内部監査、内部統制の転職・求人情報一覧｜金融 業界の転職なら【コトラ】

投信投資顧問会社での内部監査にかかる業務を担当していただきます。

取締役会直属の組織として、
●各拠点・子会社（含む海外）等に対する部署別監査
●特定の重要なテーマについて行う特別監査を通じて経営宛てに当社内部管理に関する改善提言等を行う
●監査計画策定等の企画立案や品質管理業務を通じて当社監査の適正・効率化に貢献する

監査部（責任者以下約12名）に配属となり、下記業務にあたって頂きます。

(1)各業務執行部署への監査業務
(2)代理店等の監査業務
(3)金融庁検査への対応業務
(4)資産の自己査定等に係る監査業務
(5)社長からの特命事項　他

・コンプライアンスに係る企画、統括およびコンプライアンスに係るモニタリング全般を担当していただきます。

下記業務をご担当いただきます。
●セキュリティリスク管理の実施
　・アセスメント、リスク評価など
　・関連規程、マニュアル等の整備
　・内外関連機関、部署からの情報収集・管理・報告
●セキュリティインシデントの処理
　・前後対応及び疑義調査
●各種セキュリティ機器、ツールの運用委託状況のモニタリング及び報告
●サイバーセキュリティ演習の実施
●全従業員向けセキュリティ教育の実施


＜チーム紹介＞
システム内部統制チームは、弊社ITにおけるガバナンス、及び情報セキュリティの構築、サイバーセキュリティへの対応に責任を持っています。本ポジションでは、弊社におけるサイバーセキュリティの中枢となり、関連部署を巻き込んだ全社的なサイバーセキュリティ管理態勢の構築、強化を担っていただきます。
今そこにある新しいリスクへの感度、反応力が高く、新しい事柄に物怖じせず、積極的に取り組める方を希望します。

・チームの半数以上が、他社様での勤務経験があり、生保以外の事業会社・SIer経験者もいるため、幅広い経験を生かせます。
・金融ISACのワーキンググループ参加等、外部機関との連携にも積極的に取り組んでおり、オープンな組織を目指します。
・外資系である特徴を生かし、国内外グループ会社のセキュリティチームと常時協業を行っており、海外の取組みについても積極的に導入しています。

内部監査業務全般
（システム監査、監査企画・管理業務を含む）

【業務内容】
●ATM預託金および業務状況監査
●監査結果に基づく委託先業務の効率化助言
●マニュアル類の制定・改廃等の整備

当社の主力事業であるATMサービスの運営管理を統括する同部において、ATMのオペレーションを委託するパートナー企業に対する監査・助言業務に従事いただきます。
具体的には、当社ATMの現金管理を委託する先の全国事業所に臨店し、その管理体制や現金残高の監査および助言を行います。
金融機関での監査・臨店・事務指導などの経験を活かしていただくことが可能です。

以下のアドバイザリー業務でご活躍頂ける方を募集致します。

●内部監査アドバイザリー
内外の拠点に対する内部監査支援、グローバル内部監査体制構築/高度化支援、内部監査品質の外部評価等の品質向上支援、データ監査手法の導入支援、内部監査支援システム等のテクノロジー導入支援 、ベストプラクティスとのベンチマークアプローチによる内部監査組織・プロセスの変革、教育研修等の内部監査人材育成等の内部監査高度化支援

●内部統制アドバイザリー
内外拠点に対する内部統制組織整備支援、経営者評価支援、内部統制の高度化支援、海外関係会社管理会計システム構築支援

●ガバナンス体制構築アドバイザリー
コーポレートガバナンスの評価、グローバルガバナンス体制構築支援、監査役会/監査委員会の支援、KPI分析を通じた生産性向上支援、ガバナンスDD（デューデリジェンス）

●リスクマネジメントアドバイザリー
エンタープライズリスクマネジメント体制構築支援、BCP立案・導入支援、リスクマネジメントシステム、リスクモニタリング/マネジメントダッシュボード等のテクノロジー導入支援

