪防止策・被害拡大抑止策の策定・構築
・反社会的勢力対応業務

【成長機会】
日本最大のメガバンクであり、グローバルに展開するビジネスのコンプライアンス関連のリスク管理における中核的な役割を担っていただきます。幅広い関係者と協働しながら、企画立案から実装までプロジェクト推進など幅広くご活躍いただけます

【想定キャリアパス】
ビジネス知見やデータ分析スキルを有するリスク管理のプロフェッショナルとしてご活躍いただくことを想定しています。キャリアを重ねていくことで、将来的には次長やチームヘッド等のマネジメントとして当行のリスク管理業務をリードしていただくポジションへの登用も期待しています

不動産私募リート・ファンドAM会社におけるコンプライアンス・リスクマネジメント関連業務
※ご本人の知見・経験や部員構成を勘案し、以下業務を中心に分担してご担当頂く予定です。

《コンプライアンス関連業務》
・利害関係者取引に関する審議委員会の運営及び検証
・研修等の全社コンプライアンス施策の立案及び実施
・金商法、その他法令等の内部管理態勢整備の強化及び運営
　　（法定帳簿、広告審査、犯収法対応、公益通報、反社チェック等）

《リスクマネジメント関連業務》
・審査機能を含むファンド意思決定機関の事務局運営
・簡易な契約書や対外書面のレビュー業務
・リスクマップ等による全社リスク管理態勢の検証・整備

＜背景、経緯＞
業務量の増加に対応し2名の増員を行うもの
・投資業務の多様化・運用ファンドの増加・人員の増加により、コンプライアンス関連のモニタリングや投資案件サポート、社内ルール整備等の業務が増加
・更なる業務拡大が見込まれる中、新規業務にかかるルール整備等の業務が増加

＜業務内容＞
　 　PEファンド・公募投資信託運用会社におけるコンプライアンス業務全般
コンプライアンス態勢整備、関連法令改正対応、AML/CFT管理、法人関係情報管理、利益相反管理、社内教育・研修、広告審査、当局対応　等
　個別投資案件に関するコンプライアンス対応
投資案件のコンプライアンスリスクの分析および対応に関する投資担当部署へのアドバイス
(3)　新規業務開始時の運営ルール整備
新規業務開始時のコンプライアンスリスクの分析および社内ルール整備

コンプライアンス企画業務における次次期マネージャー候補を募集します。

【仕事の内容】
・法令等遵守に関する基本的事項（コンプライアンス・プログラム、各種研修・啓蒙活動等）の企画・立案・推進
・行内規定の統括管理
・インサイダー取引規制に係る統括・態勢整備
・外部委託管理に関する企画、立案、推進