コンプライアンス（金融）の転職求人

230 件

【業務概要】
グループ会社の証券会社において、コンプライアンスおよびITリスクを中心とするリスク管理業務を担当するポジションです。同グループにおいて有価証券の投資運用業務と引受業務を担い、ネット取引や対面での有価証券募集、受益証券発行信託の組成・運用・販売などを手掛けています。

【具体的な業務】
第一種金融商品取引業者および投資運用業、ネット取引のコンプライアンス管理、仲介業者としての営業のコンプライアンス監督、またネット取引に対するITリスク管理を担当します。
・コンプライアンスに関する情報の収集、発信および管理等
・コンプライアンス態勢の整備および推進策の策定
・コンプライアンス・プログラムの策定、遂行状況の確認、管理
・コンプライアンス・プログラムに基づく諸施策の企画、立案および実施
・コンプライアンスに関する教育・研修の企画、立案および実施
・コンプライアンスに関する事項についての監督官庁への報告等
・営業に対するコンプライアンス指導・監督
・仲介業者の営業に対するコンプライアンス監督
・苦情・トラブルの発生・処理状況の把握および未然防止策の検討・指示・助言
・ネット取引のITリスク管理

【ポジション・部門の魅力】
東証プライム上場企業のグループ会社において、お客さまからのニーズの高い商品に関するリスク管理・コンプライアンスの責任者として活躍できます。（想定残業：月20時間程度）

法務・コンプライアンス部門の業務目標の達成に向けて、営業検査グループ マネージャーを補佐して、オンサイトモニタリングの優位性を生かした検査計画（目的・成果、業務プロセス、重点事項及びKPIを含む）を実施し、営業に係る業務の内部統制が有効に機能しているか、被検査部門から独立した立場でモニタリングを行います。
また、営業チャネルの状況の的確な把握・分析・評価と代理店の諸課題の指摘及び改善に向けた提言を被検査部門、関係部門に対して行うとともに、そのフォローアップを通して全社レベルでの業務の適正運営・改善をサポートします。

【具体的な業務】
・代理店検査、定例検査、テーマ別の検査、特別検査等の実施
・質の高いレポートの作成
・検査プロセス・メソッドの改善・提案
・検査マニュアルの整備
・検査指摘事項改善のフォローアップの実施
・フォロー検査の実施

金融二種を取得する予定でその目的で、コンプライアンスオフィサー経験者を募集いたします

●投資運用業経験者の方（即戦力）
登録準備関連
業務方法書、コンプライアンスマニュアル、勧誘方針、インサイダー情報・法人関係情報管理規程、個人情報保護規程、苦情処理規程、反社会的勢力排除規程、AML/CFT関連規程など社内規程一式の再整備
弁護士/投資運用関係業務受託業者と協業して登録申請書類の作成、財務局への事前相談・ヒアリング対応
資産運用業協会、第二種金融商品取引業協会への加入手続き対応（協会員としての自主規制規則遵守体制の構築）
審査・モニタリング体制の要否判断と、必要な場合の体制の再設計
日常業務関連
投資家への勧誘・販売プロセスの管理：契約締結前交付書面等の審査、適合性原則の運用、募集資料・広告の審査
KYC・AML/CFT実務：顧客管理、疑わしい取引の届出、反社チェックの実施
法令遵守状況のモニタリングと自己点検、内部監査部門（または外部委託先）との連携
苦情・相談窓口の設置と対応、記録管理
投資運用関係業務受託業者との連携・情報連携、特に運用部門とファンド持分の自己募集との間の利益相反管理方針の策定・運用
法改正等に伴う社内規程整備
役職員向けコンプライアンス研修の企画・実施（入社時研修を含む。）
財務局への事業報告書等の定期提出、検査・照会対応、資産運用業協会、第二種金融商品取引業協会との連絡窓口
経営陣・取締役会へのコンプライアンス状況の定期報告
法務DDインタビューの同席、法務DD報告会の同席、投資委員会の同席及びコメント
NDAのレビュー

●投資運用業未経験の方
登録準備関連
業務方法書、コンプライアンスマニュアル、勧誘方針、インサイダー情報・法人関係情報管理規程、個人情報保護規程、苦情処理規程、反社会的勢力排除規程、AML/CFT関連規程など社内規程一式の再整備
弁護士/投資運用関係業務受託業者と協業して登録申請書類の作成、財務局への事前相談・ヒアリング対応
資産運用業協会、第二種金融商品取引業協会への加入手続き対応（協会員としての自主規制規則遵守体制の構築）
審査・モニタリング体制の要否判断と、必要な場合の体制の再設計
日常業務関連
投資家への勧誘・販売プロセスの管理：契約締結前交付書面等の審査、適合性原則の運用、募集資料・広告の審査
KYC・AML/CFT実務：顧客管理、疑わしい取引の届出、反社チェックの実施
法令遵守状況のモニタリングと自己点検、内部監査部門（または外部委託先）との連携
苦情・相談窓口の設置と対応、記録管理
投資運用関係業務受託業者との連携・情報連携、特に運用部門とファンド持分の自己募集との間の利益相反管理方針の策定・運用
法改正等に伴う社内規程整備
役職員向けコンプライアンス研修の企画・実施（入社時研修を含む。）
財務局への事業報告書等の定期提出、検査・照会対応、資産運用業協会、第二種金融商品取引業協会との連絡窓口
経営陣・取締役会へのコンプライアンス状況の定期報告
法務DDインタビューの同席、法務DD報告会の同席、投資委員会の同席及びコメント
NDAのレビュー

【業務概要】
投資家に対して「受託者責任（フィデューシャリー・デューティー）」を果たすために法令・諸規則等の遵守体制を構築していくポジションです。

【具体的な業務】
・法令等の遵守の指導
・内部監査業務
・リスク管理業務
・監督指針・自主規制規則等に基づく体制整備
・監督官庁等対応
・各種契約の審査
・社内規程整備
・反社会的勢力チェック
・AML/CFT対応
・利益相反管理
・コンプライアンスに関する教育・研修の実施
・情報管理体制（インサイダー・個人情報保護等）の整備
・その他コンプライアンス業務全般

【ポジション・部門の魅力】
・高度な専門性を発揮しながら、実務に即した内部統制の設計を主導できます。
・金融業界のコンプライアンスと不動産ビジネスの知識という、金融と不動産の両方の専門性が身に付きます。
・各種審査等を通じて、リスクを見極めながら、事業の成長を前進させる意思決定のパートナーとして、高度な専門性を発揮できます。

担当業務、責務：
応募者の適性に応じて、以下いずれかの業務を担当頂きます。

・リカバリー&レゾリューション：　
金融機関の破綻は、連鎖的な決済不能や信用悪化等により金融システム全体の機能不全を引き起こし、各国の実体経済にまで深刻な影響を与えることが懸念されています。そのような事態に対応するため、近年の国際的な金融規制の枠組みは、金融機関に対して、有事の際に秩序ある破綻処理を可能とする態勢の構築を求めています。本ポジションでは、国内外の部門やグループ会社を跨ぎ、当社グループのグローバルな再建・破綻処理計画の策定に取り組んで頂きます。

・事業継続：
有事の際にも重要な業務プロセスを維持するため、企業の運営において、事業継続（業務継続）マネジメントは不可欠な要素です。BCMの整備により、危機的状況においても、重要な業務プロセスを継続または迅速に復旧させ、顧客と当社の資産を保護するとともに、財務、規制、レピュテーション、および戦略上のインパクトを最小限に抑えることが可能となります。本ポジションでは、各地域のBCMチームや規制当局とも連携しつつ、事業継続の高度化を推進して頂きます。

・ベンダー・リスク管理： 近年はサードパーティ・リスク管理とも呼ばれますが、外部委託先などに関してリスク管理の枠組みを見直し、強化していく業務です。業務経験に応じて待遇を別途考えます。本ポジションでは、国内外の部門やグループ会社とコミュニケーションを取りながら、幅広い観点から当社グループ全体のベンダー・リスク管理の態勢強化を進めて頂きます。