●コンプライアンス体制構築アドバイザリー
グローバルガバナンス体制構築支援、通報制度構築支援、各種法律・業法への準拠性調査、コンプライアンス研修支援

●不正リスク管理アドバイザリー
不正、係争事件の調査および分析に関するアドバイザリー業務（訴訟、個別の不祥事件・事故に対する社内・第三者調査委員会の支援等）、不正リスク対応体制導入、高度化支援

・中期事業計画の策定
・予算管理（計画、予算編成、予実差異の原因分析、改善対策の働き掛け
・中経の作成
・IPOの準備

・店舗のお売り上げ管理も行っているが、いずれ戻したい

●保険会社へのリスク管理、コンプライアンス管理、内部監査、内部統制、業務プロセス改善等のアドバイザリー業務
●具体的には、これらの管理体制の構築や高度化の支援、外部アドバイザーとしての体制評価、内部監査やリスク評価・管理の業務支援等

●業務概要
内部監査室の一員として、グループ親会社である当社（国内）、国内グループ会社及び海外グループ会社の内部監査/内部統制評価の実施をご担当いただきます。海外グループ会社監査の場合は、各法人に監査担当が配置されている為、担当者と円滑なコミュニケーションを図りつつ監査対応を実施いただきます。また、実施監査を行う為、年に数回の海外出張も発生致します。


●業務詳細
・内部統制（J-SOX）の評価・見直し業務（主に会計に係るスコープ担当）
・国内および海外グループ会社の内部監査業務
（海外へは年に3〜4回、各2〜3週間程度出張していただきます。年間スケジュールが策定されますため急な出張が発生することはほとんどございません）
・その他、特別監査の実施等
・あらゆる会社のリスク（＝経営目的の阻害要因）を識別し、その顕在化を予防する提案等

●内部監査の実施
主任の指示に従い内部監査を実施し、発見事項の原因分析、改善提案を行う

【ミッション】
●内部監査業務を通して、会社のガバナンス/内部統制強化に貢献すると共に、会社の経営に資する

【主な業務】
●当社の内部監査案件をリードして頂き、リスク低減と効率的なオペレーションの提言をレポートにまとめて頂きます

●当社および当社グループ全体のリスクを考慮しながら、グループ会社に対して親会社の立場から行う子会社監査をリードして提言をレポートにまとめて頂きます

【具体的には・・・】
●年間監査計画のテーマ或は部署別監査をご担当頂き、被監査会社/被監査部門の担当者とコミュニケーションを取り、個別監査の計画を立て、証跡を基に検証等を行い監査提言をまとめて頂きます。
監査チームは2名〜5名程度でテーマの軽重によりメンバー編成が都度変わります。

本社と国内外の関連会社における内部監査業務をご担当いただける方を募集しております。
現在は、マネジャーおよびアシスタントに加え、外部のパートナーと連携し業務にあたっていますが内製化に向けて、ご経験のある方をお迎えし組織体制をより強固なものとしていきます。

＜具体的には＞
・本社および国内外の関連会社の内部監査
・JSOX対応
　※ご経験に応じて下記の業務もおまかせする場合があります
・内部統制の高度化
・リスクマネジメント態勢、コンプライアンス態勢の構築
・国内、海外子会社に対するガバナンス強化、
・情報セキュリティマネジメント
・システム及びゲーム開発プロジェクト監査　など

●コーポレートガバナンス コンサルティング
　・コーポレートガバナンスの現状評価、最適なコーポレートガバナンスの立案、最適なコーポレートガバナンスの構築・導入
　・グループ会社（国内・海外）に対するガバナンス体制構築
　等に関するコンサルティング業務

●内部統制 コンサルティング
　・BPR、サプライチェーン、組織／制度設計、管理会計、要員最適化、最適業務設計、導入教育
　・コンプライアンス体制構築、コンプライアンス計画策定、実行、モニタリング
　・（資産の保全に関連するものを入れたい）
　・J-SOX／US-SOXの評価範囲策定、文書化、評価手続立案、評価コソーシング
　等に関するコンサルティング業務

●内部監査 コンサルティング
　・グループ内部監査体制高度化、海外子会社内部監査体制構築
　・内部監査計画策定、手続立案、監査コソーシング、改善課題抽出、改善策立案、フォローアップ
　・ライセンス・コンプライアンス調査、法規制に関する各種検査対応
　等に関するコンサルティング業務

