コンプライアンス/ファンドリサーチ会社の求人

1. コンプライアンス関連業務
・新規サービス・プロダクト等に関する法的観点からの確認
・コンプライアンス研修の企画・実施
・コンプライアンス委員会の運営事務局
・社員投資口座および役社員の有価証券取引の管理
・法人関係情報等の管理
・社外発信文書・広告等のコンプライアンスチェック
・コンプライアンス・プログラムの策定、運用および実績検証

2.内部監査関連業務
・部内検査結果の確認、改善指導および再発防止策のフォローアップ
・部内検査結果の取りまとめおよび経営会議等への報告
・グループ内部監査部門との連携・監査対応

3. 規程・契約管理業務
・社内規程・ガイドライン等の新設、改定および廃止に関する対応
・投資顧問契約、投資一任契約その他契約書の審査
・契約締結に係る顧客調査、反社会的勢力チェックおよび法的リスク確認

4. 運用管理・モニタリング業務
・投資一任契約に係る投資ガイドラインの遵守状況のモニタリング
・ガイドライン違反発生時の関係部署への確認および対応
・投資助言業務に係る助言記録・顧客管理台帳等の確認
・顧客向け運用報告書その他法定書面の作成・交付・保存状況の確認

5. 当局・協会等への届出・報告業務
・金融商品取引法に基づく登録・変更届出
・資産運用業協会等への各種報告・届出
・当局、協会、グループ関連部署、弁護士等との照会・折衝対応

6. 事故・苦情・情報管理関連業務
・業務上の事故、法令違反、顧客苦情等の受付・事実確認
・経緯書や再発防止策の確認
・オペレーショナル・リスク事象やニアミスの報告・管理
・その他、コンプライアンスおよび内部管理に関連する業務

※担当業務は、経験・適性に応じて決定します。

＜必須要件＞
・四年制大学卒業以上
・資産運用会社、投資顧問会社におけるコンプライアンス業務の実務経験
・金融商品取引法、個人情報保護、契約管理等、コンプライアンス関連業務に関する基本的な知識
・Excel、Word、PowerPoint等の基本的なPCスキル
・社内外の関係者と円滑に連携できるコミュニケーション能力
・正確かつ責任感を持って文書・数値・機密情報を取り扱える方

＜歓迎要件＞
・内部監査、内部検査、リスクアセスメントまたは業務改善の経験
・法律・コンプライアンス関連資格
・AML/CFT関連資格
・ビジネス実務法務検定
・弁護士、司法書士等
・英語力
・生成AI、文書チェックツール、電子契約サービス等の活用経験
・業務効率化・業務改善や新たなツール導入の経験


＜求める人物像＞
当社の価値観に共感し、日々の業務で実践できる方を求めています。

国内大手証券系ファンドリサーチ会社であり、運用コンサルティング、投資助言を行っています。