部の紹介、概要：
レジリエンス室では、グループの再建・破綻処理計画（Recovery & Resolution Planning）の策定や事業継続のガバナンス体制の構築、ベンダー・リスク管理等を通した危機管理の強化およびレジリエンスの確保に向けた取り組みを主導しています。各経営陣やビジネス部門やコーポレート、海外地域を含む主要グループ会社等、幅広い関係者と協力して、計画の策定やガバナンスの構築に取り組む役割を担っています。また、事業継続マネジメント（BCM）やリスク管理など既存の枠組みを横断的に見渡し、利用者目線で早期復旧・影響範囲の軽減を確保する枠組みとしてオペレーショナル・レジリエンスの態勢整備も担当しています。

【業務概要】
同社における法務・コンプライアンス業務を担当します。投資信託の法定開示資料や契約書類のチェック、社内規程の整備など、コンプライアンス体制の維持・強化に関わる幅広い業務を行います。なお、入社時からグループの合弁会社へ在籍出向となる可能性があります。

【具体的な業務】
・投資信託の法定開示資料や契約書類の法令・規制面に係るチェック
・その他ディスクロ資料のコンプライアンスチェック
・社内規程等の整備・管理
・運用ガイドラインのモニタリング業務
・監督官庁、協会等の窓口業務（書類の作成および提出等）
・AML/CFT（マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与対策）に関する企画立案等

【ポジション・部門の魅力】
・入社後はOJTを中心に実務を習得でき、将来的には対外折衝やマネジメント業務などにもチャレンジできる環境です。
・実績次第で給与アップが期待できる人事評価制度が整っています。

本ポジションでは、リスク管理部・リーガルコンプライアンス部・AML統括部の3部門を束ね、全社的なリスクマネジメントを推進していただきます。あわせて、金融庁・財務局等の当局との高度なリレーション構築を主導いただく本部長を募集します。

＜主な業務内容＞
【組織統括・マネジメント】
●リスク管理部・リーガルコンプライアンス部・AML統括部（計20 30名規模）の統括・マネジメント
●3線モデル（Three Lines Model）における第2線機能の確立・強化
●事業部門（第1線）・内部監査（第3線）との連携体制の構築

【全社的リスク管理（ERM）】
●全社的リスク管理方針の策定
●重大リスクの予防およびインシデント発生時の対応
●オペレーショナルリスクの可視化およびシステムリスク管理
●取引急増時や新サービス展開時のリスクアセスメントの実施
●経営陣（CEO・CFO等）への迅速なレポーティング

【法務・コンプライアンス】
●法務・コンプライアンス態勢の高度化
●新たな暗号資産・Web3事業の展開に伴う法的スキームの検討およびアドバイザリー
●顧客資産の分別管理状況のモニタリング
●利用規約・各種契約の管理・統括
●不祥事防止およびコンプライアンス意識の全社浸透

【AML/CFT対策（マネー・ローンダリング／テロ資金供与対策）】
●国内外のAML/CFT規制強化に対応した金融犯罪対策態勢の構築・運用（トラベルルール対応等）
●ブロックチェーン分析ツールを活用したオンチェーン・トランザクション監視の推進
●外部ベンダーの管理および業務効率化

【当局対応・経営参画】
●金融庁・財務局等との信頼関係の構築
●規制動向を見据えた戦略的な渉外対応
●事故届出・業務改善報告等、当局提出文書の作成統括
●経営会議・取締役会におけるリスクに関する議論の主導
●グローバル共通のコンプライアンス方針の策定・推進

変更の範囲：全ての業務への配置転換あり

コンプライアンス部コンプライアンスチームに所属いただき、以下の業務をご担当いただきます。

・プロジェクト推進やそれに付随する社内調整、各種書面作成
・当局相談、相談資料作成
・新規および既存ビジネスのコンプライアンスレビュー
・各種監査/検査対応、準備作業、事後管理業務
・その他、上記に関連する業務など

▼本ポジションの魅力
コンプライアンスの枠にとどまらず、事業成長を支える仕組みやルールを自ら企画し、実行まで携わることができる
新規事業やサービスの構想段階から事業部門と協働し、リスクを適切にコントロールしながら事業を前に進める経験を積むことができる

1. コンプライアンス関連業務
・新規サービス・プロダクト等に関する法的観点からの確認
・コンプライアンス研修の企画・実施
・コンプライアンス委員会の運営事務局
・社員投資口座および役社員の有価証券取引の管理
・法人関係情報等の管理
・社外発信文書・広告等のコンプライアンスチェック
・コンプライアンス・プログラムの策定、運用および実績検証

2.内部監査関連業務
・部内検査結果の確認、改善指導および再発防止策のフォローアップ
・部内検査結果の取りまとめおよび経営会議等への報告
・グループ内部監査部門との連携・監査対応

3. 規程・契約管理業務
・社内規程・ガイドライン等の新設、改定および廃止に関する対応
・投資顧問契約、投資一任契約その他契約書の審査
・契約締結に係る顧客調査、反社会的勢力チェックおよび法的リスク確認

4. 運用管理・モニタリング業務
・投資一任契約に係る投資ガイドラインの遵守状況のモニタリング
・ガイドライン違反発生時の関係部署への確認および対応
・投資助言業務に係る助言記録・顧客管理台帳等の確認
・顧客向け運用報告書その他法定書面の作成・交付・保存状況の確認

5. 当局・協会等への届出・報告業務
・金融商品取引法に基づく登録・変更届出
・資産運用業協会等への各種報告・届出
・当局、協会、グループ関連部署、弁護士等との照会・折衝対応

6. 事故・苦情・情報管理関連業務
・業務上の事故、法令違反、顧客苦情等の受付・事実確認
・経緯書や再発防止策の確認
・オペレーショナル・リスク事象やニアミスの報告・管理
・その他、コンプライアンスおよび内部管理に関連する業務

※担当業務は、経験・適性に応じて決定します。

【ポジションのミッション】
独立した第2線として必要な牽制機能を発揮し、事業の変化に対応しながら、顧客保護とサービスの信頼性を支える実効的なコンプライアンス態勢を構築・運用することがミッションです。

事業部門の要望をそのまま通すことでも、リスクを抽象的に指摘して止めることでもありません。法令・自主規制規則、事実、顧客影響を踏まえて論点を具体化し、必要な修正を求め、経営・関係部門が判断できる選択肢と完成条件へ落とし込みます。

【ポジションの特徴】
●重要な判断を自ら担える：日常の審査・モニタリングや例外案件のうち、重要度の高い論点を整理し、必要な修正・上申まで進めます
●新しい施策を「実施できる状態」までつくれる：企画段階から法令・自主規制規則上の論点を整理し、規程、書面、審査、記録、モニタリング等の実施条件まで設計します
●第2線としての独立性と事業接続を両立できる：必要な牽制を行いながら、事業・プロダクト・オペレーションと実現可能な対応方法を検討します
●個別対応を再現可能な運営へ変えられる：都度判断に依存している業務を、判断基準、手順、承認、記録、モニタリングとして標準化します
●経験領域を軸に、担当範囲を広げられる：入社当初はご経験のある領域や重要案件を中心に担い、未経験領域はCOO等と連携しながら対応範囲を広げていきます

【代表的な仕事の進め方】
例えば、新しい商品・機能や顧客向け施策を検討する場合、次のように進めます。

企画内容、顧客への提供方法、業務フローを把握する
法令・自主規制規則、既存規程、顧客影響を踏まえて論点とリスクを整理する
必要な修正事項と、規程・書面・審査・記録・モニタリング等の実施条件を定義する
事業・プロダクト・オペレーションと対応方法を協議し、必要に応じて経営へ上申する
実装・運用開始前に必要条件の充足を確認し、開始後はモニタリングや実運用を踏まえて改善する
日常業務でも同様に、単に可否を判断するだけでなく、事実と根拠を整理し、必要な修正、承認、記録、再発防止までつなげます。

【業務内容】
入社当初は、重要案件の判断・日常運営の安定化と、新しい商品・機能・業務変更への対応を中心に担っていただきます。そのうえで、経験や組織状況に応じて、標準化・育成・組織運営へ役割を広げていく想定です。