自社の危機管理・リスク管理全般、内部統制全般等に関する業務を担当頂きます。

●内部統制に係る各種対応又は統括（お客様からのご照会に係る対応を含む）
●継続的な業務改善の指示等（規程類、マニュアル類等の整備に関する助言・管理、運用状況の監視）
●個別案件毎の契約に関する指示等（テンプレート類等の整備に関する助言・管理、レビュー、運用状況の監視）
●事務過誤対応、及びこれに係る業務改善指示
●苦情、クレーム、トラブルに関する対応指示
●法改正、危機管理、リスク管理に係る各種対応又は統括

●業務監査、J−SOX 監査等の内部監査業務全般
●監査業務の企画・推進
●子会社を含むグループ内の関係各部門の役員や管理職との交渉や調整
●役員や管理職への監査結果の報告及び業務改善の提案・推進
●ISO27001 事務局の運営

下記、内部監査及び内部統制（J-SOX）業務を通じて、内部監査部長をサポートするポジションです。

●各部門への内部監査（業務改善を含む）業務
●内部統制監査（J-SOX）対応業務（整備・運用テスト、調書作成）
●IT全般統制の監査
●内部監査、内部統制に関する一切の業務

●内部監査業務全般を担当をしていただきます

●業務監査、J−SOX 監査等の内部監査業務全般
●監査業務の企画・推進
●子会社を含むグループ内の関係各部門の役員や管理職との交渉や調整
●役員や管理職への監査結果の報告及び業務改善の提案・推進
●ISO27001 事務局の運営

・グループ全体の更なるガバナンス強化に向けた国内外の監査業務
・SOX外部監査対応やITAC評価レベルの向上、システム監査レベルの向上のためプロジェクトの立案から実行までの業務

【ITリスクコンサルタント（Risk Assurance）】
システム監査、IT内部監査
IT関連内部統制評価、内部統制構築支援
その他、IT関連のコンプライアンス対応アドバイザリーサービス、業務プロセス改善・評価支援等

▼業務内容のサマリ
約300人の従業員が働く事業部のコンプライアンス全般をご担当いただきます。
一般的なコンプライアンスにとどまらず、リスクマネジメントや内部統制などコンプライアンスに係る幅広い業務をご担当いただきます。

▼業務の役割
・ガイドライン、ルールの策定、管理維持
・業務フローの企画、立案
・業務監査
・コンプライアンスまわり
・リスク対応

上場企業や従業員規模数千名を超えるような大企業をクライアントに、経営リスク管理、内部統制、内部監査などのリスクコンサルティング業務全般を担当いただく予定です。金融、製造業、商社、不動産、情報通信等、様々な業界のリスクコンサルティングを手掛けていただきます。
●職務詳細
・経営戦略、経営管理におけるリスクアドバイザリー
・事業遂行の現場におけるリスクアドバイザリー
・内部統制の改善、評価
・内部監査アウトソーシング等を通じたリスクモニタリンスのアドバイザリーなど
●プロジェクト事例
・不正防止、モニタリングの支援
・経営戦略上のマクロ〜ミクロのリスクコンサルティング
・大手製造業の内部統制体制評価
・グローバル企業の海外子会社に対する内部監査支援
●研修体制について
コンサルタントには年間40時間以上のトレーニング受講が義務付けられており、ロジカルシンキング、ビジネスフレーム、プレゼンテーション、文章力、分析力などのビジネススキルのとレーニングコースも充実しております。

不動産関連の金融商品取引業者（J-REIT、私募リートおよび不動産ファンドのAM会社、信託受益権を扱う不動産仲介会社）に対して、不動産鑑定士、公認会計士、公認内部監査人、不動産業界経験者等から構成される不動産関連金融規制対応のアドバイザリー専門チームとしてサービスを提供します。
●コンプライアンス、リスク管理、内部監査体制等構築・整備に関する助言、実施支援
●コンプライアンス、リスク管理等各種セミナーの開催
●金融庁監督指針・検査マニュアル対応に関する助言　等

