融資系・市場系事務（バックオフィス）の転職・求人情報一覧｜金融 業界の転職なら【コトラ】

●海外不動産ローン取引での英文契約書を読み込み、貸出事務に関連する条項を拾い上げ、バックに対するローン実行/回収指示書他、融資事務関連書類の作成

●ローン契約に基づく、利息受領等資金決済の期日管理

1) Job/Group Overview:
Collateral management is one of the most important post-trading functions, and it has been a focus of constant attention in the financial industry with increasing regulatory pressure. Collateral management team in Tokyo monitors and manages collateral for *** OTC Derivatives business. The team covers all the collateral related services including collateral movement under ISDA CSA, central counterparty (CCP) clearing, repo margin, structured funding etc.
The team comprises 10 members including 1 supervisor and is a part of GM Trading Sales
Operations, which support Global Markets businesses which include wholesale and retail (domestic branch-based mid-cap institutions) business. Candidates will be asked to participate or lead in various projects for market change in OTC derivatives and relevant system change.

2) Responsibilities:
・Oversee daily margin call processes which performed appropriately by team staffs
・Work and liaise with various related departments such as Treasury, Settlement, Legal or Risk Management Dept. to correspond to new business initiatives or requirement
・Always undertake the duties of this role in accordance with the requirements of the regulators or market requirements
・Assist the manager with ad-hoc projects and escalate the issues in a timely manner
・Work on globalization by standardizing the infrastructure or procedure and by educating other regions about Japan specific requirement from retail business
・Participate in training (both on the job and formal courses) to learn more about ***’s businesses and build the knowledge necessary to have a successful, long-term career at ***

- KYC/Account Opening is one of the functions in Operation Control Section, GM Operations, and supports wholesale business of Nomura Securities.
KYC due diligence process and background checks for the client
- AML/KYC Due Diligence process and ensure it is conducted on our clients in accordance with local & group compliance requirements.

Responsibilities:
+ KYC due diligence process and background checks for the clients
+ Account opening documentation process
+ Client support to open accounts into affiliates’ entities such as UK, NY etc.
+ Establish the workflow along with regulators etc., co-work with compliance dept etc.
+ Project / Initiative management

Regulatory reporting team in Operations is in charge of local regulatory reporting submitted to external authorities such as BOJ.

+ Prepare daily, monthly, qualterly, annal reports to local regulators
+ Participate in projects, meetings and system enhancements related to regulatory reports, and provide opinions as a party in charge
+ Handle ad-hoc requests or queries related to reports matter from regulatory agencies, senior managements, front offices and other in-house groups.
+ Catch up regulation changes, new products or other new items, and reflect them to reports
+ Enhance current reporting process for risk control

海外ローンにおける下記の業務
・ローンの実行・回収・管理事務 （入出金管理、契約書チェック、システム入力、決算処理等）
・海外ローンに関する外銀（業務委託先やエージェント）との確認・交渉等
・モニタリング（主としてコベナンツ管理）
・海外ローン管理全般（システムやフロー）に関する企画・立案

1. Fund Accounting (pension and institutional client account) (50%)
- Daily fund accounting activities including data input, pricing, and reconciliation.
- Monitoring of trade settlement and cash projection
- Preparation of monthly and quarterly fund accounting report
- Due date management for the above operation items
- Accounting system maintenance

2. Liaise with Trust Banks and Other Offices (20%)
- Corporate action, Dublin fund related instruction, FX instruction
- Communication for preparation of various documents/forms
- Troubleshooting for day-to day operations
- Onboarding operations

3. Support Team for Investment Trust Fund Accounting (20%)
- Monitor and oversee the outsourcing agent to calculate daily NAV
- Handle overall administrative work such as sending instructions, maintenance of master table of securities, check of price variance, etc.
- Communication with internal managers, clients and related parties such as administrator, custodian, etc.
- Onboarding operations

4. Client Service Related Work (10%)
- Calculation/Billing of advisory fee accruals.
- Calculation/review of Firm AUM (monthly)
- Calculation of Data Reporting to Japan Securities Investment Advisers Association (Quarterly)

●海外向け投融資に関する以下の業務
・ブッキングビークル（海外子会社）を利用した貸出スキームに関する企画及び管理全般
・同スキーム運営に関する企画・立案・推進（スキーム構築、行内規程の策定及び管理、金融庁届出事項の管理ほか）
・データ取扱に関する企画管理及びデータ管理システムの運営管理
・法令遵守に関する対応
・海外向投融資案件の実行及び回収管理全般