重要案件の判断・日常運営
広告審査、顧客・取引管理、苦情・事故対応等の日常業務における重要案件の判断、修正要求、上申
適合性、利益相反、AML/CFT、反社会的勢力、役職員取引等に関する論点整理と対応方針の策定
当局・自主規制機関への報告・届出・検査対応、経営会議・取締役会等への重要事項の報告
定常業務の期限、品質、証跡、例外案件の管理と改善
新しい商品・機能・業務変更への対応
法令・自主規制規則・ガイドラインの調査と、事業・顧客への影響を踏まえた論点整理
提供スキーム、勧誘、手数料、利益相反、顧客管理、苦情処理等に関する対応方針の策定
規程、契約・交付書面、届出、審査、記録、モニタリング、例外処理を含む実施条件の設計
各部門・経営陣との協議、必要な修正要求・上申、実施前の確認、実施後のモニタリング
管理態勢・組織の高度化
コンプライアンス・プログラム、マニュアル、社内規程、業務手順の策定・改廃と進捗管理
判断基準、承認、記録、モニタリング等の標準化と運用定着
広告審査、通知、記録、モニタリング等におけるAI・システム活用と監査証跡の設計
経験や組織状況に応じた、メンバーのレビュー・育成、業務分担、採用等の組織運営
【入社後に期待すること】
●短期

既存の規程、業務フロー、サービス、関係者、定常業務、進行中案件を把握する
日常運営の重要領域を引き継ぎ、顧客影響、重要性、緊急性を踏まえて課題と優先順位を整理する
進行中の施策や業務変更について、未完了のコンプライアンス条件と必要な意思決定を明確にする
●中長期

重点領域の判断基準、規程、書面、審査、記録、モニタリングを一貫した運営へ整える
新商品・新機能等の企画から実施後のモニタリングまで、コンプライアンスが関与する標準プロセスを定着させる
定常業務の期限遵守、審査品質、例外管理、監査証跡を改善する
メンバーへのレビュー・育成を通じて、特定個人に依存しない運営体制をつくる

【ポジションのミッション】
独立した第2線の一員として、法令・自主規制規則・社内規程に基づく業務を正確かつ期限どおりに運用し、顧客保護とサービスの信頼性を支えることがミッションです。

単に審査や確認を処理するのではなく、事実と判断根拠を整理し、疑義や重大性に応じて適切に相談・エスカレーションします。担当領域で得た知見を手順や記録へ反映し、安定して継続できる運用につなげることも期待します。

【ポジションの特徴】
●証券実務からコンプライアンスへ専門性を広げられる：営業管理、支店総務、顧客管理、証券オペレーション等の経験を生かし、第2線の実務へ役割を広げられます
●証券コンプライアンスを横断して学べる：特定業務だけに閉じず、広告、顧客、取引、規程、研修等のつながりを理解できます
●事業・プロダクトに近い環境で働ける：日常の審査・管理に加え、新しい商品・機能・顧客接点に必要な対応を検討する過程にも関われます
●定常業務と改善の両方を経験できる：手順、記録、モニタリング、データやAIの活用等、日々の運用をより正確で効率的にする改善に取り組めます

【業務内容】
●入社後に主に担当する業務

Webサイト、広告、動画、SNS、メール、セミナー資料、顧客向け資料等の一次審査、修正版の確認、審査記録の保存
口座開設、顧客属性、取引、入出金等に関するモニタリングと疑義の整理
顧客からの苦情・相談、事務事故、例外案件等の記録、事実確認、対応補助
法令・自主規制規則等の改正情報の収集と社内共有
社内規程、マニュアル、業務手順等の制定・改廃に伴う調査・作業
コンプライアンス研修の資料作成、実施、受講記録の管理
当局・自主規制機関への届出・報告、社内検査、自己点検等の資料作成・運営補助
●経験と習熟に応じて広げる業務

面談、提案、説明・同意、適合性管理等の確認
新商品・新機能・新たな顧客接点に関する法令・規制調査、書面・記録・モニタリングの整備
AML/CFT、反社会的勢力、制裁・PEPs、取引アラート等に関する確認
広告審査、通知、記録等におけるAI・システム活用の改善
【入社後に期待すること】
●入社後 3ヶ月

当社のサービス、規程、関係法令・自主規制規則、社内の役割分担を理解する
レビューを受けながら担当する定常業務を実施し、必要な記録・証跡を残す
疑義を抱え込まず、事実、論点、自分の見解を整理して相談する
入社時点で内部管理責任者資格を未取得の場合は、試用期間中（入社後3ヶ月以内）に取得する
●3ヶ月 1年

担当領域の審査・モニタリング・相談対応を自律的に進める
疑義や例外を適切なタイミングでエスカレーションし、対応状況を完了まで管理する
業務上の課題を特定し、規程、手順、記録、データ、AI活用等の改善を提案・実行する
経験と習熟に応じて、新商品・新機能等に関する調査や運用設計へ担当範囲を広げる

コンプライアンス部において、マネジメントおよび下記業務のいずれか（複数）を担当していただきます。
＜業務内容＞
・法令諸規則などの改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂、更新案の立案
・社内規程、マニュアル、社内通達および社内書式などの作成および改訂
・当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告ならびに同報告のための報告書および資料の作成
・新商品や新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築および法令等遵守状況の審査、検証
・コンプライアンス研修計画の立案遂行
・監督官庁や協会などに対する各種届出、報告
・営業考査（勧誘実態調査、業務指導、営業員管理）、広告審査、不公正取引の監視（売買審査）、顧客情報管理、法人関係情報管理、その他の証券モニタリング
・顧客または役職員などに係る紛争や事故への対応 など

【仕事内容】
当社のリーガル・コンプライアンス部において、投資信託や顧問口座など、たくさんのお客さまの資産を運用する商品について、ルールが守られているかを確認し、安心して運用できる環境を支える仕事です。
アセットマネジメント会社では、お客さまからお預かりした資産を、法律や投資信託の約款、契約内容、運用方針などに基づいて運用しています。リーガル・コンプライアンス部は、運用担当者がこれらのルールを適切に守っているかをチェックし、お客さまの大切な資産を守る重要な役割を担っています。
具体的には、ファンドや顧問口座ごとに定められた投資ガイドラインをシステムに登録し、登録内容に誤りや漏れがないかを確認します。また、日々の運用データを確認し、投資比率や取引内容などが定められたルールの範囲内に収まっているかをモニタリングします。
システムだけでは判断が難しいケースについては、関係部署と連携しながら、適切な確認方法を考え、個別にチェックを行います。決められた作業を行うだけでなく、より正確で効率的なチェック方法を考え、運用プロセスの改善につなげていくことも大切な仕事です。
金融や投資に関する知識を身につけながら、運用部門や商品企画部門などさまざまな部署と関わり、会社全体の信頼を支えることができます。お客さまの資産運用と金融市場の健全性を守る、責任とやりがいのある仕事です。

●組織・チームのミッション
本チームは、マーケットプレイスの各種サービスにおいて、利用規約やガイドライン違反、不正行為、有害コンテンツ（詐欺、ハラスメント、児童安全性に関わる問題、自動化された悪意ある行動など）を最適な形で検出し、調査・対応、並びに特定時のオペレーション設計からポリシーの策定まで幅広く対応する組織です。
お客さまの安心・安全を最優先とし、現場の調査で見つかった抜け穴や課題を、法務やエンジニアリングチームにフィードバックし、プラットフォームの安全性向上につなげます。

●業務内容
ユーザーからの通報やシステムのアラートをもとに、複雑なデータやログを分析し、悪意ある行動や組織的な不正パターンを特定します。
手動やAIを使った調査結果を元に、自動検知やスケーラブルなルールへ落とし込み、プロダクトチームへフィードバックをすることで、未然防止を実施します。
規約違反の中でも重度な事案や、法執行機関（警察等）への通報が必要なケースでは迅速なトリアージと判断を行います。

▼ユニークなチャレンジ
　プロダクト・UI/UXの根本課題へ挑むクロスファンクショナルな成長環境
・苦情や事務事故の根本原因分析を通じ、オペレーション改善にとどまらず、サービス設計やUI/UXに潜む本質的な課題を発見し、是正に踏み込むことができます。
・プロダクト部門やリスク管理部署（2線部署）と横断的に協業し、業法知見を駆使した解決策を自ら主導できる手応えがあります。