当ポジションでは、本業界の寡占的なマーケットシェア、顧客との安定的かつ深いリレーション、金融当局や協会などとの連携、経験豊かで専門性の高いチームメンバーの協業体制等を当チームの特長を背景として、以下の他では得難い経験/成長機会を得ることのできる環境を提供できます。また、常にコンプライアンスの「あるべき姿」を啓蒙する立ち位置での業務であり、社会的意義を感じながら、業務に取り組むことができます。
●顧客の問題の全体像、根本原因を把握し、顧客のコンプライアンス態勢、リスク管理態勢等の実効性のあるアドバイスを行うことができる
●現場レベルはもちろん、経営層、管理層にも関与し、取締役（会社運営の重要事項や方針決定を行う役割）とも踏み込んだ会話ができる
●顧客のリートビジネス全体を対象とした検証やアドバイスをするため、不動産金融のビジネスの全容を深く理解することができる。
●業界の主要な会社と継続的に関与することにより、個社だけでなく、業界全体の健全な発展に貢献していることを実感できる
●ワークライフバランスをチームの方針の一つとして認識しており、充実したプライベートと専門性の高いビジネスキャリアの形成の両立が達成できる

国際的金融規制改革への対応支援、レギュレーション対応プロセス支援、顧客口座管理態勢等構築支援

●マネー・ローンダリングその他の金融犯罪対応業務

●国内大手銀行向け内部監査支援業務

本ポジションにおいては、以下サービスを中心としてマネージャーとしてご活躍頂ける方を募集致します。

＜海外のグローバル企業向けインバウンド・サービス＞
●在日拠点に対する内部監査/内部統制評価支援
●在日拠点に対する経営管理/コンプライアンス態勢の構築、高度化支援
●海外拠点及び在日拠点における各国当局対応支援

＜グローバル展開する日本企業向けアウトバウンド・サービス＞
●海外拠点に対する内部監査/内部統制評価支援
●グローバル/海外地域統括会社レベルでの内部監査体制の構築、高度化支援
●海外拠点の経営管理/コンプライアンス態勢の構築、高度化支援

●営業拠点に対する監査業務全般

・生命保険募集代理店等に対する業務検査
・業務検査結果の検証・評価、代理店との課題共有、代理店への改善提案。
・代理店内部管理態勢強化に向けての、継続的代理店指導（ＰＤＣＡサイクル）
・代理店検査態勢に関する改善提案、および、営業部門との連携
・その他、代理店のコンプライアンスに関する事項

・本社業務のリスク評価および本社監査に係る年度計画の策定
・個別監査の実施（計画・実調、報告、フォローアップ）
　※必要に応じて主査として実施する
・本社監査に係る監査手法の見直し
・その他、監査チームリーダーが指示した管理業務

●本社監査(本社各チームに対し内部統制の構築運用状況を監査し経営にレポートする)

●支社監査(各支社を回り、支社の内部管理の状況を監査し経営にレポートする)

●監査運営(内部監査運営のための業務のサポート)

クライアントが抱えるリスクを明確にし、ガバナンスの一環を担うべく、グローバル企業の海外拠点または在日拠点に対する様々な支援を行います。

（主な職務）
グローバル内部監査支援サービス

●海外拠点に対する内部監査/モニタリング態勢の構築、高度化支援

●海外拠点における地域統括会社の内部監査体制構築支援

●海外拠点における内部統制監査

●海外拠点に対するＣＡＡTの適用

●海外拠点における各種テーマ別内部監査支援
　（システム監査、情報セキュリティ監査、不正調査、再発防止支援、等）

グローバル企業に対するサービス
●在日拠点に対する内部統制評価支援、会計監査支援（システムレビュー）

●在日拠点に対するＩＴガバナンス、情報セキュリティ管理、システムリスク評価・管理態勢の構築支援

●海外拠点及び在日拠点における各国当局対応支援

●金融アドバイザリーサービス
・金融機関に対する各種規制（リスク管理、募集、コンプラ、財務規制等）対応アドバイザリーサービス

●内部監査支援サービス
・金融機関の内部監査部門の業務（業務監査、財務監査）の支援

●内部統制監査
・金融商品取引法に基づく内部統制監査（J-SOX）
・米国企業改革法（404条）に基づく内部統制監査

＜内部監査支援コンサルティング業務について＞
主として、日系金融機関に対して、内部監査機能に関する高度化、アウトソーシング・コソーシングサービスの提供、金融検査・監督への対応支援および関連する各種経営管理に関するコンサルティング・アドバイザリーサ-ビス提供しています。