〜　詳細についてはお問い合わせください　〜

【業務内容】
法人顧客向けのミドルオフィス・バックオフィス業務
商品先物並びに株価指数先物・オプション取引のモニタリング、フロントサポート、ポストトレード業務等

【主な業務内容】
国内・海外法人向け株価指数先物・商品先物のミドル・バックオフィス業務全般
・顧客取引設定・モニタリング
・証拠金管理
・口座開設・顧客管理
・顧客問い合わせ対応　
・プロジェクト対応
・報告書作成
・ビジネスサポート
・その他証券業務部内サポート業務

クレジット商品を含む有価証券等への投資運用業務に関わるドキュメンテーション業務全般

※総合職としての採用です

・SWIFTを使った対外決済業務の実務遂行及び検印（含むコルレス管理）
・ノストロ口座のリコンサイル業務の実務遂行及び検印
・外為関連のバックオフィス業務の検印
・ユーザーサイドの外為関連バックシステム導入、メンテ対応

（補足）
SWIFTを使った電文作成もしくは権限を保有の上での電文発信承認、RMAの締結・解約管理（コルレス管理）
外国他店預け口座（ノストロ口座）につき、口座保有行からの残高通知と当行勘定系残高の日次突合、ノストロ関連手数料の計理処理
外為関連の各種バックシステム入力の検印、新商品の事務フロー構築対応、
ユーザサイドの外為関連各種バックシステムの新規導入対応や、既往システムのメンテ・トラブル対応
など

＜コンプライアンス、法務関連全般＞
・社長の直属で社内のコンプライアンス体制の整備
・同ポジションで、社内の法務関連事項への対応
・顧問弁護士、社外コンサルタントと連携
・社長のサポート業務
・その他関連業務

●デリバティブ取引に関するISDAマスターアグリーメント・CSA等にかかる業務
●その他、債券関連契約のドキュメンテーション等

●特金契約の管理及び業務効率化・システム化の企画（(A)ファンドパフォーマンス計測　(B)信託銀行への約定指図（プライベートエクイティファンド、ヘッジファンド、不動産等の外国籍投信の約定申込等も含む）とバックシステム(XNET)への約定のアップロードもしくは入力、(C)信託銀行のデータとの残高及び取引の照合、（D)新規口座設定時や各種変更時の申込み、（E)顧客との契約書作成、 （F)投資顧問料算出・請求、 （G)議決権行使指図）
●オフショアファンドのローンチ企画・管理（具体的には、（A)新規ファンド設定時のワークフローの企画立案・交渉、(B)売買に関するSWIFTの発信、(C)カストディーとの残高及び取引の照合、（D)約定やFee等の各種照会、（E)投資顧問料検証　）
●海外外部委託先との業務の事務企画・交渉・管理（具体的には、(A)新規口座設定時のワークフロー及びシステムの企画立案及び交渉、(B)イレギュラー発生時の売買に関する各種問合せ、（C)各種Fee等の連絡　）

●チームリーダーの指示のもと、上記の業務に関する作業を実施していただきます。
実際には、能力・経験に応じ、オペレーション業務から順次経験を積んでいただきます。

当社金融部門にて、銀行の商品・サービスに係る事務の企画・及び体制構築に携わっていただきます。

【具体的には…】
●業務設計の企画・推進
●手続・帳票等の策定
●業務運用体制の構築・管理
●事務リスク管理　など

市場運用業務担当者としてご活躍いただきます。

●職務内容詳細：
お客様からお預かりした資金を市場で運用する業務
・資金取引（円・外貨）
・有価証券取引
・デリバティブ取引
および上記に付随する事務業務

以下の業務をご担当いただきます。（シフト制）

●住宅ローンセンターの運営・管理業務
●住宅ローンの申込、審査受付、融資、担保管理などの業務

【管理業務】
●複数の派遣社員や業務委託先の管理
●業務の推進・改善に関する企画への参加

住宅ローンセンターの立ち上げに参画いただき、マニュアルの整備、派遣社員の教育などにも携わっていただきます。

主に、ストラクチャードファインス案件の信託オペレーション全般をご担当頂きます。

●案件理解、信託契約書チェック
●ストラクチャーを理解し、事務オペレーションにブレイクダウン
●信託経理処理、帳簿記帳（Accounting、Booking）
●顧客・投資家への信託レポート作成、発信（Reporting）
●信託計算に基づく、投資家への配当償還、費用支払いの手配、執行などの資金決済（Settlement）

＜部門について＞
住宅ローンなどのローン、各種売掛金、将来債権、太陽光発電設備、クレジットリンク社債、不動産などのストラクチャードファイナンス、証券化取引において、スキームを考え、投資家のために資産を預かり管理する信託機能を提供しています。受託した信託契約に基づき、事務・オペレーションを行います。
顧客は、メガ系・日系・外資系の銀行/証券、不動産ファンド等。

●外為与信業務開始に伴う外為与信管理態勢の構築
・外為稟議書書式の考案、稟議事項の明確化、外為与信事務プロセス構築及びマニュアル化、外為与信のモニタリング管理態勢構築