▼AI-NativeなTrust & Safetyの追求と安全基盤確立への貢献
・ユーザー行為における「善意か悪意か」の二元論を超え、データとAI技術を活用して行動の背景にあるユーザーの「真の意図」まで紐解く高度な分析・対策に挑戦することができます。
・お客さまとの強い信頼関係を繋ぐ基盤を守り改善し続けることで、トラブル時にも真っ先に頼られるプラットホームづくりに貢献することができます。

▼具体的な業務内容
・現場部署からの法令等に関する照会対応
・運用財産のモニタリング
・KYC(口座開設確認）・AML/CFT規則に関する対応
・コンプライアンス関連の社内規則の制定・改定
・契約書レビューおよび交渉・締結支援
・投資信託業務に係る国内外規制の調査および対応支援
・金融庁や投資信託協会との折衝業務

リーガル・コンプライアンスのマネージャーとして、以下の業務を行って頂きます。

・金融関連の法令調査やコンプライアンス観点のアドバイザリー業務
・広告掲載内容の確認
・顧客資産の分別管理に係るモニタリング業務
・顧客からの苦情管理業務
・社内規程等の策定/整備
・コンプライアンス社内研修の企画/実施
・関係当局に向けた各種報告書作成/対応業務

上長の指導のもと、以下の業務を担当していただきます。習熟度に応じて担当範囲を段階的に広げていきます。

●リーガル
・各種契約書の作成・審査の補助（定型契約については独力での審査）
・契約書管理の運用
・訴訟、ADR等の紛争対応の補助
・他部門およびグループ会社からの法務相談への一次対応
・新規サービス、新規取扱暗号資産等に係るリーガルチェックの補助
・会社法対応（株主総会・取締役会等の運営、議事録作成等）の実務
・社内規程・マニュアルの整備および運用管理

●コンプライアンス
・金融関連法令および自主規制規則の調査・整理
・当局・業界団体（JVCEA等）への提出資料の作成補助
・広告・販促物の審査、景品表示法審査
・逐条点検（法令・自主規制規則への適合性確認）その他のコンプライアンス・チェック
・利益相反管理および暗号資産関係情報の管理（WX手続）に係る実務運用
・二線部門における会議体運営事務（資料作成、議事録作成等）
・AML関連業務およびカスタマーサポート業務に係るモニタリング
・苦情対応・分析等を通じた顧客保護態勢の強化
・コンプライアンス研修の運営

業務内容の変更の範囲：入社後、会社の定めるすべての業務へ配置転換となる可能性があります。

日本における外国人労働者の増加を背景に、海外送金市場は今後も拡大が見込まれており、当社においても事業成長を支えるコンプライアンス・リスク管理体制の高度化が重要な経営テーマとなっています。
本ポジションでは、コンプライアンス・リスク管理部の部門長のもと、営業部門・事務部門・カスタマーセンター・管理部門などの関係部署と連携しながら、各種法令対応、社内規程の整備、委託先・提携先管理、監督官庁対応などを担っていただきます。
役職想定はマネジャー候補です。プレイヤーとして実務を担いながら、将来的には体制整備・運用高度化の中核としてご活躍いただくことを期待しています。
少数精鋭の組織のため、経営層との距離が近く、全社横断で課題解決に携わりやすい点が特徴です。

【職務詳細】
コンプライアンス・リスク管理部の部門長と連携し、以下の業務を担当いただきます。
少数精鋭の組織のため、法令対応から体制整備、委託先管理、対外対応まで幅広く携わることができ、コンプライアンス・リスク管理領域の専門性を一段と高められる環境です。
また、本ポジションはマネジャー候補として、実務推進に加え、部門運営やメンバーマネジメントにも携わっていただくことを想定しています。

●1. チームマネジメント・組織運営
　・コンプライアンス・リスク管理部におけるメンバーマネジメント、人材育成、業務支援
　・業務の属人化解消、業務プロセスの標準化・高度化、継続的な業務改善の推進
　・部門方針・重点課題の整理、進捗管理、および実行体制の整備
　・経営層向けのレポーティング、報告資料作成、および課題・改善提案
　・関係部署を巻き込んだ部門横断での調整・合意形成の推進

●2. 法令遵守体制の整備・高度化
　・資金決済法、銀行法、犯罪収益移転防止法、外国為替及び外国貿易法等を踏まえた社内規程・マニュアル・運用ルールの点検、改訂、再構築
　・法令改正や事業運営上のリスクを踏まえた内部管理態勢の見直し、運用定着支援
　・社内向け周知、関係部署との調整、実務運用への落とし込み
　・監査・点検対応を通じた課題抽出と改善施策の推進
　・監督官庁宛の各種報告書作成・提出対応
　・法令遵守や内部管理態勢に関する社内外からの照会対応
　・対外提出資料や説明資料の整備

●3. リスク管理・モニタリング推進
　・コンプライアンス・オペレーショナルリスクの観点からのリスク評価、課題整理、改善提案
　・複数部門にまたがる規制対応・運用改善プロジェクトの進行管理
　・業務フローや管理手続の見直しによる統制強化
　・関係部署と連携した全社的な課題解決支援

●4. 提携先・委託先管理
　・コルレス先（海外提携金融機関）との相互デューデリジェンス対応
　・外部委託先に対する管理態勢の確認、評価、改善対応
　・契約・運用・管理状況を踏まえたリスク把握と関係先調整
　・必要に応じた関連資料の確認、更新、内部共有

●5. 業務改善・運用高度化
　・コンプライアンス・リスク管理業務における運用課題の洗い出しと改善提案
　・業務フローの標準化、文書管理の整備、レポーティング運用の改善
　・デジタルツールやAI活用を見据えた業務効率化・高度化の検討
　・継続的な管理態勢強化に向けた施策立案・推進

※英語使用：コルレス先対応、資料確認、対外コミュニケーション等で使用の可能性あり。
※デジタル・AI活用：コンプライアンス・リスク管理業務における業務改善・効率化への活用を想定。

【今後のキャリアパス】
● 入社後のキャリアステップ（モデル例）
【1年目】自走立上げ
　・規程・対外対応・委託先管理等を実務として担い、単独で回せる状態を構築
　・現行運用のリスク／非効率を把握し、改善を自ら実行

【2-3年目】中核推進
　・リスク／コンプライアンス領域の責任者として、規程整備・運用設計を主導
　・部門横断・対外対応を含め、自ら調整し実行まで完結

【4-5年目】組織ドライブ
　・全社的な統制強化や新規施策に伴う管理体制を設計・実装
　・組織を動かしつつ自らも案件を持ち、実行責任を担う

当社グループは、不動産私募ファンド、REIT、不動産投資顧問業務等を通じて、投資家に対し高度な不動産投資運用サービスを提供しています。
本ポジションは、単なる法令チェックや事務管理ではなく、不動産ファンドビジネスの成長と投資家保護を両立させるため、コンプライアンスおよびリスク管理の観点から事業を支える重要な役割を担います。
投資・運用案件の審査、金商法対応、AML/CFT、インサイダー情報管理、当局対応、コンプライアンス委員会運営など幅広い業務に携わりながら、フロント部門・管理部門・経営陣と連携し、事業推進とリスク管理の両立を実現していただきます。

【仕事の内容】
コンプライアンス・リスク管理部門のメンバーとして、ご経験や適性に応じて以下の業務を担当いただきます。

●コンプライアンス推進・体制整備
・コンプライアンス管理計画の策定・運用・報告
・コンプライアンス規程、マニュアル等の制定・改廃および運用管理
・社内相談事項への対応
・社内規程、稟議、契約書等のコンプライアンス確認
・コンプライアンス研修の企画・実施
・自主点検の企画・実施および改善対応

●投資・運用案件の審査
・投資および運用案件に関する事前審査
・契約書、広告・勧誘資料等の確認
・利益相反、投資家保護、レピュテーションリスク等の観点からの検証
・フロント部門との協議および対応方針の検討

●金融規制・当局対応
・金融商品取引法に基づく各種届出・報告対応
・投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業に係る法令対応
・監督官庁および自主規制機関への対応
・当局検査・モニタリング対応
・法令改正や規制動向の調査および社内対応

●AML/CFT・反社会的勢力対応
・AML/CFT・KYC管理態勢の整備および運用
・反社会的勢力チェック体制の管理
・リスク評価および顧客管理態勢の高度化
情報管理
・インサイダー情報管理態勢の整備・運用
・情報管理ルールの策定・運用
・役職員への周知および教育