また、内部監査支援のみならず、銀行、保険、郵便・物流の各サービスを全国ネットワークにて提供する大規模コングロマリット企業に対するリスクアシュアランス業務全般のソリューションを提供しています。

＜主なプロジェクト＞
・内部監査の外部評価及び品質向上支援
・内部監査の高度化支援（内部監査支援システム導入、ベストプラクティスの適用を含む内部監査プロセスの改善支援、教育研修支援等）
・海外の子会社・拠点および専門的領域等への内部監査のアウトソーシング・コソーシングの提供
・金融庁による行政処分や各種不正不祥事の発生時の調査および再発防止策の支援
・金融規制対応のための当局報告・開示支援
・財務報告、情報セキュリティやITシステム管理に関する内部統制の構築支援

＜Internal Audit Adviosryビジネスについて＞
FS-GRC is expanding and requires multiple experienced team members　for their internal audit (IA) related team. Specifically, IA evaluates and provides recommendations to enhance the effectiveness, efficiency and scalability of the company’s processes, information systems, and underlying internal control environment. IA also evaluates and assists in improving the effectiveness of the Company’s risk management and governance processes.

＜Responsibilities＞
-　Lead and/or execute operational and integrated audit projects as well as supported with remediation when appropriate
-　Provide key inputs relating to our client’s rapidly evolving environment into the annual risk assessment and ongoing risk management processes as well as other IA projects
-　Be a trusted advisor to various internal business department teams with a strong understanding our business model, processes, systems, underlying controls and an ability to influence positive change in these areas
-　Keep up to date with our industry’s rapidly evolving competitive, process, industry, product and regulatory landscape
-　Deliver assigned audit and other projects within required deadlines, ensuring the work is performed with a focus on delivering the highest level of quality and value-add
-　Effectively contribute and when required lead internal team members assigned to relevant projects, including timely review of audit work papers and issuance of reports
-　Individually and with the team, build relationships and work with process owners to understand and document their operations, and the underlying internal control environment
-　Develop and execute test plans for the business processes reviewed and create thorough documentation of the work performed
-　Provide verbal and written reports of progress and results to process owners and department team members
-　Work with other audit team members to complete audits and other special projects
-　Maintain standards prescribed by our global Internal Audit methodology

本ポジションにおいては、以下サービスを中心としてマネージャーとしてご活躍頂ける方を募集致します。

＜海外のグローバル企業向けインバウンド・サービス＞
●在日拠点に対する内部監査/内部統制評価支援
●在日拠点に対する経営管理/コンプライアンス態勢の構築、高度化支援
●海外拠点及び在日拠点における各国当局対応支援

＜グローバル展開する日本企業向けアウトバウンド・サービス＞
●海外拠点に対する内部監査/内部統制評価支援
●グローバル/海外地域統括会社レベルでの内部監査体制の構築、高度化支援
●海外拠点の経営管理/コンプライアンス態勢の構築、高度化支援

●財務諸表監査
・日本基準の財務諸表監査（証券取引法監査、会社法監査、各種業法に基づく監査、公開準備会社の財務諸表監査、特殊法人監査、その他）
・海外会計基準の財務諸表監査（国際監査基準に基づく監査、米国監査基準に基づく監査）

●内部統制監査

・金融商品取引法に基づく内部統制監査（J-SOX）
・米国企業改革法（404条）に基づく内部統制監査

●金融アドバイザリーサービス

●その他証明業務

・内部監査に係るリスク評価、環境分析およびオフサイトモニタリング
・年間監査計画の立案および企画
・個別監査計画の策定、監査プログラムの作成およびその実施

・保険契約引受けに伴う申込書受付業務
・新契約引受け事務、医的査定業務全般　
・新契約引受け事務体制維持および管理に向けての業務改善

【不正調査業務】
不正調査業務は、不正の背景や被害規模などの事実解明及び調査手法や調査スケジュールなど解決のため具体的アドバイスを行い、
会社が実施する社内調査を支援する業務が中心です。