●リスク管理
・リスク管理計画の策定・運用・報告
・全社的リスクモニタリングの実施
・事務事故、苦情、インシデント等の管理
・再発防止策の策定および実施状況の確認
・グループ会社との連携および報告

●ガバナンス・会議体運営
・コンプライアンス委員会事務局の運営
・議案作成および論点整理
・経営層向け報告資料の作成
・弁護士、監査法人等の外部専門家との連携

【このポジションで得られる経験】
・不動産ファンドおよび金融商品取引法に関する高度な専門知識
・投資・運用案件に近い立場でのコンプライアンス判断経験
・当局対応、検査対応、社内管理態勢整備に関する経験
・AML/CFT、KYC、インサイダー情報管理に関する実務経験
・グループ横断的なコンプライアンス・リスク管理態勢構築への参画経験
・将来的なコンプライアンス・リスク管理部門の中核人材としてのキャリア形成

●Position Summary:
Compliance Manager will play a role in supporting the local business and ensuring robust
regulatory adherence. Reporting directly to the Head of Compliance, Japan, the successful
candidate will be responsible for managing day-to-day compliance matters, interacting closely with
local business teams, and collaborating with compliance counterparts across the global
Investment Managers’ network.

●Accountabilities:
Assisting the Head of Compliance, Japan by conducting below.
Review marketing materials, documents and external communication to ensure compliance
with applicable laws and regulations.
Review and approve requests for gifts, hospitalities, and personal account dealing by
providing expert advice on associated procedures.
Conduct internal testing as the Second Line of Defense.
Handle privacy matters with Compliance Officer
Support AML/KYC matters as the Second Line of Defense.
Liaise with regulators (FSA) as well as self-regulatory bodies in Japan, ensuring adherence
to all applicable laws and regulations, including management of regulatory inquiries, filings,
reporting, and examinations.
Recommend and draft new guidelines and procedures.
Distribute and provide advice on regulatory updates.
Provide trainings to staff.
Respond proactively to requests for assistance from the business, research issues, provide
advice and guidance by cooperating with Compliance Officer.
Act as a Compliance member within the Global Compliance team and participate in
compliance and other initiatives and work with relevant teams, where required.

日本初のパイオニアとして、改正資金決済法という追い風を受け、金融の歴史を塗り替えるフェーズにいます。刻一刻と変化する法規制やWeb3の潮流を読み解き、前例なきビジネスをリーガル面から最速で社会実装するのが本ポジションのミッションです。「守り」と「攻め」を両立できる法務担当者として、日本を代表するフィンテックの未来を共に創っていただきたいです。
主に下記業務をお任せいたします。

【業務内容】
・ステーブルコインに関する法務対応全般
・資金決済法・金融関連法規への対応、社内体制整備
・新規事業・プロダクト立ち上げ時のリーガルチェック
・契約書（業務委託契約、提携契約等）の作成・レビュー・交渉
・コンプライアンス体制の構築・運用（AML/CFT含む）
・社内各部門（エンジニア・BizDev・人事）との連携による法的支援
・機関法務（取締役会・株主総会対応等）
・外部法律専門家との連携・ディレクション
・規制動向（Web3・暗号資産・ステーブルコイン）のリサーチと社内共有

【職務内容】
・コンプライアンス（不正、情報管理、インサイダー等）に関するシステム・データ・AIを活用した統制強化・効率化に関する業務企画・推進業務
・コンプライアンスに関連するAI活用の企画立案
・AIツール・システムの導入検討、要件整理、関係部署との調整
・AI最新動向、関連ソリューション等の情報収集と社内展開

【部署の特徴】
・同社のコンプライアンス部門では、グループ会社・銀行・信託・証券の複数エンティティ兼務の職員が多く存在し、グローバルの各主要地域にも拠点を置いています。銀行・信託・証券、グローバル横断の法務・コンプライアンス管理に関する施策を推進しており、幅広い活躍が可能な環境です。
・コンプライアンス部門の人員の約15%はキャリア採用者と、キャリア採用者の受け入れ・活躍の土壌があり、本求人についても異業種から積極的に受け入れを実施します。
・金融機関の法務・コンプライアンス領域は非常に専門性が高く、本領域においての経験は、今後のキャリアアップにも繋げることができます。

業務概要:
アナリストレポートを通じた不適切な情報利用・伝達を防止する業務を担います。

具体的な業務:
・法人関係情報の内容を確認し、アナリストレポート発行の可否を判断する業務
・アナリストレポートの対象会社との利益相反の管理・開示業務
・IPO案件におけるプレディールリサーチレポートの発行に関連する業務 等

ポジションの魅力:
グループのビジネスグローバル化の推進に伴い、コンプライアンス部門、特にリサーチコントロール分野の存在感は大きくなっています。金融ビジネスを支える重要な管理機能として、専門性と英語力を活かしながら幅広い関係者と協働できるポジションです。

法務・コンプライアンス部にて、法令遵守等に関わるコンプライアンス業務を中心とした以下の業務をお任せします。

具体的な業務内容は以下の通り：
◆当社が進める国内外のプライベート・エクイティ・ファンド、インフラファンド、不動産ファンド、私募リートなどの各種案件に関するフロント部門サポートや法令対応（金商法、犯収法等）
◆当社におけるコンプライアンス統括業務（金融庁による監督指針・マネロンガイドライン等を踏まえた社内態勢整備、コンプラプログラム・コンプラマニュアル等によるPDCA対応等）
◆当局・協会対応（苦情対応、金商事故対応等 　※金融庁、国交省、資産運用協、二種協等）
◆規程等管理（法令情報の収集、規程及び社内様式改定、社内周知等）
◆研修対応（各種コンプライアンス関連研修の企画、運営等）
◆経営陣への報告（取締役会資料、苦情対応等）
◆その他業務標準化、効率化の為の企画業務等

これまでのご経験を勘案のうえ、上記の業務、特に海外案件に関するフロント部門のサポート業務や法令対応から担当して頂きます。
将来的には法務・コンプラ制度の企画・構築などへのチャレンジを期待します。


◎仕事の魅力
● 専門性の高いメンバーで構成されておりますので、コンプライアンス業務の経験、知識を追及し研鑽いただける環境です。
● 資格取得補助制度を利用して、外部研修の受講や資格取得なども可能です。積極的にスキルアップ、知識を習得いただける環境です。

業務概要: コンプライアンス部門所属の総合職として、法人向けコンプライアンス業務の企画・管理・運営に従事いただきます。

具体的な業務:
・規程やルールの策定・見直し
・営業部店・本部やグループ会社からの個別相談対応
・コンプライアンス・モニタリング実施による部店指導や全店向け注意喚起
・新設・既往グループ会社等の体制整備
・当局対応
・社員教育のためのコンプライアンス研修の講師・資料作成
・情報管理全般
・政策決定委員会や取締役会でのコンプライアンス報告資料の作成
・マネロン・インサイダー・利益相反などの個別管理
・外部ベンダーを利用した経済制裁対象者チェック管理や法令改廃動向のチェック
・ホットライン受付・実態調査
・対外発信文書等のコンプラチェック

上記業務内容は、コンプライアンス部門全体の業務内容を記載したもので、入社時に、本人の業務経験等を鑑み、担当する業務を決定します。

【組織のミッション】
グループの持ち株会社として、グループ全体で法規制のみならず高い倫理観に基づいて事業が遂行されるように、グループの事業のコンプライアンスリスクを的確に特定して、同社単体およびグループ横断的なコンプライアンスプログラムを策定し実行すること。

【業務内容】
主にインサイダー取引防止および投資コンフリクトの管理に関する以下の業務を担当いただきます。
・同社およびグループ全体のインサイダー取引防止、投資コンフリクトの管理に関する規程類の整備および見直し
・役職員による個人的な証券取引、他社役員就任等の審査
・同社および国内外のグループ会社による投資その他の取引に関する審査
・未公表の重要事実への該当性の検討、インサイダーリスト・取引制限リスト・ユーザーリストなどの各種リスト管理
・売買申請システムの管理（海外ベンダーへの問合せ対応を含む）
・海外グループ会社を含むグループ横断的なプロジェクトへの参画
・海外グループ会社コンプライアンス部門との定例会への参加、各種資料作成等

【本ポジションの魅力、得られるスキル、キャリアパス等】
・グローバルな投資会社でのポジションとして、国内だけでなく、海外におけるインサイダー取引防止や利益相反管理を通じて、グローバルスタンダードやその他投資全般のコンプライアンスに関する知識・経験を取得
・持ち株会社でのグループ会社管理経験
・海外グループ会社との協業（英語による日常的なコミュニケーション）
・インサイダー管理以外のコンプライアンス関連業務（規程整備、研修、内部通報対応等）へ従事していただく可能性あり

グループ会社について
グループ会社は、ミッションとビジョンのもと、以下のサービスを提供し、累計取扱高1兆円を超える事業に成長しています。

1. 企業間後払い決済・請求代行サービス
2. 売掛金早期資金化サービス
3. 事業者向け請求書カード払いサービス
4. 事業用ビジネスカード

同グループでは、事業者の決済や資金繰りの課題解決を目的とした金融サービスを幅広く提供してきました。SaaSとFintechを掛け合わせる領域でより良い価値を提供するため、Fintech関連事業をグループ会社に集約しました。同グループの親和性の高い金融事業をグループ会社に集約することで、効率的な事業運営・ガバナンス強化を進めるとともに、許認可等の取得を含めた機動的かつ柔軟な事業戦略を推進していきます。

主な業務内容
法務コンプライアンス・リスク管理部門にて、コンプライアンス態勢の構築・強化に関わる実務全般をお任せします。既存のチームメンバーのサポートを受けながら金融知見を学び、事業実態に即した規程・マニュアルの整備や運用などの仕組みづくりを推進していただきます。

【具体的な業務内容】
1. 規程体系の整備
- 「前払式支払手段発行業務」など事業実態と資金決済法などの法規制を照らし合わせながら、ゼロベースで規程を見直し、実務的なマニュアルを作成
2. 苦情管理
- 事業部門が運用できる「苦情管理フロー」などへの落とし込み
3. イシューマネジメント
- コンプライアンス違反事案発生時の原因分析・改善案策定・改善状況の確認等
4. 各種モニタリング業務の企画・実施
5. コンプライアンス研修や啓蒙活動の企画・実施
6. コンプライアンス委員会の運営
7. 金融庁・関東財務局などの監督官庁や自主規制機関対応

ポジションの魅力
1. 管理部門・2線経験からFintechコンプライアンスのプロへ
- 法務・リスク管理・内部統制・内部監査などの経験を活かし、需要が非常に高い「金融×Fintechコンプライアンス」の専門性を獲得できます。
2. 金融知見を入社後に学べる環境
- 金融コンプライアンスの高度な専門知識については、チームメンバーと協働しながらキャッチアップできる環境です。
3. 事業を前進させる実務家としての手触り感
- 単なるリスクチェックにとどまらず、事業部や経営陣と対話し、安全に事業を成長させるための仕組みをゼロから構築する手触り感を味わえます。

・生命保険に関するコンプライアンス業務全般
・「顧客本位の業務運営」に関する施策立案
・社内ルール違反、法令違反事案対応
・保険代理店自己点検及び監査対応

具体的には以下のような業務となります。
　1.未然防止：社内ルールやマニュアル整備、行員向けの研修を実施。
　2.モニタリング：支店等でのルール遵守状況の確認。
　3.事後対応：問題発生時の調査対応、再発防止策検討

・信託銀行における所管部としてのコンプライアンス業務
※管理職として非管理職に指示しつつ、一部の業務（受託案件のコンプライアンス審査など）は、自ら担当することを想定。

配属：法務・コンプライアンス部

主に、不動産私募ファンド業務に関するコンプライアンス業務をご担当いただきます。
・金融商品取引業に係るコンプライアンス関連業務
・関連法令や社内ポリシーに基づいた投資家調査・広告物審査、審議プロセスの運営
・広告表示のチェック、法的観点からの契約書およびマーケティングツールの内容審査
・契約書やその他資料に関するコンプライアンスチェック
・当局対応（申請、届出、報告等）
・社内規則等の整備、組織内のコンプライアンス関連規程やガイドラインの新規作成・改訂
・金融商品取引法や個人情報関連法規などの最新の法令の逐次確認および業務への反映
・その他、コンプライアンス態勢構築にかかる各種業務

当社の運営する不動産型クラウドファンディングにおける広告審査を中心に、コンプライアンスに関わる業務をお任せいたします。
不動産特定共同事業のコンプライアンス部門という非常に市場価値の高い経験を積むことが可能です。
● クラウドファンディングにかかわる広告審査
● 法定書面チェック等のコンプライアンスチェック業務
● 社内規程整備およびコンプライアンス研修の運営
● 契約書レビューや法的論点の整理

当社の運営する事業投資型クラウドファンディングにおける広告審査を中心に、コンプライアンスに関わる業務をお任せいたします。
第2種金融商品取引業者のコンプライアンス部門という非常に市場価値の高い経験を積むことが可能です。
● クラウドファンディングにかかわる広告審査
● 法定書面チェック等のコンプライアンスチェック業務
● 社内規程整備およびコンプライアンス研修の運営
● 契約書レビューや法的論点の整理

【コンプライアンス関連業務全般から個人情報保護関連業務まで幅広くご対応いただきます】
・コンプライアンス関連業務
−文書チェック、景表法チェック、アームズレングスルールチェック等、新規サービスのコンプライアンス面から検討、クレジットカード事業の外部委託先の法令遵守チェック、社内研修、コンプライアンスプログラムの策定および進捗管理、コンプライアンス関連の社内規程整備、業務所管当局及び業界団体対応、法令等制改定情報の管理、コンプライアンス関連会議体事務局等
・銀行業務およびクレジットカード業務に関する個人情報保護関連業務
　−企画・立案、法令等制改定対応
　−社内研修
　−個人情報漏えい案件への対応（当局報告を含む）
　−安全管理措置のチェック、見直し
　−その他

●入社後すぐにお任せする業務
・個人情報保護を中心としたコンプライアンス面全般の企画、立案、推進等
※ただし、経験に応じて、業務内容を広げ、他業務にも積極的に取り組んでいただきます。

【コンプライアンス関連業務全般から個人情報保護関連業務まで幅広くご対応いただきます】
・コンプライアンス関連業務
−文書チェック、景表法チェック、アームズレングスルールチェック等、新規サービスのコンプライアンス面から検討、クレジットカード事業の外部委託先の法令遵守チェック、社内研修、コンプライアンスプログラムの策定および進捗管理、コンプライアンス関連の社内規程整備、業務所管当局及び業界団体対応、法令等制改定情報の管理、コンプライアンス関連会議体事務局等
・銀行業務およびクレジットカード業務に関する個人情報保護関連業務
　−企画・立案、法令等制改定対応
　−社内研修
　−個人情報漏えい案件への対応（当局報告を含む）
　−安全管理措置のチェック、見直し
　−その他

●入社後すぐにお任せする業務
・個人情報保護を中心としたコンプライアンス面全般の推進
上記のうち、個人情報保護関連業務
※ただし、経験に応じて、業務内容を広げ、他業務にも積極的に取り組んでいただきます。

【前払式支払手段及び貸金業に関する対応】
・規制・ルールに準じた運用とその見直し
・各種報告書・届出書の作成・提出
・前払式支払手段及び貸金業の更新対応
・関連会社での新規貸金業登録

【KYC・マネロン対策】
・KYC対応（顧客確認、実質的支配者等の確認、反社チェック等）
・取引モニタリングと注視すべき取引の抽出
・各種届出を含む当局対応
・AIを活用した運用体制の強化

【その他】
・社内規定・規約の整理
・広告審査
・日常業務におけるコンプライアンス目線からの各チームとの折衝
・社内研修、教育
・AIを活用した運用体制の強化

コミュニケーション環境
・コラボレーション：Slack
・オンラインミーティング：Google meet / Gather / Zoom
・業務基盤ツール：Google Workspace / Office365
・ナレッジ管理：Notion
・PC：Mac / Windows

●仕事内容
当社コンプライアンス・リスク管理部に所属いただき、以下コンプライアンス業務及びリスク管理業務をあなたの適性に応じてお任せします。
自身の強みを存分に活かせる環境です◎