●社内調査の支援、外部調査委員の派遣、調査委員補佐業務
●経営者不正、従業員不正、情報漏えい等あらゆる不正に対応する調査
●不正の兆候や疑いの調査　等


【不正リスクマネージメント業務】
不正リスクマネジメント体制構築支援業務は、企業の内部統制等を生かし、企業独自の不正リスク戦略の策定および、実施を支援する業務です。
リスクアドバイザリーとして、不正リスク評価及び不正リスク診断によって不正リスクの発見・予防策を提案し、マニュアル作成、教育支援することが中心です。

●不正調査実施後における是正措置の策定・実施支援
●不正リスク評価、不正リスク診断
●不正リスクマネジメント体制構築支援
●内部通報制度高度化支援
●マニュアル作成支援
●教育・研修支援

不動産評価に関する専門家として、主として、不動産評価に関するアドバイザリー業務や会計監査サポート業務に従事

＜職務内容＞
●不動産評価に関する各種のアドバイザリー業務
・金融機関の担保評価規定等に関する助言
・不動産の内部評価規定整備に関する助言
・企業不動産の有効活用に関する助言や事業可能性調査　等）

●不動産評価に関する監査サポート業務
・会計監査上の論点となる不動産評価について、内部専門家として、監査チームをサポート

グローバル化が進展し、拡大を続けるNTTデータグループにおいて、海外企業を含むグループ全体を対象とした内部統制（業務処理統制、IT全般統制、IT業務処理統制※SOX対応）業務に従事し、企業価値向上のための経営基盤強化に向けた主体的な役割を担う。

金融機関を対象とする下記の業務

●システム監査
・会計監査の一部として行うシステム監査、コンピュータ利用監査技法を用いた監査
・監査基準委員会第18号、SAS70に基づく検証業務
・金融検査マニュアルに基づくシステムリスク管理態勢の評価
・システム統合等のプロジェクト管理態勢の評価

●アプリケーションアナリスト
・企業の業務フロー、データフローの分析
・企業の業務フロー、データフローの知識を活用した内部統制構築支援

●システムリスクコンサルティング
・システム管理体制のコンサルティング
・情報セキュリティ、個人情報管理体制の調査
・システム開発・システム統合等のプロジェクト管理
・システム内部監査のアウトソーシング
・顧客データ統合等、データマネジメント、データガバナンスに関するアドバイザリー

●内部監査に係るアドバイザリー業務（外部評価、態勢高度化）

　※主要顧客は大手銀行・地域金融機関、証券会社、生損保等です。

金融機関に対する以下のようなサービスのいずれかをご担当いただきます（複数のサービスに携われる方歓迎）

●以下のような内部管理態勢に関する外部評価、検証、高度化アドバイザリー
・内部監査態勢
・内部統制（SOX、J-SOX等）
・法令等遵守態勢、苦情処理態勢、顧客保護等管理態勢、委託先管理態勢等
・金融規制への対応アドバイス（規制当局による監督・検査、バーゼル規制、ソルベンシー規制等）
・コンプライアンス、ＡＭＬ関連

●リスク管理に関する検証・高度化アドバイザリー
・リスク管理態勢（信用、市場、オペ、統合リスク等）
・プライシングモデル
・VaR、期待ショートフォール等のリスク計量手法
・内部格付手法

以下、いずれかの業務。
●金融法人向け監査業務
●事業法人向けアドバイザリー業務

●不動産の時価検証業務

●Ｊ−ＲＥＩＴ、不動産私募ファンドに関わるアドバイザリー（金商業規制対応・証券検査対応、法令等遵守態勢・リスク管理態勢構築、内部監査支援、許認可支援、ファンド組成等）

●不動産アドバイザリー業務（企業価値向上のための企業不動産（ＣＲＥ）に関するアドバイザリー等）

主に農協グループ向けに、以下の業務を担当、推進いただきます：
●会計監査・内部統制監査のスキルを基礎としたコンサルティング業務
（研修コンテンツ開発・研修講師業務、調査業務、規程・マニュアル作成支援業務等）

●業務拡大のための営業・提案業務

●新規サービスモデルの企画・立案業務