【コンプライアンス業務】
▼リテールコンプライアンスに関する業務
・営業部署からの相談対応
・事案（インシデント）への対応
・証券事故処理（損失補填、当局対応等）
▼リテール顧客のリスク管理に関する業務
・顧客の追証・立替金管理
・与信審査（建玉上限拡大、高齢者取引等）
▼コンプライアンス企画に関する業務
・社内会議対応
・コンプライアンス研修資料作成
・所管する規程、手続の管理
▼その他
・内外検査対応

【リスク管理業務】
・信用リスク管理（与信管理等）
・重要な商品・業務管理
・危機管理（BCP態勢整備等）
・社内会議対応

部の紹介、概要:
コンプライアンス管理部は、グローバル・マーケッツおよびインベストメント・バンキングへのアドバイザリー、売買審査、コミュニケーション・サーベイランス、法人関係情報管理、利益相反管理等、同社全社向けのコンプライアンス関連業務を幅広く行うとともに、グループ各社のコンプライアンス関連業務の支援を行っています。
担当業務、責務:
コントロール・ルームは、インベスト・バンキング業務に係る内部管理態勢の強化・充実のための諸施策の推進、法人関係情報の管理、法人関係情報登録銘柄に係る取引内容の審査、アナリスト・レポート等の審査、エクイティ・ファイナンス銘柄に係る審査、社員投資に係る審査、利益相反取引の管理、グループの保有株式の大量保有報告、グループ各社の法人関係情報管理等のコンプライアンス関連業務の支援等、多岐に渡る業務を行っています。
コントロール・ルームでは、グループにおける、WM部門、ホールセール部門（グローバル・マーケッツおよびインベスト・バンキング）、インベスト・マネジメント部門、バンキング部門等の各部門のほか、コーポレート各部署、海外拠点等、幅広いグループ組織のコンプライアンスに関与しており、ダイナミックな業務に取り組むことができます。
採用後の担当業務については、経験、適性や意向等も踏まえ、コントロール・ルームの各業務分野を担当するチームに複数所属し、複数の業務を行います。なお、チーム編成については、適時に変更されるため、希望も踏まえ、当初とは異なる分野の業務を担当・経験することも可能です。

・顧客である運用会社のコンプライアンス業務全般
・契約法務を含むコンプライアンス上の相談対応・指導、法令諸規則等の改正動向等の調査
・法定書類（有価証券届出書、有価証券報告書、目論見書、運用報告書等）の審査
・信託約款を含む各種契約書の審査、広告・販売用資料等の審査
・業務運営方針・社内規程・マニュアル等の策定・改定等の整備
・法令諸規則及び社内規程等の遵守状況の検証（コンプライアンス・モニタリング）
・監督官庁及び自主規制機関への各種報告・届出、検査対応（受検準備）等に関する業務
・法人関係情報、利益相反取引、有価証券の自己取引等の管理、内部監査・外部監査対応

同社はコンプライアンス業務を外部受託し提供する金融サービス機関です。

当社は、コアバリュー（基本的価値観）に基づくCSV経営の実践を通じて、健全で持続的な成長と中長期的な企業価値の向上を実現するため、強固なコンプライアンス態勢の構築に努めています。

1.業務内容
全社にかかるコンプライアンスの企画、推進全般
　(1)コンプライアンス企画課：法令等遵守態勢の整備（グループ全体の態勢整備も含む）、企業文化やコアバリューの浸透に関する施策の実施、コンプライアンス委員会およびコンプライアンス部会事務局の運営
　(2)金融犯罪対策課：マネー・ローンダリング/テロ資金供与および反社会的勢力への対応等の金融犯罪を中心とした個別法令の対応
　(3)コンプライアンス推進第一課：役職員の不祥事件・事故等の調査要否判定、役職員の不祥事件・事故等の調査
　(4)コンプライアンス推進第二課：代理店の不祥事件・事故等の調査および調査関連業務

2.当ポジションの魅力(得られる知識・経験・スキル）
　・コンプライアンスの仕事は、コンプライアンスに関する理解の深耕に加え、正解のない状況において、リスクベースに基づく思考で適切な対策を講じることが求められるため、情報収集力、分析力や問題解決力が強化されます。
　・業務の多くは社内外の関係者と連携しながら進めるため、コミュニケーション能力や協調性、柔軟性などが身に付きます。
　・経営陣への報告や役職員に対する教育・啓発を通じ、分かりやすく表現することや伝える能力を伸ばすことができます。

＜変更の範囲＞
　・会社が指示した業務
※会社が出向を指示した場合は出向先の定める業務となります

業務概要: リスク・コンプライアンス部門にて、主に金融コンプライアンスおよび全社的なコンプライアンス推進業務を担当します。

具体的な業務:
1. 金融規制等の観点から、新規ビジネスのスキーム検討や立ち上げ支援
2. 金融関連事業（特に電子決済等代行業）における各種社内規程、規則等の管理・立案
3. 金融関連事業を営むグループ各社の横断的・統括的管理
4. 監督官庁、自主規制機関等の外部照会対応および各種届出・報告書等作成業務
5. 日々のコンプライアンス定常業務（コンプライアンスに関する各種個別相談の対応など）
6. 反社会的勢力対応に関する体制整備・運用（全社的な反社チェック業務の運用設計、各事業部門への運用落とし込みおよび折衝）
7. （第二線としての）苦情管理体制の整備および運用の定着化推進

ポジション・部門の魅力:
1. 専門性の高い環境で二線としてのスキルを高められる
金融領域の専門知識を持つメンバーが在籍しており、経営とも連携する仕事であるため、コンプライアンスのプロフェッショナルとしてスキルを磨くことができます。
2. 0→1の体制構築に携われる裁量
まだ整備されていない仕組みや課題が複数あるため、自ら課題を解決し、体制や仕組みを構築していく面白さがあります。
グループ全体で、新たな金融関連事業を複数検討しており、ゼロから携わっていくことが可能です。
3. 独立系Fintech企業での挑戦
どこの資本傘下でもない独立系企業かつ、電子決済等代行業のリーディングカンパニーというユニークな立ち位置で、ダイナミックな挑戦が可能です。
4. 心理的安全性の高いカルチャー
金融領域という厳格さが求められる環境でありながら、お互いをリスペクトし合う人柄の良いメンバーが集まっている組織です。

【本ポジションの魅力】
昨今M&A業界では、社会的ニーズの高まりと同時に、中小企業庁によるガイドラインの改定をはじめ、業界全体のコンプライアンスや取引の健全性が非常に重要視されています。
プライム上場企業である同社は、M&A仲介業界のリーディングカンパニーとしてコンプライアンス面でも先導する責任があり、本ポジションが所属するコンプライアンス部はそこにダイレクトに関わる重要な事業部です。
コンプライアンス部は少数精鋭のため、早期に多くの経験を積むことが可能です。経験に不安がある場合でも、部長がマンツーマンで教育・伴走します。コンプライアンスのプロとしての成長機会が多く、市場価値を高めたい方、変化の多い環境で主体性を発揮したい方、挑戦を好む方に適した環境です。

【業務内容】
コンプライアンス部にて、コンプライアンス業務全般を担当します。少人数組織のため、主要業務を中心に、企業成長や状況に応じた新たな業務も担当する可能性があります。
1. 財務・コンプライアンスチェック業務
- 顧客及び取引先の財務状況・与信に関するビジネス審査
- 反社会的勢力チェックや、取引における法的・倫理的リスクのスクリーニング
2. コンプライアンス体制の維持・アップデート
- コンプライアンス関連での社内規定の管理
- 法改正や市場のコンプライアンストレンドに応じた、社内ルールのブラッシュアップ
3. 社内啓発・研修のサポート
- 社員向けのコンプライアンス・リスク管理に関する研修の企画や、資料作成のサポート

日本を含むアジア11カ国・地域において幅広く事業を展開する総合金融グループでのポジションです。中期経営計画「子会社管理体制・運用の抜本的改善」に基づき、特に海外子会社のコンプライアンス施策のモニタリングについて、質・量ともに強化すべきポイントとして考えております。海外各社におけるコンプライアンス教育・体制整備・内部通報制度およびその対応状況について、グローバル基準での可視化・改善を推進するため、実務をリードいただける人材を募集いたします。

以下の業務を中心に、海外拠点のコンプライアンス体制のモニタリングおよび高度化を図っていただきます。
・海外各社コンプライアンス担当者との連携を通じた体制整備支援・モニタリング
・海外内部通報案件の対応・調査支援

海外コンプライアンス担当者とのミーティングやレビューを通じて、以下コンプライアンス体制のモニタリングを行っていただきます。
1. 海外各社「コンプライアンス・プログラム」（コンプライアンス施策推進計画）の進捗確認と課題についてのディスカッション
2. 海外各社で発生したコンプライアンス違反案件の調査対応（オンサイト/オフサイトのヒアリング調査、事実確認、再発防止策の検討）
3. 海外拠点へのオンサイト/リモートでのモニタリング、臨店調査（コンプライアンス違反発生の予防対応）
4. 海外各社規程・マニュアルの整備に関するミーティング、レビューおよび改善提案
5. 内部通報対応プロセスの運用・高度化支援

ご経験・スキルに応じて担当領域を決定いたします。業務に慣れてきた段階で、主体的かつ積極的にコンプライアンス施策の提案を行っていただくことも可能です。本ポジションは、将来的なチームリーダー・管理職候補としてのご活躍を期待しております。

＜やりがい＞
1. アジア11カ国・地域にまたがるグローバルコンプライアンス体制に関与できる
2. 各国の規制・文化を踏まえた高度なコンプライアンス実務の経験が得られる
3. グループ全体のガバナンス強化に直接貢献できるポジション

＜キャリアパス＞
海外各社のコンプライアンス体制構築への参画を通して、コンプライアンス施策のスペシャリストとしてのキャリアを確立いただけます。

【チームの業務内容】
販売管理体制の検証および改善と提言を行います。
販売管理に関する会議体の企画、運営を担当します。
コンプライアンス違反疑義案件の受付、調査、管理、およびコンプライアンス違反事案の不祥事件届出対応を行います。
代理店処分委員会、懲罰委員会の事務局業務（再発防止対応を含む）を担当します。

【担当業務／役割・ミッション】
コンプライアンス違反疑義案件の受付、調査、管理を行います。
コンプライアンス違反事案の不祥事件届出対応を担当します。
代理店処分委員会、懲罰委員会の事務局業務（再発防止対応を含む）を担当します。

法務・コンプライアンス部は、グループ会社の少額短期保険の業務を兼務しています。

●職務詳細
当社の法務・コンプライアンス業務　（業務量の20％程度）

・担当者として、契約書等の作成を含む法務審査
・担当業務における保険グループのコンプライアンス推進
・コンプライアンス研修資料等の作成

子会社の法務・コンプライアンス業務　（業務量の80％程度）

・担当者として、子会社の少額短期保険の契約書等の法務審査
・担当者として、子会社の少額短期保険の募集文書審査
・担当者として、子会社における規程等整備、株主総会、取締役会運営、各種コンプライアンス施策等支援

●今後のキャリアパス
管理職の募集になります。まずは部の把握をしていただき、
全体を通して改善策をご提案いただきたいと思います

●業務・会社の魅力
当ポジションの募集ではありますが、グループ個社だけでなく、グループ全体を通じてのご活躍を期待しているため、採用プロセスでは親会社も選考に参画しています。当ポジションにおいてもグループを横断した業務も多く、また、出向・転籍・キャリアオープンなどさまざまな形でグループを内でのキャリアパスにチャレンジすることが可能です。

【評価制度】
人事考課・評価制度・360度評価も整っており、目標・成果が評価され給与に反映されます。
上司との距離も近いため、目標達成に向けて相談がしやすい環境であることも当社の魅力のひとつです。
また、今期よりグループにて新たな報酬制度が構築され、基本年俸に加えて業績および貢献度を反映させた業績反映型賞与を導入し、提示年収とは別に毎年支給されることになりました。

【研修制度】
大学院大学をグループ内に有し、MBAコースへの受講や、上級管理職者を目指した研修（1年または7年間）も実施しており、人材育成に力を入れています。また、資格取得支援制度もあり、自己啓発など、従業員の自主性も支援しています。

コンプライアンス管理

コンプライアンス管理

We are seeking a Chief Compliance Officer East Asia to join our Tokyo office. The CCO East Asia, which includes Japan and Korea, manages and mentors a team of four and reports to the Global Head of Compliance. The firm’s east Asia business has a broad array of equity, fixed income and alternatives mandates. The CCO is responsible for leading all efforts to implement, manage and maintain a best in class compliance program, ensuring a high degree of coordination with the firm’s global compliance program.

【Key Responsibilities】
●Compliance
Corporate governance, including compliance committee administration
Registration, launch, and ongoing operation of domestic investment trusts (投資信託)
Discretionary investment contract (一任契約) compliance oversight
Private Equity-related compliance matters
Regulatory filings and reporting to the FSA and industry associations (e.g., JITA, JIAA)
Regulatory examination and association inspection response
Gifts & Entertainment (G&E) policy management
Insider trading prevention and monitoring
Investment/trading compliance
AML/CFT and internal audit-related matters

●Cross-functional & Global Coordination
Serve as the primary compliance interface with senior management and business-side stakeholders, navigating complex discussions with tact and sound judgment
Coordinate proactively with global compliance, translating global requirements into locally actionable frameworks while managing differences in Japan’s regulatory environment and market practice
Collaborate closely with the Legal team, which provides strong regulatory support to Compliance

## 業務概要
金融商品取引業の登録を有する証券会社でのポジションです。証券ビジネスプラットフォームや投資一任ビジネスプラットフォームなどを通じて、金融機関・事業会社等が証券サービスを提供・運営するための基盤を提供する企業でのポジションです。
事業は、証券、IFA、アセットマネジメント会社、事業会社など、さまざまなパートナーとの連携を通じて拡大しています。一方で、金融商品取引業者として、法令等遵守態勢、内部管理態勢、監督官庁・自主規制機関等への報告対応の重要性も一層高まっています。
本ポジションでは、監督官庁、自主規制機関等への報告・回答対応について、事実関係の整理、論点整理、報告内容のレビュー、必要な修正指示などを担っていただきます。
単に既存の業務をこなすだけではなく、「この報告で十分に説明できているか」「再発防止策は実効性があるか」「社内の意思決定や共有は適切か」といった観点から、内部管理態勢を強化していく役割です。

## 具体的な業務
1. 対外対応・報告業務
- 監督官庁、自主規制機関等への報告書・回答書・経緯書等の作成およびレビュー
- 上記報告に関する事実関係、原因、影響範囲、再発防止策の整理
- 報告内容の十分性、整合性、適切性の確認
- 関係部署への追加確認、修正依頼、論点整理
- 監督官庁、自主規制機関等からの指摘事項、照会事項への対応支援

2. 内部管理態勢の強化・推進
- 再発防止策の内容確認、進捗管理、実効性の確認
- 取締役会、経営会議、監査役等への社内報告資料の作成支援
- 社内規程、業務フロー、内部管理態勢の整備・改善支援

3. 部門間連携
- コンプライアンス部、内部監査部、システム統括部、事業部門との連携による管理態勢の強化

## ポジション・部門の魅力
証券会社でありながら、プロダクト開発やパートナー連携を通じて、新しい金融サービスの形をつくっている企業でのポジションです。
その中で本ポジションは、当局・協会対応、インシデント対応、再発防止、内部統制の強化などを通じて、企業の信頼性を高める中核的な役割を担います。
決められたルールを運用するだけではなく、事業の変化にあわせて、必要なルールやプロセスを自分たちでつくっていく面白さがあります。

1.稟議・会議体資料等に関するコンプライアンス上及びリスク管理上の懸念点の有無等のチェック
2.コンプライアンス・マニュアルその他コンプライアンス及びリスク管理に係る社内規程等の見直し・周知
3.コンプライアンスの推進及び教育、研修プランの立案・講師との折衝
4.法令改正情報の収集・社内周知
5.法令等に関する照会に対する回答（外部弁護士への照会の中継ぎを含む）
6.リスク管理・コンプライアンス委員会事務局（運営、議事録作成等）
7.自己点検事務局
8.内部監査事務局
9.リスク管理に係る業務全般

※シニアマネジャーないしはコンプライアンス室長候補を募集